（产业经济学专业论文）我国高技术产业化问题探讨.pdf

中文摘要 y 6 6 3 8 2 6 高科技的发展及其产业化状况已成为一国综合国力的重要标志。我 国作为一个发展中国家，发展高科技，实现产业化，可以推动我国经济 增长，促进产业结构的调整和升级，促进新型工业化的实现，并为经济、 社会可持续发展创造条件。本文主要分析高科技产业化对我国发展的重 要意义、我国高科技产业化的现状，研究我国与发达国家之间存在的差 距，借鉴世界各国特别是发达国家高科技产业化的经验，为进一步推进 我国高科技产业化提出相应的政策建议。 本文分为五大部分： 第一部分，对文章的主要概念做出界定和说明：一、高科技或高 技术。二、高技术产业化。三、高技术产业。 第二部分，分析高技术产业化对我国经济发展的重要意义：一、 从经济增长理论对经济增长来源的分析看，人们越来越意识到技术进步 是经济增长的重要来源，是经济增长的主要推动力。二、我国作为发展 中国家，对产业结构进行调整和升级、实现新型工业化、走可持续发展 道路，都离不开高技术产业化。 第三部分，分析我国高技术产业化的成就和问题：一、我国高技 术产业化己取得一定的成就，表现在高技术研究取得重大成果，高新技 术产业和产业园区获得较快发展，用高新技术改造传统产业取得进展。 这些成就的取得得益于政府各项优惠政策的出台、投入的增加、企业发 展机制的改善和资本市场的资金支持。二、我国高技术产业化还存在一 些问题和不足，表现在产业规模小，技术基础薄弱；高技术商品化、产 业化差，经济效益不高；对传统产业的技术改造不够，传统产业技术水 平仍然偏低。存在上述问题是由于我国以企业为主体的技术创新体系尚 未建立起来，产学研严重脱节，r & d ( 研究与开发) 经费投入不足，企 业创新能力不强，高技术产业化的良好机制尚未形成，高技术人才缺乏， 以及资金的制约。 第四部分，分析外国高技术产业化情况：一、各国高技术产业化 表现出一定发展态势，发达国家如美国、日本、欧盟等，发展中国家如 韩国、巴西、印度等。二、当今世界高技术产业化具有几个明显的特征， 如研究与开发投入强室趋于上升，科技成果不断增加，各国政府都重视 培养和吸引科技人才，科技开发和科技产业化的速度加快，发达国家传 统产业实现高技术化，风险投资对高技术产业化的推动作用上升等。三、 外国高技术产业化的特点及各国发展态势给我们一些有益的启示：政府 科技和产业政策是推进高技术产业化的有力杠杆；选择重点优先发展很 重要；要努力提高企业的创新能力；要进行相关制度的创新。 第五部分，总结高技术产业化需要具备的条件和我国与发达国家 之间存在的差距，提出了进一步促进我国高技术产业化的对策：加强基 础研究，增强自主创新和原创性技术创新的能力；注重培养和吸引人才； 建设企业为主体的技术创新体系，促进官产学研紧密结合；在世界经济 一体化的背景之下，加强国际交流与合作；采取各种金融措施，建立和 完善风险投资制度；制定正确的科技产业政策，加强宏观指导，明确高 技术产业化的方向和任务；进行制度创新，为高技术产业化提供保障等。 关键词：高技术高技术产业化高新技术产业风险投资 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to fh i g h t e c ha n dt h e s i t u a t i o no fi n d u s t r i a l i z a t i o n h a v eb e e ni m p o r t a n ts i g n so fac o u n t r y c o m p l e xn a t i o np o w e r f o rc h i n a ， a sad e v e l o p i n gc o u n t r y ，t h ed e v e l o p m e n to fh i g h - t e c ha n dt h er e a l i z a t i o n o fi t si n d u s t r i a l i z a t i o nc a n p u s h f o r w a r dt h e g r o w t h o fi t s e c o n o m y ； p r o m o t et h er e a l i z a t i o no f t h en e w t y p ei n d u s t r i a l i z a t i o n ；g i v ei m p e t u st o t h e a d j u s t m e n ta n de s c a l a t i o n o ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r e ；p r o v i d eg o o d c o n d i t i o n sf o rc o n t i n u i n gd e v e l o p m e n to fe c o n o m i cs o c i e t y t h i sp a p e ri s m e a n tt oa n a l y z et h ei m p o r t a n c eo fi n d u s t r i a l i z a t i o no fh i g h - t e c ht