（产业经济学专业论文）第三方物流合作中的激励约束机制分析.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 第三方物流被称为企业的“第- - 乖l j 润源”，对优化资源配置、提高经济运 作效率具有重要意义。虽然我国的物流业已经进入快速发展的时期，但是第三 方物流合作仍停留在一个较低的水平上，其中第三方物流合同管理水平较低是 造成物流合作不能顺利进行的一个重要原因。论文针对这个问题对合作的制约 因素、合同管理、契约激励机制设计以及合作决策进行了论证和分析。 首先，论文分析了市场发展水平、非对称信息以及法律、信用环境等宏观 因素对我国第三方物流发展的制约，阐述了如何克服这些不利影响、建立一个 利于第三方物流发展的环境。 其次，文章重点对第三方物流合作中的服务定价方式( 报酬函数) 进行了 深入的分析。在事先假定的前提下，根据市场机制和价格机制，引入了行业的 平均值作为服务定价的基本标准，对报酬中的惩罚函数进行了考察；并以博弈 论为基础，应用委托一代理理论以及机制设计理论分析了第三方物流合作中激励 约束机制的建立和双方的博弈过程，分析了参与约束和激励相容约束在合作中 对需求方、第三方物流服务供应商的效用以及合作整体效用的影响；完成上述 分析之后，论文依据重复博弈原理，分析了合作双方在长期合作中的博弈过程 及均筏状态，阐述了根据环境条件的变化，对合同进行不断的优化和调整的必 要性和方法。分析结果证明，只有建立起同时满足参与约束和激励相容约束的 契约，双方才能实现合作的均衡。在合作的均衡状态下，第三方受到有效约束， 得到正常利润，需求方得到所需水平的服务，合作整体效用达到假设条件下的 最大值，双方之间的关系是稳定的。 最后，论文从需求方的角度出发，对第三方物流合作的决策过程做了简要 的介绍，并且强调了决策以及合作中经常出现的问题。 关键词：第三方物流；非对称信息；参与约束；激励相容约束 西南交通大学硕士研究生学位论文第n 页 a b s t r a c t t h et h i r d p a r t yl o g i s t i c s ( 3 p lo r 口l ) p l a y sa s i g n i f i c a n t r o l ei nt h e o p t i m i z a t i o no f r e s o u r c e sa l l o c a t i o na n dt h ee n h a n c e m e n to ft h ee c o n o m i c o p e r a t i o n a s “t h et h i r ds o u r c eo f p r o f i t ”a l t h o u g hl o 百s t i c si n d u s t r yi nc h i n ah a s e n t e ra p e r i o d o f r a p i dd e v e l o p m e n t ，t h el e v e lo ft h i r dp a r t yc o o p e r a t i o ni sl o w ，a n dt h ei n e f f i c i e n t m a n a g e m e n t o ft h e3 p lc o n t r a c ti so n eo ft h em o s t i m p o r t a n tc a u s e s i nt h i s p a p e rw ed e a lw i t ht h ep r o b l e mo fi n c e n t i v e r e s t r i c t i o nm e c h a n i s m d e s i a d a a n dt h e v a l i d i t y o ft h ec o n t r a c t m a n a g e m e n t a n do t h e r f a c t o r s ，w h i c h i n f l u e n c et h es u c c e s so rf a i l u r eo ft h ec o o p e r a t i o n f i r s t ，s u c hi n f l u e n t i a lf a c t o r sa st h el e v e lo fi n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，a s y m m e t r y i n f o r m a t i o n ，a n d t h e d i s a d v a n t a g e o u s l a ws y s t e ma n dc r e d i tc i r c u m s t a n c ea f e e n u m e r a t e d t h e ns o m es u g g e s t i o n sa r ep u tf o r w a r dt oo v e r c o m et h ef o r e n a m e d h a n d i c a p sa n do p t i m i z et h e3 p lc o o p e r a t i o n a f t e r w a r d s ，t h ep a y i n g - f u n c t i o ni nt h ec o o p e r a t i o ni s a n a l y z e d u n d e rt h e h y p o t h e s e ss e tb e f o r e h a n d ，t h ep a p e rt a k e st h ea v e r a g ev a l u eo ft h e i n d u s t r y a s p a y i n gc r i t e r i o nb a s eo nt h em a r k e ta n dp r i c em e c h a n i s m t h ep u n i s h i n gf u n c t i o ni s i n t r o d u c e di nt h i ss t a g et o o t h e nt h ep r i n c i p a l - a g e n tm o d eo ft h e3 p l c o o p e r a t i o n i ss e t u p ， a n dt h e b u i l d i n g o fi n c e n t i v e - r e s t r i c t i o n m e c h a n i s m ( i n d u d j n g p a r t i c i p a t i o nc o n s t r a i n ta n di n c e n t i v e - - c o m p a t i b i l i t yc o n s t r a i n t ) a n di t si n f l u e n c e o nt h eu t i l i t i e so fb o t hs i d e sa n dt h ew h o l ea r e p r o v e d a f t e rt h a tt h ee q u i l i b r i u ma n d a d j u s t m e n to f t h ec o n t r a c ti nl o n g - t e r mc o o p e r a t i o ni sd i s c u s s e dw i t ht h ea p p l i c a t i o n o fr e p e a t e d g a m i n gt h e o r y i t sp r o v e dt h a tw i t hs u c hm e c h a n i s m ，t h ed e m a n d e r a c h i e v e sh i sb u s i n e s sg o a la n do p t i m a lp r o f i t ，a n dt h es e r v i c es u p p l i e rr e c e i v e sh i s e x p e c t a t i o no f r e v e n u e a tt h es a m et i m e ，t h ei n t e g r a lu t i l i t yr e a c h e st h em a x i m u m f i n a l l y ，t h ep a p e rm a k e sab r i e fi n t r o d u c t i o no ft h ed e c i s i o n m a k i n gp r o c e s so f o u t s o u r c i n ga n da l s ot h ec o n t r a c t i n ga n di m p l e m e n t sp h a s e sf r o mt h es t a n d p o i n to f 西南交通大学硕士研究生学位论文第i 页 t h es e r v i c ed e m a n d e r b e s i d e s ，i nt h i sp a r t ，t h ea u t h o re m p h a s i z e st h ed e t a i l sw h i c h t h ed e m a n d e rs h o u l d p a yg r e a ti n t e n t i o n t o k e y w o r d s ：t h i r d p a r t yl o g i s t i c s ；a s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ；p a r t i c i p a t i o n c o n s t r a i n t ；i n c e n t i v e c o m p a t i b i l i t yc o n s t r a i n t 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 第三方物流概述 第1 章绪论 第三方物流( t h i r d p a r t yl o g i s t i c s ，简称3 p l 或t p 功，是8 0 年代中期才在 欧美发达国家出现的概念，第三方这一词来源于物流服务提供者作为发货人和 收货人之间的第三方这样一个事实。而第三方物流是指传统的组织内履行的物 流职能现在由外部公司履行。