（科学技术哲学专业论文）科技政策与国际竞争力刍议.pdf

摘要 2 l 世纪科学技术对社会政治和经济的直接影响，已经成为不可改变的事实； 以科技竞争推动经济竞争。已成为新一轮科技革命的焦点近二十年来，许多 国家的科技政策发生了深刻的变化，科技政策与工业政策相结合成为促进国家 经济增长、提高综合国力、加强世界市场竞争地位的重要国策世界经济论坛 ( w e f ) 和瑞士洛桑国际发展管理学院( i m d ) 提出，一个国家的科学技术， 对于它的国际竞争力的形成和增强有着极其重要的作用；他们在每年一度的全 球竞争力报告 和世界竞争力年鉴中引入科学技术要素指标，不仅评估科 学技术对于一个国家的国际竞争优势的贡献程度，也反映该国的科学技术进步 程度更为重要的是，由此还可大致看出一个国家的科技政策与其经济发展水 平是否相适宜，对有关经济竞争力研究有重要指引意义 基于以上考虑，本文探讨如何合理运用科技政策调节和配置科技资源，为 新的历史时期进一步提高国家科技竞争优势、促进国家科技创新和我国经济和 社会可持续发展，使得国家科技政策成为提升我国国际竞争力的有效手段之一。 本文第一章搭建科技政策和国际竞争力的理论平台；第二章以一些科技发 达国家为研究对象，采用实证分析的方法探讨科技政策对一个国家的国际竞争 力的影响；第三章讨论增强我国国际竞争力的科技政策的背景和我国国际竞争 力的现状及成因分析 本文主要结论：科学技术对社会生活各个方面的渗透日趋增强，对经济增 长的贡献份额不断提高，对于国际竞争力的形成和增强有着极其重要的作用 中国内地的经济竞争力捧名虽然跃居第l9 位，其主要原因是中国政府加 强了对金融体系和企业的改革和治理而科学技术因素( 包含在基础设施内) 所发挥的作用列第3 7 位表明我国国际竞争力上升中科学技术还没有发挥其应 有的作用 本文建议，为了发挥科学技术对我国国际竞争力的形成和增强的应有作用。 应从科技投入、高层次科技人才队伍建设、改革现有科技管理模式、营造适合 本国科技健康发展的软环境和重视提升知识产权质量等五个方面进行政策改 进 关键词：科技政策国际竞争力知识经济科技创新 a b s t r a c t hi sa ni r r e v e r s i b l ef a c t st h a ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp l a yad i r e c ti m p a c t0 1 1t h e p o l i t i c sa n d e c o n o m i c so f s o c i e t y i nt h e2 1 。c e n t u r y ；a n dt h a ts c i e n c ea n d t e c h n o l o g y c o m p e t i t i v ed r i v e se c o n o m i c a lc o m p e t i t i v e , a saf o c u si nn o v ar e v o l u t i o no fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g y 1 1 1 ep o l i c yo fs c i e n c ei nm a n yn a t i o n sh a se x p e r i e n c e dap r o f o u n d c h a n g ed u r i n gt h ep a s tt w od e c a d e s , i tt o g e t h e r 、j i ，i 也i n d u s t r yp o l i c yb e 锄ct h em o s t i m p o r t a n t n a t i o n a l s u a t e g y i n p r o m o t i n g e c o n o m i c a l g r o w t h , l i e a n g t h e c o m p r e h e n s i v en a t i o n a ls t r e n g t h , a n dr e i n f o r c i n gi 协c o m p e t i t i v e n e s sr o l ei nt h ew o r l d m a r k e t 伽w o r l de c o n o m i c sf o r u m ( w e f ) a n di n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e n t d e v e l o p m e n ti n s t i t u t i o ni ns w i z e r l a n d ( m m ) p r o p o s e dt h a ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p l a yav i t a li m p o r t a n tr o l ef o ran a t i o nt os h a p ea n ds t r e n g t h e ni t si n t e m