（科学技术哲学专业论文）拟成果购买制中的权利义务关系研究.pdf

中文摘要 拟成果购买制是一种以科技成果为依据而投入资金的公共财政科技投入体制设计。对拟成果 购买制中的权利义务关系进行研究，有助于保障拟成果购买制实施，提高我国公共财政科技投入 的使用效率。 文章采用了比较分析法、案例分析法、调查研究法和系统科学方法等多种研究方法，在对现 行类似拟成果购买制的相关体制研究的基础上，以拟成果购买制的运行程序为主线，对拟成果购 买制中的权利义务关系进行了系统的研究。 文章主要结论如下： 1 、认为拟成果购买制中的权利义务关系可以按照不同的标准划分为法律上的权利义务与道 德上的权利义务，国家的权利义务、科研主体的权利义务和其他主体的权利义务宏观的权利义 务与微观的权利义务：制度特有的权利义务与制度共有的权利义务等类型。 2 、提出了违反拟成果购买制架构中的权利义务之责任的类型有道德责任和法律责任。其中， 法律责任又分为民事责任、行政责任和刑事责任等。 3 、明确了拟成果购买制运作流程中项目确定、实施登记、购买结果的登记备案等环节的行 为属于单纯的行政管理行为；项目公告、拟成果购买申请、成果的审查、公告、异议、成果的复 审以及拟成果购买合同的签订、资金兑现等环节的行为兼具行政管理行为和合同行为的双重性 质。 4 、分析了拟成果购买合同的性质认为拟成果购买合同是一种特殊的政府采购合同，属于 行政合同的范畴。 5 、从理论上分析了拟成果购买制的项目确定、公告、实旌登记、先期资金筹集、研究实旌、 拟成果购买申请、审查、评价、公告、异议、成果复审以及拟成果购买合同签订、资金兑现、登 记备案等环节中的权利义务关系。 6 、提出了拟成果购买制运行流程中相关主体在履行权利义务时应该遵循的原则和一系列规 则。 7 、认为确定拟成果购买制中科技成果的知识产权归属应该遵循激励创新、利益平衡和合同 优先等原则；认为在拟成果购买制架构中。政府山资资助的科技成果的知识产权可以归属于科研 主体；没有参与具体研究的先期投资者通过合同约定可以享有成果的知识产权，但署名权除外； 职务成果的知识产权除署名权外，可由成果做出者与其所在单位以合同约定的方式决定其归属， 无约定时，除署名权外，知识产权归单位所有；委托完成的拟成果购买制成果的知识产权，除署 名权外，可由委托人与受托人以合同方式约定其归属，无约定时，知识产权归受托人享有：合作 完成的成果的知识产权除协议另有约定外，由合作完成的单位或个人共同享有。 关键词：拟成果购买制；权利义务关系；公共产品类科研；知识产权归属；科技研究 a b s t r a c t t h eq u a s i p u r c h a s es y s t e mo fr e s e a r c ho u t c o m ei sar e s e a r c ho np u b l i cf u n d s s y s t e mb a s e du p o n r e s e a r c ho u t c o m e t or e s e a r c ho nt h er i g h t sa n do b l i g a t i o nu n d e rt h eq u a s i - p u r c h a s es y s t e mo f r e s e a r c ho u t c o m e ，c a l lh e l pt oe n s u r et h ei m p l e m e n t a t i o no ft h eq u a s i - p u r c h a s es y s t e mo fr e s e a r c h o u t c o m e ，a n dc a nh e l pt oi m p r o v et h eu s i n ge f f i c i e n c yo ft h ep u b l i cf u n d sp u t t i n gi ns c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi no u rc o u n t r y i nt h et h e s i s ，t h ea u t h o ru s e dm a n yk i n d so fs t u d ym e t h o d ss u c ha sc o m p a r i s o na n da n a l y s e ，p r e c e d e n t a n a l y z i n g i n v e s t i g a t i o na n ds y s t e m a t o l o g ye l c o nt h eb a s eo ft 1 1 es t u d yo nt h es i m i l a rs y s t e mt ot h e q u a s i p u r c h a s es y s t e mo fr e s e a r c ho u t c o m ee x i s t e d ，t h et h e s i sg a v et h es t u d y o nt h er i g h t sa n d o b l i g a t i