（国民经济学专业论文）根植与集群的发展——基于集群生命周期的分析.pdf

摘要 本文从集群存在的现实问题出发，提出在集群发展的不同生命周期阶段内， 集群根植( 包括地理的、制度的、社会的、认知的) 不同程度的缺位，使得集群 经济行为主体难以内嵌于社会关系和文化制度土壤中形成有效互动发展，失去了 集群作为地方生产系统“吸引并黏附着流动着的财富”的优势。在此基础上本文 提出集群根植是研究产业集群发展的有效切入点，然后通过根植黑箱的打开和集 群生命周期阶段的划分将研究推进一步，再结合案例讨论各类根植在集群不同发 展阶段的作用机理，最后讨论在集群不同生命周期阶段如何培育各类根植的政策 建议。全文一共分为八个部分： 第一部分是引言，提出集群根植与集群发展关系的问题，并对研究方法、创 新点等进行说明。 第二部分是集群概念的界定、集群根植的综述和集群生命周期的综述，借鉴 t i c h yg 的集群生命周期理论，将集群生命周期分为初建期、成长期、成熟期、 衰退期和再生期。 第三部分结合经济社会学理论，对集群的根植进行分析，包括根植优势和根 植维度的划分，为下文的进一步研究提供铺垫。 第四、五、六部分是结合案例分析集群不同生命周期阶段各种根植形态对集 群发展的作用。包括集群初建期根植与集群发展，集群成长期根植与集群发展， 集群成熟期根植与集群发展。 第七部分是政府在集群生命周期不同阶段对各类根植的培育，具有一定的现 实意义。 第八部分为论文小结，总结全文的主要观点，以及需进一步研究的问题。 关键词：集群根植社会根植制度根植认知根植地理根植集群生 n g q a b s t r a c t b a s e do nt h ep r o b l e mo ft h ec l u s t e r , t h i st h e s i sp u t sf o r w a r dt h es h o r t n e s so f e m b e d d e d n e s s i n c l u d i n gs o c i a le m b e d d e d n e s s ，i n s t i t u t i o n a le m b e d d e d n e s s ，c o g n i t i v e e m b e d d e d n e s sa n dg e o g r a p h i c a le m b e d d e d n e s s ，w h i c hm a k et h ec l u s t e rl o s et h e a d v a n t a g eo fs t i c k i n gt ot h ef o r t u n e i ti sh a r df o rt h ec l u s t e r t od e v e l o p s ot h i st h e s i s c o n s i d e r st h a tt h ee m b e d d e d n e s si sag o o dw a yt oa n a l y s i st h ed e v e l o p m e n to ft h e c l u s t e r _ i to p e n st h e b l a c kb o x o ft h ee m b e d d e d n e s sa n dc a r v e su pt h el i f e e y c l eo f t h ec l u s t e r t h e n ，c o m b i n i n gt h ec a s e si td i s c u s s e sh o wt h ed i f f e r e n te m b e d d e d n e s s a c t so nt h ec l u s t e r a tl a s ti tc a n v a s st h ep o l i c ya b o u th o wt ob u i l da l lk i n d so f e m b e d d e d n e s s ，t h e r ea r ee i 曲tp a r t si nt h i st h e s i si na l l ， t h ep r e f a c ep u t sf o r w a r dt h er e l a t i o no fe m h e d d e d n e s sa n dc l u s t e r , e x p l a i n st h e p r a c t i c a lv a l u ea n d r e s e a r c hm e t h o d s t h es e c o n dp a r tr e v i e w sa n de v a l u a t e st 1 1 ec o n c e p to ft h ec l u s t e r ，e m h e d d e d n e s s a n d l i f e c y c l eo f t h ec l u s t e r u s i n gt h et h e o r yo f t i c h yg f o rr e f e r e n c e ，t h i st h e s