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跨层结构词汇化及其例证 摘要：跨层结构词汇化是指跨层结构的两个句法成分发展演变为一个词汇 单位的词汇化过程，是汉语词汇形成中的一种特殊现象。跨层结构词汇化研究 是国内语法界近十年来新兴起来的语法研究。目前，无论研究的广度还是深度 都还十分有限。基于此种情况，本文以跨层结构词汇化为研究内容，选择一些 典型个案作为考察对象，以探讨跨层结构词汇化的成词机制和演变特点。 全文共分五章。第一章首先分析了跨层结构词汇化的前提条件和语法特点， 然后列举了一些常见的跨层结构词汇化的成词，为全文研究作一铺垫。第二至 四章以个案为考察对象分别探讨了跨层结构词汇化形成的副词、连词和助词等 三类虚词。副词以“势必 和“终于刀为个案，连词以“否则 和“从而为 个案，助词以“而言和“则已 为个案，分别考察了它们的词汇化过程，并 由此分别总结出跨层结构形成副词、连词和助词的动因和机制。跨层结构词汇 化形成的副词以处在状语位置上为显著标志；跨层结构词汇化形成的连词以连 接功能为主要特征；跨层结构词汇化形成的助词处于句子末尾，具有附着性的 语法功能。第五章在前三章研究的基础上归纳总结出跨层结构词汇化的成词机 制与演变特点。其成词机制主要体现在语法化机制、韵律句法理论、认知语言 理论和社会因素等方面，成词过程具有不平衡性、渐变性、并存性和单向性等 特点。 关键词：跨层结构词汇化；副词；连词：助词；成词机制 中图分类号：h 1 4 l e x i c a l i z a t i o nf r o mt r a n s l a y e r e ds t r u c t u r ea n di t s 、 e x e m p l i f i c a t i o n s a b s t r a c t ：l e x i c a l i z a t i o nf r o mt r a n s l a y e r e ds t r u c t u r ei sal e x i c a l i z e dp r o c e s si n w h i c ht w os y n t a c t i cc o m p o n e n t so nt r a n s l a y e r e ds t r u c t u r ee v o l v ei n t oal e x i c a lu n i t i ti sas p e c i a lp h e n o m e n o ni nt h ep r o c e s so fc h i n e s el e x i c a lf o r m a t i o n t h es t u d y a b o u tl e x i c a l i z a t i o nf r o mt r a n s l a y e r e ds t r u c t u r ei sa ne m e r g i n gg r a m m a rs t u d yi n r e c e n tt e ny e a r s a tp r e s e n t ，f r o me i t h e ri t sw i d t ho ri t sd e p t ht h es t u d yi sq u i t e l i m i t e d b a s e do nt h i sc a s e ，t h et h e s i s m a i n l y s t u d i e st h el e x i c a l i z a t i o nf r o m t r a n s - l a y e r e ds t r u c t u r eb ys e l e c t i n gs o m et y p i c a le x a m p l e sa ss u b j e c t s ，t or e s e a r c h t r a n s - l a y e r e dl e x i c a l i z e dm e c h a n i s ma n de v o l u t i o n a r yc h a r a c t e r i s t i c t h et h e s i si n c l u d e sf i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ra n a l y z e sp r e m i s ea n d g r a m m a t i c a lc h a r a c t e ro fl e x i c a l i z a t i o nf r o mt r a n s l a y e r e ds t r u c t u r e ，t h e nl i s t ss o m e c o m m o nw o r d so u to fl e x i c a l i z a t i o nf r o mt r a n s l a y e r e ds t r u c t u r e ，s e t t i n gb a s