（科学技术哲学专业论文）广西大中型工业企业技术创新动力研究.pdf

哕荆 广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究 成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮 助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。 。 一：专廿嘶 沙口年易月切同 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规走，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 一 学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 隹靠口时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论鼎：秕暂掣：獬伽切 广西大中型工业企业技术创新动力研究 摘要 知识经济时代，技术创新成为社会经济发展最大的推动力和企业快速 发展的最重要因素。但我国企业长期存在企业技术创新动力不足的问题。 因此，研究企业技术创新动力，具有重要的现实意义。 本文在对国内外技术创新动力理论进行梳理的基础上，分析了企业技 术创新动力系统，认为正是由企业内部创新子系统和外部创新子系统的共 同作用，协同结合为一个有机的整体，推动企业技术创新，最终实现企业 创新预期和企业利益最大化。在此基础上，本文对广西大中型工业企业的 技术创新动力进行实证研究，得出广西大中型工业企业技术创新动力模式， 认为广西大中型工业企业技术创新动力的现状和最大障碍表现为：从企业 外部看，市场需求对广西大中型工业企业技术创新具有明显的拉动作用， 但仍存在外部技术交流不畅、政府创新支持度不够等问题；从企业内部创 新来看，存在企业技术创新内部环境建设不足和企业自身技术创新能力缺 乏的问题。针对这些具体问题，提出面向政府和企业的相关对策建议，这 些对策和建议既可为政府制定科技发展战略和技术创新政策提供了科学的 依据，也为企业积极地开展技术创新活动提供了有效的决策借鉴。 关键词：广西大中型工业企业技术创新动力对策 s t u d yo nd y n a m i co ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a l t i o ni nl a r g ea n dm e d i u m s i z e d i n d u s t i u a le n t e r p r i s e si ng u a n g a b s t r a c t d u r i n gt h ee r ao fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e c o m et h e g r e a t e s ti m p e t u so fs o c i o - e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h em o s ti m p o r t a n tf a c t o ro fe n t e r p r i s e d e v e l o p m e n t ，b u tt h e r ea r ei n s u f f i c i e n tp r o b l e m si nt h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf o r al o n gt i m ei no u rc o u t r y , i ti sq u i e ti m p o r t a n tt os t u d yt h ed r i v i n gf o r c eo fe n t e r p r i s e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni np r a c t i c e b a s e do nt h ec o m b a t i o nt h r o u g hd y n a m i ct h e o r yo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh o m ea n d a b r o a d ，t h et h e s i sa n a l y s e st h ed r i v i n gf o r c es y s t e mo fe n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h et h e s i s r e g a r d se n t e r p r i s e s i n t e r n a li n n o v a t i o n s u b s y