o nu n d e rt h eq u a s i - p u r c h a s es y s t e mo fr e s e a r c ho u t c o m es y s t e m a t i c a l l y , w i t ht h ei m p l e m e n t e d p r o c e d u r ea st h em a i nc l u e t h em a i nc o n c l u s i o n sa r ea sf o l l o w i n g s ： 1 a c c o r d i n gt od i f f e r e n ts t a n d a r d s ，t h er i g h t s - a n d - o b l i g a t i o nu n d e r t h eq u a s i - p u r c h a s es y s t e mo f r e s e a r c ho u t c o m ec a l lc a w e du pt od i f f e r e n ts t y l e s ，s u c ha sj u r a lr i g h t s a n d - o b l i g a t i o na n dm o r a l r i g h t s - a n d o b l i g a t i o n ，n a t i o n a lr i g h t s - a n d - o b l i g a t i o na n dr e s e a r c h e rr i g h t s a n d - o b l i g a t i o n a n do t h e r m a i n b o d y sr i g h t s - a n d o b l i g a t i o n ，m a c r o s c o p i c a lr i g h t s - a n d - o b l i g a t i o n a n d m i c r o c o s m i c r i g h t s - a n d - o b l i g a t i o n t h eo w nr i g h t s - a n d - o b l i g a t i o no fs y s t e ma n dc o m m o nr i g h t s a n d o b l i g a t i o no f s y s t e m ，e t c 2 t h er e s p o n s i b i l i t yf o rd i s o b e y i n gt h er i g h t s a n d - o b l i g a t i o nu n d e rt h eq u a s i - p u r c h a s es y s t e mo f r e s e a r c ho u t c o m ec o n s i s t so fm o r a lr e s p o n s i b i l i t ya n dj u r a l r e s p o n s i b i l i t y t h e r e i n t o ，t h ej u r a l r e s p o n s i b i l i t yi n c l u d e sc i v i lr e s p o n s i b i l i t y , a d m i n i s t r a t i v er e s p o n s i b i l i t ya n dc r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t y 3 b e h a v i o r s u n d e rt h e p r o c e d u r e s o fi t e me s t a b l i s h m e n t ，i m p l e m e n t i n gr e g i s t e ra n dt h e r e g i s t e r - a n d f i l i n go ft h ep u r c h a s i n ga f t e r m a t ha r eb e l o n g i n gt op u r ea d m i n i s t r a t i v em a n a g e m e n t t h e b e h a v i o r su n d e rt h ep r o c e d u r e so fi t e ma n n o u n c e m e n t ，a p p l y i n gf o ro u t c o m ep u r c h a s e ，e x a m i n a t i o n ， e v a l u a t i o n ，a n n o u n c e m e n t , d i s s i d e n c e ，r e v i e w , s i g n i n gt h eo u t c o m ep u r c h a s ec o n t r a c ta n de n c a