i sf o r t h ew h o l et h e s i s f r o mt h es e c o n dt of o u r t hc h a p t e rt h er e s e a r c hf o c u s e so nt h r e e s o r t so ff u n c t i o nw o r d ss u c ha sa d v e r b ，c o n j u n c t i o na n da u x i l i a r yw o r dw h i c hf o r m o u to fl e x i c a l i z a t i o nf r o mt r a n s l a y e r e ds t r u c t u r e f o rt h ea d v e r b “s h ib i a n d “z h o n gy u ”a r eu s e da se x a m p l e s ，f o rt h ec o n j u n c t i o n “f o uz e ”a n d “c o n ge r a s e x a m p l e sa n df o rt h ea u x i l i a r yw o r d “e ry a n a n d “z ey i ”a se x a m p l e s ，t oo b s e r v e t h e i rl e x i c a l i z e dp r o c e s sr e s p e c t i v e l y , a n dc o n c l u d el e x i c a l i z e dm e c h a n i s mo fa d v e r b ， c o n j u n c t i o na n da u x i l i a r yw o r dw h i c hf o r mo u to fl e x i c a l i z a t i o nf r o mt r a n s l a y e r e d s t r u c t u r e t h ea d v e r bo u to fl e x i c a l i z a t i o nf r o mt r a n s l a y e r e ds t r u c t u r eh a sb e e n m a r k e dw i t ha d v e r b i a lm o d i f i e rl o c a t i o n ，t h ec o n j u n c t i o no u to fl e x i c a l i z a t i o nf r o ，m t r a n s - l a y e r e ds t r u c t u r ei sc h a r a c t e r i s t i co fc o n n e c t i n gf u n c t i o na n d t h ea u x i l i a r yw o r d o u to fl e x i c a l i z a t i o nf r o mt r a n s - l a y e r e ds t r u c t u r ei sl o c a t e da tt h ee n do fs e n t e n c e ， h a v i n ga l la t t a c h i n gg r a m m a rf u n c t i o n o nt h eb a s i so ft h ep r e c e d i n gt h r e ec h a p t e r s t h ef i f t hc h a p t e rg e n e r a l i z e sl e x i c a l i z e dm e c h a n i s ma n de v o l u t i o n a r yc h a r a c t e r i s t i c t h ep r o d u c t i o nm e c h a n i s mi se m b o d i e di ns u c ha s p e c t sa st h em e c h a n i s mo f g r a m m a t i c a l i z a t i o n ，t h et h e o r yo fp r o s o d i cs y n t a xi nc h i n e s e ，t h et h e o r yo fc o g n i t i v e l i n g u i s t i c sa n dt h es o c i a lf a c t o r se t c t h el e x i c a l i z e dp r o d u c t i o ni sc h a r a c t e r i z e db y i m b a l a n c e ，g r a d u a lc h a n g e ，c o e x i s t e n c ea n du n i - d i r e c t i o n a l i t ye t c k e yw o r d s ：l e x i c a l i z a t i o nf r o mt r a n s - l a y e r e ds t r u c t u r e ；a d v e r b ；c o n j u n c t i o n ； a u x i l i a r yw o r d ；l e x i c a l i z e dm e c h a n i s m 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表 示了谢意。 