（教育经济与管理专业论文）我国高等教育评估组织的发展研究.pdf

王小芬：我国高等教育评估组织的发展研究! 中文摘要 高等教育评估是政府对高等院校进行宏观管理与调控的重要手段，也是保障 高等教育质量的战略举措。随着我国高等教育大众化水平的不断提高，办学主体 的多元化促进了院校市场的形成与发展，同时也促使着高等教育评估市场的形成。 我国现已建立了五年一轮的高等学校教学评估制度，高等教育评估服务的社会需 求也不断扩大，促进了高等教育评估组织在数量上、类型上的发展。为了构建具 有中国特色的高等教育质量保障体系，促使我国从高等教育大国向高等教育强国 迈进，切实提高我国高等教育质量，必然需要发挥专业性高等教育评估组织的作 用，研究如何更好地发展高等教育评估组织具有很强的现实意义。 - 本文遵循“提出问题分析问题解决问题 的基本思路。首先对高等 教育评估组织进行了理论探讨，分析了高等教育评估组织的内涵、属性与社会职 能；结合我国高等教育评估组织的发展历程，揭示了高等教育评估组织发展中面 临的主要问题，同时分析了制约我国高等教育评估组织发展的深层次原因；在借 鉴发达国家高等教育评估组织发展的成功经验的基础上，结合我国国情，对如何 发展我国的高等教育评估组织提出了建议。加强高等教育评估组织的法制建设。 培育中国特色的高等教育评估市场。加强高等教育评估组织的内部建设。 本文的创新点在于：从经济学的视角出发，运用市场经济的相关原理，提 出了培育中国特色高等教育评估市场的新观念，并从市场的需求主体、供给主体、 供求客体以及市场价格四个方面，寻求培育我国高等教育评估市场的策略，为不 同类型的高等教育评估组织营造一个公平竞争的社会环境，促进我国高等教育评 ，估组织全面、健康地发展。对高等教育评估组织的制度建设进行了深入研究， 着重对高等教育评估组织的准入制度、元评估制度、行业自律制度、激励制度进 行了研究，试图为高等教育评估组织的发展创设一个较完善的制度环境。 关键词：高等教育质量；高等教育评估组织；组织发展 三扬州大学硕士学位论文 a b s t r a c t e v a l u a t i o no fh i g h e re d u c a t i o ni sn o to n l yo n eo ft h ei m p o r t a n tm e a n sf o r g o v e r n m e n tt om a n a g ea n dr e g u l a t et h ec o l l e g e s ，b u ta l s oas t r a t e g i cw a yt oa s s u r et h e q u a l i t yo fh i g h e re d u c a t i o n w i t ht h ed e v e l o p m e n ti np o p u l a r i z i n gh i g h e re d u c a t i o n , v a r i o u sm a i nb o d i e si nr u n n i n gt h ec o l l e g e sh a v ee n h a n c e dt h es h a p eo ft h ec o l l e g e m a r k e ta n dt h ee v a l u a t i o nm a r k e t c u r r e n t l yt h e t e a c h i n ge v a l u a t i o no fh i g h e re d u c a t i o n i so n c ei nf i v ey e a r s t h es o c i a ld e m a n df o rt h ee v a l u a t i o ns e r v i c ei nh i g h e re d u c a t i o n h a si n c r e a s e dr a p i d l yw h i c he n a b l e dt h ed e v e l o p m e n ti nq u a n t i t ya n dt y p e so ft h e e v a l u a t i o no r g a n i z a t i o n f o rc o n s t r u c t i n gt h eq u a l i t ya s s u r a n c ew i t hc h i n e s ec h a r a c t e r , e n a b l i n gc h i n at ot u mf r o mt h ec o u n t r yw i t hm a s s i v eh i g h e re d u c a t i o nt ot h ec o u n t r y w i t hs t r o n gh i g h e re d u c a t i o na n dp r o m o t i n gt h eq u a l i t yi nh i g h e re d u c a t i o n ，i ti s n e c e s s a r yt oe x e r tt h ef u n c t i o no fp r o f e s