（教育经济与管理专业论文）我国高校研究生教育管理组织模式研究.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含 任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 劲为 矿斧略月 一 2 4 日 - 摘要 摘要 我国的研究生教育经过近3 0 年特别是上世纪9 0 年代的快速发展，已形成了 相当规模和较完整的学位与研究生教育体系，并形成了相应的管理体制与组织 模式。近年来，我国的研究生教育呈现出超常规发展的势头，如何在规模扩张 的条件下保证我国研究生教育的质量不下降，成为广大研究生教育管理者必须 面对的一个重要课题。 研究生教育管理组织模式是根据管理组织原则，在研究生教育实践中所形 成的一些稳定的模式。我国高校的研究生教育管理组织模式主要有两种，即一 级管理模式和二级管理模式，这两种模式的差异在于管理重心的不同。一级管 理模式更适于院校开展研究生教育的初始阶段，当研究生教育达到一定规模， 建立二级管理模式则更加有利于研究生教育的发展。 本文对我国高校现有的研究生教育管理组织模式进行了深入分析，在借鉴 国外研究生教育管理的经验做法基础上，对我国高校研究生教育管理组织机构 的改革与创新提出建议。本文认为，高校研究生教育管理组织机构改革与创新 要坚持以培养工作为中心，通过合并相近职能机构、提高现有人员素质等方法 对研究生教育进行集中有效管理。 关键词：研究生教育教育管理组织模式教育规模教育质量 a b s t r a c t a b s t r a c t a f t e rt h ed e v e l o p m e n ti nn e a r l y3 0y e a r s ，e s p e c i a l l yt h ef a s td e v e l o p m e n ti nt h e 19 9 0 so fl a s tc e n t u r y , p o s t - g r a d u a t ee d u c m i o ni nc h i n ah a sf o r m e dac o n s i d e r a b l e s c a l ea n dam o r ec o m p l e t es y s t e m ，a n dh a sf o r m e dt h ec o r r e s p o n d i n gm a n a g e m e n t s y s t e ma n dt h eo r g a n i z a t i o nm o d e l i nr e c e n ty e a r s ，o u rc o u n t r y sp o s t g r a d u a t e e d u c a t i o np r e s e n t e dt h ee x t r a o r d i n a r yd e v e l o p m e n tm o m e n t u m ，h o wt oi n s u r et h e q u a l i t yb e c o m e sa ni m p o r t a n tt o p i cw h i c h t h eg e n e r a lp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n s u p e r i n t e n d e n tm u s tf a c et o t h eo r g a n i z a t i o nm o d eo fp o s t - g r a d u a t ee d u c a t i o ni sa c c o r d i n gt om a n a g i n g o r g a n i z a t i o n a lp r i n c i p l e ，f o r m e di np o s t - g r a d u a t ee d u c a t i o n a lp r a c t i c e t h e r ea let w o k i n d so fm o d ei no u rp o s t - g r a d u a t ee d u c a t i o n ，n a m e l yt h ef i r s t - l e v e lm a n a g e m e n t m o d ea n dt h es e c o n d l e v e lm a n a g e m e n tm o d e ；t h ed if f e r e n c eb e t w e e nt h et w ok i n d s o fm o d ei st h em a n a g e m e n tf o c u s t h ef i r s t - l e v e lm a n a g e m e n tm o d ei ss u i t a b l ef