（科学技术哲学专业论文）库恩范式理论的人文维度及其当代价值.pdf

摘要 美国著名的物理学家、科学史家、科学哲学家库恩于1 9 6 2 年出版了一本在科 学哲学界具有开创性意义的著作：科学革命的结构。该书一反西方传统的科 学遵循积累性和直线性发展的观念，提出了科学发展的革命模式，而一个轰动 一时、影响深远的概念范式也应运而生。在库恩的科学发展模式中，科学 革命的酝酿、发生、新的科学时期的到来，都与范式的形成、发展和更替有着 密切的联系。而库恩中、后期的研究，对范式的作用和性质又加以深化，将范 式与科学共同体、范式的相对性和范式的人文思想等内容明确提了出来。 在对范式含义的发展和演化、范式性质的转向等范式内涵和外延的考察上， 文章着重论述了范式对科学共同体和科学发展所具有的三大功能：世界观功能、 价值观功能和方法论功能。这些功能既是科学家在开展科学研究活动之前必须 具备的条件，也是时刻主导和影响着科学认识活动进行的关键因素。然而，这 样一个对科学发展至关重要的概念，这样一个富有浓厚科学主义色彩的名词， 却也有着十分丰富的人文维度和人文主义思想：渗透着价值原则和文化特征、 作为传统和权威代表的范式的世界观功能，对科学家行为动机和心理取向的引 导作用是显而易见的；价值观功能将主体的认识能动性与客体紧密联系，让认 识的行为及其结果与科学家的信念、价值取向等人文因素无法分割；方法论功 能让研究主体的社会背景因素及个人情感因素释放在研究过程当中。总之，范 式是一个由社会背景、科学传统和精神信仰等科学和文化因素共同结合而成的 产物，是掺有许多有关社会和个人的价值判断在内的人文文化和人文精神的缩 影。因此，科学也因其与范式如此之密切的关系，而被赋予了丰富的人文内涵 和人文性质。鉴于此，我们应当看到科学领域内人文因素的存在，看到科学与 人文融合的基础，意识到科学与人文的分隔是狭隘的科学主义滋生和蔓延的产 物，是没有必要而且后果严重的，并以此为基础，为构建和谐社会、弥补我国 科学教育与人文教育的分隔带来的不良影响寻找到坚实的理论根基。 关键词：范式，三大功能，人文维度，当代价值 a b s t r a c t k u h nw a saf a m o u sp h y s i c a ls c i e n t i s t ，w h ow a sa l s og o o da ts c i e n t i f i ch i s t o r ya n d s c i e n t i f i cp h i l o s o p h y h ep o i n t e do u tt h et h e o r yo fp a r a d i g mi n ，w h i c hh a dac r e a t i v em e a n i n gi nt h ef i e l do fs c i e n t i t i c p h i l o s o p h y a c c o r d i n gt ot h i sb o o k ，t h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ed e p e n d so nt h e s c i e n t i f i cr e v o l u t i o n w h i l et h ep a r a d i g mw a sak e yw o r di nt h es c i e n t i f i cr e v o l u t i o n w h i c hs i g n st h ef o r mo fs c i e n t i f i cc o m m u n i t ya n dt h ec h a n g e so fd i f f e r e n ts c i e n t i f i c c o m m u n i t y i nt h e1 a t e rr e s e a r c ho fp a r a d i g m k u h nf o u n do u tt h eh u m a n i s t i cs p i r i t i n s i d et h ep a r a d i g m w h o s ep r e s e n ti m p a c tw i l lb et h et o p i co ft h i sp a p e r b e c a u s eo fi t sc o m p l e xd e v e l o p m e n t ，t h i sp a p e re x p l a i n st h em e a n i n go fp a r a d i g m f i r s t ，a c c o r d i n gt ot h et h r e es t e p si nk u h n ss t u d y i n gc a r e e r s e c o n d ，t h r e ef u n c t i o n s o ft h ep a r a d i g mh a sw i l lb es u mu pb a s e do nt h ei n f l u e n c e si th a st ot h es