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浙江大学硕士学位论文基于学术生产力的我国高校教师奖励制度再设计 摘要 通行的高校教师奖励制度以研究的产出作为奖励和评价的标准。该制度在加强高 校研究功能的同时，也带来教学质量下降、学风浮躁、合作精神缺失等弊端。 本文在美国学者博耶的学术四分类的理论基础上，界定了学术生产力的概念，提 出高校学术发展是发现的、综合的、应用的、教学的这四种形式的学术生产力合力推 动的结果，进而把高校教师奖励制度建立在学术生产力的综合评价上。学术生产力的 内容包括出版物、活动过程和未出版的学术成果，学术生产力的评价则应建立在前者 的原创眭、质量和贡献上。根据不同高校承担的使命，本研究构建了适用于不同高校 奖励制度的新模式，即r = f ( w , d ，w 2 a ，w 3 i ，w 。t ) ，其中w 是高校根据自己使命而给予不 同形式学术的权重，d 、a 、i 、t 分别是教师根据自己的优势和兴趣选择的学术形式， 教师个体的学术生产力则由s p = w 。d + 乳a + w 3 i + w , t 计算。该模式能与高校使命与合理定 位相一致，以人为本且具有灵活性。为使高校教师奖励制度新模式能有效运行，本文 提出了相应的保障措施：发挥行政领导力，获得教师支持力，重塑校园文化，提供具 有激励作用的要素，提供灵活多样的学术道路的平台。新模式可望对我国高校教师奖 励制度建设提供有益的参考。 关键词：学术；学术生产力；高等学校；教师；奖励制度 浙江大学硕士学位论文基于学术生产力的我国高校教师奖励制度再设计 r e d e s i g n i n gf a c u l t y r e w a r d s y s t e m b a s e d o n s c h o l a r s h i pp r o d u c t i v i t y w e i r o n g ( e d u c a t i o n a le c o n o m i c sa n da d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f e s s o rw a n gy uz h i a b s t r a t t h ea c c u s t o m e df a c u l t yr e w a r ds y s t e mb a s e do n 廿l eo u t c o m eo fr e s e a r c ha sa w a r d a n de v a l u a t i o nc r i t e r i o n w k l et h er e w a r ds y s t e mr e i n f o r e e dt h er e s e a r c h f u n c t i o no f c o l l e g e s a n du n i v e r s i t i e s ，i ta l s o b r o u g h td e c r e a s i n g o f t e a c h i n gl e v e l ，b l u n d e r i n g a t m o s p h e r eo fs c h o l a r s h i p s c a r c i t yi nc o o p e r a t i v es p i r i t b a s i n gb o y e r sv i e wo ff o u rd o m a i n so fs c h o l a r s h i p t h ea u t h o rd e s i g n a t e dt h e d e f t n i t i o no fs c h o l a r s h i pp r o d u c t i v i t y , c o n s i d e r e dt h a tt h ed e v e l o p m e n to fc o h e g e sa n d u n i v e r s i t i e s s c h o l a r s h i p w a sb o o s t e d b y t h e s c h o l a r s h i p s o fd i s c o v e r y , i n t e g r a t i o n ， a p p l i c a t i o na n dt e a c h i n g ，a n df u r t h e rs u g g e s t e df a c u l t yr e w a r ds y s t e ms h o u l db eb a s e do n g e n e r a le v a l u a t i o no fs c h o l a r s h i pp r o d u c t i v i t y t h i sp a p e rc o n s i d e r e dt h a tt h ec o n t e n to f s c h o l a r s h i pp r o d u c t i v i t yi n c l u d e dp u b l i c a t i o n ，t h ep r o c e s so fs c h o l a r s h i pa c t i v i t i e sa n d u n p u b l i s h e do u t c o m e ，a n dt h o u g h tt h a tt h ee s t i m a t i o no fs c h o l a r s h i pp r o d u c t i v i t yw a s b a s e do no r i g i n a l i t y , q u a l i t ya n dc o d t r i b u t i o n i nt e m p so ft h em i s s i o no fd i f f e r e n tc o l l e g e s o ru n i v e r s i t i e s ，t h i sp a p i e ra l s oe 。s t a b l i s h e dan e wm o d e l ，n a m e l yr = f ( w 1 d ，w 2 a ，w 3 1 ， w 4 价wi st h ew e i g h to fs c h o l a r s h i pb a s e do nt h em i s s i o f fo fd i f f e r e n tc o l l e g e so r u n i v e r s i f i e s ，d ，a ，lti st h ef 0 1 1 2 1o fs c h o l a r s h i po ff a c u l t i e sb a s e do nt h e i rs f f e n g c ha n d i n t e r e s t i n g e a c hf a c u l t y ss c h o l a r s h i pp m d u c t i v i t y , n a m e l ys p = w t d + w 2 a + w 3 i + w 4 t t h i sn e wm o d e lw a sc o n s i s t e n tw i t i lt l l em i s s i o no fc o l l e g e so ru n i v e r s i t i e s w a sb a s e do n p e o p l e sn e e d sa n dw a sf l e x i b i l i t y i no r d e rt op r o v i d et h es u s t a i n m e n to fn e wp o l i c i e s c a r r y i n go u te f f e c t i v e ly ，t f l ea u t h o rp u tf i v ec o u n t e r m e a s u r e s ：t oe x e r c i s ea d m i n i s t r a t i v e l e a d e r s h i p ，t og a i nt h es u p p o ao ft e a c h e r s ，t or e s h a p et h ea c a d e m i cc u l t u r eo fc a m p u s ，t o o f f e rt h ep r o m o t i n gs t i m u l u s n ea u t h o rb e f i e v e dt h en e wm o d e lc o u l dp r o v i d eh e l p f u l s u g g e s t i o nf o rt h er e f o r mo ff a c u l t yr e w a r ds y s t e mo fc h i n a k e yw o r d s ：s c h o l a r s h i p ；s c h o l a r s h i pp m d u c t i v i t y ；c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ；f a c u l t y r e w a r ds y s t e m ； 2 浙江大学硕士学位论文 基于学术生产力的我国高校教师奖励制度再设计 1绪论 1 。1 问题的提出 高等教育自诞生以来，从单一的教学功能发展到教学与研究相统一双重功能，再 发展到教学、研究、社会服务的三重功能，高等学校要求并鼓励教师们履行教学、研 究和社会服务的任务，但是一个非常奇怪的情形就是体现在职称晋升，岗位聘任，校 内资源分配或荣誉、公认、工资增加等这种高校教师的奖励制度，并没有反映高等教 育机构宽阔的使命，虽然每个高校都认为教学和社会服务是必须的也是重要的，但是 学校对教师的奖励却重点集中在以研究的学术既以研究的论文数量、申请到的项目或 带进学校的研究经费为标准上。即使是奖励研究的学术，也局限于奖励一些出版物如 s c t ( 科学引文索引) 、i s r ( 科学评论索引) 、i s t p ( 科技会议录索引) 、e i ( z 程索引) 等四 大索引论文上，很少涵盖到产品、知识产权、成果转化、发明专利上。