作者签名：乏囊彳 日期：2 0 0 8 - 荭乃 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作：乏辫翩躲亩鼢嗍州 5 一、跨层结构词汇化解题 导论 跨层是指句法组合中的跨层，跨层结构是指句子组合时线性顺序上邻接的 分属不同句法层次的两个成分组成的结构( 吴竞存、梁伯枢1 9 9 2 ) 。当然，这 里的“结构 不同于通常所说的句法结构，不存在直接的句法关系，只是由两 个跨层的句法成分组合而成的结构体。词汇化，指短语或由句法决定的其他语 言单位，在语言的发展演变中由非词单位变为一个稳固词项的过程。词汇化这 个概念已有较多的学者提及，如徐时仪( 1 9 9 8 ) 、董秀芳( 2 0 0 2 ) 、王灿龙( 2 0 0 5 ) 、 吴福祥( 2 0 0 5 ) 等。徐时仪( 1 9 9 8 ) 认为词组演变为词是词汇语法化的过程； 董秀芳( 2 0 0 2 ) 认为双音词的衍生属于一种词汇化现象，即短语等非词单位逐 渐凝固或变得紧凑而形成单词的过程；王灿龙( 2 0 0 5 ) 认为词汇化是指一个短 语或句法决定的其他语言单位在语言的发展演变中其自身变成一个稳固词项的 过程；吴福祥( 2 0 0 5 ) 认为词汇化指一个非词汇的语言成分( 主要指句法结构 式或词汇序列) 演变成一个独立的词汇项的过程。 因此，跨层结构词汇化就是指跨层结构的两个句法成分发展演变为一个词 汇单位的词汇化过程。董秀芳( 2 0 0 2 ) 在说明双音词的三个主要来源时，其中 之一就是跨层结构的词汇化。 与“跨层结构词汇化 相关的说法有以下几种：王克仲( 1 9 9 4 ) 提到现代 汉语的双音节虚词有不少是从古汉语中的复合虚词演变而来的。复合虚词七大 类别中有一类是递续结构，递续结构中的承前递续小类中有的就是跨层结构， 如“因而 ( 介词+ 连词) 、“既而”与“已而 ( 动词+ 连词) 、“然而 ( 代词+ 连词) 、“否则 ( 副词+ 连词) ，以上这些递续结构的例子后来都发展成词。解 惠全( 1 9 9 7 ) 认为复音虚词有相当大的一部分由非句法构词途径演成，即两个 语素在作为单音词时彼此不能构成上述各种句法关系，只是由于经常在某种特 定的语境中相连使用，逐渐凝固，演化为复音词。其实，有的非句法构词途径 构成的词就是跨层结构形成的词。彭睿( 2 0 0 7 ) 把处于不同句法层次的两个单 音节词或语素简称作“非结构 ，指出非结构虚词的形成是非结构所在构式语法 化的附带现象，并对源构式语法化进行了具体分析。 二、跨层结构词汇化的研究综述 跨层结构词汇化研究是国内语法界近十年来新兴起来的语法研究，目前对 其研究的文章和论著还非常有限。这些研究主要集中在两个方面：一是从理论 二o o 八年上海师范大学硕士学位论文跨层结构词汇化及其例证 高度对跨层结构词汇化的概念、特点、词汇化的过程及其机制等方面进行研究； 二是以单个词为个案来探讨跨层结构词汇化。下面分别从这两个方面对跨层结 构词汇化的研究现状作一学术回顾。有的文章虽然没有明确提到“跨层”这一 概念，但只要文中论述的现象与跨层结构相关，本文予以收入概述。 1 、跨层结构词汇化的理论研究 最早对“跨层结构 进行较为全面研究的是吴竞存、梁伯枢的现代汉语 句法结构与分析( 1 9 9 2 ) 一书。该书专门辟有第十四节跨层结构来研究“跨 层结构的理论。首先，作者概述了“跨层结构”的概念：“不在同一层次上的 两个成分在发展过程中跨越原有的组合层次，彼此靠拢，逐渐凝固，最后组合 成为一个新的结构体，这种新的结构体可称之为跨层结构。 其次，文中论 述了词的跨层组合与词组的跨层组合两种情况。词的跨层组合结构大多数是单 音节词复音化的产物，但又不同于词组凝固或虚化为复音词的过程。词组凝固 或虚化为复音词是由原单音节词转化为相应的单音节语素，结构关系不变；而 词跨层组合的结构关系则会发生一定的变化。词组的跨层组合与词的跨层组合 性质相同。作者认为跨层是一种极为常见的语言现象，它往往是一个历时的过 程，有“未始一已始一完成 三个发展阶段。这三个阶段相互之间既有联系又 有区别，三者构成了一条完整的连续的跨层“发展链 。第三，作者指出了影响 跨层的三大因素：两个相邻成分经常连用，构成“常项 ；“常项 的组成成分 ( 至少有一个成分) 出现语义( 语法意义、词汇意义) 、功能、甚至语音的变化 ( 通常是虚化、弱化) ；成分省略( 包括缩略) 也可直接或间接地引起两个本来 不在同一层次的成分发生跨层组合。