c i e n t i s ta n d t h es c i e n t i f i cc o m m u n i t y t h e ya r ew o r l d v i e wf u n c t i o n 、e p i s t e m o l o g yf u n c t i o na n d m e t h o d o l o g yf u n c t i o n t h e s ef u n c t i o n sh a v ev e r yc l o s e dr e l a t i o n s h i pw i t hs c i e n t i f i c c o m m u n i t y , w h i c hp l a yi m p o r t a n tr o l e si nt h ep r o c e s so fs c i e n t i f i cd e v e l o p m e n t t h e ya r en o to n l yi l l u m i n a t i n gt h eh u m a n i s t i cs p i r i to ft h ep a r a d i g m ，b u ta l s om a k i n g t h eh u m a n i s t i cs p i r i ti n s i d et h es c i e n c eb e c o m ec l e a r s o ，t h i sp a p e re m p h a s i z e st h e h u m a n i s t i cs p i r i ta n dh i s t o r ym e a n i n go fp a r a d i g m ，b a s e do ne x p l a i n i n gt h em e a n i n g a n dt h eq u a l i t yo fi t s oa st of i g u r eo u tt h ec o m m o n p l a c eb e t w e e nt h es c i e n t i f i c c u l t u r ea n dh u m a n i s t i cc u l t u r e ，a n df i n dt h ec h a n c eo fg e t t i n gt h es c i e n t i f i cc u l t u r e a n dh u m a n i s t i cc u l t u r et o g e t h e r t h e n t h i sp a p e rf i n do u tt h ei m p o r t a n ti m p a c to f p a r a d i g mt ot h ep r o c e s so fc o n s t r u c t i o no fh a r m o n i o u ss o c i e t y , a n dw h i c hc a nb e n e f i t f o rt h er e v o l u t i o ni nc h i n e s ee d u c a t i o n a ls y s t e m ，w h i c hi sb r e a k i n gu ps c i e n t i f i ca n d h u m a n i s t i ce d u c a t i o n i naw o r d t h eh u m a n i s t i cs p i r i to fp a r a d i g ma r eh e l p f u lt of i n dt h eh u m a n i s t i cs p i r i t i n s i d et h es c i e n c e w h i c hb e n e f i t sf o ru n i f y i n gt h es c i e n t i f i cc u l t u r e 、s c i e n t i f i cs p i r i t a n dh u m a n i s t i cc u l t u r e 、h u m a n i s t i cs p i r i tt o g e t h e r a tl a s t ，t h ep a p e rd e m o n s t r a t e st h e p o s i t i v ei m p a c t sp a r a d i g mh a st ot h ec o n s t r u c t i o no fh a r m o n i o u ss o c i e t ya n dt h e r e v o l u t i o ni nc h i n e s ee d u c a t i o n a ls y s t e m k e y w o r d s ：p a r a d i g m ，h u m a n i s t i cs p i r i t ，p r e s e n tv a l u e l i 独创性! 