（区域经济学专业论文）杭州市主导产业选择研究.pdf

浙江理工大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权浙江理工 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 学位论文作者签名： 日期：砂l9 年 保密口，在 不保密口 。 年解密后使用本版权书。 指导教师签名 日期：o l 0 l o 仫 也少 3 日 浙江理工大学硕士学位论文 摘要 无论是世界各国经济发展的历史还是经济理论的研究都表明，主导产业的发展是区域 经济发展的重要内容之一。区域主导产业标志着一个区域的产业优势所在，代表着区域产 业未来的发展方向。主导产业作为一个区域不同发展阶段的经济增长点，能够使区域潜在 的经济优势得到最大限度的发挥，使区域资源得到有效的利用，并能促使区域之间建立协 调的经济关系。 改革开放以来，杭州市的经济得到了极大的发展，形成了独特的区域优势。但随着省 内其他城市的发展，杭州市作为浙江省经济中心的地位受到了越来越多的挑战。2 0 0 8 年以 来的金融危机给杭州市的经济发展带来了极大的不利影响。未来一段时期是杭州市深入学 习实践科学发展观、全面落实市委市政府提出的各项战略目标的重要时期，也是杭州市积 极应对国内外发展环境重大变化，加快推进经济转型升级，实现全面建设小康社会提前基 本实现现代化的关键时期。如何在当前新形势下，选择未来一段时期适合杭州市经济发展 的主导产业，发挥主导产业的带动作用，优化产业结构，促进杭州市的经济发展，是杭州 市政府目前面临的一项刻不容缓的任务。 基于对以上问题的认识，本文从理论、定量及定性分析等三个角度，对杭州市主导产 业的选择作了深入的研究。本文首先对与主导产业相关的概念和理论进行了梳理，并回顾 分析了前人的一些主要研究成果，指出相关研究的不足，在此基础上提出了本文研究的方 向和重点。接着，本文从主导产业选择的原则、基准、指标体系及评价方法等四个方面来 构建杭州市主导产业选择的模型。然后，文章运用已构建的主导产业选择模型，对杭州市 的主导产业进行了实证分析。文章从杭州市经济发展的总体概述、产业结构的分析及工业 化进程判断来对杭州市经济发展现状做了分析。在上述理论和实际分析的基础上，文章运 用主成分分析法对杭卅l 市的3 7 个工业产业进行了选择，从而确定主导产业的备选产业。 最后，结合杭州市主导产业的演化、相关产业规划的结果和各备选产业的具体分析，提出 了在未来一段时期把装备制造业、医药制造业和纺织业作为杭州市的主导产业来发展。 关键词：主导产业主导产业选择评价指标体系主成分分析杭州市 浙江理工大学硕士学位论文 r e s e a r c ho nt h ec h o i c eo f l e a d i n gi n d u s t r i e si nh a n g z h o uc i t y a b s t r a c t b o t ht h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n th i s t o r yo fc o u n t r i e si nt h ew o r l da n de c o n o m i ct h e o r i e ss t u d yh a v e s h o w nt h a tt h ed e v e l o p m e n to fl e a d i n gi n d u s t r i e sp l a y sa l li m p o r t a n tp a r t1 nr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h er e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r yi n d i c a t e st h ei n d u s t r i a l a d v a n t a g e sa n dr e p r e s e n t st h ef u t u r eo fr e g i o n a l i n d u s t r i e s l e a d i n gi n d u s t r i e sa sas t r o n gs t r e n g t ho fe c o n o m i cg r o w t hi nd i f f e r e n ts t a g e so fr e g i o n a l d e v e l o p m e n tc a l le x e r tt h ep o t e n t i a le c o n o m i ca d v a n t a g e s ，s ot h a tt h er e g i o n a lr e s o u r c e sc a r lb ee f f e c t i v e l y u s e d i tc a