s t e ma n d e x t e r n a li n n o v a t i o n s u b s y s t e ma sa no r g a n i cb o d yt op r o m o t et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，w h i c hl e a d st o t h e e v e n t u a lr e a l i z a t i o no fe n t e r p r i s ei n n o v a t i o na n db e n e f i tm a x i m i z a t i o n a c c o r d i n gt ot h e e m p i r i c a ls t u d y0 1 1t h el a r g ea n dm e d i u m - s i z e di n d u s t r i a le n t e r p r i s e si ng u a n g x ip o w e r t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t h et h e s i sg a i n st h ed y n a m i cm o d e lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fl a r g ea n d m e d i u m - s i z e di n d u s t r i a le n t e r p r i s e si ng u a n g x i t h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dt h eb i g g e s to b s t a c l e o fl a r g ea n dm e d i u m s i z e di n d u s t r i a le n t e r p r i s e si ng u a n g x ip o w e ri n n o v a t i o na r eb o t hf r o m i n s i d e sa n do u t s i d e sf o re x a m p l e ，m a r k e t i n gd e m a n dh a v eas i g n i f i c a n ts t i m u l a t i n ge f f e c to n t h el a r g ea n dm e d i u m - s i z e di n d u s t r i a le n t e r p r i s e si ng u a n g x it e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf r o m o u t s i d e s ，o nt h eo t h e rh a n d ，t h e r ea r ea l s ot h ep r o b l e mf r o me x t e r n a lt e c h n i c a lf a i l u r eo f c o m m u n i c a t i o na n dl a c ko ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fg o v e r n m e n t so w n p o i n t i n gt ot h e s e s p e c i f i ci s s u e s ，t h ed i s s e r t a t i o np r e s e n t sas e r i e so fs u g g e s t i o n sr e l e v a n tt og o v e r n m e n ta n d e n t e r p r i s e ，w h i c ha c t i v e l yo f f e r sa ne f f e c t i v er e f e r e n c en o to n l yf o rt h eg o v e r n m e n ti n f o r m u l a t i n gd e v e l o p m e n ts t r a t e g i e sa n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o np o l i c y , b u ta l s of o re n t e r p r i s e t oc a r r yo u tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c t i v i t i e s i i k e yw o r d s ：l a r g ea n dm e d i u m s