（教育经济与管理专业论文）日本国立大学法人化改革研究.pdf

论文独创陛声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表 示了谢意。 名昂奋眺印- 朋 论文使用授权声明 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作鼢导师签名够池期：聊川矿 日本国立大学法人化改革研究 日本国立大学法人化改革研究 摘要 2 0 0 4 年4 月1 日，日本政府宣布按照国家法律对全部8 9 所国立大学实行“法 人化改革”。从此，日本的国立大学不再是文部科学省的下属机构，而成为独立 的法人。这一改革也被日本教育界称之为“地震级变革”。 日本政府对所有国立大学进行法人化改革是在知识经济全球化的国际大背 景下，为了摆脱国内经济萧条状况而进行的行政体制改革的一部分。同时，这次 改革也是反映了学校本身的要求，所有国立大学都希望从文部科学省长期的“保 护和控制”中解脱出来，以获得更加充分的自主权和相应的法人地位。 日本国立大学法人化改革是建立在法律基础上的，按照国家颁布的独立 行政法人通则法和国立大学法人法的规定，所有国立大学都被赋予法人地 位。此改革的主要内容是建立大学法人，实现自主运营管理；引进民间的市场运 营理念；引进校外人士，建立新的运营机制；建立有别于国家公务员的新的人事 制度：引入“第三者评价机制”，实行“后检查制度”等。 本论文是以日本国立大学法人化改革为研究视点，在认识日本国立大学发 展的基础上，分析其法人化改革的背景、内容，重点分析法人化改革的政策依据， 以及对法人化改革三年来的最初结果进行评析等。同时，对日本国立大学法人化 改革所引起的争论从哲学的角度进行了初步分析。 我国与日本是相邻之国，尽管在社会制度、国情等有很大差异，但在高等 教育方面却有着许多相似之处。因此，研究日本国立大学法人化改革有其重要意 义。针对我国公立高校所面临的困境和问题，笔者在对日本国立大学法人化改革 研究的基础上，为完善我国公立高校法人制度提出借鉴和启示。 关键词：日本国立大学法人化 日本国立大学法人化改革研究 o nt h ec o r p o r a t i o nr e f o r mo f j a p a n e s en a t i o n a lu n i v e r s i t i e s a b s t r a c t o n a p r i l1 s l 2 0 0 4 ，8 9j a p a n e s en a t i o n a lu n i v e r s i t i e su n d e r t o o kt h er e f o r mo f t h e i n d e p e n d e n t a d m i n i s t r a t i v e c o r p o r a t i o n ，t h u ss h r i n k i n g t h e g o v e r n m e n t s a d m i n i s t r a t i v ei n t e r f e r e n c ei na n dc o n t r o lo f t h ei m e m a la f f a i r so f n a t i o n a lu n i v e r s i t i e s t h i sr e f o m ai sk n o w n a s “e a r t h q u a k e ”r e f o r mi nt h ej a p a n e s ee d u c a t i o n a lc i r c l e i n f l u e n c e db yt h eg l o b a l i z a t i o no fk n o w l e d g ea n de c o n o m y , t h ej a p a n e s e g o v e r n m e n ti m p l e m e n t e dt h ec o r p o r a t i o no fn a t i o n a lu n i v e r s i t i e ss oa st og e tr i do f d o m e s t i ce c o n o m i cd e p r e s s i o n t 1 l i sw a sp a r to ft h er e f o r mo ft h ea d m i n i s t r a t i v e s y s t e ma n dm e tt h en e e d so fu n i v e r s i t i e sw h i c hh a dh o p e dt ob ef r e ef r o mt h e p r o t e c t i o na n dc o n t r o l o f t h ee d u c a t i o n a lc o m m i t t e et og e tm o r ea u t o n o m ya n dt h e c o r r e s p o n d e n tl e g a ls t a m s n