此外，还有一些别的术语如合同物流、物流外协、 代理物流、物流联盟等，也基本能表达与第三方物流相同的概念。 第三方物流公司提供的服务可细分为：( 一) 开发物流策略系统；( 二) e d i ( 电子数据交换) 能力；( 三) 报表管理；( 四) 货物集运；( 五) 选择承 运人、货代人、海关代理；( 六) 信息管理；( 七) 仓储；( 八) 咨询；( 九) 运费支付；( 十) 运贸谈判。其中仓储、长途运输、市内配送属于传统的物流 服务。供应链流程管理、顾客服务、信息系统与服务、生产控制、质量控制属 于较高水平的物流服务。 由于第三方物流合作存在的巨大潜力，具有能够降低企业的投资风险、降 低物流成本、提高运作效率、改进客户服务以及集中企业核心能力等优势，第 三方物流已经越来越多的受到来自社会各领域的重视。但是，中国仓储协会调 查显示，近5 0 的工业企业和商业企业对物流企业的服务表示完全不满意或不 满意，需求方往往不能从第三方那里得到所需水平的服务，合作效率低下，同 时第三方的失信行为却不能得到应有的经济制裁，这些事实使对第三方物流合 作和物流合同管理的研究成了学术界的一个焦点。 1 2 研究现状 因为我国第三方物流发展的时间相对较短，因此第三方物流合作理论以及 实践经验还不够成熟，尤其企业对第三方物流的错误认识和合作中的管理不善， 以及市场经济不完善，政策法律信用环境的局限性等，都在很大程度上制约着 第三方物流的发展。这些问题引起了社会各界的重视，很多学者也对第三方物 流的发展以及合同管理问题进行了深入的研究。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 骆温平( 2 0 0 0 ) i l 】全面系统的研究了第- - 7 i 流问题，包括第三方物流的 定义、服务范围、发展过程、第三方物流的合同问题、第三方物流的设计方案 以及第三方物流的绩效评估等方面做出了系统的深入研究。中田信哉( 2 0 0 1 ) 1 2 】、 郝聚民( 2 0 0 2 ) 1 3 、夏晓东( 2 0 0 2 ) ”i 、徐文静( 2 0 0 2 ) l a 、现代物流管理课题, 丑( 2 0 0 2 p 、 牛鱼龙( 2 0 0 3 ) v ) 、江超群( 2 0 0 3 ) m 、霍红( 2 0 0 3 ) f 等也分别对第三方物流的合作 模式、管理规划等做出了详细的分折。s u s a n d e h e d z ，m o n i c a a l f r e d s s o n ( 2 0 0 3 ) 【l 。 对第三方物流模式和发展策略进行了研究。d e n n i sw k r u m w i e d e 等( 2 0 0 2 ) i n 、 t a g es k j o e t t - l a r s e n ( 2 0 0 0 ) 1 a l 、d a n 加d e r s s o 一1 3 对第三方物流合作进行了总结，并分 析了外包的决策过程。l i g h t ，e l i z a b e t h 【1 4 】、r o b e gcu e b l l 5 和b r i a njg i b s o n i t 6 1 、m s s o h a i l t , n 、p e t e r v a nl a a r h o v e n m 、a m r i kss o h a l i t g 等分别对新西兰、美国、马来 西亚、澳大利亚以及欧洲的第三方物流发展情况进行了描述和分析。 很多文献从机制设计和合作博弈的角度分析了第三方物流合作。b a r d i 和 t r a c e y ( 1 9 9 1 ) 2 0 l 、m a l t z 等对物流联盟动机进行了研究。j o h nr g r o u t ( 1 9 9 6 ) 2 1 1 对准时配送中的激励合同问题通过建立数学模型进行了分析。a l e x i s h k u n z ( 2 0 0 2 ) 1 = 1 分析了委托代理问题中的绩效评估以及激励问题，并讨论了墓 在经济合作中的应用。马新安等1 7 1 2 a 1 1 2 5 1 分析了供应链合作伙伴关系的实施与关键 成功因素，给出了构造供应链台作伙伴选择的初步理论框架；研究了通过激励 伙伴信息共享活动，提高供应链绩效的问题；强调了供应链合作中契约的作用， 提出用委托一代理理论指导供应链管理中契约的设计。l a m b e r t ，d o n 酉a sm ， m a r g a r ea e m m e l h a i n z ，j o h nt g a r d n e r ( 1 9 9 9 ) 1 2 q 等人从物流关系双方的利益 格局和企业制度环境出发发展了与之相适应的三种关系类型，提出只有恰当的 关系第三方物流才有可能成功；接着指出物流关系的实施过程也会影响成功与 否。s c w a r d ，c b c h a p m a n ( 1 9 9 5 ) 1 2 7 1 分析了固定价格激励合同。a b d u l a z i z a b u b s h a i t ( 2 0 0 3 ) 2 ”、y o o nk c h o i ，l a r r yj ( 19 9 5 ) 2 9 、d a v i ds b i z e r ，p e t e r m d e m a r z o ( 1 9 9 9 ) 3 0 l 对合同中的激励机制及其作用进行了分析。