i sw i l l d i v i d et h el i f e c y c l eo fc l u s t e ri n t ot h ef o r m a t i v ep h a s e ，t h eg r o w t hp h a s e ，t h em a t u r i t y p h a s ea n d t h ep e t r i f yp h a s e c o m b i n i o g t h e t h e o r y o fs o c i a l e c o n o m i c s ，t h e t h i r d p a r ta n a l y s i s e s t h e a d v a n t a g e o f e m b e d e d n e s sa n do p e n st h e b l a c kb o x ”o f e m b e d d n e s s g r o u n do ne a c hp h r a s eo ft h el i f e c y c l e ，n e x tt h r e ep a r t se x p l a i nt h ea c t i o n b e t w e e nt h ed i f f e r e n te m b e d d e d n e s sa n dc l u s e r t h es e v e n t h p a r tg i v e s o u lt h e p o l i c ys u g g e s t i o n a b o u th o wt ob u i l dt h e e m b e d d e d n e s s t h ee i g h t hp a r ti st h ec o n c l u s i o no ft h et h e s i s i ta l s ot o u c h e su p o nt h ef u t u r e r e s e a r c ha s p e c t s k e yw o r d s ：e m b e d d e d n e s s ；s o c i a l e m b e d d e d n e s s ；i n s t i t u t i o n a le m b e d d e d n e s s ； c o g n i t i v ee m b e d d e d n e s s ；g e o g r a p h i c a le m b e d d e d n e s s ；t h el i f e c y c l eo f t h e c l u s t e r 浙江大学硕士学位论文 根植与集群的发展基于集群生命周期的分析 1 引言 1 1 问题的提出 在经济全球化的背景下，地方产业集群却表现出很强的竞争力，这种“现象” 正成为国内外学者研究的热点，本文将在这些理论研究的基础上，讨论集群生命 周期不同阶段集群根植与集群发展的关系问题。 产业集群理论研究的进展伴随的是产业集群在全球范围内表现出来的竞争 力，越来越多的研究报告了有竞争力的产业集群实例。如美国的硅谷、德国的索 林根刀具产业集群、法国巴黎森迪尔区的网络业集群、意大利的普拉托毛纺织集 群，中国的大唐袜业集群等等。 这些成功的产业集群有效地带动了区域经济水平的提高，增强了区域的竞争 力。以中国产业集群发展最具成效的浙江为例，根据浙江省委政策研究室2 0 0 1 年6 月的调查汇总，在浙江8 8 个县市区中，有8 5 个形成了产业集群。年产值超 亿元的区块5 1 9 个，块状经济总产值5 9 9 3 亿元，约占当年全省工业总产值的4 9 ，分布在1 7 5 个行业，涉及工业企业2 3 7 万家，吸纳就业人员3 9 0 1 万人。其 中很多的产业集群的市场份额在世界和全国占有重要优势。例如，温州的防风打 火机集群占世界总产量7 0 以上，大唐袜业集群占全球袜子总产量的l 3 左右， 海宁装饰布集群占全国市场份额的3 5 以上等等。正是因为产业集群的存在， 有效地带动了区域的经济增长，使得浙江省经济增长速度连续十余年高于全国平 均水平。 然而，所有的集群都能如波特所说的形成持续的竞争优势吗? 所有的集群都 是成功的吗? 其实不然。产业集群本身都有其生命周期的，在这个复杂的、呈非 线性轨迹的演进过程中，很多集群维持了长期的繁荣，竞争优势不断强化，而有 的却很快走向衰亡。目前中国的一些产业集群的发展就已经开始呈现出衰退的迹 象，以陕西省周至县哑柏镇的刺绣集群为例，住集群发展的初期，就出现相瓦问 的欺诈和恶性竞争，最后导致初建不久集群就走向没落：浙江永康保温杯集群由 于制度规范的缺失，在短短的4 个月时间内该集群就从成长期进入了衰退期；海 宁皮革产业集群由于学习创新能力薄弱，影响了在全球价值链的进一步提升，面 对全球竞争的巨大压力，已显得力不从心。产业集群的衰退会导致集群内企q k 的 浙江大学硕士学位论文根植与集群的发展基于集群生命周期的分析 消亡和转移，进而影响到区域经济的稳定增长，甚至使一些地区成为“问题区域”。 那么到底是什么原因致使这些集群走向衰退呢? 