s i o n a le v a l u a t i o no r g a n i z a t i o n t h er e s e a r c ho n t h eb e t t e rd e v e l o p m e n to fh i g h e re d u c a t i o no r g a n i z a t i o nh a ss t r o n gr e a l i s t i cm e a n i n g t h et h e s i si si na c c o r d a n c ew i 吐1t h e t h i n k i n g p u t o u tp r o b l e m s a n a l y z e p r o b l e m s - s o l v ep r o b l e m s ”f i r s t l yt h et h e o r yd i s c u s s i o nh a sb e e np u to nt h ee v a l u a t i o n o r g a n i z a t i o no fh i g h e l e d u c a t i o n t h e nt h em e a n i n g , c h a r a c t e ra n ds o c i a lf u n c t i o no f t h e e v a l u a t i o n o r g a n i z a t i o na r ea n a l y z e d t h em a i np r o b l e m sf a c i n gt h ee v a l u a t i o n o r g a n i z a t i o nh a sb e e ne x p o s e dw i t ht h ec o n s i d e r a t i o no nt h ed e v e l o p m e n th i s t o r yo f t h e e v a l u a t i o no r g a n i z a t i o n m e a n w h i l et h ed e e pr e a s o n sh a v eb e e na n a l y z e d o nt h eb a s i s o ft h er e f e r e n c ef r o mt h ew e s t e r ne v a l u a t i o no r g a n i z a t i o no fh i g h e re d u c a t i o na n do u r c o u n t r y sc i r c u m s t a n c e , t h es u g g e s t i o n so nh o wt od e v e l o po u rc o u n t r y se v a l u a t i o n o r g a n i z a t i o no fh i g h e re d u c a t i o nh a sb e e np u ta sf o l l o w i n g f i r s t ：s t r e n g t h e n i n gt h e l e g a lc o n s t r u c t i o no ft h ee v a l u a t i o no r g a n i z a t i o n s e c o n d ：f o s t e r i n gt h eh i g h e re d u c a t i o n e v a l u a t i o nm a r k e tw i t hc h i n e s ec h a r a c t e r t h i r d ：s t r e n g t h e n i n gt h ei n n e rc o n s t r u c t i o no f h i g h e re d u c a t i o ne v a l u a t i o no r g a n i z a t i o n 王小芬：我国高等教育评估组织的发展研究 3 t h ec r e a t i v ep o i n t si nt h et h e s i sa r ea sf o l l o w s f i r s t ：o nt h ef o u n d a t i o no ft h e e c o n o m i c s p e r s p e c t i v ea n dt h er e l a t e dt h e o r yi nm a r k e te c o n o m i c s ，t h en e wc o n c e p t i o n o nt h ef o s t e r i n ge v a l u a t i o nm a r k e t 丽也c h i n e s ec h a r a c t e rh a sb e e np u t ，a n dt h e s t r a t e g i e so nh o w t od e v e l o pt h ec h i n e s eh i g h e re d u c a t i