a t i o n s l c o m p e t i t i v e n e s s b o t ho ft h eo r g a n i z a t i o n si n t r o d u c e dt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i n d e xi nt h e i ra n n u a lr e p o r t , w h i c h 毗n o to n l ye v a l u a t i n gt h ed i s t r i b u t i o no fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yf o ran a t i o n ss u p e r i o n t yi ni t si l i t e n 联畸彻a lc o m p e t i f i o n ，b u ta l s o e x p r e s s i n gt h en a t i o n sa d v a n c e m e n ti ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y 啊，h a i sm o r e i m p o r t a mw o u l db e 0 1 1t h a tt h ei n d e gs h o w sw e a t h e rt h er l a l i o n ss c i e n c ep o l i c yf i t t i n g w i t hi t se c o n o m i c sd e v e l o p m e n tl e v e lo rn o t , a n dt h i sm a yg u 池t h er e s e a r c ho r e c o n o m i c a lc o m p e t i t i v e n e s s 1 1 艟p a p e rd i s c u s s e sb o w t oa d j u s ts c i e n c ep o l i c ya n dd e p l o ys c i e n c e1 e s o u l l 七 b a s e do nt h ec o n s i d e r a t i o n ss h o w na b o v e , a 3am c a l 墙t op r o m o t eo u rn a t i o o ss c i e n c e a n dt e c h n o l o g yc o m p e t i t i v e n e s s , t or e i n f o r c et h en a t i o n a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d s u s t a i n a b l ee c o n o m i c a la n ds o c i e t yd e v e l o p m e n t , i no r d e rt om a k et h es c i e n c ep o l i c y am a i nm e t h o d o l o g yt oc 1 1 f o r c eo u ri n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s 1 1 砖f i r s tc h a p t e ra i m s 砒ac o n s t i t u t i o no ft h e o r e t i cp l a t f o r mf o rb o t hs c i e n c e p o l i c ya n di n m r n a d o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ；t h es e c o n dd i s c u s s e st h ei m p a c tf o rs c i e n c e p o l i c yt o 丑n a t i o n si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sw i t hap o s i t i v i s mm e t h o d , r e f e r e n c i n gt os o m ea d v a n c e dn a t i o n si nd e v e l o p i n gs c i e n c e ；t h et h i r da n a l y z e st h e b a c k g r o u n d , b o t ho fs c i e n c ep o l i c y i nc h i n at o p r o m o t ei t si n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s , a n dt h ep r e s e n ts i t u a d o no f t h ei s s u ea n di t