（管理科学与工程专业论文）非均衡经济增长宏观调控的有关模型及应用研究.pdf

摘要 中国经济正由传统的计划经济走向社会主义市场经济，经济体制转型与经 济高速增长同时并存，中国经济增长的成就举世瞩目，从而也为经济增长的研 究提供了丰富的素材与全新的课题。特别是1 9 9 3 年我国经济运行进入红灯区”， 1 9 9 6 年成功实现了“软着陆”，促使我们对经济增长与宏观调控进行系统研究。 本文就是在这样的背景下初步探讨非均衡经济增长宏观调控的有关模型及应用 研究方面的几个问题。 一般认为，经济总量增长的背后是经济结构的急剧变动。改革开放以来， 我国人均国民生产总值不断提高。同时，由于我国经济增长已不完全由国家投 资所推动，而在很大程度上由市场所拉动，获得一定自主权的生产者开始在利 润动机的驱动下努力增加对与消费需求有关的投资，使许多短缺消费品的生产 迅速扩大，从而促进了产业结构的优化。 经济发展的阶段不同，反映经济增长主要特征的经济增长方式( 或模式) 也将随之发生变化。在向市场经济体制转型的过渡时期，政府行政职能同经济 管理职能逐渐分离，改革的最终目标是使中央政府从计划的制定者和监督执行 者，逐渐变为宏观经济的调控者，政府对资源的配置逐渐让位于市场配置，从 而政府推动型经济增长模式也就逐渐让位于市场机制作用下的企业推动模式。 因此，研究改革开放以来我国产业结构的变化、经济增长方式的变动和宏观调 控的方式与力度具有十分重要的现实意义和社会意义。我国经济发展达到了发 达国家什么阶段? 经济结构如何优化才能使国民经济持续增长? 政府调控如何 进行才能使经济平稳增长社会和谐发展? 这就是本文要研究的主要问题。 本文从市场经济中经济增长与调控理论的起源出发，对非均衡经济系统的 经济增长和调控方面的几个问题做了一些探索和研究，并利用这些原理设计了 一些典型调控模型进行实证分析。本文分7 章，所做的主要创新工作如下： 第2 章从经济增长理论起源出发归纳和总结古典与新古典经济学派的经济 自然平衡理论，凯恩斯及后凯恩斯时代对经济调控的理论，并进一步讨论了经 济增长和控制理论的最新进展。 第3 章通过经济增长的纵向比较、阶段性比较和结构比较及与国外比较， 用实证的方法说明中国体制变迁后经济增长明显加快，从体制变迁中非国有经 济明显壮大、工业结构的战略调整和对外开放的政策效应说明我国各种经济结 构要随时间的变化进行优化调整。从经济增长速度的国际比较中预测我国经济 总量和个量追赶美国、日本、德国所花的时间及有关结论。在诺贝尔经济学奖 经济模型的基础上，构建了投资与人口的经济增长模型并进行了分析。 第4 章从政府行为、人力资源、科技进步、外资引入与经济增长的关系及 调控入手进行分析，对人力资源、科技进步、外资引入和人口增长对经济增长 的作用进行了实证分析，论证了影响经济增长的各种要素的定性与定量关系。 第5 章在f r a n k e l 等人的汇率模型的基础上构造了社会损失函数，并利用变 分法和最优控制理论及微分方程的理论对宏观调控最优路径进行了分析，并从 数学上给予证明，进而分析了通胀与增长的关系，失业、g d p 与通胀之间的路 径关系，市场化经济改革与经济增长的关系并进行了实证分析。 第6 章在非均衡经济基础上研究非均衡市场的调控机制，主要是利用双曲 线聚合关系和短边原则创建宏观调控模型测算了改革前后我国社会总供给和总 需求，并进行了最优控制分析，所得结果与实际情况基本吻合，所得最优控制 能在较短时间内达到预定的效果。 第7 章根据前面的分析得出了一些结论，并进行了展望。 本文分析是初步的，并且由于体制背景和经济数据的可获得性使经济变量 之间关系的经济计量检验存在一定的偏误。本文在既有文献的基础上采用最新 统计资料进行了大量的实证检验和计量分析，得到了第一手的富有解释力的结 果，从而使经验判断建立在可靠的实证分析基础上。 关键词非均衡，经济增长，宏观调控，模型应用 a b s t r a c t c h i n ai su n d e r g o i n gat r a n s f o r m a t i o nf r o mat r a d i t i o n a l p l a n n e d e c o n o m yt oam a r k e te c o n o m y t h et r a n s i t i o np r o c e s si sf e a t u r e db yh i g h e c o n o m i cg r o w t h c h i n ah a sm a d eh u g e p r o g r e s s i n b o o s t i n g i t s e c o n o m i cg r o w t h t h ec a s eo fc h i n ap r o v i d e sm a n yn e wi n t e r e s t i n g t o p i c s f o re c o n o m i cg r o w t hr e s e a r c h t h i s p a p e r f o c u s e so ns o m e i m p o r t a n tm a c r o e c o n o m i cr e g u l a