（工商管理专业论文）中外“科技走出去”战略比较研究.pdf

a c o m p a r a t i v es t u d yo f s & tg o i n g g l o b a l s t r a t e g yi n s i d ea n d o u t s i d ec h i n a 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注q l i j ! 用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：切芯丈3 乞 劫肜年歹月职日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：勘玉灰协 新躲亏幻p o 卯年 山砂年 厂月甲日 厂月四日 摘要 “科技走出去”是科技全球化程度不断加深的必然产物，世界上任何国家都 是科技全球化的一个环节。在科技成为世界经济发展的最大动力的今天，所有国 家都有科技走出去主观需要。发达国家需要通过技术输出，获取国际自然、环境、 市场资源，进行资本扩张；而欠发达国家需要通过人才输出或参与共同研发，获 得技术溢出利益，以科技进步带动本国经济发展；而发展中国家则需要根据自身 科技领域的优劣，有区别有重点的实施“科技走出去”。典型国家通过积极实施 “科技走出去 战略，对本国的经济社会发展产生了积极促进作用。当前，欧债 危机使全球经济形势进一步恶化，欧美国家经济持续低迷，对中国来说是难得的 机遇，我们需要加快“科技走出去”步伐，以便充分利用国际国内两个市场、两 种资源，为我国经济社会发展服务。 本文在第一章阐述了“科技走出去”的国际环境背景和选题意义，并且描述 了本文的研究方法、思路以及创新之处。第二章对“科技走出去”的定义以及它 与“科技全球化”、“科技国际化”的异同进行了阐述，并就目前学者对我国“科 技走出去”战略相关的研究进行了总结。第三章在对我国“科技走出去”的历史 实践进行分析的前提下，对我国“科技走出去”的成就和问题进行了总结。第四 章将我国的“科技走出去”战略实践与国外典型国家的“科技走出去”战略从战 略形成、战略目标、实施模式、战略领域、战略对象国家五个方面进行了比较研 究。第五章在理论对比的基础上，提出了国外经验对我国的启示和建议。 最后，在完善分析国际经验和国内实践的基础上，得出最后结论，我国有必 要在借鉴国外成功经验的基础上，立足本国自身的科技条件和经济实力，加快对 中国“科技走出去”的战略设计，力求以最优的资源配置、最小的成本付出，最 有效的利用全球资源，提高中国的科技实力、国际竞争力和影响力，以持续的科 技创新带动中国经济社会稳定快速增长。 关键词：科技走出去，战略，技术输出，比较研究 a b s t r a c t “s tg o i n gg l o b a l ”r e s u l t si n e v i t a b l yf r o mt h er a p i dd e v e l o p m e n to fs t g l o b a l i z a t i o n e v e r yc o u n t r yi sa ni m p o r t a n tl i n ki nt h ec h a i no fs tg l o b a l i z a t i o n n o w a d a y s ，w o r l de c o n o m yh a sb e e nd r i v e nm a i n l yb yt e c h n o l o g y , w h i c hi st h er e a s o n w h ya l lc o u n t r i e sn e e dt o t a k et h es t r a t e g yo f “s tg o i n gg l o b a l ”d e v e l o p e d c o u n t r i e sa c q u i r ei n t e r n a t i o n a ln a t u r a l ，e n v i r o n m e n t a la n dm a r k e t i n gr e s o u r c e sb y e x p o r t i n gt e c h n o l o g y ；u n d e r d e v e l o p e d c o u n t r i e s g a i np r o f i t f r o m t e c h n o l o g y s p i l l o v e r sb yo u t p u t t i n gt a l e n t so rp a r t i c i p a t i n gi nj o i n t l yr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ， w h i l ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sn