sc a u s a 6 0 n s 1 r t 屺m a i nc o n c l u s i o no ft h ep a p e r ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n f l u e n c eo i le v e r y a s p 艘：to f s o c i e t ym o r ea n dm o r e , d e v o t ea ni n c r e a s i n gp a r ti ne c o n o m i c a lg r o w t h , a n d p l a yav i t a lr o l ei ns h a p i n ga n dr e i n f o r c i n go f i n t e r n a t i o n s lc o m p e t i t i v e n e s s n 屺e c o n o m i c a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n am a i n l a n di n2 0 0 6j u m p e dt o1 9 。 a m o n gt h ew o r l d , t h er f s s o nm a yb et h ec h i n e s eg o v e r n m e n ta d j u s t i n gi t sf m a n c i a l s y s t e ma n dr e f o r m i n gi t se n t e r p r i s e sm a n a g e m e n t ；i nt h em e a n t i m e , t h es c i e n c ea n d 2 t e c h n o l o g yf a c t o r s ( w h i c hi n c l u d e di nt h ei n f r a s t r u c t u r e s ) r a n k e d 砒af a rb e h i n d p l a c eo f3 7 w h i c hm u s tb eu n d e r s t o o d 勰t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd i dn o tp l a y t h e i rr i g h tr o l ew e l le n o u g hi nt h ea r o s eo f i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so f t h en a t i o n 1 r t 地a u t h o rs u g g e s t s t h a ts o m ev a s tm o d i f i c a t i o nm a yb ep u ti np r a c t i c ef o rt h e n a t i o n a lp o l i c yi no r d e rt om a k es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi np r o m o t i n gi t sa b i i i t yt o s h a p ea n de n f o r c et h en a t i o n a lc o m p e t i v e n e s s ，f i o mt h ea s p e c t so ft h ei n v e s to f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , f o s t e r i n gh i g hr a n k i n gs c i e n t i s t s , r e f o r m i n gt h ep r e s e n t m a n a g e m e n tm o d eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , c u l t i v a t i n gas u i t a b l ec i r c u m s t a n c ef o r ah e a l t h yd e v e l o p m e n to fl o c a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , a n dp a y i n gm o r ea t t e n t i o nt o t h eq u a l i t yo f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y t k e y w o r d s ： t e c h n o l o g yp o l i c y i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s k n o w l e d g ee c o n o m y t e c h n o l o g yi n n o v 科技政策与国际竞争力刍议 引言 科学技术对于一个国家的国家竞争力形成和增强具有极其重要的作用。