s h i n gt h e f u n d s ，e t c ，w h i c ha r en o to n l yb e l o n g i n gt oa d m i n i s t r a t i v em a n a g e m e n tb e h a v i o r s ，b u ta l s oh a v i n gt h e c h a r a c t e ro f c o n t r a c tb e h a v i o r s 4 a n a l y z e dt h ec h a r a c t e ro ft h e t h eq u a s i - p u r c h a s ec o n t r a c to fr e s e a r c ho u t c o m ei nt h et h e s i s ， a u t h o rc o n s i d e rt h a tt h ec o n t r a c ti sas p e c i a lc o n t r a c to fg o v e r n m e n tp u r c h a s e ，w h i c ha l s ob e l o n g st o a d m i n i s t r a t i o nc o n t r a c t 5 i nt h et h e s i s ，a u t h o rh a si nt h e o r ya n a l y z e dt h er i g h t sa n do b l i g a t i o nu n d e rt h ep r o c e d u r e so f i t e me s t a b l i s h m e n t ，a n n o u n c e m e n t , i m p l e m e n t i n gr e g i s t e r , e a r l yr a i s i n gf u n d ，a p p l y i n gf o ro u t c o m e p u r c h a s e ，e x a m i n a t i o n ，e v a l u a t i o n ，a n n o u n c e m e n t , d i s s i d e n c e ，r e v i e w , s i g n i n gt h eo u t c o m ep u r c h a s e c o n t r a c t ，f u n de x c h a n g e d ，r e g i s t e ra n df i l i n g 6 i nt h et h e s i s ，a u t h o rh a sb r i n gf o r w a r das e r i e so fp r i n c i p l e sa n dr e g u l a t i o n s ，w h i c hs h o u l db e f o l l o w e dw h e ns o m e b o d yi n t e r r e l a t e di sc a r r y i n go u tt h er i g h t sa n do b l i g a t i o nu n d e rt h er u n n i n g i i p r o c e d u r eo f t h eq u a s i - p u n h a s es y s t e mo f r e s e a r c ho m c o m e 7 i ti sc o n s i d e r e dt h a to n es h o u l df o l l o wt h ep r i n c i p l e so fp r o m p t i n gi n n o v a t i o n ，i n t e m s tb a l a n c e a n dc o n t r a c tf i r s t w h e na s c e r t a i n i n gt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa d s c r i p t i o n u n d e rt h e q u a s i p u r c h a s es y s t e mo fr e s e a r c ho u t c o m e ，t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t so f t h eo u tc o m et h a tf u n d e d b yg o v e r n m e n tc a r lb e l o n gt ot h es c i e n c eo p e r a t o r s ；b a r r i n gt h es i g n a t u r er i g h t ，t h ee a r l yi n v e s t o rc a r l t a k et h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t