教学和社会服 务更是被看作是缺乏学术性而没有获得与研究同等地位的奖励或公认。通常人们认为 奖励制度倾向研究的原因有三：一是大学间威望、资源的竞争，而通常是研究能带来 威望和资源；二是教学和社会服务没有很清晰的评价标准，在职称晋升和岗位聘任时 数出版的研究论文数量要比判断教学和社会服务的质量容易；三是教师深受学校的文 化影响，要在大学里任职，就不得不发表论文。高校教师奖励制度是一个指挥棒，其 目的就是通过引导、激励，把教师的行为导向到学校所期望的活动上以产生预期的结 果。显然，单一的以研究的学术生产力( 主要指发表的论文、承担的项目、带进学校 的经费) 为标准的奖励制度和测评方法会把各高校教师工作的重点导向到从事研究 上，所有的教师所有的学校都在做着同样的事情开究而不管学校是什么类型， 承担什么样的使命，结果必然是高校间的互相模仿，不具学校自己的特色，教师的智 力资源未能得以充分的开发和利用，好处就是成就了出版业的繁荣。当然“研究本身 并不构成问题，问题在于只对某些院校合适的研究使命却给整个高等教育事业投下了 阴影，而用一个伯克利或阿姆赫斯特7 模式化为标尺去衡量所有大学和学院” ( 博耶，1 9 9 0 ，p 2 0 ) 就有问题了。 可见，单一以研究的生产力为标准的奖励制度存在着局限性，主要体现在： 浙江大学硕士学位论文基于学术生产力的我国高校教师奖励制度再设计 1 未能反映教师履行专业活动的全部范围 作为高校教师，知识的创造、知识的传播和知识的应用是其主要任务，但是无论 是职称晋升抑或是岗位聘任制度却以研究这一种标准来评价教师的学术水平，教师履 行的另两大专业活动专日识的传播、知识的创造未能在奖励制度中给予相等的地 位。这种奖励制度实质上视学术等同于研究，视学者等同于研究者，默认研究或者说 发现的学术为最合法、最偏好的学术形式。高校中的奖励被研究产出较多的学者所垄 断，从而把教师引导到最容易获得良好评价和最容易获得奖励的活动研究上。 这种视学术等同于研究的狭窄的观念和以研究为标准的评价和奖励会影响大学的活 力、教师们的士气和学生的利益。 2 无法满足公众对高等教育质量的需要 高等教育从精英教育阶段过渡到了大众化阶段，更多的公众有了接受教育的可能 性。人们在接受高等教育的同时，更希望接受到的是质量的教育。因为知识经济的兴 起使国家、工商业、企业和家庭越来越认识到未来社会就是一个知识创造价值，知识 赢得竞争的社会，他们也越来越关注未来的就业者拥有什么样的知识和技能。凝聚在 就业者身上的知识和技能，对国家来说，意味着竞争优势和综合国力；对企业而言， 意味着创造力和企业价值；对家庭而言则意味着学生本人的未来选择、未来生存空间 和人生价值。因此公众把对本科生和研究生的教育看作是高等教育机构中的主要任 务，期望教师能够把更多的时间放在学生身上，即传统的“传道，授业，解惑”。 3 高校无法担当起在国家创新体系构建中的重任 2 l 世纪，科学技术的实力决定了国家综合国力强弱和国际地位的高低。我国适时 地提出要创建国家创新体系，同时提出“高校成为国家基础研究的主力军，应用研究 的强大生力军，高新技术产业化的重要方面军”。高校作为唯一能够以人才和信息为 纽带，使得科技活动的上中下游贯通，教学和科技互动，同时兼顾科技的基础研究、 应用开发，技术转移三项任务，理所当然地成为国家创新体系的重要组成部分，成为 科技创新的主要力量，为国家经济、社会快速发展提供科技贡献和培养未来创新人才。 然而应用开发、成果产业化却是制约高校科技快速发展的瓶颈。如何有效地激励高校 学者提高从事应用研究和开发的积极性是奖励制度必须考虑到的一个重要方面。 4 新技术的影响 学科越来越细分，而社会问题的解决却越来越趋向于多学科的融合。新技术( 特 2 浙江大学硕士学位论文基于学术生产力的我国高校教师奖励制度再设计 别是网络) 提供了便利的交流手段，使得学者之间、学科之间相互交流和相互合作大 大增加，消除了学者曾经感到的学科的孤立和专业化，为知识的综合打开了大门。另 外，新技术影响了大学组织、课程传授和提供服务的方式，使得教师从教学的关注转 向对学生学习的关注，要为学生的未来作充分准备提供动力。新技术已经成为有效教 学的至关重要的一种手段，教师必须关注对新技术下教学的研究。而在一个快速变化 的技术社会里，高校教师本人也要成为学习者才能有竞争性。如图1 1 所示。 不符 未反映高校教 师履行专业活 云打的仝音b 范闱 公众对高等教 育质量的期望 国家对高校科 技创新的期望 新技术对教育 带来的影响 图1 1 研究的学术生产力标准与实际需要差异圈 前美国卡内基教学促进会主席博耶提出学术应该包括四种互相区别、互相重叠、 而又相互促进的结构发现( d i s c o v e r y ) 的学术、应用( a p p l i c a t i o n ) 的学术、综合 ( i n t e g r a t i o n ) 的学术和教学( t e a c h i n g ) 的学术( 博耶，1 9 9 0 ，p 2 3 ) 。高校担负着为社会培 养高素质人才和知识创造、扩散和应用的任务，应该将这四种不同形式学术很好地融 合于一身，而不是厚此薄彼，而且一个称职的教师应该具备从事这四种形式学术的能 力。 