一 个国家疆土的大小、人口的多寡、资源的贫富等自然因素曾经是一个国家强弱 的决定性因素，而世界科技革命却极大地改交了这一状况一个掌握了先进科学 技术的国家不仅可以迅速地改变落后状况，而且还可以使它获得与大国抗衡的 能力和手段。这是因为，科技因素一方面降低了自然因素在综合国力对比中的地 位和作用，另一方面它也加快了各国间实力消长的变动和变化。科技因素不但对 国家经济实力、军事实力和对自然资源因素在综合国力构成中的地位产生直接 的影响，而且还对综合国力构成中的精神因素产生影响一个国家科技水平的发 展，可以极大地提高全体国民的民族自信心和自豪感，增强国民士气和政府的组 织能力以及国家的凝聚力，从而使国家的国际竞争力得到了全面而迅速的提高 2 1 世纪科学研究日益成为人类社会中最重要的事业之一科学对社会政治、 生活的直接影响，已经成为不可改变的事实并已成为社会发展领域的核心一个 新的科技革命浪潮正在全球兴起。以科技竞争推动经济竞争，已成为新一轮科技 革命的焦点。近二十年来，许多国家的科技政策发生了深刻的变化，科技政策 与工业政策相结合成为促进国家经济增长、提高综合国力、加强世界市场竞争 地位的重要国策相对应地，国内外政策和战略研究领域，也都把关注的焦点 集中在如何合理运用科技政策调节和配置科技资源、促进国家科技创新和经济 及社会可持续发展，使得国家科技政策成为提升国家国际竞争力最有效的手段 之一 2 0 0 6 年5 月1 1 日，瑞士洛桑国际管理学院公布了一年一度的国际竞争力 年度报告 1 在经济体竞争力捧名中，中国内地的经济竞争力捧名大幅提高， 从2 0 0 5 年的第3l 位跃居到第19 位成为捧名上升最快的国家2 本文拟以这 一竞争力捧名变化为依据，考察科技政策与国际科技竞争力的形成和增强的关 联效应研究，对我国科学技术及相关政策在国家的国际经济竞争力增长和变化 中所发挥的作用进行评估，论述运用科技政策手段增强国家竞争力的战略意义 和可行性 本研究拟解决的关键问题： ( 1 ) 对科技政策与技术进步，法律完善以及经济增长之间的相互作用关系 o 田际竞争力年度报告是璃士洛桑国际臂理开发研究院发布的主要经济体经济竞争力的年度研究报告。 白1 - 89 年起每年发衰一次今年的报告对全球61 个经济体进行了评估内容涉及基础设麓建设，企 业效搴，经济表现以及政府效率辱4 大英指标，评估内容达312 个小项l 3 扬伶中用内地经济竞争力跃居第1 9 位( 自经济参考报，加嘶年5 月1 2 日) i i 进行理论分析与阐述，从而为运用国家竞争优势理论解释科技政策与国家国际 竞争力的形成和增强的关联效应奠定理论基础。 ( 2 ) 紧密联系实际从不同角度对科技政策与国家国际竞争力的形成和增强 之间的相互关系 ( 3 ) 对我国过去2 0 多年的科技政策效用作出一般性评估；提出以自主创 新为核心的发展战略和相应的政策措施要点 第一章科技政策与国际竞争力的形成和增强理论评述 1 1 科技政策的内涵与功能 政策，顾名思义，就是政治上的策略或谋略政策是政治实体在一定的时 空范围内为完成一定的任务所采取的政治行为，主要表现为行为规范、直接采 取的行动和某种态度本文探讨的主要对象是政府制定的国家科技政策，约束 对象是整个国家或某一地区，属于公共政策范畴并从属于国家规定的目标和任 务 国内外学术界关于科技政策至今也没有一致的定义，一般地说，科技政策 主要是指一个国家或政党在一定历史时期，为实现政治、经济、社会的目标， 在科学技术领域内采取的行动，规定的指导方针、行为准则，以及根据这些方 针，准则制定的有关科学技术的法律、战略、规划、措施、条例等所组成的体 系科技政策与其他国家级政策方针一样，是阶级意志和利益的体现与表达， 是统治阶级管理国家、进行统治的工具，服务于科技与社会的进步与发展科 技政策的特征包括：客观性、可行性、时效性、预见性、灵活性，权威性，相 对独立性和综合性2 1 1 1 科技政策的内容及形式 国家科技政策是国家公共政策的一个分支，它通过对科技活动大的方面如 科技活动的投入，运作，产出、转化等进行引导、干预、控制。把国家政治、 军事、经济等方面的意志转化为科技活动主体的行为规范从国际总体发展趋 势看，科技政策作为一种独立的公共政策源于。二战”时期，大致经历了科学 技术主要服务于军事与政治需求( 强调科学一国防的二元结构) 、通过税收政策 激励企业的研究与发展( 强调工业与研究的二元结构) 、实施以技术扩散为主的 技术创新政策( 强调社会与创新结合) 等几个阶段，并正在进入创建国家创新 体系的新的发展历程现代科技政策涉及广泛，一般都包括以下主要内容； 1 科技发展方针、战略 科技发展方针、战略是科技政策体系的总体性、全局性纲领，主要解决科 刘斌王春福等着。政蘸科学研究( 第一眷) m ) 北京人民出版社2 0 0 0 年版第页l 1 朱祟实陈振明等着l 公关政策 ，c m ) 北京中田人民大学出版社1 9 9 9 年版第9 5 9 7 页 2 学技术发展与国家和经济社会发展之间的总体问题及各种目标之间的联系闯 题。