声明 本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生( 签名) ： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的 全部内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 碱引繇儿华铆湓孙 b 校 、 武汉理l ：人学硕十学位论文 1 1 研究背景 1 1 1 科学与人文的分裂 第1 章绪论 科学文化和人文文化是人类文明中的两大现象。从合为一体到截然对立，两 者自诞生至今，经历了一个统一与分离的历史演变过程。尤其在人类步入工业 时代、随着作为科学文化的外在表现形态科学技术给人类生活带来巨大的 物质财富、人们对科学知识推崇备至之后，科学团体的力量日益强大，科学不 但逐步从宗教、哲学等人文文化的母体中脱离出来，它与人文的分割与对立也 日益显著，而且对人类社会的全面发展、文化教育的不断进步都产生了许多负 面效应。 科技对当今人类生存与发展的影响深远，没有科技的进步，人类也无法享受 到今日生活的便利与快捷。但是，正如硬币有两面一样，科技也是一把双刃剑， 科技在推动人类发展与进步的同时，也在人类生活的诸多方面产生了影响广泛 的负面效应。一方面，科技引发的环境污染等问题逐渐严重，成为了威胁人类 生存与发展的一个重要因素。幸运的是，这个问题得到了全球很多国家和团体 的高度重视，在此也不再赘述。另一方面，也是本文将着重论述的一个观点， 就是由于科技的重要地位、人类社会对科技的过分推崇所形成的狭隘的科学主 义思想等原因，很大程度上造成了科学与人文在文化和精神层面上的进一步分 离，导致了当代社会在人文文化和人文精神上的某些缺失和不足，阻碍了人类 物质生活与精神生活的和谐共处与当今中国和谐社会的构建。 西方的科学主义和经验主义的传统对科学和理性的推崇备至。他们强调，真 正的知识是在一种中性的、具有普遍权威的、纯粹的和观察的经验基础之上构 建起来的，它不依赖于任何文化特异性和个人特异性。因此，只有科学以事实 为依据、在价值上保持中立的自然科学才称得上是真正的科学知识，所谓人文 科学或精神科学不是真正意义上的科学，只是“文化生活的体验方法”。1 正如图 1 洪谦：维也纳学派哲学，商务印书馆，1 9 8 9 ，p 13 2 1 武汉理l 人学硕十学位论文 尔敏所指出：“科学或技术，被描绘成一种抽象的、机械的、没有感情色彩的归 纳活动；放弃了仅仅依据技术效益而设计的集体主义政策与实践：忽视了它们 对于各种各样有血有肉的人的长远影响。由于缺乏个人洞察力、情感、想象力 或缺乏一种其特定活动对其他人影响的这种感受，科学家对于他的同胞，采取 漠不关心的态度，而把对他们的关心仅仅当作是社会实验与技术的额外课题。 2 与科学主义者相反，人文主义者强调，科学与理性不过是人类认识世乔的一 种工具和途径，它的目的不仅是为人类创造物质财富，更在于帮助人类寻找人 类生存的实质、寻找能够实现人的自由全面发展的方法和途径。他们认为，人 的主观直觉、体验，是认识和感知生活、体验和把握世界的最理想的工具；只 有以情感欲望、本能冲动等作为人的本质，才能更好地揭示人的生存意义、体 现人的尊严和价值；只有非理性的生命体验才是最真实的存在，以体验世界为 生命的目的，才能追求一种富有诗意和激情的理想境界，并最终实现人的价值 和生存的意义。而现代社会却有一种过分推崇科学主义的思想和抹杀人的情感 和个性等人的主观性的趋势，人文主义者则认为这完全是一种典型的舍本逐末 的行为。 总之，科学文化崇尚的，是世界的本质是有章可循的，只要以事实为依据、 以理论为指导、以理性为原则，可以揭示物质世界的本质和规律；而人文文化 宣扬的，在于人的感官与直觉、理想与情感才是揭示人的存在和世界的本质的 有效途径，人文精神才是实现人对生存意义的探讨和追求的最佳武器。但由于 科学对现代社会的巨大影响、科学主义受到的关注程度也日益超过人文主义， 这些情况都在很大程度上导致了科学主义的泛滥与人文精神的萎缩。这与科学 形成之初的服务人类的初衷形成了鲜明对比，是一种混淆了科学与人类的关系、 倒置了工具与目的、舍本逐末的现象。这些科学与人文精神分离的现状都致使 注重人类情感与价值的人文思想受到压制，也产生了许多有碍社会进步的不良 现象。 1 1 2 时代的发展需要科学与人文的融合 随着时代步伐的加快，科学与人文的这种分裂给文化、教育等很多方面都带 2 斯图弧特里查德，姚尔强等，科学哲学与科学社会学【m 】，北京：中国人民大学f f 版社，1 9 8 9 ，p 2 0 4 2 武汉理工人学硕士学位论文 来了不可估量的危机：科学主义的盛行、“科学万能 的幻想使得人文精神日益 萎缩；科学教育与人文教育的分裂，一定程度上造成了人文科学的研究方法受 到影响、受教育者人文素质偏低、缺乏社会理想和人文关怀、人的发展异化等 令人堪忧的后果，时代的发展需要科学与人文的融合。 ( 1 ) 人文科学的研究方法受到影响 科学主义者提倡的科学研究的观念、态度和方法，是凭借数学这种“先验 的、可靠的法则，把复杂的实在现象简单化、共性化，使其成为个别元素，借 以寻找出隐藏在现象下的物质的共性和规律。