（产业经济学专业论文）中小企业集群的竞争力研究.pdf

中小企业集群的竞争力研究 视对人才的培养；完善中小企业的投融资体系；建立完善的配套服务部门体系，以降低市 场交易成本等。从而为我国竞争性集群的可持续发展提供条件。 关键词：中小企业集群竞争力 北京i ：商人学硕十论文 a b s t r a c t e n t e r p r i s ec l u s t e r sw h i c hi sn a m e da si n d u s t r yc l u s t e r s ，i n d u s t r yz o n e ，l o c a lp r o d u c t i o n s y s t e m ，l o c a le n t e r p r i s en e t w o r k a n ds oo ni s c o m p r i s e do fs o m er e l a t e de n t e r p r i s e s a n d o r g a n i z a t i o n sf o r m i n gt h ei n d u s t r i a ls p a c ea s s e m b l yi ns p e c i a lr e g i o n s i tr e s t su p o nn o to n l yt h e h i s t o r yr o o to fl o c a lc o m m u n i t y ，b u tt h er e l a t i o n s h i po fl o c a le n t e r p r i s e s p a r t n e r s h i pa n d c o m p e t i t i v e n e s s a s w e l l n o w a d a y se c o n o m i cd e v e l o p m e n tp r e s e n t s d i s t i n c t i v er e g i o n a l c h a r a c t e r i s t i cb yt h ed e e p e n i n gg l o b a le c o n o m i c w i t ht h ec o n s t a n td e v e l o p m e n to fr e g i o n a l e c o n o m i c ，t h ec o m p e t i t i v e n e s sb e t w e e nt h ee n t e r p r i s e si sr e p l a c e db yt h ec o m p e t i t i v e n e s s b e t w e e ne n t e r p r i s ec l u s t e r s m e a n w h i l et h ee n t e r p r i s ec l u s t e r sc o m p e t i t i v e n e s sw h i c hi sah o t i s s u en o w a d a y si sp a i dm o r ea t t e n t i o nb yt h ep e o p l eg r a d u a l l y a m o n gt h er e s e a r c ho fs m e c l u s t e rc o m p e t i t i v e n e s s ，m o s ts c h o l a r si nc h i n as t u d yt h ec l u s t e rc o m p e t i t i v e n e s s f r o mt h e v i e wo ft h ee n t i r ec l u s t e r ，n a m e da sm e s o l e v e lp e r s p e c t i v e f r o mm i c r o c o s m i cv i e wi ns m eo f c l u s t e r , t h er e s e a r c ho nc o m p e t i t i v e n e s si sm u c hl e s sa n dt h es c h o l a r so nb e h a l fa r er e n z h e n g x i e ，f e i q i o n gc h e n ，j i a n z h u a n gz h e n ，q i a n gy a n g ，w e it a n g ，q i s h u a ig u oa n dj i ex u e b a s i n g o nt h es e n i o r s t h o u g h t ，ic a r r yt h er e s e a r c hf r o mt h em i c r o c o s m i cv i e w ，a l s on a m e da st h ef i r m l e v e l r e