st h r o u g ht h ea g r e e m e n t ；b a r r i n gt h es i g n a t u r er i g h t ，t h ea d s c r i p t i o n o fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so fd u t yo u t c o m ec a nb ep r o m i s e db yt h eo r i g i n a t o ra n dh i su n i tt h r o u g h t h ec o n t r a c t ，i f t h e r ei sn oc o n t r a c t ，b a r r i n gt h es i g n a t u r er i g h t ，t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sb e l o n g st o t h eu n i t ；t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so ft h eo u t c o m ef i n i s h e db yc l i e n t , b a r r i n gt h es i g n a t u r er i g h t ， c a nb ep r o m i s e db yt h ec l i e n ta n dt h ea s s i g n e et h r o u g ht h ec o n t r a c t ，i ft h e r ei sn oc o n t r a c t ，t h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i 曲t sb e l o n g st ot h ea s s i g n e e ；t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t so ft h eo u t c o m e f i n i s h e db yc o o p e r a t i o n ，b a r r i n gt h ea s s u m p s i ti nt h ea g r e e m e n t , b e l o n gt oa l lt h ec o o p e r a t i v eu n i t so r i n d i v i d u a l s k e yw o r d s ：t h eq u a s i p u r c h a s es y s t e mo f r e s e a r c ho u t c o m e ；r i g h t sa n do b l i g a t i o n ；p u b l i cp r o d u c t s c i e n t i f i cr e s e a r c h ；t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sb e l o n g i n g ；r e s e a r c ho f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y l l i 独创- l 生声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名 全嫱、 时间：乙，口g年4 月莎日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名= 全体 导师签名： ， 时间：1 卯6 年占月同 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 科学技术已成为推动经济、社会和人的发展的巨人力量。在发达国家，经济增氏的8 0 以上 来自科技进步。在我国经济增长也有4 0 以上来自科技的贡献。科技进步引起了人们的思维方 式、生产方式、_ _ l = 作方式、贸易方式、交往方式乃至生活方式的深刻变化。 随着科学技术在发展经济和国际竞争中作用的日益增强，中国越来越重视科技的发展，经过 努力，已有一大批重要成果涌现出来，科技竞争力不断增强。与此同时，在科技体制上也暴露出 一系列的问题，例如在科技投入体制方面，尽管经过科技体制改革，在一定程度上克服了原有行 政拨款制的某些缺陷，但改革后的现行拨款制，在科技经费投入和使用方面仍然存在许多弊端： 第一，科研资金投入渠道繁杂分散，难以集中配套形成优势；重复立项和重复投入问题严重。第 二，重过程管理轻目标管理，导致研究者把主要精力放在课题和经费的申请上，造成轻视产出的 导向。第三，政府预算拨款滞后：拨款环节繁杂；经常山现截留资金的情况。产生很多矛盾。第 四，在课题申请、立项上存在着许多腐败现象；科研经费在不同对象间的投入比例上存在争议； 凭资历而不是凭成果决定经费的资助，造成资助课题与非资助课题间、有资历者和无资历者之间 的严重不平等，不能使科研成为每个人潜在的机会1 2 j 。 