e e dt or e s p e c t i v e l yc a r r yo u tt h es t r a t e g yo f s & tg o i n g g l o b a l ”，b a s e do nt h e i ro w ns t r e n g t h sa n dw e a k n e s s e so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y t h e a u t h o rh a st a k e ns e v e r a lc o u n t r i e st y p i c a l l yf o ri n s t a n c e i nt h e s ec o u n t r i e s ，p o s i t i v e i m p l e m e n t a t i o no fs u c hs t r a t e g yh a sh a da ni m p r o v i n ge f f e c to nt h e i re c o n o m ya n d s o c i a l d e v e l o p m e n t s p r e s e n t l y , t h ee u r o p e a nd e b tc r i s i s h a sd e t e r i o r a t e dt h e i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cs i t u a t i o na n de x a c e r b a t e dt h ee c o n o m i cd o w n t u r no ft h e w e s t e r nc o u n t i e s ，w h i c hi sag r e a to p p o r t u n i t yf o rc h i n at oa c c e l e r a t et h es t e po f g o i n gg l o b a l i ti st h eb e s tt i m ef o rc h i n at ot a k et h ef u l la d v a n t a g eo ft h ed o m e s t i c a n do v e r s e a sm a r k e ta n dr e s o u r c e st op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ee c o n o m y a n ds o c i e t y n l i st h e s i sw i l lm a k eac o m p a r a t i v es t u d yo nt h es t r a t e g yo f “s & tg o i n gg l o b a l ” i n s i d ea n do u t s i d ec h i n a i tw i l lb ea r r a n g e di nt h ef o l l o w i n gs t r u c t u r e t h ef i r s tp a r t w i l li n t r o d u c et h ei n t e r n a t i o n a lb a c k g r o u n do ft h et o p i c ，t h er e s e a r c hm e t h o da n d m a i ni n n o v a t i v ep o i n t so ft h i sp a p e r t h es e c o n dp a r tw i l ld e s c r i b et h ed e f i n i t i o no f “s & tg o i n gg l o b a l ”，p r e s e n tt h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e so f “s tg o i n gg l o b a l ”， “s & tg l o b a l i z a t i o n ，a n d “s & ti n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ”，a n dg i v eas u m m a r yo ft h e s t u d i e sr e l a t e dt ot h es t r a t e g yo f “s & tg o i n gg l o b a l ”i nc h i n a t h et h i r dp a r tw i l l m a k ea n a l y s i so nt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h