s e a r c ho nc o m p e t i t i v e n e s si sd i v i d e di n t of o u rs c o p e sa p p r o x i m a t e l y ：t h er e s e a r c ho f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s ，t h er e s e a r c ho fi n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s ，t h er e s e a r c ho fe n t e r p r i s e c l u s t e ro rr e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，a n dt h er e s e a r c ho fn a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，b u tt h e c o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s ec l u s t e rp l a y sac r i t i c a lr o l e f r o mt h ev i e wo fe n t e r p r i s ec l u s t e r ，i a n a l y z es m ec l u s t e r s c o m p e t i t i v e n e s sw h i c hn o to n l yp r o m o t e st h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e c l u s t e r ，b u tp l a y sac r i t i c a lr o l ei np r o m o t i n ge n t e r p r i s e ，r e g i o n a la n dn a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa s t h eb r i d g eo fe n t e r p r i s e ，r e g i o na n dc o u n t r ya sw e l li nt h i se s s a y o b v i o u s l yt h ec o m p e t i t i v e n e s s o fe n t e r p r i s ec l u s t e ri st h eb a s i so fo t h e rc o m p e t i t i v e n e s s t h e r e f o r ei ti sn e c e s s a r yt om a k eg r e a t e f f o r t so ns t r e n g t h e n i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s ec l u s t e r , c o n s i d e r i n go ni m p r o v i n gt h e c o m p e t i t i v e n e s so far e g i o no rac o u n t r y t h e nh o wt oi m p r o v et h ec o m p e t i t i v e n e s so fs m e c l u s t e r ? i nt h et l l i r dc h a p t e ro ft h ee s s a y , im a k eas y s t e m a t i ca n a l y s i so np r e p o t e n c ya n di n f e r i o r e f f e c t so fs m ec l u s t e rc o m p e t i t i v e n e s sf r o mt h em i c r o c o s m i cp e r s p e c t i v e t h ep r o t e n c ye f f e c t s i i i 中小企业集群的竞争力研究 i n c l u d ee x t e r i o ra d v a n t a g e s ，f i n a n c i n ga d v a n t a g e sa n de x p o r ta d v a n t a g e sw h i l et h ei n f e r i o r e f f e c t si n c l u d et h el a c ko fr e l a t e dt e c h n o l o g yi n e n t e r p r i s ec l u s t e r s ，l a c ko fa w a r e n