第四，作者分析了跨层与省略、跨层与骈 合的关系。认为省略可以直接或间接地影响成分的跨层组合，即当“省略式 由变式发展成为常式的过程即为跨层组合的过程。骈合与跨层虽形式相似，但 骈合结构的组成成分是不固定的，而跨层的组成成分的组合是固定的。最后， 文章论述了跨层组合结构的确定、分析以及语义、语法特点。认为确定跨层组 合只有在一定的语法体系、语法规则之下才能进行，语法体系、语法规则不同， 对“跨层 的看法也会有所不同。对跨层的分析则应按“未始一已始一完成 三个发展阶段来进行，可分为“未始式、“已始式和“完成式 。跨层结构的 语义获得主要有三种类型：即由组成成分原来的基本意义凝固而成；由组成成 分某个成分的基本意义演化而成；在组合后形成新义。跨层结构的语法功能体 现在不管是词还是词组多数都是粘着的，因此跨层结构在使用时，其后面( 或 前面) 多数须出现与“未始式 构成成分形式相似、功能相当的那些成分。 董秀芳在跨层结构的形成与语言系统的调整( 1 9 9 7 ) 一文中从语言系统 。吴竞存、梁伯枢：现代汉语句法结构与分析 ，语文出版社，1 9 9 2 年，第3 5 2 页 2 导论 内部调整和语言使用者的人为因素两个方面分别探讨了语音、语法、修辞等原 因形成的跨层结构。从语音上看，原本处在不同的语法层次上的词，如果恰好 处在同一音步之内，就有可能由于韵律的需要而连读在一起，久而久之，就会 粘合成为一个结构体，这种结构体由于受到植根于人们心理的语音模式的支持， 能够被语言使用者所接受，因而成为一个跨层结构的词；从语法上看，大致有 三种起作用的因素：一是处在不同语法层次上的两个语言单位在句法排列中经 常作为相邻成分连用：二是句法结构中某些成分的省略促使两个不在同一层次 上的语言单位变得接近；三是有某些相关的语法形式的支持。从修辞来看，有 藏词和节缩两种修辞格的人为因素而形成跨层结构。总之，作者认为跨层结构 的形成主要是由于语言系统内部的调整，以语言的内部需要为动力，在语言使 用者的参与下形成，其形成后又反作用于语言系统，对词汇系统和语法系统都 有影响。 后来，董秀芳又在词汇化：汉语双音词的衍生和发展( 2 0 0 2 ) 一书的第 一章第一节中提到跨层结构的词汇化是双音词三个主要历史来源中的一个来 源，并且指出由这种来源成词的双音词较为特殊，即这种双音词的内部形式十 分隐蔽，在共时状态下一般很难分析。第四章从跨层结构到双音词对跨层 结构词汇化作了较为详细的论述，论述了三种跨层结构的词汇化现象：语言自 然演变中出现的跨层结构的词汇化、修辞中产生的跨层粘合与现代汉语中跨层 结构的词汇化。对于第一种，作者按跨层结构词汇化所形成的词的词性进行了 分类说明，有连词、介词、副词和动词等，并考察了具体的词，分析该词产生 的句法环境和语义条件。作者认为这种跨层结构词汇化是在语言使用者无意识 的情况下完成的，不同于修辞中产生的跨层组合。修辞中产生的跨层组合是语 言使用者有意创造的，使用频率不是成词的关键因素。对于现代汉语中跨层结 构的词汇化，作者认为可以在共时平面观察变化发生的原因和条件，进而推断 历史上发生的变化。最后，作者分析了跨层结构词汇化的特点：跨层结构形成 的双音词大多是虚词，其组成成分语义脱落的现象比较多；。这一类词的形成是 由于两个语法单位在线性次序上的紧密相连构成的；跨层结构粘合成词一般是 处在分旬开头的位置，也有少量的是在句子中间贴近动词的位置，因其受位置 限制，所以由跨层结构词汇化而来的双音词在双音词总数中的比例很小。 彭睿在构式语法化的机制和后果以“从而、。以及”和“极其 的 演变为例( 2 0 0 7 ) 一文中以“从而 、“以及 和“极其 为例，考察汉语“非 结构性排列 双音节虚词 的历时演变，指出非结构虚词的形成在新构式的句法 压力下产生，是非结构所在构式语法化的附带现象。汉语非结构的源构式有两 种语法化途径，即双核源构式的单核化或单核源构式的核心转移。源构式的语 3 二0 0 j k 年上海师范大学硕士学位论文 跨层结构词汇化及其例证 法化致使_ 个( 或唯一) 动词失去核心地位，目标构式( “源构式 经语法化产 生的新构式) 为维系合法组合关系而迫使该动词与相邻的成分( 词或语素) 融 合成一个双音节词，在目标构式中共同担当新的功能和句法角色。 2 、跨层结构词汇化的个案研究 文题明确提到“跨层”这一理论概念并分析跨层结构词汇化个案的文章有 江蓝生( 2 0 0 4 ) 和张谊生( 2 0 0 6 ) 的两篇文章。 江蓝生跨层非短语结构“的话 的词汇化一文论述了助词“的话 的 形成。作者认为“的 与“话 结合成一个跨层结构的语法词是在话语层面的 两种句法位置上完成词汇化的：一种是在“说n p v p 的话”动宾短语中，当修 饰语n p v p 是中心语“话 的内容，二者具有同一性时，原短语结构的语义重 心前移，“说n p v p 的话 近似于“说n p v p ；另一种是“n p v p 的话”短语摆 脱“说话 框架中动词“说的制约，前移至句首做话题主语，“的话”被 重新分析为后附的助词。其词汇化的诱因是“话 的泛化指代性以及由此形成 的“话与修饰语的同一性，而省略和移位是“的话 词汇化的特殊机制。 