ot h e d e v e l o p m e n t o fo u rc o u n t r ya n dt h es i t u a t i o no ft h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fo u r c o u n t r y sh i g h t e c h m a k e u s eo ft h ee x p e r i e n c eo ft h ei n d u s t r i a l i z a t i o no f o t h e rc o u n t r i e sa sam i r r o r , t h o s eo ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e si np a r t i c u l a r ； s t u d y t h ed i f f e r e n c eb e t w e e no u rc o u n t r i e s i n p a r t i c u l a r ；s t u d y t h e d i f f e r e n c eb e t w e e no u rc o u n t r ya n dt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ；p u tf o r w a r d c o r r e s p o n d i n gs u g g e s t i o n so fp o f i c y t op r o m o t et h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fo u r c o u n t r y sh i g h t e c h t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ： p a r to n e ：t h ed i s t i n g u i s h i n ga n de x p l a n a t i o no ft h em a i nc o n c e p t so ft h e p a p e r ：i 、h i g h t e c h i i 、t h ei n d u s t r i a l i z a t i o no f h i g h - t e c hi i i 、h i g h t e c h i n d u s t r y p a r tt w o ：a n a l y s i so ft h ei m p o r t a n c eo fh i g h t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o nt ot h e d e v e l o p m e n t o fo u re c o n o m i cg r o w t h i 、f r o mt h ea n a l y s i s o ft h e e c o n o m i cg r o w t hr e s o u r c e s ，p e o p l er e a l i z ed a yb yd a yt h a tt h ei m p o r t a n c e r e s o u r c e so fe c o n o m i cg r o w t h i i 、a sad e v e l o p i n gc o u n t r y , c h i n am u s t i n d u s t r i a l i z e h i g h t e c h t or e a l i z en e wt y p ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，a d j u s ta n d e s c a l a t ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt a k et h er o a do fc o n t i n u i n gd e v e l o p m e n t p a r tt h r e e ：a n a l y s i so ft h ea c h i e v e m g h t sa n dt h er e m a i n i n gp r o b l e m so f o u r c o u n t r y sh i g h t e c h i n d u s t r i a l i z a t i o n ， i 、w e r eo b t a i n e ds o m e a c h i e v e m e n t si nh i g h - t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o n ，s u c ha st h ef r u i t f u lh i g h t e c h 3 r e s e a r c h ，t h er a p i dd e v e l o p m e n to fh i g h - t e c hi n d u s