（行政管理专业论文）我国工商行政市场监管问题的对策研究.pdf

摘要 摘要 中国加入w t o ，带来的是市场的全方位开放，私营经济和外资经济几 乎覆盖了我国的各个领域，与之相对应的却是我国的经济发展不平衡，相 应法律法规不完善，市场监管的力度不到位。这些阻碍了我国经济与世界 的接轨。在此情况下，工商行政管理机关所承担起的任务就十分艰巨，如 何管理好日益复杂的市场经济是问题的关键。本文就将针对目前市场监管 的问题，在新公共管理思想下，+ 运用博弈分析，从完善市场监管的法律法 规入手，健全体制、创新机制、变革观念，从而论述规范工商行政市场监 管的主要对策。 本文主要进行了如下的研究工作： 首先基于对工商行政市场监管涵义的界定，分析其对维护市场稳定发 挥的巨大作用，并在此基础上选择适用的研究方法。 其次阐述了有关市场监管的基本理论，在分析我国市场监管现状及相 关法律法规的基础上，依据国外市场监管研究的经验，进行合理借鉴。 再次在新公共管理视角下进行了我国工商行政管理市场监管问题的研 究，着重介绍了全面改革我国工商行政市场监管的理论依据。 然后提出以博弈论的研究方法进行均衡分析，为研究工商行政市场监 管问题的提供实证来源。 最后在新公共管理的思想下，以博弈分析为基础，从法制、体制机制 和监管方法四个方面提出了规范工商行政市场监管的主要对策。 本文创新性的利用新公共管理思想和博弈分析的方法，探讨解决我国 工商行政市场监管中的问题。 关键词市场监管；工商行政；市场经济；新公共管理；博弈论 燕山大学管理学硕士学位论文 a b s t r a c t a sc h i n ae n t e r st h ew r o ，t h em a r k e ti so p e ni na l ld i r e c t i o n s ，t h ep r i v a t e e c o n o m ya n df o r e i g n - h m d e de c o n o m y i na l m o s ta l lo f o u r , a r i o u sf i e l d s ，b u tt h e c o r r e s p o n d i n gt oc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n ti s u n e v e na n di n c o m p l e t e r e l e v a n tl a w sa n dr e g u l a t i o n s ，a n dm a r k e ts u p e r v i s i o ne f f o r t sa r en o ti np l a c e t h e s eh i n d e r0 1 1 1 c o u n t r y se c o n o m i ct om e r g ew i t ht h ew o r l d s u n d e rs u c h c i r c u m s t a n c e s ，t h ei n d u s t r i a la n dc o m m e r c i a la d m i n i s t r a t i o na u t h o r i t i e sb e a ro n t h ev e r yd i f f i c u l tt a s k h o wt om a n a g ei n c r e a s i n g l yc o m p l e xm a r k e te c o n o m yi s t h ek e yi s s u e t h i st h e s i sf o c u so nt h e p r o b l e m so fn o w a d a y s m a r k e t s u p e r v i s i o n , u n d e rt h et h o u g h to ft h en e wp u b l i cm a n a g e m e n t ，u s i n gg a m e a n a l y s i s ，i m p r o v i n gt h em a r k e ts u p e r v i s i o n sl a w sa n dr e g u l a t i o n sf r o mt h es t a r t ， t ob u i l das o u n ds y s t e m , i n n o v a t em e c h a n i s m s ，c h a n g ec o n c e p t s ，a n de x p o s rt h e m a i nc o u n t e r m e a s u r e so fs t a n d a r d i z i n ga d m i n i s t r a t i o no fi n d u s t r ya n d c o m m e r c ea n dm a r k e ts u p e r v i s i o n 啦st h e s i si sm a i n l yf o r t h ef o l l o w i n gs t u d i e s ： f i r s t , b a s e do nt h ed