张谊生从间接的跨层连用到典型的程度副词一“极其 副词化的历程、 诱因与机制探讨一文论述了动词“极 与代词“其 从跨层连用发展到程度 副词“极其 的过程、诱因与机制。作者先介绍了“极”的意义泛化和功能转 化，转化为动词的“极 带上前有指示代词“其 加以指称的宾语，“极 与“其 就并存连用了。接着讨论了跨层连用的“极其 向程度副词转化的三个诱因： 节奏的双音化，即随着“其”后双音节“x 的不断出现，人们为保持语音上 的2 + 2 节奏，将两个结构上本无直接关系的单音成分“极和“其”，压到一 个双音节音步当中；表述的程度化，说的是“极其x ”由表述行为的变化发展 为限定性状的程度；指称的无指化，即代词“其”指称功能一步步虚指化、无 指化。同时，指出了“极其一虚化的三个主要机制紧邻语境、分界转移和 重新分析。最后，作者指出副词“极其 成熟的标志是其限定功能的扩展，限 定对象由双音到多音、从谓语到定语、从程度到状况；其演化的原则是保存 ( m a i n t e n a n c e ) 原则、并存( c o e x i s t e n c e ) 原则和竞争( r i v a l r y ) 原则。 此外，王灿龙( 2 0 0 5 ) 、史金生( 2 0 0 5 ) 、李小军、唐晓薇( 2 0 0 7 ) 、叶建军 ( 2 0 0 7 ) 在文章中也提及“跨层 。 王灿龙词汇化二例一兼谈词汇化和语法化的关系一文在最后指出虬限 不得”一词是由一个跨层短语结构词汇化而形成的词。虬限不得 共现于三国时 魏国，此时从句法、语义看“不得 与“v p 关系密切。而当“不得v p 表达 一种未来事实，整个句子的语义容易分析成某种主观愿望时，随之结构也就重 新分析，由“恨不得v p 分析为虬限不得v p ”，们恨不得 最终变成了一个固 4 导论 定的词。 一 史金生在“要不 的功能及其语法化一文中指出“要不 与“否则 等 词一样，是跨层成分的词汇化，词汇化的直接诱因是“不 后成分的省略，“不 与“要 构成双音节音步，为“要不 的词汇化提供条件。 李小军、唐晓薇在因而、从而的词汇化一文中指出产生于先秦的“因 而、“从而 初始状态是个跨层非短语结构。随着语言的发展，“因 、“从”词 义虚化，“因而”、“从而”内部逐渐紧密，最后凝固成词。语境、事理的因果关 系是“因而 、“从而 词汇化的主要诱因。 叶建军测度副词“敢”、“敢是 的形成及其演化指出与测度副词“敢” 语义相关联的“敢是”的形成是一个跨层结构词汇化的过程，类化是其成词的 一个重要机制。 文章没有明确提出跨层结构理论，但从文中对词的句法结构分析中可以看 出该词由不同层次的句法成分发展而来，也属于跨层结构词汇化。这类文章相 对于上一类要多一些，主要有袁宾( 1 9 8 4 ) 、陈宝勤( 1 9 9 4 ) 、姚振武( 1 9 9 7 ) 、 刘利( 1 9 9 8 2 0 0 5 ) 、张谊生( 2 0 0 2 ) 、田范芬( 2 0 0 4 ) 、翟燕( 2 0 0 5 ) 等八篇文 章。 袁宾近代汉语“好不考一文论述了副词“好不”的成词。作者认为 “好不有两种用法一否定式与肯定式。这两种用法与后面成分的结构分别 为：否定式为“好+ 不x ”，肯定式为“好不+ y 。肯定式“好不 来源于否定 式“好不 ，最初在口语中也许是否定式“好不”的反语说法，反语说法用多了， 其中“不 的意义就逐渐虚化，失去否定作用，依附于“好 字，“好不就凝 固为副词了。 陈宝勤在试论“而后而已而况 “而且”“既而 “俄而然而， 中论述了“而后等的成词。其中“而后、“而已、“既而 、“俄而 、“然而 最初就是跨层的两个分立的单音节词。这些词开始是两个单音单纯词的连用， 后来逐渐凝固为固定结构，最后发展为双音合成词。 姚振武“以为”的形成及相关问题论述了“以为 一词的形成过程。作 者指出上古汉语有两种“以为 ：“以为。 ( “以、“为”分属不同的语法层面) 、 “以为。( “以为”是一个词，意为“认为”，其后是陈述性成分) 。“以为。从 “以为 演化而来，具体过程为：介词“以 的前置宾语即指称。移至“以 和“为 之间，形成“以指称为指称。的形式；当指称。为谓词性成分，如 果指称。进一步移于“为”后，指称：便恢复了陈述性，“以和“为 便凝结 成“以为。了。 刘利从 的用例看先秦汉语的“可以 一文论述了助动词“可以 5 - - 0o j k 年上海师范大学硕士学位论文跨层结构词汇化及其例证 的形成过程。作者指出“可以 在先秦就广泛用作助动词，因为“可以”在语 境中具有不可中断性，必须作为一个完整的停顿单位在语义上才能成立，具体 说“可以 的成词是“可”和“以”长期结合，“以 字逐渐虚化的结果，而“以” 字后面不带宾语又是导致其虚化的最为直接原因。 刘利的另一篇文章上古汉语的双音连词“然而”则论述了连词“然而 在上古成词的原因。作者指出“然而 最初是指示代词“然 和连词“而”的 组合，在战国时期成词。其成词的四点理由是：表示让步的连词“虽”或“a 则a 矣 结构与“然而 搭配使用；“然而”的后面允许带名词性成分；多重复 旬内部的对称关联词可以证明“然而”是一个词汇单位；“然而 的后面允许停 顿，即“而”在韵律上不再跟它的后续成分相连属，而是改从“然 字；有“虽 然搭配的平行格式存在。 