t em o d e la n da p p l yd u r i n gt h et r a n s i t i o n f r o mt h ec o m m a n d e c o n o m y t ot h em a r k e te c o n o m y a sw eh a v e k n o w n ，a g g r e g a t ee c o n o m i cg r o w t h i s a l w a y s a c c o m p a n i e db yd r a m a t i cs t r u c t u r a lc h a n g e s w i t ht h ei n c r e a s i n gp e r c a p i t ag d p ，t h e r ea r eas e r i e so fs t r u c t u r a lc h a n g e si nt h ed o m e s t i c d e m a n d ，t r a d ea n df a c t o r si n p u t s i n c ec h i n ao p e n e dt ot h ew o r l d ，b o t h a g g r e g a t ee c o n o m ya n dp e rc a p i t ag n p h a v ea t t a i n e dv e r yc o n s i d e r a b l e i m p r o v e m e n t c h i n ah a sf i n i s h e di t sp r e p a r a t i o nf o ri n d u s t r i a l i z a t i o n ， w h i c hm e a n st h a tc h i n ah a sb e e ni nt h et r a c ko fi n d u s t r i a l i z a t i o na n d h i g he c o n o m i t cg r o w t h a tt h es a m et i m e ，f i n n s ，w h og o ts o m eo p e r a t i o n i n d e p e n d e n c ea n db e c o m ep r o f i t m o t i v a t e d ，h a sb e g u nt oe n d e a v o rt o i n v e s ti nt h o s ep r o d u c t i v es e c t o r sc o m p l y i n gw i t ht h ec o n s u m p t i o n d e m a n d i to w e st ot h ef a c tt h a ti nc h i n a ，e c o n o m i cg r o w t hh a sb e e n p r o m o t e dm o r eb ym a r k e tf o r c e st h a nb yg o v e r r m a e n tb e h a v i or t h e p r i v a t ei n v e s t m e n th a si n c r e a s e dt h ep r o d u c t i o no fm a n yc o n s u m e rg o o d s q u i c k l ya n di m p r o v e dt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h ep a t t e mo fe c o n o m i cg r o w t h ，i e t h em a j o rc h a r a c t e r i s t i co ft h e g r o w t hp r o c e s s ，i sd i f f e r e n ti nd i f f e r e n ts t a g e so f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t d u r i n gt h ec o m m a n de c o n o m yp e r i o d ，t h ec e n t r a lg o v e r n m e n tw a st h e g e n e r a lp l a n n e rw h om a d et h ed e v e l o p m e n tp l a no ft h ew h o l ee c o n o m y i tw a st h ec e n t r a lg o v e r n m e n t sa s s i g n m e n tt or e c o n c i l et h ee c o n o m y w i t ht h ep l a na n dm a x i m i z et h es o c i a lw e l f a r e w i t hg i v e nr e s o u r c e s ， t e c h n o l o g y a n ds o c i a lc o n d i t i o n s ，l o c a l g o v e r n m e n t s ( i e p r o v i n c i a l g o v e r n m e n t s ) c a r r i e do u tt h ep l a n sm a d eb yt h e c e n t r a l g o v e r n m e n t a c t u a l l y ，e n t e r p r i s e sw e r ee x e c u t i v eu n i t so f t h eg o v e r n m e n t ，w h i c hh e l d t h ee x c l u s i v er i g h t so fa d m i m s t r a t i o no fn a t i o n a le c o n o m ya n dw a st h e e n g i n eo f t h es t a t e l e de c o n o m i cg r o w t h i nt h ec o m m a n d e c o n o m y d u r i n gt h et r a n s i t i o nf r o mt h ec o m m a n de c o n o m yt ot h em a r k e t e c o n o m y ，t h eg o v e m m e n ti sd e p r i v e do ft h ee x e c u t i v e f u n c t i o n ，t h e u l t i m a t eg o a lo fc h i n a sr e f o r mi st oc h a n g et h eg o v e m m a n t sr o l ef r o ma d e s i g n e r ，s u p e r v i s o ra n de x e c u t i v ei n t oam a c r o e c o n o m i cr e g u l a t o r t h e p a p e rr e s e a r e hg e n e r a le q u i l i b r i u m d i s e q u i l i b r i u ma n dr a d o ne c o n o m i c s y s t e mb yw i t he c o n o m i cc o n t r a lt h e o r y a n dm o d e lm e t h o d ，a n di s r e f e r r i n gi m p l i c a t i o n sd es i g n i n gs o m ec l a s s i c a lr e g u l a t i cm o d e l t h e a n a l y s i s i n t h i s p a p e r i sf u n d a m e n t a l t h eb i a so fi t s e c o n o m e t r i ct e s tm a yb ed u et ot h ea v a i l a b i l i t yo fd a t a o nt h eb a s i so f d a t aa v a i l a b l e ，t h es t a d yo ft h i sp a p e rt a k e sas t e pi nt h ea n a l y s i so f m a c r o e c o n o m i cr e g u l a t i cm o d e li nc h i n a w i t ht h el a t e s ts t a t i s t i c a ld a t a ， t h ea u t h o rh a st r i e dl o t so fp o s i t i v et e s t sa n dm e t h o d o l o g i c a la n a l y s i s f r o mr e g r e s s i o na n a l y s i so ft i m es e r i e sa n dh a sa t t a i n e ds o m eo r i g i n a l e f f e c t i v ec o n c l u s i o n b e c a u s et h ee m p i r i c a lj u d g e m e n ti sb a s e do nt h e r e l i a b l e p o s i t i v ea n a l y s i s ，t h ec o n c l u s i o nh a s m o r ep o l i c y r e f e r r i n g i m p l i c a t i o n sa n di sc l o s e rt ot h ee c o n o m i cr e a l i t y k e yw o r