（管理科学与工程专业论文）科技计划管理信息系统的开发研究.pdf

东南大学硕士学位论叟= 摘要 摘要 随着经济全球化进程的明显加快，科学技术的迅猛发展，知识经济已初见端 倪，世界经济正在发生重大而深刻的变革，国际分工大规模重组，资源配置进一 步在全球范围内展开，科技创新能力已成为困际竞争的主导因素。我国的科技工 作也进入了一个新的发展阶段。建立适应社会主义市场经济体制、符合科技自身 发展规律的科技计划管理体系，提高科技计划管理的信息化程度，是政府促进科 技事业发展，进行宏观管理的重要内容，也是新型科技体制得以有效运行的重要 条件。将信息技术应用于科技计划管理，努力推动科技计划管理工作向科学化、 规范化、信息化、法制化的方向发展。 本文基于管理和信息系统开发原理，比较全面系统地研究科技计划管理信息 系统的开发问题。本文首先明确科技计划管理的目标、功能，科技计划管理信息 系统开发的定位和方式，指出了科技计划管理信息系统的特点。然后，概述了科 技计划管理的基本架构体系，介绍了国内外科技计划管理的发展动态以及我国实 行的各主要科技计划，并着重研究了现阶段科技计划改革中几个受人关注的问 题。在对科技计划管理模式讨论的基础上，将科技计划管理工作分为科技项目申 报管理、项目评估( 评审) 管理、合同管理、项目实施跟踪管理、科技成果管理 五个主要环节，采用结构化的方法，对科技计划管理信息系统的设计目标、业务 流程、功能需求和处理需求进行了详细的分析。最后，基于系统分析的结果，本 文论述了科技计划管理信息系统设计过程中所必须考虑的各种问题以及解决方 案，提出了总体的设计方案和数据库设计框架。该系统的软件开发工作已经基本 完成，并在南京市科技局投入了初步使用，应用效果得到了用户较好的评价。 关键词：科技计划管理、管理信息系统、系统分析、系统设计 查堕查兰堡主堂竺丝奎 垫墨 r e s e a r c ho nt h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g y p l a n n i n gm a n a g e m e n tl n f o r m a t l 0 ns y s t e m a b s t r a c t w i t ht h ea c c u m u l a t i n go f g l o b a le c o n o m yc o o p e r a t i o na n dr a p i dd e v e l o p m e n to f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , ad e e pi n f c l r m a t i o nr e v o l u t i o nh a sc h a n g i n gt h es t r u c t u r eo f e c o n o m y a l lo v e rt h ew o r l ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c t i v i t i e sh a v e p r o d u c e d r e m a r k a b l ee f f e c t so ns t i m u l a t i n gt h en a t i o n se c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n ti n t h i ss e n s e t h ee c o n o m i cc o m p e t i t i o ni nt o d a y sw o r l di ss & tc o m p e t i t i o ni nc h i n a , s & t a u t h o r i t i e s m a n a g e m e n ti st u r n i n gi n t o an e wc o m i n gp e r i o da n dp l a y i n ga n i m p o r t a n tr o l et oo u rd e v e l o p m e n ta n dr e f o r m i n f o r m a t i o ns u p p o r ti sp r o v i d e df o r s & ta u t h o r i t i e s m a n a g e m e n ta n dd e c i s i o n m a k i n gp r o c e s s w h i l es u p p o r t i n gs & t p l a n n i n g ，p r o j e c t sa n d h u m a nr e s o u r c e sm a n a g e m e n t ，i m p r o v i n gt i l em a n a g e m e n ta n d d e c i s i o n m a k i n g1 e v e li nt h ef i e l do f a l ls t u d i e sa n dp r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to f