r la l s op r o m o t et oe s t a b l i s hc o o r d i n a t i o ne c o n o m i cr e l a t i o n sb e t w e e nd i f f e r e n tr e g i o n s s i n c ey e a r19 7 8 ，h a n g z b o u se c o n o m yh a sg r e a t l yd e v e l o p e da n dn o wi th a sf o r m e dau n i q u er e g i o n a l a d v a n t a g e b u tw i t ht h ed e v e l o p m e n to fo t h e rc i t i e si nz h e j i a n gp r o v i n c e ，t h ee c o n o m i cc e n t e rs t a t u so f h a n g z h o uh a sg o tg r o w i n gn u m b e ro fc h a l l e n g e s t h ef i n a n c i a lc r i s i sw h i c hb e g a n2 0 0 8h a sb r o u g h th u g e a d v e r s ee f f e c t st ot h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fh a n g z h o u t h en e x tp e r i o di sv e r yi m p o r t a n tt i m et op r a c t i c e t h es c i e n t i f i cc o n c e p to fd e v e l o p m e n ta n dt of u l l i m p l e m e n tt h et a r g e tb r i n gf o r w a r db yt h eh a n g z h o u g o v e m m e n t i ta l s o t h ek e yt i m et or e s p o n s et ot h es i g n i f i c a n tc h a n g e si nd o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a l e n v i r o n m e n t , t oa c c e l e r a t ee c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o na n dt ou p g r a d i n gt oa c h i e v ew e l l - o f fs o c i e t y s o ，t os e l e c t as e r i e so fl e a d i n gi n d u s t r i e si sn o wa nu r g e n tt a s kf a c e db yh a n g z h o ug o v e r n m e n t t h el e a d i n gi n d u s t r i e s s h o u l da d a p tt ot h eo v e r a l le c o n o m i c d e v e l o p m e n to fh a n g z h o u , a n di ts h o u l dp l a ya ni m p o r t a n ti no p t i m i z i n g t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dp r o m o t i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t b a s e do nt h ea b o v eb a c k g r o u n d , t h i st h e s i sp r e p a r ef r o mt h e o r y ，q u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v ep o i n t so f v i e wt or e s e a r c ht h el e a d i n gi n d u s t r i e si nh a n g z h o u t h et h e s i sf i r s t l ys o r t st h ec o n c e p t sa n dt h e o r i e sw h i c h a s s o c i a t e dw i t ht h el e