t r ya n di t s i n d u s t r i a l a r e a s ，t h ep r o g r e s s i nt h et r a n s f o r m a t i o no ft r a d i t i o n a li n d u s t r i e sw i t h h i g h t e c h ，t h eo b t a i n i n go f t h e s ea c h i e v e m e n to w e sg r e a t l yt ot h ea d o p t i o n o fv a r i o u sp r i v i l e g ep o l i c i e s ，t h ei n c r e a s eo fi n v e s t m e n t ，t h ei m p r o v e m e n t o fm e c h a n i c a l s y s t e mo fe n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t a n df u n ds u p p o r to f c a p i t a l m a r k e t i i 、t h e r er e m a i ns o m ep r o b l e m so r s h o r t c o m i n g s f o r e x a m p l e ，t h es m a l li n d u s t r i a ls c a l e ；t h ew e a k f o u n d a t i o no f t e c h n o l o g y ；t h e p o o r c o m m e r c i a l i z a t i o na n d i n d u s t r i a l i z a t i o n ；t h e l o w e re c o n o m i c e f f i c i e n c y ；t h e i n s u f f i c i e n tt e c h t r a n s f o r m a t i o no ft r a d i t i o n a li n d u s t r i e s l e a d st ot h el o w t e c hl e v e lo ft r a d i t i o n a li n d u s t r i e s t h ea b o v ep r o b l e m s a r em a i n l yd u et ot h eu n e s t a b l i s h e d s y s t e mo ft e c h b r o u g h tf o r t hw i t h e n t e r p r i s e s a si t sm a i nb o d y ；t h es e p a r a t i o no fp r o d u c t i v i t y ，l e a r n i n ga n d r e s e a r c h ；t h e i n s u f f i c i e n t i n p u t o ff u n d s ；t h e p o o r c r e a t i v e a b i l i t y o f e n t e r p r i s e s ；t h e u n f o r m e d g o o ds y s t e m f o rt h ei n d u s t r i a l i z a t i o no f h i g h - t e c h ；t h es h o r t a g eo fh i g h t e c hp e r s o n n e la n d t h el i m i t e df u n d s p a r tf o u r ：a na n a l y s i so ft h es i t u a t i o n so fh i g h t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o no f f o r e i g nc o u n t r i e s ：i 、t h e r ea r es i g n so f t h eh i g h - t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o ni n m a n yc o u n t r i e s ，s u c hd e v e l o p e dc o u n t r i e s a su n i t e ds t a t e s ，j a p a n ，a n d e u r o p e a na l l i e s ；d e v e l o p i n gc o u n t r i e s a ss o u t hk o r e a ，b r a z i l ，i n d i a ，e t c i i 、t h e r ea r es o m eo b v i o u sf e a t u r e si nt h e p r e s e n t w o r l d h i g h - t e c h