d sd i s e q u i l i b r i u m ，e c o n o m i cg r o w t h ，m a c r o e c o n o m i c r e g u l a t e ，m o d e la p p l y 博士学位论文 第1 章导论 第1 章导论 1 1 问题的提出与选题背景 1 1 1 1 9 9 3 年我国经济运行进入“红灯区” 1 9 9 2 年，我国大力引进市场经济机制，经济改革步伐明显加快，全年g d p 增长速度由上年的9 1 提高到1 4 2 ，工业总产值增长速度由上年的1 4 8 提 高到2 4 7 ，全社会固定资产投资增长速度由上年的2 3 9 提高到4 4 4 ，社会 商品零售价格指数上涨率由上年的2 9 提高到5 4 。1 9 9 3 年经济运行继续升 温，g d p 年增长速度达到1 3 5 ，工业总产值增长速度为2 7 3 ，全社会固定 资产投资增长速度为6 1 8 ，商品零售价格指数上涨率为1 3 2 ，狭义货币供 应量( m 1 ) 增长率为2 1 5 ，广义货币供应量( m 2 ) 增长率为2 6 5 ，对外贸 易逆差3 5 4 亿美元。由于经济过热，投资增长过快，经济运行中出现了许多问 题，宏观经济环境日趋严峻。 1 1 21 9 9 6 年成功地实现了“软着陆” 为缓解这种经济过热状态，解决经济运行中出现的严重问题，国家相继制 定了一系列果断措施，先后下发文件关于制止乱集资和加强债券发行管理的 通知、关于严格审批和认真清理各类开发区的通知、中共中央国务院关于 当前经济情况和加强宏观调控的意见、关于建立社会主义市场经济体制若干 问题的决定，1 9 9 4 年相继出台了财税、金融、外贸、外汇、投资i 价格和流 通体制等方面的改革方案和措施。经过三年的不懈努力，宏观经济环境明显改 善，到1 9 9 6 年已经出现了既有效地抵制了通货膨胀，又保持了经济快速增长的 “高增长、低通胀”的理想局面。1 9 9 6 年g d p 增长9 7 ，比上年高出0 7 个百 分点，商品零售价格指数上涨6 1 ，比上年下降了8 7 个百分点。全社会固定 资产投资增长1 4 8 ，比上年下降了2 7 个百分点，广义货币供应量( m 2 ) 增 长2 5 3 ，比上年下降4 2 个百分点，对外贸易顺差1 2 2 亿美元，城镇登记失 业率仅为3 。一般把这种“高增长，低通胀”的理想局面，称为经济运行成功地 实现了“软着陆”。 1 1 3 成功的“软着陆”对宏观调控的启示与选题背景 从宏观调控角度看，这次“软着陆”成功是以改革促进宏观调控的结果，是 在深化改革的基础上用新思路、新方法，而不是靠简单压缩的办法取得调控的 成功，是宏观调控政策措施对路、出台时机得当及调控力度适度的综合结果， 博士学位论文 第1 章导论 是适度从紧的财政政策和货币政策协调配合的结果，也是成功地运用经济手段 和法律手段为主，辅之以必要的行政手段和科学调控体系的结果。具体有如下 几点： ( 1 ) 宏观经济政策科学性强。采取的宏观经济政策多从经济体制转换的实 际出发，针对宏观经济运行中的突出矛盾，特别注意研究和运用市场经济运行 规律，服从市场机制在资源配置中起基础性作用的要求。 ( 2 ) 政策出台时机合适，调控力度适中。我国1 9 9 3 年两次及时提高存贷 款利率，1 9 9 6 年两次及时降低存贷款利率，1 9 9 8 年及时发行1 0 0 0 亿元长期国 债、配套发放1 0 0 0 亿元银行贷款，2 0 0 4 年削减开发区5 0 左右、紧缩国债发 行等使经济增长逐步降温，又保持投资规模的适度增长，既达到了目标，又在 很大程度上减少了损失。要做到这条必须加强对宏观经济运行的动态监测和预 测。 ( 3 ) 各项宏观经济政策协调配合。宏观调控的成功主要是各项宏观经济政 策协调配合，特别是财政政策和货币政策的协调配合。 ( 4 ) 不断深化改革，主要用经济办法进行宏观调控。在经济体制转轨时期， 为解决新老经济体制产生的矛盾，对宏观调控可用两种办法：即用行政办法治 标和用深化改革的办法治本。采取深化改革的办法能长远解决问题，这是宏观 调控取得的成功经验之一。 几次宏观调控虽有不同的背景、任务和对策，但也有共同的经验，如抓住 经济运行中的突出矛盾，正确确定调控任务；处理好改革、发展和稳定的关系； 加强、完善宏观调控与发挥市场机制在资源配置中的基础性作用的有机结合： 加强宏观经济政策的调控力度及其相互协调配合等。 进入二十世纪九十年代以来，由于我国实行社会主义市场经济体制，在政 治上实行社会主义，在经济上实行市场经济，这是一个全新的社会经济体制， 世界上没有现成的、完善的制度可以借鉴。社会主义市场经济就是要在经济上 赶超先进的发达资本主义国家、体现社会主义市场经济的强大生命力和相对资 本主义国家的优越性，同时要建立以人为本、全面实行科学发展观的和谐社会。 面对市场经济的新形势和新情况，特别是上世纪九十代以来的几次经济波动， 我们如何才能保证经济快速增长，同时又不出现经济大起大落而影响社会稳定， 这就要求我们用经济手段对市场经济进行宏观调控使其保持快速平稳增长。鉴 于这种背景，研究非均衡经济增长的宏观调控模型及应用就十分必要而且有重 要的经济和社会价值。 