虽然有很多学者对这个问 题进行了研究，如风险角度( 蔡宁等，2 0 0 3 ；吴晓波，2 0 0 3 ) 、成长障碍角度( 贾 牛华等，2 0 0 3 ) 、锁定角度( 刘学强，2 0 0 3 ) 等等，但笔者认为，集群根植才是 解决集群发展问题的根本切入点，集群的本地根植是集群的优势来源。中小企业 只能通过“抱团作战”、互动互助、集体行动，深深嵌入于当地的社会、制度、 地理环境等中才能克服其内部规模不经济的劣势，获取集体效率( c o l l e c t i v e e f f i c i e n c y ) ( 聂鸣等，2 0 0 2 ) ，从而能够与比自己强大的竞争对手相抗衡。 但是，通过对一些集群的研究考察，我们发现在集群发展的不同生命周期内， 集群根植( 包括地理的、制度的、社会的、认知的) 不同程度的缺位，使得集群 经济行为难以内嵌于社会关系和文化制度土壤中形成有效互动发展，失去了集群 作为地方生产系统“吸引并黏附着流动着的财富“。的优势，使小企业灵活的 集体效应被打破，看似整体的集群实际已成为零散的个体，失去灵魂的组织形式 必然导致衰败，或当外部经济环境发生变化，区域内企业会寻找更佳的区位“飞 走”他地，致使本地经济走向衰落。 因此，在理解产业集群时，必须强调集群的根植，强调相互信任、相互依赖 的产业氛围。这种“粘性”是其他地区无法复制的，是集群实现可持续发展的内 源力。本文试图通过不同集群根植形式对集群生命周期各阶段发展的作用效应的 分析，希望能为集群政策制订者提供一定的参考，实现产业集群发展的可持续性 和区域经济的长期繁荣。 1 2 本文的研究内容、方法和思路 本文分为八个部分： 第一部分是引言，提出问题，并对研究方法、创新点进行阐述。 第二部分是集群概念的界定、集群根植的综述和集群生命周期的综述。 第三部分结合经济社会学理论，对集群的根植进行分析，包括根植优势和根 植维度的划分，为下文的进一步研究提供铺垫。 第四、五、六部分是结合案例分析集群不同生命周期阶段各种根植形态对集 1 由王缉慈教授提出，见旦! 塑：必型曼l 5 韭整! h 盘q 巫主更 2 浙江大学硕士学位论文 根植与集群的发展基于集群牛俞周期的分析 群发展的作用。包括集群初建期根植与集群发展，集群成长期根植与集群发展， 集群成熟期根植与集群发展。 第七部分讨论集群生命周期不同阶段政府对各类根植培育的政策措施，具有 一定的现实意义。 第八部分为论文小结，总结全文的主要观点，以及需进步研究的问题。 本文的研究思路是从当前集群发展过程中存在的现实问题出发，提出集群根 植是研究产业集群发展的切入点，然后通过根植黑箱的打开和集群生命周期的划 分将研究推进步，接下来结合案例讨论各类根植在集群不同发展阶段的作用机 理，最后讨论在集群不同生命周期阶段如何培育各类根植的政策建议。 图1 1 本文的研究思路 1 3 本文的创新点 产业集群的相关研究在国外已经比较成熟，中国近几年来随着地方产业集群 发展的升温，对产业集群相关理论的研究也开始逐步深入，但是对集群根植与集 群发展的研究很少，这一方面尚有许多问题需要研究，本文努力在以下几个方面 浙江大学硕士学位论文根植与集群的发展基于集群生命周期的分析 作出新的探索： 第一，结合文献本文对根植作了进一步深入讨论和细分，集群根植可以分成 具有一定代表性的三个层次、四种形式：社会根植和制度根植代表规范层( 上层) ， 认知根植代表知识层( 核心层) ，地理根植代表基础层( 底层) 。在开放的外部环 境下，这三个层次根植的综合作用“粘住”产业集群发挥巨大的经济优势，这样 的分类具有一定的创新性。 第二，结合案例和图形，分析不同生命周期阶段各根植形式对集群发展的影 响，包括集群初建期根植与集群发展，集群成长期根植与集群发展，集群成熟期 根植与集群发展，这种组合是一次新的尝试，也是本文最主要的创新点。 第三，本文通过对比分析法较整体、全面地对不同阶段各类根植变化作动态 描述，试图使结论更为清晰。 浙江大学硕士学位论文根植与集群的发展基十集群生命周期的分析 2 相关综述 2 1 产业集群概念的界定 学者们对产业集群的定义不尽相同，定义的角度也不完全相同。有从外部经 济的角度定义的；有从区位经济的角度定义的；还有从分工等其他角度定义的。 ( 1 ) 从“外部经济”角度的定义。马歇尔( 1 9 9 7 ) 认为，“外部经济”是产 业集群的内在驱动力，并认为，由专门人才、专门机构、原材料提供、运输便利 以及技术扩散等“一般发达的经济”所造成的“外部经济”促使小企业的集聚， 从而形成产业集群。经济学家胡佛( 1 9 9 0 ) 将产业集群看作是具有“集聚体”外 部规模经济的企业群体。 ( 2 ) 从区位角度的定义。经济学家韦伯( 1 9 0 9 ) 在其著作工业区位论 中分析投资区位选择时，把区位因素分为区域因素和集聚因素。他认为集聚有两 个阶段：初级阶段和高级阶段。在集群的初级阶段，企业依靠自身的规模扩大而 产生集聚效应。在高级阶段，各个企业通过相互联系的组织而形成地方工业化。 这种在一个区域聚集的中小企业形成的高级阶段的集聚就是我们通常意义上的 产业集群。 ( 3 ) 从产业价值链理论角度的定义。著名战略管理学家迈克尔波特( 2 0 0 2 ) 建立在价值活动的基础上，把产业集群定义为：在特定区域内，业务上相互关联 的众多企业以及相关机构的集聚，包括：提供零部件的上游供应商、下游的渠道 与顾客、提供互补产品的制造商以及具有相关技能、技术或是同质投入的属于其 他产业的企业，还包括提供支持、规范行为、制定标准的政府机构以及提供各种 服务的非政府机构。 ( 4 ) 从分工角度的定义。亚当斯密( 1 9 7 6 ) 认为分工会带来效率的提高， 一些企业为了获得产业化分工的高效率而集聚起来进行分工协作。这种集聚就是 我们意义上的产业集群。我国学者仇保兴( 1 9 9 9 ) 在对我国江浙一带产业集群进 行深入研究的基础上，把产业集群定义为：是由众多自主独立又相互关联的小企 业依据专业化分工和协作的关系并在某一地理空间高度聚集而建立起来的产业 组织，这种组织的结构介于纯市场和层级组织之间。 浙江大学硕士学位论文根植与集群的发展基于集群生命周期的分析 此外，还有一些比较有代表性的定义。如：魏守华等( 2 0 0 2 ) 把产业集群定 义为在某一特定产业中，大量联系密切的企业以及相关支撑机构在卒问上集聚， 并形成强劲、持续竞争优势的现象。蔡宁等( 2 0 0 3 ) 认为产业集群是界于企业和 市场之间的中间组织，集群的出现形成了新的竞争单位，把竞争从单个企业间提 升到更高的群体问，从而重塑了竞争形态。 结合以上的观点，本文认为，产业集群指同一产业的企业以及该产业的相关 产业和支持产业的企业在地理位置上的集中，并根植于当地的社会关系、制度规 范、认知模式等的网络组织形态。 2 2 集群根植综述 集群根植是指集群对本地特有的社会关系、制度规范、知识基础和地理条件 的依赖关系，即优越的社会关系、制度规范、知识基础和地理条件能“粘住”集 群，使之在当地得到不断发展。集群根植与集群发展的相关研究在国内外不是很 多，已有的文献都是从根植概念出发逐渐被借鉴引入到集群的分析理论中的。 p o l a n y i ( 1 9 5 7 ) 首先提出了“根植”理论，他主张个体行动者既不外在于社 会环境，也不固执地坚守其既有的、普遍的社会规则与信条，而是“根植”于具 体的、当前的社会关系网络中，正是在这种格局中，社会个体做出符合自己目的、 能实现自己愿望的选择。格兰诺维特( 1 9 8 5 ) 在经济行动与社会结构：嵌入性 问题一文中提出了“根植”问题。在这篇文章里，格兰诺维特指出应从“行动” 的视角出发，用“根植”概念来对经济现象进行社会学意义上的解释，阐释社会 关系网络在经济生活中的重要意义。格兰诺维特主张：市场的供给与需求在很大 程度上是通过人际关系网络来解决的，并对人际关系网络做了进一步的分析。从 此，“根植”方法得到广泛的重视。随后，许多的学者对根植作了进步研究 ( z u k i n ，1 9 9 5 ：d i c k e n ，1 9 9 4 ：t h r i f t ，1 9 9 6 等等) 在这些根植理论的基础上，受到马歇尔产业集群论的启发，经济地理学者们 开始把根植运用到集群发展理论框架中，他们认为集群根植就是集群经济行为深 深嵌入于社会关系当中。随后，一些学者开始解释集群根植对集群发展的影响。 a m i n 和t h r i f t ( 1 9 9 2 ) 认为当地的制度和文化可以对集群产生重要的影响，可以 增加信任和经济效率。l u n d v a l l ( 1 9 9 3 ) 提出，集群根植通常作为相互学习的前 浙江大学硕十学位论文 根植与集群的发展基十集群生命周期的分 斤 提条件，鼓励沟通的社会性和开放性，这比市场这一减少交易费用的狭窄定位更 有效率，而且根植可以减少机会主义行为。安纳利萨克森宁( 1 9 9 9 ) 通过硅谷 和1 2 8 公路集群的对比，得出了集群根植是硅谷集群成功的秘诀。b r i a nu z z j ( 1 9 9 7 ) 指出，根植可以促进集群内部组织间的信任，有利于细密信息的传递， 有助于集体行动的产生。同时，也有学者认为，集群根植是集群创新和竞争优势 的来源( s c o t t ，1 9 8 8 ；s t o r p e r ，j 9 9 7 ；c o o k e ，2 0 0 2 ) 。王缉慈( 2 0 0 1 ) 认为， 根植可以使集群组织问建立信任和承诺，又可以使集群保持高度的灵活性。 3 e r g m a n ( 2 0 0 2 ) 认为，产业集群内网络根植在共同的文化氛围( m a c r oc u ltl r e ) 中，在企业集群形成阶段是促进创新的要素，但也可能导致“区锁定( r e g i o n a l l o c k i n ) ，阻碍产业集群的持续发展。盖文启( 2 0 0 2 ) 认为，成功的产业集群中， 社会文化网络应该是弱根植的社会文化网络，这种社会文化网络的发展变化趋 势，将是实现自身在更广地域范围上的连接和空间的拓展。朱华晟( 2 0 0 3 ) 从格 兰诺维特的强、弱根植与个体获取信息资源的关系中，提出了适度根植的重要性。 以上的讨论从集群根植对集群发展的正面效用转为负面效用，最后提出适度 根植对产业集群发展才是有利的，但所有这些根植与集群发展关系的讨论中都主 要涉及到社会关系方面的，而没有考虑到根植意义的更大范围，区别出社会、制 度、地理和认知方面的不同根植对集群发展的作用，这是以上研究的局限性所在， 本文将对此进行深入探讨。 