i n d u s t r i a l i z a t i o n f o r e x a m p l e ，t h e r e i sar i s ei nt h e r e s e a r c h i n g a n d d e v e l o p i n g i n v e s t m e n t ，s c i e n t i f i ca c h i e v e m e n th a v e c o n s t a n t l y b e e n i n c r e a s e d ，e v e r yg o v e r n m e n ta t t a c h e sg r e a ti m p o r t a n c et ot h et r a i n i n ga n d a t t r a c t i o no fs c i e n t i f i c p e r s o n n e l ，t h ed e v e l o p m e n t o fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g ya n di t s i n d u s t r i a l i z a t i o nh a v eb e e ns p e e d e du p ，t h et r a d i t i o n a l i n d u s t r i e si nt h e d e v e l o p e dc o u n t r i e s h a v ea l r e a d yb e e nc o n v e r t e di n t o h i g h t e c ho n e s t h ep r o m o t i n ge f f e c t o fv e n t u r ec a p i t a lo nt h eh i g h t e c h i n d u s t r i a l i z a t i o nh a sr i s e n i i i 、t h ef e a t u r e so f h i g h t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o n o ff o r e i g nc o u n t r i e sa n dt h e d e v e l o p i n gt e n d e n c y h a v e g i v e n u ss o m e n u d g e s t h eg o v e r n m e n t sa r et h es t r o n gl e v e r st op r o m o t et h eh i g h - t e c h i n d u s t r i a l i z a t i o n i t sv e r yi m p o r t a n tt oc h o o s eak e yp o i n tt od e v e l o pf i r s t ； 4 w es h o u l dt r yo u rb e s tt oi m p r o v et h ec r e a t i v ea b i l i t yo fe n t e r p r i s e sa n dt o c r e a t et h ec o r r e s p o n d i n gs y s t e m s p a r tf i v e ：t h ec o n d i t i o n sn e e d e di no u rh i g h t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h e g a pb e t w e e nt h e o u rc o u n t r ya n dt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa r es u m m e r i s e d a n dc o u n t e r m e a s u r e st of u r t h e ri m p r o v et h eh i g h t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o na r e p u tf o r w a r d ：t h eg o v e r n m e n ts h o u l dm a k eo u tp o l i c i e s f o rs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y a sw e l la s i n d u s t r i e s ，a n di m p l e m e n t t h e m s c i e n t i f i c a l l y ， p r o m o t eh i g h t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o n ：s t r e n g t h e nt h e f u n d a m e n t a lr e s e a r c h i n c r e a s e ，s e