科技发展方针、战略的确立要符合社会发展的总目标，并以科技、经济、 社会协调发展的需要和现有科技实力、潜力之间的平衡为依据，在适应国内外 科技环境的基础上体现国家意志由于现代科学技术的社会功能主要体现在经 济价值上，科技发展方针往往针对性地规定科技发展的重点在于弥补本国或本 地区经济结构上的缺陷 2 科技发展规划 规划是指时间跨度比较大的分阶段实现的计划科技发展规划比科技发展 方针、战略更具体，它是在科技发展方针、战略的指导下制定的科技政策，且 是由制定科技政策的主体提出广泛的研究课题并确定完成这些课题的具体项 目 3 科学政策 目前，科学技术按整体结构可分为基础自然科学、技术科学和应用技术( 或 工程技术) 。三者构成一个立体交叉的动态发展系统科学政策是对有关科学研 究所规定的行为准则，主要内容包括( 1 ) 学科结构学科结构是指自然科学各 学科在总体发展中各自的地位、作用和相互关系；( 2 ) 保持基础研究、应用研 究和试验发展的合理比例三者相互依赖相互制约，其比例如何关系到科技整 体能否顺利发展，关系到科技的各种社会功能能否充分体现。 4 技术政策 技术政策是对有关技术研究所规定的行为准则，一般分行业来制定，主要 内容包括以下： ( 1 ) 技术选择技术选择是指确定一定时期内技术发展方向首先，确定 哪些是与国民经济、社会发展总目标密切相关的技术，哪些是急需技术，哪些 是需要发展的技术，哪些是需要限制和淘汰的技术其次，要制定各项技术的 发展目标和具体技术攻关政策 ( 2 ) 技术结构技术结构是指一个行业中各种技术所具有的优势，它们所 起的作用和所占比重技术政策要设计该行业最佳技术构成，并确定某些技术 成为行业发展的主导技术。 ( 3 ) 技术发展途径技术发展途径是指为了实现预定的技术发展目标，应 采取哪些技术路线和措施技术发展途径除自行研究开发外，还包括技术转移 等多种途径 5 各项科技事业的管理政策其指的是科学技术活动中，有关科研体制、 科研计划规划、科技成果、科技人才，科研经费、科研设备、科技情报和科技 交流等 6 其他科技政策 科技政策涉及内容广泛，除上述五大科技政策外还包括科技教育政策、科 技环境政策等等另外，科技政策形式多样主要包括三类：( 1 ) 法律化的科技 政策如技术合同法、专利法、科技进步法等等；( 2 ) 由政府发布的科技展望报 告，科技计划，科技政策白皮书、条例，规定、章程和制度等；( 3 ) 以“决定一、 。通知”、。意见”或会议文件等形式体现的科技政策1 1 i 2 科技政策的结构及功能2 1 科技政策的结构 科技政策的体系结构是指构成科技政策体系整体的各个部分及其结合方 式通常，从予系统和分系统两个角度划分科技政策的体系结构具体来说子 系统是指构成科技政策体系的要素，体现了科技政策之间的纵向关系，包括总 科技政策，基本科技政策、具体科技政策三个等级分系统是指各子系统在内 容上的领域和方面体现了科技政策之间的横向关系，包括科学政策、技术政 策、科技管理政策等 2 科技政策的功能 ( 1 ) 科技政策的导向功能 科技政策的导向功能是指科技政策能够引导科技事业发展方向首先，科 技政策规定科技发展目标，确立科技发展方向其次，科技政策能够统一人们 的观念，协调人们的行为 。， 一 ( 2 ) 科技政策的协调功能 鉴于政策对公众行为和社会发展具有调节功能，科技政策可以用于协调科 学技术与社会条件及自然环境之间的关系科学技术本身是一种社会现象，它 的出现与发展需要特定的社会条件，同时又对社会环境产生作用科技政策的 目的在于使这种相互关系形成良性循环，通过对科技活动过程进行计划、组织、 调节使人、财、物各项资源得以合理分布、有序流动，有效利用，从而保证 科技活动的正常开展 ( 3 ) 科技政策的控制功能 科技政策的控制作用是指科技政策能够对科技活动中人们的行为和事物的 进程起到制约或促进作用，使其符合科技政策目标，并对偏离科技政策目标的 行为、因素和情况及时做出调整或限制科技政策主体通过明确科技政策目标、 确定控制标准、掌握偏差信息、制定纠偏措施等程序，来实现科技政策控制功 能的制约作用 3 科技政策结构与功能的相互作用 科技政策体系的结构反映了科技政策体系内部各单项政策的相互联系和作 用的方式和程序科技政策体系的功能反映了科技政策体系与社会环境相互联 郑新立等鳊j 现代政肇研究全书 。i m ) 北京，中国经济出版社，1 9 9 1 年版，第3 2 3 3 2 7 页l 3 王卉珏科技政策理论。武汉理工大学博士论文( 戴于中国知识期刊罔) 2 0 0 5 年4 月第2 6 - - 3 1 页 4 系和作用过程的秩序和能力科技政策体系的结构决定科技政策体系的功能， 而功能对结构又有反作用。 1 2 国际竞争力的内涵与科学技术要素 全球化浪潮使国际竞争日趋复杂激烈，一个国家国际竞争力的强弱已经成 为该国综合国力变化的决定性因素1 9 7 0 年以来，对于国际竞争力的研究逐步成 为国内外关注的焦点随着研究的不断深入。国际竞争力理论也获得了很大进展 国际竞争力的内涵日益丰富，还出现了从不同角度、不同层次对国际竞争力进行 的许多分类。 1 2 1 国际竞争力的含义 国际竞争力是在国内竞争力的理论基础上发展起来的一个新概念，它是国 际贸易不断发展的直接产物国际竞争力是一个不断发展变化的概念，1 9 8 5 年， 美国总统竞争力委员会报告认为，国际竞争力是在自由良好的市场条件下。