因此，把教师奖励制度从单一的研究生产力标准拓宽到能包括教师履行的专业活 动的学术生产力上，从而可以科学地、正确地对教师进行评价和实施奖励是本文选择 该课题的原因。同时单一的研究的学术生产力到底造成了哪些弊端? 如何在学术生产 力上构建高校教师奖励制度新模式? 新模式有哪些特征? 新模式如何运行? 运行需 要什么的支持环境等，本文将作初步的探讨和分析。 1 2 研究现状 学术生产力的研究现状 国内对学术生产力的研究基本上处于空白阶段。学术生产力这个词汇首次出现是 g 够 浙江大学硕士学位论文 基于学术生产力的我国高校教师奖励制度再设计 在华中科技大学教科院郭丽君( 2 0 0 5 ) 发表在黑龙江高教研究的一流大学的学术 生产力文章中。作者没有给出学术生产力的确切定义，但她提出学术生产力包括人 才的生产能力，知识的生产能力和知识的转化能力，三种形式的学术生产力说明她把 发现的、教学的和应用的形式都看作学术。她进而提出学术生产力的影响因素有：国 家政策是强大导向，学术共同体是持续扩张动力，大学学术氛围是潜在诱发力，教师 和研究人员的学术水平或研究能力却是直接催生力。而大学学术文化和大学学术生 产力( 陈何芳，2 0 0 5 ) ，作者认为可通过塑造学术至上、公平竞争、团结协作等优良 大学学术文化来有效促进大学学术生产力的发展。 国外，对学术生产力的研究主要集中在研究的学术生产力上，因为研究的学术生 产力产出可以快速为学校带来地位、效益，反映了研究的学术在人们心中价值。 l e v i n ( 1 9 9 9 1 ) 认为提高高等教育生产力( 学术生产力只是其中的一部分) ，要详细 说明学校目标和工作重点，建立恰当的激励来实现学校目标和建立一个对有效改变生 产力予以支持的信息系统。为此，学校要勇于创新、承担风险、追求高生产力的实践， 使实践成为高等教育完整的部分而不仅仅是停留在愿望阶段。 d i a m o n d ( 1 9 8 6 ) 提出很著名的研究生产力的生活周期理论( f i f e c y c l e ) 模式，该 模式认为个体的研究生产力是由年龄和职业成熟过程调整的投资动机和消费动机相 互作用而决定的。投资驱动的动机解释个体之所以从事研究，是因为他预见到研究活 动能带来明显的未来经济报酬。消费驱动的动机则强调个体出于对研究的爱好和解决 疑惑所带来的满足感。该模式认为在职业生涯早期，强烈的投资动机和解决疑惑的欲 望之动机互为补充，会出现研究的生产力高产期。但随着研究者年龄的衰老，投资动 机减弱，生产力也会随之下降( 见图1 2 ) 。 研 究 生 产 力 职业生涯 图1 2 研究生产力与职业生涯关系图 d 浙江大学硕士学位论文 基于学术生产力的我国高校教师奖励制度再设计 该模式能解释整个机构的的总生产力，但却未能解释为什么一些个体在整个职业 生涯保持较高的生产力而有些在则很快地衰落。 q i n gh u 等( 2 0 0 0 ) 在对信息系统教师的研究生产力进行研究得出：有两个明显 的因素对研究的生产力产生积极影响，一是从事研究活动的时间，二是该校中有信息 系统专业博士的授予点，具有明显负影响的因素是每周超过1 1 小时的教学工作量。 l e v i t a n ( 1 9 9 2 ) 提出研究的学术生产力高的人，一是相对于教学，更喜欢研究， 有一种从事研究的使命感，把更多的时间分配在研究上：二是通过网络，经常和参加 学术会议的校外同行就学术问题进行探讨；三是对教师个人而言拥有博士学位，对组 织而言要提高研究生产力通过提供研究助手和减少教学工作量或其它行政职责。 m a s k e 等( 2 0 0 3 ) 在研究了男、女经济学家学术生产力的决定因素后提出：无论 男、女经济学家，文章产出量会随着教学工作量、机构是教学定位的还是研究定位的， 工作年限，有关的人力资本层面，学者之间的合作率以及其它一些控制因素而变化。 无论男、女经济学家，在总的文章产出量和合作率中，兴趣呈现出具有统计意义的正 相关。 d a n i e l 等( 2 0 0 2 ) 提出：交流的便利性使得经济领域的远距离学术合作的产出率 急剧增加，但是并未导致高质量学术成果产出的增加。由于技术降低了合作研究消费 成本的相对价格，研究者从生产力中获得的利益远远大于消费成本，因此一旦研究这 种公共产品的溢出，技术就会成为经济学家们改进私人福利的工具。 c u m b i e 等( 2 0 0 5 ) 则提出发展学术共同体，让资深教授担任年轻教师的导师是提 高学术生产力的有效途径。 上述国外学术生产力的研究结果表明，要提高研究的生产力，可通过增加研究带 来的奖励报酬，培养研究兴趣，提高学历，加强学者间交流合作，增加对研究时间的 投入，提供先进的网络技术，丰富个人经历，指导培养年轻教师等因素来进行。 高校教师奖励制度研究 我国对奖励制度的研究起步较晚，中国的近代科技事业本身在2 0 世纪初才起步， 对科技奖励制度的真正研究从7 0 年代末8 0 年代初开始的，代表人物主要有张忠奎， 王炎坤，周寄中，万君康，吴允袷等，他们基本上从国家宏观层面上研究科技奖励的 设置主体，奖励设置，运行机制和管理。 浙江大学硕士学位论文基于学术生产力的我国高校教师奖励制度再设计 我国高校教师奖励制度基本沿袭了发达国家的经验。西方许多国家9 0 年代前基 本视学术等同于研究，因此他们的奖励体系主要是针对教师科研这一块。