e s si n p r o t e c t i o no fp r o p e r t yr i g h ta n dp a t e n t ，t h ec o n s e r v a t i v e n e s so ff a m i l ye n t e r p r i s ec u l t u r e ，l a t e n t f i n a n c er i s k si nc l u s t e r sa n ds oo n i nt h ef o u r t hc h a p t e ro ft h i se s s a yiq u o t aat y p i c a le x a m p l e o fs m ec l u s t e rw h i c hi sy u y a op l a s t i ct o w ni nz h e j i a n g ic o m p a r et h ep o t e n c ya n di n f e r i o r e f f e c t so fy u y a op l a s t i ct o w nw i t ht h ec o n c l u s i o n so b t a i n e di nt h et h i r dc h a p t e r t h e nif i n dt h e p r e p o t e n c ya n di n f e r i o ra f f e c t so fy u y a op l a s t i ct o w nc a nb ea p p l i e df o rt h em o s te n t e r p r i s e c l u s t e r sb yt h ec o m p a r i s o n sa b o v e s oi ft h ep r o b l e m sp u tf o r w a r di nt h ef o r t hc h a p t e ra r en o t s o l v e do re x p e l l e d ，n o to n l y y u y a op l a s t i ct o w nb u ta l s om o s ts m ec l u s t e r sc a n n o td e v e l o p s u s t a i n l y t h e r e f o r ei t sn e c e s s a r yt og i v es o m ec o r r e s p o n d i n gp r o p o s a l sa c c o r d i n gt o t h e p r o b l e m sa b o v e i nt h ef i f t hc h a p t e ro ft h ee s s a yip u tf o r w a r das e r i a lo fp r o p o s a l sw h i c hi n c l u d e sh o w t oc h a n g et h ec o n s e r v a t i v e n e s sa n dc l o s e n e s so ff a m i l yf i n n ，f o s t e r i n ge n t r e p r e n e u rs p i r i t ； e s t a b l i s h i n gt h em e c h a n i s mo fe m u l a t i o na n di n n o v a t i o n ，t a l e n tt r a i n i n g ；e s t a b l i s h i n gt h ep e r f e c t s m ef i n a n c i n gs y s t e m ；e s t a b l i s h i n gac o m p l e t es e to fs e r v i c ei n s t i t u t i o n st or e d u c em a r k e t t r a n s a c t i o nc o s t sa g a i n s tt h ep r o b l e m st oi m p r o v et h ec o m p e t i t i v e n e s so fs m ec l u s t e r s oa st o p r o v i d ec o n d i t i o n sf o rt h es u s t a i n e dd e v e l o p m e n t o fc o m p e t i t i v ec l u s t e r s k e y w o r d ：s m ai ia n dm e diu m _ siz e de n t e r p ris e ( s m e ) ciu s t e r c o m p e t itiv e n e s s i v 北京i ：商人学硕十论文 目录 第一章绪论o oo ooo ooo qoo