l er e f o r mo ft h ei n d e p e n d e n ta d m i n i s t r a t i v ec o r p o r a t i o no fj a p a n e s en a t i o n a l u n i v e r s i t i e sw a s l e g a l l y m a d e a s “t h el a wo fi n d e p e n d e n ta d m i n i s t r a t i v e c o r p o r a t i o n ” a n d“t b en a t i o n a l u n i v e r s i t yl a w p r e s c r i b e a l lt h en a t i o n a l u n i v e r s i t i e s l e g a ls t a m si sc o r p o r a t eb o d i e s t h ec o n t e n t so ft h er e f o r mw e r ea s f o l l o w s ：e s t a b l i s h i n gu n i v e r s i t yc o o p e r a t o r st o c o n d u c ta u t o n o m o u sm a n a g e m e n t ； a d o p t i n gt h ef o l l 【i d e ao fm a r k e t i n g ；i n t r o d u c i n gp e o p l eo u t s i d eu n i v e r s i t i e st ob u i l d u pt h en e wo p e r a t i o ns y s t e m ；e s t a b l i s h i n gt h en e wp e r s o n n e ls y s t e md i f f e r e n tf r o m c i v i ls e r v a n ts y s t e ma n de m p l o y i n g t h et h i r d - p a r t ye v a l u a t i o ns y s t e m t oc a r r yo u ta p o s t - c h e c ks y s t e m ”e t c f r o mt h ep e r s p e c d v eo ft h ec o r p o r a t i o no fj a p a n e s en a t i o n a lu n i v e r s i t i e sa n d b a s e do nt h ek n o w l e d g eo f t h eg e n e r a ls i t u a t i o no f j a p a n e s en a t i o n a lu n i v e r s i t i e s ，t h i s a r t i c l ea n a l y z e st h eb a c k g r o u n da n dt h ec o n t e n to ft h ec o r p o r a t i o nr e f o r mw i t l l e m p h a s i so nt h ep o l i c yb a s i so f t h ec o r p o r a t i o nr e f o r ma n dt h ef i r s tt h r e e - y e a re f f e c t s a f t e rt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e c o r p o r a t i o nr e f o r m b e s i d e s ，i tg i v e s ab r i e f p h i l o s o p h i c a la n a l y s i so f t h ea r g u m e n tt r i g g e r e db yt h ec o r p o r a t i o nr e f o r m d e s p i t et h eg r e a td i f f e r e n c e si ns o c i a ls y s t e m sa n dn a t i o n a ls i t u a t i o n ，c h i n aa n d j a p a n ，w h i c h a r e n e i g h b o r i n gc o u n t r i e s ，s h a r em a n y s i m i l a r i t i e si ne d u c a t i o n t h e r e f o r e ，i ti ss i g n i f i c a n tt os t u d yt h ec o r p o r a t i o nr e f o r mo fj a p a