es t r a t e g yi nc h i n a ，a n dp r e s e n ti t s a c h i e v e m e n t sa n dp r o b l e m s 1 1 1 ef o r t hp a r tw i l lc o m p a r et h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e s t r a t e g yi nc h i n aa n dt h a t i nf o r e i g nt y p i c a lc o u n t r i e sf r o mf i v ep e r s p e c t i v e s ， i n c l u d i n gt h es t r a t e g yf o r m a t i o n ，g o a l ，m o d e l ，a p p l i c a t i o nf i e l da n do b j e c t i v e t h e n e x tp a r tw i l lp r e s e n tt h es u g g e s t i o nf r o mt h ee x p e r i e n c eo ff o r e i g nc o u n t r i e sb y m a k i n gac o m p a r i s o no ft h e o r i e s a tl a s t b a s e do nt h ea n a l y s i so fi n t e r n a t i o n a le x p e r i e n c ea n dd o m e s t i cp r a c t i c e o f “s & tg o i n gg l o b a l ”，t h ep a p e rw i l ld r a wac o n c l u s i o n 也a ti ti sn e c e s s a r yf o rc h i n a t ou s et h ee x p e r i e n c eo fo t h e rc o u n t r i e sf o rr e f e r e n c ei no r d e rt os p e e du pt h es t r a t e g y d e s i g n ，a c c o r d i n gt oi t se c o n o m ya n dt e c h n o l o g y c h i n as h o u l ds t r i v et os e e kt h e o p t i m a ld i s t r i b u t i o no fr e s o u r c ea n dm i n i m a lc o s t ，a n dm a k eu s eo fg l o b a lr e s o u r c e e f f i c i e n t l y t oi m p r o v ei t st e c h n o l o g ys t r e n g t h ，i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa n d i n f l u e n c e ，a n dp r o m o t ei t se c o n o m yg r o w t hw i t hi t sc o n t i n u o u st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n k e yw o r d s ：s & tg o i n gg l o b a l ；s t r a t e g y ；t e c h n o l o g ye x p o r t a t i o n ；c o m p a r a t i v e s t u d y i i 目录 第1 章导论1 1 1 问题的提出1 1 2 选题意义1 1 3 研究方法2 1 4 论文的分析思路2 1 5 创新之处3 第2 章文献综述4 2 1 科技走出去的含义4 2 2 科技走出去与科技全球化、科技国际化的联系与区别5 2 3 研究现状5 第3 章中国“科技走出去”战略实践9 3 1 “科技走出去”的历史发展阶段9 3 2 目前我国“科技走出去”的具体方式9 3 2 1 科技人才交流9 3 3 2 设立海外研发机构13 3 3 3 对外科技援助16 3 3 4 设立海外科技园l8 3 3 5 科技型企业“走出去”1 9 3 3 6 国际技术转移2 4 3 3 以非洲为主的发展中国家已成为我国“科技走出去”的重要区域2 6 3 4 我国“科技走出去”成就与问题一2 7 第4 章中外“科技走出去”战略比较2 9 4 1 各国“科技走出去”战略形成2 9 4 2 中外“科技走出去”战略目标比较3 1 4 