i z e di n d u s t r i a le n t e r p r i s e si ng u a n g x i t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd y n a m i cs t r a t e g y i i i 目录 绪论1 0 1 问题的提出1 0 2 理论研究综述2 o 3 研究思路及方法5 0 4 研究意义6 第一章企业技术创新动力理论分析8 1 1 基本理论界定8 1 2 企业技术创新动力的系统构成8 1 2 1 企业技术创新内部组织系统9 1 2 2 企业技术创新外部组织系统9 1 2 3 企业技术创新动力组织系统关系图1 0 1 3 企业技术创新动力来源和影响因素分析1 l 1 3 1 企业技术创新动力来源1 l 1 3 2 企业技术创新动力影响因素1 3 1 4 企业技术创新动力运行模式1 6 第二章广西大中型工业企业技术创新动力实证研究1 8 2 1 广西工业企业技术创新外部历史分析1 8 2 1 11 9 7 9 年以来广西工业企业发展历史1 8 2 1 21 9 7 9 年以来广西工业企业技术创新发展特征1 9 2 2 广西大中型工业企业技术创新内部动力影响因素分析2 4 2 2 1 企业家创新决策能力分析2 5 2 2 2 企业科技能力分析2 7 2 2 3 企业科研经费情况分析2 8 2 2 4 企业科技人力资源情况分析3 1 i v 2 2 5 企业技术创新产出状况分析3 3 2 3 广西大中型工业企业技术创新动力存在问题分析3 4 2 3 1 企业技术创新外部动力问题分析3 5 2 3 2 企业技术创新内部动力问题分析3 7 2 4 广西大中型工业企业技术创新动力运行模式构建j 4 0 第三章提升广西大中型工业企业技术创新动力的对策建议4 3 3 1 提升企业技术创新的外部对策4 3 3 i 1 加速经济体制改革步伐，深化企业体制改革4 3 3 1 2 加快出台各项科技政策，营造技术创新良好环境4 3 3 i 3 拓宽创新融资渠道，完善风险投资和资本市场4 5 3 i 4 优化创新环境，推动产学研合作创新开展4 5 3 2 提升工业企业技术创新的内部对策4 7 3 2 1 提高企业技术创新能力4 7 3 2 2 加强企业创新文化建设4 8 3 2 3 构建多元化企业激励机制4 9 3 2 4 加大企业产学研合作力度4 9 3 2 5 加快培育人才创新机制5 0 结论5 1 参考文献5 3 致谢5 5 攻读学位期间发表的学术论文目录5 6 v 广西大中型工业企业技术创新动力研究 0 1 问题的提出 绪论 现代社会是以知识创新为主要特征的高度竞争社会，纵观近代以来世界经济发展 史，几乎每一次产业革命都是由技术创新和技术革命所推动。有学者提出“六次经济浪 潮的看法 ，认为由包括三次产业革命在内的前三次经济浪潮将世界经济由农业经济 带入到工业产业经济，而由知识革命推动的第四次经济浪潮正在促进工业经济向知识经 济的转变当中，并且这种转变正影响着世界经济的发展。据报道，技术进步对发达国家 经济增长的贡献率由2 0 世纪初约5 上升到9 0 年代8 0 左右。技术进步已经成为世 界经济增长的最主要动力。 2 0 0 6 年初，我国国务院发布了国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) ，明确提出了以企业为技术创新主体，坚持走有中国特色的自主创新发展战略。得 益于国家政策的扶持，我国企业的技术创新能力正逐步加强，2 0 0 7 年全国各类企业研究 与试验发展( r & d ) 经费支出占全社会r & d 支出的7 2 3 ；其中大中型工业企业r & d 支出 占全社会r & d 支出的比重达5 6 9 ，大中型工业企业研发投入强度( 企业研发投入与主 营业务收入之比) 也由1 9 9 1 年的0 4 9 上升到2 0 0 7 年的0 8 1 。企业创新收益明显， 新产品销售收入占全部大中型工业企业主营业务收入的1 5 7 ，新产品出口占新产品销 售收入的2 4 2 妒。企业成为我国技术创新的主体力量，为我国经济发展做出巨大贡献。 但由于我国长期以来的经济和科技体制所限，我国企业整体技术创新能力低，严重制约 了我国企业在全球市场中的竞争力。相关统计显示，2 0 0 4 - - 2 0 0 6 年间，全国规模以上 工业企业开展了创新活动的仅占2 8 8 ，其中大型企业占2 6 、中型企业占1 9 2 ；大 型企业的r & d 经费投入强度仅0 9 7 ，中型企业为0 6 0 ，与国际平均水平相差甚大， 这成为我国企业提升企业自主创新主体地位的最大障碍。 中科院中国现代化战略研究课题组中国经济现代化报告2 0 0 5 ：经济现代化研究【m 】，北京：北京大学出版社，2 0 0 5 ，1 4 5 胡欧哲科技创新战略对我国经济发展的影响分析【j 】，科技情报开发与经济，2 0 0 7 1 7 ( 2 ) ，1 8 8 - 1 8 9 2 0 0 8 中国科技统计年度报告，h t t p ：w w w m o s t g o v c n k j t j 同上 广西大学硕士砻q 立论文广西大中型工业企业技术电4 新动力研究 广西地处祖国南疆，是少数民族集聚地区，长期以来，经济基础较薄弱，工业基础 差。