o r t h eu n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s l a u n c h i n gt h ei n i t i a ls t a g eo fp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n ， a sp o s t - g r a d u a t ee d u c a t i o nr e a c h e sc e r t a i ns c a l e ，t h es e c o n d l e v e lm a n a g e m e n tm o d e t ob em o r ea d v a n t a g e o u st ot h ed e v e l o p m e n to fp o s t - g r a d u a t ee d u c a t i o n i n t h i sp a p e r , w ea n a l y s i st h et w ok i n d so fm o d e ，a n da l s ow el e a r nf r o m f o r e i g ne x p e r i e n c ei nt h em a n a g e m e n to fp o s t - g r a d u a t ee d u c a t i o np r a c t i c e s ，t h e nw e p u tf o r w a r dt h es u g g e s t i o nt op o s t g r a d u a t ee d u c a t i o ni no u rc o u n t r y t h i sp a p e r h o l d s ，t h er e f o r ma n di n n o v a t i o ni nt h em a n a g e m e n to fo u rp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n ， s h o u l di n s i s to nr e g a r d i n gt r a i n i n ga st h ec e n t r e ，t h r o u g ha m a l g a m a t i n gt h es i m i l a r f u n c t i o n so fi n s t i t u t i o n s ，i m p r o v et h eq u a l i t yo fs t a f f , e t c o n l yi nt h e s ew a y s ，w ec a n i m p l e m e n tt h em a n a g e m e n to f p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o ne f f e c t i v e l y k e yw o r ds ：p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n e d u c a t i o n a lm a n a g e m e n t o r g a n i z a t i o n m o d ee d u c a t i o ns c a l ee d u c a t i o nq u a l i t y l l 目录 目录 第一章引言1 第一节研究背景l 第二节基本概念界定2 1 2 1 研究生教育2 1 2 2 学位与研究生教育3 1 2 3 研究生教育组织3 1 2 4 研究生教育管理组织模式4 第三节文献综述5 1 3 1 研究生教育管理研究5 1 3 2 研究生教育管理中机构的设置5 1 3 3 研究生教育管理的组织与运行6 1 3 4 现有研究成果评述7 第四节研究思路与方法7 第二章高校研究生教育管理概述9 第一节研究生教育概况9 2 1 1 研究生教育的兴起9 2 1 2 我国研究生教育简况1 0 第二节研究生教育管理概述1 1 2 2 1 研究生教育管理要素1 1 2 2 2 研究生教育管理体系1 2 第三章研究生教育管理组织1 5 第一节组织理论及研究生教育组织的概念1 5 3 1 1 组织理论1 5 目录 3 1 2 研究生教育组织的概念1 7 3 1 3 研究生教育组织的特征1 8 第二节研究生教育组织模式1 9 3 2 1 研究生教育组织的设置依据1 9 3 2 2 研究生教育组织机构设置的原则2 0 3 2 3 研究生教育组织的基本模式2 0 3 2 4 两种管理组织模式的差异2 5 第四章国外研究生教育管理组织模式2 6 第节德国研究生教育组织模式讲座制2 6 4 1 1 学徒式教育模式2 6 4 1 2 讲座制组织模式2 6 4 1 3 讲座制模式评析2 7 第二节美国研究生教育组织模式研究生院制2 8 4 2 1 研究生院教育模式2 8 4 2 。