张谊生助词与相关格式第六章第五节助词“的话”的附着对象和表 义方式论述了“的话”的成词过程。作者认为有三个“的话 ：“的话。 ( 结 构助词“的”+ 名词“话 ) 、“的话。( 即限定助词“的话 ) 、“的话。 ( 表语 气情态为主的“的话 ) 。“的话。一在“的话。 的基础上产生，其中的转变诱因 和机制主要是语境吸收及其相应的分界消失：首先是“x 的话 充当假设复句 的前偏句，使用多了，“的话。力不断吸收假设句的句式义，终于变成“的话。”， 词义变了，“的和“话 的分界随之消失，也就成了一个词。“的话。 是在反 问句式中形成的，形成机制同于“的话2 9 o 田范芬连词“以及 的历史来源指出“以及 最初是介词“以 和动 词“及 的连用，由于经常在中心动词的后面作补充成分，当中心动词在语义 语用上都能和“及 所带的宾语搭配时，“及 就虚化，“以及 凝固成词后先 表示“以至”、“以至于义，再虚化成并列连词，这个过程在先秦已经完成。 翟燕“着哩的语法化论述了表示强调夸张的语气词“着哩 的形成过 程。作者从句式变化、词性的转移及表达功能的扩展三个方面分析了“着哩 的语法化过程。首先是句式从“v + 着+ o + 哩”到“v + 着+ 哩 ，这是关键的一 步；接着是“着”前谓词词性的转移，继“v + 着哩 之后出现“a + 着哩 ；最后， 表达功能变化，句子不再强调状态的持续，主要表达说话人的主观看法和态度， “着哩粘合为一个独立的语法单位，“a 着哩”被重新分析为“a 着哩”。 当然，也存在所成词的初始形态是跨层结构，但该词并不由跨层结构发展 而来，而是另有来源。如叶建军( 2 0 0 7 ) 的疑问副词“莫非 的来源及其演 化，文章指出疑问副词“莫非 并非由义为“没有谁什么不是 的跨层结构 “莫非 衍生而来，而是与测度疑问副词“莫”、“莫是 、“莫不 、“莫不是 有渊源关系。文中分析“莫非”生成的语境是疑问句，生成的机制是类化。 6 导论 三、跨层结构词汇化研究的成就与不足 根据上述研究现状的概述可知，跨层结构词汇化研究的成就可以概括为以 下几点： 第一，提出了“跨层结构 的概念，说明了跨层结构词汇化是词汇来源的 一个途径，并且把它运用到词汇化的研究当中去，开辟了语法研究特别是词汇 化研究的新领域，把词汇化的研究又向前推进了一步。因此，这个新兴的学术 命题的提出本身就具有重要的学术价值，对于语法研究特别是词汇化的研究具 有重要的理论价值和现实意义o 第二，从理论高度阐述分析了跨层结构词汇化的一些相关的理论问题。如 吴竞存、梁伯枢指出了影响跨层的三大因素，分析了跨层组合结构的确定、分 析以及语义、语法特点。特别是提出了按跨层结构“未始一已始一完成 的三 个发展阶段来分析跨层的方法，对后来的跨层结构词汇化研究具有重要的指导 意义。董秀芳则从语言演变、修辞格等方面对跨层结构词汇化现象进行了较为 深入的理论探讨。彭睿从构式语法化的高度对非结构虚词进行研究，设想非结 构的语法化是其源构式语法化的附带现象。 第三，对一些跨层结构词汇化的形成过程及其发生机制等相关方面作了个 案研究，为跨层结构词汇化的理论起了实证作用，进一步丰富了跨层结构词汇 化研究的内容。这些词汇有动词或助动词，如以恨不得、“以为刀、“可以”；有 副词，如“极其 、“好不”；有连词，如“然而 、“以及 ；有助词，如“的话 、 “着哩 等等。 由于跨层结构词汇化的研究是近年来新兴的学术问题，其研究的不足也是 显而易见的。首先，跨层结构词汇化的理论研究既不够完备也非常稀少。无论 是吴竞存、梁伯枢，还是董秀芳，对其研究都不是很全面的。虽然前者是最早 探讨“跨层结构 的理论，后者是较早研究“跨层结构词汇化 的问题，但两 者都不是把它作为主题来研究的，其研究篇幅只占全书的很小一节。彭睿从构 式角度来研究非结构虚词，提出源构式语法化的附带现象仅局限在非结构的源 构素之一必须是源构式的动词核心( 或动词核心之一) 。这样，对一些不是动词 组成的非结构就未作深入探讨。同时，涉足这一领域的人也只有屈指可数的几 位。因此，对跨层结构词汇化的理论研究还有非常大的空间。其次，对跨层结 构词汇化的个案研究数量非常有限。就笔者目前所掌握的资料来看，真正明确 提出跨层结构概念来研究词汇的只有两篇文章，涉及“的话和“极其”两个 词汇，另有几篇则是稍略带上了这个概念；算上那些没有提出跨层结构的概念， 但属于跨层结构词汇化的分析的篇目，也只有十来篇，涉及的词汇只有十多个。 而且对这些个案词汇的分析也往往不够充分，有的文章描述了词汇化的过程， 7 二oo 八年上海师范大学硕士学位论文跨层结构词汇化及其例证 却缺少相应的词汇化机制、语法功能等方面的分析；有的文章观察到了词汇化 成词的结果，而没有对成词后的延伸作一定的分析。第三，对这些由跨层结构 形成的词汇的个案研究显得相对零散，没有建构在一个整体框架下作系统的论 述。 总之，跨层结构词汇化研究是较为新兴的语法理论，对其研究既有较大的 成就也有一定的不足，这就为后来的研究者提供了较大的研究空间。 