n e s en a t i o n a l u n i v e r s i t i e s i ti s s u g g e s t e db yt h ew r i t e rt h a tt o s o l v et h ep r o b l e mo u rn a t i o n a l u n i v e r s i t i e sa r ef a c e d 、i t t lw ec a nu s et h ec o r p o r a t i o nr e f o r mo fj a p a n e s en a t i o n a l u n i v e r s i t i e sf o rr e f e r e n c ea n dr e v e l a t i o nt op e r f e c tt h ec o r p o r a t i o ns y s t e mo fo u r n a t i o n a lu n i v e r s i t i e s k e yw o r d s ：j a p a n ，n a t i o n a lu n i v e r s i t y , c o r p o r a t i o nr e f o r m i l 日本国立大学往人化改革研究 日本。国立大学。法人化改革研究 要旨 2 0 0 4 年4 月1 日加与、日本i 土国家。法律c 工，- c8 9o 国立大学( 土于r - c 法人化芒扎亡。：扎c 上9 、国立大学c 土文部科学省。楼阴加岛独立l 亡法人c 各。亡。二。改革c i 日本。国立大学。基盔窑摇5 萨于大 智变革南，亡。 日本政府扩于kto 国立大学c ：对b 【法人化量行j 背景( 二c i 知。少口一 j - t 肛化、及矿国内力缝清。不沉窖拔i ，出中亡西c 行j 行政改革扩南5 。同畴t t 、 ：o 改革( 土大学自身。要求c 遁店于墨6o - c 、于r ( o 国立大学c i 文部科学省 加与。畏期o “保麓巴，二 t ：l 一儿”加与脱l ( 、十分幺自主榷窑持。法人。 地位窑獾得l ，亡：e 窑意味于5 。 于k ( o 日本。国立大学( 土独立行政法人通则法e 国立大学法人法 【：上( 、法人。地位扩与五与礼亡。：o 改革，主要幺内容吐以下。上，t 南 5 。大学它自主的【二管理连耆寸j ；5 = 巴毒夷现于5 ；民同市埸。逢誉理念窑 尊入中5 ；校外。人窑尊入l - c 、新lp 逢喾。耩造童劁立于5 ；国家公谤 员上逵，亡新ll ，人事。制度童尊入寸5 ；铲第3 者秤俩制度”老取9 入扎t 、 “事後秤俩制度”客p 量突行于5 。 当输文c i 日本力国立大学法人改革量研究于5o t 、日本。国立大学。概沉 ，基磋它理解l ，亡上、干。法人化。改革。背景、内容它分析f - - 5 。特c 二法人 化改革。政策。根挺窑重点的c ：分析寸5 。毛b - c 、法人化改革o3 年後。最初 结果仁对于5 抨佃巴分析童行j 。同畴仁、日本。国立大学力法人l 二对b - e 改革 引考起：l 允谕争童哲学的各角度加岛简单c 二分析它行j 。 我国巴日本f i 瞵p 合，- c0 1 ；5 舻、社会制度、国情客pl ：巴r 大eo 相 连扩南5 、l ，加l 、高等教育。方面- c 亡 芒尢毋似( l j ；5 ：- 5 南9 、干。 亡曲、日本。国立大学法人。研究窑寸6 ：邑c ：c i 重要窖意羲护南5 。我舻国。 公立大学口，直面l ，( p 否苦l ，o ，立埸邑同题c 二对l ，- c 、簟者法我舻国力公立大学 。法人制度窑改善于5 亡西c ：、日本。国立大学法人【二对寸6 基磁的各研究窑参 考1 2 于5 ：邑扩- c 考1 - o ：上它示bto 5 。 专一吵一f ：日本国立大学法人化 l i i 日本国立大学法人化改革研究 第一章绪论 2 0 世纪末，日本受到全球化知识经济的挑战和国内经济一直处于萧条的影 响，掀起了一场前所未有的行政体制改革的浪潮，以精简行政机构、减少国家公 务员、提高政府工作效率为目的，实施了独立行政法人化改革。根据国家颁布的 国立大学法人法，自2 0 0 4 年4 月1 日起，全国所有8 9 所国立大学全部实施 法人化改革，由此，彻底改变了国立大学原属国家行政下属机构的性质，把国立 大学推向市场，成为独立法人。 此改革，在日本国内引起了巨大震动，甚至被称为高等教育领域内5 0 年难 遇的“地震级变革”，成为日本大学史上的一大转折。回 日本国立大学法人化改革，不仅改变了国立大学原为文部科学省吓属机构 的性质，而且使得政府对大学的管理由“直接管理”变为“间接管理”，扩大了 国立大学的办学自主权，使国立大学获得应有的法人地位。同时，国立大学引入 第三者评价制度，更加强调对大学教育科研的客观公正的评价，增强了国立大学 的竞争意识，也激励大学在竞争的环境中获取更多的发展机会。从改革的内容来 看，这次改革有别于以往任何一次大学改革，以往的改革大都在大学内部进行， 这次是针对国立大学的性质和法律地位的，而且，改革的力度也最大，改革也最 彻底。