（管理科学与工程专业论文）石油工业设备新度评价新方法及应用研究.pdf

哈尔滨r 程大学硕士学位论文 摘要 对于一个国家来说，设备既是发展国民经济的物质基础，又是衡量社会 发展水平与物质文明程度的重要尺度。作为固定资产的重要组成部分，设备 在企业固定资产总额中的比例一般占到6 0 一7 0 ，在具有技术密集型和资金 密集型双重属性的石油工业企业，这一比例更是将近8 0 ，因此，设备管理 已成为影响企业生产经营全局的重要因素。而设备新度是设备运行管理考核 的前提条件和基础，本文在借鉴相关理论及现行设备新度估测方法的基础上， 提出一种新的设备新度评价方法，这对于石油企业f 确评价设备运行管理状 况，提高设备运行管理水平具有十分重要的现实意义。 首先，论文概括了设备新度的内涵和实质；阐述了现行的设备新度估测 方法，包括观测分析法、使用年限法、折余金额法、修复费用法等；并结合 石油工业生产特点对设备的要求和石油工业专用设备的分类情况，分析了现 行设备新度估测方法对石油工业专用设备评估的局限性，迫切要求探索一种 能够客观反映石油专用设备实际状况的新度评价方法。 其次，论文针对现行的设备新度估测方法的局限性，对石油专用设备新 度评价机理进行了分析；针对设备的系统特征和新度评价的特点，选取模糊 积分综合评价方法进行设备新度评价；基于模糊测度的模糊积分综台评价方 法构建了石油专用设备的新度评价模型，并对大庆油罔公司的设备进行了实 证分析。 再次，论文明确了石油企业设备运行管理考核的目标；基于新的设备新 度评价方法。提出选择设备使用价值变化率作为考核指标的设备运行管理考 核思路；以大庆油田为代表，对其石油专用设备运行管理进行考核并分析考 核结果；采取分层抽样的统计方法对整体设备的考核指标进行估计，为石油 企业整体设备的运行管理考核提供了有效工具。 最后，论文以新的设备新度评价方法为核心和基础，以设备运行管理考 核方法为有效工具，有针对性地给出了提高我国石油工业企业设备运行管理 水平的对策建议。 关键词：石油工业；设备新度 应用研究 哈尔滨1 j 程大学硕士学位论文 a b s t r a c t a sf o rac o u n t r y , e q u i p m e n ti sn o to n l yt h em a t e r i a lb a s ef o rd e v e l o p i n g n a t i o n a le c o n o m y ，b u ta l s oi m p o r t a n tc r i t e r i o nf o rw e i g h i n gs o c i e t yd e v e l o p m e n t l e v e la n dm a t e r i a lc i v i l i z a t i o nd e g r e e a si m p o r t a n tc o n s t i t u e n to ft h ef i x e da s s e t s ， e q u i p m e n tg e n e r a l l yo c c u p i e st h ep r o p o r t i o no f6 0 一7 0 i nt h et o t a la m o u n to f e n t e r p r i s e sf i x e da s s e t ，e v e nn e a r l y8 0 i np e t r o l e u mi n d u s t r ye n t e r p r i s e st h a t h a v ed u a la t t r i b u t e so ft e c h n o l o g y - i n t e n s i v ea n df u n d i n t e n s i v e t h e r e f o r e ， e q u i p m e n tm a n a g e m e n th a sb e c o m et h ei m p o r t a n tf a c t o ri n f l u e n c i n ge n t e r p r i s e s o v e r a l ls i t u a t i o no fp r o d u c i n ga n dk e e p i n g b u te q u i p m e n t sr e s i d u er a t i oi st h e p r e r e q u i s i t ea n df o u n d a t i o no fr u n n i n gm a n a g e m e n ta p p r a i s a lo fe q u i p m e n t b a s e do nr e l a t e dt h e o r ya n dc u r r e n te s t i m a t i o nm e t h o d so fe q u i p m e n t sr e s i d u e r a t i o ，t h i sp a p e rp r o p o s e san e we v a l u a t i o nm e t h o do fe q u i p m e n t sr e s i d u er a t i o ， w h i c hh a si m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et o a p p r a i s i n ge q u i p m e n t sr u n n i n g m a n a g e m e n tc o r r e c t l ya n di m p r o v i n gr u n n i n gm a n a g e m e n tl e v e lo fp e t r o l e u n a e n t e r p r i s e s ， f i r s t l y ，t h ep a p e rs u m m a r i z