四、本文研究的主要对象、思路及方法 本论文研究对象为跨层结构的词汇化。主要针对一些双音节词进行分析说 明，因为双音节词是汉语词汇的基本形态，选择双音节词便有代表性。虽然跨 层结构的词汇化也形成了少数的三音节词，其实，三音节词的成词同于双音节 词，也是由跨层的两个句法成分组合而成。跨层结构词汇化形成的词词性多样， 大的方面看，实词、虚词都有，两相比较，虚词远远多于实词。虚词不仅数量 多，而且类型全面，几乎涵盖了所有的虚词小类，有副词、介词、连词、助词； 实词基本局限于动词一个类别。就汉语实际来说，汉语是分析性语言，“缺乏严 格意义的形态变化，虚词作用极为重要。陆俭明、马真在现代汉语虚词散 论圆一书“虚词研究浅论 一节中指出“无论从理论上说，或是从实用的角度 看，虚词研究不仅是重要的，而且已经成为汉语语法研究中刻不容缓的事了。 因此，虚词是本论文论述的主要对象。由于虚词在句子中的位置灵活，有的位 于句首，有的在句中或句尾，因此本论文对虚词的选择力求有代表性，如选择 位于句首或旬中的副词与连词和位于句尾的助词，一方面反映出虚词的实际句 法位置，另一方面也说明了句尾也能出现跨层结构的词汇化。为了更清晰地展 现跨层结构词汇化的演变过程，本论文在选择虚词的时候，有意突出演变时间 长的词。根据该虚词发生虚化的句法环境与其他相关句式的比较，找出成词前 后的联系与不同之处，清晰展现演变过程，从而加深对该词的印象。成词后， 有的词继续虚化，或由较虚的成分变为更虚的成分，如“终于一由时间副词到 语气副词；或发生词性的转移，如“关于 ，有介词、连词两种用法，连词由介 词发展而来；或形式上发生音节的脱落。以上成词后的几种现象，本论文都作 一定的介绍。总起来说，本论文研究对象是跨层结构词汇化中历时较长的双音 节虚词。 本论文的研究思路是：( 1 ) 从整体上概述跨层结构的词汇化。首先介绍与 跨层结构词汇化有关的说法，说明跨层现象早有研究者论述，只是提出“跨层 o 吕叔湘：汉语语法分析问题，商务印书馆，1 9 7 9 年，第1 1 页 。陆俭明、马真：现代汉语虚词散论 ，语文出版社，1 9 9 9 年版，第3 页 8 导论 这一概念的时间较后；接着说明跨层结构词汇化产生的条件；最后，分析跨层 结构成词前后的语法特点。( 2 ) 对由跨层结构词汇化形成的副词、连词与助词 三类虚词展开具体论述。具体做法：界定词性，列举由跨层结构词汇化形成的 具体的副词、连词与助词，再以详尽的个案分析来证实，后分析成词的动因与 机制。对个案的论述过程是：从其初始形式入手，按历史进程来观察含有该词 的语料，通过相关的句式来看成词的句法环境及标志。( 3 ) 在前面章节分析各 类成词个案的基础上，归纳跨层结构词汇化的成词机制和演变特征。 本论文研究方法力求多样，在借鉴前人研究方法的同时，争取有所创新。 首先，共时与历时的结合，突出历时研究。跨层结构词汇化是历时现象，共时 平面一般只能看到完成式，词的内部形式模糊，难以看出成词的理据，给人们 理解词语造成困难，而要看到变化过程，还需要到历时语料中去观察。其次， 从广义的语法化来说，词汇化是一种语法化，但不同于狭义的语法化( 语言中 意义实在的词转化为没有实在意义，表示语法功能的成分的过程) 。跨层结构词 汇化发生在具体的句法环境中，由一定的句法关系发展到词汇成分，是语句的 重新组织。史佩信先生( 2 0 0 6 ) 提出“语法化的概念应该包括语句组织化的 各种现象，照此说法，跨层结构词汇化就是一种语法化现象。因此，可以用语 法化的相关理论来分析词汇化的成因。最后，认知心理和社会因素在词汇化过 程中也有体现，论文将运用有关的理论来说明，如隐喻、组块和新文化运动等。 本论文的语料来源：论文所用的语料来源于北京大学汉语语言学语料库， 即c c l 语料库检索系统( 网络版) 。 9 第一章跨层结构词汇化的成词条件与特点及词例 一、跨层结构词汇化的前提条件 跨层结构词汇化是由跨层组合的两个句法成分发展演变为一个词汇单位的 词汇化过程。这是一种特殊的变化，从非语言单位发展为语言单位。它的产生 有着特定的条件，突出的有以下几个： 第一，成词前两个分立成分在线性顺序上相邻。不在同一个句法层次上的 两个分立成分虽不直接发生语义上的联系，但总是在句子的线性组合上紧密相 邻。一般来说，跨层结构的两个词本来是邻接的，如“终于”、“极其”、“何必 等。少数跨层结构的两个分立成分是因中间省略了某些句法成分而相邻的，如 “以为 就是中间省略了宾语而相邻的，后来也演变成了词，这种省略宾语现 象董秀芳( 2 0 0 2 ) 称之为零形回指，并指出空范畴不会阻碍不同句法成分的粘 合。总之，跨层结构的两个成分在具体的语句中必须前后紧接出现。 第二，句法位置的改变和语义的变化。“一个词由实词转化为虚词，一般是 由于它经常出现在一些适于表现某种语法关系的位置上，从而引起词义的逐渐 虚化，并进而实现句法地位的固定( 即专门或主要表示该语法关系) ，转化为虚 词。 刘坚等( 1 9 9 5 ) 也指出，“句法位置的改变及其固定化通常表现为某个实 词由在句子结构中的核心句法位置变成经常出现在某个适合于表示特定语法关 系的句法位置上，从而引起其词义变化，发展下去，便虚化成专门表示这种语 法关系或语法功能的虚词。 