（教育经济与管理专业论文）我国研究生资助制度研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 随着我国高等教育的不断发展，研究生招生规模也相应扩大。面对日益增 长的教育开支，研究生培养机制改革逐渐提上日程。随着成本分担制的试行， 高校中经济贫困的研究生也日益增多，从而影响了研究生教育的质量。要保证 研究生培养机制改革的成功，很大程度上取决于相应的资助制度是否完善有效。 完善的资助政策是实施研究生教育收费的保证，是研究生教育中保障公平、提 高质量、实现调控、优化结构的一个必不可少的环节和财政手段。 但是目前我国的研究生资助制度存在许多不完善的地方。资助体系是以本 专科学生为基础制定的，面向研究生教育时，在资助目标、资助方式和资助范 围上都存在着明显的缺陷；政府、学校、导师对于各自在研究生资助中的责任 还未能完全落实到位。因此，关于研究生资助制度的研究具有着重要的理论意 义和现实意义。 本文以我国硕士研究生群体为研究对象，对研究生教育收费政策下的学生资 助进行了探讨。本课题理论问题的探析，主要包括相关理论基础的介绍与理解、 实行研究生资助的必要性以及研究生资助与研究生教育成本分担的关系。自成 本分担政策试行以来，我国研究生资助目前形成实行成本分担制的研究生资助 与未实行成本分担制的研究生资助两种状况，而两者在实践中都存在一些有待 克服的问题。鉴于美国发达国家的先进资助理念，其研究生教育资助制度中的 混合资助体系的构成、保障机构以及管理体制，其形式多样的资助项目、灵活 高效的运行机制都是我们在完善研究生资助制度时可以借鉴的宝贵经验。随着 研究生培养机制改革的逐渐推行，如何完善研究生资助制度，从哪些方面完善 已越来越受到社会各界广泛的关注。为了保障教育公平，政府应尽快完善研究 生资助政策，以立法的形式规范研究生资助；切实提高研究生教育资助力度， 扩大资助对象与范围；借鉴美国发达国家的经验，多元筹措研究生资助经费， 建立一个多元化的资助体系；同时，在研究生教育规模发展的情况下，为保障 人才培养质量，完善研究生科研资助制度也是研究生资助制度改革的重要环节。 关键词：研究生资助；资助体系；制度创新 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to f0 1 1 c o u n t r y sh i g h e re d u c a t i o n ，t h ee n r o l m e n ts c a l eo f p o s t g r a d u a t es t u d e n t si sa l s oe x p a n d e d f a c i n gt h ee v e r - i n c r e a s i n go u t c o m eo f e d u c a t i o n ，t h er e f o r mo fp o s t g r a d u a t es t u d e n t s c u l t i v a t i o nm e c h a n i s mi so nt h e a g e n d a w i t ht h et r i a li m p l e m e n t a t i o no fc o s t s h a r i n go fe d u c a t i o n ，t h en u m b e ro f p o o rp o s t g r a d u a t es t u d e n t si nu n i v e r s i t yi sa l s oi n c r e a s i n g ，w h i c hi n f l u e n c et h e q u a l i t yo fp o s t - g r a d u a t ee d u c a t i o n t h er e f o r mo fp o s t g r a d u a t es t u d e n t s c u l t i v a t i o n m e c h a n i s mw i l ls u c c e s so rn o t ，d e p e n d sl a r g e l yo nw h e t h e rt h ea i d s y s t e mi s e f f e c t i v ea n dc o m p l e t eo rn o t w e l l f u n d e dg r a d u a t ee d u c a t i o n p o l i c yi st h eg u a r a n t e e o fi m p l e m e n t a t i o no ff u n d i n gp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n ， a n di sa ne s s e n t i a lp a r ta n d f i n a n c i a lm e a n sf o rp r o t e c t i n gf a i r n e s s ，i m p r o v i n gq