e - g o v e r n m e n t i nt h ef o l l o w i n gs e v e r e ly e a r s c h i n aw i l lp l a c et h em a n a g e m e n to fi t s r e s e a r c h p r o g r a m sa n dt o p i cs e l e c t i n ge n t i r e l y u n d e ra ni n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y e n v i r o n m e n t ，w h i c h w i l l p l a y a p o s i t i v e r o l ei n e s t a b l i s h i n g a no p e n ，j u s t ，f a i t , s c i e n t i f i ca n de 珩c i e n tr e s e a r c hm a n a g e m e n tm e c h a n i s m t h i sp a p e rm a k e sat o t a lr e s e a r c ho nt h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p l a n n i n gm a n a g e m e n ti n f o r n l a t i o ns y s t e m f i r s t l y , t h et a r g e ta n df u n c t i o no fs 卯m a r e f i g u r e d o u ta sw e l la st h e p o s i t i o n a n dm a n n e ro ft h es t p s a n da l l c h a r a c t e r i s t i c so ft h es t p mi n f o r m a t i o ns y s t e ma r es p e c i f i e dt h e n ，t h ef u n d a m e n t a l t h e o r yo fm a n a g e m e n to fs t p ms y s t e mi sd i s c u s s e da n dt h ed e t a i l so ff u n c t i o n a l r e q u i r e m e n ta r ed e s c r i b e d t h em a i np r o g r a m m e so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya r e p r e s e n ta n ds e v e r a lp r o b l e m s ，w h i c ha r ef o c u sa t t e n t i o no nr e c e n t l y , a r ed i s c u s s e d t h ew h o l es & t a u t h o r i t i e s m a n a g e m e n ta c t i v i t yi sd e f i n e di n t of i v em a i np r o c e s s e s i n c l u d i n gs e l e c t i n ga n d d i s t r i b u t i o np r o c e s s ，a s s e s s m e n to ra p p r o v a lp r o c e s s ，c o n t r a c t s m a n a g e m e n t ，s u p e r v i s i o n ，a n da c h i e v e m e n t sm a n a g e m e n t f u r t h e r m o r e ，t h eo b j e c t ， r e q u i r e m e n t ，a n d f u n c t i o no fs t p mi n f o r m a t i o n s y s t e m a r e a n a l y z e d w i t ht h e s t r u c t u r a la n a l y s i sm e t h o do fs y s t e mt h ei n t e g r a t e dd e s i g na n dd a t a b a s ed e s i g no f s t p m i sa r ea l s os t u d i e dw i t ht h es t r u c t u r a ld e s i g nm e t h o do fs y s t e mt h ep r o t o t y p e o fs t p mi n f o r m a t i o ns y s t e mh a sb e e nd e v e l o p e da n da p p l i e di nt h en a n j i n