能够 在国际市场上提供好的产品，好的服务的同时又能提高本国人民生活水平的能 力1 9 8 5 年，wef 将国际竞争力的概念定义为“企业主目前和未来在各自的 环境中以比它们国内和国外的竞争者更有吸引力的价格和质量来进行设计生产 并销售货物以及提供服务的能力和机会”1 9 9 4 年，美国总统竞争力委员会报告 认为，竞争力已经不再主要取决于拥有原材料或劳动力成本，而是主要取决于是 否比其竞争者更有能力去创造、获取和应用知识1 9 9 4 年，wef 将国际竞争力“ 的概念定义为。一国的公司在世晃市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富 的能力”随后1 9 9 6 年。w ef 又对国际竞争力的概念进行了补充一般认为， 国际竞争力是指一个国家在全球市场经济的竞争背景下，为国内经济发展创造 良好环境，在保持良好的国际收支状况的前提下，与其他国家相比较。实现经 济增长、提高人民生活水平的能力- 1 2 2 国际竞争力的主要理论2 ，j 20 世纪8o 年代初以来。主要发达国家的官方机构、民闯组织和学术界对 国际竞争力的研究日趋活跃其中影响最大的观点有3 种；国际贸易观、波特 的国家竞争优势理论、世界经济论坛( wef ) 瑞士国际管理发展学院( 1md ) 的 国际竞争力评价体系 1 ，国际贸易观 持这种观点的人认为，一国的国际竞争力就是其对外贸易竞争力，一国的国 际竞争力可以用其外贸竞争力来反映和衡量，影响对外贸易活动的内在因素可以 辩光荣，中国科技国情报告1 m l 湖南人民出版社1 9 粥年版第2 4 1 页l 。 3 金碚中田产业田际竞争力一理论，方法与实证研究【m l 经济管理出版杜1 9 9 h 龠凯、黄爱华当前田际竞争力理论及简评棚广西经济管理干部学院学报2 0 0 4v 0 1 1 6n o 2 第1 3 - 1 6 页 5 用来解释一国国际竞争力的强弱。 2 ，波特国家竞争优势理论 哈佛商学院的迈克尔波特在1gg0 年出版的国家竞争优势一书及 其理论是他与同事对遍布l0 个国家的100 个行业进行研究后的成果波特 理论的中心思想是一个国家的四个基本方面的特质构成该国企业的竞争环境， 并促进或阻碍国家竞争优势的产生这些特质包括：( 1 ) 资源与才能要素：指一 个国家的生产要素状况，包括熟练劳动力，以及在某一行业竞争所必须具备的基 础设施条件；( 2 ) 需求条件：指对某个行业产品或服务的国内需求性质：( 3 ) 关 联和辅助性行业：指国内是否存在具有国际竞争力的供应商和关联辅助行业；( 4 ) 企业战略、结构和竞争企业：指一国内支配企业创建、组织和管理的条件，以及竞 争的本质 3 ，世界经济论坛( wef ) 和瑞士国际管理发展学院( im0 ) 的国际竞 争力评价体系 wef 和im d 自2o 世纪80 年代创立国际竞争力评价体系以来。无论从 概念到理论，还是从统计方法到分析方法都在不断发展两机构不断谋求对复杂 经济过程的更系统科学的描述和分析，谋求新的经济增长理论，谋求社会、政治与 经济过程的一体化研究模式 ， ( i ) 对国际竞争力概念的扩展 ：国际竞争力比较研究的重点是受环境左右而形成的竞争力，也就是探讨外部 环境或经济体制对一国企业形成国际竞争力的作用程度从本质上诚一国国际 竞争力的高低取决于经济体制的设计、改革和经济政策的选择因此，国际竞争 力不能狭义地理解为仅仅是企业竞争力 ( 2 ) 国际竞争力评价理论 世界经济论坛每年发布的全球国际竞争力报告 以未来5 10 年的中长 期人均gdp 的增长为基础。建立多因素决定的系统评价体系，其理论基础是新 古典学派经济增长理论、技术进步内生化经济增长模型和大量经验性研究文献 的综合而瑞士国际管理发展学院的世界国际竞争力年鉴) 从国际竞争力的 定义出发，强调国家整体的现状、实力和发展潜力，兼顾国际竞争的资产条件和竞 争过程、国内经济与全球经济、引进吸收与输出扩张、个人风险与社会凝聚力 的整个国家经济社会发展的四大平衡关系，强化市场经济理论在系统描述中的评 价原则的开发与运用。建立系统科学的综合评价体系 ( 3 ) 国际竞争力评价的指标体系及方法 在指标体系上。l9 97 年的全球国际竞争力报告 包括l95 个指标，其 中硬指标68 个。软指标( 通过全球专家问卷调查得到的指标) l27 个，指标体系 划分为8 大要素和主要经济指标g 个部分。8 大要素是：开放度、政府管理、金融、 基础设施、技术、企业管理、劳动力、法规和社会文明 6 1997 年的世界国际竞争力年鉴包括244 个指标点中硬指标16 0 个，软指标84 个，指标体系划分为8 大要素，它们是：国内经济实力、国际化、 政府管理，金融、基础设施、企业管理、科学技术、国民素质 综上所述，本文对国际竞争力的探讨以世界经济论坛( wef ) 和瑞士国际管 理发展学院( imd ) 的国际竞争力评价体系为理论基础。 1 2 3 国际竞争力与科学技术要素1 wef 和im d 的国际竞争力理论认为。