u a l i t y , r e a l i z i n gr e g u l a t i o na n d o p t i m i z i n gt h es t r u c t u r e h o w e v e r , s y s t e mo fp o s t - g r a d u a t es t u d e n ta i dh a sal o to fi m p e r f e c t i o n si nc h i n a t h ea i ds y s t e mi sm a d ef o rt h eu n d e r g r a d u a t e sa n d j u n i o rc o l l e g es t u d e n t s w h e ni t f a c et op o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n ，t h e r ea r eo b v i o u sd e f e c t si nt h ea i dt a r g e t ，a i ds c o p e a n da i dm o d e t h eg o v e r n m e n t ，s c h o o l s ，t u t o r sh a v en o t y e tf u l l yt a k et h e r e s p o n s i b i l i t yf o rt h e i rg r a d u a t es t u d e n t si nt h ep o s t g r a d u a t es t u d e n ta i d t h e r e f o r e ， t h er e s e a r c ha b o u tp o s t - g r a d u a t ea i ds y s t e mh a sa ni m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e t h i st h e s i st a k e sc h i n e s ep o s t g r a d u a t e sa sr e s e a r c ho b j e c t sa n dd i s c u s s e st h e f i n a n c i a la i df o rp o s t g r a d u a t es t u d e n t su n d e rt h ee d u c a t i o n a lc o s tp o l i c y t h e e x p l o r a t i o no ft h e o r e t i c a li s s u e s i nt h i ss u b j e c tm a i n l yi n c l u d ei n t r o d u c t i o na n d u n d e r s t a n d i n go fr e l e v a n tt h e o r y ，t h en e c e s s i t yo fi m p l e m e n t i n gt h ep o s t - g r a d u a t e s f u n d i n ga n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e np o s t g r a d u a t e sf u n d i n ga n dp o s t g r a d u a t e e d u c a t i o nc o s t s h a r i n g s i n c et h ei m p l e m e n t a t i o no f c o s t s h a r i n gp o l i c y ，i th a sf o r m e d t w os i t u a t i o n si nc h i n at h a ta r ea i df o rp o s t - - g r a d u a t e su n d e r c o s t - s h a r i n gs y s t e ma n d a i df o rp o s t g r a d u a t e sw i t h o u tc o s t - s h a r i n gs y s t e mn o w h o w e v e r ，t h et w os i t u a t i o n s o ff u n d i n gp o s t - g r a d u a t es t u d e n t sh a v es o m ep r o b l e m st oo v e r c o m ei np r a c t i c e i n v i e wo fa d v a n c e df u n d i n g c o n c e p ti nt h eu n i t e ds t a t e s ，t h ec o m p o s i t i o no f t h em i x e d f