e f i n e dm e a n i n go ft h ea d m i n i s t r a t i o no fi n d u s t r ya n d c o m m e r c ea n dm a r k e ts u p e r v i s i o n , a n a l y z i n gt h er o l et h e yp l a y e di nm a i n t a i n i n g m a r k e ts t a b i l i t y , a n dc h o o s i n gt h eo p ta p p r o a c hb a s e do nt h e s e s e c o n d , w es e to u tt h eb a s i ct h e o r yo fm a r k e ts u p e r v i s i o n , o nt h eb a s i so f a n a l y z i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fm a r k e ts u p e r v i s i o na n dr e l e v a n tl a w sa n d r e g u l a t i o n s ，d r a w i n gm a r k e ts u p e r v i s i o nb a s e do nt h ee x p e r i e n c eo ff o r e i g n c o u n t r i e sf o rar e a s o n a b l ed r a w t h i r d , d o i n gt h er e s e a r c ho fc h i n a sa d m i n i s t r a t i o n o fi n d u s t r ya n d c o m m e r c ea n dm a r k e ts u p e r v i s i o ni nab e wp u b l i cm a n a g e m e n tp e r s p e c t i v et h e s u p e r v i s i o n , f o c u so nt h et h e o r yb a s i so fc h i n a sa d m i n i s t r a t i o no fi n d u s t r ya n d c o n l i n e r c ea n dm a r k e ts u p e r v i s i o no f t h em a r k e t t h e np u to u tg a m et h e o r yr e s e a r c hm e t h o d s ，g a m et h e o r yi st h em a i nw a y o fa n a l y z i n gi n c o m p l e t ei n f o r m a t i o np r o b l e m s ，b a s e do nt h e s ed o i n gab a l a n c e d i i a n a l y s i si s t h ee m p i r i c a lr e s e a r c hs o u r c e so fa d m i n i s t r a t i o no fi n d u s t r ya n d c o r l l n l e r c ea n dm a r k e ts u p e r v i s i o n t h el a s t , u n d e rt h ei d e ao ft h en e wp u b l i cm a n a g e m e n t , b a s e d0 1 lg a m e a n a l y s i s ，f r o mf o u rf a c t so f t h el e g a l ，s y s t e m , m e c h a n i s ma n dt h es u p e r v i s i o n m e t h o d s ，p u t t i n gt h em a i nc o u n t e r m e a s u r e so fs t a n d a r d i z i n ga d m i n i s t r a t i o no f i n d u s t r ya n d c o n l l d _ e r c ea n dm a r k e ts u p e r v i s i o n t h i st h e s i s b r i n g s o u tan e ws o l u t i o nt ot h ep r o b l e mo fc h i n a s a d m i n i s t r a t i o no fi n d u s t r ya n dc o n l n l e l c ea n dm a r k e ts u p e r v i s i o nw i t han c w m e t h o do f 锄l y z i n gb yt h et h i n k i n go