2 研究生院组织模式2 8 4 2 3 研究生院模式评析3 0 第三节德美两种研究生教育管理组织模式比较3 0 4 3 1 教育管理的规范化方面3 0 4 3 2 教学与科研的关系3 0 4 3 3 师生关系3 l 第五章高校研究生教育组织机构改革与发展3 3 第一节研究生教育管理组织机构改革3 3 5 1 1 研究生教育二级管理模式3 3 5 1 2 本科教育与研究生教育并重的组织模式3 4 5 2 3 跨院、系建立研究院3 6 第二节研究生教育组织机构改革与创新的原则3 7 5 2 1 以培养l ：作为中心3 7 l v 目录 5 2 2 合并相近职能的机构3 7 5 2 3 提高丁作人员素质3 8 第六章结论3 9 参考文献4 1 致谢4 4 个人简历、在学期间发表的学术论文及研究成果4 5 v 第一章引言 第一章引言 研究生教育是高等教育的重要组成部分，是高等教育结构中的最高层次， 同时也是一个国家培养高层次人才最主要的方式，对综合国力的增强和高水平 研究型大学的建设和发展都具有积极的意义。 本文就研究生教育组织模式这一管理学问题展开探讨，重点剖析当前我国 高校研究生教育管理中的主要组织模式，梳理并比较德国与美国研究生教育模 式的异同，结合目前我国研究生教育规模扩张的新形势，探索我国高校研究生 教育管理组织模式创新及发展之路。 第一节研究背景 随着知识经济时代的到来，人类的经济、社会、生活正发生着巨大的变化。 知识、智力( 知识型劳动者) 、无形资产的投入日益成为生产要素中起决定作用 的要素。把知识作为资本来发展经济是知识经济时代的最基本特征。一个国家 经济的发展越来越依赖科学技术的进步和高级专门人才的培养。硕士、博士等 高层次专门人才的拥有数量及其在专业技术队伍中所占比例的大小，成为反映 一个国家或地区专业技术队伍整体水平的重要因素，直接影响着一个国家或地 区科技、经济与社会的发展。研究生教育是一个国家培养高层次人才的重要方 式，肩负着培养高层次专门人才的重任。研究生教育质量的优劣直接影响着一 个国家的综合国力，因此很多国家都把研究生教育作为国家创新体系的重要组 成部分大力加以发展。 我国的研究生教育经过近3 0 年特别是上世纪9 0 年代的快速发展，已形成了 相当规模和较完整的学位与研究生教育体系，并形成了相应的管理体制与组织 模式。但是，相对于社会、政治、经济、文化和科技的迅猛发展，我国研究生 教育仍显滞后。近年来，随着社会对高层次人才需求的不断增长，我国的研究 生教育出现了超常规发展的势头，具体表现为研究生招生人数的不断扩大，研 究生培养规格的不断丰富，以及授权点学科门类的增多。 但研究生教育规模的迅速扩张也不可避免地带来了一些不容忽视的问题， 第一章引言 最主要的是高等教育资源严重不足而导致研究生质量有所下降。如何在规模扩 张的条件下保证研究生的培养质量成为摆在我们面前的重要问题，对此，各高 校纷纷出台各种积极的应对措施：从高校层面看，不断改善办学条件，提升师 资力量，招收优秀生源等；从研究生层面看，陆续实施博士生资格考试制度、 预答辩制度、论文双盲评审制度、论文质量抽查评估制度等。这些措施在保障 教育质量的同时也带来了工作量的成倍增加，给高校研究生教育职能部门( 研究 生院、部、处) 的管理带来一定的难度。 研究生院( 部、处) 作为我国高等教育的最高层次研究生教育的管理机 构，承担着较大规模地培养高层次人才的任务，因此其目标的定位、组织机构 的设置、内部机构的分工，以及与本科教育的关联都是值得我们探讨的问题。 只有设计合理的研究生院( 部、处) 管理体制和组织模式，才能提高研究生教育 的管理水平和规模效益，才能保证研究生教育质量不下滑。因此，如何理性看 待研究生教育规模的迅速扩大，积极探索研究生教育管理组织模式创新将是广 大研究生教育管理者必须面对的一个重要课题。 1 2 1 研究生教育 第二节基本概念界定 1 8 1 0 年以普鲁士教育部长威廉冯洪堡为首创办的柏林大学，首次把科 学研究引入高等学府，实行教学与科研相结合的原则，强调在对学生课堂知识 传授的同时加强对学生科研能力的训练，把研究生教育是看作培养学生进行科 学研究的阶段，这可以说是关于研究生教育的经典定义。在联合国教科文组织 主编的国际教育标准分类一书中，“研究生教育是属于第三级第二阶段的教 育，授予大学研究生学位或同等学历证明。研究生学习计划要反映学科领域的 专业化，并且，其学科专业化比任何其他层次的学科专业化更普遍和更受重视。 课程计划的类型有两种，一种是相当于取得大学第一级学位的延伸，以上课为 主；另一种主要是独立的研究工作。 1 综上所述，研究生教育可以界定为“继本科教育之后的高层次教育，主要 联合国教科文组织教育统计局编国际教育标准分类国家教委教育发展和政策研究中心 译北京：人l 心教育出版社，1 9 8 8 9 2 第一章引言 包括独立研究训练、专业教育和第一学位教育的延伸三个部分，具有研究性、 更专业化以及学科广泛性、交叉性、边缘性诸般特征 。