跨层结构词汇化也存在上述现象，主要体现在所 形成的虚词上。跨层结构中的两个分立成分通常一个处在句子的核心位置上， 一个处在表语法关系的非核心位置上，后来两个成分融合，经常出现在表示特 定语法关系的句法位置上，词义随之虚化，成为了一个虚词，如“终于 、“因 而、“而已 等，其中“而已一一词，“而 与“已 融合，常出现于句末表示 限止语气，“已 虚化了，“而 的连接性也弱化了。但跨层结构词汇化也有不 同于以上说法的地方，有的跨层结构融合后仍可以出现在核心位置上，成为一 个新的实词，如“以为、叭恨不得 等。对实词来说，词义不是虚化，而是改 变，如虬恨不得 一词，“不得v p 由表既成事实转而表一种未来事实，是们恨 不得”成词关键的一步，“恨”与“不得 两个分立成分在成词前后只是语义发 生了变化 。 o 解惠全：谈实词的虚化，吴福祥主编汉语语法化研究，商务印书馆，2 0 0 5 年版，第1 3 5 页 。刘坚，曹广顺，吴福祥：论诱发汉语词汇语法化的若干因素，中国语文1 9 9 5 年第3 期，第1 6 3 1 6 4 页 王灿龙：词汇化二例一兼谈词汇化和语法化的关系，当代语言学2 0 0 5 年第3 期 1 1 二oo 八年上海师范大学硕士学位论文 跨层结构词汇化及其例证 第三，跨层使用的两个分立成分要有很高的融合度，并当成一个整体来理 解。石毓智( 2 0 0 2 ) 在关于动补结构形成过程的研究中提出“融合程度说”：( 1 ) 低融合度- v 和r 的边界开始削弱，但是还没有完全消失，整个组合还有很 强的短语性质。( 2 ) 高融合度v 和r 之间的边界完全消失，两者凝固成像 复合词那样带受事宾语。同理，当一个跨层结构作两可理解时，也就是说该跨 层结构处于“临界环境 之中，两个分立句法成分的融合度不高，而当其融合 度足够高并只能作为一个整体来理解时，该跨层结构就成为了词。 第四，较高的使用频率。一个词的使用频率越高，它的用法越成熟。从跨 层结构词汇化的整个过程来看，成词之初的用例极少，说明作为一个新词还不 稳固，随着用例的增多，作为一个新的词就固定了。 二、跨层结构词汇化成词前后的语法特点 成词前，从音节看，跨层结构的两个分立成分或为两个单音节词，如“势 必”的两个分立成分是“势 与“必 ；或一个是单音节词，一个是双音节词， 如们恨不得 两个成分是玑恨”与“不得”。从词性看，它们的特点一般是：一 个是实词，词类含名词、动词、代词等，其中动词居多；另一个是虚词，有副 词、介词、连词等，以连词为主。如“势必 一个名词一个副词，“终于 一个 动词一个介词，“然而一个代词一个连词，“以免”一个连词一个动词，“从而 一个动词一个连词。 从句法位置看，两个跨层分立成分一个在句子的主干位置，如主语、谓语， 以谓语为多；一个成分在句子的次要位置上，这个位置上的成分多数为起连接 作用的连词，其他或在状语位置，或在补语位置。如“以免 、“而已 后一成 分作谓语，前一成分起连接作用。又如“何必 和“关于 ，“何”做主语，“必 在状语位置上；“关做谓语，“于 在补语位置上。 大多数的跨层结构同时具备上述词性与句法位置的特点。少数跨层结构不 符合词性特点，只具备句法位置特点，如“极其 ，就不是实词与虚词的组合， 而是动词与代词的组合，但其符合句法位置条件，一个作谓语，一个作定语， 即一个在主干位置上，一个在次要位置上。极个别的跨层结构较例外，词性与 句法位置条件都不符合，如“着呢”的两个分立成分一个为助词、一个为语气 词，都不居主要的句法位置，后来也发展成了词。 成词后，从音节看，跨层结构词汇化一般保持原有的音节数目，两个音节 的跨层结构就形成双音节词，如“极其 、“好不 等；三个音节的跨层结构就 形成三音节词，如虬恨不得刀。总体看来，双音节词占绝大多数，三音节词只有 。彭睿：语法化“临界环境”刍议，语法比较国际学术研讨会会议论文，2 0 0 7 年，武汉 1 2 第一章跨层结构词汇化的成词条件与特点及词例 极少。同时，在跨层结构词汇化中存在着一种特殊的现象，两个音节的跨层结 构合音成了一个单音节词，形式发生了变化，如“之于”、“之乎 到“诸 ，“何 不 到“盍 ，纠黼哥年酣制，其中的原因有待探讨。 从语素关系看，语素间不可分析，语意模糊，从字面上找不出成词的理据， 通常，这些词都被当成一个整体来理解。同时，跨层结构词汇化不具有类推性 和能产性，单个词的成词过程自然不同。吴福祥( 2 0 0 5 ) 认为，构词和词汇化 是两种性质不同的词汇产生过程。前者是由规则驱动的、可类推的、作用于语 言聚合轴的规律性过程；后者是由演变驱动的、不可类推的、作用于语言组合 轴的特异性过程。但是，通过考察众多的跨层结构词汇化的例词，还是可以从 个性中找出共性，可以看出词性与句法位置的相对应之处。跨层结构词汇化成 词后，多表语法关系，一般处于句子的非核心位置上，因此虚词居多。所形成 的词：做状语，便为副词，如“想必 ；附着在词、短语或句子后，表示附加意 义即为助词，如“而已；连接两个分句，表明分句间具有某种句法关系，就是 连词，如“否则”；还有起介引功能的介词，