针对这些问题，很多学者潜心研究，提出了各种各样的解决方案，但大多数都是对原有体制 进行修补和完善，并没有触及到制度本身。在原有体制_ | = _ 细枝末节的改革鲜有成效的情况下，人 们开始从根本上寻找原因，在增加科技投入的同时，更加关注科技体制的变革。拟成果购买制正 是针对现行拨款制的弊端，提出的一种新的科技投入体制的设想。它是指政府在公共产品类科研 领域模拟技术交易或政府采购的形式，将原来在研究之前即投入科研资金的课题制改为附加高额 利润“购买”公共产品类研究成果的科技资金投入体制。该体制变过程管理为目标管理，简化了 科研管理的程序；能科学、台理地配置资源，显著提高了科研资金的使用效益；使科研资金的投 入是以成果而不是以资历，有助于减少科研机会不平等的现象，有利于自由思考，有利于广泛吸 引各国人才；以研究者做出成果获得社会在名望方面的承认、随之引发物质激励，引导科技人才 投身到此类研究中来；以成果决定科技资金流向，解决了科研经费在不同对象间的投入比例争议 问题“1 。该体制仅适用于公共产品类科研领域的可拟成果购买类科研领域，而不是要用其完全取 代课题制和事业拨款制。因此，奉公教授等提出了构建由拟成果购买制、课题制和事业拨款制“三 制一体”的国家财政新型科技投入体系1 3j 。拟成果购买制是该体系中的一种重要的投入体制之一。 拟成果购买制具有诸多优越性，因而逐渐赢得了越来越多的人的认同。但拟成果购买制还是 一个正在构建中的新事物，需要多方面的研究予以配合才能得以顺利实施。目前已经开展的研究 主要有：对拟成果购买制中机构设置的研究、项目确定的研究、研究资金来源渠道的研究、成果 申报程序的研究、价格确定的研究等等。无论何种研究，都离不开对主体权利义务关系的探讨， 这一方面关系到拟成果购买制中各主体该如何行为，是对拟成果购买制制度本身的完善；另一方 面关系到社会伦理和法律对这些行为的价值评价，是为了得到社会公众的认可，增加其现实可行 性。因此，可以说，对拟成果购买制中箨主体的权利义务进行研究，是拟成果购买制得以顺利运 中国农业大学硕十学位论文第一章绪论 行的关键之一。 拟成果购买制是一种新的科技投入体制的构想，在体制上有其自身的特点，但科技研究、专 家评审等行为是在任何体制下主体共同的科技活动。因此，对拟成果购买制f 各主体的权利义务 关系进行研究，既有对拟成果购买制特有问题的研究，又有对科技活动中主体共性问题的研究。 本研究一方面着眼于制度的需要，另一方面着眼于社会道德和法律的认可，将二者有机结合，对 拟成果购买制下各主体的行为进行分析、判断，为其制定权利义务标准。 1 2 与拟成果购买制类似的相关权利义务关系的研究现状 1 2 1 项目确定和公告中权利义务关系的研究现状 拟成果购买制是模拟技术交易和政府采购的形式利用国家财政对部分公共产品类科研进行 资助的一种方式，它的是实质是国家通过政府采购科技成果的方式对成果权利人进行资助。因此， 与政府采购程序相对应，可以比照拟成果购买制的实施程序和各个环节。项目确定对应的是政府 采购中政府对采购客体的确定；公告对应的是政府采购中公开招标的采购方式。 对于采购客体，在国外，早期的政府采购仅限于政府部门使用政府预算购买货物、上程和服 务项目。随着政府职能转变和实施公共政策需要，政府采购范围不断扩人，逐步将涉及国计民生 的铁路、市政t 程、电力、通讯、机场、港1 3 等公共基础设施项目纳入政府采购，涵盖了公共机 构雨i 部门所有的采购活动，并且凡涉及国家利益和社会公共利益的项目，即使是向私人融资或者 是由私人企业承办，都必须实行政府采购。在欧盟国家。凡是属于政府事权范围内的采购事项都 要实行政府采购。处于经济转轨的俄罗斯，其政府采购范围更广泛，包括政府所需的所有货物、 工程和服务，小到办公用的笔、纸，大到铁路、奥运会项目，政府采购规模占财政购买性支出的 比重高达8 0 。有的国家或地区甚至将依靠政府授予许可证或专属经营权的企业也纳入政府采购 范围。目前，许多国家政府采购的规模一般占年度g d p 的1 0 一1 5 1 4 j 。而拟成果购买制中所要 购买的客体是指通过一定方式确定的公共产品类科研成果。 对于采购客体的确定，一般是由采购实体提出采购需求，报财政部门审核，只有被财政部门 列入年度采购计划的采购需求才能执行。财政部门在审查各采购实体的采购需求时，既要考虑采 购预算的限额，同时还要考虑各采购实体的采购要求的合理性，包括整体布局、产品原产地、采 购项目的社会效益等，从源头上控制盲目采购、重复采购等问题p j 。拟成果购买制中先行公告的 项目的确定也要考虑国家财政的承受能力、社会需求、经济社会效益等因素，对提供的项目同样 要通过专家的评审才能确定。 拟成果购买制中的项目公告是模拟政府采购公开招标的方式，招募天f 有志之士开展确定项 目的科技研究，促进科技的进步。政府采购中实行的公开招标制，是利用媒体或专门的出版物定 期发布有关公开征求竞争的广。告，所有具备条件的供货商都可参与竞标。如欧盟规定，预算年度 开始是各国政府应及时向欧盟官方通报局报告政府采购计划，同时在欧盟公报上发布公告， 并将信息输入专门的数据库，以便供需双方公开选择1 5 j 。拟成果购买制的项目公告也需要通过吲 定的媒体向社会公开，相关的权利义务可以借鉴政府采购中的相关规定。 