这样科学研究的方法，在科技取 得了惊人的成功后，有一种被世人供奉为万能信条而广泛应用到其他领域的倾 向，包括人类学、语言学甚至神学等人文学科。这本身没有错，问题在于，当 前人文科学研究存在着僵化地应用科学主义方法论的现象，把人及社会看作是 一种纯客观对象，忽视了人类及其社会所独具的主体性向度，无法处理好人作 为行为主体所具有的丰富的洞察力、想象力等因素。这样一来，人文科学的研 究就偏离了研究的根本目的，由人的解放力量变为人的奴役力量，造成人文精 神的缺失。有学者就曾说过：“一旦这些古典科学简化论的、抽象化与数学性的 方法非运用到社会科学和人文科学，那么人类的幸福将变成为表面有利，骨子 里却是大害的事。 3 ( 2 ) 信仰缺失、精神困惑现象严重 人类的生活除了物质世界之外，还存在着丰富的人文文化和精神世界。两 者相互作用，缺一不可。但由于人文文化有着激发和解决人类对生存目的和生 活价值的思索和追求的重要作用，能为人类寻找到让人感到充实、幸福的精神 信仰，自古以来，人类对精神世界的追求和满足都要高于物质世界的要求与满 足。但在科技高度发达的今天，人们对物质的追求日益强烈，致使人文文化与 精神发挥的空间越来越小，大量的精神问题层出不穷。世界卫生组织在2 0 0 3 年 世界卫生日致辞中说：“当今世界有4 亿人患有精神或神经疾患，或与药物滥用 等相关的社会心理问题的折磨。现代社会精神疾病患者之多，病情蔓延发展速 度之快，也是十分惊人的。有很大一部分人，在极大的物质需求被满足的同时， 常常还会产生一种无所适从的茫然感，他们不知道生活的真正意义在哪里，人 3 孙忐文 德 ，陈永禹译，现代人的焦虑与希望，北京：三联书店h 版社，1 9 9 4 ，p 2 1 3 武汉理上大学硕士学位论文 生的真正目标应该是什么。产生这些现象的原因是多方面的，但科学技术的迅 猛发展与人文精神的缺失，引发的人文精神、信仰空缺是其中一个重要原因。 ( 3 ) 科学等同于真理，人们精神生活空问有限 在现代社会，人们对科技的看法存在着误区：凡事只要贴上了“科学”的 标签，仿佛成了无坚不摧的真理信条；科学的规律和逻辑是普遍有效的；与科 学认识以及与科学方法相悖的学说都是异端邪说。“如果科学规则和某些经验发 生争议，那么科学规则将被认为是优先的。敢说不相信自然规律和科学成果 的人，一定会被认为是疯子。”4 这种对科技的绝对信赖、甚至是盲目崇拜的现象， 压制了人文思想崇尚的以人为本、自由思考的空间与权利，让人们渐渐忘记了 怀疑的精神，十分不利于人类认识和生活的充分展开。 从科学与人文的分裂给人类的人文层面带来的不良后果的分析中，我们可 以看到，科学技术的发展虽是人类理性、智慧的全面发扬，但它与人文的分离 却没有给人类的生活方式带来预期的自由和充分解放，反而造成了一种科学技 术变迁与人性变迁二律背反的状况。 应该说，科学与人文都是人类文化中宝贵的财富。对于社会的全面发展、 和谐社会的构建而言，它们各自也都有着自身独特的作用。但今天我们却看到， 两者的分裂已经给众多领域带来了巨大的负面影响，这都将成为社会进一步发 展和演化的无形阻力。因此，必须正确认识到文化分裂产生的危害并积极探讨 应对举措，深入挖掘两种文化融合的理论可能和现实途径，尽可能将其危害减 d , n 最低，为人类的发展前景开辟更为广阔的道路。 1 2 研究概述 库恩于1 9 6 2 年出版的科学革命的结构中提出了科学发展的模式，并由 此引出了著名的范式理论。范式是库恩科学发展模式里的一个关键词汇，科学 发展进程的每一个阶段都与之有十分密切的关系。范式这个概念的性质很特殊， 它诞生在科学界，在科学发展和科学认识的过程中有其强大而独特的功能，对 促进科学的发展进步有着举足轻重的作用，因而具有非常浓厚的科学文化的色 彩；但同时，范式在科学研究的过程中所发挥的功能，也都蕴含了十分丰富的 4 孙志义 德 ，陈水禹译，现代人的焦虑与希望，北京：三联书店出版社，1 9 9 4 ，p 3 l 4 武汉理工大学硕士学位论文 人文主义思想，揭示出了科学本身所富有的人文维度。因此，这个具有双重意 义的概念，无论是对于从理论上寻找科学文化和人文文化的融合可能和基础， 还是在实践中解决科学和人文的分裂带来的一系列不良后果、推动和谐社会的 构建，都具有非常重要的意义。 首先，在理论影响上，范式对逻辑实证主义的科学观进行了有力反击。范式 这个与人文性捆绑的概念，论证了人的主观性因素在科学研究各个阶段中起到 的作用，赋予科学主体在科学共同体的形成、变化与发展过程中以主体意义。 同时对科学活动主体性层面上附带的文化特性加以分析，让人们在审视科学一 一人类的一种社会事业时，必须将认识领域以外的社会学问题和心理学问题等 因素纳入考虑范围，从而揭示了逻辑实证主义关于科学的“观察中立”、价值中 立性等观点的片面性，也为批判科学万能论、科学沙文主义提供了有力武器， 以达到从主体性角度消解科学与人文的对立的目的。