2 3 集群生命周期述评 费农( 1 9 6 5 ) 提出了产品生命周期理论，g r e n i n e r ( 1 9 7 2 ) 把费农的产品生 命周期理论应用到企业组织的演化过程，他把企业的产品生命周期分为如下5 个阶段：通过创造性获得增长阶段；通过指导与开展获得增长阶段：通过授权获 得增长阶段；通过协调获得增长阶段和通过合作获得增长阶段。u t t e r b a c k 和 a b e m a t h y ( 1 9 7 8 ) 从创新过程演化的角度，提出了“u _ 一a 创新分布模式”，他 们把企业的演化分为3 个阶段：柔性阶段、中间阶段和成熟阶段。a n d e r s o n 和 t u s h m a n ( 1 9 9 0 ) 提出了技术生命周期理论：新技术产生于技术非连续状态，经 过技术间的激烈竞争产生主导设计范式，并随后进入渐进变革阶段，直到一个新 浙江大学硕士学位论文根植与集群的发展基于集群生命周期的分析 的非连续技术状态的出现”。 在企业生命周期的研究基础上，许多学者开始研究集群的生命周期。与企业 生命周期一样，产业集群也有产生、发展和衰落的过程。对于产业集群的这种“生 命周期”，目前的相关研究主要从两个角度出发：一个是从构成集群的企业和其 他机构个体角度，通过考察企业等组织的进入或新建、发展，衰亡或迁出来研究 集群的产生、发展和衰落的过程；一个是从集群的整体角度来探讨产业集群的演 化过程。 从企业角度来看，集群内企业的自我发展能力会在竞争中分化，部分企业发 展壮大，对产业集群的依赖越来越小，甚至自身独立发展或影响集群的发展；而 一部分企业由于种种原因会逐步衰退或迁出集群( f o t o p o u l o s a n d s p e n c e ，2 0 0 1 ) 。 从企业角度研究产业集群的发展，一个重要内容是企业的迁入与迁出与集群发展 阶段的关系( t h o m a s ，1 9 9 9 ) 。为了使集群能够持续下去，就需要适时进行战 略调整和再定位，如及时调整结构，促进产业升级，鼓励并强化创新，营造良好 的创新氛围，完善市场组织网络，对欺诈行为进行制裁等等。这样，通过战略调 整和再定位，将促使集群重新进入快速增长的轨道，并保持较强的竞争和仓u 新能 力( 魏后凯，2 0 0 3 ) 。 从产业集群整体角度看，集群的发展过程必然表现为不同的发展阶段。 g a r o f o l i 根据意大利的经验研究将集群发展分为三个阶段：区域生产专业化阶段、 地区生产系统化阶段和区域系统化阶段。他指出，在区域生产专业化阶段，企业 只是集中于某一地区，这可能是由于该地区的特殊优势( 如低成本的劳动力) 造 成的，各个企业争夺共同的市场，企业之间并没有过多的联系；到了地区生产系 统化阶段，企业之间的联系增多了，同部门企业开始合作，不同部门也开始形成 稳定的组织结构；而在区域系统化阶段，产业集群完全成熟，内部结构复杂而完 善，集群内企业和组织联系紧密而稳定( g u e r r i e r ia n dp i e t r o b e l l i ，2 0 0 1 ) 。塞格 列和迪尼( g i o v a n aa n dd i n i ，1 9 9 9 ) 根据洪都拉斯、尼加拉瓜、墨西哥和牙买 加等拉美洲等发展中国家的经验，从投资项目角度提出了中小企业网络化发展的 5 个不同阶段，即以少数有影响力的企业家来组织和推动中小企业网络形成的阶 段，这是集群形成的开始；形成战略计划阶段，包括分析共同的问题和机会、制 m 2 1 转弓自陈剑锋等，产业集群中技术创新集群的生命周期研究武汉理工大学学报信惠与管理丁程版 2 0 0 2 ；( 5 ) ；6 0 - 6 4 8 浙江大学硕士学位论文根植与集群的发展基于集群生命周期酌分析 定共同的工作步骤和组成联合的企业组织等；联合发展阶段，主要是启动有利f 网络组织中的每个企业发展的共同项目，如联合采购原材料、联合推销产品、设 计合作组织规则等；选择战略性项目进行实施的阶段，包括建立在企业之间以产 品和生产过程形成的专业化分工联系、通过新企业进入为其它企业提供共同的配 套能力等；自主管理阶段，即保证在联合行动中的企业自主性，这时集群完全成 熟。联合国贸易发展组织秘书处( u n c t a d ，1 9 9 8 ) 也根据三个指标将产业集群 分为五种类型，并寻求这五种类型中的发展阶段性联系。这三个指标是网络化中 的每个企业的技术水平、市场的扩展和企业之间的合作程度，以这三个指标的组 合作为划分产业集群的依据，将产业集群分为五类，非正式的合作网络、有组织 的合作、创新型集群、科技园区和出口加工区等，并从技术水平、技巧、创新能 力、信任、竞争、企业规模、出口和学习等因素上分析了这五种类型之阃的差异 程度和联系。 个产业集群从出现到最终消逝，将需要一个漫长的过程。以上的研究提供 了区分集群发展阶段的标准，描述了各个阶段的特点，为我们划分和认识集群的 发展阶段提供了方便，但是并没有揭示集群从一个阶段向另一个阶段演化的过 程。产业集群作为一个有机的具有生命力的产业群落，它的出现、增长和发展， 也是个逐步演进的渐进过程。波特( 2 0 0 2 ) 认为产业集群的成长过程存在某种 生命周期形态。即产业集群如同生物一般，存在一个从出生到死亡的过程。一个 典型的集群成长周期大体包括集群形成、持续增长、饱和与转型、衰退、解体或 复兴成长等5 个阶段。