ooq ooo 000 1 1 1 研究背景1 1 1 1 国外中小企业集群1 1 1 2 国内中小企业集群2 1 2 研究的目的和意义3 1 3 关于企业集群竞争力的研究综述3 1 3 1 国外关于企业集群竞争力的研究综述3 1 3 2 国内关于企业集群竞争力的研究综述5 1 4 研究思路6 1 4 1 本文的研究内容6 1 4 2 本文的贡献与不足7 第二章理论基础0 doooboooooooood o o 9 2 1 中小企业及其集群理论9 2 1 1 中小企业的概念9 2 1 2 企业集群的概念与分类1 1 2 1 3 中小企业集群的特征1 4 2 2 竞争力的内涵1 5 2 3 企业集群的竞争力理论o o o ooo oo oooo oooooooo o 1 5 第三章关于中小企业集群竞争力的优、劣势分析o ooooo 0ooo o o 1 8 3 1 中小企业集群的竞争力优势1 8 3 1 1 中小企业集群的外部经济效应1 8 3 1 2 中小企业集群的融资优势2 0 v 中小企业集群的竞争力研究 3 1 3 中小企业集群的出口竞争优势2 7 3 2 中小企业集群竞争力的局限2 8 3 2 1 从理论角度分析中小企业集群竞争力的局限2 9 3 2 2 我国中小企业集群竞争力的现存问题o bo io ooo qa 3 2 第四章中小企业集群竞争力的实证研究3 4 4 1 余姚塑料城企业群的现状l i p i m p i m p i p o a jo l n pq n dg e g l i dd d0 i p i p i p 0q n d i p0 1 p 0000dd o 3 4 4 2 余姚塑料城企业群的竞争力优势分析3 5 4 3 余姚塑料城企业群现存的问题3 8 第五章提高我国中小企业集群竞争力的对策建议4 c ) j 鼋注一“”4 4j 毛；土“”“q 4 参考文献0 00 00d 4 5 学术成果与致谢0 00 000 4 7 v i 北京i ：商人学硕十论文 第一章绪论 1 1 研究背景 垄断与竞争是经济生活中并存的两种现象，从历史的发展过程来看，垄断性的大企业 曾经占据了绝对优势，然而随着时间的推移，中小企业也逐渐成为经济中的活跃因素，受 到了普遍的关注。中小企业在解决就业问题、发展国民经济和维护社会稳定方面起着积极 的作用。但是，中小企业在成长过程中也暴露出了一些问题。中小企业在创新方面的实力 较弱，缺乏进行创新的资源保障。中小企业在技术开发、市场竞争、信息共享、人才引进 等方面的问题也阻碍了中小企j l k 的发展。凶此i i i , l 解决这些问题，促进中小食业这个国民 经济重要组成部分的发展，就成为摆在各国政府及学者面自，j 的重要议题。纵观国内外可以 发现，儿足发腱快、效益好、! t - 命力强的巾小企、i 眨，大都以企业集群的方式存在，企j l k 集 群，又称产业集群、产业区、地方生产系统、地方企业网络，是一些相互联系的仑业和机 构在特定地域所形成的产：业空间聚集现象，它既有本地社区的历史根源，又常取决于本地 企业之问既竞争又合作的关系集合1 。 如意大利北部的纺织业，美国加州的葡萄酒业，美国硅谷的i t 产业，日本汽车业等 显示出强大的企业集群效应并在企业集群的支撑下获得了发展。中小企业的产业集群已经 成为当代世界经济的一个重要现象。世界版图由于大量集群的存在，形成了色彩斑斓、块 状明显的“经济马赛克”，世界的财富大都是在这些块状区域内创造的2 。中小企业集群凭 着自身独特的产业竞争优势，带动某一地区乃至整个国家经济的发展。越来越多的国家和 地区，都把企业集群作为产业发展特别是中小企业发展的重要战略方式。比较著名的企业 集群有硅谷技术集群、加利福尼亚的葡萄酒业集群和意大利传统产业集群等，中国广东的 专业镇经济和浙江的块状经济，中国台湾的新竹高新科技园等。 1 1 1 国外中小企业集群 在美国，硅谷是世界闻名的微电子和生物技术集中地，硅谷位于美国加利福尼亚中部 圣弗朗西斯科以南的半岛上。在硅谷这一特定地区集中了众多在业务上相互联系的半导体 或计算机企业及其支持企业，形成了硅谷高新中小企业集群。2 0 0 5 年，硅谷有中小高新技 术企业一万多家，其中包括软件与数据处理企业，电子元件企业，仪器企业，计算机与办 公设备企业，通信设备企业和导弹航天飞机企业。上万家中小企业集中形成的企业集群在 中小企业集群的竞争力研究 实现规模经济的同时，还激发了创新精神。在硅谷区域内有斯坦福大学、加州大学伯克利 分校等。大学、研究机构和众多智力人才的地理集中，对硅谷地区的经济发展发挥了重要 的推动作用。 意大利工业在世界上具有较高水平，特别是中小企业经济实力和发展水平，其企业数 量之多、规模之小，都是其他国家所不能比拟的，故意大利素有“中小企业王国”之称。 而且，意大利中小企业具有较强的竞争力，在国际市场上享有盛名的意大利皮革、服装、 鞋类、家具、陶瓷、大理石等，绝大多数足意大利中小企业生产的。意大利中小企业大多 具有悠久的历史，大部分不是在政府计划或规划下发展起来的，而主要是依靠市场机制自 发形成的。从中小企业集群的起源来看，主要有三种类型：由于历史特殊性以及自然资 源禀赋因素i 面形成和发展起来的中小企业集群。