u n d i n gs y s t e mi nt h e i rp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nf u n d i n gs y s t e m ，s e c u r i t ya g e n c i e s ，a s w e l la st h em a n a g e m e n ts y s t e m ，w h e nw ei m p r o v eo u rs y s t e mo fp o s t - g r a d u a t e s t u d e n ta i d ，w ec a nl e a r na n db o r r o wv a l u a b l ee x p e r i e n c ef r o mt h e i rv a r i e t i e so f f u n d e dp r o je c t s ，f l e x i b l ea n d h i 曲l ye f f i c i e n to p e r a t i n gm e c h a n i s m w i t ht h eg r a d u a li m p l e m e n t a t i o no ft h ep o s t g r a d u a t es t u d e n t s c u l t i v a t i o n m e c h a n i s mr e f o r i l l ，i th a sb e e np a i dc l o s ea t t e n t i o nb ya l ls o c i a ls e c t o r st ot h e i l m e t h o d so fi m p r o v i n gp o s t g r a d u a t es t u d e n t s f i n a n c i a la i ds y s t e m i no r d e rt op r o t e c t t h ef a i r e d u c a t i o n , t h eg o v e r n m e n ts h o u l d i m p r o v e t h e f u n d i n gp o l i c yo f p o s t g r a d u a t es t u d e n ta ss o o na sp o s s i b l e ，a n ds t a n d a r d i z ep o s t g r a d u a t es t u d e n ta i d i n l e g i s l a t i o nf o r m ；t h ea j do fp o s t g r a d u a t e se d u c a t i o nm u s tb ee f f e c t i v e l y s t r e n g t h e n e d ，t h ef u n d i n gs c o p em u s tb ee x p a n d e d ；l e a r n i n gf r o mt h ee x p e r i e n c eo f d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，s u c ha s t h eu n i t e ds t a t e s w ec a l lm u l t i f u n d e df i n a n c i n g e x p e n d i t u r ef o rp o s t - g r a d u a t e si no r d e rt oe s t a b l i s ham u l t i s y s t e mo ff u n d i n g ； m e a n w h i l e ，u n d e rt h ec i r c u m s t a n c e so fe x p a n d i n gs c a l eo f p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n ， i m p r o v i n gt h ep o s t - g r a d u a t er e s e a r c hf u n d i n gs y s t e r ni sa l li m p o r t a n tp a r to ft h e p o s t g r a d u a t es t u d e n ta i ds y s t e mr e f o r mt op r o t e c tt h eq u a l i t yo fp e r s o n n e lt r a i n i n g k e yw o r d s ：p o s t g r a d u a t ea i d ；f u n d i n gs y s t e m ；i n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 日期：半阻生 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 一砰新躲哗 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第1 章导论 自1 81 0 年柏林大学创立研究生教育至今，研究生教育的实践已经走过近2 0 0 年的历程。