s a r i t k r a u s ( 1 9 9 6 ) 1 3 1 对激励合同问题进行了总结。侯光明等( 1 9 9 9 ) 【3 2 】综合运用了委托代理理论以i 及决策论方法研究了激励与约束问题中隐藏行为的约束机制的设计问题，提出 了隐蔽行为的情况下约束机制的设计方法。杨治宇( 2 0 0 1 ) p 目、王丽娟( 2 0 0 3 ) 【3 4 】分析了供应链企业中的委托代理问题的特征，研究了有害选择和道德风险两 类问题，结合供应链实际提出风险分担和激励机制设计的方案。杨永恒等阐 述了第三方物流的战略动机，提出了选择第三方物流的概念型模型。田国强 ( 2 0 0 3 ) 3 6 1 介绍了机制设计理论的一些基本结果及最新的发展。重点介绍了激 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 励相容问题和信息效率问题，并阐述了机制的设计是如何影响人们的互动行动 和配置结果。田宇( 2 0 0 2 、2 0 0 3 ) m 1 1 3 8 ) 对第三方物流的服务决策问题进行了研究， 指出传统的决策依据是物流联盟企业是否有能力自营物流。并结合实例探讨了 供应商选择的问题。刘志学，许泽勇( 2 0 0 3 ) 3 9 1 建立了非对称信息下第三方物 流服务需求方与供应商之间的合作博弈模型，利用最大值原理求解得出博弈双 方的合作策略，并在代理人为风险中性的假设下，进一步分析了物流外包方的 风险成本、激励成本和总代理成本。曹均华( 2 0 0 0 ) 。o l 等利用委托一代理理论 对激励机制问题进行了探讨，分别给出了对称信息、非对称信息条件下激励机制 的有关特征和相关解释。罗峰，苗维 i ! ( 2 0 0 3 ) 1 4 1 借助囚徒困境博弈模型提出关键 问题，而后运用了k m r w 定理和声誉模型进行了分析求解，得出了在重复博弈 中团队内部自我约束机制的实现。邵祖峰等( 2 0 0 1 ) 1 4 2 】运用囚徒困境中的博弈 方法，分析了企业战略联盟的原理和操作规程。b o w e r s o xd j ( 1 9 9 0 ) 1 4 驯对物流联 盟的战略意义进行了研究。简兆权等畔i 从非零和合作博弈的角度分析了促使结 成战略联盟的驱动因素。张薇1 4 5 j 以囚徒困境和斗鸡博弈为例，说明了合作是双 方博弈的最优解，以及企业如何实现双赢的合作。 也有很多人就合作中的相互信任问题和失信惩罚进行分析。戴勇( 2 0 0 2 、 2 0 0 3 ) 1 4 6 l i 一7 1 在讨论虚拟企业联盟的成员关系管理的时候，提出了监督、激励和信 任三者并重的管理模式，对于物流作业和物流信息协调行为分别给出了解决的 模型与方法，即考虑到伙伴企业物流作业行为的可约定性，采用动态合同的检 查监督机制。此外，还分析了信任关系在成员企业管理中的重要性。王蔷( 2 0 0 0 ) 。昨r 对战略联盟内部成员企业在组建和运转过程中的相互信任问题，提出了建 立相互信任的各种措施。张缨【5 0 1 、黄颖p ，1 、王微【5 2 】、王晓春f 5 3 3 等分析了目前信 用缺失的现象，并且对如何构建社会诚信环境进行了探讨。林钧跃( 2 0 0 2 ) 5 4 1 分析了社会信用体系中失信惩罚机制的重要性，并通过对比说明如何进行该机 制的设计和维护。 关于第三方物流合作中双方利益分配的问题，或者说服务定价模式的研究 不多，物流成本管理嘲一书中从第三方物流服务商的角度进行了总结和介 绍；郑绍濂等( 1 9 9 8 ) 【5 5 】确定了分成制中考核指标的权重与激励强度，优化设 计了合作成员的利益分享机制，提出了一种对代理人绩效的相对评价机制。王 焰( 2 0 0 2 ) l , o l 、朱俊【5 7 1 、r e m k oi ( 2 0 0 1 ) i s 8 1 分别对物流服务绩效评估标准和顾客满 意度做了总结和分析。赵道致等【5 9 1 应用博弈论中的不完全信息博弈理论与机制 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 设计理论分析了招投标过程中的激励机制的设计问题，建立了承包商的合理报 价模型。周二华等( 1 9 9 9 ) | 6 0 j 运用博弈分析讨论了企业可能会遇到的四种不同 收益结构的多企业联盟博弈的特点及其稳定解，对不同情况下企! 世采取的对策 提出了建议。l i m 署, 1 w e is h i ( 2 0 0 0 ) 6 2 j 以博弈论为基础，应用显示原理，分析 了服务标准与惩罚和利润分享机制关系的契约。他们研究了用户在不完全信息 条件下与第三方服务商的契约关系，并将报酬分为固定报酬、惩罚机制和利益 分享机制三部分，分析了三者之问的关系，以及最优合同与服务需求方对3 p l 能力和成本的估计之间的无关性。c h e n f r y ： 1 h u ms h ( 2 0 0 1 ) 【6 2 】等人针对多 阶段第三方仓储契约，分析了调度责任和时间限制不同情况下的解，得出成本 有效的合同形式。张树义等( 2 0 0 1 ) 以战略联盟总体利益分配的机制设计为 研究对象，运用合作博弈中“核一t l , ”解的方法，对企业战略联盟的设计机制进 行了探讨，指出保证联盟成员得到满意的分配结果的条件。潘天群( 2 0 0 0 ) 1 6 a 1 以因 徒困境为例，分析了如何在博弈中加入赏罚函数而使非合作博弈转变成合作蹲 弈。