博士学位论文 第1 章导论 1 2 相关研究综述与研究主题 1 2 1 相关研究综述 经济学中的均衡，主要是指经济中各种对立的、变动着的经济力量处于 一种势均力敌、相对静止、不再变动的状态。均衡有局部均衡( p a r t a l e q u i l i b r i u m ) 与一般均衡( g e n e r a le q u i l i b r i u m ) 两种。局部均衡只研究一个商品 市场、一个企业或一个行业的均衡状态，并假定其他条件保持不变，以便忽略 不计价格变动之间相互产生的影响。一般均衡则是强调所有商品企业和行业的 供求和价格之间存在着相互影响的前提下，分析所有商品如何同时决定其价格 和产量而达于均衡状态。如果均衡的某一个或某一些条件不成立，均衡将被破 坏，我们称之为非均衡。改革开放以来，我国国民经济的总供给和总需求经常 处于非均衡状态，从而导致各种指标和结构非均衡。非均衡经济增长宏观调控 模型及应用研究就是这种条件下提出来的。 非均衡经济增长的宏观调控模型及应用在资本主义国家是一个“古 老”的大课题，国外市场经济已进行多年，宏观调控也初具规模，有一套比较完 备的资本主义市场经济调控体系。在国内，由于我国经济处于转轨时期，市场 经济体制不完善，再加上社会主义的政治制度等，我国的市场经济是前无古人 的经济制度，只有靠深化改革、开拓创新，才能建立套完备的市场经济制度。 国外最早研究经济增长理论的是哈罗德和多马。1 9 3 6 年凯恩斯发表了就 业利息和货币通论，提出了一套通过干预来调控经济、缓和危机、减少失业的 就业理论和政策主张。但是凯恩斯理论存在着严重缺陷：一是凯恩斯理论是假 定在人口数量、资本数量、技术条件不变等前提条件下建立起来的：二是凯恩 斯理论的中心论点是一国的就业量( 和收入) 决定于有效需求的高低，而有效 需求的高低，则决定消费量的大小和投资的多寡。英国经济学家哈罗德为了消 除凯恩斯理论的局限性，于1 9 3 8 年发表了论动态理论一文，考察西方国家 长期的经济发展问题，并于1 9 4 8 年出版动态经济学导论_ 书，在理论上进 一步加以系统化。后来，美国经济学家多马也进行了类似的研究，发表了资 本扩大、增长和就业与扩张和就业，对凯恩斯理论进行了发展和补充。 自上世纪5 0 年代以来，西方发达国家都在追求高水平的增长率，这就迫使 美国一些经济学家如西蒙库兹涅茨、肯德里克( j h k e n d r i c k ) 和丹尼森1 3 5 1 等人 进行经济增长率的研究。库兹涅茨认为，经济增长意味着生产能力的扩大，并 由此引起社会结构、体制和意识形态的相应调整而实现的。他的研究结果为肯 博士学位论文第1 章导论 德里克和丹尼森的研究工作奠定了基础。丹尼森于1 9 6 2 年出版美国经济增长 因素和我们面l 临的抉择一书，开始建立他的经济增长因素的分析理论与方法， 其分析方法也逐渐成为经济增长理论中的一个重要组成部分。在整个5 0 年代和 6 0 年代中，西方国家形成了一股研究经济的“增长热”，并形成了一系列调控经 济的理论。 资本主义的市场经济理论虽然比较系统、比较成熟，有些也适用于社会主 义国家搞市场经济，但不能把资本主义的经济增长理论和宏观调控理论照搬到 我国。因此，在社会主义市场经济条件下，我国的市场经济和宏观调控如何进 行就成为经济学家研究的主要课题。 我国研究市场经济条件下经济增长与宏观调控的经济学家有吴敬琏、周小 川、樊纲、楼继伟、郭树清、李剑阁、胡安钢等一大批专家1 6 4j 。樊纲曾说：“宏 观调控不是指经济计划，也不是指产业政策和收入政策，而是指通过政府支 出与货币供给政策，对经济运行的总量关系进行调节”。吴敬琏等人认为宏调控 除对经济总量进行管理外，还应该涉及产业结构和收入分配问题。郭树清曾这 样定义：“宏观经济管理，即是对影响国民经济整体或全局的各种问题采取相应 的对策措施，以促进国民经济的稳定、均衡和有效增长”。以上经济学家主要是 定性研究经济增长与宏观调控，本文从另一个角度定量地分析经济增长与宏观 调控的一些关系。 1 2 2 研究主题 经济增长理论的最新发展表明：一个国家长期经济增长的决定因素或源泉 是知识、人力资本积累和制度这样一些内在因素，而不是资源数量和人口数量 这样一些外在因素。市场经济中宏观调控不仅与政府行为、人力资源、科技进 步有关，而且更要用财政政策和货币政策等经济手段进行调节，才能保证经济 平稳快速发展。 首先，我国是世界上人力资源最丰富的国家，然而由于诸多原因，人力资 源的文化素质、专业技能、管理水平十分低落，从而人力资源的优势难以充分 发挥，人力资源转化为人力资本的积累尤其是专业化的人力资本积累十分有限。 这种状况严重影响我国经济增长的质量。因此，我们必须在现有人力资本积累 的基础上，在专业教育、职业教育、在职培训等方面进一步加大投入。 其次，随着经济的快速发展和产业结构的转换，宏观调控成为我国经济平 稳快速发展的重要手段和研究课题。政府行为、人力资源、科技进步与经济增 长的关系成为宏观调控的内容，财政政策和货币政策成为宏观调控的主要经济 手段。卢卡斯指出，两国之间的经济增长率和收入水平差异主要产生于它们在 4 博士学位论文 第1 章导论 生产商品时投入的人力资本的差异，人力资本增长高的国家其经济增长率也高。 