最显著的特点就是改变了国立大学原有性质，使大学不再是国家行政部门 的分支机构，而成为市场主体，具有独立经营权；大学教师也不再是国家公务员。 笔者是以研究日本国立大学法人化改革为主线，从介绍日本国立大学的发展 着手，分析日本政府提出法人化改革的国内外背景、改革的政策依据、改革的内 容、改革引起的争论等等，以及对法人化改革三年的最初结果加以评析，从中筛 选出对我们有所启示的东西。最后，笔者提出进一步完善我国公立高等学校法人 制度的建议。 为此，本论文的内容框架主要从以下几个部分来阐述。 第一章：绪论。主要介绍本研究的思路框架，章节的安排，问题的提出和选 题的意义，介绍我国对日本国立大学法人化研究的情况，以及本文采用的研究方 法。 o 泽昭裕国立大学法人化过程中存在的大学改革死角日本独立行政法人经济产业研究所网页 h t t p ：w 州r i e t i g oj p c n p a p e r s c d n t r i b u t i o n z e 0 1 h t m 。2 0 0 1 年1 月6 日起原日本文部省与科学技术厅合并成文部科学省 1 e t 本国立大学法人化改革研究 第二章：日本国立大学发展。这一章节主要阐述日本明治维新时期的国立大 学，以及二战结束以后的国立大学的情况。了解日本国立大学发展，有利于更好 地理解日本国立大学法人化改革。 第三章：相关概念解析。主要解析何为“法人”、“公法人”、“行政法人”、 “独立行政法人”和“国立大学法人”五个概念，以及分析“独立行政法人”与 “国立大学法人”两者的主要区别。 第四章：日本国立大学法人化改革的背景。这一章节主要从日本国立大学法 人化改革的国际背景、国内背景以及学校自身的要求等三个方面进行阐述，以了 解日本政府提出国立大学法人化改革深层次的原因。 第五章：日本国立大学法人化改革的主要法律依据。此部分是重点也是难点， 主要阐述日本政府颁布的独立行政法人通则法和国立大学法人法两个法 律。日本是一个非常注重法制的国家，日本国立大学法人化的提出和最终实施， 主要的法律依据是这两个。着重介绍国立大学法人法，然后，将法人化改革 实施前后相关的内容所依据的法律作比较分析。 第六章：日本国立大学法人化改革的内容。这一章节阐述日本国立大学法人 化改革的五项主要内容，即大学的运营机制、人事制度、财务会计、管理模式和 评价机制等，这五项内容也是法人化改革要达到的五个方面目标。 第七章：日本国立大学法人化改革引起的争论。这一章节阐述提出对国立大 学实施法人化改革所引起的不同争论，分别归纳赞成派和反对派各自的理由，然 后从哲学角度加以初步分析，以更好地理解日本政府对国立大学法人化改革的历 史必然性。 第八章：日本国立大学法人化改革最初结果评析。这一章节主要阐述日本国 立大学法人化改革实施三年来的最初结果，对法人化改革是否按照当初提出的五 项内容和目标推进加以评析。这部分也是本研究的重点和亮点。 第九章：对完善我国公立高等学校法人制度的启示。这一章节主要通过对日 本国立大学法人化改革的研究以后，结合我国的公立高等学校的实际，提出完善 我国公立高校法人制度的几方面启示。 日本国立大学法人化改革研究 第一节问题提出 2 0 世纪后期以来，高等教育迎来了全球化知识经济的挑战，维护大学自主 和法人地位的呼声日益高涨，为此，世界各国为适应新时代的要求都在纷纷研究 对策，掀起了新一轮的教育改革浪潮。高等教育肩负着培养国家高级人才的重任， 对高等教育的改革是各国教育改革的一大主要任务。 日本是一个非常重视高等教育的国家。日本的大学教育已从“大众化”阶段 进入了“普及化”阶段。固有的大学理念和运营模式己不能适应新形势下的高等 教育的要求。而且，受到世界范围内的各国高等教育改革这股浪潮影响，在日本 国内推行的行政体制改革中，政府对高等教育提出了以国立大学法人化为主的大 规模改革方案。 1 9 9 9 年日本国会通过了独立行政法人通则法，一场轰轰烈烈的国内行政 体制改革在全国铺开。按照通则法，把一些原属国家行政部门机构变为独立 行政法人，目的在于精简国家行政机构，裁减国家公务员数量，把“大政府”变 为精干的“小政府”。国立大学是文部科学省的下属机构，且有着庞大的教职员 队伍，其教职员数占国家公务员总数的1 6 9 6 。因此，国立大学自然就成为这场行 政大改革的对象。而且，在2 0 0 1 年6 月，文部科学省又出台了“大学机构改革 方针”，确定日本大学改革的重点是：大胆推进国立大学重组与合并；在国立大 学中引进市场管理机制；引进竞争机制，重点建设3 0 所世界一流大学。从此， 对国立大学的法人化改革被正式提到了议事日程。 自2 0 0 4 年4 月起，日本国立大学全部实施法人化改革。根据已颁布的独 立行政法人通则法，把原属文部科学省下属的9 9 所国立大学进行了重组合并， 成为8 9 所，并将其全部变为“独立行政法人”。此项改革在日本的教育界引起了 强烈反响。由于国立大学不同于一般行政机构，不能简单的进行“独立行政法人 化”，因此，对国立大学的“独立行政法人化”问题，政府与教育界引起了争论。 2 0 0 3 年7 月，根据国立大学的特殊性，在通则法的基础上，日本国会又通 过了国立大学法人法，作为针对国立大学法人化的“个别法”，明确从2 0 0 4 年4 月1 日起，所有国立大学全部实施法人化改革。