类似于美国， 我国高校教师奖励制度研究主要集中在对科研奖励的研究上。 刘萌芽等( 2 0 0 2 ) 认为奖励制度中重数量轻质量，论文多专利少，鉴定成果多成果 转化少，国际国内领先成果多，真正对社会、经济有实质性贡献成果少，是由于奖励 体系不协调，奖励指标注重数量，程序缺乏公正、公开性，缺乏团队激励，奖励形式 单一造成的，提出要进行制度改革加强评奖程序的公正、科学性，注重团队和个人 激励相结合，丰富奖励菜单等措施。 朱常春等( 2 0 0 2 ) 则从科研制度设计进行研究，提出6 条原则：系统化原则、组 合原则，客观公正原则，学术本位原则、科学家共同体承认与市场相结合的原则，个 体激励与团队激励相结合的原则。 倪宏娟、云武( 2 0 0 2 ) 从教学奖励的制度建设入手，就进一步完善高校教学奖励体 系提出了奖项设置多元化、评奖周期适当缩短，加大教学奖励力度、保证教学评奖的 权威性、公正性，加大教学奖励成果的推广应用等应对措施。 岳奎元( 1 9 9 8 ) 、刘恩允( 2 0 0 4 ) 、杜伟锦( 2 0 0 4 ) 、雷朝滋( 2 0 0 5 ) 、童桦等( 2 0 0 5 ) 则是从高校科技评价角度出发研究，提出建立与原始性创新相适应的评价制度，构建 与国情相适应的科研评价体系，制定与研究性质相适应的评价标准体系，建立独立的 社会科研评价机构，健全专家信誉制度等。 从以上国内对高校教师奖励制度的研究看出，已有的研究要么从科研奖励角度出 发，研究科研奖励制度的设计原则或者科研评价的体系指标，要么从教学奖励的制度 建设出发研究奖项如何设置和如何规范奖励评审等。无论是对科研奖励制度还是教学 奖励制度的研究，都把它们孤立开来单独研究，没有把教学和科研纳入到一个大的统 一系统学术范畴下来进行研究。 l a g o w s k i ( 1 9 9 4 ) 提出必须改革教师奖励制度，因为机构对出版物数量的兴趣要 高于出版物的质量。 b r a x t o n 等( 2 0 0 2 ) 从拓宽学术的观点进行研究，提出了改变奖励系统的方法： 确定职称、任用系统的特征，行政领导的支持和领导力以及教师承担的责任，改变学 术评价的标准。 d i a m o n d ( 1 9 9 5 ) 、n e a 以及重构大学奖励系统任务小组( s i dw r i c h a r d s o n 浙江大学硕士学位论文 基于学术生产力的我国高校教师奖励制度再设计 f o u n d a t i o n ，1 9 9 7 ) 认为高校奖励制度最大的缺陷是对教师的激励与机构使命不一致， 提出奖励制度必须反映大学的使命，这种观点与博耶提出的奖励系统盛行的强调出版 物和发现的学术未能反映大部分大学的使命不谋而合。他们认为在教师的奖励制度中 应该包括教学和社会服务。 n e a 从奖励机制入手研究，提出高校奖励系统应该是灵活的，允许教师以各种 方式追求进步，允许教师在其职业生涯中的不同时期追寻不同的兴趣。( n e a 主页) 有高校从奖励系统的组成上进行研究，认为一个综合的奖励系统包括三个元素： 公认、段时间休假和经济上的奖励。这个为实施奖励时要提供尽可能多的激励物如 从物质、精神到学术三方面提供依据。( t h e a c a d e m i cp l a n t a s k f o r e o n f a c u l t y r o l e s ，2 0 0 5 ) 重构大学奖励系统任务小组( s i dwr | c h a r d s o nf o u n d a t i o n ，1 9 9 7 ) 则把奖励制度根 植于传统的研究、教学、服务学术活动中，从可操作的角度提出一个新的建议模式， 教师可以任选其中一种作为自己的工作。 ( a ) 教学1 0 0 ( b ) 教学5 0 和研究5 0 ( c ) 教学5 0 和专业服务5 0 ( d ) 教学5 0 ，研究2 5 和专业服务2 5 从国外对高校奖励制度研究看出，研究主要集中高校教师奖励制度如何与高校使 命相一致，增加奖励系统的灵活性等，并提出了许多改革措施。有研究提到要拓宽学 术定义，改革高校教师奖励制度。 通过国外高校教师奖励制度的已有研究，来反思我国目前的高校教师奖励制度， 可以看出，我国高校教师奖励制度通常也没有很好地从高校学术职能来构建。我国正 是高等教育大发展的时期，各高校如何从自己承担的使命出发，构建一个能包容教师 履行全部专业活动，并能对各种活动都能给予正确评价和奖励的制度，实现学校、教 师个人学术职能的全面发展，提高教师从事综合的、应用的和教学的学术的积极性， 以促进这些形式的学术全面发展，是本文研究的基础。 1 3 研究方法与架构 本研究使用的研究方法有：1 ) 文献分析法，2 ) 问卷调查法，3 ) 比较研究法。 浙江大学硕士学位论文基于学术生产力的我国高校教师奖励制度再设计 现说明如下： 1 ) 文献分析法 本文的文献主要来自文献电子数据库( p r o q u e s ta c a d e m i cr e s e a r c hl i b r a r y 、 e b s c o h o s t 、维普全文期刊数据库、清华学术期刊网) 和网络检索( w w w g o o g l e c o m ， w w w b a i d u c o m ) 。