如索洛夫_ f 意的制革业、普拉托的纺织业、 威尼托大区的制鞋、j k 等。据考证，古罗马帝围时代形成的战略、生产形式和商、i k 组织形态， 是影响意大利巾小企h k 集群形成的重要冈素之一。天键性企业带动下形成的巾小企、i k 集 群，如1 8 7 8 年在卡拉尔佐地区卡多雷诺开办的眼镜工厂，在其带动下，逐步发展起来了 贝鲁诺( b e l l n u o ) 眼镜企业集群；2 0 世纪2 0 年代，著名的诺埃米制袜j 。诞生了，因此 产生了卡斯特尔果夫雷制袜业企业集群。在地方政府和公共机构发动下形成的中小企业 集群。1 9 8 7 年，由于新的投资政策的出台，促成了埃特纳瓦莱伊新技术产业园区的发 展；威尼托地区与c i v e n 大学康采恩之间合作建立的纳米技术产业区等”。 在亚洲的印度、韩国，南美的秘鲁、巴西，非洲腐勺南非、肯尼亚等发展中国家，也存 在着大量的中小企业集群现象。印度各地分布着大量的中小企业集群，规模比较大的有路 德海阿那( 旁遮普邦) 的金属加工和纺织产业集群，阿格拉地区( 北方邦) 的鞋业产业集 群，苏拉特地区( 古吉拉特邦) 的钻石加工业和班加罗尔地区( 卡纳达卡州邦) 软件园等 等。秘鲁比较著名的是利马的g a m a r r a 服装业集群。 1 1 2 国内中小企业集群 8 0 年代以来，我国以浙江、广东、江苏、河北等为代表的东南沿海地区出现了中小 企业集聚的区域经济现象，在地理空间的分布和发育上类似于意大利产业区的胚胎或雏 形。例如，改革开放以来浙江省涌现出了年销售额超过1 0 亿元的专业市场有7 0 多个， 以市场为网络带动了专业化产业区中小企业集群的快速发展。浙江中小企业集群是指 在一定地域集聚具有比较优势、能带动当地经济和社会发展的特色产业及组织形式，即是 由许多企业尤其是中小企业集聚形成的专业化产业区。浙江中小企业集群中的中小企业既 2 北京i ：商人学硕十论文 相互竞争又彼此协作，形成了一种相互依存、不断进步的局面，企业集群带来行业竞争力的 整体提升和区域经济的整体繁荣。从2 0 0 3 年6 月浙江省委政策研究室课题组的调查汇总 情况看，在全省8 8 个县市区中，已有8 5 个县市区形成了块状经济，年产值超亿元的区块有 5 1 9 个，块状经济年总产值5 9 9 3 亿元，约占当年全省工业总产值的4 9 。在5 1 9 个区块中， 总产值1 0 - - - 5 0 亿元的区块有1 1 8 个，5 0 1 0 0 亿元的有2 6 个，1 0 0 亿元以上的有3 个。特 色企业集群的快速发展，提高了浙江产品的市场占有率和竞争力，全省有5 2 个区块的产品 国内市场占有率达3 0 以上4 。 1 2 研究的目的和意义 企业集群凭着自身独特的竞争优势，带动某一地区乃至整个罔家经济的发展。越来越 多的困家和地区，都把企业集群作为中小企、i k 发展的重要战略方式。已有的理沦研究证明 了企业集群的方式叮在一定稃度上克服中小食业发展过程巾存在的很多问题，并在一定程 度上提升企业集群内的竞争力，促进中小企业的发展。 本文的研究诈是以此为基础柬对我国中小企业集群的竞争力进行研究和分析，从企业 层次的角度对中小企业集群的竞争力优势、劣势进行理论与案例上的分析，分析发现中小 企业集群的竞争力优势主要体现在企业合作的外部经济效应、融资优势和出口竞争力这三 大方面；但是仍存在着一些问题，如群内企! i 蛐起乏相应的技术依托；缺乏专利、产权保护 意识；家族企业文化的狭隘；集群存在的潜在金融风险等等问题，这在一定程度上制约着 中小企业集群的后续发展，因此寻找出问题的症结所在并找出相应的解决办法，以提升中 小企业集群的竞争力，便具有一定的积极意义，而这也正是本文的研究意义之所在。 1 3 关于企业集群竞争力的研究综述 1 3 1 国外关于企业集群竞争力的研究综述 纵观国内外的文献，目前对企业集群竞争力并没有一个很明确的、公认的定义。波 特教授在对集群竞争力研究过程中，提出了钻石模型，认为集群作为一个整体，其竞争力 取决于四个相关因素：企业战略、结构和竞争者；需求状况；相关支持产业；生产要素条 件。这四个因素相互作用，形成了企业集群的竞争力，此外政府的政策和集群面临的机会 也会影响集群竞争力( 1 9 9 8 ) ；l y n n 和f u l v i 认为，企业集群竞争力就是集群的整体能力， 主要体现为集群的创新能力( 2 0 0 0 ) ；m a n u e l 则认为集群内三个层面的竞争力综合构成了集 群整体的竞争力：企业层面的竞争力来源于所有企业及其之间的关系；集群层面的竞争力 3 中小企业集群的竞争力研究 来源于集群的组织管理、联合行动、相互信任、经济外部性等；国家层面的竞争力来源于 集群所能利用的宏观经济、政府支持行为、政策体系等( 2 0 0 1 ) ；t r a c e y 等认为群内企业间 存在生产、市场、技术、采购、基础设施等方面的联系，同时又存在基于声誉、友谊、相 互依存、利他行为的竞争与合作关系，因此企业集群是拥有经济属性、社会属性和自学习 属性的网络组织，这些组织的功能差异化程度、网络密度、网络凝聚力、网络集中化、网 络基础设施质量等构成了企业集群竞争j 3 ( 2 0 0 3 ) i ；世界经济论坛将集群竞争力用模型表示 为：竞争资产x 竞争过程= 竞争力，其中竞争资产和竞争过程是两个主要方面，而在一定 资产条件下创造新资产是竞争力的核心。 