陈菊红等( 2 0 0 2 ) 旧】应用博弈论建立了虚拟企业收益分配的博弈模型，并 进行了相关分析，说明了如何进行收益分配策略的制定。 从这些文献中可以看出，有很多文献应用博弈论、机制设计理论和委托代 理理论对第三方物流合作进行研究了，这种研究方法已经得到了广泛的认同。 1 3 研究的垂耍意义及本论文的主要工作 该课题来自于自然基金项目“第三方存贮一路径问题研究”，项目编号 7 0 2 7 1 0 2 2 。 对第三方物流合作的研究有很多是从第三方服务商的角度定性的分析，对 第三方物流合同、合作中的激励惩罚机制、双方的战略联盟关系以及合作机制 的研究很多，但是实际应用性很差；对契约责任、物流服务定价、费用分摊方 式、利益共享机制等的研究也不多，而这是从物流合作的理论研究到实践应用 的一个关键环节。 本论文首先分析了制约第三方物流发展和影响合作效率提高的诸多因素， 分别从市场发展、社会环境、法律环境等角度进行了阐述，指出了第三方物流 的发展需要社会各界的共同努力，并提出了促进第三方物流高效合作的建议。 然后文章介绍了已有的第三方物流服务定价体系和报酬函数确定方法，在此基 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 础一l 综合运用博弈论、机制设计理论和信息经济学的相关知识，从需求方的角 度出发，结合实际情况建立了合作中第三方物流服务定价体系和报酬函数模式， 分析了其中参与机制和激励相容机制的具体制定。根据得出的报酬模式和激励 约束机制对第三方物流合作中双方的讨价还价过程进行了分析，并对机制设计 前后双方以及合作整体效用的变化进行了比较，得出了最优的机制设计方法和 双方的最佳契约关系。并根据实际的要求将第三方物流合作双方的博弈扩展到 多阶段，分析了长期合作中双方的博弈均衡和契约的调整。对第三方物流合作 决策、合同的签订以及合作的实施过程中需要注意的事项进行了总结和分析。 最后，论文对研究的结论进行了总结，并且提出了研究的局限性和对未来研究 的展望。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 第2 章合作的影响因素分析 实际的第三方物流发展和合作过程中，存在很多制约因素影响合作效率的 提高，主要有：市场供需双方的长足发展、正确的决策、有效且适当的合同、 目标明确、伙伴关系、相互信任、信息共享以及不断地监测业绩、双赢的合作 方式等。其中任何个条件得不到满足，都会阻碍合作的顺利进行。这些因素 中有很多是合作双方不能够主观左右的，是由市场发展水平以及社会环境、产 业发展状况决定的。这是导致我国第三方物流合作水平低下的主要原因，下面 我们将首先对这些影响因素进行具体分析。 2 1 第三方物流市场的供需水平限制 2 1 1 供给水平不足 第三方物流服务供应商的服务能力有限，较高层次的第三方物流服务供给 不足。虽然注册的物流公司越来越多，但是个体规模较小，整个物流产业规模 也较小。第三方物流在整个物流市场中的比重日本为8 0 ，美国为5 7 ，我国 仅为1 8 。据中国物流与采购联合会和美国美智管理咨询公司2 0 0 2 年初对我国 第三方物流市场进行的联合调查发现，2 0 0 2 年我国的第三方物流市场规模估计 约4 0 0 亿人民币，市场相当分散。第三方物流企业普遍规模小，在调查中还没 有一家物流服务商拥有超过2 的市场份额，即年物流服务收入8 亿元人民币 的市场份额。而且中国物流市场的地域集中度很高，80 的收益都来自长江 三角洲和珠江三角洲地区。 参与第三方物流合作的客户中，对第三方物流企业不满意的超过3 0 ，具 体问题有如物流供应商的信息技术系统很差，信息反馈有限；互相之间沟通不 顺畅，供方不了解需方的情况变化；缺乏标准化的运作程序，导致各地区的服 务水平参差不齐；无法提供整体解决方案等等。我国3 p l 提供的服务范围较窄， 自动化与信息化的程度较低。近一、二十年来，物流自动化和智能化技术有突 飞猛进的发展，在商品搬运、储存、分拣、运输、检验等运作环节上，发达国 家己基本告别了手工操作方式，各种自动化、智能化的物流设备己得到广泛应 用，以节约人力资本的投入，扩大物流作业能力，提高物流远作效率和准确性， 如条形码语音射频自动识别系统、自动分拣系统、自动存取系统、自动导向车 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 以及电子数据交换系统( e d i ) 、条形码与销售时点信息管理系统( v o s ) 、电子订 货系统( e o s ) 和增值网( v a n ) 、数据库、无线电射频技术( r f ) 、卫星定位跟踪系 统( o p s ) 、互联网、人工智能与专家系统以及等现代信息技术。而我国的第三方 物流企业大多数仍以运输、仓储等基本物流业务为主，2 0 0 3 年9 月我国物流市 场中，这些基本服务占了第三方物流服务的8 0 左右。加工、配送、定制服务 等增值服务功能以及物流网络设计、预测等业务仍处在发展阶段；主要依靠人 工处理信息和业务流程，服务范围狭窄，运作成本较大；很少企业具有并充分 应用上述的物流设备与信息系统。国内也存在着少数水平较高的第三方物流企 业如中海物流、宝供物流集团( 广州) 等。