通过阅读大量的中、英文期刊，书籍，政府政策或是网上资讯， 了解国内外关于学术、学术生产力、高校教师奖励制度研究现状，有关概念及其发展， 了解国内外对学术的评价等。、 2 ) 问卷调查法 问卷调查是本文实证研究的重要环节。问卷是基于国内外对学术、高校教师奖励 制度的文献基础上设计的。本次调查选择三种不同类型的高校研究型大学( 浙 江大学) 、研究教学型大学f 浙江工大) 和教学型大学( 湖州师院) ，在每所大学中选 择4 个学科( 物理学，化学，经济学和公共管理学) ，每个学科抽取教授、副教授、 讲师( 其中有兼任行政领导) 若干名进行问卷调查。共有1 8 6 个样本。调查结果用 s p s s ( s t a t i s t i c sp a c k a g ef o rs o c i a ls c i e n c e ) 1 3 0 版本进行统计分析。 3 ) 比较研究法 研究、教学、服务在不同类型的高校教师奖励制度中的重要性有否差异? 不同类 型高校教师如何分配他们的时间? 不同类型高校教师在学术生产力的数量或是否有 差别? 不同学科的学术生产力在数量上是否有差别? 研究、教学、服务对收入分配 是否造成差异? 不同类型高校教师对用以激励的刺激物是否有差异? 研究架构见图1 3 。 浙江大学硕士学位论文基于学术生产力的我国高校敦师奖励制度再设计 绪论( 问题的提出，研究现状、研究方法与蔡构) l 相关概念界说与理论基础( 学术一学术内涵的历史演变、学 2 j 者及其特征、学术概念界定及其特征；学术生产力一学术生产力 f 概念、具体范畴；相关的理论一博耶的学术观、强化理论) 3 基于研究的高校教师奖励制度( 我国高校教师奖励制度现状 奖励制度概念、作用，重视研究的奖励倾向，藐国高技教师奖励制 度现状的实证研究，实证结果分析与讨论一评价焦点一：教学，评 价焦点二：研究，学术氛围和奖酬，美国高校教师奖励制度改革动 向及启示) 4 我国高校教师奖励制度再设计( 再设计理念，新模式的构建设 计依据、模式特征、模式结构；新模式的运行与实施一学术生产力的 评价，新模式运行程序：新模式运行的支持环境一外部环境动力、内 部环境影响、运行的保障措施) 5 f 结论 6 f 参考文献、附录、致谢 图1 3 本文研究架构图 9 浙江大学硕士学位论文 基于学术生产力的我国高校教师奖励制度再设计 2相关概念界说与理论基础 学术是一个动态发展的概念，随高校职能的拓宽而逐渐变宽，到2 0 世纪7 0 、8 0 年代概念渐趋窄化，视学术等同于研究，再到2 0 世纪9 0 年代至今，专家学者已经取 得一致的看法就是学术应该包括从知识的生产、知识的综合、到知识的应用和知识的 传播全过程。学术生产力也随着学术定义经历了从窄变宽，到囊括四种形式的学术的 产出的过程，学术生产力的范畴从局限于论文、专著这些学术成果发展到学术成果和 专业性的活动过程。学术生产力范畴的不断扩大，使我们不得不用能涵盖到学术的所 有形式、全面范围的奖励制度，才能正确评价教师的学术水平和反映教师工作的多样 化。本章的主要任务是了解学术内涵的历史演进，界定学术和学术生产力的概念，分 析学术生产力的范畴之发展。其次综述与本研究相关的理论。 2 1学术 2 1 1 学术内涵的历史演变 学术内涵随着高校职能的拓展而变化着。1 2 世纪开始，世界教育历史上出现了真 正意义上的高等教育。大学最初的使命就是传承知识，培养专门人才。“1 9 世纪以前 的大学，与社会联系不紧密，学校享有很高的自主权，主要是传授经院哲学和古典学 问，培养教士和封建官吏”( 王沛民等，1 9 9 4 ，p 5 4 ) 。那时接受教育的只是上层社会 精英的子女，雇佣的教授仅仅是为教授已有的古典人文主义思想，目的是促进学生智 力和道德的发展。1 6 3 6 年哈佛大学记载的最初使命就是传授“高深学问”。可见此时 教师从事的学术工作就是传授知识。 1 8 0 8 年，影响世界高等教育发展的人物洪堡在德国筹建了所载入历史史册的新 型大学柏林大学，明确提出该校的办学方针是“教学和科研相统一”。该校所倡 导的“教学与科研相统一”思想，“对后来世界高等教育的发展产生了很大的影响力， 很快就演变成为高等教育的一种办学理念，高等教育也因此在已有的教学职能基 础上，进一步派生出科学研究这一新的职能”( 方展画，2 0 0 0 年) 。1 8 7 6 年美国 创办的约翰霍普金斯大学，就是直接起源于这种“教学和科研相统一”的思想。约 翰霍普金斯大学校长丹尼尔吉尔曼提出：“研究生教育和高一级教育是大学最重 1 0 浙江大学硕士学位论文基于学术生产力的我国高校教师奖励制度再设计 要的使命”，大学的目的是“最自由的促进一切有益知识的发展，鼓励科研，提 高学者的水平”( 雷冬玉等，2 0 0 1 ) 。此时，教师的学术工作不仅仅传授知识，还要通 过研究来发现知识，增加人类知识总量。 历史的脚步总是不断前进着。1 8 6 2 年，美国莫里埃法案( m o r r i l l a c t i o n ) 的颁布， 一大批以促进本州的农业、机械、建设为办学理念的州立学院象雨后春笋般成长，这 些学院就是后来称之的赠地学院，其中最具代表性的大学就是威斯康星州立大学，其 校长范希斯对威斯康星思想作如下阐述：“州立大学的生命力存在于它和州的紧密 关系中。