各国学者在探讨集群竞争力含义的同时也在寻找着集群竞争力的来源及其提升方法。 波特认为竞争是集群形成之后，促进其发展、壮大的主要驱动力( 1 9 9 0 ) 。集群形成过程中 会不断吸引新的企业加入，冈而对相关的支援产业和基础设施等方i f i f 的要求也不断地增 加，州时伴随着相关方面的完善，集群内部的资源、利益会向上游或下游流动。同h 于在集 群成长的过程巾，集群内部的竞争会逐步加剧，激烈的竞争会促使企业进行技术创新。这 些创新反过来又促进了群内企业的发展壮大、群内r & d 的发展、专业服务机构的出现和 新技术的发现，进而使集群整体竞争力得到提升，并指出硅谷就是竞争促进发展的有力证 明；克鲁格曼7 为，生产经营空问格局的演化会在特定区域内集聚并形成相应的专业化分 工，而群内企业将从中得到专业化分工的利益并实现企业的规模报酬递增优势( 1 9 9 5 ) ； b r e n n e r 认为，集群竞争力取决于企业集群的整体运作，一旦离开集群整体，企业集群及 其成员就会失去很多竞争优势；d o e r i n g e r 和t e r k l a 发现集群经济可以鼓励竞争，竞争促 使信息、知识和技术的转移扩散，信息和技术的传递促进了新产业的成长，进而提高了整 个集群的竞争力( 1 9 9 5 ) ：斯托波等发现群内企业的高效竞争与合作关系所形成的专业化分 工协作网络，构成集群极强的内在竞争优势( 1 9 9 2 和1 9 9 7 ) ；r o s e n f e l d 认为企业间面对面 的相互作用对集群竞争力的形成和发展有着至关重要的作用( 1 9 9 7 ) ；a h u j a 认为企业集群 竞争力很大程度上受集群内部网络结构的影响( 2 0 0 0 ) ；g i l s i n g 认为对集群进行有目地的治 理、引导集群更新升级和鼓励集群成员参与集体活动有助于建立和保持集群的持续竞争优 势( 2 0 0 0 ) ；s t a m e r 认为，区域合作的创新环境和创新能力是集群竞争优势的主要来源 ( 2 0 0 0 ) ： b r e n n e r 和g r e i f 认为，企业集群竞争力与组成要素、组成要素的相互作用和功 能发挥有关( 2 0 0 3 ) 。也有学者认为企业集群处于不断变化的环境中，如果缺乏对变化的 敏感和有效的变革，集群原有的竞争优势就会逐渐丧失8 4 北京i ：商人学硕士论文 1 3 2 国内关于企业集群竞争力的研究综述 我国对企业集群的研究相对比较晚，最早是起于罗红波、戎殿新在意大利工业化之 路一书中对意大利中小企业集群现象的初步探讨，并对中小企业集群进行了简单的分类 ( 1 9 9 1 ) ；此后台湾学者陈介玄对台湾中小企业问的互动关系进行了深入的研究，提出了“弹 性化协力企业组织结构”的概念，即“在技术、管理、资金及行销基础上形成之协力关系， 因其弹性化组织原则而构成诸多协力厂类型综合的一种经济结构现象”( 1 9 9 4 ) ；目自订对集 群的研究主要集中在以北大王辑慈为核心的理论探究和以浙大为首的实证研究这两大阵 营中。在可收集到的文献资料中，我国有关集群竞争力的研究，大概足从2 0 0 0 年左右开 始的，现综述如下： 蔡宁提出集群的竞争力优势是指集群的资源禀赋及其对资源的整合能力( 2 0 0 2 ) 9 ；杨 静等认为，集群竞争力是指在国内和国际i f 场竞争中，整个企业集群的表现或地位。这种 表现或地f 讧，通常是 h 该集群提供的有效产品或服务决定的，它包括：提供的广：品和服 务能台满足r b 场需求；产品和服务的效率如何；能否适应市场变化与创新能力( 2 0 0 3 ) ； 余泽忠认为，决定企业集群竞争力的，除了生产要素条件、需求条件等先天因素外，还包 括企业战略这一重要的后天因素( 2 0 0 3 ) ；蓝庆新等认为，企业集群的竞争力优势包括两 方面：一方面是从学习和区域资源利用上获得的正面市场竞争力；另一方面，在“柠檬” 问题和负外部性上，企业集群有很高的对不利因素的经济规避能力( 2 0 0 4 ) ；李勇等认为， 集群竞争力与集群的组成结构、战略定位、根植性、创新能力、对环境变化的适应性、群 内文化、制度特征等有着密切的关系( 2 0 0 4 ) ；张聪群认为，集群的竞争力取决于集群的 结构和集群内部的运行机制( 2 0 0 4 ) i o 。 此外不少学者还从不同的角度阐述了影响集群竞争力的各种因素。贾根良、张峰认为 学习与创新能力是影响集群竞争力的关键因素( 2 0 0 1 ) ；而学习创造过程中隐性知识的传 播和应用是竞争力优势形成的关键，集群则为这种竞争优势的形成提供了一种机制( 聂鸣、 蔡铂，2 0 0 2 ) ；魏守华1 1 认为，如果说非竞争性、非排他性所形成的有利外部环境是集群竞 争力的一种体现，那具有补偿性和排他性的合作效率的提高则增强了企业的市场议价能 力，这是集群竞争力的动力之一( 2 0 0 2 ) ；蔡宁认为，影响集群竞争力的因素包括：群内 企业的合作与竞争、产业关联性、要素条件及需求条件这四个基本决定因素，以及环境和 政府两个辅助因素。