从此，日本一改延续了近1 。中国驻大阪总领事馆教育组日本大学改革方针中国高等教育，2 0 0 1 ，( 17 ) h t t p ：f | ”p e p c o f f lc n 2 0 0 4 0 6 c a 4 8 4 5 6 1 h t m 3 日本国立大学法人化改革研究 3 0 年的国立大学属于国家政府下属机构的性质，把其全部推向市场，日本国立 大学将不再姓“国”。这个改革也被称为日本高等教育领域发生的“5 0 年难遇的 地震级变革”而受到大家的关注。 那么，是什么促使日本政府下如此大的决心对国立大学进行法人化改革，其 更深层的原因是什么? 改革的内容有哪些? 日本国内所产生的反响到底如何? 以及法人化改革最初结果怎样? 等等，笔者对此想作进步研究和评析。 我国是一个教育大国，但目前还不是教育强国。我国与日本是相邻之国，虽 然在社会制度、发展阶段、国情等方面，均存在巨大差异，但我国与日本在高等 教育方面也有着许多相似之处，日本对国立大学法人化改革的一些做法和经验值 得我们借鉴，而且，我国和日本都面临着相同的全球化知识经济带来的挑战。 我国的高等教育早在1 9 9 3 年就已明确了高校的法人地位和相应的大学自主 权，但由于种种原因，时至今日，还没有真正实体化，政府依然管理得过死，干 涉太多。如何改变? 笔者希望通过对日本国立大学法人化改革的研究之后，得出 一些启示，找出为我国有所借鉴的做法，提出完善我国公立高等学校法人制度的 几方面建议。 第二节选题意义 步入2 l 世纪，世界经济正从工业经济向知识经济转变，世界各国都面临着 知识经济所带来的前所未有的挑战，重视知识、重视教育已成为大家的共识。拥 有高素质的人才是一个国家经久不衰的优势。因此，不管是发达国家还是发展中 国家，都在纷纷进行教育方面的改革。 日本是一个非常重视教育的国家，日本政府近几年在教育方面所进行的些 改革受人关注，特别是日本政府一改延续了一百多年的传统，将所有国立大学从 2 0 0 4 年4 月1 日起全部实施法人化改革，把国立大学全部推向市场，成为独立 法人。这一改革力度之大，影响之深，令人瞩目。由此，也激起我对日本国立大 学法人化改革研究的欲望。其次，笔者曾赴日本研修一年，对日本国发生的一些 事情也比较感兴趣，自己又多年从事管理工作，从而加深了我对日本国立大学法 人化改革作研究的想法。 开展对日本国立大学法人化改革研究，有助于我们深入了解日本国立大学法 日本国立大学法人化改革研究 人化改革提出的背景，政策依据、主要内容和国内的不同反响，有助于拓展我们 的视野，认识日本政府对高等教育采取的改革措施。以及，通过对国立大学法人 化改革三年来所取得的初步结果进行评析，进一步了解日本国立大学法人化改革 是否朝着最初提出的五个方面目标推进的，在实施过程中又出现了哪些问题等 等。在对之作初步研究后，结合我们国家高等教育特点和公立高等学校的实际， 看看从中可以得到哪些启示? 对我们应如何进一步完善公立高等学校的法人制 度提出笔者的建议。 正是在这样的意义之下，笔者结合自己的研究兴趣，选取了日本国立大学法 人化改革作为研究的内容。 第三节文献综述 日本国立大学法人化改革于1 9 9 7 年提出，经过长达7 年时间的酝酿、调研、 讨论和协商之后，于2 0 0 4 年4 月1 日正式开始实施。目前，这一改革还属初期 阶段，但它已引起我国学者的很大关注。 黄福涛教授在日本国立大学独立行政法人化的现状与趋势一文中列举了 国立大学独立行政法人化的各种提案，提案来自于日本政府、自民党、文部科学 省等，但各提案之间存在极大的分歧。文部科学省有关国立大学独立行政法人化 的方针可归纳为：国立大学的运营应具有自主性、自律性和自我负责性，应极力 排除国家的干预和统一控制，力求将事后评价置于重点等。作者分析了国立大学 面临着必须进行法人化改革，但不知如何改革的现状，阐述了改革对国立大学可 能产生在办学机制、财务管理、人事管理等五个方面的影响，提出了改革必须解 决的五大理论和实践问题。 学者高益民对日本国立大学独立行政法人化决策过程进行了分析，分析认为 改革派之所以坚持改革，具有七个方面的理由，而以国立大学协会和文部科学省 为代表的反对派之所以反对，也有五个方面的意见，认为教育不同于经济，“独 立行政法人化”不利于国立大学公平竞争等，但反对派也不得不承认现行的国立 大学受政府干涉过多，在政府预算管理的方式下，难于实现大学自治和学术自由， 他们无法回避国立大学效率低下这一事实。在双方的坚持和让步妥协过程中，逐 步认可实现国立大学的“独立行政法人化”。文中对国立大学“独立行政法人化” 日本国立大学法人化改革研究 前后的政策待遇进行了比较，也进一步提出了“独立行政法人化”的意义和局限 性。 北京师范大学李守福教授在2 0 0 0 年发表了日本国立大学将不再姓国 一文，文中指出日本政府之所以下定决心要对国家行政体制做彻底的改革，主要 是经济原因，即全球经济的发展、日本经济地位的倒退、国内严重的经济危机、 少子化所带来的沉重经济负担等。提出了改革的意义是多方面的，在介绍改革内 容之前，交代了日本法律对于独立行政法人和特定独立行政法人在法律上的界 定。