范式所蕴涵的人文意义， 强调科学活动的主体性、非价值中立性以及范式的不可通约性、科学的非进步 性等内容，不仅开启了科学哲学由逻辑实证主义向历史主义的转向，使科学知 识由一种“绝对的真理 向具有相对性的历史产物转变，同时还启蒙和引领了 随后出现在心理学、社会学、语言学、人类学、经济学等众多领域和学科的后 现代主义转向，为科学知识的社会学( s s k ) 和科学的文化研究( 科学的c s ) 提供了价值观前提、方法论启示，也对后现代主义者强调多元化、开放性，反 对整体性、统一性等主张产生了极其深远的影响，显示出整合人类现有文明的 冲突与对立、消解融合科学与人文两种文化的分裂的强大功能和独特魅力。 其次，在实践意义上，范式所蕴涵的人文维度，在揭示了科研活动和科学成 就本身具有的主体性、人文性和社会性的基础上，为摆脱现有的对科学的过分 崇拜和盲目崇尚的现象、唤醒人们对人文精神的崇敬和热爱提供了宝贵前提， 有效防止了科学主义的过度传播、科学沙文主义的泛滥使人们有一种置科学于 真理地位的倾向；防止了社会对科学文化的过分重视致使人文文化日益衰落等 迹象的出现和蔓延；减小了不健全的科学观让社会大众在走出封建迷信的深渊 后，跳入“迷信”科学的泥潭的可能，从而在国家和社会的决策层面上、在探 求科学精神、建立公民正确科学观的过程中，还原了人文文化的重要作用和合 理地位，并以尊重人文精神、培养人文素质为手段，形成和达到科学精神与人 文精神双管齐下的公民教育的正确意识和实施举措的最终目的。由此可见，对 库恩“范式”的人文维度的研究，对于如何更好地利用和把握人文文化和人文 武汉理。】：大学硕士学位论文 精神以整合人文精神与科学精神的关系、促进现阶段我国公民正确的科学观和 人文观的建立、实现人的全面发展、推动国家的和谐发展和社会的有序进步有 着重要的现实意义。 那么，范式如此重要意义的人文维度和人文主义思想是如何呈现的呢? 他们 主要是通过范式的什么性质体现出来的呢? 这就是本文的突破口和切入点：范 式的世界观、价值观和方法论功能。这是范式对它所在的科学共同体的形成、 发展和演化以及科学工作者在具体的工作过程当中具有的三大功能，它们的存 在不仅说明了范式在科学发展中的基础性地位，也赋予了范式和科学的人文维 度和历史维度。 首先，范式的世界观是科学中某一学科形成的标志科学共同体的成立， 是科学存在的最原始和最根本的基础和依据，同时是共同体成员在加入前必须 确立的根本的科学信念、是研究活动进行中具有引导意义的研究信念和最终方 向。其次，范式的价值观能为科学共同体提供“理论上和方法上的信念 以及 “共同的理论框架”，也就是在常规科学时期、在具体的科研活动进行时，为科 学家提供基本理论和观察视角等层面上的价值观的保障。最后，从系统的、具 体的操作方法和研究方法的角度看，作为“模型或模式”的范式可以为科学共 同体的研究提供方法论支持。世界观、价值观和方法论范式对科学共同体 而言的这三大功能，是范式对科学的形成、发展以及更替这一过程所具有的基 础性作用的具体表现和载体，也是本文论述范式在科学中的重要地位和作用的 切入点。这三大功能所蕴涵的人文维度和历史维度正是范式的人文维度的体现， 也是说明科学的人文维度和历史维度的合理依据和有力武器。而本课题着重研 究的内容，也j 下是范式这三大功能的人文维度及其表现形式。 因此，对库恩范式理论人文维度的研究，在于通过研究范式这个包括科学、 哲学、社会、心理等多重因素在内的综合体和由范式的世界观、价值观和方法 论功能组成的体系对科研活动的主体的综合作用，揭示出科学“观察中立 、价 值中立性等观点的片面性，颠覆逻辑实证主义等理性主义对科学知识和科研活 动人文性和价值性的否认和磨灭，进而说明科学共同体以及科研活动在形成、 变化与发展过程中所具有的主体性元素，引发对科学活动主体性层面上附带的 文化特性的深入分析，让人们在审视科学人类的一种社会事业时，必须将 认识领域以外的社会问题和心理学问题等问题纳入考虑的范围，从而实现对人 文精神的重新思考和再次弘扬，实现科学精神与人文精神的有机融合，推动社 6 武汉理上大学硕士学位论文 会文明的和谐与进步。为两者在当代的融合寻找到可能性和契机所在，为消除 因其分裂造成的不良后果打下良好的理论基础，同时为当代中国的教育体制改 革、和谐社会的构建贡献一份力量。 7 武汉理t 大学硕十学位论文 第2 章库恩范式理论的基本内容 2 1 范式内涵的发展脉络 范式始终是库恩科学哲学思想中一个至关重要的名词范畴，库恩在其研究生 涯的不同时期都对这个重要概念做了各种澄清和归纳性的解释。从科学革命 的结构中范式含义的模糊所引起的轰动与争议、再论范式一文对范式含义 的再次说明，到范式内涵的相对性转向，范式这一概念的提出、发展和转变， 与库恩前期、中期和晚期的科学哲学的研究生涯都有着不可分割的联系。随着 他一生的研究阶段的转向和对范式的理解的扩展与深化，范式含义的发展也经 历了一个长期、复杂而曲折的历程。 2 1 1 前期科学革命的结构：意见一致 范式的提出和初步释义，主要集中在科学革命的结构一书。不可否认， 在这个时期，库恩自己对范式的理解也非常模糊。从科学研究的“传统”到开 展研究活动所效仿的“模型或模式 ，从科学共同体的科学成就和范例中蕴涵的 “共同的理论框架”到同一科学共同体内科学家展开实际活动时所持的“理论 上和方法上的信念”，这个具有划时代意义的概念虽然轰动一时，但也因其宽泛 笼统、模糊不清的界定而招致批评之声。库恩自己也意识到了这方面存在的问 题，他在必要的张力一书中也提道：“不幸我走的太远了，把这个词的用法 扩展的太广了，竞包括集团所共有的全部成规了。 