从这个意义上说，一国应集中有限的资源生产和出e l 具有人力资本优势的产品。 依据这个理论，卢卡斯解释了国际资本出现“倒流”现象的原因。他认为，由于 知识和人力资本可以产生递增收益，因而高人力资本的发达国家资本利率高， 能够吸引较多的国际资本。卢卡斯还指出，扩大经济的开放度可以使发展中国 家吸收新技术和人力资本，从而更快地实现经济发展，缩小与发达国家的差距。 在我国地区经济增长中，人力资源的质量比人力资源数量更重要，如果缺 乏对人力资本的投资，就很难获得高素质的人力资源，因而也就难以获得物质 资本的高收益。尽管国内人力资源流量要比国际问的流动容易得多，但是高素 质的人力资源向贫困地区的自发流动或人为分配毕竟是有限的。这种流动和分 配最多只能部分地解决一个地区对于某些管理人员和技术人刊的需要，而不可 能在较大程度上提高地区人力资源的素质。因此要不断提高贫困地区和不发达 地区人力资源的素质，就必须增加对这些地区的人力投资，提高这些地区的基 础设施水平，扩大这些地区的对外开放度，提升科技水平，优化配置资源，使 经济在调控中增长。 第三，我国正处于由计划经济向社会主义市场经济体制过渡的转型时期， 经济体制转型和经济高速增长同时并存。我国经济体制改革基本上是放松型的， 财政及其它放松措施对我国的经济增长产生重要影响，也使我国经济增长格局 发生了很大变化。我国在计划经济体制时期，中央政府是全民利益的代表，是 国民经济发展计划的制定者，其任务就是在一定的资源、技术和社会条件下， 对经济活动进行计划调控，使社会福利最大化。在向市场经济体制转型的过渡 期时期，政府的行政职能同经济管理职能逐渐分离，改革的最终目标是使中央 政府从计划的制定者和监督执行者，逐渐变为宏观经济的调控者，政府对资源 的配置逐渐让位于市场配嚣，从而政府推动型经济增长模式也就逐渐让位于市 场机制作用下的企业推动模式。 从根本上说，我国目前的经济增长仍然属于政府推动型。只不过推动经济 增长的主体已不是中央政府而是各级地方政府。这种主要由各级地方政府来推 动的经济增长，虽然在短期内可以维持一定的高速度，但是在过渡分权和中央 政府差别化的“政府供给”诱导下，各级地方政府为了缓解本地区的就业压力， 改善人民生活，增加财政收入，表现干部政绩等等目标的实现，产生了强烈的 产值速度意识，速度攀比情绪和旺盛的投资冲动，往往把维持经济高速增长作 为唯一目标，从而给整个国民经济运行速度带来了各种矛盾和摩擦，经济过热、 通货膨胀、环境污染和地区发展差距过大等等，对我国经济的持续稳定协调发 博士学位论文第1 章导论 展构成了威胁。因此，在市场经济体制下，企业是经济增长和科技进步的主体， 整个经济增长是无数企业在市场机制作用下自发活动的结果。而政府的作用只 限于作为市场竞争的裁判和警察，公平、公正、公开地维持竞争秩序，弥补市 场失灵从而为经济增长创造宏观及结构环境。 1 3 分析方法与本文结构 研究体制过渡时期的经济增长及宏观调控，不仅需要研究影响我国经济增 长和宏观调控的体制因素，而且需要探讨影响经济增长及宏观调控的要素投入 状况，从而全面透视中国经济增长的总体特征与变化趋势，并用适当的经济手 段加以调控。为此，本文在论述过程中既对经济变量之间的作用机理进行定性 描述，又对各经济变量之间的数量关系进行定量分析。因此，在研究方法上既 有规范分析又有实证分析，而且以实证分析为主要研究方法。为了使本文的分 析更符合经济现实，更吻合我国的现实国情，笔者在对各经济变量关系理论分 析、数理分析的基础上，更多地采用经济计量分析。 根据以上思路，本文从以下几个方面开展论述。 第2 章，从经济增长理论的起源出发，归纳和总结了古典与新古典经济学 派的经济自然平衡理论，凯恩斯与后凯恩斯时代对经济调控的理论，并进一步 讨论了经济增长和控制理论的最新进展。 第3 章，首先从时间序列的角度分析我国经济增长的总体态势，包括总量 和个量增长的阶段性比较和国际比较，然后分析我国经济增长的总体特征，并 进行了详实的比较分析和实际测算，这些计量结果具有丰富的经济含义和国际 可比性。 第4 章，分析体制转型时期的政府行为、人力资源、科技进步对经济增长 的影响，试图从更深层面上解析我国经济增长的特征与机理，对不同体制背景 下的政府行为主体进行比较研究。 第5 章，利用变分法和最优控制理论及微分方程理论对宏观调控最优路径 进行了分析，利用h a m i l t o n 方程导出动态规划模型的最优控制，进而分析了通 胀与增长的关系，失业、g d p 与通胀之间的关系，市场化经济改革与经济增长 的关系。 第6 章，利用双曲线聚合关系和短边原则给出非均衡宏观调控模型，利用 最优控制理论测算了改革前后我国社会总供给和总需求，并进行了最优控制分 析，所得结果与实际情况基本吻合，所得最优控制能在较短时间内达到预定效 博士学位论文 第1 章导论 果。 第7 章，是本文的结语，对全文进行概括性总结，阐述论文的创新工作和 不足之处，并提出了展望。 根据上述思路，本文研究的逻辑图框如下： 理论分析 - - - - - - - p - j 实证分析及模型 从上图可以看出，本文除导论外由三部分组成。一为理论基础，包括经济 增长理论和宏观调控理论起源分析和最新进展。二为实证及模型分析，包括非 均衡经济增长及国际比较，政府行为、人力资源、科技进步对经济增长的影响， 经济增长的调控路径分析，经济增长调控模型实证分析。