中海物流公司成立于1 9 9 3 年1 1 月， 从仓储开始发展物流业务，现发展成能为国际大型知名跨国公司提供包括仓储、 运输、配送、报关等多功能物流服务，客户主要有1 b h 、美能达、诺基亚、三洋、 东芝、三星、华为、联想等企业：宝供物流从1 9 9 2 年承包铁路货物转运站开始， 1 9 9 4 年成立广东宝供储运公司，当年承接世界上最大的日用消费品生产企业 一美国宝洁公司在中国市场的物流业务，经过几年的开拓创新，已成为在澳洲、 泰国、香港及国内主要城市设有4 0 多个分公司或办事处，为4 0 多个跨国公司 和一批国内企业提供国际性物流服务的物流集团公司，所服务的对象包括宝洁、 飞利浦、雀巢、沃尔玛、联想等，业界用“七个第一给予其高度的评价和概括， 即：第一个在中国运用现代物流的理念为客户提供全程物流服务；第一个在中 国建立覆盖全国的物流运作网；第一个在中国建立基于i n t e r n e t i n t r a n e t 的物流信 息系统；第一个在中国将g m p 的质量保证思想运用到物流运作上；第一个在中 国创立物流企业集团；第一个在中国将产、宫、学、研相结合，每年独资举办 物流技术与管理发展的国际性高级研讨会；第一个在中国创办物流奖励基金。 但是这样的物流企业目前为数不多。中远集团、中外运集团、中国储运总公司 这样大型的运输、仓储企业虽已向第三方物流企业转化，但它们的传统运输、 仓储业务仍占主要部分，功能也还不完善。 第三方物流市场供给不足、服务水平较低的现状使得需求方对其能否降低 成本，能否提供优质服务缺乏信心，直接造成了市场中第三方物流服务需求的 不足。 2 1 2 需求水平不足 在需方市场上，也存在需求不足的现象。据调查：在工业企业中，原材料 物流由第三方物流企业承担的仅为1 8 ，产品销售物流中由第三方物流企业承 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 担的仅为1 6 1 。造成需求不足的原因除了供给水平不高之外，也有需求方自身 的原因，这些原因主要有： 1 、担心对货物失去控制的潜在风险； 2 、物流业务对他们的核心战略极其重要，因此不愿意把它交给任何第三 方。这种情况尤其发生在当外协给与顾客有关系的服务提供者时； 3 、自己操作物流可以避免第三方赚取利润； 4 、自己操作物流能保证自己的物流标的与其他公司共享而受损； 5 、缺乏“硬”成本数据妨碍使用者对物流的绩效评价。实际上很少企业 的会计系统能够提供物流作业的成本，管理费用经常是被计入间接成本里，且 资产利息也很少被考虑。不能正确的认识和计算物流成本是个普遍存在的问题。 日本早稻田大学西泽修教授研究物流成本时发现，现行的财务会计铡度和会计 核算方法都不可能掌握物流费用的实际情况，因为相当多的物流成本混入其他 费用之中，因而人们对物流费用的了解是有限的，他把这种情况比做“物流冰 山”：物流费用就像冰山一样，我们看到的只不过是物流的一部分，这部分大 概只占总成本的一半或者三分之一左右。据统计只有3 3 的客户知道物流整体 成本的数字。因此，计算物流成本要用正确的方法，除了直接的费用外，还要 考虑与其他运作混合在一起的物流成本分离出来，这样得到的物流成本才是真 实的。厂商对自营物流成本不准确的估计也给合作带来不便，因为在外包物流 的决策过程中，自营物流成本充当了价格杠杼的作用。需求方通过分析自营物 流的成本收益和外包物流的成本收益相比较，从而权衡合作的利弊，选择是否 进行物流作业的外包以及外包的具体形式。因此准确地计算和估计物流成本， 是一个关键环节。 6 、公司内部不同部门的目标不一致产生对外协的抵制和阻力。如物流 部门因威胁到自己的部门功能而反对，销售部门担心顾客服务水平的下降。最 后，限于公司文化、数据系统、职工知识技能的不一致性等，也常使组织之问 的合作成为一件困难的事。 7 、一些成立多年的企业已经具有较强的物流能力，各种物流设施的保有 率比较高，他们认为有条件把物流于好，并且物流外包就意味着裁员和资产出 售，比较麻烦。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 这些想法和存在的问题在很大程度上限制和延迟了企业物流外包需求的 实现。大量的事实证明，物流外包会带来风险是必然的，但是如果能够有效的 控制合作的进行，将会给双方企业带来巨大的利润。如宝供物流公司为宝洁公 司提供第三方物流服务之后，宝洁公司与零售商、经销商、代理商以及生产企 业之间实现了高效的信息沟通，周转库存量降为最低，物流成本也相应降低了 3 0 - - 4 0 ；上海通用将采购业务外包给上海东昌，在2 0 0 2 年节约了2 亿元采购 成本，后者从中分得了2 0 0 0 万元的利润( 详见下一章) 。至于如何能动对合作 进行控制，实现高效的合作，完备的合向和有效的激励约束机制起到了关键的 作用，这将在后文进行详细的分析。 目前第三方物流服务供需水平( 尤其是高水平物流服务的供给) 存在不足， 但是随着经济的不断发展，越来越多的企业会接受和重视第三方物流，供需水 平在相互促进下都会有很大的提高，整个第三方物流市场也会越来越成熟。 2 2 非对称信息( a s y m m e t r ；c ln f o r m a tio n ) 第三方物流合作中还有个重要因素影响合作的效率，那就是信息的不对 称性。非对称信息指在合作中某些参与人拥有而另一些参与人不拥有的信息， 即存在私有信息。 信息的非对称性分为两种情况：弟种是外生性非对称信息。