e st h ec o n n o t a t i o na n de s s e n c eo fe q u i p m e n t s r e s i d u er a t i o ，a n de l a b o r a t e st h ec u r r e n te s t i m a t i o nm e t h o d so fe q u i p m e n t s r e s i d u er a t i o ，i n c l u d i n go b s e r v a t i o na n a l y t i cm e t h o d 、s e r v i c el i f em e t h o d 、 d e p r e c i a t e da m o u n tm e t h o d ，r e p a i r i n ge x p e n s em e t h o d c o m b i n e dw i t ht h e c h a r a c t e r i s t i c sa n dc l a s s i f i c a t i o no fs p e c i a l u s ee q u i p m e n tf o rp e t r o l e u mi n d u s t r y , t h ep a p e ra n a l y z e st h el i m i t a t i o no fc u r r e n te s t i m a t i o nm e t h o d so fe q u i p m e n t s r e s i d u er a t i o ，u r g i n gt oe x p l o r ead e we v a l u a t i o nm e t h o dt or e f l e c tt h ea c t u a l r u n n i n gc o n d i t i o no f t h es p e c i a l u s ee q u i p m e n tf o rp e t r o l e u mi n d u s t r yo b j e c t i v e l y n e x t ，a i m i n gt ot h el i m i t a t i o no fc u r r e n te s t i m a t i o nm e t h o d so fe q u i p m e n t r e s i d u er a t i o ，t h e p a p e rc a r r i e s o nt h ea n a l y s i st or e s i d u er a t i oa p p r a i s a l m e c h a n i s mo fs p e c i a l u s ee q u i p m e n tf o rp e t r o l e u mi n d u s t r y i nv i e wo ft h e e q u i p m e n ts y s t e mc h a r a c t e r i s t i ca n dt h er e s i d u er a t i oa p p r a i s a lt r a i t ，t h i sp a p e r s e l e c t sf u z z yi n t e g r a ls y n t h e s i sa p p r a i s a lm e t h o d ，a n dc o n s t r u c t se v a l u a t i o nm o d e l o f e q u i p m e n t sr e s i d u er a t i ou s i n gf u z z yi n t e g r a ls y n t h e s i sa p p r a i s a lm e t h o db a s e d o nt h ef u z z ym e a s u r e ；t h e ni tc a r r i e so nd e m o n s t r a t i o na n a l y s i so dt h ee q u i p m e n t o fd a q i n gp e t r o l e u mc o r p o r a t i o n t h e n ，t h ep a p e re x p l i c i t l ys e t st h eg o a lo fe q u i p m e n tr u n n i n gm a n a g e m e n t 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a p p r a i s a l f o rp e t r o l e u me n t e r p r i s e s ；b a s e do nn e we v a l u a t i o n m e t h o do f e q u i p m e n t sr e s i d u er a t i o ，i tp r o p o s e sa p p r a i s a li d e ao fr u n n i n gm a n a g e m e n ti n w h i c hv a r i e t yr a t eo fe q u i p m e n t su s ev a l u ei ss e l e c t e da sa p p r a i s a li n d e x ；t a k i n g d a q i n g p e t r o l e u mc o r p o r a t i o na s r e p r e s e n t a t i v e ，i tc a r r i e sa p p r a i s a lo ni t s e q u i p m e n tr u n n i n gc o n d i t i o n ，a n dp u