国内经济、国际化、政府管理、 金融体系、基础设施、企业管理、科学技术、人力资本等因素反映了国家为企 业的营运提供有利国内环境的能力，是国家国际竞争力的八大投入因素，国际 竞争力的强弱最终决定予这八个因素同时，国家国际竞争力水平的高低还取 决于是否能够维持四对关系的平衡：一是国家的输出扩张能力和引进吸收能力 的平衡；二是国家的竞争力资产和竞争力过程的平衡；三是国家的全球性经济 活动与国内家园式经济活动的平衡；四是公民的社会凝聚力和个人冒险精神的 平衡这八大因素和四对平衡关系为我们提供了关于国际竞争力的因素、机制 和效应的基本思维框架 科学技术要素反映科学与技术的基础研究和应用研究的综合实力。由5 个 方面构成：( 1 ) 反映研究与开发总支出、企业研究与开发支出以及人均研究与 开发支出等方面的研究与开发支出竞争力：( 2 ) 反映研究与开发总人数、企业 研究与开发人数，人均水平、合格工程师及技术工人的可得性等方面的研究与 开发人员竞争力l ( 3 ) 反映企业技术合作，校企合作、技术开发的财力及法律 支持等方面的技术管理竞争力；( 4 ) 反映获诺贝尔奖、基础研究、科学教育等 方面的科学环境竞争力l ( 5 ) 反映国民专利获取及保护等方面的知识产权竞争 力 1 3 科技政策与国际竞争力的关联效应 美国现代科学之父v ：布什曾这样描述科学进步的意义：无论是和平环境还 是战争环境，科学仅仅作为整个队伍中的一员在国民福利事业中起作用但是 如果没有科学的进步，那么，其他方面再多的成就也不能保证我们作为现代世 乔上一个国家的兴旺、繁荣和安全2 。 2 0 世纪8 0 年代中后期以来，技术创新与扩散明显加快尤其是在微电子、 光电子、计算机与信息系统、网络开发、生物工程和新材料等领域中的技术创 新，不仅促进一系列新产业的出现和高速发展。而且为许多传统产业的发展提 供了新的技术途径改变了许多国家的产业结构和国际竞争结构在使得一些 璃士田际管理发展学院m m 世界竞争力年鉴( 2 0 0 2 ) ( m i 北京中国财政经济出版挂2 0 0 2 ； v 布什( 美) 科学一投有止境的前沿 【m ) 商务印书馆2 0 0 4 年9 月第一版第“页 7 国家传统优势丧失或变得不重要的同时，也使得一些国家得到了空前的机会以 扩展其某些产业的国际领导地位传统上，国际竞争的利益来自以劳动、资源、 资本的相对丰裕度为基础的比较成本优势，而在当代国际竞争中，这种优势的 意义逐渐消退了，科学技术进步成为经济增长源泉之一的意义越来越被重视 科技创新是社会发展的动力，高素质科技人才是科技创新的主体同时。一个 国家( 或地区) 的制度质量从根本上决定了其配置资源的能力和效率因而决定其 竞争力的高低而且，如果这种制度安排十分有利的话，还可以克服自然资源 和社会资源的不足因此，只有良好的制度设计才能激励创新，才能造就高素 质的人力资本从科技进步来说，当今的国际竞争是一种制度的竞争，一个国 家能否通过科技进步实现其在国际竞争中的科技优势与该国推行的科技政策有 着密切的关系 在国际竞争力理论和测度以及分析和研究中，世界经济论坛( w e f ) 和瑞 士洛桑国际发展管理学院( m ) 是两个重要的国际性组织机构w e f 和i m d 都非常重视科技活动在国际竞争力发展中的重要作用他们提出科学技术对于 一个国家的国际竞争力的形成和增强有着极其重要的作用其每年一度的全 球竞争力报告 和世界竞争力年鉴 中科学技术要素指标不仅反映了科学技 术对于一个国家的国际竞争优势的贡献程度，也反映了一个国家的科学技术进 步程度更为重要的是，由此还可大致看出一个国家的科技政策与其国家经济 发展水平是否相适宜 根据w e f 和i m d 的相关理论，一个国家的国际竞争优势的科学技术内涵 主要包括：教育和科学的竞争基础、技术的竞争水平、r d 的竞争水平、科技 人员的竞争水平、科技管理的竞争水平，科技体制和科技环境的竞争水平、知 识产权的竞争水平，独立看这些要素构成一个小的能动系统如果一国在国际 竞争中科技优势明显，那么它也不仅仅是人们通常所认识的科技水平和基础的 强大，事实上，除此之外，还包括r d 体制、机制、环境等方面，也就是说 有关国际竞争中科技优势形成过程竞争的水平和成长激励与创新机制的水平也 是决定科技竞争力重要组成部分 随着市场经济和竞争的深入，r d 体制、机制、环境等方面对于国际竞争 中科技优势形成越来越重要，因为它们相对于受人们一般习惯上重视的科技基 础和科技水平而言，不仅不是被动的决定关系，而是主动的且能在一定程度上 决定前者的发展因为如果一个国家国际竞争科技优势形成过程竞争的水平、 机制和环境等都比较差。那么它不仅使科技基础和科技成果转化难以形成产业 和企业的竞争力，而且还会直接影响科技人才流失，最终使科技基础逐步丧失， 科技实力水平下降。相反，如果一个国家国际竞争科技优势形成过程竞争的水 平、激励与创新机制和成长环境等都比较强，那么它会带动各种科技竞争机能 的增强，包括聚集科技人才、激发创新才能、协调创新组织关联，以及科技竞 矗 争社会分工、有效配置科技市场资源，最终使基础厚实、科技实力水平加速提 高，国际竞争的科技优势自然越来越得到增强。随着信息技术革命和市场经济 深化的推进，国际竞争的科技优势的确立和发展越来越依赖科技创新和科学技 术环境的改善，因此，对于国际竞争中科学技术要素及其作用必须要有一个科 学的认识，而且必须基于市场经济和世界潮流现实发展，客观科学地认识各个 构成因素及其整体概念，以便指导我们正视问题，发现薄弱方面，制订科学、 有效、积极的科技政策，促进国家国际竞争力的较大幅度提高 综上所述，科学技术是与国家经济实力、国际化程度、政府管理、金融体 系、基础设施、企业管理、国民素质等并列的国际竞争力评价体系的八大要素 o 。