3 中外“科技走出去”战略模式选择比较3 4 4 4 中外“科技走出去”战略核心领域比较3 8 4 5 中外“科技走出去”战略对象国家比较4 0 第5 章对中国“科技走出去 启示与建议4 2 第6 章结论和不足一4 4 6 1 结 沧4 4 6 2 本文分析的不足4 4 参考文献4 5 致谢4 7 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果4 8 i i i 第1 章导论 1 1 问题的提出 在经济全球化进一步深化的今天，资本、科技、技术、人才在国家之间的流 动日益频繁，各发达国家相继出台本国“科技走出去”战略规划，旨在充分利用 全球科技资源为本国政治、经济、社会利益服务。如今，日益尖锐化的资源短缺、 环境污染等问题越来越受到各国的重视，而出于自身利益考虑出发的发达国家积 极加入到各种科技合作之中。金融危机的进一步恶化使得发达国家的经济持续低 迷，这给中国“科技走出去 提供了难得机遇。“十二五”规划纲要指出，我国 科技发展要实现从量的积累到质的提升，由跟踪模仿到自主创新的战略性跨越， 如何利用中国有限的科技资源换取全球无限的优质科技资源，成为中国“科技走 出去”的关键问题。 1 2 选题意义 改革开放以来，中国通过实施“引进来”战略，积极参与经济全球化，在新 一轮全球产业分工中赢得了一席之地。“引进来 是在我国经济、技术相当落后 的时期的正确战略举措，随着我国经济社会的不断发展，某些领域、某些行业中， 我国已经逐步具备“走出去”的实力并开始了“走出去”的步伐。 “科技走出去”是我国“走出去”战略的重要组成部分。如今，科技因素在 经济发展中的贡献越来越高，我们看到不同国家正在实施“科技走出去 战略， 要敏锐地把握这一趋势，我国有需要也有必要加快“科技走出去 步伐，因为： 首先，我国社会在迅速发展的同时，遇到了发达国家过去也曾经历过的发展 瓶颈，工业发展带来的一系列诸如环境污染等问题，我国经济必须加快由粗放式 增长向集约化发展的转变，这一过程，要求我们必须提高科技水平，提高产品科 技含量等等。 其次，我国虽然在某些领域技术水平达到世界前列，但是欧美日等发达国家 依旧掌握着全世界大部分先进研究成果、前沿技术、关键和核心技术，我国在大 多数领域仍然处于相对落后的局面，而这种局面，已经无法单纯依靠引进国外“淘 汰”技术来改善，我们需要主动“走出去”参与到国际科技合作中，分享全球研 发成果，实现我国科技跨越式发展。 再次，我国在经历粗放的资源破坏式发展后，资源能源逐渐成为制约我国发 展的瓶颈。在我国具有优势的科技领域设计科技“走出去”的蓝图，有利于我们 在技术输出国的资源获取，同时带动输出国的经济科技发展，达到互利共赢。 另外，欧债危机使得国际金融危机的形势进一步恶化，各发达国家尤其是欧 美的经济持续低迷，这些国家或会在某些科技领域降低进入门槛，并一定程度消 除上消除技术壁垒，这对我国来说，是一个不可多得的“科技走出去”的战略机 遇。 综上，能否尽快从“科技走出去的战略层面开展长远的谋划和思考，关系 到我国能否用好国内国外两种资源，能否更好地促进我国科学技术和自主创新能 力的提高，能否使科技进步更好地为我国经济社会发展服务。本文在通过对中国 和典型国家的“科技走出去”战略对比分析的基础上，找出我国在进行走出去实 践中与典型国家的差异，从中总结经验教训得到启示，并结合国际环境和我国自 身情况提出“科技走出去”的建议，以期能够给我国“科技走出去”战略设计和 制定以参考和支持。 1 3 研究方法 文献分析法：通过搜集、鉴别、整理与科技走出去的相关文献，并通过对文 献的研究，形成对科技走出去的科学认识，并在此基础上进行相关分析研究。 对比研究法：通过资料收集和实践考察，对中外“科技走出去”战略进行对 比分析，寻找其异同。 1 4 论文的分析思路 上 上 上 1 上1 口口。口口 图1 1 论文分析思路示意图 2 论文首先从国际国内环境出发，在明确“科技走出去”概念的基础上，指出 了我国“科技走出去”的必要性、重要性和机遇性；在此基础之上，经过调查研 究，本文从五个维度对比了国内和国际“科技走出去 战略的实践和经验；最后 得出本文结论。 1 5 创新之处 第一，集中研究在国际科技化过程中，科学技术向国际的延伸，国家如何利 用自身优势科技资源换取世界优质科技资源、自然资源等等，以获得最大的科技 合作收益。 第二，视野放宽到国家战略，不局限于科技走出去的某种具体方式，并认为 走出去的各种方式相辅相成、相互促进。 第2 章文献综述 2 1 科技走出去的含义 随着经济全球化进程的不断深化，与经济活动密切相关且日益频繁的科学技 术的国际流动也日益受到学术界的关注。我国吉林省计算机研究所的金正今较早 指出科技国际化具有如下特点：首先，科技国际化与政治、经济、文化的国际化 密切相关；其次，科技本身具有世界性；第三，某些尖端领域科技研究国家难以 单独完成，全球协作成为必要；第四，科技阵地多极化局面仍然存在，各国需要 吸收他国的科技成果来补充完善自己；第五，科技国际化是根据企业集团组织经 济合作的需要应运而生的；第六，频繁的国际学术会、专题会成为科技国际化的 重要舞台( 金正今，1 9 9 4 ) 。 