l f - c r e a t i v ea b i l i t ya n do r i g i n a lt e c h n i c a l c r e a t i v ea b i l i t y ；t a k e g r e a t e r e f f o r t st ot r a i na n da t t r a c t p e r s o n n e l ；e s t a b l i s h n e wt e c h n i c a l c r e a t i v e s y s t e m ；p r o m o t e t h ec o m b i n a t i o no f o f f i c i a l s ，p r o d u c t i v i t y ， l e a r n i n g a n dr e s e a r c h ；a d o p tv a r i o u sf i n a n c i a lm e a s u r e s ；e s t a b l i s ha n d p e r f e c tv e n t u r ec a p i t a ls y s t e m ；p r a c t i c et a x a t i o np r i v i l e g ea n dg o v e r n m e n t p u r c h a s ep o l i c y t ot h eh i g h - t e c hi n d u s t r i e s k e yw o r d s ：h i g h t e c hh i g h t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o n h i g h t e c hi n d u s t r y v e n t u r e c a p i t a l 5 引言 自第一次工业革命以来，由技术进步引发的产业革命不断地改 变着人类社会经济和生活面貌，技术创新对经济增长的贡献日益突 出。今天，高技术的发展及其产业化状况已成为一国综合国力的重 要标志，飞速发展的高技术产业给我们带来了机遇也带来了挑战。 以往的历史经验和追赶型经济增长理论告诉我们，在这种变革的时 代，发展中国家有可能实现跨越式发展赶上发达国家，跻身于发达 国家之列，关键在于我们如何面对机遇和挑战。我国政府对发展高 科技、实现产业化十分重视，先后制定了多个高技术发展计划，如 “科技攻关计划”、“丰收计划”、“星火计划”、“燎原计划”、“国家 科技成果重点推广计划”、“高技术研究开发计划”即“8 6 3 ”计划 等。还对高新技术企业给予税收和资金上的优惠和支持、2 0 0 2 年7 月出台国家产业技术政策，制定了“十五”发展高科技产业、 改造传统产业的具体目标，积极推动技术创新能力与产业技术水平 的提高。随后科技部全面启动1 2 个“十五”国家重大科技专项。 在全国上下的共同努力下，我国高技术产业化取得了一些成就，但 与世界发达国家相比，从我国经济发展需要来看，还远远不够，还 存在一些有待解决的问题。 高技术产业化是我国理论界最近几年研究的热点，一国经济与 高技术存在怎样的依存关系，我国高技术产业化的现状如何，与发 达国家存在哪些差距，怎样才能更好地发展高科技实现产业化，推 动国民经济持续发展，这些都是我们在理论和实践中急需解决的问 题，本文拟就这些问题谈谈个人认识。 一、有关概念界定 ( 一) 高科技或高技术 2 0 世纪下半叶以来，在第三次科技革命浪潮中，涌现出一批对 世界政治、经济、社会和军事等领域具有重大影响的先进技术，主 要包括电子信息技术、生物技术、新材料技术、新能源技术、航天 技术、海洋工程技术等。到2 0 世纪7 0 一8 0 年代，这些高技术领域 1 的新突破以及相关新兴产业的兴起，引发了世界范围内产业结构的 调整和升级，大大促进了生产力的发展和社会进步。由于这些技术 具有前沿科学和先导技术相融合的特性，所以又被统称为高科技。 目前，高科技的概念已被规范化，并被国际社会普遍认同。按联合 国有关组织的分类，高科技主要包括：信息科学技术、生命科学技 术、新能源与可再生能源科学技术、新材料科学技术、先进制造技 术、空间科学技术、有益于环境的高新技术和管理科学技术。 我认为高科技应是一个动态的概念，现在的前沿科学和先导技 术产生了以上提到的高科技，未来的前沿科学还会发生变化，产生 不同于现在的高科技，以往的人类社会也有那个时代的高科技。 需要说明的是，技术是建立在科学成果基础上的，科学与技术 密不可分，但二者还是有区别，本文在使用“高科技”和“高技术” 时，在某种程度上是将二者混用的。 ( 二) 高技术产业化 高科技产业化通常包括两方面内容：一是高技术物化为产品产 业，形成新产业的过程，即我们说的高新技术产业：二是各种高技 术迅速广泛地渗透至传统经济门部，使传统经济部门经济效益、技 术水平日益提高的过程。 。 高技术产业化一般经过这样几个阶段：( 1 ) 种子期，即研究开 发阶段，包括基础研究和应用研究；( 2 ) 高技术成果产品化阶段( 产 品开发成功) ：( 3 ) 高技术成果商品化阶段，即高技术产品开始进 入市场；( 4 ) 高技术成果产业化阶段( 企业化生产一产业扩大和产 业渗透三个环节) 。 