a d i n gi n d u s t r y n e x t , w er e v i e wt h ek e yr e s e a r c hr e s u l t sb yt h e p r e d e c e s s o r s ，a n dt h el a c k o ft h es t u d yo nt h eb a s i so ft h i ss t u d y ，w eb r i n gf o r w a r dt h ed i r e c t i o n sa n df o c u so ft h i st h e s i s t h e n ，w e c o n s t r u c t t h ec h o i c em o d e l so ft h el e a d i n gi n d u s t r i e si nh a n g z h o uf r o mt h el e a d i n gi n d u s t r yo fc h o i c e p r i n c i p l e s , b e n c h m a r k s , a n di n d i c a t o r ss y s t e ma n de v a l u a t i o nm e t h o d s t h e n ，w ep u tf o r w a r dt h ec h o i c e m o d e l sf o rc h o o s i n gt h el e a d i n gi n d u s t r yi nh a n g z h o ut oc o n d u c ta ne m p i r i c a la n a l y s i s t h et h e s i sa n a l y z e d t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n h a n g z h o uf r o mag e n e r a lo v e r v i e wo ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h e i n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s sa n a l y s i s i nt h ea b o v e m e n t i o n e dt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a la n a l y s i s ，t h et h e s i sa p p l i e s t h ep r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i st oa n a l y z et h e3 7i n d u s t r i e si nh a n g z h o ut oc h o o s et h el e a d i n gi n d u s t r y 浙江理工大学硕士学位论文 f i n a l l y ，o nt h er e s u l t so fq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，t h e h i s t o r i c a l e v o l u t i o no ft h el e a d i n gi n d u s t r i e sa n dd e t a i l a n a l y s i sa b o u te a c hi n d u s t r yw e t a k et h ee q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g , p h a r m a c e u t i c a lm a n u f a c t u r i n ga n dt e x t i l e s 锻h a n g z h o u sl e a d i n gi n d u s t r i e s k e y w o r d s ：l e a d i n gi n d u s t r i e s ；m ec h o i c eo fl e a d i n gi n d u s t r i e s ；e v a l u a t i o ns y s t e m s ；p r i n c i p a lc o m p o n e n t a n a l y s i s ；h a n g z h o uc i t y i i i 浙江理工大学硕士学位论文 目录 1 引言。