独立行政法人的改革应遵守独立行政法人通则法( 简称通则法) ，作者在 文中解读了通则法的基本内容。由于国立大学作为特定独立行政法人，并不 完全适合通则法，需要再制定一个“个别法”，这就是后来制定的国立大学 法人法。这一梳理对于读者理解通则法和国立大学法人法之间的关系， 具有重要的意义。作者还介绍了国立大学对改革所持不同的态度，对改革趋势和 主要问题进行了剖析。 法人化改革实施以后，国内的关注逐步从背景、起因、改革的推进过程转向 对法人化改革后的内容分析、讨论和评价，尤其是人事制度改革和评价制度等方 面受到更多关注。 国立大学法人法颁布以后，复旦大学张晓鹏教授对法人法内容进行了解 读，对当时存在的各种赞成意见和反对意见进行了梳理，提出了争论的焦点。并 且认为随着国立大学法人法的全面实施，不仅直接影响到国立大学，也必将 影响到公立大学和私立大学。整个高等学校将面l 临更激烈的市场竞争。但无论如 何，国立大学法人化，为日本高等教育提供了转换机制的机遇以及焕发活力和获 得更大发展的契机，是日本政府“改变大学，改变日本”战略的重要一环，值得 我国各界特别是高等教育界关注和重视。 学者吴琦在日本国立大学法人化改革中的人事制度改革一文中，对日本 国立大学法人化的人事制度的理想状态进行了描绘，那是弹性化、多样化的人事 制度，该制度引入严格公正的业绩评估体系和激励制度，能适应国际竞争的需要、 教师的流动性强，扩大人员的录用范围等。对人事制度的设计方针从职员身份、 选拔和任免、薪酬和工作时间等方面进行了分析。学者王珍伟、袁本涛认为日本 国立大学法人化中盼人事制度改革旨在解决学校行政权力和学术权力不分、教师 的终身聘任制和近亲繁殖以及校长权力的缺失等问题，介绍了人事改革的措施和 6 日本国立大学法人化改革研究 特点。总结了大学人事改革成败的四大方面，并对中日人事制度进行了对比分析。 学者王红、李志宏在日本大学评估制度及对我们的启示一文中，对日本 大学评估制度的历史、法人化改革后的评估机构设置、分类、目的、基本方针和 基本程序进行了梳理，提出了我国高校的评估制度应借鉴日本改革的经验，加强 评估制度内部建设，注重立法，进行整体推进；建立政府与社会共同构建的高等 教育质量评估体系；其组织体系应完整、职能明确；评估的规定应系统化，操作 性强：提高评估工作的透明度等。而郭朝红、王彬对日本国立大学法人评估制度 提出了五大质疑，认为日本现行的评估制度依然受到政府的干预，这与学术自由 的权利相违背。由于受到第三者评价机构的教育研究评估外，还要接受总务省的 政策评估和文部科学省的总体评估，这多重评估主体，不仅关系难于明晰，且有 很多重叠的地方，对国立大学实施的多次评估对学校带来更多的干扰。并对评价 结果的充分利用、评价的标准和方法提出反思。 上述专家学者的相关研究为本课题的研究奠定了坚实的基础。但从目前文献 报道来看，比较集中在法人化改革的起因、背景、内容和政策介绍，这占了文献 报道的绝大部分。对人事制度、评估制度也有一定深入的研究。对于国立大学法 人化改革的初步结果报道很少，对于改革的理念、制度建设等研究也不多见。鉴 于此，笔者希望对日本国立大学法人化改革作深入的研究，在此基础上，对完善 我国公立高校的法人制度提出建议。 国内有关专家学者相关研究论文列表 序号题目作者刊名研究主要内容 2 l 世纪日本高等教育有色金属高教研究 1 黄福涛背景和影响 的行政体制改革 2 0 0 0 0 5 日本国立大学“独立 比较教育研究背景、争论、方案、意 2行政法人化”决策过 高益民 2 0 0 0 0 5义和局限 程分析 日本国立大学将不再 比较教育研究背景、内容、趋势和问 3 李守福 姓“国” 2 0 0 0 0 5题( 独立行政法人化) 大学法人化趋势与我 江苏高教法人化利益和法人制度 4 熊庆年 们的对策 2 0 0 2 0 4 建设 日本国立大学法人化改革研究 背景、目标与内容、影 日本国立大学结构改比较高等教育研究 5黄福涛响、存在的问题以及中 革的现状与趋势2 0 0 2 1 0 日高等教育改革的特点 日本国立大学的改革 6王丽沈阳医学2 0 0 3 0 2背景、基本方针 方针 日本国立大学法人化 外国教育研究人事制度的理想状态及 7改革中的人事制度改吴琦 2 0 0 3 0 9其设计方针 堇 日本国立大学法人化沈阳师范大学学报 8张维平背景、特点和启示 及其启示2 0 0 3 0 6 日本国立大学改革述中山大学学报 9于敏背景、内容、反对意见 评2 0 0 3 0 6 公共选择与代理问 佟桂先现代日本经济行政体制和教育体制改 l o题：日本国立大学独 鲁燕2 0 0 4 0 4革、法人化潜在代理 立行政法人化研究 日本国立大学改制评外交学院学报背景、内容、进程和特 1 1巴玺维 介2 0 0 4 0 3点 日本新一代大学启 外国教育研究 1 2动：当前日本大学改吕可红背景、策略 2 0 0 4 0 9 革初探 2 1 世纪日本高等教育现代日本经济背景、方针、措施和争 1 3魏蕾 体制改革透视2 0 0 5 0 2议 日本国立大学法人化全球科技经济晾望知识产权战略、管理体 1 4王永宁 后的知识产权战略2 0 0 4 0 4制 大学改革之路：兼谈 郧阳师范高等专科 日本国立大学独立行日本的大学改革，对我 