在这接近2 0 0 年的风雨历程中，研究生教育以它自身的实践证明了 其对社会发展的重大意义。在经济全球化、高等教育大众化的今天，研究生教 育作为高等教育最高阶段，直接为国家提供高素质创新人才，同时也直接为科 学技术的发展和社会进步做出贡献，是保证和促进国家社会生产力发展的重要 基础因素，是国家创新体系的重要支柱和基础。由此，研究生教育发展的又好 又快显得尤为重要。随着研究生教育规模的迅速扩张和生均培养成本的普遍提 高，研究生教育由免费转向收费，我国政府、高等院校、研究生及其家庭都面 临空前的压力。研究生资助问题也不同于本科生，因其特殊性而引起广大学者 和社会人士的关注。 经教育部批准，北京大学、清华大学等17 所高校自2 0 0 7 年起试点研究生培 养机制改革，从2 0 0 8 年开始，研究生招生不再分公费和自费，学校采用奖助学 金的方式，资助优秀研究生的学费和生活费。没有获得奖学金者，将自费承担 所有学费。这一全面收费政策必然会给研究生带来更大的经济压力。研究生培 养机制改革必然带来的一个后果就是使得高校贫困研究生的数量不断增加。一 方面，实行研究生培养机制改革后，国家和地区可以在不增加更多的教育经费 投入的情况下，使现有的研究生教育规模可以得到保证和扩大，让更多的人能 够享受到研究生教育，增加入学机会。而另一方面，研究生培养机制改革无形 中抬高了贫困孩子接受研究生教育的门槛，增加了贫困学生的负担，使他们的 求学过程受到影响。在这个社会转型时期，来自政府方面的财力支撑的转轨使 得学生资助力度下降，研究生的贫困问题充分暴露出来，并且数量呈逐年上升 的趋势。 事实上，研究生全面收费政策的实行在某种程度上加重了研究生的经济压 力。研究生生存发展问题调研小组向全国1 7 个省市、5 0 所高校发放问卷近1 0 0 0 0 份，回收7 8 3 6 份。通过调研发现，研究生具有经济压力的现象普遍存在，超过 。周洪宇学位与研究生教育史【i 叼北京：高等教育出版社， 2 0 0 3 ：2 2 - 2 3 叶菲湖北省高校贫困研究生资助研究【d 】，硕士学位论文，武汉理工大学，2 0 0 8 ：1 武汉理工大学硕士学位论文 四分之一的研究生感到经济压力非常大。 “然而，目前对贫困研究生资助所作的研究甚少。高校只是采取与本、专 科贫困生相似的资助方式，形成当前我国高校贫困生资助工作中的一个空缺。 众所周知，研究生的培养与本、专科生有着很大的差异，对其贫困生的资助工 作也应有自身的特殊性。所以，当前对贫困研究生资助工作的忽视也是高校贫 困生资助工作的一个重要问题之一。 圆 研究生扩招在一定程度上帮助了部分学生实现了自己的研究生梦想，但在 另一个方面，扩招后的收费问题也给更多的在读研究生带来了很大经济压力。 如此看来，如何减轻研究生的经济压力，降低其对生活、学习所带来的不良影 响，是政府、学校和研究生都必须考虑的问题。 1 2 研究目的和意义 研究生资助是研究生收费中保障公平、实现调控、优化结构的一个必不可 少的环节和财政手段。完善的资助政策是实施研究生教育成本分担政策的保证。 我们认为，研究生培养机制改革的成功与否在很大程度上还是取决于相应的资 助制度是否完善有效。 目前，学术界普遍借用经济学的概念，认为研究生教育成本分担的理由是 研究生教育具有的准公共品的性质，既有私人性又有公共性。然而从美国、日 本、英国等研究生教育发达国家的实际经验看，成本分担更多的是与本国政治、 经济、科技、教育和研究生教育管理体系等因素相联系，而不是单纯以产品属 性进行确定。由此可见，尽管我国研究生教育的成本分担已经成为共识，但实 质上，研究生教育的成本分担是一种人为的制度性安排基于各方的预期收 益和分担能力，确定成本分担的制度，以实现研究生教育发展的政策目标固。这 种制度性安排体现了经济学中关于成本分担的两大原则：收益原则和能力原则。 根据收益原则，谁收益，谁投资。个人之所以愿意接受研究生教育，是因为它 能为受教育者带来收益。研究生教育的蓬勃发展清楚地证明，家长和学生都认 识到研究生教育能够带来巨大的个人收益，这就应该由他们分担一部分成本。 同时，政府、学校、企业和其他社会团体在存在密切收益的情况下，也是可以 通过制度安排，分担部分研究生教育成本的。根据能力原则，为实现公民的受 。陈碧云，刘芬芬研究生经济现状：融入社会自我减压【j 教育与职业，2 0 0 7 ( 1 0 ) ：7 9 8 0 国夏吉莉，刘景刚我国高校贫困生资助工作的反思与展望【j 】重庆工学院学报，2 0 0 6 ( 1 2 ) ：1 5 9 一1 6 l 裴庆棋，姬红兵研究生教育成本分担与资助体系的完善【j 】学位与研究生教育，2 0 0 6 ( 1 ) ：7 4 7 7 2 武汉理工大学硕士学位论文 教育权和维护教育公平，能力大的成本分担者应该承担更大的成本量。这就需 要建立完善的资助体制，确保缺乏负担能力的优秀生源接受教育的公平。 