1 2 2 先期资金筹集中权利义务关系的研究现状 2 中国农业大学硕士学位论文 第一章绪论 先期资金筹集是拟成果购买制特有的一项制度环节，它的存在源于拟成果购买制的目标型制 度设计，即国家针对成果进行资助，成果做出前不先行拨付科技资金。因此拟成果购买制下科技 资金的先期来源成为科技成果产出和拟成果购买制顺利运行的关键。 对此，奉公认为：先期资金主要依靠具有丰厚利润的成果价格引入风险投资、捐款、盈利 和自行垫款等予以解决，其中，风险投资是最主要的资金来源【2 】。拟成果购买制中的风险投资 是指投资人将风险资本投向公共产品类科研的町拟成果购买类科研中，在承担风险的基础上 为融资人提供长期投资和增值服务，保障科研的顺利实施和任务的完成，通过拟成果购买的 方式获取利润回报的投资方式。科研风险投资体制的建立，将使公共产品类科研获得风险投 资而得到实施，风险投资家因取得丰厚的回报而使风险资金不断壮大，两者的良性互动将大 大促进公共产品类科研的发展1 2 】。 除此之外，周莹莹在其硕士学位论文拟成果购买制框架中研究项目及其价格的确定研 究中也提出了包括风险投资在内的八种先期科技资金的来源渠道。 鄂宏哲、奉公认为：要将风险投资引入拟成果购买制中来，首先必须具备相应的法律、法规、 政策和制度环境。这又分为两个方面。一方面，要具备有利于吸引普通风险投资的法律、法规、 政策和制度环境。另一方面，还必须制定和实施与拟成果购买制相配套的政策法规，为风险资金 注入拟成果购买制体系、保障其顺利运行提供法律保障和创造有利的政策环境。同时，还要明确 风险投资中资本供给方、资本运作方、资本需求方以及拟成果购买方之间的权利义务关系【6 j 。 笔者认为，拟成果购买制先期资金筹集中资本供给方、资本运作方、资本需求方以及拟成果 购买方之间的权利义务关系可以在不违反法律规定的情况下，由当事人约定。这些权利义务实际 上包含资本供给方与接受方之间的借款法律关系、不参与研究的资本运作方与成果研究方的科技 合作法律关系、成果申请方与成果购买方的买卖合同法律关系等。在这些法律关系中，除了成果 做出者的署名权不能转让和约定外，其他的财产权都是可以转让和约定的，因此各方的权利义务 关系实际上都可以转化为一种合同上的权利义务关系。对此，可以参看中华人民共和国合同法 总则有关合同签订、成立、生效以及违约责任的承担的规定和分则有借款合同、买卖合同的相关 权利义务规定。对于科技合作法律关系可以参照合伙企业法、公司法中有关合伙人或股东 之间的权利义务规定以及专利法和著作权法中有关合作研究的知识产权归属问题的权利 义务规定。 1 2 - 3 科技研究实施中权利义务关系的研究现状 科技研究中的权利义务关系主要体现在以下儿方面： ( 1 ) 科研主体的资格 科研主体的资格即谁有权开展科技研究。对此，奉公认为：我国的公共财政科技投入体制已 由以事业拨款制为主转变为以课题制为主。这种转变虽然是科技投入体制的一项重火进步。但是 在实施过程中还存在着诸多弊端，弊端之一就是造成了公共财政资助的科研机会的不平等问题嘲。 笔者认为：中国的现行科技投入体制要求项目申请者必须具有较高的职称、资历和学历， 使绝人多数不具备较高职称、资历和学历的人，就被拒之于公共财政支持的科研活动大门之外， 其结果是严重制约了中国人科技创新能力的发挥1 7 1 。 ( 2 ) 科研主体的行为 科研主体的行为主要包括科研主体的学术不端行为和研究组织内部的失信或违规行为。 对于科研主体的学术不端行为，近年来备受关注，先后出台了一系列的法律文件对科研主体 的学术行为进行规制。比如，科技部、教育部、中国科学院、中国丁程院、中国科学技术协会共 同制定了关于科技工作者行为准则的若干意见( 1 9 9 9 年) ，中国科学院科学道德建设委员会公 布了中国科学院院士行为自律准则( 2 0 0 1 年) ，要求院士“坚决抵制科技界的腐败和违规行为”。 教育部关于加强学术道德建设的若干意见( 2 0 0 2 年) 指出；这是当前我国商等学校一项刻不 容缓的重要任务，高等学校校长要亲自抓学术道德建设，形成全面动员、齐抓共管，标本兼职 的二i _ ：作格局。要将端正学术风气，加强学术道德建设纳入学校校风建设的整体工作之中，进行统 筹规划和实施，使这项工作真正落到实处。北京人学教师学术规范( 2 0 0 2 年) 规定：对抄袭他 人己发表或未发表的作品或者剽窃他人学术观点、学术思想等违反学术纪律的行为，给予处分。 在人事录用、学术晋升、项目审批和考核评估之前，对有违反学术纪律行为的，实行一票否决。 清华大学关于加强学术道德建设的若干意见( 2 0 0 4 年) 提出：在制定学术机构和人员的评价 办法和指标体系时，要将学术道德利学风作为考核的重要内容。在各类评定中，要认真考核候选 人遵守学术道德的情况，对有较严重学术不端行为者一票否决【b j 。这些文件的出台说明学术道德 问题已经受到社会的广泛关注。文件内容为拟成果购买制中的学术道德建设提供了参考。 对于科研组织内部的失信或违规行为，笔者认为可参照商事组织法中的相关规定。因为，科 研组织是在各组织成员追求一定的利益关系的基础上建立的，组织内部有具体的任务分：r ：，有从 事实质研究的人员，有专门的经营管理人员，也可能有单纯的投资人员，类似于现有的合伙组织 或公司组织。