f n e wp u b l i cm a n a g e m e n ta n dg a m e s k e y w o r d sm a r k e ts u p e r v i s i o n ；a d m i n i s t r a t i o n o fi n d u s t r ya n dc o m n l c t c e ； m a r k e te c o n o m y ；n e wp u b l i cm a n a g e m e n t ；g a m et h e o r y h i 燕山大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文我国工商行政市场监管问 题的对策研究，是本人在导师指导下，在燕山大学攻读硕士学位期间独立 进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他 人已发表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签字：茄砟埠日期：矽口莎年廖月加 燕山大学硕士学位论文使用授权书 我国工商行政市场监管问题的对策研究系本人在燕山大学攻读硕士 学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文：本论文的研究成果归燕山大学 所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了解燕山大 学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文的 复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权燕山大学，可以采用 影印、缩印或其它复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 保密口，在年解密后适用本授权书 本学位论文属于， 不保密吼 ( 请在以上相应方框内打“”) 作孝签号：始讳讳日期：夕彳年，月7 日 导师签名汐 日期：d 口口辟f 1 月谚日 第i 章绪论 第1 章绪论 1 1 本文的研究背景与意义 1 1 1 ，本文的研究背景 我国改革开放2 0 多年来，市场经济迅速发展，市场机制和市场体系在 逐步形成。但是应当看到，当前我国市场的发展还不完善，还存在许多缺 陷。市场准入规范、扰乱市场秩序的多种违法行为屡禁不止，不仅使国家 的利益受到了损害，也直接侵害了消费者和经营主体的利益，给社会造成 了不安定因素。作为担负着市场监管和行政执法职能的工商行政管理部门， 在我国市场经济的各个发展阶段和依法对市场经济秩序的监管中，始终处 于重要地位，发挥着促进作用。近年来工商行政管理部门按照中央国务院 整顿和治理市场秩序的要求，加大监管力度，有效地整顿了市场行为、规 范了市场秩序，使经济运行环境明显好转。随着我国市场体系的逐步完善， 市场监管正在由过去监管单一市场主体转交为监管多元化市场主体，这就 要求工商行政管理部门在市场监管执法工作中进行新的改革和突破，以适 应新经济形势发展的需要。强化政府的市场监管执法力度，是完善市场体 制的必然要求。 此外，中国加入w t o ，带来的是全方位的市场开放，不但关系到商品 贸易，也关系到与此有关的服务贸易和知识产权。随着大量混合所有制企 业的出现，中国的市场主体更加多元化，外国大型跨国公司进入中国市场， 私营经济和外资经济成分，几乎涵盖或渗透到我国经济的所有行业。来自 各国的商品带着不同的商品质量标准和服务标准涌入中国市场，其中质量 高低不一，良莠并存，精租混杂，给市场规范和立法执法部门带来挑战。 这就更加要求我们的市场经济秩序体现其法治、法制的精神，而与之相适 应的市场运行机制和市场监管机制怎么搭建，应是政府以及工商部门研究 的重点。市场经济的不断发展对工商行政管理部门提出了更高的要求，必 须尽快将管理活动转到监管全国统一的、日益国际化的大市场上来，以建 立和维护这样一个大市场的经济秩序作为工商管理部门的基本管理目标。 1 燕山大学管理学硕士学位论文 本文以促进社会主义市场经济发展，加强市场监管为研究主题，以工 商行政市场监管为研究对象，对工商行政市场监管的概念、任务、内容和 要求作基本界定。通过以相关的新公共管理理论为指导及借鉴国外发达国 家的先进管理经验，从博弈角度对市场经济发展状况和存在问题进行分析， 并在此基础上提出构建规范市场秩序的理论框架，列举从法制、体制、机 制及监管方法等四个方面，规范市场秩序的总体对策。 1 1 2 研究工商行政市场监管模式的意义 市场经济条件下研究工商行政监管模式具有重要的现实意义： ( 1 ) 市场监管作为政府的重要职能已经成为一种广泛的社会共识市场 经济条件下经济发展的原动力是利益多元化所产生的竞争，这种竞争只有 在普遍遵守的一系列规则下才能有序进行，这些规则就是法律【1 1 。正因为有 法可依，市场主体才能对自己的行为形成合理的预期，并使个体的自利行 为产生出整体的利他效果。而市场规则的建立和完善并不是市场自发形成 的，它需要以国家强制力为后盾，市场监管就是政府代表国家行使强制权 力的一种重要形式，市场监管的目的是维护市场经济的正常秩序，促进经 济健康发展因此，市场监管无疑是政府的一项重要职能。 ( 2 ) 工商行政市场监管在我国政府履行市场监管职能的部门中具有典型 性工商行政市场监管由于其内容的综合性、领域的广泛性及监管过程的 系统性和完整性而在政府各行政机关和法律、法规授权组织中具有典型性， 工商行政市场监管的优劣从某种程度上代表了政府履行市场监管职能水平 的高低1 2 。因此，研究工商行政市场监管对当前促进政府职能转变，提高公 共管理水平具有重要意义。 ( 3 ) i 商行政市场监管的模式选择决定了其职能能否履行到位理论界 一般比较关注政府职能，而不太注重政府的管理方式。他们假定一旦政府 角色或者说管理职能得以正确界定，政府职能就会自然实施【3 1 。然而随着社 会的发展，人们正在逐渐意识到政府职能并不能自动实施，良好的想法需 要通过适当的方式将之转变为现实形态，由此政府管理方式逐步成为理论 界的主要关注点。最近2 0 年来，西方新公共管理学派关于政府改革的许多 2 第1 章绪论 建议基本都是从管理方式方面入手去改进政府绩效并取得了相当的成功。 因此，在明确了工商行政市场监管职能的前提下，1 研究如何使这种职 能得以实现的模式就显得尤为重要，只有寻找到合适的市场监管模式，才 能将工商行政市场监管职能履行到位【4 】。特别是最近1 0 年来，各级工商行 政管理部门在正确认识自身职能、不断改进市场监管方式方法、不断形成 新的市场监管模式方面作了许多有益的探索，对这些探索进行理论分析和 研究的条件己经初步具备。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 本文主要是从市场综合监管的角度来研究新形势下，工商管理部门如 何加强对市场的监管。在对加强市场监管有关问题的研究过程中吸收和借 鉴了一些有关市场监管研究的国外先进理论成果，以此丰富和完善本论文 的内容。这些理论成果归纳起来有以下几个方面： ( 1 ) 马克思关于市场经济下政府微观经济职能的思想市场与政府关系 问题一直是经济学研究的重点内容，并大体上形成了以市场失效为逻辑起 点来界定政府在资源配置中范围及论证政府市场监管职能重要性的主流看 法。尽管一般认为，由于马克思所处的时代和研究任务，马克思资本论 是以资本主义生产方式以及和它相适应的生产关系和交换关系为研究对象 的，因而并没有形成对市场经济下政府经济管理职能的系统研究【5 】但事实 上，马克思资本论以分析商品这一资本主义经济细胞开始，市场经济 的基本原理都已蕴涵其中了。马克思在剖析资本主义生产方式时，在对市 场自发运行所产生的盲目性和无效率的若干分析中，已包含了较为丰富的 政府对市场进行微观干预和管理的思想【6 】。 马克思在资本论对市场所发挥的作用及其职能在总体上给予了充 分论述和评价。特别在第三卷对资本主义竞争条件下价值转化为生产价格 的利润平均化过程的论述中更有明显的体现。在肯定市场的地位和作用的 同时，马克思在对竞争与垄断、分配关系、作为市场主体的企业、资本家 燕山大学管理学硕士学位论文 对剩余价值的贪婪等方面的分析中也清晰地阐述了市场自发运行中的盲目 性和无效率即我们现在常说的“市场失效”问题，以及由此而来的政府对 市场的微观经济管理职能。 在马克思看来，在无论任何经济社会制度下，国家干预经济的目的就 是把社会的经济活动纳入符合国家意志的“秩序”范围内以便满足“支配 生产的阶级的需要”。在市场经济下，市场秩序作为生产关系和经济生活的 重要内容，自然需要国家的强制力的保护、管理和干预。对于政府克服市 场失效的政府微观经济干预和管理形式，马克思实际上认为，具体有法律 形式、行政形式。其中法律形式是最重要的形式，以法律形式规定出“秩 序”的内容和范围，就有了体现国家意志的强制力保障。从根本意义上说， 市场经济也就是法制经济，只有靠法制才能维护公平竞争、平等交易的市 场秩序。以政府的工商行政管理来说，它的管理活动就是行政执法活动， 以政府的行政手段来执法，在具体管理过程中体现了法律手段和行政手段 在经济管理领域的相结合r m 】。 ( 2 ) 西方经济学说中关于政府微观经济管理的思想在西方经济学发展 过程中，市场与政府关系问题一直是不同流派争论和综合的重点，并大体 上形成了以市场失效为逻辑起点来界定政府在资源配置中的作用范围及论 证政府市场监管职能重要性的主流看法【1 0 】。 资源配置的效率问题一直是西方经济学说的核心。如果市场机制可以 完全有效地配置资源，那么政府的微观经济管理职能就没有必要存在。但 即使是亚当斯密这样最崇尚自由主义的经济学家也不得不承认，市场本 身存在一些难以有效配置资源的“市场失效”领域，因此需要政府的干预。 政府进行经济干预或规制的直接原因在于“市场失效”。在西方经济学家看 来，导致市场运行失效的基本原因，在于自发的无管理的市场价格信号并 非总是能充分反映社会边际收益和社会边际成本。英国经济学家庇古最先 把社会经济福利作为经济学研究的中心，并阐述了国家的经济职能。庇古 认为，实现资源在生产领域的最优配置是增加社会福利的基本途径。但在 现实中，由于“边际私人纯产值”与“边际社会纯产值”往往是不一致的， 资源的最优配置也就可能难以达到。“福利主义的重要特征是它在一定程度 4 第1 章绪论 上界定了国家对微观经济规制和调节收入再分配的职能”。他从改善社会福 利的角度出发，分析了政府干预微观经济的必要性1 1 1 , 1 2 。 