o ne v a l u a t i o nm a r k e th a v eb e e n c o n s i d e r e df r o mf o u ra s p e c t sl i k et h ed e m a n db o d yi nt h em a r k e t 、t h es u p p l yb o d y 、t h e s u p p l yo b j e c ta n dt h em a r k e tp r i c e t h es t r a t e g i e sw i l lw o r kf o rp r o d u c i n gt h ee q u a l c o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n ta n dp r o m o t i n gt h ea l l a r o u n dh e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h e h i g h e re d u c a t i o ne v a l u a t i o no r g a n i z a t i o n s e c o n d ：t h ed e e pr e s e a r c ho nt h es y s t e m c o n s t r u c t i o no ft h ee v a l u a t i o no r g a n i z a t i o nh a sb e e nc a r r i e do u t ，w h i c hp a y ss t r o n g a t t e n t i o nt ot h ee n t r a n c es y s t e mo ft h ee v a l u a t i o no r g a n i z a t i o n 、t h eo r i g i n a le v a l u a t i o n s y s t e m 、t h ei n d u s t r ys e l f - d i s c i p l i n es y s t e m ，t h em o t i v a t i o ns y s t e m t h eo b j e c t i v ei st o p r o d u c ei d e a ls y s t e me n v i r o n m e n tf o rt h ed e v e l o p m e n to fh i g h e re d u c a t i o ne v a l u a t i o n o r g a n i z a t i o n k e yw o r d s ：h i g h e re d u c a t i o nq u a l i t y ；e v a l u a t i o no r g a n i z a t i o no fh i g h e r e d u c a t i o n ；o r g a n i z a t i o nd e v e l o p m e n t 王小芬：我国高等教育评估组织的发展研究 堡 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导f 独立进行研究工作所取得的研 究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经发表 的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：11尸 吼j 、么、 签字日期：a 。罗年f 月什日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向 国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和借阅。 本人授权扬州大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学 技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向 社会公众提供信息服务。 学位论文作者签名：i ，l ) 石 签字日期：0 一年舌月i i - 日 导师签名： 翻 签字日期。 年否月7 t 日 4 一 扬州大学硕士学位论文 引言 一、问题的提出 随着教育现代化的推进，我国高等教育大众化水平不断提高。在高等教育大 众化所引起的各种变化中，数量与质量的矛盾日益突出，如何保证高等教育质量 已受到政府和社会各界的广泛关注。高等教育评估作为国家对高校实施监督和宏 观调控的一种手段，对于调整高等院校的结构、提高高等院校的教育质量和办学 效益、发展高等教育事业具有十分重要的意义。我国的高等教育评估始于二十世 纪八十年代，经过近三十多年的发展，形成了以政府为主导的高等教育评估实践 模式，初步确立了高等教育评估制度的基本框架，这为我国高等教育质量的提高 创设了良好的制度环境。 在国际高等教育质量保障运动中，英、美、荷、法等发达国家都已建立了完 善而各具特色的教育评估制度，通过评估活动来保障和提高本国的高等教育质量。 