高技术产业化改变着人类的劳动方式、经济管理方式和生活方 式，引起社会经济结构的变化，带来新的道德观念，甚至给原有文 化带来冲击。由于篇幅和研究能力所限，本文对高技术产业化的探 讨集中于上面提到的两方面内容。 ( 三) 高技术产业或高新技术产业 1 9 9 6 年，o e c d 将r & d ( 研究与开发) 强度作为界定高技术产业 的基本指标，根据国际产业分类( i s l e ) ，并依据i 3 个o e c d 成员 国8 0 年代初的相关数据，确定了6 类产业为高技术产业。r & d 强度 指标值明显高于其他产业的航空航天制造业、计算机与办公设备制 造业、电子与通讯设备制造业和医药品制造业被定义为高技术产 业。这种定义方法是目前国际上通行的，它所强调的是技术含量高 的产业。高新技术产业与传统产业的重要区别就在于它是技术密集 型的，而传统产业是劳动或资本密集型的。 需要指出的是，发达国家与发展中国家对高技术产业的界定水 准是不统一的。同样的高技术产业，中国的r & d 强度要低于发达国 家。按o e c d 新的分类标准，r & d 强度低于l 的是低技术产业，l 一3 之间的是中高技术产业，3 以上的是高技术产业，而严格的 高技术产业划分，标准实际上已提高到r & d 强度1 0 以上，3 一 1 0 之间的划分为中高技术产业。按此标准，中国的高技术产业仅 相当于工业发达国家的中高技术产业水准。中国与工业发达国家高 技术产业的r & d 强度差距较大的原因，一是中国高技术产业的发展 是引进技术型居多，导致高技术产业以加工装配为主，因此r & d 强 度相对较低：二是中国技术人员工资成本较低，相对于国外同等的 高技术开发成果，中国高技术产业的r & d 强度也会相对较低。 另外，现实生活中，高技术产业与传统产业是相互渗透、相互 影响的关系：高技术产业必须以传统产业为基础，在高技术产业中 也还存在着一些低水平的技术，而在传统产业中也随处可见当代先 进技术的功能，如运用生物技术、信息技术改造传统农业、运用信 息技术、新材料技术改造传统制造业等。结合我国的实际情况，我 们一般所说的高技术产业是高技术产业化形成的新产业，也叫高新 技术产业，包括信息产业、生命科学产业、海洋技术产业、空间产 业、新能源、新材料产业等，这些产业总的来说符合技术含量高的 标准。我国目前高技术产业中的四大产业是：计算机和办公设备制 造业，航空航天制造业、电子及通讯设备制造业和医药制造业。而 传统产业包括农业、汽车、纺织等加工制造业，能源、原材料工 业，交通运输业等。文章后面对高新技术产业积传统产业的分析， 就是按以上划分来进行的。 二、实现高技术产业化的重要意义 技术进步是经济增长和社会进步的主要推动力，经济增长理论 从理论上对这一观点加以了论述。我国作为一个尚未实现工业化的 发展中国家，全面实现小康社会，实现新型工业化和可持续发展， 以及调整产业结构、提高国际竞争力等，都迫切需要发展高科技， 实现产业化。这一部分将从经济增长理论和我国实际情况着手，论 述我国实现高技术产业化的重要意义。 ( 一) 技术进步是经济增长的主要推动力 1 、现代经济增长理论 适应二次世界大战后西方发达国家经济发展的需要和战后国际 经济局势的变化，经济增长理论在战后得以不断发展和完善，其中 哈罗德一一多马经济增长模型是当代经济增长理论的开端。 哈罗德一一多马经济增长模型。哈罗德和多马的经济增长模 型都是因袭凯恩斯的理论，并在其基础上提出自己的观点的。在他 们的增长模型中，投资这一因素占据重要地位。哈罗德的增长模型 的基本公式为：g c = s ( 2 1 ) ，g = 寺( 2 - 2 ) 。其中g 代表收入增长 率，s 代表储蓄率，即储蓄倾向，c 代表资本一产量比率：即生产一 单位产量所需的资本量争。多马增长模型的基本公式为：f = s 6 ( 2 - 3 ) 。其中f 表示投资增长率，s 表示边际储蓄倾向，6 表示资 本生产率( ) ，6 是c 的倒数，所以多马的投资增长率与哈罗德的 收入增长率是一致的。他们都认为经济增长过程中的中心问题，是 预计的投资如何能够不断地和增长着的预计的储蓄量相等。他们都 想从不同的角度来解决这个问题。 新古典经济增长模型。是在1 9 5 6 年由美国的索洛和澳洲的斯 旺分别发表的论文开始建立起来的。我们知道，在没有技术进步条 件下的柯布一一道格拉斯生产函数可表示为y = a l 。k ”。( 2 4 ) ，两 边取对数，得l n y ：l n a + ql n l + ( 卜q ) l n k ，两边再对时间求导，则 咤赴= q 垆+ ( 卜q ) 盘譬，进而可化为争= a 争+ ( 1 一a ) ， 将d y 、d l 、d k 分别用y 、l 、k 表示，则上式可变为等= d l + ( 1 一q ) 赏。用g ，表示收入增长率，用g 。表示劳动力增长率， 用g 。表示资本增长率，则有g ，= qg 。+ ( 卜q ) g 。( 2 - 5 ) ，这就是新古 典增长模型的基本公式。在此公式中，收入增长是由劳动力增长和 资本增长两种因素引起的。 现在把技术进步的因素考虑进去，在技术进步条件下，柯布一 一道格拉斯生产函数如下：q ( t ) = l 。( t ) k 。4 ( t ) e “或y ( t ) = l4 ( t ) k ”。 ( t ) e “( 2 - 6 ) ，对两边取对数然后求导可得g ，= qg 。