gs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yb u r e a ua n dt h eg o o dr e s u l t sh a v eb e e no b t a i n e d k e y w o r d s ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p l a n n i n gm a n a g e m e n t m a n a g e m e n t i n f o r m a t i o ns y s t e m s y s t e ma n a l y s i ss y s t e md e s i g h 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题的由来及论文背景 随着经济全球化进程的明显加快，科学技术的迅猛发展，知识经济已初见端 倪，世界经济正在发生重大而深刻的变革，国际分工大规模重组，资源配置进 步在全球范围内展开，科技创新能力已成为国际竞争的主导因素。世界主要发达 国家都在凭借其科技优势，利用科技创新迎接即将出现重大突破的历史机遇，迅 速抢占二十一世纪的科技制高点；发展中国家也在积极调整战略，加速科技发展， 力争在未来国际政治经济格局中处于主动地位。在这场新的国际较量中，科技竞 争力将成为决定国家前途和命运的重要因素，是推动经济发展、促进社会进步和 维护国家安全的关键所在。 改革开放以来，我国的科技工作围绕经济社会发展总目标，不断深化科技体 制改革，通过实簏科技攻关、星火、火炬、科技成果推广、自然科学基金等一系 列科技计划，在面向经济建设主战场、高新技术产业化、基础性研究三个层次上 都取得了显著成绩。同时，加入w t o 后，我国在更大范围和更深层次上参与经 济全球化进程，对外开放将进入新的阶段。对于科技工作来说，既面临着许多机 遇，也面临着严峻挑战。作为科技工作的重要组成部分科技计划管理，也应 作出新的调整和改进。 根据国家科技计划管理暂行规定，科技管理应进步简化管理程序，提 高科技计划管理的效率，建立科技计划的管理公开制度，促进公众对科技计划管 理的了解和参与，提高管理决策的公开性和公正性。而传统的科技计划管理主要 基于人工手动处理，各类计划中的项目在申报、评估、评审、实施运行、验收等 环节中信息量巨大，对于如此动态的、连续的、整体的、全局的和突发型的项目 信息完全由人工处理是很难实现有效管理的，而信息技术和计算机技术的发展则 为解决这类信息的管理问题提供了很有效的途径。 将信息技术应用于科技计划管理，使用计算机技术存储并分析大量复杂的计 划项目信息将从根本上解决“提高科技计划管理的效率，提高管理决策的公平性 和公开性”这一突出问题，所以科技计划管理信息系统( s t p m i s s c i e n c ea n d t e c h n o o g yp l a n n i n gm a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m ) 的建设也因此变得卜 分迫切和必要。在此背景下，本文力图在充分了解科技计划管理要素及其管理机 制的前提下，通过对整个系统运作过程多角度剖析和透视，分析系统的数据特征 和业务功能需求，说明清楚科技计划管理信息系统的信息特征和构建要领。 第1 页 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 1 2 科技计划管理信息系统的总体特征 1 2 1 科技管理信息系统构建的目的 科技计划就是依据科学技术发展的趋势，为达到科学技术的远景规划和近期 目标，而提供最佳的方法和途径的行动方案。科学计划管理从概念上来说是一种 组织行为，但这里的组织主要是政府科技工作的相关机构，它们不以营利为目的， 追求的是科技计划的有效执行和j i i 督。这类组织和其他组织一样定期或不定期的 会产生大量的信息，而管理正确性和效率的提高是离不开信息的支持的。科技计 划管理应从集成管理信息系统入手，利用最先进的计算机技术和网络技术，基于 计算机的大容量数据处理的功能，有效、及时地处理科技计划管理的备类信息， 从而为科技计划的制定、执行、监督全过程提供信息技术支持，使科技计划管理 工作向科学化、规范化的方向发展。具体可以将系统的目标细分为以下几点： 1 、改进科技计划管理手段。 计算机技术和网络技术的发展为现代化管理提供了先进的工具和平台，科技 计划管理如果仍然停留在传统的人工手动处理的方法上，必然会极大阻碍管理水 平的提高。 2 、提高科技计划管理水平。 科技计划的分类较多，而且根据国家、各省、市的科技发展的不同要求，其 分类和重点稍有差异。管理信息系统可以结合各地区开展科技工作的实际，将科 技计划管理作为系统工程来实施，运用先进的计算机网络技术，为科技计划管理 的全过程提供完整的服务功能。利用计算机对大容量数据的计算存储功能，在科 技项目申报、科技项目评估评审、科技项目实施运行、运行中的监督以及运行 结果的验收等各环节中尽量发挥计算机的计算能力，使得管理机构随时都能准确 的获得项目的各类信息，从而来提高各环节的响应速度和决策的准确性、及时性， 辅助科技计划管理机构及中介机构开展工作，提高服务水平。 3 、降低科技计划管理机构的工作人员的劳动强度。 