经过西方许多经济学家的不断阐释和补充，私人利益和社会福利不二一 致的“市场失效”大体上主要有以下几个方面的表现形式：首先，垄断和 自然垄断的存在。当一个企业或少数几个企业占据行业内较大市场份额从 而具有显著的影响市场价格的能力时，就存在垄断。这时企业可以通过减 少供给量从而使得物品的出售价格高于边际成本，由此带来市场效率和社 会福利的损失。所以政府有责任通过法律和经济手段保护有效竞争，排除 垄断对资源有效配置的扭曲。其次，外部性影响。当一个市场主体或企业 的行为影响了他人或厂商，却没有为之承担应有的成本时或没有取得应有 的报酬时，就会产生私人成本和社会成本不一致、私人收益和社会收益不 一致的无效率结果。再次，信息不完全和不对称。充分竞争的有效率市场 应该是信息完全充分透明的并充分反映在价格信号中。但在现实经济中， 关于交易商品的信息往往是不完全的，并且在生产者和消费者之间分布是 不对称的，因此就存在商品质量的不确定风险。这时，厂商和卖者完全可 能通过假冒伪劣：弄虚作假、短斤少两来损害消费者的利益，也同时损害 其他厂商的利益。因此也需要政府的微观干预和管理。最后，公共物品。 公共物品一方面具有非排他性的特征，即不能排除不付费的人使用，另一 方面具有效用上的不可分性，即一个人的消费并不影响其他人的消费。两 个特征的存在使得私人不愿通过市场方式来提供，从而决定了政府介入该 领域承担供给的责任 1 3 - 1 5 】。 ( 3 ) 政府微观经济管理职能具体化理论工商行政管理制度在本质上是 市场经济条件下政府对市场的微观规制或监管具体化的制度集合，对其分 析应基于对市场经济条件下政府的微观经济管理职能的理论探讨和现实分 析i l ”。马克思政治经济学和西方经济学学说都表明了在市场自发运行下市 场失效的存在。市场失效是市场自身所必然存在的并且由其自身所无法克 服的缺陷，必须由政府作为非市场的力量予以克服。当然，现代政府还负 有收入再分配和宏观经济稳定的职责，但这些是独立于微观经济管理职能 之外的内容，并不构成本文分析内容。在市场对资源配置起基础性作用的 燕山大学管理学硕士学位论文 条件下，以克服外部性、垄断和信息不完全等市场失效内容为目标的政府 对市场的微观管制、干预通常被称为政府规制。所谓微观规制，就是以立 法为依据，通过建立规制行政机构来执行规制职能，其宗旨是克服市场失 灵，通过对微观经济活动进行干预和管理，以实现资源配置的效率。政府 规制构成市场经济正常运行不可或缺的条件，本身是现代市场经济的重要 组成部分。 按照日本经济学家植草益的概括，微观规制可以分为经济规制和社会 规制两类。经济规制主要内容涉及对市场经济主体的市场准入、市场运行、 市场退出，交易价格和商品质量、交易方式和条件等经济活动进行规制， 以限制不公平竞争、纠正市场失灵、维护市场经济竞争秩序f 1 7 1 。社会规制 是对涉及生产、消费和交易过程中的安全、健康，卫生、环保、提供信息、 社会保障等社会行为进行规制，以协调社会成员的利益，增进社会福利。 应该看到，任何政府职能的实现总是要通过相应的政府部门和机构来执行 的，而以上两类规制所涉及的内容也很广泛，因此政府规制的职能在机构 设置中必然要存在适当分解与具体化现剩1 8 1 9 。这些都是为了适应市场经 济体制及其政府微观规制职能的需要。从经济规制和社会规制两类规制内 容出发，结合工商行政管理部门的职能，工商行政管理属于经济性规制范 畴并承担了绝大部分的经济性规制内容。而社会性规制职能的具体化则大 体上由环境总局、技术监督局药品监管局、劳动与社会保障局等承担刚 ， 1 2 2 国内研究现状 对于我国而言，以市场化为取向的改革至今己有二十多年，市场因素 己有很大发展己经初步建立了社会主义市场经济体制，但距离社会主义市 场经济的完善仍有很长的路要走，深化改革任务仍很艰巨。因而在当前， 我国包括工商行政管理在内的政府规制有着不完全等同于市场经济发达国 家的更为复杂的内容，需要培育市场、发展市场而同时又要加强监管、改 善监管。其中主要的理论成果有： ( 1 ) 市场主体法制制度理论这一理论是出于我国加入w t o ，工商行政 管理机关是市场主体的登记和管理机关，用完善健全的法制来规范和保障 6 第1 章绪论 市场秩序【2 l 】。该理论从我国市场主体立法现状着手，围绕工商管理登记职 能，对现行市场主体法制制度进行分析，提出了“关于市场主体法律体系”， 以主体法的不统一、不健全、不专一，导致出现待遇不平等，主导因素不 是监管不力，而是“对投资者区别对待”法制环境下的必然。这种状况不 但与w t o 的基本规则不符，而且不利于建立和维护公平竞争的市场秩序。 “部门法”，“地区法”泛滥，我国市场主体法制制度不健全，是导致当前 政出多门、各自为政、协调不力等现象的根源，其后果相当严重，制约了 法治进程、廉政建设、经济发展和统一、开放、公平竞争市场体系的建立。 “法律冲突，法律资源浪费严重”等问题表明加强法制建设决不体现在“高 产”上，而体现在法的准确性和实用性上。法的过多过滥反而导致“无法 可依”，因此，适应建立规范有序、公平竞争市场经济秩序需要，适应法治 建设需要，必须改革现行市场主体法律体系。统一市场主体法，是增强法 律合理性的必然选择。一个理性的法律秩序，要求人们按照共同规则自觉 地选择合理的行为和控制自己的行为，能够调动人们防止不法行为的能动 性。 “ ” ( 2 ) 有效履行市场监管执法职责理论该理论主要是指，在深入学习“三 个代表”的过程中解放思想，要在解放思想中统一认识，要在转变观念中 坚持与时俱进圈。包括树立依法行政观念，将工商行政管理工作纳入法制 化轨道。这对于促进和支持发展先进生产力，保障和实现人民群众的根本 利益，促进社会主义大市场的形成具有十分重要的意义。行政行为同样需 要规范的意识。我们的各级执法人员在监管工作中，具体行政审批权、检 查权、处罚权，其行政行为大量表现在这些具体的行政执法和管理行为上。 应努力树立一种以规则为导向，公平、公正、富有理性的工商执法形象。 树立监管社会主义统一大市场观念，实现监管到位。在执法主体的确定上， 该规范管理的必须规范管理，该服务的要提供优质服务。只要我们牢固树 立监管社会主义统一大市场的观念，就能为实现监管到位不断迈出实际步 伐。树立改革创新观念，提高监管水平。创新是动力，创新是发展，只有 勇于创新，才能坚持与时俱进l 。我们要把创新贯穿到更新思想观念，拓 宽监管范围，改革监管方式的全过程。 。 “ p 1 燕山大学管理学硕士学位论文 ( 3 ) 企业监督管理改革理论该理论从企业监督管理改革应当坚持的几 项原则：企业监督管理改革应当处理好的几个关系；企业监督管理改革应 提供的保障三方面论述了为适应形势发展变化的需要 2 4 2 5 l 。当前必须对企 业监督管理进行相应的改进和改革，在全面总结实践经验的基础上，逐步 探索出一套因地制宜、抓住重点，内外协调、上下联动，多渠道、多途径、 多形式的适应市场经济发展需要的有效的监管体制、内容和方式。该理论 认为，企业监督管理改革应当坚持四项原则：即监督管理的合法性、监督 管理的科学性、监督管理的实效性、监督管理的服务性瞄】。应当正确处理 好以下关系：在监管内容上，要正确处理好重点和一般的关系；在监管体 制上，要正确处理好登记主管机关和企业所在地的关系：在监管方式上， 要处理好进驻企业检查和其他监管方式的关系。并提出监督管理改革的实 现，必须在人员、制度、现代化办公手段等方面提供相应的保障。 ( 4 ) 贝叶斯规则与市场准入监管理论贝叶斯原则是概率统计中用所观 察到现象修正先验概率的一种标准方法口】它在工商行政管理的市场准入 监管中有很多应用。企业登记、注销等就属于此类问题。一个企业要登记， 工商部门只能根据先验允许其进入市场，然后再不断地通过年检来修正对 它的看法，或允许其继续保留在市场，或勒令其退出市场，予以注销圆 在我国社会主义市场经济体制中，工商行政管理的任务是建立和维护 市场秩序，为企业等市场主体平等竞争创造良好的环境，并保护经营者和 消费者的合法权益。而实现这些任务，工商行政管理部门是通过日常的主 要管理工作：对经营主体的监管( 包括注册登记) 、反不正当竞争、合同管理、 商标管理、广告管理、消费者权益保护等来实现的 2 9 】。这些直接是以克服 外部性、垄断和信息不完全等市场失效内容为目标的，而且与政府其他管 理部门所存在的规制或监管职能相比，工商行政管理部门的管理内容并不 只是某个行业或某个方面的专业性监管，而是内容多、范围广，具有综合 性的特征，市场经营主体从进入市场到参与竞争乃至退出市场，都处在工 商行政管理的监督、管理和服务之下 3 0 - 3 2 1 。由此可见，工商行政管理部门 是经济性规制职能的主要执行主体和载体，而工商行政管理在本质上是政 府微观经济规制的具体化，以维护市场秩序、优化市场资源配置为目标的， 第1 章绪论 因此在现代市场经济中具有非常重要的作用。 1 3 本文的主要研究内容和方法 1 3 1本文的主要研究内容 本文在学习和借鉴他人理论研究成果的基础上，从新形势下需要加强 市场监管的角度出发，提出了自己的观点，完成了我国工商行政市场监管 问题的对策研究这篇论文。 研究的具体内容包括；第1 章主要介绍了加强工商行政市场监管的研 究背景与意义，分析了国内外研究现状，由此提出了本文的主要研究内容 与方法；第2 章界定了工商行政市场监管的基本内涵，引入了有关市场监 管的先进理论，并从比较的角度，提出了新公共管理思想下的工商行政市 场监管，并在对完善市场监管的法律法规、转换市场监管职能、引入高效 管理机制、以市场和公众的服务为理念等方面进行了深入研究；第3 章从 国内外市场监管的实践比较入手，根据其工作概述，提出了国外市场监管 体制对我国工商行政市场监管的借鉴；第4 章介绍了新中国成立以来市场 监管模式的历史演进，在此基础上分析了存在的问题，运用博弈的方法， 从静态博弈和动态博弈两个方面入手，分析问题的成因，并在对博弈分析 其成因的基础上，提出了结论与对策；第5 章在新公共管理思想下，依据 博弈分析的结论建议，从法制、体制、机制以及方式方法四个方面，提出 规范了工商行政市场监管的主要对策。 1 3 1 本文的研究方法 本文本着科学、严谨的态度把市场监管的相关问题进行了综合透彻的 阐述。采用理论分析与实证分析相结合的方法，从基本理论、国内外比较、 现状、问题和对策几个方面进行研究。文中所说的市场监管，主要是指工 商行政管理机关履行市场监管、行政执法的职能和维护市场经济秩序的重 要职责所进行的各种工商行政管理活动。 本文以促进社会主义市场经济发展，加强市场监管为研究主题，对工 商行政市场监管的基本内涵、。要求、特点作了理论界定。