1 5余辉学校学报 政法人化改革对我国国的启示 2 0 0 5 0 8 的启示 日本大学教育改革综高教发展与评估基本设想、切入点、正 1 6武德庆 述2 0 0 5 0 2在进行的主要工作 日本国立大学法人化改革研究 现代日本的高等教育国家教育行政学院日本高等教育法制、提 1 7 土屋基规 改革 学报2 0 0 5 1 0高教育质量的政策 日本国立大学的法人日本学论坛 1 8宋志勇背景、内容和影响 化改革 2 0 0 5 0 1 河南职业技术师范 日本国立大学法人化 1 9 李琳琳学院学报( 职业教背景、内容看法和启示 之我见 育版) 2 0 0 5 0 1 李水山 新世纪日本教育的改职业技术教育背景、目标、特征、发 2 0 黄长春 革与发展特点 2 0 0 5 3 4展趋势 李鹤 日本国立大学的改革 肖大志重庆科技学院学报改革概况、存在问题、 2 1及其对我国地方高校 朱新才2 0 0 5 0 l基本内容和启示 发展的启示 内蒙古师范大学学 日本国立大学改革背 何逢春改革背景、特点及存在 2 2报 景及特点分析张会兰问题分析 2 0 0 5 0 3 日本国立大学法人化王珍伟外国教育研究人事制度的问题、改革 2 3 中的人事制度改革袁本涛 2 0 0 5 1 1的措施、特点及启示 政策形成的时代背景、 近代日本高等教育政世界教育资讯 2 4 邱艳萍政策特点、对我国的政 策的特点及其启示2 0 0 6 0 3 策制定的启示 日本国立大学法人化 江苏大学学报( 高改革背景、内容，对我 2 5吴琦教研究版)国高等教育管理体制改 改革及其启示 2 0 0 6 0 1革的启示 日本国立大学法人化 影响( 管理权、学校经 教育发展研究 2 6改革效果分析以 田爱丽费、学术和教学、对校 2 0 0 6 11 a 名古屋大学为例 外合作) 、困惑与问题 日本国立大学法人评郭朝红 中国高等教育评估评估制度及其存在的问 2 7 估制度存在的问题王彬 2 0 0 6 0 2 题 9 日本国立大学法人化改革研究 日本评估制度历史沿 日本大学评估制度及王红中国高等教育评估革、大学评估机构及运 2 8 对我们的启示李志宏2 0 0 6 1 0行机制对我国评估制度 启示 日本国立大学法人化国家教育行政学院 2 9吴琦背景、内容和启示 改革及启示学报2 0 0 6 0 5 国立大学的法人化现北京大学教育评论 法人间的物力、人力差 3 0天野郁夫异、决策结构和资源配 状和课题 2 0 0 6 0 2 置的变化 日本大学评价制度建日本评价政策的展开、 复旦教育论坛 3 1立的背景、现状及问丁妍制度化的背景、自我评 2 0 0 3 0 5 题的研究价的实施概况与问题点 日本国立大学的法人孙清萍天津市教科院学报 3 2背景、内容和影响 化改革王威2 0 0 6 0 4 教育发展研究 论证评价制度的建立、 3 3日本的大学评价天野郁夫概要、三大论证机构、 2 0 0 6 11 a 评价时代与评价文化 日本国立大学法律地比较教育研究 从法理学分析国立大学 3 4施雨丹法律地位变更及其权 位之变更 2 0 0 6 0 8 利、义务变化 第四节研究方法 本论文是对日本国立大学法人化改革的研究，除了解国立大学发展、法人化 改革的起因、发展和推进等一系列过程外，还对法人化改革前后的相关内容作比 较分析，因此，本研究采用的研究方法主要有文献研究法、比较分析法、历史研 究法和调查研究法。 一、文献研究法 文献研究法是指根据一定课题的研究目的，通过查阅、分析文献来获得资料， 1 0 臼本国立大学法人化改革研究 从而全面地、正确地了解和掌握所要研究的问题的一种研究方法。 文献研究法是笔者采用的主要研究方法，其中包括对传统文献资料研究和网 络文献资料研究。 传统文献资料的获得是文献研究法的重要基础。笔者主要从图书馆、资料室， 以及维普中文期刊数据库、万方数据库和中国期刊网等电子数据库获取相关的文 献资料。通过对这些文献资料的搜集、整理、筛选等工作，来了解国内外专家学 者对日本国立大学法人化改革研究的状况。由于日本国立大学法人化正式实施不 过三年，因而，在国内对此研究还属比较新的课题，相关研究者和发表的成果并 不很多，另外，我国现有的曰文版学术研究资料也很少，客观上又不能满足笔者 亲自到日本的国立大学做研究，这给本研究带来了不少困难。因此，除了获得传 统的文献资料帮助本研究之外，笔者还借助i n t e l 获得网络文献资料。 网络文献资料的获得也是文献研究法的一个重要组成部分。i n t e l 网络的存 在，给研究带来了极大便利。笔者不仅可以直接浏览日本政府和一些大学的网站， 而且还很方便地通过e - m a i1 与日本的学者相互沟通，以获得最新的日本国立大 学法人化进程的文献资料。笔者获取的网络文献资料主要来自于日本文部科学省 的网站( h t t p ：w w m e x t g o j p ) ，以及东京大学网站( h t t p ：w w w u t o k y o a c j p ) 、广岛大学网站( h t t p ：w v n v h i r o s h i m a u a c j p ) 、筑波大学网站( h t t p ：w w w t s u k u b a a c j p ) 等，通过这些网站可以获取最新的相关信息，甚至 可以免费下载一些文献资料。