1 1 1 研究的背景及意义1 1 1 1 研究的背景1 1 1 2 研究的意义1 1 2 研究的思路和内容2 1 3 研究的方法、重点及创新点4 1 3 1 研究的方法4 1 3 2 研究的重点4 1 3 3 研究的创新点5 2 相关研究综述7 2 1 产业及主导产业的内涵7 2 1 1 产业的内涵7 2 1 2 主导产业的内涵8 2 2 主导产业选择研究综述1 0 2 2 1 国外主导产业选择理论综述1 0 2 2 2 国内主导产业选择研究综述13 2 3 杭州市主导产业选择研究综述1 9 3 杭州市主导产业选择模型的构建2 1 3 1 主导产业选择的原则一2 1 3 1 1 比较优势原则2 1 3 1 2 市场需求原则2 1 3 1 3 技术进步原则2 1 3 1 4 社会效益原则2 l 3 2 主导产业选择的基准2 2 3 2 1 需求收入弹性基准2 2 3 2 2 产业关联度基准2 2 3 2 3 生产率上升率基准2 2 i v 浙江理工大学硕士学位论文 3 2 4 比较优势基准。2 3 3 2 5 产业规模基准2 3 3 3 主导产业选择的指标体系2 3 3 4 主导产业选择的评价方法2 8 4 杭州市主导产业选择的实证分析3 1 4 1 杭州市经济发展的现状分析j 3 1 4 1 1 经济发展的概述31 4 1 2 产业结构分析3 2 4 1 3 工业化进程判断：3 3 4 2 杭州市主导产业选择研究3 5 4 2 1 杭州市主导产业选择的定量分析3 5 4 2 2 杭州市主导产业选择的定性分析4 0 4 2 3 杭州市主导产业的确定s o 5 杭州市主导产业发展的对策分析5 1 5 1 优化产业发展环境，加快经济发展5 1 5 2 完善主导产业规划，加快产业布局5 2 5 3 促进优势企业发展，增强市场竞争力5 2 5 4 推进企业技术创新，优化产业结构5 3 6 本文研究的结论与不足5 4 参考文献5 6 致谢6 0 附录：6 1 攻读学位期间的研究成果6 8 v 浙江理工大学硕士学位论文 1 引言 1 1 研究的背景及意义 1 1 1 研究的背景 当前杭州市经济已进入了一个新的发展阶段，经济发展的特征和内外环境都 发生了较大的变化。杭州市作为浙江省的省会城市，在科技、人才、社会环境等 方面较省内其他地区来说有着得天独厚的优势。然而，近年来杭州市独领风骚的 中心地位已经不复存在，宁波、温州已经崛起成为能够与杭州市相抗衡的新兴的 区域中心城市，并在省内与杭州市一道逐步形成三足鼎立之势。作为省域中心城 市，杭州市作为浙江省政治、文化、教育中心地位尚在，而经济中心的地位则有 下降的趋势。 目前，全球金融危机已持续一年多，对各区域经济造成了较大的冲击，杭州 市也未能幸免。随着国际经济环境的变化，贸易保护主义有抬头的趋势，使我国 的出口贸易受到了较大的影响。作为外贸出口占经济总值较大比重的杭州市，产 品的出口也受到了前所未有的不利影响。 未来的段时期是深入学习实践科学发展观，全面落实杭州市委市政府提出 的各项战略目标的重要时期，也是杭州市积极应对国内外发展环境重大变化，加 快推进经济转型升级，实现全面建设小康社会，提前基本实现现代化的关键时期。 在这个历史性时期，如何调整、优化杭州市的产业结构，是一项重要的经济发展 命题。而其关键之一就是选择和发展适合杭州市经济发展阶段与整体宏观环境的 主导产业，通过主导产业所具有的较强的吸收新技术的能力、高产业关联度，低 能源、资源消耗，高经济附加值等特征，带动整个产业结构的升级。 1 1 2 研究的意义 首先，主导产业的选择是实现产业结构优化、区域经济持续快速健康发展的 重要途径。产业经济学的基本理论认为，区域产业结构是影响区域经济发展的关 黄勇等全球化和长三角一体化背景下环杭州湾地区战略选择 m 北京：中国社会科学出版社，2 0 0 8 ：2 7 1 1 浙江理工大学硕士学位论文 键因素，现代区域经济的发展过程，就是区域产业结构不断调整、优化的过程。 而主导产业的选择，正是实现这一目标的重要手段。区域主导产业标志着一个区 域的产业优势所在，代表着区域产业的专业化发展方向。正确选择区域主导产业， 能够使区域潜在的经济优势得到最大限度的发挥，使区域资源得到有效的利用， 并能促使区域之间建立协调的经济关系，满足国民经济发展对本区域的特殊需 o 要。 其次，主导产业的选择是适应人们消费结构变化的必然要求。随着各区域经 济发展总体水平的不断提高，人们的消费需求结构发生了极大的变化。在满足基 本生活条件的基础上，人们对物质产品的需求更加追求多样化和个性化。与此同 时，随着物质生活的丰富，人们对精神、环境方面的要求也在不断的增加。因此， 选择未来一段时期的主导产业，是顺利完成杭州市产业结构转型、适应人们消费 结构变化的必然要求。 最后，正确选择主导产业是杭州市产业在未来竞争中取得优势的前提条件。 党的十七大以来，全国各地都把推进经济结构调整作为经济发展中的一项重要任 务。随着金融危机影响的加深，国家不断出台各种产业政策来扶持相关产业的发 展，各省市都结合国家的相关产业扶持政策和区域产业的实际出台了一系列的产 业发展措施，在全国范围内掀起了新一轮的产业结构调整浪潮。因此，抓住当前 良好的发展机遇，及时准确的选择、发展主导产业，进行产业结构新的优化调整， 是杭州市在未来的产业竞争中取得优势的前提条件。 