2 1 世纪初，学术界对科技国际化的关注达到新的高度。中国科技发展研究 报告( 2 0 0 0 ) 课题组认为，“科技全球化是指科技活动的主题、领域和目的在全 球范围内得到认同，科技活动要素在全球范围内自由流动与合理配置，科技活动 成果实现全球共享，以及科技活动规则与制度环境在全球范围内渐趋一致的发展 过程。科技全球化主要表现为：科技人员全球科技活动日趋活跃、跨国公司全球 科技活动加速发展、国家问全球科技活动不断深入。”( 中国科技发展研究报告 ( 2 0 0 0 ) 课题组，2 0 0 0 ) 中国社会科学院世界经济与政治所研究员王春法认为，“科技全球化主要是 指人类科学技术活动的全球化，其核心内容有三：一是科技研究开发资源的全球 配置，即按照比较优势原则在世界范围内配置研究开发资源，以求得研究开发产 出最大化；二是科学技术活动的全球管理，即不仅研究开发的组织形式是向全球 开放的，而且各国均须在统一的制度框架和标准下，按照共同的国际规则进行科 技成果全球共享，即在一定的规则和条件下，科技研究成果应用是全球性的，科 学技术知识的溢出和扩散成为世界经济中的一个重要现象 ( 王春法，2 0 0 1 ) 。 2 0 1 0 年，姜照华、肖洪钧等人在他们的著作科技国际化的理论与战略一 书中在参考了以前的学者的观点，对科技国际化做了定义，“科技国际化是指若 干国家或地区的科技共同合作、发展进而达到融合的过程，其核心内容是科技资 源配置的国际化，具体表现为科技体制的国际化、科技问题的国际化、科研开发 活动的国际化以及科技成果国际共享。”( 姜照华、肖洪钧等，2 0 1 0 ) 而关于科技走出去的概念，业界还没有统一的定义，我认为，科技走出去就 4 是在科技全球化的背景下，以本国科技为依托，以政府、企业、研究机构等为主 体参与、主导国际科技合作项目，实现本国科技资源的向外延伸，利用国际科技 资源、人力资源、自然资源、环境资源、信息资源等，使得研究开发投入产出最 大化，企业获得持续发展，国家取得和本国战略目标相符合的政治、经济、社会 利益。 2 2 科技走出去与科技全球化、科技国际化的联系与区别 科技国际化的理论与战略一文中指出，科技全球化与科技国际化相同之 处是，其本质上都是科技元素的跨国流动的过程。两者是系统与其子链条的关系， 任何一个国家都可能是科技全球化的一分子，而科技国际化通常只发生在两个或 者多个国家之间进行的国际科技合作，科技全球化和科技国际化的主要区别在于 科技资源在多大的范围内进行配置。科技全球化在他形象化的全球化的科技链 中，拥有科学技术优势的发达国家在科技链上游，相对于被支配地位的科技链下 游的科学技术元素匮乏的国家，在科技国际化进程中具有主导地位，并且能够获 得高额的回报和收益( 姜照华、肖洪钧等，2 0 1 0 ) 。 从科技元素的跨国流动来说，科技走出去是与科技国际化、科技全球化具有 相同的特点，科技引进来和科技走出去是一个国家进行国际科技交流的两种手 段，如果说科技国际化是科技全球化的一个子链条，科技走出去就是链条上的国 家对另一个或者多个国家进行的科技输出的过程，而相对而言，其他国家就是科 技输入的过程。科技引进来和科技走出去都是国家或企业谋求自身利益做出的选 择，引进国外先进技术能够充分发挥后发优势，实现科技跨越式发展，走出去能 够以自身有限的科技资源换取全球无限的优质科技资源，“引进来”是为了可以 从容的走出去，“走出去”是为了能够更好的“引进来”，两者都是国家对外科技 交流的手段，只有在两者之间达到合理平衡，国家的科技发展才能进入快速稳定 的轨道。 2 3 研究现状 相关科技全球化和科技国际化的研究，始于2 0 世纪8 0 年代初对研究开发国 际化的研究，比较系统的研究开始于9 0 年代初( 中国科学院，2 0 0 6 ) 。 涉及科技国际化战略的研究始于9 0 年代初。1 9 9 4 年金正今指出，科技国际 化不仅是体制的国际化，还包括规则和标准的国际化，使得工程和产品满足国际 市场的要求和条件。此外，科技人员在国际舞台自由活动、发明研究、设计制造、 经营贸易等方面都达到国际水平，并受到国际社会青睐时，才实现完全的国际化 ( 金正今，1 9 9 4 ) 。并且呼吁我国在加紧发展经济建设的同时，也应该快速形成 科技国际化，并且在文中提出了包括加快认识科技国际化、培养科技国际化人才、 建立科技情报网络、加强国际机构参与性、建立科技国际化体系以及重视与发展 中国家的科技合作等十条应对策略。 中国科技发展研究报告( 2 0 0 0 ) 课题组在科技全球化及中国的机遇、 挑战与对策一文中分析在当时的国际环境下，发展中国家由于研发投入普遍不 足，在国际科技合作中处于被动地位，在此背景下，中国的科技发展、产业研发、 国家知识产权制度以及国家安全等方面需要根据新的国际科技环境进行重新调 整和完善，以有效而主动地应对科技全球化，并给出了其对策( 中国科技发展 研究报告( 2 0 0 0 ) 课题组，2 0 0 0 ) 。 