在国际高等教育质量保障运动中，社会中介组织是高等教育评估体系中不可缺少 的组成部分，在教育评估活动中发挥着重要的作用。发达国家高等教育评估活动 大多依托教育中介组织来实施。教育中介组织通过开展评估活动来为政府财政拨 款、教育决策等提供依据和建议，这大大提高了教育中介组织的权威性与影响力， 并逐渐成为政府对高等教育实施宏观管理的重要手段之一。国外高等教育质量保 障运动的发展历程表明，教育评估组织参与高等教育质量评估活动具有客观性、 合理性，符合高等教育质量保障活动发展的规律。在世界范围内，高等教育评估 组织基本上可以分为两大类：政府举办的教育评估组织与社会举办的中介性教育 评估组织( 又称“教育评估中介组织 ) 。 高等教育评估组织作为一个专业性组织，能围绕高等教育的质量密切高等学 校与政府、高等学校与社会之间联系，促进高等教育内在逻辑和外在力量共同作 用的发挥。因此，建立具有约束力和影响力的高等教育评估组织，反映高等教育 活动及教育消费主体的共同意愿，是顺应我国高等教育管理体制改革，促进我国 王小芬：我国高等教育评估组织的发展研究三 高等教育评估事业进一步发展的理性选择，是我国高等教育走向社会化、民主化、 制度化的必然要求。 目前我国社会主义市场经济体制的逐步完善，政府职能的转变，高等教育质 量工程的实施，都为高等教育评估组织的发展创造了有利条件。面对现实中存在 的问题，我国的高等教育评估组织该如何发展，引起了学术界的研究兴趣，同样也 激发了我的研究热情，因而将我国高等教育评估组织的发展研究作为我的硕士论文 选题。 二、研究的意义 研究我国高等教育评估组织的发展，有利于我国高等教育评估事业的发展。 回顾我国高等教育评估事业的发展历程，不难发现政府举办的高等教育评估组织 在高等教育评估活动中居于主体地位，而且政府直接控制着高等教育评估活动的 进程和各个环节，成为高等教育评估中的绝对权威。以政府为主导的高等教育评 估具有强制性和封闭性的特点，使得学生、家长及其它利益相关者对评估实施的 各个环节缺乏必要的了解与监督，致使整个评估过程缺乏透明度，容易造成评估 者和被评者的失范行为，妨碍了高等教育评估功能的充分发挥。除此之外，我国 高等教育评估组织发展过程中还存在着许多的不利因素，制约着组织的全面、健 康发展，也影响了高等教育评估的进一步发展。研究高等教育评估组织的发展， 有利于诊断出高等教育评估组织发展中存在的问题，通过采取合理、可行的应对 措施，促进其进一步发展。从长远来看，也能推动我国高等教育评估事业的健康 发展。 研究我国高等教育评估组织的发展，有助于推动政府职能的转变。随着社会 主义市场经济体制的建立和不断完善，以及政治体制改革的不断深化，政府对高 等教育事业的管理也逐步由大包大揽向宏观管理转变，在此情况下，政府侧重于 对高等教育事业进行宏观调控，将一些专业性、技术性较强的事务委托给教育评 估组织。高等教育评估作为一项专业性很强的活动，若由高等教育评估组织来承 办，既能克服政府主导教育评估存在的一些弊端，又可以将政府从具体、繁杂的 评估活动中解放出来，着重加强对高等教育评估的宏观管理。 鱼扬州大学硕士学位论文 研究我国高等教育评估组织的发展，有利于加强政府、社会与高校的联系， 满足社会各界对高等教育的多样化需求。高等教育评估组织作为相对独立的专业 性评估组织，通过实施评估活动将政府对高校的要求、社会各界对高校的多元化 需求反映给高校，影响、调节着高校的办学行为，为高校面向社会自主办学发挥 着引导与监控作用。同时，高等教育评估组织通过最终公布的评估报告把高校的 办学情况以及发展需要反馈给政府和社会各界，增强政府、社会对高校发展现状 的了解，为政府的教育决策提供支持，为学生、学生家长择校、社会用人单位选 择员工提供可资参考的依据。 研究我国高等教育评估组织的发展，还可以丰富高等教育管理学、组织行为 学的理论宝库，为推动我国高等教育评估组织理论的发展贡献绵薄之力。 三、本专题及相关专题的文献综述 目前我国高等教育研究领域对高等教育评估的研究较多，但对高等教育评估 组织的专项研究相对偏少，而且缺乏系统化研究。在对本专题及相关专题文献资 料进行检索、阅读、整理的基础上，主要对以下几个方面的研究成果进行了梳理。 ( 一) 关于我国建立高等教育评估组织的必要性研究 由于社会主义市场经济体制的逐步确立，政府深化机构改革，积极转变职能， 加强宏观管理，这在客观上为各种社会中介组织的产生与发展提供了契机，教育 领域也不例外。国外高等教育评估的成功经验告诉我们，教育评估组织是教育评 估事业中不可或缺的一部分，而且在我国特定的历史背景下，要求建立和发展高 等教育评估组织的呼声越来越高，学者们从多种角度阐述了在我国建立高等教育 评估组织的必要性。 1 、建立和发展中介性质的高等教育评估组织( 又称“高等教育评估中介组织 ) 是我国进行教育体制改革，转变政府职能的需要。政府职能的转变就是要求政府 从过去对高校的直接行政管理转变为运用立法、拨款、规划、信息服务、政策指 导等措施，对高校实施宏观管理。宏观管理需要政府全面、准确地掌握整个高等 教育系统发展的信息，以便做出正确的决策。但政府职能的转变又抑制了政府对 信息的直接获得，这就需要高等教育评估中介组织的参与，通过开展具体的评估 王小芬：我国高等教育评估组织的发展研究 z 活动为政府提供相关信息。 