2 应当指出的是，关于 研究生教育的定义、本质的研究，是一个非常重要而又非常复杂的学术问题， 这里所给的界定是笔者粗浅的看法，仅作为后面各章节对研究生教育管理过程 中诸多概念辨析的参照。 1 2 2 学位与研究生教育 学位是授予个人的一种终身称号，表明称号获得者曾受教育的水平，或己 达到的学力水平；是国际公认的、通用的惯例；是国家给予学位获得者的一种 荣誉和鼓励。3 学位一般分为学士、硕士和博士三级。 研究生教育是我国学位体系和教育体系中最高层次的教育，是建立在本科 教育基础上的更高层次的专业教育，它是以专业为基本单位开展教育教学活动 的，是建立在二级学科基础上的专业教育，具体又分为硕士研究生教育和博士 研究生教育两个阶段。 1 9 8 1 年中华人民共和国学位条例正式实施，建立起了我国的学位制度， 形成了完整的研究生教育体系。我国研究生教育从此走上了与国际研究生教育 大体相当的正规发展道路。学位制度与研究生教育是培养和选拔高层次专门人 才的行之有效的方法和途径。在我国高等教育发展过程中，学位与研究生教育 是密切联系的。正是研究生教育的发展，促进了我国学位制度的建立；而实行 学位制度，又反作用于研究生教育，推动了我国研究生教育在改革开放形势下 的稳步和持续发展。学位与研究生教育，既是我国高等教育发展水平的标志， 又是影响我国教育、科学事业发展的重要因素。由于学位与研究生教育两者问 的密切关系，人们在谈论有关问题或归纳有关工作时通常把它们连成一个概念 使用，合称为“学位与研究生教育”。 1 2 3 研究生教育组织 在管理理论中，“组织”一词一般包括两个紧密联系的涵义：一是作为实体 的组织( o r g a n i z a t i o n ) ，另一是作为活动过程的组织( o r g a n i z e ) 。作为名词的 2 李盛兵研究生教育模式嬗变北京：教育科学j 版社，1 9 9 7 1 l 3 中国人白科全1 5 ( 教育) 北京：中国人卣科全i s 山版社，1 9 8 5 4 4 0 3 第一章引言 ( 实体的) 组织指组织结构及其表现形式一组织机构；作为动词的( 过程的) 组织 指组织结构的设计及组织机构的设置。本论文中所指称的组织，更侧重于其在 研究生教育管理活动过程中的动词意蕴。动态组织中的组织结构设计指管理者 在一定的时间和空间范围内，为实现一定的组织目标，合理有效地调配人员和 各种资源的关系，科学地设计组织结构的行为过程。而组织机构设置是指管理 者为实现组织目标，根据组织设计及组织特点，科学、合理地设置组织机构的 过程。 研究生教育组织是指由一定成员组成为主体，以实现一定的研究生教育目 标为中介，综合一定的组织管理理论用以管理研究生的组织模式或机构。4 一定 的组织模式或组织机构是研究生教育组织的外在表现形式；高校管理者在不同 的组织理论指导下，将有关研究生教育管理的人员集合在一起，为实现共同的 研究生教育目标而实施管理。由于各个时期、各个高校研究生教育管理目标的 不一致，以及研究生教育管理人员素质的差异，因此会出现多种组织模式或组 织机构。j 下是多种组织模式或组织机构的形成与发展，才使研究生教育管理活 动能适应不同时期、不同高校的管理需要。 1 2 4 研究生教育管理组织模式 研究生教育管理组织模式是根据研究生教育组织设置的原则，在研究生教 育管理实践中形成的一些稳定的模式。从我国研究生教育管理的实践来看，研 究生教育管理组织模式主要有两种，即一级管理模式和二级管理模式。 在一级管理模式下，权力主要集中于研究生处( 院) ，各种管理工作多由 研究生处( 院) 直接负责，院系几乎没有自主权。这种管理模式在研究生招生 规模较小时有它的优势：管理相对简单，政策统一，便于调控。随着招生人数 和学位授权点学科门类的增多，研究生培养形式也趋于多样化，级管理模式 下研究生处( 院) 工作繁重，二级管理模式应运而生。在二级管理模式下，研 究生处( 院) 主要对研究生管理工作进行监督、协调、宏观管理，就原则性、 普遍性的事项制定宏观政策，院系一级则承担具体的管理工作。院系有权根据 本学科、专业的特点制定适合本院系的研究生管理规定。二级管理模式的优点 在于充分发挥院系一级的积极性，兼顾各学科、各专业的特点，避免在培养过 4 薛天祥研究生教育管理学棒林：j | 眄师范人学出版社，2 0 0 4 2 2 3 4 第一章引言 程中一刀切和统得太死。 第三节文献综述 利用中国期刊全文数据库( c n k i ) 检索发现，以“研究生教育管理”为题 的期刊论文有1 6 8 篇，学位论文有8 篇；以“研究生教育组织”为题的期刊论 文有3 篇，学位论文1 篇。总体看来，目前以研究生教育管理为研究对象的论 文并不少，但从组织理论角度对研究生教育管理进行探讨的论文却不多。归纳 起来，现有的文献主要集中在以下几个方面： 1 3 1 研究生教育管理研究 目前，国内虽然还没有研究生教育管理方面的专著，但从高等教育的宏观 层面出发探讨高教管理的著作却不少。