州需要大学来服务，大学对于州负有特殊的责任州立大学教师应用其学 识专长为州作出贡献，并把知识普及于全州人民”( 陈学飞，1 9 9 8 ) 。范希斯还认为 “大学社会服务职能是和教学、科研联系在一起的。大学既要满足社会对它的需求， 成为社会服务中心，又不能放弃对学术的追求”。美国教育走向了社会服务的道路， 从而开拓高等教育的第三种职能社会服务职能。 至此，大学从单一的传授高深学问发展到教学和科研相统一，再发展到教学、科 研和社会服务，学术的内涵也从传播知识发展到传播知识，创造、发现知识，再发展 到传播知识，创造、发现知识和应用知识。但是，这三种形式的学术在高校并没有很 好地统一起来。到了二战期间，由于战争对高科技成果的需要，特别是麻省理工学院 为美国战争的胜利提供了大力援助，使美国政府认识到国家与高校合作科研的重要 性，于是联邦科研经费开始大量地涌进高校。1 9 4 5 年，美国联邦科研和开发办公室主 任v 布什在向总统提交了一份题为科学：无边的疆界的报告，报告强调联邦政 府要“继续加强对科研和开发的投入，加强基础研究，支持大学建立重点实验室；成 立国家科学基金会，促进科学和教育发展：鼓励大学在军事工业综合体中发挥 作用等”( 施晓光，2 0 0 1 ，p 1 0 2 ) 。研究者为了竞争研究经费，通过增强研究实力来 提高经费的竞争力。渐渐地，研究( 发现) 受到学者们越来越多的重视，走向学术的 中心，而教学和服务却慢慢地退到了次要或从属的地位。 至此，学术经历了从窄至宽，又从宽变窄到目前基本局限于研究的过程。 在我国，高等教育承担的也是世人所认同的教学、研究、社会服务功能，但是近 几十年随着国人越来越认识到科技在提高综合国力，促进经济发展，提高人民生活方 面巨大的推动作用，研究备受关注。特别是近年来，坊间发布的大学排行榜和官方是 否批准高校进入“9 8 5 ”计划，“2 1 1 ”工程，获得国家实验室，国家重点基地和博士 浙江大学硕士学位论文基于学术生产力的我国高校教师奖励制度再设计 点授予权时使用的标准中，学术占据相当大的权重，而学术中研究的学术也就是研究 的产出率是主要标准。这些大学排行榜等信息不仅吸引着全国公众的注意，也是各校 提高社会威望、地位、获得政府拨款的重要途经，特别在当前政府拨款还成为高校资 金来源主渠道情况下。威望或社会地位既意味着资源，而资源则决定着高校的生存和 发展。大学排行榜从外部加剧了高校的奖励制度向研究的生产力倾斜。从学校内部来 看，作为教师奖励制度核心的职称晋升，岗位聘任系统，以及借鉴西方管理并广为盛 行的科研量化考核等都是以研究的学术作为评价基础的。教师都看到：“是研究而不 是教学能力被看作是基本的声望通币，前者对晋升和变为终身教授的影响实际上已经 增加”( 唐纳德肯尼迪，2 0 0 2 ) 。类似于美国，研究正成为教师学术的中心。 2 1 2 学者及其特征 通常学术和学者联系在一起，因为进行学术工作的主体就是学者。 现代汉语词典对学者作如下解释： 学者：学术上有一定成就的人( 现代汉语词典，2 0 0 2 年增补本，p 1 3 4 0 ) 。 1 9 9 6 年版的牛津现代英语词典的解释是： 学者( s c h o l a r ) ：有学问的人，特别在语言、文学等方面，是有理论的人( a c a d e m i c ) ( t h o m s o n 1 9 9 6 ，i ) 9 1 0 ) 。 学者就本人的理解是指接受过专门教育，具有某种专业知识和技能，从事专业性 的研究、传播、应用工作，并有终身学习，不断进步的意愿。据此，教师当属于学者。 学者是需要一些学术品性的，g l a s s i c k 等( 1 9 9 7 ) 在学术评定教授的评价 的著作中，提出学者通常需具有三种品性：诚实，坚持不懈和勇气。 诚实意味着坦率，公正，不欺诈和不掩饰。一个诚实的学者能用自己的才能促进 社会的发展，对于自己所做的工作和获得的结果给以信誉保证。 坚持不懈意味着学者能执着于自己的追求，并且把获得的学术发现广为传播。在 这个过程中，需要同事们批评性的评论，否则学术会缺乏精确性。 勇气则是指在对真理的追求过程中有时会冒着生命危险。 博耶则认为学者的品性体现在“坚韧不拔、创造性、谦逊和正直”，学术与成就 无关而与品性相关，并且优于评价的程序和标准，成为评价的核心。 浙江大学硕士学位论文基于学术生产力的我国高校教师奖励制度再设计 无论是g l a s s i c k 等，还是博耶也好，提出的学者品性虽然有所不同，但都表达了 一个观念，就是做学问的k 尊先必须具有某些品性，特别是诚实、坚持不懈。学者( 以 下的学者均指教师) 的品性通常是通过学术成就和严格的学术实践来证明的。一个积 极的学者，随着时间的流逝，应该发展研究的、应用的、教学的、综合的四种学术能 力。才能称作真正的学者。 2 1 3 学术界定及其特征 现代汉语词典对学术作的解释： 学术：较为专门的，有系统的学问( 现代汉语词典，2 0 0 2 年增补本，p 1 4 2 9 ) 。 1 9 9 6 年版的牛津现代英语词典中对学术的解释： 学术( s c h o l a r s h i p ) ：表征着优秀学者的方法和标准( t h o m s o n ，1 9 9 6 ，p 9 1 1 ) 。 