在每年的科技项目申报期间，信息量比较集中，季节性特征明显。大量科技 项目信息的登记、初审、查询、整理、统计，将使得工作人员的劳动强度明显增 加，从而导致工作效率的损失；同时，也使得管理人员的日常事务处理工作增加。 管理信息系统的开发应用就显得十分重要和必要。其目的之一就是要减轻工作人 员的部分 作，让在这类工作中具有比较优势的计算机系统来高效准确妥善地处 理。 4 、改变信息存储手段，实现各类科技项目信息的共享。 第2 页 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 每年进入申报程序的科技项目很多，单个科技项目信息量就很大，传统的文 本方式存储效率低、易出错，无 去满足顺利开展：i ：作的要求。同时，各申报 三体 与科技计划管理机构之间、科技计划管理机构内各部门之间、各地区科技计划管 理机构之间、科技计划管理机构与其他管理机构之间、科技计划管理机构与银行 系统之间的信息共享是现在急需解决的主要问题之一。比如在申报环节，不同的 计划项目应向不同的部门申报，各部门要查询往年的记录，判断是否有类似计划 已经成功申报；i j 时又要和其他部门协调沟通，避免出现重复申报的现象和分类 错误。而基于计算机网络技术的管理信息系统使用大型数据库技术能有效地实现 对数据的分类存储、处理和共享。 5 、符合政府上网、政务工作公开化、信息化的精神。 建立管理信息系统将促使管理方法由定性向定量发展，这表现在管理中应用 系统的观点考虑问题，运用预测和各种数学模型来定量分析政务中的问题。传统 的管理方式遇到的最大问题之一就是难以进行实验，而管理信息系统正是能结合 管理的需要，迅速而准确地收集大量的数据为模拟提供依据。这样在提高管理效 率的同时也提高了管理工作的透明度和公平性。 1 2 2 科技计划管理信息系统的现有状况 新世纪伊始，我国的科技工作进入了一个新的发展阶段。建立适应社会主义 市场经济体制、符合科技自身发展规律的科技计划管理体系，提高科技计划管理 的信息化程度，是政府促进科技事业发展，进行宏观管理的重要内容，也是新型 科技体制得以有效运行的重要条件。努力推动科技计划管理工作向科学化、规范 化、信息化、法制化的方向发展。 从国外经济发达国家的科技计划管理体系建设的情况来看，强劲的经济实力 和信息技术是其发展完整的科技计划管理体系的基础。当今世界经济发展呈现三 大趋势：一是以信息技术为代表的新技术革命迅猛发展；二是经济全球化趋势不 断增强；三是产业结构调整步伐不断加快。美国由于在新的科技革命中明显领 先，使本来在科技上、经济上已经占有的优势更加强化。布什政府为进步促进 新经济的发展，方面鼓励发扬创新精神，为观念创新和体制创新拓展更有利的 条件：一方面加强对科学技术特别是高新技术的投资。美国科学基金会( n s f ) 提到今后6 年内美国在科技发展投资方面的三大目标；一是培养造就一支在各个 领域内有竞争力并能参与全球科技活动的科学家、工程师阻及高素质的劳动力大 军；二是在基础科学和工程技术领域实现观念创新，从而为这些领域的科技发展 提供更深厚、更广博的知识基础；三是创造新的工具殴备，为发展最新水平的科 学和工程技术提供广泛开放的基础设施。这所作的一切都是为了要确保“信息化 基础t 的美国科技领先地位”。为了实现这些目标，美国也拥有庞大的科技计划 第3 页 东南大学硕士学位论文 第章绪论 体系，其巾包括一些传统的基金会和科技计划，如国家科学基金会( n s f ) 、国 家空间站计划等；同时电包括了一些新的若干领域科技发展的重点规划和促进计 划，如面向2 1 世纪的信息技术计划( i t 2 ) 、人类基因组计划和植物基因组计划、 国家纳米技术计划( n n d 等。如此庞大的一个科技计划管理体系本身也是高度 信息化、集成化的。国外在信息技术上的领先和网络技术的广泛应用，使得科技 计划管理的全过程、所有的业务职能都有信息技术的强力支持。 从国内的情况来看，科技计划已经实旖多年，在科技计划管理方面我们有丰 富的经验，但是同时人们也已经认识到科技计划管理在新的时代必须需要信息技 术的支撑，并且已经有许多省市( 如河北、广东、江苏、重庆等) 组织并开始实 践开发适合中国国情的科技计划管理信息系统，已经开发成型的信息系统软件做 了许多有益的尝试和探索，获得了一定的成功经验，总结起来有如下四个要点： 1 开发概念上，部分省、市、地区实现了科技项目网上申报，但科技计划 管理信息系统( s t p m i s ) 不仅要实现政务上网的要求，完成的不只是网上申报这 一环节，他抓住了科技项目“网上申报、网络化评估评审、实旌监督验收、成 果鉴定、转化”这一条主信息链，集成了项目申报模块、项目审查模块、专家咨 询模块、立项评估模块、立项评审模块、合同管理模块、验收管理模块等主要功 能模块，以及财务、查询、统计等相关支撑模块。系统的模块化结构比较紧凑， 具有子模块紧密配合，业务功能明晰的特点。 2 开发模式上，s t p m i s 大多采用结构化方法和快速原型法相结合的方式， 既重视按照系统思想、系统工程的方法，结构化、模块化、自顶向下的分析方式， 又注重原型系统的快速建立，迅速建立应用系统。