对于该组织成员的失信或违规行为的处理可借鉴现有台伙企业法或公司法 中的相关规定。如，在合伙企业法中对合伙人应履行的义务作了如f 的规定：台伙人不得从 事损害本合伙企业利益的活动；除合伙协议有约定或经全体合伙人同意外，合伙人不得同本合伙 企业进行交易：合伙人不得自营或者同他人合作经营与本合伙企业相竞争的业务。h 此外，合伙 企业法中还有关于合伙经营管理人的权利义务和合伙企业事务执行的监督的规定，在此不一一 列举。 ( 3 ) 研究对象的范围 研究对象的范围即可以对那些问题开展研究。对此问题进行研究对后申报成果制中的自主选 题研究者具有重要的意义。对研究对象范同的界定在现有研究中主要存在与技术研究领域。如专 利法明确规定，对于违反国家法律、社会公德以及妨害公共利益得的发明创造不能授予专利权； 对于科学发现、智力活动的规则和方法、疾病的诊断和治疗方法、动物和植物品种以及原子核变 换方法和用该方法获得的物质等技术领域的发明不能授予专利权。【l 此外，对于社会伦理所不容 的领域，如对克隆人的研究也普遍认为不能作为科技研究的对象。 ( 4 ) 国家对科研提供的物质支持 科技研究的顺利开展离不开国家的物质支持，特别是在公共产鼎科研领域，国家的科技投入 是主要的资助力量；另外，拟成果购买制科研主体的高度开放性加人了对公共科技基础条件平台 的需求。 对此，中国已经将“科技投入和科技基础条件平台建设”写入了2 0 0 6 年的国家中跃期科学 和技术发展规划纲要。纲要指出：科技投入和科技基础条件平台，是科技创新的物质基础，是科 4 中国农业大学硕士学位论文第一章绪论 技持续发展的重要前提和根本保障。 刘继云认为：随着知识经济与全球化时代的到来，支撑全社会创新活动的科技基础条件，日 益成为国家的重要战略资源，日益显示出在国际竞争中的战略地位。科技基础条件的优化与整合， 正在成为国家基础设旅的重要组成部分，成为国际科技创新竞争的一个新的焦点，成为各国政府 最具优先权的基本任务】。 1 2 4 科技评审中权利义务关系的研究现状 拟成果购买制的运行离不开评审机制。在拟成果购买制的运行程序中，先行公告项目的确定 离不开评审；在成果做出后，国家对拟成果的购买离不开评审：对于被驳回的拟成果，申请人不 服的或评审通过的成果有人提出异议的，都将进入成果复审程序，成果复审也离不开评审；对于 被人民法院撤销的拟成果购买决定，需要发回重审的，仍然要经过评审程序。 如此之多的评审要求显见评审在拟成果购买制中的重要性，网此，评审中的权利义务关系也 将是本文讨论的重点。评审中的权利义务主要包括评审专家的选择、专家组的组成、评审的标准、 评审专家的行为规范等几个方面。国内外对这方面的研究并不少见。 ( 1 ) 国外在评价理论研究上起步早，有的已形成了较为完善的评价程序和方法。一些国家 把科技评价作为政府科技管理的重要环节。么大中认为，国外关丁评价理论的研究有以下特点： 一是评价活动既是通过立法保障的、制度化的工作行为，是专业性很强、技术含量很高的研究活 动。二是为决策服务是评价活动的宗旨，独立性、客观性是评价活动的首要原则。三是评价目标 明确。四是重视评价理论方法的创新i 【“。 ( 2 ) 在国内，对于科技评审中的权利义务关系主要存在于相关的法律文什和专家的学术著 作中。 有关评审的法律文件相对比较贴近现今主要有：1 9 9 4 年国家科委颁布的科学技术成果鉴 定办法、1 9 9 5 年发布的科技成果鉴定规程、1 9 9 6 年发布的科技成果检测鉴定规则( 试行) 、 1 9 9 5 年发布的软科学研究成果评审办法、2 0 0 3 年国家科技奖励办公室发布的国家科学技术 奖评审行为准则与督查暂行办法以及2 0 0 3 科技部联合教育部等五部委发布的科学技术评价 办法( 试行) 等。早期的法律规定对下相关人员的权利义务规定比较简单和不够全面，后期的 法律规定比较系统和全面，基本包含了对科技评审组织者、评审委员、评审对象推荐者、评审对 象或完成者应该遵守的行为准则的比较全面的规定，并且明确了评审活动督查办法及惩罚办法。 专家对于科技评审的看法和建议主要体现在以下儿方面： 第一，对于评审组织，葛新权认为：建立具有独立法人地位与资质的社会中介服务机构承担 科技成果鉴定，是对技术需求方评价能力不足的补充，也是政府职能转变的客观需要【1 3 1 。 第二，对于专家遴选，周莹莹认为：遴选评价专家应遵循随机原则、回避原则和更换原n t “j 。 第三，对于评价方法，么大中认为，评价方法是评价研究的一项重要内容，它关系到评价质 最。目前，人们认可的方法是同行评议法，但专家的知识不可能覆盖相关专业的拯个领域，所以 同行评议的方法也有其局限性【l ”。刘益东认为：应建立由评估专家和同行专家共同实施，具有客 观、公止、高效和可预期等特点的复合型学术评估法【1 5 1 。 第四，对于审查标准，学术界认为主要有创造性、科学性、先进性、学术价值和社会价值1 7 中国农业大学硕十学位论文第一章绪论 等几个方面。 第五，对于行为规制，陈进寿认为：完善科技评审制度必须遵循“道德约束与法律规范相结 合的原则”。在全社会提倡高尚的科学道德，发挥道德的自律作用，是保证科技评审公正性的基 础。