对于贫困生而言，资助存在着帮助他们摆脱目前的经济困难，顺利完成学业 以切断贫困代际传递的能力。所以说虽然研究生培养机制改革的实施更加有利 于教育公平，而通过资助制度的安排则保证了低收入家庭的入学率和教育公平 。在这个政策性安排中，资助制度是维护教育公平的关键因素。作为一种改革 性力量，在研究生教育规模扩张和国家财政拨款紧缩的情况下，我国研究生教 育成本分担政策要取得成功，必然要建立一套完善有效的资助制度。从这点上 充分体现了对于我国研究生资助制度改革的研究是非常有必要的。 同时，我国现行的研究生资助制度不完善。在资助政策上，政府、学校、 导师都还未能完全明确各自的责任；而资助体系也问题较多。我国的教育资助 体系是以本专科学生为基础制定的，面向研究生教育时，在资助目标、资助方 式和资助范围上都存在着明显的缺陷。特别是没有考虑到研究生群体不同与本 科生群体的特点，例如年龄稍大，思想成熟；家庭情况多样，责任感更强；社 会实践机会较多，具有更丰富的社会经验等等。因此，在以下几个方面存在着 明显的缺陷：第一，资助理念不明，资助目标模糊。目前资助政策尽管强调要 保障低收入家庭学生的受教育权，可是现行的资助体系的主题是奖学金制度， 无论是国家基本奖学金还是学校的竞争性奖学金，更多的是作为对先进学生的 奖励，而非对困难学生的资助。第二，资助方式单一，受助范围有限。我国高 等院校对研究生的资助方式集中体现于赠与性资助，包括普通奖学金和优秀奖 学金，资助额度有限，难以对真正困难的学生起到有效资助作用。以优异为首 要测评标准的奖学金不宜作为实现教育公平的主要资助措旅，而其他形式的资 助手段还处于初始阶段。贷学金是各国自主体系中的重要途径，是众多困难学 生完成学业的依靠，但是我国的贷学金制度的发展规模还有待进一步挖掘。自 助性助学金的实际效果有限，通过助教、助研、助管形式实现的自主性助学金 在我国的现状也难尽人意。第三，研究生教育资助的资金有限，不能满足需要。 一方面研究生教育的规模迅速扩大，随之而来的是研究生中贫困生数量也大大 增加；另一方面却是研究生资助资金增长乏力，近年来国家财政收入在国民经 济中的比重逐年下降，政府研究生教育资助经费的支持更显不足，而社会捐助 很少，资金来源渠道单一圆。由于资金有限，学校为了照顾到每一个学生，只有 。孙也刚试论高等教育成本补偿政策对社会的公平的促进作用叨中国高教研究，1 9 9 9 ( 5 ) ：2 5 - 2 6 樊林，张卫刚研究生教育收费制度初探【j 】学位与研究生教育， 1 9 9 9 ( 2 ) ：5 8 5 9 武汉理工大学硕士学位论文 减少对每个贫困生的资助力度。结果就是有限的资金不能满足数量众多的贫困 生最基本的生活和学习需要。因此，关于研究生资助制度的研究具有着重要的 理论意义和现实意义。 首先，对贫困研究生资助的研究具有深刻的理论意义。第一，从高等教育 管理学的角度看，高等教育管理理论的研究，应该包括对于研究生资助的研究， 但是系统反映高等教育管理理论成果的多本著作中，大量的篇幅都用来叙述全 日制本、专科学生资助状况，并且将该群体资助特征作为高等教育管理理论研 究的基础理论之一，实质上没有或者很少有考虑研究生及其特殊性。这对于高 等教育管理的学科发展来说是极其不利的，没有对于自身包含的群体进行渗入 挖掘，长此以往，该学科的研究视野变窄，研究内容深度达不到，势必导致整 个学科的理论研究停滞不前。在这样的情况下，对于贫困研究生资助进行研究 是具有深刻的理论意义的。一方面，在高等教育管理学科体系中加入对研究生 群体的研究，扩大了研究范围，丰富了理论体系，促进学科发展。另一方面， 对于贫困研究生资助深入研究，从纵向上引导研究者深入探究事物本质，避免 流于表面的轻描淡写。这样扩大研究范围，深入事物本质的研究方法正是今后 高等教育管理学科的研究趋势。第二，从教育财政学的角度看，对研究生资助 进行研究可以充实教育财政学的研究内容，拓展其研究领域，丰富高等教育财 政学的研究体系和层次，有利于教育财政学这门学科的发展和完善。第三，从 资助角度对研究生教育进行理论探讨，可以拓展研究生教育研究领域，丰富研 究生教育理论体系，推动学位与研究生教育的研究和发展。第四，揭示实行研 究生资助制度的必要性与可行性，有利于人们转变观念，提高认识。 其次，对贫困研究生资助的研究具有重要的现实意义。第一，伴随着研究 生收费，研究生资助是实践中急需解决的问题。本研究立足于我国当前研究生 资助不足的现实，镜鉴美国高校研究生资助制度，借以建立全新的研究生资助 制度，这一问题的解决将有利于促进我国研究生教育的发展。第二，本研究从 营造硕士研究生资助的现实制度环境入手，通过国家、社会、学校等权利主体 角度进行研究，为政府部f - j 带l j 定研究生资助提供了相关的政策引导，对于高校 内部深化研究生资助管理体制改革也具有重要的参考意义。 4 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 相关概念界定 1 3 1 研究生教育( g r a d u a t ee d u c a t i o n ) 薛天祥教授主编的研究生教育学是这样对研究生教育下定义的：指本 科后以研究为主要特征的高层次的专业教育。