随着改革开放和经济体制改革进程加快，广西工业占地区生产总值的比重越来越大， 2 0 0 8 年广西完成规模以上工业总产值5 9 4 5 2 亿元，占到全区生产总值( g d p ) 的8 2 9 0 ，其中，广西大中型工业企业的总产值占全区工业企业总产值的8 7 ，产品销售收入 占全区企业总产值的6 6 ，新产品产值占到全区企业产品销售总值的9 4 ，广西工业 企业已成为我区经济发展的顶梁柱。但是，与国内其他发达省份相比，广西经济发展差 距还很大，来自省域经济蓝皮书的相关数据表明，2 0 0 8 年广西在全国各省区市经济 综合竞争力仅位于2 6 位( 总3 1 个省市) 圆。广西工业企业技术创新现状同样不容乐观， 据南英子( 2 0 0 8 ) 分析广西大中型工业企业自主创新能力综合排名为全国2 4 位( 总2 8 个省市) 。因此，想要在经济竞争中占据优势地位，如何提升广西工业企业的技术创 新能力将成为亟待解决的当务之急。 企业技术创新是一个复杂的系统过程，它不仅要求我们考虑企业自身的技术创新过 程，还必须把企业放置于一定的区域范围内，考虑企业开展技术创新过程中与外部环境 之间所建立的相互联系与合作协调的网络关系。为此，笔者选择研究企业技术创新动力 问题，试图通过理论分析结合实证研究，把技术创新动力理论运用于对广西大中型企业 的技术创新实证研究中，力图寻找出广西大中型企业技术创新中存在的动力问题和具体 的动力影响因素，提出激励企业技术创新动力的对策，为提高广西企业技术创新能力提 出有益建议。 0 2 理论研究综述 西方著名经济学家约瑟夫熊彼特( j o s e p h a l o i ss c h u m p e t e r , 1 8 8 3 1 9 5 0 ) 首先提出“创 新理论”( i n n o v a t i o nt h e o r y ) ，随后西方学术界发展了包括新古典学派、新熊彼特学派、 制度创新学派和国家创新系统学派在内的创新理论四大流派固。我国学者从2 0 世纪7 0 年代末开始介绍西方技术创新研究成果，自1 9 8 9 年中国技术创新研究被国家自然 科学基金委员会列为“八五”重大项目以来，国内一大批重点高校和科研院所率先成为 我国研究技术创新理论的领先学术机构。其中傅家骥、柳御林、许庆瑞、石定寰、远德 2 0 0 8 年广西工业生产情况和2 0 0 9 年展望广西壮族自治区人民政府门户网站，w w w g x z f g o v c n ，2 0 0 9 年9 月1 2 日 省域经济蓝皮书：中国省域经济综合竞争力发展报告( 2 0 0 8 - - 2 0 0 9 ) 【m 】，北京：社会科学文献 i j 版社，2 0 1 0 ，4 6 南英子大中型工业企业自主创新能力的区域性差异分析【j 】中国高新技术企业。2 0 0 8 。( 0 9 ) ，3 - 4 张风海，候铁珊技术创新理论述评l 玎东北大学学报：社会科学版，2 0 0 8 ( 2 ) ，l o l - 1 0 5 2 广西大中型工业企业技术创新动力研究 玉、王大洲、关士续、雷家骗等学者在企业技术创新、国家创新系统，区域、城市、产 业创新等前沿创新研究领域，做了开拓性、探索性的研究工作，取得有重要影响的研究 成果。国内技术创新理论研究涉及的范围主要有三个角度，即经济学的、管理学的和技 术哲学或者技术社会学的理论研究，其中技术创新的经济学研究和管理学研究构成国内 技术创新理论研究的主流。 技术创新的动力问题是创新理论中的一个重要问题。西方学者曾根据熊彼特的创新 理论总结出两个创新模型，即熊彼特创新模型i 和熊彼特创新模型i i ，合称为“技术推 动模型 ，2 0 世纪6 0 年代后，以新熊彼特学派为主的一批学者在对技术创新理论的发 展研究中，继续探讨企业技术创新的动力问题，提出了包括一元论到多元论的技术创新 动力学说，8 0 年代后期还产生了网络创新学说( 国家创新体系理论、区域创新系统理论) 。 一元论动力学说包括技术推动论和美国经济学家施穆克勒提出的市场需求推动论 圆。它考虑的是一种线性、简单的发展模式，认为企业技术创新的动力来源于某一种单 一的因素推进。英国经济学家多西提出技术规范一技术轨道模式 ，也是一种一元论动 力理论，它更强调持续创新的过程发展。 二元论包括技术推动一市场拉动综合作用模式和n r 关系模式( 斋腾优) ，强调两 种不同的因素配合与协调。2 0 世纪8 0 年代，美国斯坦福大学的莫厄里和罗森堡的研究 认为技术创新是一个非常复杂的过程，成功的技术创新取决于技术推动和市场需求拉动 的双重作用。日本学者斋藤优( 1 9 8 4 ) 则认为技术创新的动因在于社会需求( n e e d ) 和 社会资源( r e s o u r c e s ) 间的矛盾或“瓶颈” 。 多元论包括三元论、四元论。