1 2 研究的思路和内容 本文在上述研究背景下，通过对主导产业选择理论的系统回顾和梳理，借鉴 国内外学者的相关研究成果，特别是对杭州市主导产业的研究成果，指出了本文 研究需要解决的问题和研究重点。在深刻理解产业以及主导产业内涵的基础上， 结合杭州市经济发展的实际，构建了杭州市主导产业选择的模型，确定了主导产 业选择的原则、基准、指标体系及评价方法。客观分析了杭州市经济发展的总体 情况，结合现有资料，将构建的理论模型应用于杭州市主导产业的选择。结合每 个主导产业的发展现状及特征，提出了总体的发展对策。 本文的主要内容如下： 2 浙江理工大学硕士学位论文 第一章引言。主要内容为：本文研究的背景及意义；研究的思路及主要内 容介绍；研究的方法、重点及创新点。 第二章相关理论综述。本章的主要内容分为三个部分，即产业及主导产业 的内涵、主导产业选择研究综述、杭州市主导产业选择研究综述。主导产业选择 的研究综述主要是从国内外两个角度来展开论述，国外部分主要综述了主导产业 t 选择的基本理论，国内部分主要综述了我国学者对于主导产业的研究情况。最后 对杭州市工业主导产业的相关研究文献进行了仔细的梳理，并提出了前人研究的 不足及本文研究的重点。 第三章杭州市主导产业选择模型的构建。本章分为四大部分，即主导产业 选择的原则、基准、指标体系和评价方法。指出杭州市主导产业的选择应以比较 优势、市场需求、技术进步和社会效益为原则，以需求收入弹性、产业关联度弹 性、比较优势、生产率上升率、产业规模等为基准，以主成分分析法为评价方法， 以区位商、需求收入弹性等十个指标为评价指标。 第四章杭州市主导产业选择的实证分析。这是本文的主要部分，也是关键 部分。主要是对杭州市的工业主导产业进行了选择。本章节分为两大部分来论述， 分别是杭州市经济发展的现状分析及杭州市主导产业的选择研究。在杭州市经济 发展的现状分析部分，对杭州市经济发展进行总体概述，分析了杭州市的产业结 构，对杭州市工业化进程进行了判断。在杭州市主导产业选择的研究部分，首先 结合相关产业的数据，计算各项指标值，运用主成分分析法对杭州市的工业产业 进行了定量分析。接着从杭州市主导产业的演化，近年来相关规划的表述及各备 选产业的具体分析来对杭州市的主导产业作了定性分析。最后，确定了以纺织业、 装备制造业和医药制造业为杭州市的主导产业。 第五章杭州市主导产业发展对策分析。这章也是本文的一个重要部分。通 过第四章的定量及定性分析，确立了以纺织业、装备制造业及医药制造业作为杭 州市未来一段时期的主导产业。本章在结合每个主导产业发展现状的基础上，从 多角度提出了发展杭州市主导产业的总体对策。 第六章本文研究的结论及不足。总结了本文研究的主要成果和研究的不足。 本文的研究思路如图1 1 所示 浙江理工大学硕士学位论文 1 3 研究的方法、重点及创新点 1 3 1 研究的方法 1 、文献研究法。文献研究法是指通过查阅研究主题的历史文献及其他相关 资料进行研究的方法。本文在研究的全过程中，充分利用文献研究法来收集整理 文献。通过中国知网、维普网等数据库和超星图书馆等书籍库，查阅文中涉及的 理论部分的国内外相关文献以及关于主导产业的最新研究。通过杭州市发改委、 杭州市统计局等网站查询文中所需的数据及相关产业的具体情况介绍。 2 、实证分析与规范分析相结合的方法。经济分析根据不同的目的可以分为 实证分析和规范分析两种方法。实证分析多偏重于对研究对象的客观描述，而规 范分析多偏重于对研究对象的理性判断。本文在主导产业的内涵部分，即进行相 应的实证分析，在结合杭州市区域经济发展分析的基础上，提出应该确立怎样的 主导产业选择模型，即进行规范分析。 3 、定性分析与定量分析相结合的方法。这是经济研究的基本方法。任何事 物都是质和量的统一，因而在研究过程中，本文力图通过定性分析与定量分析的 结合，来更好的选择杭州市主导产业。在主导产业选择过程中不仅关注于杭州市 经济发展的现状、产业结构等的定性分析，而且以详实、充分的数据为基础，运 用构建的选择模型对杭州市的3 7 个产业进行了定量的分析。 1 3 2 研究的重点 本文研究的重点在于： l 、如何根据杭州市经济及产业发展的情况，构建符合杭州市发展实际的主 导产业选择模型。 2 、如何在现有资料的基础上，运用相关的经济学理论对杭州市经济发展形 势、工业发展阶段等问题进行分析，为主导产业的确定提供充分的依据。 3 、在定量分析确定主导产业备选产业的基础上，如何充分的运用定性分析 来对每个备选主导产业进行考察，以便更科学的确定杭州市未来一段时期的主导 产业和更好的提出相关的对策建议。 4 浙江理工大学硕士学位论文 1 3 3 研究的创新点 1 、本文在前人相关研究的基础上，结合杭州市经济发展的现状以及各指标 数据的可取得性，提出了以区位商、比较劳动生产率、比较资金利税率、需求收 入弹性、增加值比率等十个指标作为杭州市主导产业的指标体系。 