意大利著名集群理论家b r u s o ( 1 9 9 0 ) 根据对集群进行干预的 时间先后提出的两阶段模型，根据他对意大利集群的研究，集群的出现大都是自 发形成的，而不是政府计划或干预的结果。b r u s o 把无政府干预的集群自发成长 阶段称为第一阶段( m a r ki ) 。当集群成长到一定规模以后，政府或当地行业协 会开始干预集群的成长，向集群提供多种多样社会化服务，这一阶段称为集群 成长的第二阶段( m a r ki i ) 。t i c h yg ( 1 9 9 7 ) 借鉴佛农的产品生命周期理论，从时 间维度考察了产业集群的演进，并将集群生命周期划分成初建期、成长期、成熟 期和衰退期。a h o k a n g a s 和r 苴s i n e n ( 1 9 9 9 ) 曾提出一个演化模型，将区域集群 的发展过程分为起源和出现、增长和趋同、成熟和调整三个阶段。 总之，一些学者试图从微观角度分析产业集群的演化过程，并为集群演化提 浙江大学硕士学位论文 根植与集群的发展基于集群生命周明的分析 供微观基础，研究企业在集群发展过程中的发展变化和对集群的影响。而另一部 分学者在集群的整体描述上进行构建，分析集群演化的机制，在很大程度上完善 了对集群发展过程的研究。 本文借鉴t i c h yg g j 集群生命周期理论，将集群生命周期分为初建期、成长 期、成熟期、衰退期和再生期( 图2 1 ，各阶段的判断标准见附录) ，在此基础h 研 究集群根植与集群发展机制问题。 集 群 产 值 增 量 比 l ； 7 、i 翥 少 jj(： 、- ，_ _ 一 初建期成长期 成熟期衰退期时间 图2 1 集群的生命周期 ( 1 ) 初建期( t h ef o r m a t i v ep h a s e ) ：企业最初聚集在一起进行产品生产， 即产品的产生和开发阶段，产品和生产过程还没有标准化，集群内企业基于社会 关系、信息网络、分工协作以资源共享所产生的聚集经济获得竞争优势。 ( 2 ) 成长期( t h eg r o w t hp h a s e ) ：集群发展迅速，增长率高，企业往往只集 中资源于最畅销的产品，并以日益增长的速度和规模扩大生产。集群内的资源( 知 识、信息、技能等) 会日益集中，更多的投入到主导产业( 或产品) 。产品出现雷 同现象，存在“过度竞争”的威胁。 ( 3 ) 成熟期( t h em a t u r i t yp h a s e ) ：生产过程和产品走向标准化，企业的 生产与管理模式更加先进，企业与区外的合作与联系日益频繁，不断吸纳外部先 进的知识与技术，本地同类产品企业间竞争加剧，市场竞争的重点从以规模经济 为基础的价格竞争转向以创新能力为重点的差异化竞争。 ( 4 ) 衰退期( t h ep e t r i f yp h a s e ) ：也有称“s h a k e o u tp h a s e ”，这一阶段 集群中企业大量退出，只有少量新进入者。产业集群进入衰退期最重要的标志是 浙江大学硕士学位论文根檀与集群的发展基于集群生命周期的分析 失去对市场的灵活反应，缺少应变的内源力 ( 5 ) 再生期( t h er e b i r t hp h a s e ) ：部分集群步入成熟期后，通过技术创 新、产品创新和制度创新等使得集群重新焕发朝气，进入了下一轮的生命周期。 2 4 本章小结 本章第一部分主要从外部经济的角度、区位经济的角度、分工的角度等对集 群概念进行了界定。第二部分对集群根植作了相关综述，包括集群根植对集群发 展的正面效用，集群根植对集群发展的负面效用，以及适度根植对产业集群发展 的效应，笔者在此基础上简要地提出了本文的观点。第三部分是对集群生命周期 的评述，一些学者从微观角度分析产业集群的演化过程，研究企业在集群发展过 程中的发展变化和对集群的影响，另一部分学者在集群的整体描述上进行构建， 分析集群演化的机制，本文将借鉴t i e h yg 的集群生命周期理论，把集群生命周 期分为初建期、成长期、成熟期、衰退期和再生期，在此基础上研究集群根植与 集群发展问题。 浙江大学硕士学位论文根植与集群的发展基于集群生命周期的分析 3 集群根植分析 集群根植使得集群经济行为主体内嵌于社会关系和文化制度土壤中形成有 效互动发展，发挥集群作为地方生产系统“吸引并粘附流动着的财富”的优势， 增强小企业灵活的集体效应，获得特有的竞争优势。 3 1 集群根植优势 集群根植对集群的发展起着非常重要的作用，人们之间频繁的互动、频繁的 联系纽带使得集群活动具有可靠性、可预见性，并防止相互欺诈和破坏。理性的 经济活动总是依赖于已有的关系而展开行动的( 朱国宏，1 9 9 8 ) 。 在某一区域中的企业其行为并非单纯考虑经济利益，企业行为深深镶嵌在区 域社会文化背景中，形成集群的根植，加强了区域内行为主体间的正式合作联系 以及非正式交流关系，从而增强技术创新的能力和竞争力。之所以如此，是因为 依赖于人际信任关系的社会网络可以超越企业的边界，使企业的社会互动在某种 程度上强于其内部，这主要表现在三个方面：一是以信赖为基础的社会网络中的 企业有强烈的合作愿望以共同承担风险，减少机会主义行为的产生；二是根植提 高了集群内企业行为选择的广度、有序以及长期预测的准确性，企业间的关系相 对稳定，不容易出现报复行为；三是企业问有着共同的利益，容易共同协商程序、 相互调整和柔性地解决问题( l a r s o n ，1 9 9 2 ) 瞄”，从而达到共同的目标。 