三元论在二元论中加上了行政推动力，表明在技术创 新出现不利因素时，行政推动力会起到更有效的激励作用，这种模式主要存在于中央计 划经济的国家。四元论又加入了企业家的创新偏好，英国的肯尼迪、冯威扎克、费尔 普斯等是四元论的主流学者，彼得德鲁克也认为，在灵机一动基础上形成的技术创新， 比其他各种原因引发的创新总和还要多 。 【英】库姆斯经济学与技术进步【m 】北京：商务印书馆，1 9 8 9 年，8 5 j s c h m o o k l o r i n v e n t i o na n de c o n o m i cg r o w t h ，h a w a i du n i v e r s i t yp r e s s 19 9 6 g 多西等著技术进步与经济理论【m 】北京：经济科学 j j 版社，1 9 9 2 年，7 6 傅家骥主编技术创新学【m 】北京：清华人学出版社，2 0 0 1 年，1 5 斋藤优技术创新分析【m 】北京：经济学译从，1 9 8 9 年，1 3 5 彼得德鲁克创新与企业家精神【m 】海南出版社，2 0 0 0 年 广西大中型工，z 套业技术创新动力研究 国家创新系统学派始于8 0 年代末和9 0 年代初期，包括弗里曼、纳尔逊、佩特尔、 帕维蒂及o e c d 组织都提出了各自的n i s ( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) 理论 。国家创 新系统将技术创新活动视为一个复杂的系统，它没有直接研究企业的技术创新动力，但 强调整个国家的技术创新政策及各个创新主体的相互联系会影响到技术创新的实绩，从 而影响到企业技术创新的动力。国家创新体系理论为企业技术创新动力的研究搭建了一 个更为广泛的平台。 区域创新系统 ( r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，r i s ) 概念最早由库克于1 9 9 2 年提出， 是国际经济地理学研究的一个新领域。它提出区域范围内创新主体、创新环境和行为主 体之间的联系与运行机制所构成的一种网络体系，由地理上相互分工与关联的企业、高 校和研究院所、政府、中介机构组成的区域创新网络系统，推动区域内新技术或新知识 的产生、流动、更新和转化。 西方学者的研究表明，学者们普遍意识到单纯的线性模式并不足以描述现代企业技 术创新的复杂过程，也就是说，企业技术创新更多的是体现一种复杂的系统过程，除了 企业内部的创新过程，还必须重视企业与区域内各种参与创新的因素间的相互联系与作 用。 我国对技术创新动力的研究始于2 0 世纪8 0 年代后期，在学习总结国外学者技术创 新动力研究的基础上，根据国内具体的经济、科技、制度环境提出自己的看法，研究主 要集中在以下几个方面：一是注重从心理学和组织行为学的角度来研究企业技术创新内 部动力。二是提出综合的动力模式。三是对技术创新的激励因素的研究。四是对技术创 新的动力系统进行研究。五是从多学科角度，特别是以复杂系统为主的学科角度对技术 创新动力系统进行全面分析。 我国学者也提出了几种有代表性的综合技术创新动力模式： ( 1 ) e p n r 模型。这个模型把技术创新活动放在整个社会的大环境中来考察，由 企业家( e n t e r p r i s e r ) 、技术创新政策( p o l i c y ) 、技术创新需求( n e e d ) 共同促进技术创新 活动。 注：o e c d 即经济合作与发展组织( 简称经合组织) 由全球3 0 个市场经济民主体的政府共同工作，是世界上最大 最可靠的比较统计、经济、及社会数据的来源。经合组织的数据库跨越包括国家账算、经济指标、劳力、贸易、就 业、人口迁移、教育、能源、卫生、工业、税收、旅游业、以及环境在内的多种领域。 曾国屏，李正风国家创新体系：技术创新、知识创新和制度创新的互动叨自然辩证法研究，1 9 9 8 ，( 1 1 ) ，1 8 2 2 王铮，邓悦理论经济地理学 m 】北京：科学出版社，2 0 0 2 ，2 3 。2 4 王海山技术创新动力机制的理论模式忉，科学技术与辩证法，1 9 9 2 ( 6 ) ，2 2 2 7 4 广西大掌硕士掌位论文广西大中型工业企业技术创新动力研究 ( 2 ) e e 模式。即e ( 企业家，e n t c r p d s c r ) _ e ( 环境，e n v i r o n m e n t ) 动力模式， 把企业家或企业家群体作为创新主体，环境则包括创新所处的经济、资源、政策法律等 环境，用“科学技术研究”到“满足市场需求 这一条“创新链”来描述企业创新的过 程。 ( 3 ) 技术创新综合模式圆。把创新主体内部环境和外部环境考虑进来，通过外部动 力对创新的驱动作用，与内部主体创新目标、创新能力和创新效用三方面的耦合作用， 建立起一个立体、动态的创新动力模式。 