5 但与库恩自称他在写必要的张力中的部分相关论文之前，只是形成了类 似“意见一致 等意思的观点一致，可以说，“意见一致既是库恩本人对范式 内涵的最初理解和归纳，也是他用以形容范式内涵的最原始的术语。具体体现 在： ( 1 ) 范式就是科学成就和范例 在结构第一章的开篇论述中，库恩就为论述常规科学形态的特性而明确 5 托马斯库恩著，范岱年、纪树立等译，必要的张力【m 】，北京：北京大学出版社，2 0 0 4 ，p 3 0 6 8 武汉理工大学硕+ 学位论文 指出了范式一词，并对它的定义进行了初步设定。库恩认为，科学是“坚实地 建立在一种或多种过去科学成就基础上的研究，这些科学成就为某个科学共同 体在一段时期内公认为是进一步实践的基础。它们的成就空前地吸引了一 些坚定的拥护者，使他们脱离科学活动的其它竞争模式。同时，这些成就又足 以无限制地为重新组成的一批实践者留下有待解决的各种问题。随后库恩指 出：“凡是共有这两个特征的成就，我此后便称之为范式。”6 可见，范式最初 就是指一种或几种科学成就，是让某一学科能以某种理论为前提、脱离前科学 时期进入有组织、有秩序、有目的的常规状态的首要条件。例如亚里士多德的 物理学、托勒密的天文学大全、牛顿的原理和光学等。这些科 学成就，首先让相同领域内其他竞争模式下工作的科学家们，能够认可该科学 成就所包含的大部分因素并形成“一致意见”，如该成就的前提、研究客体、运 用的逻辑和方法以及得出的结论等，并以这些因素为基础、以范式留下的“有 待解决的各种问题 为课题和方向，脱离其他组织而重新组合成为一个科学共 同体，开展新阶段的深入研究。因此，范式在最早出现时，意旨能让一部分科 学家在某一科学信念和成果上形成“一致意见 、成立科学共同体为该领域继续 深入发展提供理论和组织条件的一种或几种科学成就。 ( 2 ) 范式就是模型或模式 库恩认为，范式在促使科学共同体成立、常规科学时期形成后，它更多地表 现为一种模型或模式，即在定律、理论等具体方法论层面上的“一致意见”。模 型或模式包含了进行专业、深入的科学研究所具备的丰富条件：“我选择这 个术语，意欲提示出某些实际科学实践的公认范例它们包括定律、理论、 应用和仪器在一起为特定的连贯的科学研究的传统提供模型。7 也就是说， 与科学成就不同的是，由于吸纳了形成科学结论所需的事实、前提、定律、理 论和仪器等研究活动涉及的关键程序和工具，包含方法论意义上的“意见一致”、 内容十分丰富而具体的模型或模式比科学成就更为立体和丰满，对“特定的、 连贯的”科学研究活动的现实指导作用也更为具体和明确，尤其可以作用在“扩 展那些范式所展示出来的特别有启发性的事实，增进这些事实与范式预测之间 的吻合程度，并力图使范式本身更加明晰。 8 因此，库恩把常规科学时期的范式 9 9 挖 p p p o o o 2 2 2 l t t 卒卡、毛版版版出出出学学学大大大l：尿尿一尿北北北尿一尿一尿北北北 m m m构构构 9 结结结 的的的 命命命 革革革学学学科科科译译译和和和新新新胡胡胡 、 、 、 伦伦伦吾吾吾金金金著著著恩恩恩库库库斯斯斯马马马托托托 武汉理工人学硕士学位论文 定义为，能保证科研活动持续进行、推进共同体不断发展、表现形式涉及定律、 理论、应用和仪器在内的模型或模式。 ( 3 ) 范式是默认的规则和规范 在“范式”这一概念的提出之时，库恩还认为范式是侧重于科研活动的思维 和逻辑应用的规则和规范。这种规则，“它有时等同于已确立的观点或先 入之见一。9 规则的作用，是在确定研究对象和划分工作范围后，提供一种思维 模式和逻辑规律去规范和引导研究活动的开展。一方面，范式让科学共同体在 自然科学广阔的研究领域中找到自身科研的对象，能够赋予一个相对狭小的领 域以研究的价值和前景，使该学科的实验和成就往更为微观和专业的标杆迈进。 因为范式能够“由于把注意力集中在小范围的相对深奥的那些问题上，范式会 迫使科学家把自然界的某个部分研究得更细致更深入，没有范式这样做，将是 不可想象的。 o 而这样的规范也能激励科学家为之不断地奋斗和努力：“范式给 人们留下非常多的扫尾工作要做，大多数科学家倾其全部科学生涯所从事的正 是这些扫尾工作。 1 1 另一方面，范式通过提供相应的观点和思维，去解释许多 自然现象和各种物质之间的联系，规范着研究活动的过程，范式“似乎是强把 自然界放进一个由范式提供的已经制成且相当坚实的盒子里。常规科学研 究乃在于澄清范式所已经提供的那些现象与理论。”1 2 库恩认为，正是有了范式的严密规定，才使科学家集中目光，仔细而深入地 定焦在自然界的某一个局部领域，才能使科学研究从定性的阶段过渡到半定量 阶段，最后过渡到定量阶段，从而使科学团体通过扩充范式的应用范围和提高 其精确程度而逐步完善范式。 当然，库恩也在其他的场合和语境下使用了范式一词，但总体而言，无论是 科学成就、公认范例还是默认成规，都可以说是一个科学共同体内部在研究活 动的前提、理论、目标和方法等方面的“意见一致。意见的一致对于科学发展 而言是极为重要的。