包括两层意思：一是研究生教育 是一种专业教育，是建立在本科教育的基础上的更高层次的专业教育；二是以 研究为主要特征。可以看出，研究生教育是高等教育的最高层次，但它又以“研 究”为主要特征，与高等教育的本科教育有所区别。 1 3 2 教育成本分担( c o s t ss h a r i n go fe d u c a t i o n ) “成本分担 理论最早是由美国教育经济学家布鲁斯约翰斯通教授于1 9 8 6 年在高等教育的成本分担：英国、德国、法国、瑞典和美国的学术财政资助 一书中提出的。该理论认为，高等教育的各种成本应由各方，即学生家长、学 生本人、纳税人、政府及社会各界的慈善机构等共同承担。分摊成本的主要方 向，是高等教育经费从政府部分地转移到学生个体及其家庭。他们可以用过去 的、现在的和未来的收入来分担教育成本。本论文研究的教育成本分担是指研 究生教育成本分担。研究生教育成本分担意指从目前由国家承担教育成本占主 体的方式，转变为由国家、学校、社会和研究生( 及其家庭) 多渠道共同承担 的方式。 1 。3 3 学生资助( s t u d e n ta i d ) “资助 ，现代汉语词典解释为：用财物帮助。圆范先左也这样定义“资 助”：“所谓资助就是用财物帮助。因此，从一般意义上来说，学生资助主要 指针对于学生经济上的帮助。学生资助分为两类：一类是学生通过申请直接获得 资助资金，如奖学金、助学贷款、勤工助学等等，称之为“直接资助 ；另一类 是通过社会和学校提供给家长、学生的各种津贴、减税等各种优惠服务来实现 的，譬如政府为大学提供拨款、建造宿舍、配备医疗服务以及交通补贴等等都 属于此类，称之为间接资助。本文研究的资助是教育成本分担机制下的硕士研 。d b r u c ej o h n s t o n e ( 1 9 8 6 ) s h a r i n gt h ec o s t so f h i g h e re d u c a t i o ns m d tf i n a n c i a la s s i s t a n c ei nt h eu n i t e d k i n g d o m ，t h ef e d e r a lr e p u b l i co fg e r m a n y , f r a n c e ，s w e d e n ，a n dt h eu n i t e ds t a t e s ，n e wy o r k ：t h ec o l l e g eb o a r d 教育大辞典( 第6 分册) 【k 】上海：上海教育出版社，1 9 9 2 ：2 6 3 5 武汉理工大学硕士学位论文 究生资助。即硕士研究生通过申请直接获得资助资金，包括奖学金、助学贷款、 勤工助学等。 1 3 4 研究生资助制度( s y s t e mo fp o s t g r a d u a t es t u d e n ta i d ) 制度一词有广义的解释与狭义的解释。就广义而言，在一定条件下形成的政 治、经济、文化等方面的体系就是制度，如政治制度、经济制度、社会主义制 度、资本主义制度等等；就狭义来讲，是指各种社会组织和具体工作部门规定 的行为模式和办事程序规则，如公务员考试制度、学位管理制度、劳动工资制 度等。体制就是维持国家和社会运行的组织机构和制度法律。体系，就是指广 义上的一个完整的大的系统，里面有可能包括一些小的系统，构成一个个具有 某种功能的结构。可以说，制度包含了体制与体系。所以，研究生资助制度涵 盖了三个方面：第一，由于政治、经济、文化等原因对于研究生资助形成的一 种理念；第二，政府出台的研究生资助政策，包括教育部、国务院发布的规章 以及颁布的法律，以及对于研究生资助的管理体制；第三，研究生资助体系的 构成，其中包括各种具体的操作办法、方法，构成一个具有资助功能的结构。 由于硕士研究生群体具有不同于博士研究生群体的独特性，对于二者的资 助制度的建立也应有所区别。所以，本文研究的研究生资助制度主要是针对硕 士研究生。 1 4 文献综述 关于研究生教育资助的研究是在近几年成为研究的热点问题的，且与之相 关的研究大都集中在1 9 9 8 年之后，与收费联系在一起阐述。目前尚没有出现直 接论述研究生教育资助问题的专著，国家也尚未出台相关硕士研究生资助的法 律条文。研究研究生资助的成果大都以学术论文的形式呈现出来。 我国学者对于研究生资助的研究是与研究生教育收费密切相关的。在教育 成本分担的大背景下，最近几年来国内不少学者专家加强了对研究生成本分担 机制下的资助政策研究。但总的来说研究尚处于初始阶段。关于国内研究生资 助的研究的学术论文散见在一些相关核心刊物上，例如：杨建容的中国高等 教育收费与财政资助政策研究、卢晓东的研究生学费定价与资助政策研究、 卢晓东的北京大学研究生学费定价与资助政策研究报告一基于多因素市场决 定论的院校个案、毕鹤霞的教育成本分担背景下研究生资助探讨等文章。 6 武汉理工大学硕士学位论文 综观笔者所能找到的文献发现，学者们对研究生教育资助问题的相关研究主要 集中在以下几个方面。 ( 1 ) 关于研究生资助政策的理论依据以及研究生特殊性的研究 李文利、丁小浩认为，研究生教育实行收费和资助政策并行，有充分的理 论依据。