2 、建立和发展高等教育评估组织是高等教育自身发展的必然要求。长期以来， 高等教育由政府部门统一管理，为了确保教育方针和政策的顺利实施，政府更加 注重高校办学的共性，致使我国许多高校办学缺少特色。政府的直接管理容易干 涉高校内部事务，产生侵犯高校办学自主权的现象。建立高等教育评估组织，能 协调政府与高校之间的关系，避免两者之间发生直接摩擦，防止政府过多地干预 学校内部事务，使高校真正获得办学自主权，激发高校办学积极性，发挥自身优 势，形成办学特色。随着我国高等教育事业的发展，国内外高校间的教育交流日 益频繁，为了保证交流活动的对等性，客观上要求国际或国内权威性评鉴机构对 不同高校的教育质量进行评估、鉴定，以便实行学校之间的学分互换，为高等教育 的国内外合作与交流提供便利，而高等教育评估组织恰好能满足这一客观要求。圆 3 、建立和发展高等教育评估组织是建立现代大学制度的必然要求。中国现代 大学制度的提出，是以社会主义市场经济为背景的，在现代大学制度的发展进程 中，由于大学这一机构的特殊性和复杂性，需要派生出调节政府和大学之间关系 的高等教育中间组织， 这是建立现代大学制度的重要一环。因此大力发展高等教 育评估组织，尤其是高等教育评估中介组织，建立起与现代大学制度相适应的高 等教育评估组织体系，是实施现代大学制度的必要条件。 ( - - ) 关于制约高等教育评估组织发展因素的研究 对制约高等教育评估组织发展的研究是当前的一个研究热点，从现有的文献 来看，学者分析出制约高等教育评估组织发展的主要因素有以下几方面。 1 、思想因素。受我国传统文化中“大一统、“官本位思想观念的影响， 在教育评估领域，突出表现为“教育评估主体非政府莫属”的思想认识。高校对 政府的评估不敢怠慢，对民间的评估则不屑一顾，甚至还有排斥倾向，觉得非官 方评估机构开展的评估活动是对其正常教学工作的干扰。 在这种思想的影响下， d 自燕关于高等教育评估中介机构的理性思考叨平顶山工学院学报，2 0 0 3 ：1 2 ( 4 ) ：1 5 。戴革萍，毛水生、王庆文关于高等教育评估中介机构的几点思考明高等理科教育，2 0 0 3 ( 3 ) ：2 0 张伟我国高等教育中问组织发展现状与趋势田高教发展研究，2 0 0 7 ( 9 ) ：6 固颜丙峰，宋晓慧教育中介组织：解决高校荫难困境的组织创新明清华大学教育研究，2 0 0 4 ( 5 ) ：1 0 一1 3 墨扬州大学硕士学位论文 我国高等教育评估组织的发展困难重重，高校缺乏主动接受教育中介机构评估的 自觉性，社会参与高等教育评估的意识也相对薄弱，我国的教育评估市场还未形 成，政府是评估活动的组织者和实施者，高等教育评估组织只能在政府的扶持下 缓慢发展。 2 、体制因素。政府职能的切实转变和高等教育管理体制改革的进程制约着高 等教育评估组织的发展速度。在我国政治体制改革的浪潮下，作为缓冲政府、高 校和社会矛盾，协调三者关系的社会中介组织得到了一定的发展。总体来说，我 国高等教育评估组织的发展受制于国家体制改革的力度和外部环境的支持力度。 在我国政府对高校宏观管理、学校面向社会自主办学的体制改革仍未落实到位的 情况下，政府在高校评估中处于主体地位，政府举办的高等教育评估组织得到了 较大的发展，而高等教育评估中介组织的发展则相对缓慢。 3 、法律因素。有学者指出，缺少健全的法律、法规是制约高等教育评估组织 发展的一个重要因素。目前，我国高等教育评估法制建设滞后于高等教育评估实 践，这使得高等教育评估组织的性质、地位不够明确，行为缺乏规范，评估活动 的范围和领域也比较狭窄。由于高等教育评估组织的合法性缺失，使其评估活动 缺乏权威性和影响力，评估作用得不到重视，制约了其发展的进程。 4 、组织内因素。我国高等教育评估组织大多数是在政府和教育主管部门的引 导和扶持下发展起来的，从建立之初就丧失了独立性，具有较强的行政依附性， 其经费来源依附于政府，业务量主要取决于政府的委托，业务来源不稳定，且业 务渠道单一，评估工作的开展也缺乏相对的独立性。目前我国高等教育评估组织 中的评估人员兼职者居多，且专业水平不高，影响了评估的科学性。评估方法、 技术相对滞后，信息来源单一，这些都削弱了高等教育评估组织的服务质量。组 织内部未形成规范的运作机制和管理制度，随意性大，这也影响了高等教育评估 组织的进一步发展。此外，高等教育评估组织还呈现出发展的不平衡性。由于我 国的高等教育评估组织的多数是政府扶植的“产儿 ，它们多为官方或半官方的组 织，真正纯民间的组织少之又少，开展的活动也多围绕院校鉴定展开，关于专业 。李彦荣我国教育中介组织发展的特点- 辙 s 1 教育发展研究，2 0 0 7 ( 1 0 a ) ：9 一1 2 王小芬：我国高等教育评估组织的发展研究! 鉴定的则很少。而且这类组织多集中于高等教育比较发达的省市，表现出了地域 上的不平衡。 ( 三) 关于国外高等教育评估中介组织的研究 西方国家很早就出现了具有中介特性的教育评估机构。较早研究关于教育中 介组织的是美国学者伯顿克拉克，他从高等教育系统与国家、市场和学术权威 整合的角度，论述了介于国家和高校之间“缓冲组织的作用。虽然伯顿克拉 克所说的“缓冲组织”与我们研究的高等教育评估组织不完全相同，但是它却具 备了教育中介组织的众多特征。