集群根植又被认为是产业集群优势的制度来源，在同一行为规范的指导下。 人们相互信任和交流，从而加快了新思想、新观念、信息和创新的扩散速度，节 省了产业群组织的交易成本。正如美国学者萨克森宁所指出的：人们，包括硅谷 人，往往都没有意识到硅谷那种合作与竞争的不寻常组合连同其他因素共同构 成的制度环境给他们带来的成就。其实，正是硅谷的这种地区优势是使硅谷企业 迅猛发展的重要因素“”。 另外，集群根植使得公司一供应商一客商三位一体，在地理上尽可能接近， f z3 1 转引自b r i a nu z z i s o c i a ls t r l j c n a i ea n dc o m p e t i t i o ni n i n t e r f i r mn e t w o r k s ：t h ep a r a d o xo fe m b e d d e d n e s s 、 a d m i n i s t r a l i v cs c i e n c eq u a r t e r l y 1 9 9 7 ；( i ) ；4 5 州1 安纳利萨克森宁地区优势：硅谷和1 2 8 公路地区的文化与竞争卜海：上海远东出版社1 9 9 9 1 2 浙江大学硕上学位论文根植与集群的发展基于集群生命周期的分析 便于信息沟通和缄默性知识的传递，这对于编码化知识的使用和推广同样适用， 因为这些知识的解释和吸收还是需要缄默性知识为辅助的，这样就需要空间的接 近性。而这种接近性有利于知识的溢出。在集群组织内部，某一企业通过创新和 开发所获得的包括产品生产的技术，产品的款式、花样等，以及产品的市场信 息、产地的品牌、企业的管理方式等新知识，很大一部分外溢出去，成为整个企 业群中的公共知识，我们称其为“组织知识”。这些知识的溢出是企业空i 日j 距离 的函数，只有在空间上集聚在“集群”内部的企业才能获得这种组织知识，而 旦离开这个群体就会迅速丧失。 3 2 集群根植的蛔分维度 集群根植对集群的持续发展起着决定性的作用，是集群发展的内源力，下面 将对集群根植进行细分，以便更好地研究集群的根植问题。 “根植”及其理论取向是多元的：有人认为集群是更大制度结构的有机组成 部分，有人认为集群主体行动是在构成社会结构的社会关系网络中发生的，有人 认为集群主体行动不仅在社会结构而且是在文化中发生的。2 0 世纪9 0 年代，有 些学者对根植动态化( e m b e d d e d n e s sd y n a m i c s ) 作了相关的研究，提出了根植的几 个维度，他们强调了根植不仅仅包括地理根植，还有另外形态的存在。b u n n e l la n d c o e ( 2 0 0 1 ) 认为根植是本土化的相互靠近( d e t e r r i t o r i a l i s a t i o n o f c l o s e n e s s ) 。t o r r e a n dg i l l y ( 2 0 0 0 ) 提出一定要区分组织根植( o r g a n i z a t i o n a le m b e d d e d n e s s ) 和地理 根植( g e o g r a p h i c a le m b e d d e d n e s s ) ，地理根植指的是主体问的空间距离的关系，包 括绝对和相对的距离概念，而组织根植指主体在生产组织关系之间的相互影响， 一方面他强调了同一空间关系主体问的相互关系和协调机制，另一方面说明了组 织间的行为和认知关系。随着主体问相互关系的进一步发展，另一种根植被引入 了制度根植( i n s t i t u t i o n a le m b e d d e d n e s s ) ( k i r a ta n dl u n g ，1 9 9 9 ) 。 在这些学者的理论启发下，为了更好地认识根植在集群发展中的作用，全面 认识集群现象，笔者认为集群根植可以分成具有一定代表性的三个层次、四种形 式：社会根植和制度根植代表规范层“”( 上层) ，认知根植代表知识层( 核心 埘5 1 按照新制度经济学，社会关系很多方面属于制度范畴，而从社会学角度看，制度和社会关系可以看成 两个独立的概念，正式关系为制度，非证式关系为社会。本文根植研究将采用后者进行分析。 1 3 浙江大学硕士学位论文根植与集群的发展基于集群生命周期的分析 层) ，地理根植代表基础层( 底层) 。这里构建个根植优势函数a d = f ( s e ，l e ， c e ，g e ) ，a d 表示集群根植优势，s e 表示社会根植，l e 表示制度根植，c e 表示 认知根植，g e 表示地理根植。在开放的外部环境下，这四种根植的综合作用使 得产业集群发挥着巨大的经济优势( 图3 1 ) 。 图3 1 集群的根植形式与开放性 当然，这几种根植形式之间是相互作用和联系的：社会根植和制度根植能增 强认知根植，因为在信任和规范作用下容易达成知识的共享，便于相互学习和交 流，促进创新；地理根植会增强社会根植、制度根植和认知根植，因为短距离有 利于社会关系、规则、规范以及缄默性知识的建立。