提出了新公共管 9 燕山大学管理学硕士学位论文 理理论在市场监管中的应用，通过国内外市场监管工作实践比较，分析了 市场经济发展存在问题的历史渊源，并运用了博弈的方法分析问题的成因， 从而提出了规范工商行政市场监管的主要对策。本文从提出问题、分析原 因到制定对策，层层分析，步步深入，环环相扣，形成相对完整、相对集 中的工商行政市场监管的理论体系。 第2 章工商行政市场监管的界定及其相关理论 第2 章工商行政市场监管的界定及其相关理论 2 1 工商行政市场监管的界定 市场监管是市场监督和管理的简称，指的是政府职能部门或法律授权 的组织，为维护正常的经济秩序而对市场主体的行为依法进行的监督、管 理和控制【3 3 j 。市场监管属于公共管理的范畴，是政府的一项重要职能。 2 1 1 工商行政市场监管的基本内涵 市场监管包括三个构成要素：第一，市场监管的主体是政府行政机关 和法律、法规授权的组织，这些机关和组织通过立法和其他形式被授予监 管权。第二，市场监管的客体是各类市场主体、市场客体( 主要是各种商品) 和市场行为，其中市场行为是连接市场主体和市场客体的纽带，通过行为 管理可以规范市场主体，维护市场秩序。第三，市场监管的主要依据是各 项法律、法规，明确规定了监管者的决策和被监管者违反规则将受到何种 形式的制裁。 在市场监管的三个构成要素中，最关键的是作为市场监管依据的各项 法律、法规，它们都是由立法机构制定，由政府部门实施和执行，具有相 当的强制力。 从制度经济学的角度看，作为政府为社会提供的一种必需的服务，市 场监管实质上是公共产品1 3 4 1 。这是因为，市场监管不是针对某一个市场主 体，而是针对众多市场主体，并且在市场监管的过程中不具有排它性，可 以同时作用于所有的被监管对象。 但市场监管又是一种特殊的公共产品。这主要表现在：第一，一般的 公共产品都是有形的，处于某种实物状态( 如公路、道路、桥梁、灯塔等) ， 而市场监管则是无形的，只表现为法律制度、规则等。政府在市场监管的 过程中还具有一定的灵活性，甚至具有相当的自由裁量权。第二，一般的 公共产品其提供主体可能具有多元性，既可能由政府提供，也可能由私人 赞助，还可能通过特许投标制，由私人竞争性供应，但市场监管的供应权 燕山大学管理学硕士学位论文 具有垄断性，只能由政府独家供应。 供基本相同的利益，如美丽的公园、 来观赏，但市场监管要受到价值观、 具有一定的“地域专用性” 3 q 。 第三，一般的公共产品能为消费者提 湖泊和江河等能吸引不同国家的游客 意识形态、政治制度等因素的影响， 在一个国家被认为是成功的市场监管模式，到另一个国家却不一定完 全适应，甚至会出现生物体的“排异”现象，扰乱整个社会肌体的良性循 环。同时在微观层面上，市场监管对不同的利益集团会产生不同的影响， 对一些利益集团是有利的，对另一些利益集团可能是不利的【3 6 1 。 我国市场经济脱胎于传统的计划经济，因而市场监管的主体呈现出多 样性和复杂性，大多数政府部门或多或少都承担一些市场监管职能，这是 由我国的特殊国情所决定的。按市场监管主体的职能范围划分，大致可以 分为两类：一类是综合性的市场监管，如工商行政市场监管；另一类是专 业性的市场监管，如技监、海关、税务、卫生防疫、环保等。本文就将从 工商行政管理的角度入手，讨论市场监管的问题。 所谓工商行政市场监管，是指为建立和维护市场经济秩序，国家通过 工商行政管理部门运用行政和法律手段，对进入市场的各类市场主体及其 市场行为进行的监督管理。 这一概念包括了六个方面的基本内涵： ( 1 ) 工商行政管理市场监管的主体是代表国家行使行政权力的工商行政 管理部门。 ( 2 ) 工商行政管理市场监管的对象是进入市场的各类市场主体及其市场 行为。 ( 3 ) 工商行政管理市场监管的目标是建立和维护社会主义市场经济秩 序。 ( 4 ) 工商行政管理市场监管的依据是各项法律法规。 ( 5 ) i 商行政管理市场监管的范围和领域是市场。 ( 6 ) i 商行政管理市场监管的手段是监督管理和执法行政。 本文根据工商行政市场监管的内涵，制定了其职能的基本流程图。具 体参见图2 1 所示； 第2 章工商行政市场监管的界定及其相关理论 图2 - 1 国家对市场主体及市场行为的管理框架 f i g 2 - 1t h e m a n a g e m e n t f r a m e o f m a r k e t m a i n b o d y a n d a c t i o n b y t h e n a t i o n ； 2 1 2 工商行政市场监管的基本要求 工商行政市场监管就是对市场主体的运行情况进行外部监督，并通过 一些专项检查，年度检验等制度对其交易行为和竞争行为进行全程监控。 概括地讲就是对市场准入秩序、市场交易秩序、市场竞争秩序的监管 3 7 1 。 ( 1 ) 强化企业登记注册监管工作市场准入是政府对经济实施管理的重 要组成部分把规范市场主体行为作为整顿规范市场秩序的治本之策，各 级工商行政管理机关应充分发挥登记监管的职能作用，严把市场准入关， 坚决取缔不符合国家法律法规要求的各类企业。按照市场监管的要求，登 记注册监管是工商管理机关登记注册职能不可缺少的重要环节，是管理职 能的延续。依据登记法对企业合法的市场主体资格的监督，是对企业的设 立、变更行为及经营过程中是否有违反登记法规情形的监督，也是对其经 营资格的监督：通过加强企业登记工作，打击无照经营，从源头制止扰乱 市场经济秩序行为的发生，以达到净化市场主体，促进经济发展。 