+ ( 卜q ) g 。+ ( 2 7 ) ，这是技术进步条件下新古典经济增长理论的基本公式。两 边同时减去g t ，得gv g 。= ( 卜) ( g x g 。) + 入( 2 - 8 ) 。可以看出，在 技术进步的情况下，即使平均每人资本装备率不变，即g , - g l = o ，人 均收入( g 。一g 。) 仍然增加，人均国民收入的大小不仅取决于人均 资本装备率，而且在很大程度上取决于技术进步。索洛在1 9 5 6 年 著名的经济增长模型中证明了：只有储蓄但没有技术进步的经济不 可能实现永久增长，增长率存在上限，也许在某个较高的收入水平 上经济出现停滞，在索洛的模型中，实现持续经济增长的唯一途径 是加入技术升级。索罗模型提出一年以后，他又利用统计研究证明 了，美国经济增长大约有8 0 源于技术创新，仅2 0 左右源于资 本积累。因此，技术创新是经济长期增长的动力。前苏联在1 9 6 5 1 9 9 0 年大约2 5 年中的情况就是一个很好的例证，在这段时间， 前苏联的生活水平保持原样，甚至还有所下降，这是因为技术更新 不足，经济体系僵化，经济结构无法转变，即使大量积累资本，建 造大型工业项目，但人民的生活水平在达到一定程度之后就再也没 有提高了，由此可见，技术更新是增长问题的症结所在。 经济增长因素的分析 美国经济学家丹尼森进行了经济增长因素的分析，他认为对长 期增长发生作用并能影响增长率变动的经济增长因素主要有七类。 有四类属于要素投入量，即就业人数及其年龄一一性别构成：包括 非全日工作的工人在内的工时数；就业人员的教育年限；资本存量 的大小。还有三类属于全部要素生产率范畴，即：资源配置，主要 是指低效率使用的劳动力比重的减少；规模的节约，以市场的扩大 来衡量；知识进展和它在生产上的应用，知识进展包括技术知识， 管理知识的进展。在增长因素的核算书中，丹尼森对美国1 9 2 9 一一1 9 6 9 年的经济增长率进行了分解，根据他的分解结果，美国在 这一时期总的国民收入年平均增长率( 或简称总的平均增长率) 为 3 3 3 ，其中l 。8 1 个百分点是由要素投入量提供的，1 5 2 个百分点 2 n n ls 6 是由单位投入量的产出量提供的，这就是说，总的经济增长中，5 4 。4 是由投入生产的劳动和资本量的增加得来，其余4 5 6 是由于单 位投入量的产出量的增加，即由于要素生产率的提高而获得。从丹 尼森对这一时期经济增长率分解的结果还可发现，1 9 2 9 一一1 9 6 9 年 知识进展和劳动力完成的工作量在总的平均增长率中所占比重相 比较，知识进展所占的2 7 6 比重大于包括就业和工时在内的劳动 力完成的工作量所占2 5 8 的比重，这种情况，在1 9 4 8 一一1 9 6 9 年表现得更加明显。前者占3 0 9 ，后者占2 4 9 。可见，知识 进展是最重要的增长因素。丹尼森特别强调知识进展的重要性，他 认为整个战后年代，由于知识进展而提高的年均增长率稳定在1 2 的水平上。这就是说，在6 0 年代末，由于知识进展而增加的总 产量，两倍于4 0 年代末由于知识进展而增加的总产量。 阿罗模型和宇泽模型 新古典经济增长模型最大的缺陷在于不能解释全要素生产率分 析下的外生的“余数”。后来的经济学家紧紧围绕如何将该余数内 生化而进行了大量的研究工作。阿罗( a r r o w ) 于1 9 6 2 年发表了关 于学习效果的论文，提出除了资本和劳动以外，生产经验的增长也 是一种生产性的投入。由谓 辛斯基( s h e s h i n s k i ) 简化过的阿罗模 型，其核心是技术进步方程式：a = k “。其中，k 为资本总量，m 为 小于l 的常数，a 为技术进步因子。他认为技术进步对产业的影响 是通过促进生产者效率提高而实现的。由此可见，该模型将技术进 步的一部分作用内生化了。现在假定社会技术扩散为，则加入 社会技术扩散率后的技术进步方程式可改写为；a = ( 1 + ) k ” ( 2 9 ) 。 宇泽( u z a w a ) 模型又被称为最早的人力资本模型，他在模型中 引入了教育部门，认为教育部门对产出的影响是通过促进生产部门 技术水平的提高来间接实现的，即技术进步率取决于现有的技术水 平和教育部门的资源配置：点= g ( a ，l 。) ( 2 - 1 0 ) ，式中，a 为技术 进步变化率，l 。为教育部门劳动力，g 为技术进步函数。现在假定 人力资本内含型技术的扩散率为p ，则考虑技术扩散因素后的技术 进步率改写为：a = g ( a ，( 1 + p ) l 。) ( 2 1 1 ) 。宇泽模型提出了研 究内生经济增长的另一条思路，即以人力资本为核心，这种思想对 矗 。 新经济增长理论也产生了很大影响，许多人力资本模型都是在这一 基础上发展起来的。但是，宇泽模型同阿罗模型一样，未能摆脱经 济增长依赖于人口增长的结论。这一时期的模型都是从某种技术进 步的内生关系式出发，最后却以导出外生变量决定的均衡增长条件为 终结。 2 、新增长理论 在8 0 年代中期，以罗默、卢卡斯及其追随者为代表的一批经济 学家，在对新古典增长理论的重新思考的基础上，提出了一组“内 生技术变化”为主要内容的论文，探讨了长期经济增长的可能前景， 熏新激发了人们对经济增长问题的兴趣，掀起了一股“新增长理论” ( 或称，内生增长理论) 研究的浪潮。