1 9 9 1 年伊尔卡瓦斯对伯顿克拉克的“缓冲组 织”进行了首次界定。他认为，“一般来说，中介组织可以描述为一个正式建立起 来的团体，它的建立主要是加强政府部门与独立( 或半独立) 的组织之间的联系 以完成一种特殊的公共目的( p u b l i cp u r p o s e ) 。 在高等教育领域，“中介机构 或 “缓冲组织”通常是指联系政府组织和高等教育机构的社会组织。虽然在国家层 面上高等教育质量保障运动发展较快，但是对于保障高等教育质量的中介组织的 研究并不多，这也反映了国际高等教育质量保障运动中理论滞后的一面。 我国对于国外高等教育评估组织的研究多限于对中介性质的评估组织机构发 展轨迹的介绍，或对其组织模式、组织职能等方面的阐述，而且研究对象多为美 国、英国、法国、荷兰、德国、日本等发达国家的教育评估组织，以及一些国际 性高等教育质量保障机构，如高教评估机构联盟。由于政治体制、文化传统等方 面的差异，是其在一定程度上限制了我国对国际上发展成功的高等教育评估组织 成功经验的借鉴。 ( 四) 研究不足 从对我国高等教育评估组织的研究现状来看，我国学者对于高等教育评估组 织的研究多集中于对政府主导的评估组织的研究，而对民间举办的高等教育评估 中介组织的研究甚少。从长远角度来看，要促进我国高等教育评估事业的健康发 展，则必须要有较为强大的组织支持。要发展、壮大我国的高等教育评估组织， 国e l a i n ee l - k h a w a s e x t e r n a ls c r u t i n y , u ss t y l e , i nt o n yb e c h e r ：g o v e r n m e n t sa n dp r o f e s s i o n a le d u c a t i o n ，s o c i e t y f o rr e s e a r c hi n t oh ea n do p 啪u n i v c f s i t yp r e s s , 1 9 9 4 卫扬州大学硕士学位论文 不仅需要发展具有官方或半官方性质的高等教育评估组织，更应该发展民间举办 的高等教育评估中介组织，将它们纳入我国高等教育评估事业的发展之中，发挥 其自身优势，促使评估工作走向社会化、合法化、科学化。 此外，对于高等教育评估组织的制度研究也不够深入，很多学者呼吁政府要 加强对高等教育评估组织的法律、法规建设，对高等教育评估组织实行年检和质 量公报制度，但是缺乏对高等教育评估组织的准入制度、运行规范的深入研究。 四、研究的方法与特色 ( 一) 研究方法 本研究主要运用文献检索法、比较研究法、案例分析法。 1 、文献检索法。围绕本专题查阅了期刊论文、学位论文、会议文件等多种类 型的文献资料，梳理出国内外高等教育评估组织的发展历程、特征，同时分析制 约我国高等教育评估组织的不利因素，从我国高等教育评估组织发展中存在的问 题与原因出发，寻求促进高等教育评估组织进一步发展的对策。 2 、比较研究法。将我国高等教育评估组织与国外先进国家的高等教育评估组 织的发展进行了比较，在总结国外高等教育评估组织的发展经验的基础上，得出 出可供我国高等教育评估组织借鉴的发展经验。 3 、案例分析法。本文选取了国内外一些典型的教育评估机构，进行了案例分 析。如江苏省教育评估院、江西省高等教育评估所。在对这些机构的评估活动、 评估项目等进行了分析，揭示评估机构内部存在的问题。以美国、荷兰等国的教 育鉴定机构、教育评估机构为例，总结机构发展的成功经验，以此来寻求促进我 国高等教育评估组织健康发展的对策。 ( 二) 研究特色 1 、研究视角新颖。利用经济学的相关原理，从教育评估服务交换的角度出发， 提出了建立有中国特色高等教育评估市场的观点。本文从市场的需求主体、供给 主体、供求客体以及市场价格四方面出发，寻求培育我国高等教育评估市场的方 法，激发高校接受评估的主动性与积极性，为不同性质的高等教育评估组织营造 一个公平竞争的环境。在市场机制的作用下，提升高等教育评估组织的整体实力， t - d 芬：我国高等教育评估组织的发展研究 旦 全面发挥高等教育评估组织的作用。 2 、加深了对高等教育评估组织的制度建设研究，提出了一些较为新颖的观点。 ( 1 ) 建立高等教育评估组织的准入制度。在高等教育大众化阶段，随着办学主体 的多元化，导致我国院校市场的进一步发展，形成高等教育评估活动的准市场发 展趋势。为了规范高等教育评估组织的行为，保证高等教育评估服务的质量，本 研究设定了高等教育评估机构获得营业许可的基本条件。( 2 ) 加快建立高等教育 评估的行业自律制度。主张建立高等教育评估行业协会联席会议制度，加强高等 教育评估组织之间的联系，规范评估机构的行为。( 3 ) 建立对高等教育评估组织 的激励制度。从物质和精神两个层面出发，对高等教育评估组织实施奖励或惩罚， 从而引导评估活动，规范高等教育评估市场，促进评估组织的进一步发展。 1 2 扬州大学硕士学位论文 第一章高等教育评估组织的概述 由于我国高等教育质量保障运动的发展历史较短，高等教育评估组织在我国 尚属新生事物。在论及本文主题之前，首先就我国高等教育评估组织产生的社会 背景进行简要的论述，在此基础上对其内涵、属性、社会职能进行理论分析，以 确立本研究的逻辑起点。 