第一，从公共产品理论出发，研究生教育属于准公共产品，受益方包 括国家、社会有关机构、受教育者本人及家庭。依据“谁受益谁负担 和成本 补偿的原则，受益方应该共同分担教育成本。第二，从人力资本理论出发，高 等教育既可以带来巨大的社会收益，又可以带来巨大的个人收益。研究生教育 是高等教育的一个阶段。个人投资研究生教育，能够提高个人的未来经济收益 和非经济收益。第三，研究生教育实行收费和资助政策，可以在制度上促进研 究生学习的积极性和主动性，明确研究生教育体制中各方的责任、权利和义务， 从而达到优化资源配置、提高教育质量的目的。第四，研究生教育实行收费和 资助政策，可以引入市场调节机制，由市场机制与政府调控共同组成监控研究 生教育发展的双杠杆，监督和调节其规模和结构的发展，促进其质量和效益的 提高。毕鹤霞提出研究生资助的理论依据主要有社会公平理论、社会分层理论、 效率原则、多因素市场决定论以及教育政策与规划。圆 国内关于研究生特殊性问题的研究较少，对于特殊性的研究集中于本科生层面。 笔者所找到的有关学生特殊性的研究主要有曹赛先的“研究型大学学生群体的特征 学术性”及高军的硕士学位论文美国研究型大学本科生群体的特征研究。在 曹赛先的文章中，作者指出，研究型大学的学生群体最突出的特征是学术性，而这 种学术性特色不仅体现为学生群体构成的学术性，还体现在研究型大学学生培养全 过程中每一个环节上的学术性，即入学选择标准的学术性、培养导向上的学术性、 毕业鉴定上的学术性。 ( 2 ) 关于研究生资助理念和原则的研究 要实施好研究生资助，建立起完善的研究生资助体系，把握总体的理念和 原则是第一步。卢毅等简单明了地提出了研究生资助理念：实现研究生教育的 公平；形成研究生教育的约束与激励机制。毕鹤霞在研究生资助的理论及政 策建议中同时归纳了关于研究生资助的原则包括：公开、公正、公平原则； 效率优先、保障质量原则；区域差异资助原则；区分基础研究与应用研 。李文利，t d 、浩研究生教育收费及其配套政策改革的几点思考【j 】北京大学教育经济简报，2 0 0 3 ( 2 ) ：2 4 2 6 。毕鹤霞研究生资助的理论及政策建议 j 】2 0 0 6 年中国教育经济学年会会议论文，2 0 0 6 ：2 6 - 4 0 曹赛先，沈红研究型人学学生群体的特征学术性明学位与研究生教育，2 0 0 3 ( 1 ) ：1 2 1 5 回卢毅，肖湘愚，李晓明确理念。针对实际，创建新型研究生奖助体系 j 学位与研究生教育，2 0 0 6 ( 1 0 ) ： 2 6 - 2 9 7 武汉理工大学硕士学位论文 究的属性，政府重点支持基础研究领域的原则；区分研究生教育所颁授学术 性学位与职业型学位，重点资助学术类研究生的原则。 ( 3 ) 关于现行研究生资助体系中问题的研究 在收集的文献资料中，对于这个问题的研究相当多，研究角度各不相同。 裴庆祺、姬红兵分析了现行研究生资助体系存在的缺陷：资助理念不明，资 助目标模糊；资助方式单一，受助范围有限：研究生教育资助的资金有限， 不能满足需要。圆王向红提出了我国研究生研究资助作为研究生资助多种资助中 的一种，还未得到重视，其资助的作用也微乎其微。李勇辉、陈勇强等对于我 国高校研究生“三助”工作情况进行了分析。我国高校研究生兼任“三助 工 作的情况开展缓慢，形势不容乐观，总结了“三助 岗位规模偏少、类型单一， “三助 工作经费不足、报酬偏低、差距拉大，相关部门和导师推动“三助” 工作的意识淡化等问题。 蒋笑莉、任强提出了我国研究生资助体系中无偿资助 所占比例过大，奖学金失去了激励作用，获奖者也无法解决实际困难。还有很 多作者介绍了发达国家的研究生资助情况，以对我国研究生资助研究给予一定 的启示与建议，如方展画的美国高校研究生的学费以及资助、陈超的美国 高校研究生学费及资助政策新探等等。 ( 4 ) 关于研究生资助政策改革建议的研究 国内学者们对研究生收费后配套制度的研究较多，其代表性更多地体现以 下几个方面：其一，收费后应加大对研究生贡献的补偿力度。王效仿认为研究 生在读期间是高校科技创新的重要力量，对于这部分贡献理应予以合理的补偿。 目前的补偿标准主要由导师来定，补偿的金额依导师课题经费的多少、研究生 的贡献大小、导师的人品和对于经费的控制情况有较大的差别。操作过程中潜 伏着矛盾往往是以研究生对导师安排任务的精力投入和完成质量表现出来，既 不利于研究生的成长，也影响到课题的完成质量。实行研究生收益后，虽然统 一量化补偿标准很难，但是应该通过管理体制明确研究生作为导师课题的参与 者，有权取得合理的收入，培养单位要使导师逐渐树立起这种概念，并且可以根 据实际情况，对研究生参与导师课题制定相应的管理规定，明确研究生的工作 考核标准和最低的补偿标准。对研究生在读期间所取得的专利性成果的利益分 配也应有指导性的方案，使培养单位、研究生导师和研究生个人之间的利益分 。毕鹤霞研究生资助的理论及政策建议 j 2 0 0 6 年中国教育经济学年会会议论文，2 0 0 6 ：2 6 4 0 国裴庆祺，姬红兵研究生教育陈本分担与资助体系的完善 j 学位与研究生教育，2 0 0 6 ( 1 ) ：7 4 7 7 李勇辉，陈勇强我国高校研究生“三助”工作现状与发展对策 j 中国研究生，2 0 0 6 ( 7 ) ：4 7 4 9 国蒋笑莉，任强，郑秀娥等简论研究生教育资助体系的创新与发展 j 高等工程教育研究。