由于s t p m i s 在国内尚无成熟 的产品，所以无经验可以借鉴；同时科技计划体制又处于改革转变之中，科技计 划管理的职能和业务内容都会有相应的调整，所以要求系统开发者采用模块化开 发方法，迅速地开发出原型，并在其基础上不断改进，以保证系统的开放性、可 扩展性、通用性，提高系统的开发效率。 3 开发工具上，s t p m i s 应该采用b s 和c s 混合的体系结构， i n t e r n e t i n t r a n e t 混合的网络结构，并根据数据量和业务规模大小的不同选择相适 应的二层结构或三层结构，后台多数使用o r a c l e 、s q ls e r v e r 、s y b a s e 等大型数 据库系统，应用程序和服务器的开发多数使用一些比较成熟的数据库应用程序开 发工具，如d e l p h i 、p o w e rb u i l d e r 、v b 等。使用这些当前主流应用软件开发工 具来提高开发效率，增强系统的可维护性和可扩展性。 4 在应用层次上，省、市、地区的各级科技工作主管部门都是科技计划管 理体系中的组织单元，主要包括科技部及各级科技厅、局和科技委员会，这些机 构根据s t p m i s 规模的不同，作为数据庠分布的不同节点，组成信息系统内不司。 或缺的数据来源，通过计算机网络平台，使各业务工作的节点有机地衔接。系统 第4 页 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 的应用，1 i 仅仅停留在输入数据项、定期输出报表、增加办公自动化程度这样的水 平，而是要利用数据库系统内的数据进行指标计算和数据分析，指导科技计划工 作的工作方向和内容。 1 , 2 3 现有科技汁划管理信息系统存在的问题及本文所关注的焦点 严格的说，s t p m i s 的建设在全国范围内还只是刚刚起步，在累计经验的过 程中也发现了一些问题。科技计划管理体制仍处在不断深化改革的过程中，管理 信息系统也需要不断改进、完善自己来适应新的管理体制。由于科技计划管理信 息系统的开发历史不过短短数年，开发的信息系统在实用性、针对性、可扩展性 和灵活性方面都有需要改进改善的地方，目前总结起来主要有以下几点存在问 题： 1 在系统实用性方面，信息系统的开发和完善不是一蹴而就的。各级省、 市、地区的科技工作主管机构在科技计划管理信息系统的开发上都做了一些有益 的尝试，取得了一定的成果，但基本上都还停留在科技项目网上申报、科技项目 申报软件这一层次上，系统主要还只是简化了科技项目在申报环节的工作，对于 项目的评审评估工作和实施之后的后期管理工作还没有成熟的信息系统软件。 而真正的s t p m i s 是要为科技计划管理工作提供一种全方位的、整体的、连续性 的、规范化的支持，来辅助科技工作主管机构开展工作。 2 在系统针对性方面，系统的主要使用者不仅仅是科技工作的主管机构， 这是一个基于互联网技术的开放式的信息系统，系统的主要数据源是各自由申报 科技项目的主体，所以在开发时既要考虑到主管机构的易操作性，同时也要考虑 到项目承办单位及中介机构使用时的可靠性和安全性。 3 在系统的可扩展性和灵活性方面，s t p m i s 所应用的不仅只限于项目申 报阶段，还包括了项目实施后的验收评估、成果转化等后期管理阶段，在开发步 骤上也应该循序渐进；而且由于每年的科技工作重点都会随着经济、科技的不断 发展而有所改变，科技计划管理体制也在不断改变，所以对系统的可扩展性和灵 活性的要求相当高，要求系统设计出合理的数据库表格和约定一套开放的数据定 义描述规范，由此提供一个系统功能扩充改进的借口，使得在科技计划管理的业 务功能有所改变或扩充时，信息系统也能相应地作进一步的功能扩展。 4 在系统开发中存在的一些其他技术问题，比如出于对信息安全的考虑， 国家规定政府机构的内部网络与i n t e r n e t 必须是物理分开的，这造成了数据共享 上的障碍，s t p m i s 必须通过技术手段克服这类障碍，既要保证系统的安全性、 可靠性，又要尽量刁i 增加操作的复杂性。 本文将试图在实质上提供解决e 述缺陷的一种设计思路，做到全部满足实，玎 性、针对性、可扩展性和灵活度高确实不易，本文将在系统业务归纳，功能模块 第5 页 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 划界，数据流程分析的层次e ，基于系统分析给出一种系统设计方案。 1 3 本文的主要内容 鉴于目前国内在科技计划管理信息系统开发及应用上所作的尝试和存在的 一些问题，本文将试图在解决这些存在问题的基础上，提出种新的科技计划管 理信息系统的设计思路。 全文共分五章，第一章是绪论部分，对论文的研究内容、科技计划管理及科 技计划管理信息系统的发展背景进行简要介绍。第二章是科技计划管理基础知识 部分，对国内外现行的科技计划及科技计划管理做了详细的介绍和阐述。该部分 又分为三节，前两节分别介绍了科技计划体系和科技计划管理的基础知识，第三 节分析了一些现阶段科技计划管理中广为关注的问题。第三章是对科技计划管理 的系统分析部分，采取面向过程的结构化方法，确立系统的目标，然后详细分析 了科技计划管理的组织结构和功能，描述其业务流程和数据流程以及系统数据字 典和逻辑方案。在系统分析的基础上，第四章是科技计划管理信息系统的系统设 计部分，该部分着重介绍了系统的数据库设计。第五章是结束语。 