一、我国高等教育评估组织产生的社会背景 每种新生事物的产生与发展都有其特定的社会背景，本文从两个方面出发， 对我国高等教育评估组织产生的社会背景进行了简要论述。 ( 一) 高等教育质量保障运动蓬勃发展 2 0 世纪7 0 年代，世界一些发达国家的高等教育已经步入大众化阶段，有些国 家甚至已进入了普及化阶段。高等教育规模的扩大、数量的提高，在一定程度上 满足了社会民众接受高等教育的需求，有利于提高国民的整体素质，也为社会发 展提供了充足的人才资源。随着高等教育大众化的不断发展，高等教育数量与质 量的矛盾日益凸显，教育质量受到各国政府和社会各界的普遍关注。由此，国际 高等教育质量保障运动应运而生。美国、英国、法国等高等教育发达国家，积极 探索具有本国特色的质量保障模式。高等教育质量保障运动的兴起，为高等教育 评估组织的产生与发展创造了契机。由于西方发达国家实行市场经济，社会参与 教育管理，社会评估组织是高等教育质量保障运动中一个活跃分子，发挥着质量 保障的重要作用。 在我国，为了满足经济社会发展对人才的需求，满足人民群众接受高等教育 的强烈愿望，党中央、国务院于1 9 9 9 年做出扩大高等教育招生规模的重大决策。 经过各地区、各部门和各所高校的共同努力，我国高等教育规模实现了跨越式发 展，截至2 0 0 5 年，高等教育毛入学率达到2 1 ，进入大众化发展阶段。在高等教 育的持续发展中，国家始终把提高高等教育质量放在重要位置，通过多种途径与 手段来保障与提升高等教育质量，开展高等教育评估则是国家用于保障高等教育 王小芬：我国高等教育评估组织的发展研究旦 质量的举措之一。在 中华人民共和国教育法中规定：“国家实行教育督导制和 学校及其他教育机构教育评估制度。”也就是说，国家通过立法将评估制度列为我 国一项基本的教育制度，把评估作为实施高等教育质量保障和监控的一种有效手 段。政府对教育评估的重视促进了我国高等教育评估事业的发展，也为高等教育 评估组织的产生和发展创造了条件。 ( - - ) 政府加强对高等教育的宏观管理 随着社会主义市场经济体制的逐步确立，政府积极转变职能，不断深化机构 改革，加强对高等教育的宏观管理，并出台有关法律、法规，发布行政指令，鼓 励发展社会中介组织参与教育管理，为教育评估中介组织的产生和发展提供了一 定的政策支持。1 9 9 4 年，国务院在中国教育改革和发展纲要的实施意见中， 迸一步明确政府的主要职能，指出：“为了保证政府职能的转变，使重大决策经过 科学的研究和论证，要建立健全社会中介组织，包括教育决策咨询研究机构、高 等学校设置和学位评议与咨询机构、教育评估机构、教育考试机构、资格证书机 构，发挥社会各界参与教育决策和管理的作用 。 这是政府第一次明确“教育评 估机构 的社会地位，赋予其在教育决策和管理中的作用。 1 9 9 9 年6 月1 3 日颁发的中共中央、国务院关于深化教育改革全面推进素质 教育的决定中重申了建立和健全教育中介组织的重要性，并且进一步把教育中 介组织的作用扩展到“高中及以上教育 ，并且扩大了其社会职能，指出“在高中 及以上的教育办学水平评估、人力资源预测和毕业就业指导等方面进一步发挥非 政府的行业协会和社会中介机构的作用”。中央的决定不仅深化了教育改革，实现 了迸一步的简政放权，而且也促进了教育中介组织的发展和评估主体多元化格局 的形成。 2 0 0 2 年2 月2 8 日九届全国人大常委会第3 1 次会议通过的民办教育促进法 明确指出，“教育行政部门及有关部门依法对民办学校实行督导，促进提高办学质 量：组织或委托社会中介组织评估办学水平和教育质量，并将评估结果向社会公 布 ( 第4 0 条) 。“国家支持和鼓励社会中介组织为民办学校提供服务( 第4 3 条) 。 。中共中央国务院国务院关于“中国教育改革和发展纲要”的实施意见1 9 9 4 年7 月3 日印发 坚扬州大学硕士学位论文 2 0 0 4 年2 月2 5 日国务院第4 1 次常务会议通过的中华人民共和国民办教育促进 法实施条例中也明确指出，“举办者以国有资产参与举办民办学校的，应当根据 国家有关国有资产监督管理的规定，聘请具有评估资格的中介机构依法进行评估” ( 第7 条) 。“教育行政部门、劳动和社会保障行政部门应当加强对民办学校的日 常监督，定期组织和委托社会中介组织评估民办学校办学水平和教育质量，并鼓 励民办学校开展教育教学研究工作，促进民办学校提高教育教学质量”( 第3 2 条) 。 由此可见，我国民办高等教育事业也催生着高等教育评估中介组织。这些法律、 条例的颁布进一步扩大了高等教育评估组织的服务范围，从公办高校发展到民办 高校，而且使高等教育评估组织的活动逐渐走向规范化。 从2 0 世纪8 0 年代开始，我国高等教育评估组织经历了漫长的萌芽期，于1 9 9 3 年成立了我国第一家高等教育评估机构北京高等学校教育质量评议中心。基 于我国特定的发展历史和国情，高等教育评估组织的发展步伐受到一定限制，但 在国际教育质量保障运动的影响下，以及社会主义市场经济体制的促进下，仍然 得到了一定的发展，逐步呈现出多类型、多层次的发展趋势，在高等教育质量保 障中发挥着积极的作用。 二、高等教育评估组织的界定 ( 一) 管理学中组织的界定 在管理理论中，“组织 这个词一般包括两个紧密联系的含义：一是作为实体 的组织( o r g a n i z a t i o n ) ，一是作为活动过程的组织( o r g a n i z e ) 。