这类信息在 合作关系生成之前就已经存在，指合作双方固有的特征和性质等非行为因素造 成的信息。在第三方物流合作中，物流服务企业的能力和服务质量、履约记录、 人员素质、资产以及信用情况等信息就属于这一类。在第三方物流合作中，了 解合作伙伴的相关信息，选择适合的第三方物流商，直接关系到合作的效果和 需求方的利益。但是我国市场信息的流通性和透明度较低，企业获得信息的难 度大，成本高。企业的信用信息主要分布在公安、工商、税务、法院、银行、 证券、保险等政府部门和机构，由于对于信用数据的共享和开放问题国家尚未 有明确规定，这些部门常常将这些信息当作部门的权力资本，相互挟制，不愿 意对社会公开；或者以独家信息作为索取部门经济利益的筹码，向信息使用者 收取高额费用。还没有一种社会化的信用信息收集和查询体系，将这些信息综 合以反映企业在各个方面的表现并将之公开化。这种信息不对称严重影响了双 方合作的效率，尤其使需求方的利益受到威胁。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 第二种是内生性非对称信息，是在合作关系生成之后，双方私下的行为， 如第三方的仓库或运输工具的闲置水平、努力程度和成本费用情况等。需求方 要获得准确的信息，有几种途径：第三方的自我评价、及时报告，需求方全程 监督物流服务或者利用电子信息跟踪系统获得信息。由于企业目前的信用水平 不高，第三方可能为了获得更多的利益而提供虚假信息，因此这种方法是不可 靠的；而全程监督物流服务的成本又太高，需求方可以安排少数工作人员在第 三方物流运作的现场进行监督以及负责传递信息、解决突发事件等等，但是也 不可能每个物流操作都在场。交易的双方也可以“雇佣”第三方，如建筑市场 的监理公司或信用证业务中的银行来监督对方履约，但相应的开支对于交易额 不是很大、专业化程度不是很高的物流服务商品而言，无疑是过于高昂的交易 费用，甚至有可能高于商品价格本身，所以这种方法也不为第三方物流的供需 双方所普遍采纳；对于第三种途径，就现在物流市场的发展水平而言，不是所 有的合作伙伴都有能力并且愿意采用电子信息跟踪系统、建立专门的信息沟通 渠道，随时进行信息的传递。这些非对称信息的存在使得需求方要为第三方的 行为承担风险，可能导致第三方投机行为的出现，阻碍双方商效合作的实现， 损害需求方的利益。 需求方也可能隐瞒私有信息，如需求方担心商业秘密的外露而不愿意把必 要的运作资源以及有关企业生产销售等重要信息提交给对方；或者不愿意与 t p 瑚艮务公司分享有关的数据，怕它利用这些数据来提高要价( 敲竹杠) 。由 于需求方不愿意与第三方共享这些信息，第三方在运作的过程中会面对很多的 不确定因素，增加运作难度，影响物流运作的效率。 要克服信息的不对称性，提高合作的效率，首先合作双方都需要充分认识 信息共享的重要性，由信息保留转向信息分享( i n f o r m a t i o nh o a r d i n g t os h a r j n g ) ， 从而提高合作的效率。合作中第三方物流服务供应商处于信息优势地位，拥有 较多的私人信息，而物流外包方则处于信息劣势，无法完全了解物流服务提供 商的真实情况，往往是受害者。因此，对于需求方来说，克服信息不对称性带 来的不良影响尤为重要。需求方有两种选择，其一是在付出成本的前提下获得 更多信息，改变在合作中的被动地位。比如在一定成本条件下加强对第三方的 监督，双方共同建立e d i ，通过双方计算机的整合，实现物流运作的透明化，并 定期通过对第三方运作数据的综合评估来评价服务质量，及时发现和解决服务 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 中出现的问题，并据此支付报酬；其二，在非对称信息条件下，采用特定的机 制激励和约束供应商，迫使其醴真话( 规避逆向选择风险) ，并且提供合同约 定水平的物流服务( 规避道德风险) ，这也是学术界近来研究的热点。 对这些非对称信息的克服电要依靠市场经济的完善。如果市场上建立一个 公共的信息平台，对各个企业的上述信息，尤其是履约能力、违约行为等信息 进行登记和及时的更新，信息不对称的现象将会得到很大的改善，并且有利于 物流能力的充分利用。霍红在第三方物流企业经营与管理 9 1 也提出，应该建 立现代企业社会化物流管理信息系统，为供需双方企业提供物流信息发布、信 息检索、信息交换的平台，以优化企业资源配置，提高企业的物流管理效率和 经济运行质量，该系统包括两部分：集中的物流信息管理系统，负责信息管理 乘】服务；分布的企业物流客户系统，负责对企业内部信息进行管理、制作、发 布和检索。 2 3 不利的信用环境和法律环境 我国的货主企业在接受物流服务时，常常遭受时问延宕、货物受损等对方 违约的困扰。据中国企业家调查系统的调查显示，在被调查的企业中，2 0 0 1 年 有将近9 2 的企业遭遇合同纠纷，其中2 0 的企业遭受的合同纠纷在5 起以上。 为什么供应商会有频频的失信行为呢? 概括地醴，就是因为企业的违约行为没 有受到应有的社会和经济惩罚，从宏观环境来说是因为企业缺乏法律上以及道 德上的约束；从微观上来说是因为需求方没有对第三方进行有效约束。这种现 状在某种程度上鼓励了违约行为的蔓延。下面我们首先讨论宏观环境因素的制 约和改善，需求方如何实现对笫三方的有效约束的问题将留到第3 章及第4 章 进行讨论。 首先，企业的信用意识较差。