本文所进行的科技计划管理信息系统的分析和设计，从集成管理信息系统入 手，力图使计算机信息系统为科技计划管理工作提供全方位的信息支持，使科技 计划管理向科学化、规范化的方向发展。该系统的申报管理、评估( 评审) 管理、 合同管理及其各支持模块的开发工作已经完成，并在南京市科技局投入初步使 用，其应用效果得到了用户的较好评价。 第6 页 东南太学硕士学位论文 第二章科技计划管理基础 第二章科技计划管理基础 2 。1 科技计划体系概述 科技计划管理信息系统( s t p m i s ) 顺利开发实施的前提条件是要对科技计 划体系及科技计划管理体系的概念框架、管理模式、业务范围、工作流程、工作 特点和信息交互规则等有一个全局清晰的认识。因此实施s t p m i s 的第一步就是 要全面了解我国现行的科技计划体系及科技计划管理的管理结构及其要素。 2 1 1 科技计划的定义 科技计划是各级科技部门根据国家、省、市( 县) 、地区科技发展战略、科 技发展规划，结合国民经济和社会发展以及国家安全等对科技的现实需求，以中 央或地方财政支持或以宏观政策调控、引导，由政府行政部门组织和实施的科学 研究与试验发展活动及相关的其它科学技术活动。总体来讲，科技计划是国家科 技、经济与社会未来发展的行动方案，是国家科技发展战略、目标、重大任务和 方针政策的具体体现，是政府组织科学研究和技术开发活动的基本形式，是政府 合理配置科技资源，促进经济发展和社会进步，繁荣科学技术事业的有效手段。 2 1 2 科技计划的种类 科技计划的种类较多，下面就现有的科技计划种类，国际通用的分类及内容 作简单的介绍： 1 按计划期限分类 通常可分为规划、年度计划。国家为了发展科技搞了十年规划、五年计划， 省市。般只搞五年计划、年度计划。 2 按计划性质分类 f 1 ) 科技事业计划 科学技术事业研究机构是随着科学技术的发展和国民经济发展的需要而设 置的。研究机构的设置应该有明确的研究方向，一1 定的技术力量和必要的设备条 件。科技事业经费的计划编制，应该根据科技体制改革决定的精神，实行分类管 理，有计划地使用，按有关规定和要求管好用好科技事业费。 ( 2 ) 科研基建及条件计划 第7 页 东南大学硕士学位论文 第二章科技计划管理基础 随着科技事业的发展，科研基建必须有计划地进行。应该列入各级审批的基 建计划之内。科研条件计划编制，是保证科研工作正常进行必不可少的。仪器设 备、钢材、木材、药品、试剂、动力燃料、实验动植物等。 f 3 ) 科技”三项”计划 科技”三项”计划是指重大的科学实验研究、新产品试制和中间试验的计划。 重大科学实验研究，大多数带有探索性的研究，一般试验的规模小、在实验 室或小范围的场地上进行，以探索新理论、新技术、发现新的自然规律等。 新产品试制，新产品必须在结构、性能、材料，技术特征等方面比老产品有 显著的改进和提高，在区域范围内是第一次试制成功的产品。 中间试验，一般是指在小试鉴定的基础上，继续进行较大规模的试验， 解决小试所不能解决的问题，如工艺流程、设备条件、技术指标等。 3 按计划的重要性分类 ( 1 ) 指令性科技计划 它是规划中必须完成的科研项目，带有强制性，或者是研究的项目较为重要， 对经济、社会发展将会带来效益，而以指令性计划下达，其科研经费可作适当补 助。 ( 2 ) 指导性科技计划 它可以是规划中派生项目，不是其他一般项目，对经济、社会也可以产生一 定效益，但它完成的时限具有一定弹性，完成以后享有与指令性计划项目一样的 优惠政策待遇。 4 按国际上的习惯分类 ( 1 ) 基础研究 旨在增加科学技术知识和发现新的探索领域而进行的创造性活动，它不考虑 任何特定的实际目的，而在于揭示观察到的客观现象和事实的基本原理，而不是 任何专门用途的。分析事物的性质结构和关系以便提出或检验假说、理论、规律 等。研究成果一般不出售，通常在科学期刊上公开发表。 ( 2 ) 应用研究 旨在增加科学技术知识的创造性系统活动，它考虑到要达到某一特定的实际 目标。 ( 3 ) 开发研究 运用基础研究和应用研究及实践的知识，为了推广新材料、新产品、新工艺 和新流程，或为了对现有样机和中间试验性生产进行重大改进的任何系统的创造 性活动。 第8 页 东南大学硕士学位j 仑文第= 章科技计划管理基础 2 1 3 目前我国科技部门组织实施的各类科技项目计划 国家级 科技计 划体系 幽家高技术研究发展项目计划( 8 6 3 计划) 国家重点科技项目( 攻关) 计划 基础研究计划 研究开发条件建设计螂 科技产业化环境建设计划 国家自然科学基金 国家重点基础研究发展规划 项目计划( 9 7 3 计划) 基础研究重大项目前期研究专项 国家重点实验室建设项目计划 国家重大科学工程 国家工程技术研究中心计划 科研条件建设 科技基础性工作及社会公益研究专项 国际科技合作计划 软科学计划 科普计划 星火计划 火炬计划 科技成果重点推广计划 国家重点新产品计划 科技兴中小企业技术创新基金 科技兴贸行动计划 国家级高新技术开发区 生产力促进中心 大学科技园 农业科技园 科研院所研究开发专项 图2 - 1 国家级科技计划体系( 3 + 2 ) 图2 - 1 是现行的国家级科技计划( 3 + 2 ) 体系，即j 三类主要计划：国家高技 术研究发展项目计划( 8 6 3 计划) 、同家科技攻关计划、基础研究计划；两个科 技发展环境建设类计划：研究开发条件建设计划、科技产业化环境建设 十划。