中国社会科学院世界经济与政治所研究员王春法在科技全球化浪潮中的发 展中国家一文中指出科技全球化至少在短期之内对发展中国家来说是挑战而不 是机遇，其收益也主要流向发达国家，而中国作为发展中的世界经济大国本身具 有浓厚的二元色彩。在当时的情况下，中国加入科技全球化有很大的不平衡型性， 其中科技水平较先进的地区、产业和企业可以获得最大程度的技术溢出收益，实 现科技跨越式发展( 王春法，2 0 0 1 ) 。 2 0 0 7 年，国家遥感中心学者李梦学在国际科技合作模式探析中探讨了国 际科技合作的模式：一方主导型双边合作，平等互利型双边合作，单极多边型合 作，多极多边型合作。通过对比分析国际合作不同模式的存在环境、运行规律和 特点，提出了我国国际发展的建议( 李梦学，2 0 0 7 ) 。清华大学公共管理学院袁 军鹏、薛澜同年通过对1 9 9 4 年至2 0 0 6 年的w e bo fs c i e n c e ( w o s ) 数据进行统 计，定量的分析了我国国际科技合作的地位，分析指出中国在与典型发达国家国 际合作中主导地位逐渐加强，但大多数情况下仍属于从属地位( 袁军鹏、薛澜， 2 0 0 7 ) 。 从这段时期开始，中国在某些科技领域具有了相对优势，开始了对科技走出 去的研究。2 0 0 4 年，华中农业大学经贸学院张俊飚指出种业技术“走出去”是农 业科技“走出去”的重要领域，并基于我国种业发展所具有的竞争实力，说明了 种业科技“走出去”的必要性、重要性和可行性( 张俊飚，2 0 0 4 ) 。南京市科学 技术局许磊、陈可科在其文章科技企业实施“走出去”战略的捷径我国境 外孵化器发展述要中指出，科技型企业“走出去”创建海外科技园，将对我国 科技成果商品化、产业化、规模化、国际化产生积极影响( 许磊、陈可科，2 0 0 4 ) 。 杨昌荣、柳哲在2 0 0 6 年的文章“走出去”创新要与创业和创造相结合对我 国创建海外科技园的思考建议提高对海外科技园的支持力度，积极稳妥地制定 前期促进政策( 杨昌荣、柳哲，2 0 0 6 ) 。 2 0 0 9 年，中国科学技术发展战略研究院研究员赵刚发表中国科技走出去的 四种模式：( 1 ) 战略型“科技走出去”，面向资源丰富或市场巨大的发展中国家。 主要方式有：进行联合调查为我国制定外交、科技政策提供决策依据；建立 海外研发机构把中国产品和技术推广到目标国家腹地，大力拓展海外市场。( 2 ) 发展型“科技走出去”，面向技术领先于我国的发达国家。主要方式有：参加 国际科技计划，分享全球知识和信息积累的成果；加入重要国际组织，提高我 国科技界的国际影响力；与跨国公司建立各种联盟，及时跟踪国际科技最新动 态，吸取国外先进的产业技术和管理经验，培养和锻炼跨国经营人才，参与国际 竞争。( 3 ) 合作型“科技走出去”，面向具有独特优势的发展中国家。主要方式 有：开展科技合作，共享科技成果和利益；科技政策交流，避免走弯路。( 4 ) 援助型“科技走出去”，面向技术水平落后于我国的发展中国家。主要方式有： 先进适用技术的援助和转移。选择农业、新能源、医疗医药、信息、石油化工 等众多领域的先进适用技术在部分发展中国家建立技术示范基地；派科技人员 到国外进行技术服务。帮助培训技术人才。以来华培训、境外培训、短期考察 培训和中长期专题研修等形式，帮助他们增加对中国社会、政治和文化的了解， 奠定未来合作的人际关系基础：进行实物捐赠。包括与技术援助项目相关的先 进实用技术产品、科学仪器、实验设各、示范装置等。并且强调了法律、制度保 障和政府在走出去过程中的作用( 赵刚，2 0 0 9 ) 。 近年来，随着我国科技实力的不断增强，关于科技走出去的某一领域或者某 一形式的文章也越来越多，例如：我国科技走出去的历史性突破我国先进 的清洁能源技术走进美国最大炼油企业调查( 赵刚、林源园、马驰，2 0 0 9 ) ，“十 二五”时期我国企业“走出去”前景分析( 关秀丽，2 0 1 1 ) ，国内企业“走出 去”现状与问题分析( 张林娟，2 0 1 1 ) ， ( 王晓红、梁瑞、刘林，2 0 1 1 ) 等。 在研究国内科技走出去发展的同时， 积极推动我国科技型企业“走出去” 学术界也开始了对国际上典型国家的科 技走出去战略研究。1 9 9 8 年，古征元、百华在欧盟的国际科技合作战略( 1 9 9 8 ) 中收录了1 9 9 6 年审议通过的研究与技术开发国际合作展望的公报，此报告 前所未有的要求欧盟对外科技合作有明确的政策，并进行战略调整，制订新的合 作规范。 1 9 9 9 年，合肥工业大学预测与发展研究所刘云对主要发达国家和区域性组织 的国际合作政策进行了分析，这些国家包括美国、日本、德国、法国、英国、俄 罗斯和欧盟，总结期共同特点：( 1 ) 开展国际合作与交流的根本目的是为了本国 利益以及增强综合国力和竞争力；( 2 ) 合作伴随着激烈的竞争，是有条件的、互 利的；( 3 ) 积极参与并牵头组织国际大科学( “大科学”( b i g s c i e n c e ，m e g a s c i e n c e ，l a r g es c i n e c e ) 是国际科技界近年来提出的新概念。