除此之外，近年来一些年轻的学者也尝试提出一些新的企业技术创新动力模式，如 李雷军( 2 0 0 7 ) 在其学位论文中提出了企业技术创新动力的s e w 优化模型，它包 括了以科技进步、市场需求竞争、政府激励在内的外动力系统和由股东( s ) 、企业管理 团队( e ) 、职工( w ) 为主的内动力系统相互合作推进企业技术创新。从心理学的角度 分析技术创新主体产生技术创新行为的条件、外在环境刺激和内在需求。 由于本文是以广西大中型工业企业为研究对象，运用技术创新动力理论进行实证分 析，所以笔者试图了解前人对广西大中型工业企业的相关研究，但获得相关文献较少， 仅限少量对广西大中型工业企业技术创新能力的实证分析，如曲用心( 2 0 0 2 ) 、李姝 ( 2 0 0 6 ) 等对广西大中型工业企业技术创新研究，张刚铭 ( 2 0 0 8 ) 、柯涛( 2 0 0 9 ) 等 人对广西汽车产业技术创新能力分析。相关研究都仅限于实证分析，理论研究不多，且 涉及内容较少。 综上所述，国内外学者的研究涉及了企业技术创新动力理论的各个方面，采用多学 科的视角分析创新动力成为近年来国内学者的研究尝试，丰富了技术创新理论。但现有 企业技术创新动力的研究主要侧重于企业技术创新动力系统、系统要素、激励因素、动 力模型等理论研究，鲜有结合实证的研究，用理论指导实证研究的开展有待加强。 0 3 研究思路及方法 ( 1 ) 研究思路 谢薇技术创新动力机制的e e 模式叨软科学，1 9 9 7 ，( 0 1 ) ，2 1 - 2 3 何亮关于技术创新动力机制研究的几个问题 j 】科学技术与辩证法，1 9 9 8 ，( 0 1 ) ，6 1 6 4 李雷军企业技术创新动力s e _ w 模型 d 】，天津大学2 0 0 7 年硕上论文 曲用心，范旭广两大中型企业技术创新现状与应采取对策叨广西市场与价格，2 0 0 2 ，( 0 2 ) ，4 “6 李姝广西大中型工业企业核心竞争力发展状况评析 j 】桂海论丛，2 0 0 6 ( 3 ) ，7 9 8 2 张刚铭广西汽车产业的技术创新问题研究 d 】广西大学2 0 0 8 年硕士毕业论文 柯涛，方国涛，黄目昆广西汽车产业技术创新能力分析一基于专利信息分析的视角【j 】技术经济，2 0 0 9 ( 0 8 ) ，1 7 2 1 5 广西大学硕士学位论文广西大中型工业企业技术创新动力研究 本文通过研究企业技术创新动力理论及动力运行模式，结合实证分析广西大中型 工业企业技术创新内外部动力影响因素在企业创新中存在的问题，构建适合于广西大中 型工业企业的技术创新动力运行模式，探寻提升企业技术创新能力的政策路径。研究思 路为： 1 1 l上 i 、 1 r ( 2 ) 研究方法 理论研究方法。本论文理论研究主要涉及技术创新理论、企业技术动力理论，将 主要采取文献整理的方法，通过搜集相关图书、期刊文献、网络资料，重新审视和借鉴 企业技术创新己有理论成果，对企业技术创新动力问题进行界定，分析企业技术创新动 力系统及动力因素构成。 实证分析法。运用文献收集方法和实地调研方法，通过对网络、数据库、图书馆 等收集相关数据；同时走访相关部门，如科技厅、相关企业，收集统计数据，进行数量 分析。 o 4 研究意义 技术创新动力问题是技术创新理论的基本内容，是其他创新理论研究的重要基础。 当前理论结合实证研究只有零散分析，而技术创新动力研究的重要价值就在于实践价 6 广西大掌硕士掌位论文广西大中型工业企业技术创新动力研究 值，可以使企业明确各类影响因素在企业技术创新中的作用机理，从而有效提高企业的 管理水平和企业技术创新决策水平。本文选取广西大中型工业企业为实证研究对象，尝 试分析影响广西大中型工业企业技术创新主要动力障碍，将有助于企业识别技术创新动 力关键影响因素，促使企业进一步完善技术创新系统。本论文不仅能对技术创新动力理 论作进一步补充，在运用理论进行实证研究方面有一定意义创新。 7 广西大中型工业企业技术创新动力研究 1 1 基本理论界定 第一章企业技术创新动力理论分析 由熊彼特最先提出的创新定义经过国内外各学者的补充与完善，使我们认识到技术 创新的过程实际体现的是技术系统与社会、经济系统之间的一种沟通方式，是通过投入 各类技术资源转化为经济增长和社会进步的系统过程。我国学者傅家骥认为技术创新是 企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素， 建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营方法，从而推出新的产品、新的生产 ( 工艺) 方法、开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织， 它包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。本论文将采用这一定义作 为企业技术创新动力研究的基础。 动力原指的是推动物体前进的力量，在社会经济系统中，动力常被理解成为促使社 会经济发展的主要推动力。所谓技术创新动力是指技术创新系统在运行过程中，促使 创新出现的诸要素内部结构与内在作用方式以及这些要素与外部环境之间所形成的互 动关系的总和。