作为名词的( 实体 的) 组织指组织结构及其表现形式组织机构；作为动词的( 过程的) 组织指 组织结构的设计及组织机构的设置。 名词的组织，是指为达到一定的目的，根据一定的规则而建立起来的实体。 作为相对静止的社会实体，它具有三个特征：每个组织都是由人组成的；每 个组织都有一个明确的目的或目标，这个目的或目标提供组织存在的依据；每 个组织在其组织内部都有某种程度的规范，从而把其成员的行为约束在一定的规 范之中。静态的组织包含两个基本的方面：( 1 ) 组织结构。组织结构是为了实现 王小芬：我国高等教育评估组织的发展研究笪 预期目标而用来联结组织中的技术、任务和人员的分工协作的手段。囝( 2 ) 组织 机构。组织机构是组织结构的表现形式，是组织结构功能的载体。从某种意义上 说，名词性的组织是以组织机构为存在方式的，或者说，人们从名词意义上谈组 织，就是谈组织机构。 动词的组织，孔茨等人认为“是从对职务结构的构想中形成的。就这个意义 讲，我们把组织工作看成是：把为达到目标所必需的各种业务活动进行组合分类； 把监督每一类业务活动所必需的职权授予主管这类工作的主管人员；规定组织活 动中上下左右的协调关系”。 从现实情况来看，受人类生理、心理和社会的限制， 为了达到既定的目的，人类不得不进行合作。从这个层面来讲，动态的组织是在 人类对合作的需要中产生出来的。动态的组织包括：( 1 ) 组织设计( 组织结构的 设计) 。组织设计是指管理者在一定的时间和空间中，为了实现一定的组织目标， 合理有效地调配人员和各种资源的关系，科学地设计组织结构的行为过程。该概 念包括以下三个方面：组织设计是根据组织理论，按照管理者的意志以实现一 定的目标；组织设计是一个动态的组织过程，在这个过程中最重要的是合理、 有效地调配人员和各种资源，确定它们之间的相互关系；组织设计的主要内容 是根据惯例目标设计组织结构。( 2 ) 机构设置( 组织机构的设置) 。机构设置是管 理者为了实现组织目标、根据组织设计及组织特点，科学、合理地设置组织机构 的过程。组织设计是机构设置的前提，机构设置是组织设计的“物化过程；组织 设置是形成组织机构的手段，组织机构是机构设置的结果。 名词的、静态的组织和动词的、动态的组织是紧密联系的。没有前者就无从 组织管理活动，也谈不上实现管理目标；如果没有后者，不去合理有效地调配各 种关系，也不能实现管理目标。从这个意义上讲，名词组织是动词组织存在的形 式，而动词组织则是名词组织产生的前提和展开内容。 ( 二) 高等教育评估组织的界定 纵观高等教育学术界的理论研究成果，已有很多学者从不同角度对高等教育 回孙彤组织行为学【m 】北京：中国物资出版社，1 9 8 7 ：2 8 8 。哈罗德孔茨管理学【m 】贵阳：贵州人民出版社，1 9 8 2 ：3 1 6 - - 3 1 7 薛天祥高等教育管理学【m 】上海：华东师范大学出版社，1 9 9 7 2 ：1 9 6 堑扬州大学硕士学位论文 评估组织进行了专门研究，并对其内涵作出了具体诠释。康宏认为“高等教育评 估组织是介于政府、社会和高校之间，以开展高等教育评估为主要形式，对高等 学校教育质量进行客观评判的专业性社会组织”。还有学者将其定义为“独立于 政府和高校的法人实体，接受政府、高校或者其它组织及个人的委托，对高校进 行鉴定、评估、学术审查的一种专业性评估组织。” 总体而言，上述观点对高等教育评估组织的认识缺乏较为全面、深刻的认识。 从国内外高等教育评估组织的发展现状来看，专门从事高等教育评估的组织不仅 仅只是具有中介性质的评估机构，还有官方性质的评估机构，而且政府主导下的 教育评估机构在教育评估领域发挥着更为突出的作用，在我国尤是如此。因此， 我们应该立足现状，对高等教育评估组织进行全面、科学地界定。 结合管理学中有关组织的基本理论、高等教育评估界已有的理论研究成果以 及我国高等教育评估组织的发展现状，合格的高等教育评估组织是依据一定规则 建立起来的，通过接受业务委托等多种形式，独立开展高等教育评估活动，并向 政府、高校、社会提供科学、客观、公正的教育质量评估信息的专业性教育评估 服务实体。 本文所述高等教育评估组织主要包括以下几类：由中央或地方教育行政部 门设立的、专门从事高等教育评估的事业单位。这类组织在人员构成、经费来源、 评估业务等方面，都与政府有着较为密切的联系，如江苏省教育评估院、上海市 教育评估院；社团性质的高等教育评估组织，此类组织多数是由学术团体、行 业协会发展而来的，其运行资金主要来源于教育评估服务，也有来自予政府的部 分拨款。如山东省高等教育评估所。经营性的高等教育评估组织，此类机构多 属于民办非企业中介机构，主要从事非营利性教育评估服务活动，通过教育评估 服务的劳动交换获取报酬，维持机构运转。如江西省高等教育评估所。其中，后 两类高等教育评估组织更具有中介性质，在某种程度上可以称其为高等教育评估 中介组织。 国康宏我国高等教育评估中介组织发展研究阴高教探索，2 0 0 7 ( 3 ) ：3 6 - - 3 8 圆陈能浩社会转型期高等教育评估中介机构的培育【d 】华南师范大学，2 0 0 4 ：8 王小芬：我国高等教育评估组织的发展研究旦 高等教育评估组