华东师范大学薛天祥教授2 0 0 4 年主编的 研究生教育管理学从研究生教育的计划、组织、指挥、激励、监督、控制 等方面对研究生教育管理进行了比较系统的阐述。浙江大学陈子辰教授2 0 0 0 年 主编的中国研究生院设置与建设的研究收录了“九五”期间我国在研究生 院设置与建设方面的最新理论成果，填补了我国在研究生院设置和建设方面研 究的空白，对新时期研究生教育管理组织机构设置及运行具有理论上和应用上 的指导意义。 1 3 2 研究生教育管理中机构的设置 目前，我国高校在设置研究生管理机构时，最普遍的做法是在校、院两级 设专门的管理机构。在校一级，设立研究生院( 部、处) ，主要负责研究生教育 中的招生、培养、学位及就业等工作；在院一级，设立研究生教学管理与思想 教育工作的办公室，具体负责研究生的教学与同常管理。有些高校还在系一级 也设置了研究生教育管理机构，但从实施效果来看，系一级管理机构更多承担 的是学生与院一级管理机构的协调作用，对学生实质性的管理作用不明显。 在设置研究生教育管理机构时，首先应该考虑的是整体优化的问题，即要 从系统整体功能出发选择最优的方案。孙学慧分析了天津大学的情况，指出了 当前在校级研究生管理机构设置中存在的一些不合理问题：部门工作相互交 第一章引言 叉，不符合部门整体优化的原则；有悖于专门化管理理论，不能达到教育资 源的优化配置，造成人为的利用不足或浪费；多头领导和无序状况，易出管 理漏洞。她提出：无论哪一级机构设立，都要遵照整体优化原理和精干高效原则， 采用可行求实的专门化方法，融合教育资源，同类工作归同一部门管理，尽量 减少中间层次。同时应积极采用现代信息技术，提倡网络化管理，提高工作效 率与质量。5 针对院系研究生教育管理机构的设置与运作，钱军等指出：为加强研究生工 作管理队伍的建设，应成立院系研究生专门管理机构，负责人由学科带头人、 院系领导承担，机构设秘书一人，负责研究生日常管理和辅导员工作。为加强 研究生党团建设，应由院系总支书记任命研究生党支部负责人，组织党团活动 与组织发展工作。6 1 3 3 研究生教育管理的组织与运行 高校研究生教育管理究竟应由哪一级组织负责，高校、学院、系( 所) 在研 究生教育管理活动中各自作用如何，是广大研究生教育管理工作者极为关心的 问题。刘宏林等提出，为促进教学和科研的融合，以高水平科研带动高水平教 学，适应创新教育和创新型人才培养的需要，推动科学合理、优劳优酬的人事 制度和分配制度的建立，必须建立由学科带头人负责的、以学科建设为龙头的 基层教学科研管理体制。 在研究生教育管理组织机构建设过程中，还需不断完善机构设置。华玉等 认为，为加快研究生教育发展，成立相对独立的研究生教育管理机构是十分必 要的。专门的研究生教育管理机构不论在组织招生、培养管理、学位授予以及 研究生就业方面，还是在加强研究生政治思想教育方面，都发挥着其他机构无 法替代的重要作用。8 s 孙学慧高等学校研究生教育管理机构的优化设置与协调合作石家庄经济学院学报， 2 0 0 3 ( 0 2 ) ：2 0 8 2 1 0 6 钱军，郭黎岩，千元高校研究生教育资源的组织与管理辽j 。教育研究，2 0 0 5 ( 1 2 ) ：7 1 7 2 刘宏林，刘华重视学位授权点建设，促进高校学科发展东北人学学报，2 0 0 3 ( 0 2 ) ：1 4 8 1 5 0 8 华玉，张俊一，河北理i ：学院研究生教育发展同顾与展望河北理i ：学院学报( 社会科学 版) ，2 0 0 1 ( 0 1 ) ：6 2 6 6 6 第一章引言 1 3 4 现有研究成果评述 现有文献资料中，有关研究生教育管理的文献大多是高校研究生教育管理 人员从本校或本部门的视角出发探讨教育管理工作中的实际问题，主要停留在 实践经验总结或政策性解释说明的水平上，理论研究偏少，研究的高度和深度 也不够。 目前在我国学术界尚未出现从事研究生教育科研工作的专职理论队伍，全 国还没有一个从事研究生教育的专职研究机构，还没有出现有影响的学术带头 人，这说明我国研究生教育科研工作的组织领导与协调不力，造成研究力量分 散，低水平重复研究较多，学术思想不够活跃，大部分研究成果难以进入决策 部门视野，在一定程度上也制约了我国研究生教育的进一步发展。 就笔者目前掌握的资料来看，系统的对我国研究生教育管理组织模式进行 梳理和研究的学位论文尚无，本文试图就研究生教育管理组织模式这一问题展 开探讨，参照国外研究生教育管理的经验，结合我国研究生教育规模扩张的新 形势，对我国研究生教育管理组织模式的改革与发展进行展望，力图使研究成 果既具有一定的理论性，又具有一定的操作性。 第四节研究思路与方法 本文将首先分析研究生教育管理的要素、体系，然后参照一般组织理论， 对我国高校研究生教育管理组织的两种模式进行深入探讨，在借鉴国内外研究 生教育管理的经验做法基础上，探索我国研究生教育管理组织改革与发展之路。 本文的研究属于应用理论研究，坚持理论探讨和实际考察相结合的研究方 式，采取的研究方法主要有： ( 1 ) 文献研究 在课题设计阶段和研究过程中，检索了大量关于研究生教育和研究生教育 组织模式的文献与专著。