认知根植会影响地理根植、 社会根植和制度根植，因为在相同的认知模式下，集群经济主体被吸引到同一区 域，比较容易形成信任和遵守规范。 ( 1 ) 社会根植 集群社会根植是指集群发展对本地的血缘、地缘、情缘、业缘等的依赖关系。 集群内成员具有相同或相近的社会文化背景，在经常的联系、互动过程中所采取 的经济行为深深镶嵌于同一文化氛围、环境和交易规则，因而具有归属感、依赖 性和可预测性。这种特殊的“产业空气”有利于相互间建立合作信任关系，便于 传递和反馈信息。事实上，集群内部的经济关系总是一定程度根植于社会关系的， 反过来，社会联系影响集群的经济结果。在产业集群这一介于市场和等级制之间 的一种新的空问经济组织形式中，成员间拥有互补性的资源和信息，在信任这 浙江大学硕士学位论文根植与集群的发展莲于集群生命周期的分析 重要纽带下，经济主体间结成有价值的社会网络，增加彼此间的联系渠道，增进 相互信任和交流，特别是缄默性知识的交流。集群在本地所建立起来的社会网络 大大节约了集群内的市场交易费用，更主要的是解决了因信任缺失而产生的社会 困境问题。 ( 2 ) 制度根植 集群制度根植是指集群行为对本地区域共同程序、惯例、规则、法律等的依 赖关系。制度根植可以调节集群主体间关系和保证再生产，并通过社会应用不断 进行修正运用。制度根植作为一种集体行为的黏合剂( g l u e ) ，减少了不确定性 和降低了交易成本，影响知识的传递、相互学习和创新( r o nb o s c h m a , 2 0 0 3 ) 。 产业集群是集中于一定区域内特定产业的众多具有分工合作关系的不同规模等 级的企业和其发展有关的各种机构、组织等行为主体通过纵横交错的网络关系紧 密联系在一起的空间集聚体，相互合作和交流具有长期性和稳定性，“赚一票就 走”的现象比较罕见，但其发展到一定阶段后，“柠檬市场”等就会出现，这就 要求行业协会进行规范以及当地政府实旖监督，有效规避过度竞争和市场失灵等 负效应。 ( 3 ) 认知根植 集群认知根植指集群的发展对本地特有的共同相似缄默性创新知识的依赖 关系。换句话说就是在共有的缄默性创新知识基础之上，集群的主体之间相互作 用、发展的过程。认知根植有助于集群内成功地沟通、理解、吸收和处理新信息， 从而便于集体学习和技术创新。在集群内部，不仅技术和知识便于传播，而且技 术和知识的传播方式也有自身的特点，那就是以大量的非正规交流方式为主。现 代经济中有很多关键性技术和知识( 例如工艺、组织文化、制度认同等) 很难通 过正式学习的方式传播，而非正式交流则可以增进这种技术和知识的传播和积 累。这就使得集群内部企业有机会学习到集群外企业学不到的技能和知识，能加 快集群内知识和技术的积累，促进不同类型知识的流动，防止“福雷斯特效应 ( f r r e s t e re f f e c t ) 啦6 1 ，并强化集群的创新能力和竞争能力。认知根植意味着具有 相似知识基础和技能的人们可以互相学习，这不仅决定学习的速度和获取知识的 效率，而且更主要的是扩展认知范围( n o o t e b o o m 2 0 0 0 ) 。 眦6 3 从消费者起经过转译、处理，传导到供应链上游的过程中，真正需求信息被扭曲，响且这种失真性足 逐步放大的。 1 5 浙江大学硕士学位论文根植与集群的发展基于集群生命周期的分析 ( 4 ) 地理根植 集群地理根植指的是集群形成和发展对当地固有的区域地理条件的依赖关 系。这里指的地理条件是一个发展的概念，其内涵会随着有关条件的变化而变化。 经济行为主体活动发生在一定的空间范围内，产生了集聚效应和空间外部性，便 于信息沟通和缄默性知识的传递。地理根植使得集群内的企业能共享配套设备、 机构设施，有助于形成包括企业、大学、科研机构、政府、中介服务机构、区域 金融机构为主要节点的区域创新网络，使之比集群外的企业能获得更多的外部性 收益，显示更好的创新能力。另外，地理根植便于信息沟通和缄默性知识的传递， 这对于编码化知识的使用和推广同样适用，因为这些知识的解释和吸收还是需要 缄默性知识为辅助的，这样就需要空间的接近性。s t o r p e ra n dv e n a b l e s ( 2 0 0 2 ) 把这种一定空间内的知识传递现象称为自播( 1 0 c a lb u z z ) 。事实已证明，无论是 高科技产业集群，如硅谷的电子产业集群、英国的剑桥工业园、法国的索非亚等， 还是传统产业集群，如意大利普拉托的毛纺织集群、浙江嵊州的领带集群、诸暨 市大唐镇的袜业集群等，都趋向于集中于某一区域发展，存在着明显的地理根植 现象。 3 3 本章小结 本章首先讨论了集群根植的经济优势，然后对集群根植进行了划分，包括三 个层次、四种形式：社会根植和制度根植代表规范层( 上层) ，认知根植代表知 识层( 核心层) ，地理根植代表基础层( 底层) ，并简要地对各种集群根植形式进 行了定义和区分，为下文的深入分析提供了理论基础。 浙江大学硕十学位论文根植与集群的发展基于集群生命周期的分析 4 初建期集群根植与集群发展 集群初建期企业最初集聚在一起进行生产，产品和生产过程还没有标准化， 劳动力市场供给相对充足，但高素质的技术和管理人才供不