各 第9 页 东南大学硕士学位论文 第二章科技计划管理基础 省、市、地区由于经济、科技发展水平有所差异，科技发展战略和发展重点也会 有所不同，所以科技计划体系也会稍有不同。 国家科技计划重点安排基础性研究和公益性研究，跨部门、跨行业、多学科， 对国民经济和社会发展起关键和支撑作用的重人科技项目，对未来新兴产业发展 起重要支撑作用的高技术研究等。地方科技发展计划重点足为地区经济协调发展 的总体目标服务，为区域经济的振兴提供科技支撑。行业科技发展计划的重点是 推动行业的科技进步，解决行业发展中的共性技术问题，切实推进高技术对传统 产业的改造。其共同的目标是要充分发挥中央、地方、行业的积极性，在宏观管 理、政策调控前提下，组织各方面力量，在不同层次一卜相互衔接、补充、配套。 2 1 4 各主要科技项目计划的主要任务和特点 1 国家高技术研究发展项目计划( 8 6 3 计划) 1 9 8 6 年3 月在王大珩、王淦昌、杨嘉墀、陈芳允四位科学家的提议下，根 据邓小平同志的倡导，经党中央、国务院批准而实施的我国高技术研究发展计划 ( 8 6 3 计划) 。其宗旨是在几个重要的高技术领域，跟踪国际水平，缩小同国外 的差距，力争在我们有优势的领域有所突破，同时培养和造就新一代高水平的科 技人才，为加快形成我国的高技术产业创造条件，为本世纪末和下世纪初的经济 建设和国防安全服务。8 6 3 计划属国家指令性计划，国家通过组织少量精干的科 技力量，在生物、航天、信息、激光、自动化、能源、新材料和海洋等重点高技 术领域进行研究开发。经费以国家财政支持为主，在管理上注重充分发挥专家管 理机制的作用。 2 国家重点科技项目( 攻关) 计划 简称国家科技攻关计划或攻关计划。1 9 8 2 年开始实施，其宗旨是解决两方 面问题：一是针对当前国民经济和社会发展急需要办的大事，需要科技发挥先导 作用来解决的重大课题；二是抓对国民经济和社会发展将产生重大影响，带有方 向性、基础性、综合性的重大课题，集中力量攻关。通过解决国民经济和社会发 展中的中氏期重大科技问题，促进传统产业的现代化和产业结构优化；支持发展 高技术并使其产业化。科技攻关计划涉及农业、资源、能源、重大装备、交通、 原材料、轻纺、新兴技术和社会发展等九个主要领域。该计划属国家指令性计划， 以国家财政拨款支持为主，主要内容为与国民经济和社会发展相关的重大关键技 术的研究与开发，以五年为基本周期，滚动实旖。 3 国家自然科学基金 1 9 8 2 年开始实施，其宗旨是指导、咖调和资助基础研究和部分、v 用研究工 作，发现和培养人才。该基金面向全国资助基础研究和应用基础研究。分为面i ：、 重点和重大三类项目。面上项目主要支持科学家自选课题，重点和重大项目则结 第1 0 页 东南大学硕士学位论文 第二章科技计划管理基础 合国家学科布局，优先领域和战略需要支持若十重大科技问题研究。基金实行” 依靠专家，发扬民主、择优支持、公平合理”的运行机制。基金主要来自国家财 政拨款。 4 国家重点基础研究发展规划项目汁划( 9 7 3 计划) 1 9 9 7 年，国家科技领导小组第三次会议决定，制定和实施国家重点基础 研究发展规划。规划贯彻”统观全局，突出重点，有所为，有所不为”的原则 和”大集中，小自由”的精神，在现有基础研究工作部署的基础上，鼓励优秀科学 家围绕国家战略目标，在对经济、社会发展有重大影响的，能在世界占有一。席之 地的重点领域，瞄准科学前沿和重大科学问题，开展重点基础研究；遵循基础研 究的特点和规律，与国家自然科学基金、其他科技计划和相关的基础研究工作互 相联系，互为补充，注意分工和衔接；体现国家目标，为解决f 世纪我国经济和 社会发展中的重大问题提供有力的科学支撑；实施重大项目，对基地建设、人才 培养、体制改革进行总体部署和优化，加强国际合作与交流。 国家重点基础研究规划到2 0 1 0 年的主要任务，一是紧紧围绕农业、能源、 信息、资源环境、人口与健康、材料等国民经济、社会发展和科技自身发展的重 大科学问题，开展多学科综合性研究，提供解决问题的理论依据和科学基础；二 是建立一批能够体现我国科学发展水平和综合科技实力、国际上有一定地位、对 我国经济和社会发展产生深远影响的重大科学工程；三是部署相关的、重要的、 探索性强的前沿基础研究；四是培养和造就适应2 1 世纪发展需要的高科学素质、 有创新能力的优秀人才；五是重点建设一批高水平的、能承担国家重点科技任务 的科学研究基地，并形成若干跨学科的综合科学研究中心。 5 基础研究重大项目前期研究专项 根据“十五”科技计划改革的总体要求，为了更好地推动基础研究工作，国 家科学技术部从2 0 0 1 年开始组织实施基础研究重大项目前期研究专项。 “专项”从基础研究特点出发，以支持原始创新、孕育重大创新成果，培养 和发现优秀人才，培育创新研究群体为主要1 7 标；同时努力营造宽松环境，鼓励 学科交叉，对创新思想和创新人才给予及时支持。该计划支持方向和范围包括： 1 、支持原始性创新研究。含有重要原刨性思想，或属于学科交叉、有区域 特色的基础研究。 2 、支持科学家开展大型科学实验和依托重大科学工程开展创新研究。 6 国家重点实验室建设项目计划 1 9 8 4 年开始实旌，其宗旨是提高我国重点基础性研究领域的科研能力，培 养高水平的科研人员。