通过文献研究，弄清了我国高校研究生教育组织模式 的现状，理清了研究思路。 ( 2 ) 比较研究 研究生教育组织机构从其自身的性质来讲属于高等教育机构，对其组织模 式的研究可以比较大学组织机构的研究。此外，还比较了我国研究生教育组织 7 第一章引言 模式与美国、德国的研究生教育组织模式的差异，在此基础上，对我国研究生 教育组织模式的改革与发展提出建议。 本文的研究分为六个部分。第一章是引言，介绍本文所研究的问题及研究 背景，前人的研究成果以及本文的研究思路与方法；第二章简单回顾了我国研 究生教育的发展史，并分析了研究生教育管理的一些基本问题；第三章是本文 的核心章节，在阐述一般组织理论的基础上，重点分析了我国高校研究生教育 管理组织的两种模式；第四章通过国际比较，剖析了德国和美国的研究生教育 管理组织模式，以期找到适合我国研究生教育发展的经验和启示；第五章在介 绍了研究生教育管理的一些成功案例后，提出了研究生教育管理组织机构改革 与发展的建议；第六章是本文的结论。 第二章高校研究生教育管理概述 第二章高校研究生教育管理概述 2 1 1 研究生教育的兴起 第一节研究生教育概况 1 8 1 0 年普鲁士教育部长威廉冯洪堡等创办了柏林大学，提倡“学术自 由 与“教学与科研相结合”等新思想，从根本上打破了传统大学只是传授已 有知识的旧观念，树立了“传授知识与创造知识相统一”的现代大学理念，使 德国大学很快成为培养高级科研人才的摇篮，世界各国学子趋之若骛。 1 8 7 6 年美国教育史上第一所以进行科研和培养研究生为主的大学约 翰霍普金斯大学正式成立。它的创办标志着研究生教育和科研地位在大学的 确立。约翰霍普金斯大学是典型的研究型大学，它代表了南北战争后美国高 等教育向高深学术迸军的倾向。许多美国高等教育专家认为，1 8 7 6 年以前美国 没有名副其实的大学，只是在霍普会斯大学创立后，美国才出现现代意义上的 大学，才标志着美国大学时代的开始。9 因为它使美国大学第一次把研究生培养 放在首位，使授予博士学位和丌展科学研究成为现代大学的重要标志之一，使 拥有博士学位成为大学和研究生院从事教育与科研的必备资格，同时还使学者 们第一次能够在自己的专业领域罩把教育和创造性研究结合起来。 这一时期，美国的主要大学都把发展研究生教育作为其追求的首要目标， 并创造出一种新型的集教学、科研于一体的，培养高层次人才的机构研究 生院，对德国学徒式研究生教育模式进行了更新和变革。研究生院是美国在学 习德国研究生教育过程中的重大创新，它使研究生教育摆脱了德国教授狭小的 实验室和个人研究的局限，更好的实现了教学与科研的统一，也使大学更好地 服务于社会经济发展的需要。在约翰霍普会斯大学的影响下，1 9 世纪末美国 先后成立了一批以从事科研和研究生教育为主的新型大学，这些大学基本上都 设立了专门培养研究生的研究生院。在美国的影响和带动下，其他各国也纷纷 开始发展研究生教育。 。裴劲松研究生教育形成人力资本的理论与实证研究北京：科学技术文献出版社，2 0 0 5 1 2 9 第二章高校研究生教育管理概述 2 1 2 我国研究生教育简况 1 9 0 2 年清政府颁布了由京师大学堂管学大臣张百熙拟定的钦定学堂章 程，将高等教育分为三个阶段：大学预科、大学堂和大学院( 相当于研究生院) 。 经过修订，又于1 9 0 4 年颁布了奏定学堂章程，大学院也改名为通儒院。多 数专家认为，那时的大学院一级教育相当于今天的研究生教育。由此，研究生 教育的萌芽在我国出现。1 0 1 9 1 2 年，中华民国教育部颁布大学令，规定：大学为研究高深学术起 见，设大学院；大学院招收大学本科毕业生，修业年限不定；毕业生具有特别 优秀成绩的可授学位。大学令中还规定了“大学院 为研究生教育的组织形 式，但由于当时主、客观条件的欠缺，研究生教育并未付诸于实践，直到1 9 1 7 年底北京大学成立文、理、法三科研究所后，我国才开始了真正意义上的研究 生教育实践。 1 9 2 9 年，国民党南京政府公布大学组织法，该法第八条规定：“大学得 设研究院”。1 9 3 5 年4 月国民党南京政府公布了学位授予法，将学位分为学 士、硕士、博士三级。但是，连年不断的战火使教育也遭受摧残，学位授予法 一直没有得到认真施行。在1 9 3 5 年至1 9 4 9 年问，我国只授予过2 3 2 名硕士学 位，没有授予博士学位。 1 9 5 3 年，中华人民共和国高等教育部发布高等学校培养研究生暂行办法 ( 草案) ，明确规定：“凡有苏联专家( 或人民民主国家的专家) 或师资条件较好 的高等学校均应担负培养研究生的任务，其目的为培养高等学校师资和科学研 究人才n o 19 6 3 年教育部通过了高等学校培养研究生暂行工作条例( 草案) ， 标志着我国研究生教育制度已经正式初步建立起来。 在“文革”期问，我国的教育包括研究生教育遭到严重摧残，研究生招生 中断1 2 年之久，直到1 9 7 8 年力得以恢复。