美国科 学学家普赖斯于1 9 6 2 年6 月发表了著名的以小科学、大科学为题的演讲。 他认为二战前的科学都属于小科学，从二战时期起，进入大科学时代。就其研究 特点来看，主要表现为：投资强度大、多学科交叉、需要昂贵且复杂的实验设备、 研究目标宏大等。) 研究计划，力争取得更多发言权和控制权；( 4 ) 与发达国家 在高科技领域开展合作，与发展中国家合作则主要是为了换取资源和自然环境。 ( 5 ) 在基础研究前沿、大科学研究、高技术领域，发达国家对新兴经济国家参 与合作要求遵循“平等互利，优势互补，共同投资，共享成果”的国际惯例( 刘 云，1 9 9 9 ) 。2 0 0 6 年，中国科学院科技政策与管理科学研究所肖利、汪飚翔在主 要发达国家国际科技合作的资助政策及其启示( 2 0 0 6 ) 中，从研究经费和资源 来源的角度分析了主要发达国家的资助政策，并予以中国在利用发达国家资源一 定启示。 2 0 0 9 年，国际科技合作政策与战略研究课题组发布国际科技合作政策与战 略，对世界各国国际科技合作政策与战略进行了较为系统的分析和研究。本书 在调查世界主要国家科技背景的基础上，阐述了世界主要国家国际科技合作政策 与战略，研究世界主要国家国际科技合作的作用及发展趋势，并向中国提出国际 科技合作的政策建议，为中国国际科技合用提供重要政策借鉴( 国际科技合作政 策与战略研究课题组，2 0 0 9 ) 。 2 0 1 1 年，中国科学技术发展研究院张换兆、刘冠男在当前典型国家科技国 际化战略述评中对主要发达国家和新兴发展中国家的国际化战略从目标、优先 合作领域、合作方式三方面进行了系统对比分析( 张换兆、刘冠男，2 0 1 1 ) 。 第3 章中国“科技走出去”战略实践 3 。l “科技走出去”的历史发展阶段 第一阶段：1 9 世纪七十年代至新中国成立。鸦片战争之后的8 0 年里，官方 派遣留学生出国学习先进科学技术，留学地集中在美国、日本和欧洲等发达国家。 第二阶段：2 0 世纪五十年代至七十年代。新中国成立后，派遣科技人才赴前 苏联留学，并开始向发展中国家提供科技援助，为发展中国家争取民族独立和发 展民族经济提供了大力支持，奠定了我国与发展中国家的长期友好合作关系，并 且在国际关系处理中获得了支持。 第三阶段：1 9 7 8 年至1 9 9 0 年。改革开放以后，对外援助由单纯提供援助发展 为多种形式的互利合作，转变前一阶段牺牲经济利益换取政治利益的做法，开始 注重科技对外援助项目的经济效益和长远效果，援助方式逐渐灵活化。派遣留学 生的规模进一步扩大，一些本土企业开始了科技产品的出口。 第四阶段：1 9 9 0 年至2 0 0 3 年 我国的对外援助进行了一系列改革，除了对受援国进行直接援助，继续丰富 多种形式的互利合作，重在提高受援国自身的创新能力，更重要的是将科技援助 与企业走出去相结合，担负起开拓市场、资源开发等更多的经济功能；科技人才 交流工作因得到自费留学政策的支持，留学生人数稳步提升，相比之下归国就业 人员略有不足；我国科技型企业充分利用技术“引进来”的大好形式，加快发展， 形成了一批具有国际竞争力的企业，开始了“走出去 的步伐。 第五阶段：2 0 0 4 年以来 我国经济持续快速增长、综合国力不断增强。对外援助更具有针对性，同时 积极开拓海外市场，找到与受援国利益交互点，进行多种形式的经济技术合作， 实现双赢。此外，我国提出人才强国战略，以留学、合作研究、短期交流、自费 留学等形式的科技人才交流异常活跃。科技型企业“走出去”成绩斐然，形成 了一大批诸如华为、联想、吉利等具有国际竞争力的跨国公司。 3 2 目前我国“科技走出去”的具体方式 3 2 1 科技人才交流 一、科技人才交流的四个阶段 9 第一阶段( 1 9 世纪7 0 年代1 9 4 9 年新中国成立以前) 鸦片战争后中国开始“睁眼看世界”，一些“先行者 走出国门到西方学习。 按照戴逸先生的划分，从晚清到2 0 世纪末已有过十代留学生( 戴逸，1 9 9 9 ) ， 这一时期经历了八代，其中很大一部分由官方选派的，留学地集中在美国、英国、 日本、西欧等发达国家( 宋健，2 0 0 3 ) 。 第二阶段( 1 9 4 9 年新中国成立1 9 7 8 年改革开放) 随着中华人民共和国的成立，一大批海外留学人员回国参加祖国建设，者对 新中国的科技进步和社会发展发挥了重要作用。 第三阶段( 19 7 8 年改革开放上世纪末) 改革开放和全球一体化经济形势下，掀起留学热潮，留学人员以多种形式服 务祖国：1 9 7 8 年，邓小平同志以政治家的战略眼光和远见卓识，做出扩大派遣留 学人员的划时代重要决策。1 9 7 8 年7 月后，中国陆续与欧美等国政府达成交换留 学生协议。由此，中国揭开了历史上规模最大的一次留学潮。 