其中群内企业的合作与竞争处于核心地位，合作与竞争不仅是影响集 群竞争优势发挥与否的主要因素，并与其他三个基本因素相互关联( 2 0 0 2 ) ；张辉认为， 企业集群的竞争力优势来源于集群所带来的正面经济效应( 如：学习能力、网络能力) 以 5 中小企业集群的竞争力研究 及其对负面效应( 如：“柠檬市场”问题、负的外在性和无效率) 的规避能力( 2 0 0 3 ) ；胡 宇辰、罗贤栋认为，企业集群的竞争力源于集群的固有特性即根植性、共生性、互动性和 柔韧性( 2 0 0 3 ) ；余泽忠提出，成本领先、目标集聚、差异化这三种竞争战略的选择直接 决定了集群内竞争的性质和层次，进而影响集群整体的竞争力( 2 0 0 3 ) 1 2 。 在以竞争力为角度的研究中，我国大多数学者侧重于从集群整体的角度进行探讨，即 从中观的角度束对集群的竞争力进行研究。而从群内企业这一微观主体角度进行的研究并 不多，主要有谢仁珍、陈菲琼、郑健壮、杨强、唐伟、过奇帅和薛杰婚。谢仁珍、陈菲琼 ( 2 0 0 4 ) 分析了浙江中小企业集群的优势和局限：优势表现为群内强大的市场营销网络、 良好的内生发展潜力和中小企业的体制优势，劣势表现为区域文化的局限性、产业组织的 困境、市场的局限性和家族企、i k 的局限性。郑健壮、杨强( 2 0 0 4 ) 分析了浙汀中小企h k 集 群的竞争力优势，包括资源整体优势、核心竞争力优辨和竞争擘垒。唐伟、过奇帅、和薛 杰( 2 0 0 4 ) 分析了浙江中小企业集群的优势，包括外部经济优势、区域品牌优势、全球化 市场优势、集群创新优势和社会网络优势；局限性包括：同j 的尤序竞争、部分企业主和 员工的素质较低、集群面临的产业结构全球性调整。本文的住继承 j 仃辈思想的基础上， 从中小企业集群的企业层次即微观层次进行研究。从微观角度对中小企业集群竞争力的优 势和局限进行系统分析。外部经济效应、融资优势和出口竞争优势足中小企业集群竞争力 的优势表现；集内支撑机构的发展不足、群内的恶性竞争、发展资源的缺乏等问题，是中 小企业集群竞争力的局限。如果这些问题得不到改善或消除的话，则会极大地阻碍中小企 】 业集群的后续发展。因此从微观角度即企业层次角度对这些问题提出了一系列提高集群竞 争力的对策，包括改善家族企业的封闭性与保守性，培育企业家精神；建立学习、创新机 制，重视对人才的培养；完善中小企业的投融资体系；建立完善的配套服务部门体系，以 降低市场交易成本。这是本文对这一领域的一点微薄贡献。 1 4 研究思路 1 4 1 本文的研究内容 随着全球经济一体化程度不断加深的今天，经济发展呈现出很强的区域化特征。而在 区域经济持续发展的过程中，竞争也已从企业问的竞争向企业集群间的竞争演化，与此同 时企业集群竞争力也开始逐渐被人们所注重，企业集群竞争力已成为一项热门的研究课 题。在以竞争力角度进行的研究中，我国大多数学者侧重于从集群整体的角度进行探讨， 即从中观角度来对集群的竞争力进行研究。而从集群内的中小企业这一微观主体角度来进 6 北京1 ：商人学硕 ：论文 行竞争力的研究并不多，主要有谢仁珍、陈菲琼、郑健壮、杨强、唐伟、过奇帅和薛杰。 本文在继承前辈思想的基础上，从中小企业集群的企业层次即微观层次进行研究。 竞争力的研究大致可以分为以下四种范围：企业竞争力的研究、产业竞争力的研究、 企业集群或区域竞争力的研究、国家竞争力的研究，而企业集群竞争力在其中占有举足轻 重的位置。本文从企业集群的角度对中小企业竞争力进行分析，中小企业集群的竞争力优 势不仅可以推动企业集群的发展，而且作为联系企业、产业和国家经济的中间桥梁可以提 高企业竞争力，区域竞争力，乃至国家竞争力，在这方面它起到了至关重要的作用。可见 企业集群竞争力是提升其他竞争力的一个基础，想要提升一个企业或是区域或是国家的竞 争力，就需要在企业集群竞争力的研究上下功夫。中小企业集群的竞争力如何才能得以提 高呢? 第三章从微观角度对中小企、业集群竞争力的优势与局限进行系统分析。外部经济效 应、融资优势和出口竞争优势是中小企、l k 集群竞争力的优势表现；群内企业缺乏相应的技 术依托；缺乏专利、产权保护意识；家族企业文化的狭隘；集群存在的潜在金融风险是中 小企业集群竞争力的局限。第四章用中小企业集群的典型代表浙江余姚塑料城企业群进 行分析，将浙江余姚塑料城企业群的竞争力优势与问题与第三章的结论进行对比，发现浙 江余姚塑料城企业群的优势与问题，可应用到我国大多数中小企业集群中。如果第四章提 出的问题得不到改善或消除的话，会极大地阻碍我围中小企业集群的后续发展。因此针对 上述问题提出相应的对策建议就十分必要。 第五章从微观角度即企业层次角度对这些问题提出了一系列提高集群竞争力的对策， 包括改善家族企业的封闭性与保守性，培育企业家精神；建立学习、创新机制，重视对人 才的培养；完善中小企业的投融资体系；建立完善的配套服务部门体系，以降低市场交易 成本等。