首先，关于科学成就的一致意见让曾经相信不同理论的科 学家走到一起，怀着共同的信仰、形成有序的组织，这是展开目的明确、卓有 成效的研究活动的前提和基础；第二，关于研究范围和对象的一致的意见，明 9 托马斯库恩著，金吾伦、胡新和译，科学革命的结构【m 】，北京：北京大学 ；版社，2 0 0 3 ，p 3 5 1 0 托马斯库恩著，会吾伦、胡新和译，科学革命的结构【m 】，北京：北京大学版社，2 0 0 3 ，p 2 2 1 1 托马斯库恩著，金吾伦、胡新和译，科学革命的结构 m 】，北京：北京大学 j 版社，2 0 0 3 ，p 2 2 1 2 托马斯库恩著，金吾伦、胡新和译，科学革命的结构 m 】，北京：北京大学出版社，2 0 0 3 ，p 2 2 l o 武汉理= 大学硕士学位论文 确了研究客体、约束了研究行为，大大提高了科学研究成功的几率和可能，也 为科学的纵向、微观发展创造了空间和条件；第三，关于研究方法和研究过程 的一致的意见，为科学家在研究过程中遇到的难题提供了基本的理论依据，也 为解决范式遗留下的扫尾工作提供了可能。总之，在库恩的早期思想中，范式 主要的意思是一些著作或成功的科学成就、范例和模式，这些“一致意见”，结 束了某个研究领域的前科学状态，形成科学共同体并从科学目的、对象和范围、 研究方法和理论等方面保证该共同体在未来的充分发展和延续。 2 1 2 中期再论范式：成规与科学共同体 除了意见一致这一原始含义，许多学者认为库恩对范式的理解仍存在着混乱 和模糊之处，而库恩也承认，他过去过于宽泛地使用了范式一词。于是，界定 范式的含义和用途成为了库恩中期研究生涯的一个重要课题。为了尽可能地澄 清混乱，将范式的核心含义归纳、统一起来，1 9 6 9 年在为一次哲学研讨会提交 的论文再论范式以及科学革命的结构1 9 7 0 年第二版的附录中，库恩对 范式的含义再次加以论述和说明： ( 1 ) 范式包括特别重要和次要在内的所有成规 “不管范式一词在结构一书中有多少用法，还是可以把它们分为两个集 合，范式的一种意义是综合的，它包括了科学家集团所共有的全部成规，另一 种意义是把其中特别重要的成规抽取出来，成为前者的一个子集。 1 3 在此，前 一种意义的范式是广泛的，是指科学家集团即共同体中所共有的、能够为其相 关活动规定前提和方向的定律。这些成规在科学研究中发挥的作用囊括以下三 种：基础性作用、至关重要的作用和次要作用。因此，有一类成规对共同体而 言是特别重要的，那就是起到至关重要的作用的成规，这也就是库恩所说的第 二种意义的范式：成为共同体所有成规的一个子集的最重要的成规。能否遵循 这些“特别重要”的成规决定了科学共同体的存在和运行情况是否健康而有生 命力。但库恩认为，全部对这些成规达成一致几乎是不可能的，只要在“特别 重要”的成规上达成一致，在次要的成规上的分歧不影响共同体的事业就可以 了。 ”托马斯库恩著，范岱年、纪树立等译，必要的张力 m 】，北京大学出版社，2 0 0 4 ，p 2 8 8 1 l 武汉理工大学硕士学位论文 ( 2 ) 范式与科学共同体 在这一时期，库恩发展了一个与范式联系非常紧密、甚至有着同样含义的名 词科学共同体，开始了范式的社会性和历史性的转向。所谓“科学共同体”， 就是在科学发展的某一历史时期、某一研究领域中持有共同的基本观点、基本 理论和基本方法的科学家集团。对于两者的关系，库恩曾明确说道：一范式 一词无论是实际上还是逻辑上都很接近科学共同体一词，一种范式是，也 仅仅是科学共同体成员所共有的东西。反过来说，也正是由于他们掌握了共同 的范式才组成了这个科学共同体。”1 4 库恩如此解释，在于科学共同体对科学研究和活动的作用与范式十分相近。 一方面，科学共同体也提供科学家以内涵丰富的科学成就、模型和规范，科学 家只有学习了共同体的科学信念、理论传统和研究方法后，才有可能成为其一 员，这是进行科学研究的前提条件；同时，科学共同体是科学活动得以进行的 社会载体，是知识的产生所所需的社会条件。相应的，科学家在做出的判断和 决策时会受到来自科学共同体的研究传统的引导、来自其他科学家的立场和观 点的影响以及共同体外部的社会背景、历史发展的干扰等等。总之，科学共同 体这两方面的功能与范式极为相似，因此库恩在中期的研究中直接将科学共同 体作为范式的内涵挖掘了出来。 通过对范式含义发展路线的初步剖析，我们很容易看出范式含义的变化。在 库恩早期的研究中，他认为范式是科学发展模式中的动力因素，是常规科学时 期形成的前提和条件，并没有发现范式与科学共同体的深层关系。而在这一时 期，库恩意识到了，范式在科学发展模式中的重要作用的发挥、知识在范式的 指导下得以生成，都是与科学共同体的形成与发展分不开的。范式含义向社会 性和历史性的转向，也是通过范式和科学共同体在知识产生过程的作用中体现 出来的。 应当说，这一转变是有着深远意义的。传统的经验主义科学观认为，科学知 识、科学理论基本上是个别科学家的所有物，科学进步就是单个科学家贡献和 累积的结果。库恩则否定了这种个体累积主义的科学观，强调科学的发展具有 集团性和社会性：科学知识是科学共同体形成和发展的产物，是社会集团的产 物。在科学共同体这一特性作用下形成的科学成果，是无法避免的具有集体性、 1 4 托马斯库恩著，范岱年、纪树立等译，必要的张力【m 】，北京大学出版社，2 0 0 4 ，p 2 8 8 1 2 武汉理j 二人学硕十学位论文 社会性和历史性的性质的。