从“学术”定义上来看，没有给出具体区别学术水平好坏的标准和方法是什么， 但从该定义中却可以看出学术是需要有着与职位相称的被公认的基本资格的。 国内学者对学术的观点； 1 9 1 1 年，梁启超在学与术文章中写到：“学也者，观察事物而发明其真理者 也；术也者，取其发明真理而致用者”，“学者术之体，术者学之用，二者如辅车相依 而不可离。学而不足以应用于术者，无益之学者；术而不以科学真理为基础者，欺世 误人之术也”( 饮冰室合集第3 册，1 9 8 9 年影印版，p 1 2 ) 。 严复曾说：“学者，即物而穷理，术者，设事而知方”。他在原富一书 的按语中写道：“盖学与术异。学者考自然之理，立必然之例。术者据已知之理，求 可成之功。学主知，术主行。”( 王式主编，1 9 8 6 ，p 8 8 5 ) 可见，学是对基础理论的探究，既认识、发现自然和社会的各种规律、原理、定 律、法则；术是指应用研究，是在已经掌握的理论基础上对知识的具体应用，既根据 各种规律、原理、定律、法则进行技术性的应用或创造。 我国学者季诚钧认为：学术是与知识相联系的概念，是人类对自然、社会以及人 类自身真谛的探求与认识，它既指知识活动的过程，也指知识活动的结果。他进而指 出学术的三个特性：一是学术是一种普遍的知识，只有揭示普遍意义的知识才是学术； 二是学术是理性的而非感性的，只有出自于人们理性思考的并具有系统性理论的知识 浙江大学硕士学位论文基于学术生产力的我国高校教师奖励制度再设计 才是学术，三是学术是高深的知识而非常识性的知识，是人类在不同时代认识客观世 界所达到的最高程度( 季诚钧，2 0 0 5 ) 。 因此，中国学者通常认为，学和术既有区别，又不能相分离，把学和术连起来为 学术时，不仅要求知，还要求用，求知的最终目的是为了求用。不仅要进行基础理论 的研究，还要根据基础理论的成果进行技术开发，创造发明新产品，这是一个不可分 割的整体。 国外学者对学术的观点： 西方学者对“什么是学术”的观点随着时间和社会的变化处于动态发展中。 美国二战至8 0 年代，学术等同于研究。 在美国许多文献中，我们都可以看到，学术( s c h o l a r s h i p ) 一词经常用研究 ( r e s e a r c h ) 来替代，在他们看来，学术和研究是同义的。这主要是源于美国大学的 科研为美国二战期间军事科技的重大突破和战后高科技发展做出的卓越贡献。学术一 等同于研究，学者( 以下的学者主要指大学教师) 只有从事研究、出版论文和著作才能 称作为学术，从事的其它形式如知识的传授，或把研究成果加以应用等都被排除在学 术之外。这种理解事实上造成了观念上的混乱，首先认为成为一个学者就是成为一个 研究者，研究者也就意味着发现知识。学术就是大学里的学衔和参与科研与发表论文 著作，出版物成了衡量学术的主要尺度。而传授知识和应用知识都成了其派生的功能， 并不被认为是学术的一部分。因此，从该观念出发，对大学教师学术的评价倚重于研 究和出版物也就顺理成章。 到了2 0 世纪9 0 年代早期，公众越来越把研究和出版物看作是大学和学院严重偏 离高等教育机构的目的，有许多学者提出学术应该包括更多的内容，如： 博耶提出学术包括以互相区别又互相促进的四种不同形式：发现的学术、综合的 学术、应用的学术和教学的学术。 r i c e ( 1 9 9 1 ) 在“新美国学者：学术和大学的意图”一文中，从知识的获得角度 提出学术包括四种不同的形式： 知识的进步：主要指原创性的研究。 知识的综合：知识的整合和再组，显示出某种知识的新模式，在部分和整体间建 立新的关连。 1 4 浙江大学硕士学位论文 基于学术生产力的我国高校教师奖励制度再设计 知识的应用：与个人学科、专业直接相关的专业性实践。 通过教学的知识转换：包括教育内容知识和某一学科的教学理论。 d i a m o n d 等( 1 9 9 5 ) 请一些学者和专家名流从学科的角度出发，考虑学术其含义 可能包括哪些? 历史学家、数学家、地理学家、社会学家、化学家，建筑师、艺术家、 企业家以及出版界根据他们的学科领域特点提出了学术所包括的全部范围。当尘埃落 定，几乎所有的参加者一致认为学术，远远超出仅仅是基础研究的出版物。在此基础 上，d i a m o n d ( 2 0 0 2 ) 提出学术活动： 1 ) 需要与学科相关的高水平的专门知识； 2 ) 对活动及其结果能提供恰当和有效的文件证明，活动结果能被广为传播； 3 ) 活动或工作有着超出个体的意义：如开辟了某种学术的新领域或是具有创新 意义的，能够被复制或者详细描述： 4 ) 无论是过程、结果，能被同行评议小组评论或判断为是贡献或有意义的。 如果说d i a m o n d 从关注结果出发提出什么是学术活动，那么g l a , s s i c k 等( 1 9 9 7 ) 则从关注过程出发，提出学术应有着明确的目标，充分的准备，确切的方法，有效的 陈述，重大意义的成果和反思性的评论。 美国俄勒岗州立大学在它的教师手册中写到：学术是一种智力活动，它的意义由 学术同行来确证，学术能够被交流。学术这种智力活动有各种不同形式，都是建立在 高水平的专业知识和技术上。学术必须具有原创性，必须以适当的方式进行传播，使 它能超出学校对公众产生影响，或者对学科本身产生影响( o r