而企业技术创新动力则是指在企业开展技术创新过程中，对企业技术创 新起重要促进和推动作用的诸要素，这些要素的综合作用是联接企业与外部环境互动的 关键因素。 1 2 企业技术创新动力的系统构成 任何事物都有外部因素和内部因素两个方面，技术创新过程体现的就是物质技术关 系与主体利益关系双重运动的统一。国内外学者提出的技术创新动力理论表明，企业 技术创新动力由企业内部动力及外部动力的合力组成，构成技术创新的动力系统也由企 业技术创新内部组织系统和企业技术创新外部组织系统两部分组成。 傅家骥技术创新学 m 北京：清华大学出版社，2 0 0 1 年 何亮关于技术创新动力机制研究的几个问题 j 科学技术与辩证法，1 9 9 8 ，( 0 1 ) ，6 1 - 6 4 厉怒江关于技术创新动力理论的研究e j 科学管理研究，1 9 9 3 ( 1 ) ，6 7 - 7 0 8 广西大爿瞻炙士掌位论文广西大中型工业企业技术创新动力研究 1 2 1 企业技术创新内部组织系统 企业技术创新内部组织系统由包括企业家、企业人、企业创新管理机制共同组成。 企业技术创新内部组织系统是企业能顺利开展技术创新活动的基础，企业只有形成良性 的内部组织运行机制，才有可能实现企业技术创新。 ( 1 ) 企业家。企业家是现代企业系统运作的核心。熊彼特特别重视企业家的创新 作用，认为企业家在经济活动中起主导地位，没有企业家，创新也无所谈起。德鲁克也 认为企业家是革新者，负有承担风险，寻找革新源泉，抓住创新机遇的作用。我国学者 蔡宁、池仁勇等也都认为企业家的作用对现代企业和企业的技术创新实现来说是至关重 要的。更多的学者把企业家在经济学上的概念，看成是一种素质而非一种职务，这种素 质包括组织能力、创新意识、创新魄力，对企业的技术创新决策判断具有决定性作用。 ( 2 ) 企业人。所谓企业人，是指企业作为一系列契约联合体中的每一位当事人圆。 既包括投资者、企业家和经营管理者，又包括企业一般员工，因此，企业人可看作是包 括企业家在内企业系统内的所有人员。对于企业技术创新来说，企业家的创新决策需要 企业内部系统的统一协作才能运行下去，要由企业技术创新人员( 科技人员等) 以及企 业管理人员、行政人员、企业销售人员等企业人提供最直接的参与和协作，来完成技术 创新成果的市场实现和信息回馈。 ( 3 ) 企业创新管理机制。现代企业的创新离不开一整套完善的企业管理机制，以 形成适合于创新的企业核心价值观和企业创新文化。许庆瑞教授提出企业全面创新的概 念，认为要通过有效的创新管理机制促进全员创新 。现代企业的发展本身就是不断创 新的过程，以管理机制创新来推动企业发展已成为当今企业发展战略的重要课题。现代 企业应从决策机制、组织管理机制、激励机制、监督机制等方面入手，根据现代企业制 度的要求，逐步完善现代企业管理机制。 1 2 2 企业技术创新外部组织系统 企业技术创新外部组织系统构成了企业技术创新的外部环境，由技术创新资源系 统、技术创新环境支撑系统、技术创新成果转化系统三个部分组成，这些系统在技术创 新活动中彼此联系，互相影响，组成有利于企业技术创新的区域网络环境。 ( 1 ) 技术创新资源系统。包括科研机构和高校。企业技术创新需要源源不断的创 新资源( 科研成果) 作为支撑，而这些创新资源大部分是由高校和科研院所提供。高校 陈功玉，黄望荠企业技术创新的内源动力因素及其机制阴中国科技论坛，1 9 9 8 ，( 0 5 ) , 4 6 - 4 9 康丽琴试论企业人力资源管理中的偏好激励问题 j 】江苏商论2 0 0 5 ( 0 2 ) ，4 5 4 6 许庆瑞，蒋键，杨涛面向全面创新管理范式的战略模式分析【j 】科学学与科学技术管理，2 0 0 4 ，( 1 0 ) ，2 0 2 3 9 广西大学硕士学位论文广西大中型工业企业技术创新动力研究 与研究院所是技术创新的源泉 ，它们是知识、技术和人才的供给方，在技术创新中发 挥着重要的基础作用。国家技术创新体系的核心就是由企业、大学、科研机构、政府等 组织机构形成产学研的合作网络、企业之间形成战略技术联盟以推动企业技术创新，以 实现多方互赢 。产学研活动作为市场经济与知识经济结合的必然产物，是企业技术创 新最重要的资源来源。 ( 2 ) 技术创新环境支撑系统。政府是企业技术创新环境的塑造者，政府对技术创 新的作用由两部分构成：政府资助和政策工具，目前我国市场经济还未完善，需要政府 不断加大财政研发经费投入，使政府研发投入在全社会研发投入中起主渠道作用 。同 样，现代企业发展过程中，政府的政策支持最为重要 ，创新政策对企业技术创新的不 确定性、市场失灵、发展导向等问题具有重要影响作用。 ( 3 ) 技术创新成果转化系统。科研成果的转化问题一直是困扰我国科技发展的难 题，企业难觅新技术、新科研成果，高校、科研院所则为手中的科研成果找不到市场而 发愁。这种状况下，完善的社会化服务体系就可以弥补市场的失灵，在技术创新不同利 益主体之间发挥纽带、桥梁、传递者的作用，使社会资源在技术创新中得到优化配置， 实现技术创新成果的高效率转化。