三为结论，把各章分 析所得基本结论归纳作为本文的结尾，指出了不足，并提出了展望。 ，+ 博士学位论文 第2 章经济增长与控制研究理论基础 第2 章经济增长与控制研究理论文献综述 市场经济活动本身就是一种自动调节过程，市场经济过程的调节与控制涉 及两个问题，一个是经济信息问题，一个是经济利益问题，前者是实现调控的 前提和条件，后者则是经济学的基本原则。 2 1 经济增长理论起源分析 经济增长是指一国经济在一定时期内人均实际产出量的增加和实际生产能 力的增加。传统经济增长理论的起源，可以追溯到1 7 7 6 年问世的亚当斯密的 国民财富的性质和原因的研究i l l ( 简称国富论) ，斯密明确指出，国民 财富就是国家新生产的商品的总量，而劳动是财富的源泉。为了增加国民财富， 一要提高职工劳动生产率，二要增加生产人数。由于劳动分工会提高劳动生产 率，从而使经济持续增长，所以它是扩大再生产的最重要因素。其后，大卫李 嘉图在1 8 1 7 年出版的政治经济学及赋税原理一书中分析了他的经济增长论 点，强调资本积累是经济增长的关键，尽管古典经济学家对经济增长进行了研 究，但是未能给出经济增长理论的数量模型。直到2 0 世纪4 0 年代前后，哈罗 德和多马在几乎同一时间内分别发表了极为相似的长期经济增长模型论文，因 此，经济学家认为哈罗德和多马的理论是现代经济增长理论出现的标志。 哈多德和多马1 1 1 的经济增长理论是在凯恩斯就业理论的基础上发展起来 的，他们认为，扩大投资不仅能增加有效需求和国民收入而且还能增加生产能 力。但是由于哈罗德和多马模型假定资本报酬率是常数，这就间接地假定了资 本和劳动在增长过程中是不能相互替代的，从而使均衡生产的条件( 有保证的 增长率= 自然增长率= 实际增长率) 难以满足，即要想在充分就业条件下取得经 济的稳定增长几乎是不可能的。美国经济学家索洛( r s o l o w ) 在仔细研究哈罗 德经济增长理论之后，指出哈罗德多马模型的问题在于他隐含了资本与劳动不 可替代的假定，索洛放松了这一假定，从而创立了新古典经济增长理论。新古 典经济增长理论，以资本主义边际收益递减、完全竞争经济( 隐含规模收益不 变) 和外生技术及其收益不变为其理论假设。该理论认为，当外生的技术以固 定比率增长时，经济将在平衡增长路径( b a l a n c eg r o w t hp a t h ) 上增长，人均资 本存量和人均消费都以固定的增长速度增长；而当外生技术水平固定不变时， 经济将趋于停滞，投资仅能补偿固定资产折旧和装备新工人。因此，技术进步 博士学位论文第2 章经济增长与控制研究理论基础 被认为是经济增长的主要动力，从长期增长来看，可称之为唯一的动力。 新古典增长理论的局限性在于它假设技术进步是外生的，不能解释为什么 发生技术进步，无法解释世界各国人均收入水平的差异和实际人均g n p 增长率 的差异。在上世纪8 0 年代后期，以罗默的收益递增和长期增长与卢卡斯的 论经济发展的机制这两篇里程碑式的论文为标志，经济增长理论进入了一 个新的发展阶段。罗默认为，生产要素的收益问题是影响经济增长的一个重要 因素。在罗默的经济增长模型中，特殊的知识和专业化的人力资本是经济增长 的主要因素，它们不仅能形成自身递增的收益，而且能使资本和劳务等要素投 入也产生递增收益，从而使整个经济的规模收益递增。 罗默增长理论把知识作为一个独立的因素纳入增长模式，并把知识分解为 一般知识和专业化知识，一般知识可以产生规模效益，专业化知识可以产生要 素的递增收益。两种效应的结合使知识、技术和人力资本本身产生递增的收益， 也使资本和劳动等投入要素的收益递增。这就是为什么经济在长期内能够持续 增长，以及世界各国或不同的企业在经济增长率、人均收入等方面产生巨大差 异的主要原因。 卢卡斯1 1 】的增长模型以人力资本为核心，把资本划分为物质资本和人力资 本两种。其新贡献是区分了人力资本的两种效应：内在效应和外在效应。内在 效应是指人力资本只影响本人的劳动生产率，外在效应是指人力资本对其他人 劳动生产率的影响。他认为，正是各国在人力资本方面的差异，导致了各国在 收入和经济增长方面的差异。 在罗默和卢卡斯模型的基础上，上世纪9 0 年代以后出现了许多经济增长模 型，补充和完善了罗默和卢卡斯的理论。如公共政策、市场一体化、国际贸易、 分工深化的“交易成本”等，从而更加完善了经济增长理论。 2 2 古典与新古典经济学派的经济自然平衡理论 古典经济学理论体系的创立者亚当斯密提出，在市场经济中存在着一种自 然的客观规律，它能自动调节导致市场供需自然均衡。在斯密看来，国民财富 的增长关键是分工及由此而产生的劳动生产率的提高。分工取决于人类的自利 倾向和需求多样性与能力局限性之间的矛盾。分工促进了商品交换的发展，推 动了经济的增长，而这一切又返过来促进分工，由此形成了一个以自利心驱动 的市场竞争的市场机制。斯密提出了“守夜人式政府”模式，认为国家对经济活 动的干预只会破坏经济的和谐和它的自然秩序。斯密的这一理论，为工业资产 9 博士学位论文第2 章经济增长与控制研究理论基础 阶级反对封建残余势力和重商主义的贸易政策，争取自由竞争，自由贸易提供 了理论武器，对后来的经济理论和经济政策产生了重要影响。 