此后，招收研究生的高校逐步建立 健全了研究生管理部门和招生机构，如研究生部、处，研究生招生办公室等。 1 9 8 1 年中华人民共和国学位条例j 下式实行后，我国高校相继建立了学 位评定委员会，制定了学位评定办法，建立了学位制度和招收培养学位研究生。 为加强研究生教育的培养和管理，1 9 8 4 年后，我国部分高校试办了研究生院， “李建永等卣年教育同眸北京：中国经济出版礼，2 0 0 0 9 李煌果，于秀卿研究生教育概论北京：北京理l ：人学出版社，2 0 0 1 1 2 1 3 l o 第二章高校研究生教育管理概述 截至2 0 0 2 年底，教育部共批准5 6 所高校正式试办研究生院。 研究生院是我国高层次人才培养和解决国家重大科技问题的重要基地，代 表着我国研究生教育的最高水平，在我国研究生教育发展中具有举足轻重的地 位和作用。目前，5 6 所高校研究生院承担了全国6 7 的博士和4 2 的硕士培养 任务，1 2 研究生院在我国研究生教育的发展和高水平科学研究中发挥着重要的作 用，研究生院的建立标志着我国的研究生教育进入了一个崭新的发展阶段。 第二节研究生教育管理概述 2 2 1 研究生教育管理要素 研究生教育管理是指人们依据研究生教育目的和发展规律，有意识地调节 研究生教育组织系统内外各种关系和资源，以便达到既定研究生教育组织系统 目的的过程。”在任何一种组织的管理活动中，管理主体、管理客体、管理目的 都是不可或缺的3 个基本要素，研究生教育组织活动也不例外。研究生教育管 理主体说明由谁来进行研究生教育管理的问题，研究生教育管理客体说明研究 生教育管理对象的问题，研究生教育管理的目的说明为何进行研究生教育管理 的问题，以上3 个要素形成高校研究生教育管理活动的基本条件。 ( 1 ) 研究生教育管理主体。研究生教育管理主体是指在研究生教育管理过 程中基于制度化和事实性而产生的从事研究生教育管理的人和相应机构的结 合，包括宏观管理机构、人员和微观管理机构、人员。4 研究生教育管理机构是现代高校研究生教育管理主体的重要表现形式，是 研究生教育管理者行使管理职能、实现管理目标的组织保障。就高校研究生教 育管理而言，研究生教育管理机构主要指高校专门的研究生教育管理机构与人 员，如研究生院、研究生处、教务处下设的研究生科以及在研究生教育过程中 相关的学院、系、研究室以及指导教师。 ( 2 ) 研究生教育管理客体。研究生教育管理的客体是指研究生教育管理主 比教育部研究生院概 况 h t t p ：肿哺m o e e d u c n e d o a s w e b s i t e l 8 l e v e l 3 j s p ? t a b l e n a m e = 1 2 9 8 & i n f o i d = 1 2 0 7 0 9 7 0 6 3 5 9 8 8 4 9 2 0 0 8 4 2 ”薛大祥研究乍教育管理学梓林：j “两师范人学出版社，2 0 0 4 6 8 薛大祥研究生教育管理学棒林：广曲师范人学出版社，2 0 0 4 7 2 第二章高校研究生教育管理概述 体在管理过程中的行为指向。临 研究生教育管理客体也可称为研究生教育管理对象，是指能够被一定研究 生教育管理主体影响和控制的客观事物，主要表现为人员、财物、时间等各种 资源。人员，包括各级各类被管理者，既可以是下级管理人员，也可以是研究 生。财物，包括研究生教育的经费、仪器设备、教学专用场所等。时间，是指 研究生教育需要一定的培养时间，时间计划的科学与否关系到研究生教育培养 的质量。 ( 3 ) 研究生教育管理目的。研究生教育管理目的主要是指达到保证研究生 教育质量，获得较高的工作效率或较好的经济效益、社会效益。 研究生教育管理是人类一种有目的的活动。从形态上说，目的是人们的一 种意识。在研究生教育管理活动中把这种意识具体化，变成可掌握、可衡量、 可操作的，就形成了研究生教育管理目的。 2 2 2 研究生教育管理体系 体系是指由相互作用、相互依赖、相互制约的若干组成部分结合成的具有 特定功能的有机整体。我国高校研究生教育管理一般由三个层次构成： 第一层次是指招生委员会、教学委员会、学位评定委员会，它们是高校专 项工作的领导机构。招生委员会( 或招生工作领导小组) 主要负责博士、硕士 研究生( 含专业学位研究生) 招生工作的重要事项。教学委员会负责领导并指 导全校的研究生教学及培养工作。学位评定委员会主要负责学位授予与管理的 重要事项。 第二层次是指研究生院( 部、处) 的教育管理。我国的研究生院具有双重 属性。一方面，研究生院是我国国家重点建设的研究生培养基地，其设置必须 经国家教育行政部门的批准。另一方面，研究生院设在大学或科研机构内，是 校( 院) 长领导下具有相对独立职能的研究生教育和管理机构，是高校研究生 教育的职能部门。高校研究生院的院长一般由校长或分管副校长兼任，以利于 统筹全校之力开展研究生教育。