第四阶段( 新世纪以来) 人才强国战略的实施：进入新世纪，中共中央、国 务院根据当今世界人才发展趋势和中国全面建设小康社会的伟大实践，系统总结 了改革开放以来人才工作的理论成果和实践经验，相继制定了( ( 2 0 0 2 2 0 0 5 年全 国人才队伍建设规划纲要及中共中央、国务院关于进一步加强人才工作的决 定，进一步明确了新世纪新阶段实施人才强国战略的基本要求及主要任务( 常 晓勇，2 0 0 7 ) 。 二、我国科技人才交流的主要特点、成绩和问题 ( 一) 主要特点： 第一，出国留学人数稳步增长。2 0 0 1 年我国发布的中华人民共和国国民 经济和社会发展第十个五年计划纲要里专章提出“实施人才战略，壮大人 才队伍”，首次将人才战略确立为国家战略，将其纳入经济社会发展的总体规 划和布局中，成为其中一个重要组成部分。从2 0 0 1 年开始，中国出国留学人 数呈现跳跃式增长，并呈现稳步上涨的趋势。仅2 0 0 1 年出国留学人数就比 2 0 0 0 年增长了115 ，2 0 0 1 年、2 0 0 2 年两年的出国留学人数比从8 5 年到2 0 0 0 年总出国留学人数只和还要多。从8 5 年开始到2 0 1 0 年止，中国出国留学生 人数和增长率情况见图3 1 。 1 0 擎$ 萝$ 擎擎擎事争 图3 1 中国出国留学人数及增长率 数据来源：中国统计年鉴1 9 8 5 2 0 1 1 另外，自费出国留学生逐渐成为出国留学的主力，近五年的数据显示， 自费留学生均占留学总人数9 成左右，而在2 0 10 年，自费留学生人数已经达 到9 3 。 第二，留学地不断增多，留学专业不断丰富。从我国出国留学的情况看， 出国国别数以及留学专业都呈加速发展的趋势。目前留学生留学目的地国家 已从上世纪的前苏联、东欧等国家为主，扩展为遍布世界五大洲的1 0 0 多个 国家和地区，其中在美国、澳大利亚、日本、英国、韩国、加拿大、新加坡、 法国、德国和俄罗斯等10 国的留学人员占在外留学人员总数的9 0 7 。留学 专业也从以往侧重的自然科学伸展到经贸、法律、管理等社会、人文科学各 个领域。 第三，留学归国比例不断增加，仍未达到黄金比例。改革开放以来，由 于自费留学开放政策的进一步打开以及留学地留学签证的逐步放宽，自费留 学生人数逐年增加，带动了出国留学的热潮。但是在一定时期内，我国国内 引进留学人才归国工作的政策吸引力不够，造成部分人才的流失，例如 2 0 0 1 2 0 0 5 年的五年间，留学归国率仅在百分之二十几，当然，这里也需要 考虑到留学阶段性跳跃式增长照成的数据延后的效应( 考虑到历时太长的留 学生归国可能性较小，我们以1 0 年为一个整体，计算截止各年的1 0 年归国 率= 10 年归国留学生人数之和10 年出国留学生人数之和，这可以较好的描述 本年度归国留学生人数和在外留学生人数的比例) 。2 0 0 8 年一系列的人才战 略政策的推出，带来了留学人才回国热，近几年，归国留学生比例逐渐增加， 截止2 0 1 0 年我国归国率已经达到3 2 9 6 。1 9 8 5 年2 0 1 0 年，出国留学人数 与归国人数情况示意如图3 2 。 似似喊o揿揿咣咣咣似泓似舭燃 l i l 0 o 0 o 0 ( ，l c；)、j 4 2 0 0 o 0 0 i 乱牝 1 1 1 8 6 4 2 0 航空航天领域 美国 | 主要国家“科、 韩国 瑞典 _l：l (技走出去”战黢 7 以色列 中国 i 竺核心竺竺叁 德国 。ip 7 n 域域域 要国家“科技走出去”战略核心领域 看出，这些领域都是与培育未来新兴产业，提高经济竞争力有着 直接关是战略性领域。我们就几个主要国家“科技走出去”战略领域进行对 比。 ( 一) 美国。美国科技走出去涉及面非常广，但其在能源开发领域的“科技 走出去”战略实施尤为集中。近年来，美国与以色列进一步加强了在能源、水技 术领域的合作。美国还通过各种方式，积极主导各国际大科学工程，保持了美国 前沿技术的领先优势。如美国主导并参与国际空间站( i n t e r n a t i o n a ls p a c es t a t i o n ， i s s ) ， 由美国主导，欧盟、日本和俄罗斯共同建设的人类航天史上最大规模的科 学工程、地球观测系统( e o s ) 、国际综合大洋钻探计划( i o d p ) 等。 ( 二) 日本。日本实施“科技走出去”战略比较典型的是环保低碳领域和生 物医学领域。在环保低碳领域，日本政府不遗余力地推广“亚洲共同课题构想” 计划，其中试图与其他亚洲国家合作，将亚洲丰富的遗传资源与日本的技术优势 结合，共同开发适应气候变化、具有环境耐受性和高产的作物。在生物医学领域， 日本武田药品工业公司在“多i n d 引擎 的研发体制下，通过并购具有结构生物 学和转基因病态模型等特有技术的企业，以及在海外建立研发据点，与国内研究 据点合作，建立了全球化研发体系。 ( 三) 英国。2 0 0 9 年1 月英国首相布朗宣布与国际其他国家合作成立生命科 学研究室，7 月出台了“生命科学蓝图( l s