第三方在合作中违约后可以转向其他的需求 方，不会对他以后的合作和收益有多大的影响，因此第三方受利益的驱动会在 合作中频频违约。 要克服这中不良现象，就要加强信用管理，上一节中讲到的建立公共的信 息平台，记录并公开企业的信用、资产、履约状况，定期向社会公布失信企业 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 和个人黑名单，予以社会舆论的监督和制裁，形成“有信走遍天下，无信寸步 难行”的局面。在提高信息透明度的同时也可以增强企业的信用意识，改良社 会的信用环境。 其次，有关法制不健全。法律制度即由法院执行的交易规则它通过界定人 们的利益、权限和责任( 即事前规制企业和各人的行为) 及事后仲裁和惩罚机 制的设立，来实现社会诚信的供给。中国人治重于法制的观念很重，社会与经 济运行缺乏法律系统的支撑。虽然自从开始从计划经济向市场经济转型，就在 加强法制的建设，但是仍跟不上迅速发展的市场要求。主要表现为法律法规渊 源复杂，缺乏系统性，且相互问也多有抵触；有的法律法规内容含糊不清，笼 统、抽象，造成理解上的困难，给法律的执行留下过度宽松的空间；执法水平 落后，法制保障不可靠；地方保护主义严重，有些政府部门甚至不能依法行政， 干扰企业的正常经营等等。法制不健全，使社会诚信失去了有效的保障。 同时社会普遍缺乏法律意识，我国相关的法律法规也不够健金，不能实现 对违约企业的合理制裁。或者由于司法裁判中的不确定因素较多和司法执行的 困难，合同受害方获得赔偿耗时费力，甚至有时得不偿失。因此很多企业即使 对方违约也不愿意对簿公堂，尤其是金额较小的案子，更不愿意告到法庭。 此外，地方保护主义和行业垄断也阻碍了社会化的物流系统和跨地区、跨 行业的物流网络的形成，加大了第三方物流进入地方企业的难度，也不利于形 成公平竞争的市场格局和竞争机制。针对目前第三方物流业务多样化的现状， 积极制定和推广行业标准也是必要的。出台新的产业政策，减少运营许可、跨 省运输、登记注册、税收政策等方面的阻碍，通过对物流服务的规范化、标准 化，提高第三方物流企业的效率和服务水平，也为物流! 崆的国际化奠定基础。 因此，第三方物流行业和合作水平的发展不只是服务供需双方的问题，霈要国 家、社会、企业各界的来关注，只有共同努力创造个有利的法律、信用、市 场环境，第三方物流才能真正实现快速、健康的发展。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 第3 章第三方物流合作中的报酬函数分析 服务定价、报酬支付以及业绩的评估直接涉及到了双方的经济利益，一向 是第三方物流合作中敏感而关键的问题，在实际的合作中引起的纠纷也最多。 第三方提供了物流服务，希望得到相应合理的报酬；需求方希望得到确定水平 的物流服务，在此基础上实现预期的目标；为了避免第三方采取不诚信行为， 造成利益损失，需求方还要对第三方进行有效的制约和引导，保证合作的顺利 进行；此外，为了巩固双方的合作关系，也要有足够的利益让给第三方，因为 没有多赢的结果，任何战略联盟都不可能持久。这些都要通过服务定价体系和 报酬支付来实现。可以说，服务定价和报酬支付直接关系到合作双方的经济利 益、合作的效率以及双方关系的稳定性，决定了合作的成败。如何制定合理的+ 定价体系和报酬支付模式，以及需求方如何通过这些手段实现对第三方的有效 制约，将是本章和下一章将要讨论的问题。 3 1 几种主要的物流服务定价法 物流成本管理i q 一书中，从第三方物流服务商的角度出发，对几种主 要的物流服务的定价方法进行了介绍。 1 、加成法。成本加成，最简单的定价方法，计算时将服务的单位成本加 上预求的利润来制定价格。加成就是预求的利润。此法可使企业获得预期的一 般利润，因而企业能维持正常的再作业并得到发展。在市场供求关系正常的情 况下，是最常用的订价方法。但这种方法只考虑自身的服务成本与客户价值， 没有考虑市场的供求状况与行情的变化，灵活性差，难以适应市场上激烈竞争 的形势。 2 、比较定价法。通过对价格需求弹性的研究与市场调查来决定是采取低 价薄利多销，还是采取高价少销的策略。对富于弹性需求的服务可以采用降低 价格的办法，另外，用市场调查的方法，也可以帮助进行价格决策。例如，先 报高价出售，计算出其营业量和利润，再按低价出售，然后再计算其营业量和 利润，比较哪段时闻利润最大，从而可以判断出哪种价格对企业有利。 3 、变动成本定价法。从变动成本来看价格的需求弹性如何，一般来说市 场竞争少时，价格比变动成本高；在市场竞争激烈时，价格只比变动成本高 点，所以最重要的是变动成本与价格的差别。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 4 、撇脂定价法。这主要用于新服务项目定价，就是将服务价格定得很高， 尽可能在产品生命周期的初期就赚取最大利润。撇脂原意指把牛奶上面的油脂 撇出来。新服务项目初上市时需求弹性小，竞争弱，这时以较高的价格，再配 合服务本身的特性，有助于推销。采取这种策略，可以根据需要，把市场加以 区分，对需要量大的地区定价稍高，对价格敏感地区则可略为降低售价，如果 定价偏高，无法引起市场反应时，企业就很容易将价格降低。相反，如果定价 偏低，再提高价格将严重影响市场销路。同时，初期定价高，市场不至于发展 得过于迅速，企业服务能力足以应付；由于获利大，所得利润