2 、由于主导产业主要关注于未来一段时期产业的发展，所以在主导产业选 择过程中，在原始数据的选取上，不能简单的以某一年的数据为基础来作出预测， 必须以最近几年数据为基础，并以年代的远近赋予不同的权重。在本人所阅读的 关于主导产业选择的相关文献中，对此问题给予关注的文献极少。 3 、论文将理论模型应用于杭州市主导产业选择的实证研究，结合杭州市经 济发展的实际情况和客观条件，指出未来一段时期杭州市应该选择纺织业、装备 制造业、医药制造业为工业主导产业。并对杭州市主导产业发展提出了对策建议。 5 浙江理工大学硕士学位论文 图1 1 论文研究思路 6 浙江理工大学硕士学位论文 2 1 产业及主导产业的内涵 2 相关研究综述 2 1 1 产业的内涵 o 1 、产业的概念 对产业概念的准确定义和分类是研究主导产业的起点。产业_ 词在不同的历 史时期和不同理论研究领域有着不尽相同的含义。杨治( 1 9 8 5 ) 认为，产业是居 于微观经济细胞( 企业和国家) 与宏观经济单位( 国民经济) 之间的一个“集合 概念”。杨公仆，夏大慰( 1 9 9 8 ) 认为，产业是一些具有某种相同特征的经济活 动的集合或系统。干春晖( 2 0 0 6 ) 认为产业是进行同类经济活动组织的总和，是 具有某种同一属性组织的集合。同类经济活动或同一属性一般是指：使用同一或 相似的原材料投入要素；主要的生产流程或生产工艺基本相同；产品的基本用途 相同或具有较强的可替代性。 由于本文的研究对象为主导产业，而主导产业属于产业结构理论中的一个重 要概念，同时，本文接下来研究所需的原始数据直接来源于统计年鉴对产业的划 分。基于以上两点认识，本文采用干春晖( 2 0 0 6 ) 关于产业基本概念的论断作为 文章对产业的基本定义： 2 、产业的分类 人们为了方便对产业进行深入的研究和管理，把具有不同特点的产业按照某 种标准划分为不同的类型，这就是产业分类。在不同的历史时期，根据不同的研 究目的，产业的分类方法不尽相同，主要有以下几种分类方法： 两大部类分类法。两大部类分类法是马克思为了揭示资本主义生产的本质和 剩余价值产生的秘密，对社会再生产过程进行剖析所采用的一种产业分类法。马 克思按照产品经济用途的不同，把社会总产品划分为生产资料和消费资料，从而 把社会生产划分为生产资料的生产和消费资料的生产这两大部类。 三次产业分类法。三次产业分类法是由新西兰经济学家费希尔首先创立的， 他在1 9 3 5 年出版的著作安全与进步的冲突中提出了对产业划分的方法。费 歇尔把人类的经济活动划分为三个阶段，在不同的经济活动阶段，存在着与此相 7 浙江理工大学硕士学位论文 对应的不同产业部门。在费歇尔研究的基础上，英国经济学家、统计学家克拉克 在1 9 4 0 年出版的经济进步书中，采用三次产业分类法对三次产业结构的 变化与经济发展的关系进行了大量的实证分析，总结出三次产业结构的变化规律 及其对经济发展的作用。 国家标准分类法。国家标准分类法是指一国( 或地区) 政府为了统一该国( 或 地区) 产业经济研究的统计和分析口径，以便科学地制定产业政策和对国民经济 进行宏观管理，根据该国( 或地区) 的实际情况编制和颁布的划分产业的一种国家 标准。世界上很多国家都根据本国国情制定了各自的国家标准分类法，诸如美国、 英国等早期均有各自的产业分类标准。中国的标准分类就是由中国国家标准局根 据我国的实情制定的国民经济行业分类与代码，它将全国全部的国民经济划 分为1 6 个门类，9 2 个大类、3 0 0 多个中类和更多的小类，并逐年根据国民经济 发展情况进行适当调整。 农轻重分类法。就是将经济活动中的物质生产部门分成农业和工业的基础 上，将工业划分为轻工业和重工业两大类，从而形成了农、轻、重三大部门。这 种分类法以马克思关于两大部类分类原理为依据，主要来源于前苏联。农重轻是 国民经济发展的客观顺序，农业是国民经济的基础，工业是国民经济的关键。轻 工业的发展要以农业为基础，重工业的发展要以轻工业为基础。所以，农轻重的 分类方法有一定的理论意义，但其局限性在于忽视了服务业等第三产业对经济发 展的重要作用。 关联方式分类法。关联方式分类法是将具有某种相同或相似关联方式的企业 经济活动组成一个几何的分类方法。如战略关联分类法就是按照在一国产业政策 中的不同战略地位划分产业的一种分类方法。按照不同的战略地位可将一个国家 或地区的产业划分为：主导产业、支柱产业、基础产业等。 2 1 2 主导产业的内涵 1 、主导产业的概念 1 9 6 0 年，美国经济史学家、发展经济学先驱罗斯托在其著作经济成长的 阶段中，首先提出了主导部门( 1 e a d i n gs e c t o r ) 的概念。罗斯托把经济的各 部门分为三类：主导增长部门、辅助增长部门、派生增长部门。他认为，在经济 8 浙江理工大学硕士学位论文 成长的不同阶段，都存在着一些能够带动其他产业发展的部门，即主导部门，“在 这些部门中，革新创造的可能或利用新的有利可图的或至今未开发资源的可能， 将造成很高的增长率并带动这一经济中其他方面的扩充力量”1 。 罗斯托虽然给出了主导产业的范畴，但并没有对其进行准确的定义。