该计划着眼科技发展的长远储备，高层次的人才培养和高 水平的基础研究与应用基础研究，通过改革，实行“开放、流动、竞争、合作” 的运行机制，在一批优先发展的学科领域择优建设和装备一批高水平的实验室。 第1 1 页 东南大学硕士学位论文 第二章科技计划管理基础 重点实验室的建设和运行资金以国家财政支持为主。 7 国家工程技术研究中心计划 1 9 9 2 年开始实施，其目的是加速科技成果转化中问环节建设。资金由国家、 地方和单位共同筹措。 8 国际科技合作计划 该计划重点支持引进国( 境) 外技术及资金、人才，已有，一定合作基础、经 济效益高、社会效益好的合作项目的实施及人员的交流。 9 软科学计划 软科学是支撑民主和科学决策的整个科学知识体系。软科学研究具有鲜明的 时代特征和丰富的科学内涵，是我们认识世界和改造世界的重要手段。软科学的 思想和方法的广泛应用，对更新全社会的决策观念，提高科学决策和科学管理水 平，丰富民主集中制的内容和领导艺术，提高政府和企业的现代化管理水平都能 起到重要作用。软科学是自然科学、社会科学、工程技术、数学和哲学的交叉与 综合。软科学研究是以解决社会主义现代化建设的决策、组织和管理问题，促进 经济、科技、社会的协调发展为目标，以辅助各级领导为根本目的，利用现代科 学技术提供的方法和手段，采用定性分析与定量分析相结合的方法，而进行的一 种多学科、多层次的综合性研究活动。软科学研究的范围包括：战略研究、规划 研究、政策研究、管理研究、体制改革研究、科技法制研究、技术经济分析、重 大项目可行性论证、以及软科学的基本理论和方法等。软科学计划的目标是，建 立健全适应社会主义市场经济发展需要的科学决策系统和决策服务体系，为宏观 管理和微观运作提供高质量的服务。 1 0 星火计划 1 9 8 6 年由党中央、国务院批准实施。其宗旨是坚持面向农业、农村和农民； 坚持依靠技术创新和体制创新，促进农业和农村经济结构的战略性调整和农民增 收致富；推动农业产业化、农村城镇化和农民知识化，加速农村小康建设和农业 现代化进程。国务院委托国家科技部负责星火计划的组织实施工作，并要求各级 科技、教育和经济部门为实施这项计划密切协作。国家科技部制订了实旅星火计 划的三大任务：一是为农村培训一百万知识青年和基层干部，让他们能掌握一、 二种适合当地的实用技术；二是武装乡镇企业。百种装备线：三是抓五百个示范 点。完成后，形成“星火燎原”之势，促进农村现代化建设。星火计划项目所需 资金由国家财政、地方财政、银行贷款和企业自筹资金等几个部分筹措支持，以 银行信贷资金为# 。国家、省采用科技开发贷款和星火基金、星火贴息等优惠政 策予以扶持。项目由国家、省两级计划。 “卜五”期问，重点支持】0 个技术开发领域：种植业、养殖业、农副产品 深加工、农用化工、农业新型装备、轻工纺织、农村建材、为大工业配套、环保、 第1 2 页 东南大学硕士学位论文 第二章科技计划管理基础 矿产资源开发。 1 1 火炬计划 火炬训划也就是高新技术产业开发计划，1 9 8 8 年8 月经国务院批准，由国家 科委组织实施。基本宗旨是：发挥我国科技力量的优势，促进高新技术成果商品 化、高新技术商品产业化和高新技术产业国际化。重点是引导、推动科研院所、 高校、企业和广大科技人员以各种形式建立一大批具有国际竞争能力的新型科技 企业。旨在实旋一大批具有先进技术水平和国内外市场及经济效益好的高技术产 品开发项目，促使高技术成果商品化，高技术产品产业化和高技术产业国际化。 该计划属国家指导性计划，计划按年度实施，资金以国家信贷和单位自筹为主。 旨在通过改革，制定配套政策，改善投资环境。重点发展领域：新材料、生物技 术、电子与信息、光机电一体化、新能源、高效节能与环保。 火炬计划的主要内容： f 1 ) 创造适用高新技术产业发展的环境条件。 f 2 ) 办好高新技术产业开发区。 ( 3 ) 组织实施火炬计划项目：火炬计划项目的重点发展技术领域包括：新型 材料、生物技术、电子与信息、机电一体化、新能源、高效节能与环境 保护、其它高新技术领域。 ( 4 ) 推动高新技术产业的国际化。 ( 5 ) 培养实施火炬计划的经营管理人才。 ( 6 ) 国家同样采用科技开发贷款、火炬基金、火炬计划贴息等优惠政策予以 支持。 1 2 科技成果重点推广计划 1 9 8 9 年试行、1 9 9 0 年正式在全国实施。这个计划以组织工农业生产企业广 泛采用国家重大科技成果( 一般指经省、部级评定的优秀成果) 为基本活动方 式。主要支持内容为科研院所和企业比较先进成熟的科技成果在较大面积和范围 的推广应用，同时支持军用技术向民用技术的转移。每年由该计划的管理部门发 布计划指南，说明计划项目中推荐成果、提供成果的单位和项目范围，企业 根据自己的需要选择欲采用的成果并提出项目申请，经逐级审批后，列入当年的 计划。实施国家科技成果重点推广计划的资金，原则上以国家信贷资金支持为主、 地区匹配和承担项目的实施单位自筹的方式解决的。 1 3 国家重点新产品计划 1 9 8 8 年开始实施，是一项政策性扶持的国家科技计划。旨在引导、推动企 业和科研机构的科技进步和提高技术创新能力，促进我国产业结构的优化和产品 结构的调整。 新产品是指采用新技术原理，新设计构思研制生产的科研型( 全 新型) 产品，或在结构、材质、工艺等任一方面比老产品有重大改进、显著提高 第1 3 页 东南大学硕士学位论文 第