2 0 0 3 ( 2 ) ：8 1 8 3 8 武汉理工大学硕士学位论文 配规范化和契约化。其二，采取“面上资助 、“重点资助 方法，并实行“重 在奖励 的奖学金制度。郭晓东认为目前我国实行的奖学金制度属于一种“小 额 、“小奖 ，“不痛不痒 ，缺乏竞争力度的做法，对学生激励作用不大。研究 生教育实行收费制后必须加大改革力度，使奖学金真正发挥鼓励创新、督促上 进的“奖学 、“助学”作用。建议可以提取一定额度“收费资金 、一定额度国 家拨款经费和一定额度的导师科研经费，将三部分之和分成两大块奖学金。固第 一块用于“面上资助 ，即：借鉴申报省、部级及国家课题的方式，根据不同专 业，制定不同标准，或同一专业不同档次的奖学金，由学生自由申请，专家评 审的方式予以批准，第二块用于“重点资助”，即：对有重大科研项目支撑的创 意新、价值高并有望获得省级甚至国家级奖励的课题主持者或课题组给予重点 资助或者跟踪资助，以此提高奖励力度和扩大授奖面，使优秀学生，特别是优 秀的困难生，通过获得奖学金，缓解经济困难，并以优异成绩完成学业。其三， 建立社会信用体系，健全贷学金知道。目前我国的学生贷款工作推行的不尽人 意，赵玉珍认为问题的关键在于贷款的制度和手续上缺乏一套完整的制约措施。 提出今后需强化两方面的工作：首先大力提倡全民诚信意识，建立健全诚信机 制，一旦获得贷款，就必须按期还款，否则就要受到处罚。其次国家在政策和 资金上给予扶持，真正建立一种社会化的贷学金制度，从而鼓励研究生通过贷款完 成学业。固其四，改革用人机制，进一步完善研究生“三助制度。杜丽认为， 为进一步做好贫困研究生资助工作，国家应在教育行政性拨款项目中设立研究 生进行助教、助研及助管的财政专项基金，对研究生参与“三助”给予资金支 持。锄究生培养单位要结合人事制度改革，通过“减员增效，一些辅助教学、 科研和管理的职位可以由研究生来做，其工作量相当于或略低于全职人员的额 度，用工报酬的标准参照或略高于全职人员的标准，以体现受资助的本质 。其 五，实行弹性学制及扶贫济困等相应配套措施。王向东、张卫良提出，为了缓 解研究生尤其是部分已有工作经历和家庭拖累的研究生在读期间的生活困难， 应该有条件的( 保证研究生对学业总的精力投入和时间投入) 实行弹性学制， 硕士研究生在读的时间2 5 年不等，让部分研究生隐形就业，通过自己的劳动 解决在读期间的资金来源，使部分没有资格、没有机会享受全额奖学金和“三 。王效仿论研究生收费的可行性、收费原则及配套措施改革【j 】扬州大学学报( 高教研究版) ，2 0 0 3 ( 1 ) ： 4 9 5 2 圆郭晓冬对研究生实行收费教育的新思考 j 】江苏高教，2 0 0 1 ( 1 ) ：1 0 2 - 1 0 4 赵玉珍，许克毅关于研究生教育收费改革的思考明中国高教研究，2 0 0 3 ( 1 1 ) ：5 7 - 5 8 固杜丽，钱云光积极探索，创建多元化研究生奖助体系明电子科技大学学报社科版，2 0 0 3 ( 3 ) ：8 3 8 5 9 武汉理工大学硕士学位论文 助 金，但同时又不愿意贷款读书的考生有更大的选择余地。在以上政策的基 础上，为了体现我国社会制度的优越性，同时也为了帮助解决研究生临时的、 应急性的生活困难，也应参考本科生的资助政策设立部分的扶贫资金，帮助研 究生克服与本科生类似的困难。李文利、丁小浩在关于研究生教育收费及其 配套政策改革的几点思考一文中提出了自己的建议和设想。建议在研究生教 育中采用有差别的、研究生承担工作助理的奖学金制度，分类如下：全额奖学 金；半额奖学金：教学助理，研究助理，管理工作助理( 简称“三助 ) 奖学金： 研究生可以同时获得半额奖学金和“三助 奖学金：国家助学贷款。这是研究 研究生收费与资助的一份比较全面综合的文章。回 以上文献从导师资助、奖学金、国家助学贷款、勤工助学等方面探索了我 国研究生资助政策需要完善的内容，但是内容均颇为单一。讲的都是侧重一个 方面如何加以完善现行的资助政策。因此笔者认为，硕士研究生作为一个特殊 的群体，不仅仅是一种资助方式就可以完成其需要的，迫切需要各种资助方式 的良好整合，来发挥研究生资助的最大效用。 ( 5 ) 国内学者关于国外研究生资助的研究 孟冬军、褚超孚认为世界上许多国家是根据高等教育的收费状况来决定学 生资助的标准的，比如高学费和高资助，而完善的资助和助学贷款制度是实施 全面收费政策的保证。龚波指出，上世纪6 0 - 8 0 年代，美国政府对研究生资助 下降的同时，大学和各州的资助则比较稳定，并呈现上升趋势，多渠道筹措资 金的趋势比较明显。其中，t l 筹研究生比例较以前有较大增长，而6 0 的学生是 从导师的科研经费中获得资助的。雷世富的文章谈到了美国研究生的资助情 况，其资助形式有研究生资助金、助学金、贷款与学费减免。他们还结合中国 研究生教育发展现状从设立普通奖学金、设立专业奖学金、改进“三助”制度 及实行贷学金四个方面提出了我国研究生收费改革的政策性建议。 方展画在其 文章