后来的 研究者在此基础上作出了许多新的理解。我国学者关于主导产业定义的研究比较 有代表性的有：丁宝山等，任建平( 1 9 9 1 ) 在产业经济辞典中认为，主导产业亦 称“带头产业 、“起爆剂产业”，一国产业结构中需求的价格和收入弹性很高， 可以带动其他产业的先导性产业。张金锁，康凯( 2 0 0 3 ) 认为，整个国民经济的 增长率在一定意义上是某些关键部门的迅速增长所产生的直接和间接效果，这些 关键部门叫主导部门，对一个区域，称为该地区的主导专业化部门。张同升( 2 0 0 8 ) 认为，主导产业是指能够较多的吸收先进技术、在g d p 中所占比重较大、产业关 联度大、国民经济发展带动力强、有较快发展速度和较高经济效益的产业。 综合前人对主导产业概念的研究，本文认为主导产业的概念可以界定为：主 导产业是指在区域经济发展某一阶段，在国民收入中占有较大比重，能对其他相 关产业的发展起带动作用，并具有广阔的市场前景和较强技术创新能力的产业或 产业群。这样主导产业的概念不仅涵盖了其比重较大、有较强带动作用等基本特 征，而且把主导产业的概念延伸至产业群上。 从上述的理论分析可以看出，产业涵盖的范围极为广泛，根据不同的研究需 要有很多不同的分类。从三次产业的角度来看，主导产业只是众多产业中的一种。 杭州市的经济发展迅速，各个产业都得到了极大的发展。限于文章的篇幅及通篇 的研究体系，不可能对全部行业的主导产业进行选择，而只能对其中的某类产业 作深入的研究。本文研究的产业为杭州统计年鉴中的工业部分所包含的内容，不 包括建筑业、交通运输业以及旅游业等其他产业。 2 、主导产业与支柱产业的关系 在我国，无论是在理论研究还是在地方政府的各种规划和政策性文件当中， 主导产业的概念经常与支柱产业的概念相互替代、交叉使用。为了更加全面的理 解主导产业的内涵，有必要对支柱产业的概念及支柱产业与主导产业之间的联系 和区别作深入的了解。 1 罗斯托经济成长的阶段 m 北京：中国社会科学出版社，2 0 0 2 9 浙江理工大学硕士学位论文 支柱产业是指在国民经济中处于举足轻重地位，其产值在国民生产总值中占 有较大比重的产业。支柱产业与主导产业是两个既相互区别又相互联系的产业。 两者的区别体现在：首先，从两者的概念上可以看出，支柱产业仅仅强调产业产 值在国民生产总值中的比重，只要比重大的，就可以称之为支柱产业。主导产业 则主要强调对区域其他相关产业的带动作用及自身的市场前景和技术创新能力。 其次，从时间角度上来看，支柱产业强调现在，只要当前在国民经济占较大比重 的就是支柱产业，即使该产业的比重呈下降的趋势，只要其比重现在还较大，就 可称为支柱产业。主导产业则代表着产业未来的发展趋势，更着眼于长期国民经 济增长点的培育和发展，是产业结构演变的基本动因，更强调产业的前瞻性。最 后，从两者的功能来看。支柱产业虽然在本区域国民经济中占有较大比重，但可 能从更高一级的区域来看，其所占的比重并不大，与其他区域的同类产业相比并 不具备比较优势，因此，该产业的产品在高一级区域中的输出率低。主导产业则 注重于带动其他产业的发展，可以更好的发挥其在区域经济发展中的功能。 两者的联系主要表现为：支柱产业是主导产业最终发展的结果，从产业结构 演变的历史规律来看，绝大多数的支柱产业都是由主导产业演变而来的。即主导 产业不是固定不变的，当主导产业逐渐发展壮大，对区域经济的发展起到一定的 支撑作用，在国民经济中占有较大比重时，它就变成了支柱产业。 2 2 主导产业选择研究综述 2 2 1 国外主导产业选择理论综述 1 、比较优势理论 亚当斯密是最早系统提出比较优势理论的经济学家，其比较优势理论被称 为绝对成本优势理论。斯密认为，各国都存在适宜于生产某些特定产品的绝对有 利的自然条件或后来获得的专长，如果各国都按照其绝对有利的生产条件去进行 专门化生产，然后彼此进行交换，则对所有国家都是有利的，将会使各国的资源、 劳动力和资本得到最有效的利用，从而大大提高劳动生产率和增加物质财富。 李嘉图在绝对成本优势理论的基础上提出了比较优势理论。比较优势理论本 来是用来解释国际贸易的必要性与合理性的，但是后来一些经济学家把它用作选 择主导产业部门的基准。这个理论认为，作为国主导产业部门应该是所生产的 1 0 浙江理工大学硕士学位论文 产品在国际上具有比较优势的产品或具有比较优势的产业部门。该理论认为地区 的比较优势不是一成不变的，有的产业虽然现在比较幼小，在市场竞争中没有优 势，但是对区域经济的发展具有重要的意义，代表着产业发展的方向，必须加以 扶持。瑞典经济学家赫克歇尔和俄林则从生产要素的角度进行分析，认为各个地 区在生产不同产品时所具有的比较优势是由于各地区生产要素的丰裕程度的不 同而造成的，一个地区应优先发展能充分利用本地区相对丰富的生产要素或资源 的产业，并同其它地区进行产品贸易和交换。要素察赋论的核心仍然是比较优势， 它是比较优势理论的继承和发展。 