但单靠道德的“劝善”是远远不够的，还必须有法律的“惩恶”作保证in 6 1 。 1 2 5 成果申报中相关权利义务关系的研究现状 成果中报不同于项目原始创意的提供，成果申报是一种目标型制度设计，目前类似于拟成果 申报的制度主要有专利申请制度和科技奖励申请制度。 有关专利申请的规定主要存在丁国内外的专利立法中。我国的现行专利法是以专门法典的形 式出现的，y - 1 9 8 4 年通过并经过1 9 9 2 年和2 0 0 0 年两次修正，后面附有实施细则，于2 0 0 0 年通 过并于2 0 0 2 年经过一次修正。我国现行的专利法及其实施细m 4 对专利申请的条件、专利申请的 原则、专利申请文件的撰写、专利申请日的确定、专利申请的撤回、专利申请的审查制度、批准 条件等都作了比较详细的规定。 美国没有专门的专利法典，美国专利法是美国法典3 5 篇，实施细则是美国联邦法规第3 7 篇； 而指导专利及审查的有关规定则是以“专利审查程序手册”的形式出现的；其它散见的法庭判例 等也可作为专利法审判的依据。美国专利法对专利申请、审查的规定也很详细，但有些规定与中 国有着明显的不同。如在专利授予的制度方面，美国实行的是“先发明制”，而中国实行的是“先 申请制”；在专利的审查制度方面，美国实行的是“实质审查制”，而中国实行的是“早期公开延 迟审查制9 j9 在专利保护的客体范围方面，美国的专利保护客体范围比我国要宽泛的多，美国专 利法明确规定对植物新品种予以保护，而我国却不予保护，在美国，科学发现也可以是专利法保 护的客体，而我国专利法明确规定，科学发现不可以申请专利。 科技奖励的申请制度和程序主要存在于科技奖励的备种法律文什中，如中华人民共和国自 然科学奖励条例、关于国家自然科学奖申报和评审的若干说明、中华人民共和国发明奖励条 例、国家发明奖各专业申报、评审办法等等。其中的申请条件、程序及要求等相关规定可以 为拟成果购买的申报提供参考和借鉴。 1 2 6 拟成果购买合同签订、履行中权利义务关系的研究现状 对于类似拟成果购买制中合同签订、履行中的权利义务关系的研究现状仍可见于政府采购中 的相麻环节。政府在对相应的产品进行采购时，无论通过何种采购方式，最终都要形成一个合同。 合同给予符合采购实体事先公布评审标准的供应商，供应商在签订采购合同时，须按照标准缴纳 一定数额的履约保证金，以保证合同上能按照合同的规定履行其义务。合同签订后。采购进入了 合同执行阶段。在此阶段，合同上必须按照合同的各项规定，向采购实体提供货物、工程或服务， 采购实体和合同商都不得单方面修改合同条款，否则属于违约，违约方必须按照合同规定向合同 另一方赔偿损失例。 除了政府采购法中的相关规定外，还可以参考合同法中有关买卖合同的签订和履行的相关权 利义务规定。由丁买卖合同是最常见的一种合同，所以在合同法中处丁分则第一章，具有举足轻 重的地位。在买卖合同的各条款中对出卖人的义务、买受人的义务、标的物以外毁损灭失的风险 6 负担和利茄承受、分批交付的买卖和分期付款买卖、凭样品买卖、试用买卖以及特殊物品的买卖 都作了比较详实的规定。在拟成果购买合同的签订和履行中可以有选择的参考和借鉴。 1 3 基本前提性建设 拟成果购买制是一种新型的科技投入体制构想，这种制度框架还不是现实存在的，目前还止 在构建当中；而本研究是对拟成果购买制下备主体的权利义务关系进行研究，是具体的，要求有 实体存在。因此在本研究开始之前要先为其没定基本前提，说明本研究是建立在一定基础之上的 前瞻性研究。 1 3 1 三制一体的国家公共财政新型科技投入体系的构建 三制一体的国家公共财政新型科技投入体系【3 1 是在现实条件下实施拟成果购买制的一个比较 好的制度选择架构。三制一体是指在我国公共产品类科研投入体制中，在事业拨款制和课题制的 基础上增设拟成果购买制，构成以拟成果购买制为重点、兼容课题制和事业拨款制的科研资金综 合投入体制。在这种投入体系卜，三种制度能够发挥各自的优点，相互补充，共同发展，既能使 国家科研资金得到最有效的利用，也能够满足国家中k 期科研计划的需要，还为起补充作用的事 业拨款制留下了一定的存在空间。 1 ，3 2 确定拟成果购买制基本实施程序 确定拟成果购买制的基本实施程序，是拟成果购买制运行的基础也是对拟成果购买制中的 权利义务关系进行研究的基础。拟成果购买制的基本实施程序是在拟成果购买制的制度设计框架 的指导下确立的。 ( 1 ) 拟成果购买的制度设计框架 研究类型的划分 按照成果的经济学性质将科研划分为公共产品类和非公共产品类科研。拟成果购买制主要限 于公共产品类科研中的可拟成果购买类研究。 设立“拟成果购买制基金” 拟成果购买制的可续运行必须以实力雄厚的基金作为基础。“拟成果购买制基金”主要来源 丁中央财政拨款、各类政府科研基金、奖励基金和社会科研捐款等多种渠道。 确定并公告课题及其价格 基金设立起来后，政府对可拟成果购买类科研不再采取立项拨款制，而改为以成果为依据的 “拟成果购买制”。拟成果购买制要求科研主体先做出成果，后由拟成果购买制基金局根据成果 决定是否资助。为提高科研选题的质量，政府有义务对科研选题提供指导，确定、公告课，并以 高额的利润吸引科研主体开展研究。 引入风险投资实施科学研究 拟成