另外，也通过e - m a i l 与在日本广岛大学攻读博士 学位的叶林同学联系，获得了日本著名高等教育专家天野郁夫和有本章教授撰写 的有关论文和研究课题报告等资料。 二、比较研究法 比较研究法也是笔者在论文中采用的一种研究方法。通过比较找出日本国立 大学法人化改革前后的不同之处，如在运营模式、财务制度、人事聘任、评价机 制等方面的差异，然后，再对比较后的结果加以认真分析，得出相应的结论。采 用比较研究法，有助于对日本国立大学法人化改革的深入认识，有助于详细了解 日本政府推行的此改革是否按照原定的内容和目标进行。另外，在论文最后“对 完善我国公立高等学校法人制度的启示”章节中，笔者也是通过比较中日两国在 校长任命、决策机构、自主办学、教师工资、学校财政和大学评价等方面差异的 日本国立大学法人化改革研究 基础上，提出进一步完善我国公立高等学校法人制度的建议。 三、历史研究法 任何事物的发生、发展都有其自身的历史。历史研究法就是寻找过去的事实， 然后用这些寻找来的信息去描述、分析和解释过去的过程的一种研究方法。历史 不能重演，通过对历史的研究，有助于对过去的理解。因此，历史研究法也是笔 者在本论文中采用的研究方法，主要是对日本国立大学的发展作研究，来了解日 本国立大学从明治维新时期建立第一所国立大学起，到二战结束以来的国立大学 的情况，从而更好地理解日本推行的国立大学法人化改革。 四、调查研究法 调查研究法是指通过对原始资料熟悉的基础上，有目的的收集与研究对象有 关的材料，从而形成科学认识的一种研究方法。调查研究方法可采用访谈、问卷 调查、实地考察等。笔者在本研究中采用访谈形式。通过与日本广岛大学高等教 育研究开发中心北垣郁雄教授的访谈，和与日本京都教育大学原副校长( 2 0 0 5 年退休) 手岛光司教授的访谈，深入了解日本国立大学法人化改革后学校的一些 变化，以及法人化改革所产生的影响等。 日本国立大学法人化改革研究 第二章日本国立大学的发展 众所周知，日本是世界上经济比较发达的国家。综观日本的近现代经济发展 史，日本经济有两次大的“起飞”。一次是在1 8 6 8 年，明治维新时期，日本仅用 了几十年时间，就摆脱了成为殖民地和半殖民地的厄运，并跻身于世界列强行列； 第二次是在二战结束以后的1 9 6 8 年，正好在明治维新1 0 0 周年之际，日本不仅 迅速从战争的废墟中站了起来，而且国民生产总值超过了欧洲各老牌资本主义国 家，名列世界第二，并向“第一”提出了挑战。在这两次大的“起飞”中，我们 可以清楚的看到，每一次经济发展与起飞都与教育的改革和发展密切相关，都与 国内的高等学府所作的贡献紧密联系。而从日本近代高等教育的历史来看，以国 立大学为首的国立高等教育机构一直是日本高等教育的主要组成部分，尽管数量 上没有公立和私立高等教育机构那么多，但是，国立大学始终代表了日本高等教 育的最高水平。国立大学对日本的政治、经济、文化均有着举足轻重的作用。因 此了解日本国立大学的发展历史，对认识日本政府提出国立大学法人化改革具有 重要的意义。 第一节明治维新时期的国立大学 1 8 6 8 年，日本开始了史称“明治维新”的社会大变革。这是日本近代史发展 中一个重要的里程碑，是一次具有划时代意义的历史变革。日本建立明治政府之 后不久，就提出了“富国强兵”、“殖产兴业”和“文明开化”三大施政方针。其 中的“文明开化”，其主要内容就是进行教育改革，扬弃封建主义的教育宗旨、 内容，利用原有的教育方面的人力和物力，并主张向先进的西方各国学习，建立 近代教育体制。1 8 7 1 年7 月，明治政府成立了文部省，作为全国最高教育行政机 关，统一管理全国的一切教育事业，并逐步建立了小学、中学和大学三级教育体 制。当时，明治政府己清醒地意识到，教育对于一个国家来说是多么的重要，国 家要强盛，教育是关键。因此，他们一方面狠抓基础教育的普及，另一方面建立 新型的高等教育机构，培养社会急需的专门人才。日本的近代高等教育体制就形 成于“明治维新”时期，并且，在一开始就构建了由明治政府出资并给予特殊优 日本国立大学法人化改革研究 惠政策的“国立大学”。1 8 7 7 年4 月，日本创立了第一所“国立大学”即日本东京 大学。东京大学的成立，揭开了日本教育史上具有革命性的崭新一页。在当时 的历史条件下，明治政府创办这所大学的目的就是通过大学教育培养国家的高层 管理干部和技术干部，使日本尽快地成为能与西方列强相抗衡的强国。因此，日 本政府为了办好东京大学，将国家全部学校教育经费的4 0 拨给该校，这一经费 比例一直持续到1 8 9 0 年。 日本国立大学由于是由政府建立和直接管理的，因此， 政府为大学提供了大量的资源，在财力、人力等方面优于其它学校，而且在政策 上也有着很大的特殊性，因而，大学的使命就是为政府培养未来的社会精英，以 及将西方的科学技术介绍到日本社会，这对当时推进日本现代化进程是非常必要 的。1 8 8 5 年，主张国家主义的森有礼出任文部大臣，他一再强调：“办学的目的 不是为了学生，而是为了国家”。 在他的主张下日本的教育政策作了根本改变， 为适应国家需要，培养具有国家主义思