2 、赫希曼产业关联度理论 美国著名发展经济学家艾伯特赫希曼于1 9 5 8 年在经济发展战略一书 中，依据投入产出的基本原理，对产业间关联度与工业化的关系进行了详细研究， 并在此基础上提出了产业关联度基准。产业关联度是指各产业在投入产出上的相 关程度。产业关联度高的产业会对其他产业产生较强的后向关联、前向关联和旁 侧关联。产业关联度越高，该产业在国民经济中的地位就越高，对经济增长的作 用就越大。他认为在这三个关联中，后向关联具有更大的意义，因为它直接影响 后续产业的健康发展，同时有利于产业链的不断延伸。 赫希曼认为对于资本相对不足和国内市场相对狭小的发展中国家来说，应当 首先发展那些关联度强的产业，以此带动其他产业的发展。他的这一观点曾经对 日本和其他一些发展中国家主导产业的选择产生过重要的影响。 3 、罗斯托经济增长理论 美国经济史学家、发展经济学先驱罗斯托的经济增长理论自成一派，他也是 最早研究主导产业的学者之一。1 9 6 0 年，罗斯托在其著作经济成长的阶段 中，首先提出了主导部门( 1 e a d i n gs e c t o r ) 的概念。在该书中，罗斯托把国民 经济各产业部门按照在各国经济增长中所做贡献的差异划分为三类：主要增长部 门( 主导部门) 、补充增长部门和派生增长部门。同时，罗斯托在经济史料分析 的基础上，将经济成长过程划分为六个阶段。他认为，在经济成长的不同阶段， 都存在着一些能够带动其他产业发展的部门，即主导部门。而且每个经济成长阶 段的演进都是以主导部门的更替为特征的( 见表2 1 ) 。 浙江理工大学硕士学位论文 表2 1 罗斯托的经济成长阶段与主导部门 经济成长阶段相应的主导部门 传统社会阶段绝大部分以农业为主体 ，为发动创造前提条件阶段劳动密集型制造业 e 发动阶段纺织工业、铁路建筑 向成熟推进阶段钢铁工业与电力工业 高额群众消费时代耐用品消费品生产业 消费阶段以后的时代服务业与环境改造事业 资料来源：根据罗斯托经济成长的阶段整理得到 罗斯托认为主导部门应具备以下三个特征：一是依靠科技进步，获得新的生 产函数；二是形成持续高速增长的增长率；三是具有较强的扩散效应，能带动其 他产业部门的发展。罗斯托特别强调了扩散效应，即回顾效应、旁侧效应和前项 效应的作用，认为主导部门正是通过这三种效应，才使得其充分发挥带动其他产 业部门发展的作用，促进社会经济结构的优化，从而使经济不断的增长。 4 、筱原三代平双基准理论 2 0 世纪5 0 年代，为规划日本的产业结构，日本产业经济学家筱原三代平在 产业结构论一书中，首次提出了选择主导产业的两条基准：收入弹性基准和 生产率上升率基准。 收入弹性基准也称需求收入弹性基准，是指人均国民收入每增加一个单位 时，对某产品需求的变化。需求收入弹性= 需求增长率国民收入增长率，表示需 求增长对收入增长的依存程度。需求收入弹性大于1 ，说明随着收入的增加，需 求增加的更快；需求收入弹性小于1 ，说明随着收入的增加，需求相对减少。筱 原三代平认为在人们收入水平的提高过程中，应选择需求收入弹性高的产业，即 有着巨大潜在社会需求的产业作为主导产业。 生产率上升率基准是指应当选择技术进步速度较快、技术水平较高的产业作 为主导产业。在一定的时期，不同产业部门的技术进步速度和技术水平是不相同 的。一个具有较快技术进步速度的产业，才能不断的降低生产成本，取得较好的 1 2 浙江理工大学硕士学位论文 社会经济效益。 。 5 、熊彼特创新理论 创新理论的创始人，美籍奥地利经济学家熊彼特从另一个角度为主导部门的 形成、演变和发展提供了解释。2 0 世纪3 0 年代，熊彼特在其著作中明确提出创 新是经济发展的本质，认为经济发展是在不断打破现存经济关系格局的一种突 破。突破的力量来自于企业家的创新，所谓创新就是建立一种新的生产函数，也 就是企业家把从未有过的生产要素和生产条件的新组合引进生产体系。创新主要 包括采用新的生产技术、创制新产品、开辟新市场、发现和利用新的原料以及改 变企业的组织形式。熊彼特的创新理论从非均衡动态的分析角度研究了主导产业 理论，特别重视有创新精神的“突变产业 ，可以说这是他对主导产业思想的独 特认识。 罗斯托首次提出了主导部门即后来被称为主导产业的概念，并对其特征和作 用进行了比较系统的论述，指出了选择主导产业的必要性，奠定了主导产业理论 的坚实基础。赫希曼提出了应用关联度基准来选择主导产业，并提出了选择的基 本方法和工具，是对罗斯托提出的扩散效应的深入研究和发展。熊彼特则从创新 的角度对主导产业进行了一种新的阐释。虽然罗斯托和赫希曼都只是从理论上探 讨了主导产业选择的关联度基准，并没有从实证上测算产业关联度的大小，但是， 正是由于他们的相关研究成果，才使得主导产业理论引起更多学者的关注并继续 做更深入的研究。筱原三代平基准分别从市场需求和要素供给两方面考虑了如何 选择主导产业，在理论上完善了主导产业选择理论。此外，纵观国外主导产业理 论的发展，可以看出，国外主导产业研究的主要是国民经济层面的主导产业，从 罗斯托到赫希曼，再到筱原三代平及熊彼特，几乎所有的思想都是针对国民经济 运行中的主导产业。 2