a c t o r ) 之一，对一国的国际竞争力中科学技术要素及其作用的评价通过r & d 支 出额、r & d 人员数、技术管理、科学环境和知识产权五个子要素( s u b - f a c t o r ) 及 其综合来实现，通过制订和实施科学、有效、积极的科技政策，有利于明显促 进国家的科学技术进步从而形成和增强一个国家的国际竞争力 第二章科技政策与国际竞争力的形成和增强的实证研究 2 1 科技支撑作用的发挥有赖于必要的科技投入 科学技术是第一生产力，是经济社会发展的重要推动力量，为推动经济社会 全面协调可持续发展，提供着有力的支撑。科技支撑作用的发挥有赖于必要的科 技投入美国能够成为世界头号科技大国，其科技政策功不可没从冷战结束至 今。美国根据国际环境及其本国的发展需要不断调整其科技政策，为继续确立其 在科学中的领先地位奠定基础特别是近年来，美国不断调整其科技政策以保证 其科技实力站在世界的最前列，这可以从美国在科技中投入方面的成功做法看出 来 2 1 i 五十年来美国科技研发投入情况。 回顾过去的一百年，从一定程度上可以说科学技术是整个2 0 世纪变革的首 要决定因素和进步的重要催化剂之一正是基于对科学技术重要性的认识，过 去数十年来美国政府、产业界、高等院校和非营利机构等均大量增加对科技的 投入，使得美国成了世界上科技投入最多的科技强国。对美国的国际竞争力的 形成和增强功不可没。 l ，研发投入总体概况 自1 9 5 3 年美国开始进行研发投入统计以来，美国的研发投入已从当年的 5 1 6 0 亿美元增长到了2 0 0 2 年的2 7 6 1 8 5 亿美元，5 0 年中增长了5 2 。5 倍另外， 美国是全球研发投入最多的国家 1 李宏伟，如年来美嗣科技投入变化规律分析。明全球科技经济晴望t2 0 0 5 年第l 期 9 2 ，研发投入来源构成 美国的科技研发投入主要来自于联邦政府、产业界、高等院校和其他非营 利机构其中，联邦政府和产业界是研发投入的最大来源，特别是1 9 8 0 年至今， 联邦政府每年的研发投入额都捧在产业研发投入额之后而位居第二。高校和其 他非营利机构的研发投入相对较少 3 研发投入在不同类型研发机构问的分配 美国的研发投入主要在五大类机构间( 按获得研发投入从大到小顺序) ：产 业研发机构，高等院校、联邦研发机构、其他非营利机构和联邦资助的研发中 心其中，产业界所属的研发机构是美国研发活动的主要承担者，每年全国研 发投入总额的2 3 左右流向了产业研发机构 2 1 2 美国科技投入的管理 研发对于保持国家国际竞争力是十分重要的，如何管好美国联邦政府的研 发经费一直是美国国会和美国政府关注的问题在经过多年实践后，美国在研 发投入管理方面积累了许多经验和办法其中最重要的是实施政府研发投资的 基本标准 许多研发项目的成效( 特别是基础研究的成效) 也许在几年，甚至几十年 内都无法显现出来为了保证研发投资的使用效率和产出效益，美国政府一直 在逐步建立和完善透明的研发投资标准并据此来做出研发的投资决定，这个标 准的原则大致如下： ( 1 ) 联邦政府的研发计划应当集中于政府需要达到的国家目标； ( 2 ) 为防止以公共经费取代私营企业的投资。联邦政府资助的研发应当主 要集中于私营企业无法从研发中获利的领域： ( 3 ) 为了提高研究质量和有效地利用公共投资，应通过竞争择优的程序来 遴选研究项目若有例外应充分说明理由i ( 4 ) 在实施和管理研发工作中。表现突出的机构和项目应加以表彰和支持； ( 5 ) 不太成功的项目计划应向成功的项目计划学习，否则应被削减经费或 转移到其他管理效果更好的机构去； ( 6 ) 新的研发重点的资源应通过削减或取消己完成任务以及重复、过时的 项目计划来增加。 从美国在科技投入方面的政策我们可以看出，美国逐年稳定增加科技投入 并把它作为实现国家战略目标的有力手段，通过合理配置研发经费资源和采用 灵活的投入方式使得企业真正成为研发投入和技术创新的主体。保持基础研究、 应用研究和技术开发三者之间研发投入的合理比例 ，。 2 2 开发与利用创造型人才资源是提升国际竞争力的核心 今天，科学技术的发展使国与国问的竞争越来越突出地表现在创造性人才的 l o 开发和利用上，创造性人力资源的开发和利用已经成为世界各国经济和社会发展 的战略制高点从世界经济发展的趋势来看，国家竞争力的强弱主要取决于两个 方面的因素：一是产品的不可替代程度，这种不可替代性主要表现为知识产权上 的保护性、生产力的先进性和产品的独创性；= 是资源的配置是否合理有效， 这种配置既包括自然资源的配置，也包括人力资源的配置这两个方面竞争优势 的形成都与创造型人才资源的开发和利用有直接关系 2 2 1 培养科技创新人才增强科技竞争力 未来的国际竞争一定程度上取决于拥有科技创新人才的多少因此，积极 探索和建立有效的科技创新人才培养模式显得尤为重要美国的硅谷集中了斯 坦福大学等4 s 所高校。以及一批美国一流的科研机构，政府通过制定需求政策和 营造刨新环境来干预硅谷的技术创新，使硅谷经过4 0 年发展，成长起近万家高科 技公司，一跃成为世界高技术产业中心，引领美国经济实现