由各种孵化器、高新技术产业园区、生产力促进中心、 风险投资基金、技术支撑体系( 如工程技术研究中心) 、技术市场、技术咨询与技术培 训机构、会计、法律与专利事务所及风险投资管理公司等机构组成我国技术中介系统， 实现技术创新成果转化。 1 2 3 企业技术创新动力组织系统关系图 由上述分析可知，企业作为技术创新活动的最终实现者，在整个技术创新过程链中 充当最重要的主体角色，但企业并不能孤立于系统之外，单独完成所有技术创新工作， 企业的技术创新是企业及企业外部组织共同作用的结果，内外部组织间存在互相影响和 互相联系的关系，企业必须与其他的创新主体高校、研究院所，政府，中介组织等 组成一个协同体系( 如图1 1 所示) ，只有在所有组织机构的协同配合下，企业创新主 体才具备自我启动、不断增强、充满活力的技术创新动力。 柴丽俊，孔翔燕浅析区域创新体系对企业技术创新动力的影响【j 】青岛科技大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 8 ( 2 ) ，8 9 - 9 2 柳卸林2 1 世纪的中国技术创新系统 m 北京：北京人学出版社，2 0 0 0 仇怡，郑毅我国政府财政研发投入的现状与国际比较 j 财政研究，2 0 0 6 ( 3 ) ，5 5 5 6 胡明勇，周寄中政府资助对技术创新的作用：理论分析与政策工具选择 j 科研管理，2 0 0 1 ，( 0 1 ) ，3 1 3 7 1 0 g - 西大等啊页士学位论文广西大中型工业企业技术创新动力研究 图1 1 企业技术创新动力组织系统关系图 企业与企业外部机构之间的相互关系与作用包括： 一是产学研合作关系。通过产学研相结合，建立起企业与高校、科研院所、其他企 业之间密切而稳定的交流、合作关系。 二是技术创新政策环境支持。政府通过改善工业基础设施来营造创新硬环境和制定 创新政策、计划、规划和法规等创新软环境来影响或引导企业和科研部门进行创新活动， 间接地参与技术创新活动。 三是科技转化市场机制的完善。科技中介在技术创新不同利益主体之间，发挥桥梁 和纽带作用，提供技术扩散、成果转化、科技评估、创新资源配置、创新决策和管理咨 询等服务，促进企业的技术创新活动和科技成果产业化。 1 3 企业技术创新动力来源和影响因素分析 1 3 1 企业技术创新动力来源 技术创新理论早期学者侧重从外部原因分析技术创新动力源问题，认为需求拉引 力、技术推动力、政府影响力和市场竞争力等是创新产生的主要动力源。现在更多学者 - - 西大掣钮页士掌位论文广西大中型工业企业技术创新动力研究 承认仅依赖于外部动力并不能解释现代技术创新发展的全部内涵，技术创新过程是由企 业及企业外部经济环境整体所构成的网络体系组成的系统运行过程。研究表明，针对具 体的对象，创新的具体特征不同，导致它们的技术创新动力也存在差异。来自国务院国 资委的调查显示，中国企业创新动机来源于需求的占8 2 3 、来源于市场压力占7 6 7 、来源于战略储备7 4 8 、来源于法规要求3 0 1 、来源于计划安排2 0 8 、其他 1 7 3 。薛漫天等人( 2 0 0 7 ) 认为在行业层面上，市场集中度、利润率和经营规模是 影响制造业研发强度的主要因素。由此可知，企业技术创新的动力来源也由组成整个 系统的外部动力与内部动力综合作用组成。 ( 1 ) 企业内部动力源 内部动力是企业自身产生以推动创新活动开展的力量。市场化经济条件下，追求企 业利益最大化和企业创新预期收益成为企业最重要的创新动力源。陈功玉、黄望荠 ( 1 9 9 8 ) 和于骥( 2 0 0 7 ) 都认为企业追求自身利益最大化是其最主要的动力来源。此 外，企业创新主体的创新期望 、企业家的创新精神冲动 也被看成是企业的内部动力来 源。 ( 2 ) 企业创新外部动力源 外部动力源指外部对企业创新的驱动，由市场需求、技术推动、政策影响三个方面 组成。 市场需求。有学者认为技术创新是以需求拉动为主导的多维( 即科技推动力、需 求拉动力、政府导控力与企业家风格特质和行为等多种因素) 整合效应。因此，新技 术只有符合社会需求，才会被社会采纳，否则被淘汰 。企业要想获得企业利益最大化， 就必须使其技术创新适合市场需求。 技术推动。企业的技术创新活动，不仅要依赖企业自身的技术进步与创新，还需 要来自企业外部的技术推动。对于大多数还未具备自主创新的中国企业来说，来自企业 外部的技术进步将是企业技术创新的最主要来源。 政策影响。随着国家经济体制的改革和市场经济的深入发展，政府对企业创新的 国务院国资委2 0 0 6 年对全国2 6 0 5 家企业的调查中国企业技术创新报告，2 0 0 6 年1 1 月 薛漫天，李广众我国各行业的研发强度及影响冈素研究 j 科技管理研究，2 0 0 7 ( 1 0 ) ，1 0 0 1 0 2 陈功玉，黄望荠企业技术创新的内源动力因素及其机制 j 中国科技论坛，1 9 9 8 ，( 0 5 ) ，4 6 4 9 于骥企业技术创新的内驱力研究 j 】学习与探索，2 0 0 7 ( 6 ) ，1 7 3 1 7 5 万君康，王开明论技术