1 9 9 1 年，斯通( s t e r n ) 在 英幽皇家经济学会会刊经济期刊上发表了包含对“新”增长理 论的归纳分类的综述文章。他将新增长理论分成两类：一类衍生于 阿罗模型，另一类衍生子宇泽的人力资本模型。 罗默的增长模型 1 9 8 6 年罗默在递增收益与长期增长一文中，首先指出了阿 罗一谓t 辛斯基模型的局限性，将建模的出发点放在使技术进步完 全内生化的思路上，即探讨在人口或劳动力不增长，甚至负增长的 情况下，经济增长能否发生。其技术进步方程式为：a = k = n d2 - 1 2 ) 。 其中，n 为厂商个数，k 为企业的资本。罗默以科布一一道格 拉斯生产函数为例，说明在其技术进步方程式下，产出可以表示为： y = n 。o k ( 2 - 1 3 ) 。 式中，o q 1 。罗默假定劳动力的增长为0 ，并将劳动力总量 单位化，从而上式中产出不再直接与劳动的贡献相联系。为寻求均 衡增长条件，罗默引进最优增长模型中常使用的指数型效用函数： u ( c ) ：u ( c ) = ) ”( 2 - 1 4 ) 。 式中c 为人均消费，p 为贴现系数，o 6 l 。引入汉弥尔顿方 程并令资本的边际产出等于消费的边际效用，即得到该模型的均衡 增长条件，g = 掣( 2 - 1 5 ) ，从上式可知，均衡条件与人口或劳动 邹刚：螬长理论的新进展。现代经济学前沿专题* 第二集，北京：商务印书 馆，l 996 年，第4 6 - 4 7 页 7 力的自然增长率毫无关系，因此罗默认为他导出了完全内生化的技 术进步的增长模型。 ，h 卡斯的增长模型 1 9 8 8 年卢卡斯发表论经济发展的机制一文，提出了以人力 资本为核心的另一种新经济增长理论。卢卡斯将宇泽的技术进步方 程式改写为：h = h ( t )6 卜u ( t ) ( 2 一1 6 ) 。其中，h ( t ) 为人力资本 变化率，6 为正常数，u ( t ) 为从事生产的时间， 卜u ( t ) 为从事人 力资本建设的时间。 n 膏斯也是以科布一一道格拉斯生产函数来说明他的增长模 型。在卢卡斯技术进步方程式下，产出也可以表示为：y ( t ) = k ( t ) “ u ( t ) h ( t ) n ( t ) ”h 。( t ) 7 ( 2 1 7 ) 。式中，n ( t ) 为t 时刻的劳动力数 量，h e ( t ) 为t 时刻人力资本对生产过程的外部效应，r 为正常数。 卢卡斯求均衡增长条件时，完全借用了罗默发展出来的技术。通过 引用指数型效用函数，并运用汉弥尔顿方程，卢卡斯导出他的模型 的均衡增长条件为g = 器；= 譬鲁唔斜2 1 8 ) 。式中，n 是劳动力增 长率。由于人力资本很难测度，因而使该模型的现实应用受到限制。 罗默和卢卡斯的模型从本质上都依赖技术的和人力资本的外 部性以促进收益的递增，最终推动经济的持续增长。可以说，罗默 和- 旨斯的新模型奠定了新经济增长理论的基础，之后许多模型延 续j ，他们的传统，即通过结合外部性来解释经济的增长。 总之，新经济增长理论认为，科技可以提高投资的回报，在计 算经济增长时，必须把科技直接放在生产体系中考虑，也就是说必 须把科技列入生产函数；同时，对科技的投资反过来又可以增进科 技的积累，使技术更有价值，二者形成良性循环，从而有可能实现 经济的可持续发展。此外，新经济增长理论还十分重视经济增长中 制度的作用，认为新兴经济主要是以思想、创意而不是以客观物体 为基础的，因此需要有完全不同的制度安排，以使思想、创意得到 很好的落实。为此，政府必须实行促进技术进步、鼓励发明创新的 政策，创造支持技术变革的制度环境。 3 、马克思主义经济增长理论 按照马克思的观点，任何社会都不能停止消费，因而也就不能 停止生产，生产分为简单再生产和扩大再生产，生产规模的扩大， 亦即 h 现了经济增长。经济增长的规模和速度首先取决于积累的量 的火小，其次当积累量一定时，取决于积累资本的使用效率。而影 响资本使用效率的因素主要是科技进步，“科学和技术使执行职能 的资本具有一种不以它的一定量为转移的扩张能力”。 中国改革开放的总设计师邓小平，把马克思主义基本原理与中 圈实际相结合，认为社会主义的根本任务是发展生产力，而科学技 术是第一生产力。江泽民1 9 9 9 年8 月在北京召开的全国技术创新 大会上指出，2 1 世纪是知识不断创新、科技突飞猛进、世界深刻变 化的世纪。当今世界各国综合国力竞争的核心，是知识创新、 技术创新和高技术产业化。我们必须以科技创新为先导，促进 生， ：力的发展。 4 、高技术的应用是知识经济时代经济增长的核心 知识经济( k n o w l e d g ee c o n o m y ) 概括了世界经济的最新特征 和发展趋势，是2 1 世纪的经济，根据o e c d ( o r g a n i z a t i o nf o r e c or l o m ic c o o p e r a t i o na n dd e v e l o pm e n t ) 的定义，知识经济是 指以现代科学知识为核心的，建立在知识的生产、分配和使用( 消 费) 之上的经济。知识经济的本质是科学技术创新，知识经济的发 展，将会引起社会资源的重新分配，将会改变以往的传统经济运营 模式，将会以其诱人的商业回报而引发个新的经济时代的到来， 即“知识经济时代”。 知