从而为竞争性集群的可持续发展提供条件。 1 4 2 本文的贡献与不足 在以竞争力为角度的研究中，我国大多数学者侧重于从集群整体的角度进行探讨，即 从中观的角度来对集群的竞争力进行研究。而从群内企业这一微观主体角度进行的研究并 不多，主要有谢仁珍、陈菲琼、郑健壮、杨强、唐伟、过奇帅和薛杰。谢仁珍、陈菲琼( 2 0 0 4 ) 分析了浙江中小企业集群的竞争力优势和问题：优势表现为群内强大的市场营销网络、良 好的内生发展潜力和中小企业的体制优势，问题表现为区域文化的局限性、市场的局限性 和家族企业的局限性。郑健壮、杨强( 2 0 0 4 ) 分析了浙江中小企业集群的竞争力优势，包 7 中小企业集群的竞争力研究 括资源整体优势、核心竞争力优势和竞争壁垒。唐伟、过奇帅、和薛杰( 2 0 0 4 ) 分析了浙 江中小企业集群的竞争力优势，包括外部经济优势、区域品牌优势、全球化市场优势、集 群创新优势和社会网络优势；局限性包括：同业的无序竞争、部分企业主和员工的素质较 低。本文的在继承f j 辈思想的基础上，从中小企业集群的企业层次即微观层次进行研究。 从微观角度对中小企业集群竞争力的优势和局限进行系统分析。外部经济效应、融资优势 和出口竞争优势是中小企业集群竞争力的优势表现；群内企业缺乏相应的技术依托；缺乏 专利、产权保护意识；家族企业文化的狭隘；集群存在的潜在金融风险等问题，是中小企 业集群竞争力的局限。如果这些问题得不到改善或消除的话，会极大地阻碍中小企业集群 的后续发展。因此本文从微观角度即企业层次角度对上述这些问题提出了一些相应的对 策，包括改善家族企业的封闭性与保：j 二性，培育企业家精神；建立学习、创新机制，重视 对人4 的培养；完善中小企、i k 的投融资体系；建立完善的配套服务部门体系，以降低市场 交易成本。这是本文对这一领域的一点微薄贡献。 本文有y l ：多地方有待进一步地深入研究，主要归结为三方面： 1 由于国内学术界对于企业集群的定量分析还未形成权威和统一的理论，以及国内有 关中小企业集群的数据统计缺少统一的标准口径，因此本文对于中小企业集群的界定仅仅 是从定性分析的角度来进行。当然，对于企业集群的发展，仅仅将眼光放在数据、指标的 硬性数字分析上也是不科学的。因此今后，对于企业集群的分析，应该在实证分析的基础 上，将定性与定量分析有机结合起来，在将数字指标作为参考的基础上，更多的注重研究 如何培养企业集群的内涵诸如根植性、文化氛围等。 2 在分析浙江余姚塑料城中小企业集群的案例时，由于缺乏深入的调研，对其硬件设 施的建设情况分析的较为详细，而对软环境如企业间的合作交流关系、各条产业链上下游 的衔接、合作关系、产业链强度等的具体情况缺乏较为深入的论述。这些都需要通过各种 渠道如企业调研、政府走访等来获得信息。这将是今后工作进一步深入探究的方向。 3 本文对企业集群的研究主要侧重于经济方面的分析，而企业集群是一个涉及经济地 理学、经济学、管理学和社会学等众多交叉学科的概念，因此，还需要加强对多学科知识 的学习和掌握，才能更深入透彻的研究好集群，而如何将集群问题从经济学演化成全社会 性的研究论题还需要很多后续的努力工作。 北京+ i ：商人学硕士论文 第二章理论基础 2 1 中小企业及其集群理论 2 1 1 中小企业的概念 中小企业足企业规模形态的概念，是与大企业相对而言的。目前，世界各国尚无一 个规范统一的、适用所有行业的中小企业定义。不同国家、不同行业，中小企业相应具有 不同的概念内涵。从某种意义上讲，它只是构筑在雇佣人数、企业资产总量、企业经营收 入和其他一些数量标准上的动态、相对概念。表2 1 列示了部分国家和地区中小企业的划 分标准。 表2 一l 部分国家和地区中小企业的划分标准 图家及地区名称及划分标准 美阉制造业：般行业从业人员在5 0 0 人以下，汽车制造、批在1 0 0 0 人以下， 航空、机械制造业住5 0 0 人以下 零售服务、l 匕：年销售额在8 力美元以f 批发业：年销售额在2 2 力美元以下 农业：年销售额在1 0 0 儿美元以1 - 同本制造业等：从业人员在3 0 0 人以下或资本金在1 亿r 元以下 批发业：从业人员在1 0 0 人以下或资本金在3 0 0 0 万日元以下 零售服务业：从业人员在5 0 人以下或资本金在1 0 0 0 万日元以下 法国制造业：从业人员在1 1 人以上，5 0 0 人以下 手工业企业从业人员在1 0 人以下 奥地利小企业：从业人员1 - - - 9 9 人 中企业：从业人员在1 0 0 - 4 9 9 人 意大利从业人员在5 0 0 人以下，投入资本在5 亿里拉以下 西班牙小企业：雇佣人数5 0 人以下 中企业：雇佣人数5 0 - - 4 9 9 人 瑞典雇佣人数2 0 0 人以下 巴西小企业：雇佣人数在9 9 人以下 中企业：雇佣人数为5 0 - 2 4 9 人 韩国制造业、运输业：从业人员在3 0 0 人以下或资产总额在5 亿韩元以下 9 中小企业集群的竞争力研究 建筑业：从业人员在5 0 人以下或资产总额在5 亿韩元以下 商业服务业：从业人员在5 0 人以下或资产总额在5 0 0 0 万韩元以下 批发