1 6 - s 薛天祥研究生教育管理学梓林：j 两师范人学出版社，2 0 0 4 7 3 m 中国学位与研究生教育发展报告课题组中国学位与研究生教育发展报告：1 9 7 8 2 0 0 3 北 京：高等教育出版社，2 0 0 6 6 1 6 2 第二章高校研究生教育管理概述 以南开大学研究生院为例，其内部机构的主要职能如下：1 7 ( 1 ) 招生办公室： 负责全校硕士研究生、博士研究生、留学生和港澳台研究生招生计划制定落实， 招生宣传，组织报名、入学考试、阅卷，录取政策的制定，复试及体检，确定 录取，组织新生报到。( 2 ) 培养办公室：具体负责学历教育研究生的培养，工作 分为两大类：第一类是偏重于教务管理的学籍管理、培养方案、课程管理、教 材建设、考试管理、成绩管理以及管理系统的使用。第二类是偏重于质量评估 的学位论文、答辩资格审查、联合培养、指导教师、质量评估、创新工作、优 博培育工作。( 3 ) 学科建设与学位管理办公室：具体负责学科建设发展规划， 学科基础建设，全国重点学科的评估工作，博、硕士点的申报工作，博士生导 师的遴选。( 4 ) 教育管理办公室( 与党委研究生工作部合署办公) ：负责研究生 学籍管理与奖惩，奖学金及临时生活困难补助费的管理、评发，研究生课余活 动的组织，研究生思想政治工作及非学历教育等。( 5 ) 综合办公室：负责研究生 院各办公室之间的协调和对外联络工作；负责处理研究生院同常行政、人事、 财务、研究生经费等管理工作；负责研究生院信息化建设以及院长交办的其他 工作。( 6 ) 2 1 1 、9 8 5t 程办公室：主要负责“2 1 1 工程”、“9 8 5 工程”等学校重 点工程建设。 第三层次是指学院( 系、所) 的研究生教育管理。学院( 系、所) 是高校 研究生教育的基层实体管理部门。研究生招生、培养、学位授予、教育管理等 具体工作必须由学院( 系、所) 及研究生指导教师实施完成。 我国高校研究生教育管理体系大体结构如图2 1 所示。 7 南开人学研究生院组织机构h t t p ：2 0 2 1 1 3 2 8 1 0 7 i n t r o o r g h t m ，2 0 0 9 0 5 1 0 1 3 第二章高校研究生教育管理概述 图2 1 我国高校研究生教育管理体系 1 4 第三章研究生教育组织 第三章研究生教育管理组织 第一节组织理论及研究生教育组织的概念 要得出和掌握研究生教育组织的概念，分析其组织特征，了解常见的、通 用的一般组织理论是前提性、基础性的工作。 3 1 1 组织理论 组织是由以一定成员为主体，以实现一定的目标为中介，按照一定的理论 联结形式排列组合而成的并具有一定边界的社会实体。埔由于成员的构成成分不 一样，实现的目的不一样，特别是管理理论的不断发展，在不同的理论指导下 形成了多种组织的组成方式。这对研究生教育组织概念及活动的丰富提供了理 论支撑和实践指导。概括而言，组织理论主要有以下几种。 3 1 1 1 古典组织理论 古典组织理论又叫“传统的组织理论”，最早可追溯到亚当斯密。他在国 富论中首先提出了劳动分工的原则。劳动分工原则是组织设计的一个基本原 则，至今仍具有生命力。古典组织理论正式产生和盛行时期为1 9 世纪末期和 2 0 世纪初期。古典组织理论侧重于静态组织的研究，注重组织效率。古典组织 理论主要可分为科学管理理论、行政管理理论和官僚制理论三个学派。 ( 1 ) 科学管理理论。主要代表是弗雷德里克泰罗。泰罗的研究主要是在 工厂、车间进行的，他在认真研究了工人的操作方式和工作程序后，提出了“工 作定额原理”、“标准化原理”、“计件工资制”等提高效率的方法，这些方法本 身都突出了管理的重要性。泰罗主张把计划职能同执行职能分丌，并提出将整 个管理工作划分为许多较小的管理职能，实行职能管理。泰罗的管理思想为组 织机构中职能部门的建立、管理专业化、组织效率的提高等提供了有益的启示。 ( 2 ) 行政管理理论。有时也被称为一般管理理论，其代表人物是亨利法 约尔。法约尔与泰罗不同，他更偏重于对高层管理问题进行探讨，在此基础上 提出了管理的五种职能( 计划、组织、命令、协调和控制) 和管理的1 4 条原则 s 薛天祥研究生教育管理学桂林：j “撕师范人学出版社，2 0 0 4 2 2 0 1 5 第二章研究生教育组织 ( 分工、权力、纪律、命令一致、指挥统一、公益高于私利、报酬、集权或分 权、层级制、秩序、公正、安全、主动、集体精神) 。行政管理理论主要探讨行 政管理的一般职能和原则及其运用问题，认为运用这些原则会使行政管理者的 工作更有效率。 ( 3 ) 官僚制理论。以马克斯韦伯为代表。与行政管理理论不同，官僚制 理论主要关心的是官僚制组织如何活动，引起它们活动的原因及其可能会对社 会产生什么影响，其研究深入到组织内部结构、工作程序、运行过程等重要问 题。韦伯认为，官僚制组织的优点在于它“准确、迅速、清楚、纵列观念、连 续、审慎、统一、严格服从、减少冲突和物资、人力的浪费 。悖 3 1 1 2 现代组织理论 进入2 0 世纪3 0 年代，特别是第二次世界大战结束以后，组织理论又有了 蓬勃发展，出现了许多学派，提出了许多新