所以，运用科学共同体这一概念去解释范式，可以 帮助我们理解科学知识的集团性、社会性、人文性和文化性，是范式的内涵向 人文和历史性特质迈出的关键一步。 2 1 3 晚期范式的相对性转向 库恩对范式思想的后期研究逐渐走向了相对主义的范畴。早在科学革命的 结构一书中，库恩就提出科学革命是新范式不断取代旧范式的过程。但他的 后期研究发现，从语言诠释学的角度看，范式具有十分浓厚的相对性涵义。由 于范式之间存在着不可通约性，不同的范式之间寻找问题和解决问题的标准明 显不一样，因此不同的范式是无法比较优劣的。由于世界观的差异，新范式不 比旧范式更接近真理，现代科学也并不比以往的科学研究更加接近于物质的本 质和规律。如燃素说，它对主张燃素说的科学家是重要的，但对拉瓦锡发现的 氧气而言就没有意义。这就是范式的相对性所在。 深究其因，造成范式具有相对性的原因就是其的不可通约性和历史性。根据 范式的定义和功能，科学革命的核心是信仰的改变、对于世界本质的认识的改 变。这就决定了范式在被取代后，科学共同体的世界观也随之改变了。而具体 的语言和规则也随之发生了根本性的变化，从而无法将新旧两者加以对比哪个 更接近真理。 厘清了范式内涵的发展脉络可以看出，由最初的具体的科学成就、公认的、 代表科学家一致意见的范例，到中期科学共同体遵守的所有成规、人文性和历 史性的挖掘，再到后期范式含义的相对性转向，库恩对范式的研究逐渐摆脱了 具体、表面化的研究和操作，深入到范式存在的社会根源科学共同体、范 式的背景和历史性、社会性去挖掘范式的本质；库恩思考的对象也由个别或几 个科学家的独有的“内在一致性”转换到具有社会性和集体性背景的科学共同 体，这样的轮廓虽然有些许模糊、延伸的道路也有些曲折，但却揭示了范式具 有的深刻的人文性和历史性根源。 2 2 范式内涵的三大分类 其实，纵观库恩一生对范式的研究以及范式近半个世纪的延伸和发展，我们 不难看出，正是由于没有狭隘和明确的定义限制，范式的内涵和外延都具有很 武汉理丁大学硕士学位论文 强的容纳性和适应性，使得其核心价值能够在更广阔的领域发挥作用，并最大 程度地成就了它在当今科学和哲学界的地位。而国外许多著名学者也对这个词 汇的含义及作用展开了深入的研究和激烈的争论。 其中，玛格丽特玛斯特曼对范式的理解具有很强的代表性，她在范式的 本质写道：“根据我的统计，他在科学革命的结构一书中至少以2 1 种不同 的意思在使用范式，可能只多不少。”但在指出范式内涵的复杂与多变的同 时，她也给了我们理解范式的一个崭新的视角：“如果我们问范式是什么，库恩 多种定义的习惯本身就成问题。但是如果我们问范式做什么，一下子就清楚了 ( 假设总是常规科学存在) ：是范式的构造意义( 也就是人工的意义) ，而不是 形而上学意义或者元范式是根本的。因为只有通过人工才能解决疑难。1 5 也 就是说，范式这一概念其实是与它对科学共同体和常规科学两者的作用联系在 一起的，它的含义与它的功能、是和规范或模式的概念紧密联系结合在一起， 例如“看待世界的运用科学的不同方式 、“盛极一时的科学理论 、“专业教育 所规定的思想框架 、“共同的信念 、“基本原则”等。 而结合库恩对范式的研究成果以及国内外相关的资料文献，中国学者也有自 己的见解：“某一科学共同体在某一专业或学科中所具有的共同信念。这种信念 规定了他们的共同的基本观点、基本理论和基本方法，为他们提供了共同的理 论模式和解决问题的框架，并成为该学科的一种共同传统，并为该学科的发展 规定了共同的方向。 1 6 看来，中国的学者也赞同国外学者的分析角度，侧重于 从范式的作用和意义去解释其内涵，得出了具有高度概括性和延展性的解释。 范式的内涵和发展如此丰富和复杂，以至于试图用一两句话去囊括其全意都 成为不可能完成的任务。而本文就范式内涵对科学共同体和科学发展起到的作 用和意义将其划分为三大类：观念范式、规则范式、操作范式，以更为清晰明 朗、全面深入地认识范式的含义： ( 1 ) 观念范式 观念范式意旨对科学共同体成员的世界观和科学观念造成影响的范式类型。 这一类范式，能够规定科学共同体成员关于世界本原、世界的组成方式等基本 问题的理解。比如信仰牛顿力学的科学家们，都以世界的本质是物质这一观念 1 5 转引自伊姆雷拉卡托斯、艾兰马斯格雷夫：批判与知识增长，北京，华夏出版社，1 9 8 7 1 6 刘放桐等，现代两方哲学【m 】，北京：人民出版社，1 9 9 0 ，p 8 1 3 1 4 武汉理t 大学硕士学位论文 范式作为他们的科学信念。观念范式的主要体现形式就是科学成就。如亚里士 多德的物理学、托勒密的天文学大全、牛顿的原理和光学等等， 这些科学著作和成就，让认可它的科学家们聚集在一起成立科学共同体，并把 它们作为研究生涯的最高指导和最终目标，在此基础上开辟相关研究领域的一 个个崭新的历史时期。作为科学共同体成员的研究信念的观念范式，实质上就 是“某一科学共同体在某一专业或学科中所具有的共同信念”，是科学家在进行 科学活动时可依据的“世界观”。 ( 2 ) 规则范式 规则范式主要指在科学研究过程中发挥逻辑推理、价值判断和标准体系等作 用的范式。与科学成就更多的表现