在此后的一百年问，斯密建构的古典经济学作为主流经济学而得到了广泛 流传、充实和发展。萨伊提出的“萨伊定律”：“供给能够自动创造出需求”或者 说“生产开辟了对产品的需求”，其隐含之意是否定了供给过剩的可能，认为市 场失衡只是局部的短暂现象，从而把市场机制的完善性提到了“规律”的高度。 李嘉图1 1 j 贝0 在深度和广度上发展了斯密的经济哲学。首先，李嘉图经济学 说是严谨而抽象的，是自动运作的逻辑体系，他的自由放任主张不是以个人价 值判断为基础，而是由经济体系内在自然平衡机制所决定的，因而他的主张被 赋予了更为普遍的意义；其次，李嘉图把斯密基本上封闭的体系扩展到外贸领 域，他的比较成本学说使斯密朴素的自由贸易主张获得了更加充分的理论依据。 j s 穆勒是“李嘉图主义最为完整的发挥者”。他对政府在经济中的特殊作用 提出了独到见解。他主张自由放任，但并不是基于对政府非效率与决策失误的 认识，而是认为政府权力对经济生活只会发生遥远的间接的关系，同时他并不 反对政府的司法干预、税收管理以及对财产继承和劳动时间的限制等。 马歇尔对古典经济学进行了第二次综合，构建了新古典经济的完全竞争市 场模式和经济理论体系。马歇尔用局部均衡方法论证了各个局部市场可以通过 刺激一一反应( 或激励一一响应) 机制达到均衡价格与产量水平；同时，他认 为经济发展是连续的、累积的和渐进的过程，并且可以通过“涡流”与“扩散”效 应，使社会各个集团从中受益。这种以价格机制为中心的市场均衡观和经济生 理学的发展观，被后来的经济学家认为是“一个完整的哥白尼体系，通过这一体 系，经济宇宙的一切因素，由于相互抗衡和相互作用而维持在它们的适当地位 上”。 斯密价值理论实质上就是市场价格的波动对社会生产的调节作用。斯密在 价值理论中指出：市场价格与“自然价格”( 价值或生产价格) 有时不一致，市 场价格既受自然价格的影响，又受市场上商品供给量与有效需求量之间比例的 影响。因此，自然价格是中心价格，一切价格都受其吸引。正是市场价格围绕 着中心价格波动，调节着社会生产。市场是一种物品买主和卖主相互作用，以 决定其价格和数量的过程。 这里产生两个问题：一是中心价格是怎样被决定的，它在经济系统中起什 么作用? 二是价格波动的自发作用，究竟能否使经济系统自动调节达到和谐与 稳定? 这两个问题可归结为均衡价格问题。所谓均衡价格，是说在这种价格下， 一切参加经济体系的人( 生产者和消费者) 都达到最大效用，同时每种商品的 博士学位论文第2 章经济增长与控制研究理论基础 供给都等于需求。 这里设想的均衡状态通过市场的自动调节机制来实现，没有任何外来的干 预。市场自动调节机制，在自由放任的经济活动中始终是起主导作用的因素。 当前我国建立社会主义市场经济，也要通过经济体制的改革来实现这种机制。 然而，仅靠这种自动机制，能否达到“均衡”的“自然平衡”状态，实现经济的和 谐与稳定呢? 李嘉图的同代人马尔萨斯则摒弃了斯密对人们自助自为自利的温和和乐观 主义信念，他从“有效需求”不足来说明生产过剩的必然性。马尔萨斯首先从控 制人口，协调人口生产与粮食生产之间的关系出发，要求政府积极干预，他还 认识到需求不足的经济不景气状况，提出通过公共支出政策予以调节和控制。 另一个是德国历史学派代表人物李斯特。他注重生产力，尤其强调国家整 合起来的生产力一一国民生产力：他基于当时德国相对落后的不利地位，把迅 速推进工业化作为政府干预经济的首要目标；他强调对有发展前途的主导产业 的保护，对农业、奢侈品工业则不予保护，由此政府的干预具有了明确的部门 导向。李斯特论证了落后国家如何在政府保护政策下谋求工业化以达到赶超先 进国家的目的。为了使工业化走上比市场自发演进更有效的捷径，他提出政府 应有更大的干预经济的力量。 2 3 凯恩斯与后凯恩斯时代对经济调控的理论 在古典、新古典经济学的世界里，总供给始终是稳定在充分就业水平之上 的一条垂直线，总需求取决于总供给，总供求会在充分就业水平下达到稳定均 衡。然而资本主义的周期性经济危机成为不可避免的事实，“自由放任”并没有 给资本主义带来和谐和均衡。2 0 世纪3 0 年代的大危机彻底地粉碎了市场自动 均衡的神话。 2 3 1 凯恩斯的经济宏观调控的理论 凯恩斯被称为构建和引导了2 0 世纪经济科学发展走向的经济学巨擘。凯 恩斯认为影响消费需求的因素是收入，一定的消费倾向把收入分为消费与储蓄， 而储蓄用于投资。就业和国民收入都同消费水平和投资水平相联系。在一定的 边际消费倾向下，只要有一定的收入与消费，就有一定的投资：一定的投资水 平，可产生一个收入( 就业) 的均衡水平，并有与之相应的消费水平。凯恩斯 主张在经济萧条时，应该增加政府投资，或者通过减税提高消费水平，同时， 扩大货币发行量，降低利率，以利于扩大私人投资，即运用财政政策和货币政 博士学位论文 第2 章经济增氏与控制研究理论基础 策，并通过经济上的反馈即乘数效应来调控经济的发展。 所谓“凯恩斯革命”就是国家调控经济。主要观点如下： ( 1 ) 凯恩斯提出政府调控总需求水平的主张 凯恩斯以就业量n 确定了总供给函数：z = 妒( n ) 和总需求函数：d = f ( n ) ，提出“供给会自己创造自己的需求”。即不论n 取何值，不论产量与就 业量在何水准，f