1 3 燕山大学管理学硕士学位论文 ( 2 ) 严厉打击制售假冒伪劣商品的违法犯罪活动按照抓重点地区、重 点市场、重点商品的治理思路，重点抓好直接关系人民群众身体健康和生 命安全的食品、药品等专项整治，尤其是对制假产地和售假集散地，要重 拳出击，严厉惩处。同时，要强化广告监管，严厉打击虚假违法广告，净 化广告市场；加大商标行政执法力度，严厉打击商标侵权行为。加强对商 标专用权的保护，对印制假商标、假标识、假包装的企业要从严查处。要 坚持日常监管和专项整治相结合，强化对流通领域、生产环节的全方位的 监管，依法查处商标侵权假冒案件，进一步维护消费者的权益和正常的市 场经济秩序 ( 3 ) 强化对“反不正当竞争”执法工作的监管随着改革的不断深入， 我国新的经济体制在逐步建立和完善。但目前，我国许多公共事业和一些 重要的产业仍维持着垄断经营，存在着限制竞争行为和地区封锁行为，影 响统一开放、竞争有序现代市场体系的建立。因此，要重点查处利用行业 垄断地位强制交易、强制服务的行为，开展打破地区封锁、地方保护的专 项执法活动。严厉查处妨碍公平竞争、设置行政壁垒、排斥外地产品和服 务的各种分割市场的行为。同时，要做好软件网络行业反垄断的专项整治。 还加强对商业秘密、知名企业和知识产权的保护力度，创造良好的市场环 境。 ( 4 ) 严厉打击各种扰乱社会主义经济秩序违法行为坚决取缔传销和变 相传销。传销是指行为人在商业交易中，由本人或通过其他人从事的以许 诺给予好处的方式促使非商人购买商品或者服务的行为。传销的特点是参 加入得付出一定的代价，以取得推销商品或者服务或者介绍他人参加传销 活动的权利，并由此获得佣金或者其他经济利益，这种靠“套人头”的“不 花一分钱却能享受高额回报”的蛊惑人心的宣传经营方式违背了市场公平 竞争的原则，是不正当竞争行为，必须坚决打击。严惩传销和变相传销组 织，查处大案要案。加强舆论宣传，公开揭露传销和变相传销的危害性、 欺骗性，提高广大人民群众的抵制能力。 打击走私、贩私，取缔私货市场。走私贩私不同于商标侵权，制假贩 假，一般不可能通过市场检查，商品抽查等环节发现线索进行监管。它主 1 4 。第2 章工商行政市场监管的界定及其相关理论 要来源于群众举报和有关部门的移送。走私贩私是无合法进口手续或证明 的商品。它存在着比较大的市场价格差，销售方面获得的利润比较大，由 于这类商品不可以公开摆放，买卖双方还有一个彼此寻求过程，就使交易 信息在一定范围内得以传播。打击走私、贩私是国家赋予边防、海关、工 商和司法机关的共同职责。； 对在国内市场上购买自用或购买后再销售的无任何合法进口手续或证 明的商品物质都属于贩私行为，应依照投机倒把行政处罚暂行条例的 规定，要予以坚决打击。，通过加强市场监管，、打击私货交易行为，维护国 家经济安全，继续查处无证经营，无证经营为非法经营。工商行政管理部 门要认真贯彻落实无照经营查处取缔办法，积极查处，坚决取缔，从而 维护良好的市场秩序。 2 1 3 工商行政市场监管的特点 工商行政市场监管有三个特点： ( 1 ) 工商行政市场监管无疑具有一定的综合性它涉及市场主体的准 入、对市场交易行为和竞争行为的监管、市场主体的退出等各个环节，内 容上更是涉及商标、广告、合同、反不正当竞争、反垄断和消费者权益保 护等诸多领域，是对市场主体从出生到退出的全过程监管，而且工商行政 市场监管的综合性也是由建立和维护市场经济秩序这一工商行政管理的目 标所决定的这是因为市场经济秩序本身就是综合性很强的社会经济秩序， 它涵盖了整个市场运行中的各个重要的经济秩序环节和方面，要建立和维 护好这一秩序，客观上要求将市场中影响秩序的众多要素都纳入到工商行 政管理市场监管中来，而且这些内容是作为一个综合体有机地联系在一起， 绝非简单的集合。 ( 2 ) i 商行政市场监管覆盖了整个市场领域这里所指的市场，一是狭 义的市场，即商品交换的场所，如集贸市场；二是广义的市场，即商品交 换关系的总和。长期以来，工商行政市场监管覆盖了这两个方面的市场领 域。从理论上来说，这是由工商行政市场监管的管理对象和管理目标所决 定的；从实践上来说，随着我国市场范畴的日益扩展，工商行政市场监管 燕山大学管理学硕士学位论文 必须适应市场经济发展的客观要求和发展趋势，将监督管理的广度从狭义 的市场拓展到监督管理整个社会主义大市场。 ( 3 ) 工商行政市场监管具有系统性和完整性市场的基本要素包括市场 主体、市场客体和市场行为。工商行政市场监管正是通过对这些市场要素 的系统管理进行的。从监管市场行为出发，既可以将管理活动上溯到各类 市场主体，又可以将管理活动下延至市场客体，即各类商品和服务。从市 场主体的准入登记、市场交易的监督检查到市场主体退出的停业清算，工 商行政市场监管始终将市场作为一个整体的系统过程进行有序管理，因而 具有系统性和完整性。 2 1 4 市场经济条件下市场监管的作用 在社会主义市场经济条件下，市场监管是工商行政管理部门的重要职 能。我国改革开放2 0 多年来，市场经济迅速发展，市场机制和市场体系在 逐步形成。但是应当看到，当前我国市场的发展还不完善，还存在许多缺 陷。市场准入不规范、扰乱市场秩序的多种违法行为屡禁不止，不仅使国 家的利益