t sf u r t h e ra n a l y s i so nt h ea p p r a i s a lr e s u l t t h e nt h ep a p e ru s e ss t a t i s t i c a lm e t h o do fs t r a t i f i e ds a m p l i n gt oe s t i m a t eo v e r a l l e q u i p m e n tc h a r a c t e r i s t i c ，w h i c ho f f e r s e f f e c t i v et o o lf o rr u n n i n gm a n a g e m e n t a p p r a i s a lo f o v e r a l le q u i p m e n t so f p e t r o l e u me n t e r p r i s e f i n a l l y ，t a k i n gn e we v a l u a t i o nm e t h o do fe q u i p m e n t sr e s i d u er a t i oa sc o r e a n df o u n d m i o n ，a n dt a k i n gr u n n i n gm a n a g e m e n ta p p r a i s a la se f f e c t i v et o o l ，t h e p a p e rp r o p o s e s c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s s p e c i f i c a l l y t o i m p r o v e e q u i p m e n tr u n n i n gm a n a g e m e n tl e v e lo f p e t r o l e u me n t e r p r i s e si no u rc o u n t r y k e yw o r d s ：p e t r o l e u mi n d u s t r y ；e q u i p m e n t sr e s i d u er a t i o ；a p p l i c a t i o nr e s e a r c h 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献等的 引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已经注明 引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开 发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 作者( 签字) ： 奎塑 日期：2 0 0 6 年1 月 堕笙鎏：e 型查堂堡主堂堡堡壅 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景、目的和意义 1 1 1 论文研究的背景 我国石油工业自2 0 年纪5 0 年代以来，由小到大，总体规模已进入世界 前列，成为国民经济的重要支柱产业，具有举足轻重的地位；作为国家财政 收入的重要来源之一，中国石油工业在2 0 0 2 年创造历史最高水平，当年实现 销售收入达到1 3 3 8 9 5 3 亿元，完成工业增加值3 9 6 7 亿元，占全国完成工业 增加值的1 6 7 5 。 上个世纪术，我国石油石化业进行了大规模行业重组，形成了中石油、 中石化和中海油三大集团并立的，纯粹寡头垄断竞争格局，接着又相继分别 实施了重大的资产重组，将各自的主业优良资产集中起来，设立股份公司， 其股票在国内外成功发行上市，初步建立起现代企业制度，具有上下游、产 供销、内外贸一体化较为完善的业务结构，从而奠定了参与国际竞争的基础。 进入新的世纪，中国石油工业面临着更为激烈的竞争和更为严峻的挑战，这 些都构成了本论文的研究背景： ( 1 ) 国内经济持续陕速增长为我国石油工业的发展提供了机遇 国内经济持续快速发展创造了巨大的市场需求，为我国石油工业的发展 提供了良好的机遇，而石油工业的自给率降低，呈现出总量不足和结构性短 缺的双重矛盾，资源安全和油价风险同益突出。段时间以来，我国石油工 业的发展明显跟不上国内需求的增长，从1 9 9 3 年起成为石油净进口国，目前 国内石油生产年均增长1 5 ，与年均增长5 左右的需求有较大的差距，2 0 0 0 年净进口原油6 0 0 0 万吨，占当年消费量的2 7 ，预计原油缺口量将继续增长， 对进口原油的依赖程度也将逐年增大，我国石油工业企业不可避免地面临越 来越大的原油资源安全供应和油价波动的风险。随着我国实施可持续发展战 略的推进，我国石油工业企业还面牦着提高产品质量，开发和运用环保技术， 大力治理“三废”等严峻问题。 ( 2 ) 加入w t o 对我国石油工业企业的发展提出了挑战 中国加入了w t o ，中国石油工业面临更加开放的市场环境，在带来加速 国际化经营机遇的同时，其总体影响也不可轻视。主要表现在：由于关税减 让、取消配额许可证、给予外国公司贸易权和分销权等加入w t o 所必须履行 的义务，可能导致大量石油产品进口，而使我国石油工业的市场份额和经济 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 效益受到冲击；在外国石油公司可以直接进入中国市场而不再需要以技术换 市场的情况下，他们将会减少技术出售，甚至实行技术垄断；而按照w t o 的 “与贸易有关的知识产权协议”，我们仿制“他人技术”也将受到限制，因此 引进先进技术将更加困难：加入w t o 后，由于中外企业人才机制上的差距， 高级专业人彳匮乏，管理人才流失，将成为影响我国石油工业企业发展的重 要因素之一。总之，中国市场的进一步开放和经济全球化的发展，都对我国 的石油工业企业的发展提出了挑战。 ( 3 ) 企业管理现代化对我国石油企业设备管理现代化提出了新要求 在国际竞争的背景下，我国企业管理也逐步与国际接轨，其总的发展趋 势是向企业管理的现代化方向发展，我国的石油企业也不例外。对于具有技 术密集型和资金密集型双重属性的石油工业企业来讲，即要求做到设备管理 集成化、全员化、计算机化、网络化、智能化；设备维修社会化、专业化、 规范化；设备要素市场化、信息化。这一全局性的发展，对我国石油企业的 设备管理现代化提出了更高的目标和要求，同时也带来了机遇与挑战。在现今 企业转换经营机制、建立现代企业制度的形势下，机构在改革，要求在提高， 石油企业要克服困难与迎接挑战的重要工作之一，就是使用现代化的管理工 具与技术手段，增强自身的管理实力与水平。 综上所述，中国石油工业是国家的战略产业，在国民经济中占有重要的 地位，但是，把中国石油石化工业放到国际范围中比较，尤其是面对国际石 油大型跨国公司购并和联合后形成的全球性集团，中国石油工业仍处于弱势 地位，而且缩小技术和资金差距的难度很大，难以在短时间内取得整体上的 竞争优势。1 9 9 8 年中国石油集团公司和中国石化集团公司的资产利润率都不 到1 ，远远低于国外石油石化大公司8 的水平，清楚地表明了我国石油企业 所处的窘境。因此，中国石油工业企业迫切需要提高国际竞争力，吸取国外 先进的管理经验，提高企业的管理水平，降低生产成本，加速企业现代化进 程，迎接新的挑战。 1 1 2 论文研究的目的和意义 对于一个国家来说，设备既是发展国民经济的物质基础，又是衡量社会 发展水平与物质文明程度的重要尺度。设备是现代化企业的主要生产工具， 也是企业现代化水平的重要标志。作为固定资产的重要组成部分，设备在企 业的固定资产总额中的比例一般占到6 0 一7 0 ，在石油工业企业中这一比例 更是将近8 0 。现代设备既是技术密集型的生产工具，也是资金密集型的社 堕i ! 鎏王矍盔堂堡主堂垡鲨壅 会财富。设备和现代企业的产品质量、产量、成本、效益及安全环保等都有 密切的关系，是影响企业生产经营全局的重要因素，在现代企业生产经营活 动中居于极其重要的地位。 随着科学技术的进步和经济的发展，设备给企业带来了很多好处的同时 也出现了一些问题：如购黄设备需要大量投资，维持设备正常运转也需要大 量投资；设备一旦发生故障停机，经济损失巨大：设备的社会化程度越大越 高，如果发生事故，将会带来严重的后果等等。因此，对于需要投入和使用 大量设备的石油企业来说，就更要重视并加强设备管理力度。作为设备运行 管理的前提和基础，设备新度可以反映现有设备状况对生产的保证程度，也 有利于搞好生产工作的信心，因此对于石油工业企业具有十分重要的意义， 具体表现在以下几个方面： ( 1 ) 设备新度评价对石油工业企业固定资产保值增值具有重要意义 从价值构成上看，设备价值是企业固定资产总价值的重要组成部分。据国 家国有资产管理局报道：在国有企业的资产中，设备的价值占7 0 左右，而石 油企业由于本身的性质和特点，需要投入大量的设备，它所拥有的石油设备 的价值占其固定资产总价值的比例要达到8 0 以上。如何管好、用好这些现 有设备，成为石油企业同益关注的问题。通过对石油专用设备的新度评价， 可以使石油企业从技术角度入手，全面掌握设备的相关信息，挖掘巨额存量 资产的经济潜力，实现固定资产的保值增值，为石油企业创造更大的效益。 因此，设备新度评价对石油工业企业固定资产保值增值具有重要意义。 ( 2 ) 设备新度评价对石油工业企业降低生产成本具有重要意义 减少消耗、降低生产成本是设备管理的主要目标。而与石油专用设备有 关的费用，如维修费、折旧费、税金、利息等，在石油企业生产成本中的比重 不断提高；由于设备故障和事故给石油企业的生产经营带来的损失也越来越 大；因设备状态不好还会增大原材料的消耗，如出现废品，原材料浪费更是 大幅度提高；能源的消耗绝大部分也是体现在设备上。石油企业列设备进行 新度评价，并根据评价结果判断设备的状态、价值及其剩余寿命，找到设备管 理的切入点，及时地对设备进行维护、维修和技术改造，可以减少停工损失、 延长设备寿命、缩短生产周期，最终大大降低企业生产成本。因此，设备新 度评价对石油工业企业降低生产成本具有重要意义。 ( 3 ) 设备新度评价对保证石油工业企业正常运行具有重要意义 设备是企业现代化生产活动的物质技术基础，而作为石油企业来说，它具 有资会密集型和技术密集型的双重属性，这就决定了石油专用设备是石油企 哈尔滨j 程大学硕士学位论文 业生产力的重要组成部分和基本要素之一，是其从事生产经营活动的重要工 具和手段，更是企业生存与发展的重要物质财富。这不仅要求正确地操作使 用设备，精心地维护保养设备，严格地进行设各运行状态监测，还要对石油专 用设备进行新度评价，这样企业爿能随时掌握设备动态，并依据设备新度评 价所提供的信息进行相应的设备维护、维修以及更新，使设备长期保持良好 的技术性能，即保证石油企业生产过程的连续性和企业运行的正常秩序。因 此，设备新度评价对保证石油工业企业正常运行具有重要意义。 ( 4 ) 设备新度评价对我国石油工业企业的安全生产具有重要意义 安全生产是石油企业搞好生产经营的前提，企业的任何生产经营活动都 必须建立在安全生产的基础之上。没有安全生产，一切工作都可能是无用之 功。党中央国务院对中石油集团很关心，作为国有特大型企业，肩负着重要 的社会责任，做好安全工作势在必行。所以从中央到地方各级政府和部门， 无不强调安全生产，紧抓、常抓安全生产。根据有关安全事故的统计，除去 个别人为因素，8 0 以上的安全事故是设备不安全因素造成的，特别是一些压 力容器、动力运转设备、电器等设备的管理不善则更是事故的隐患。基于设 备新度评价的设备运行状况考核就是一个对设备进行实时监测的跟踪系统， 即根据是由专用设备的新度评价结果，透视设备现存的问题、预期的故障， 采取措施尽量消除事故隐患，确保企业的安全生产。因此说，设备新度评价 对我国石油工业企业的安全生产具有重要意义。 ( 5 ) 设备新度评价对石油工业企业管理信息化具有重要意义 随着经济的发展及企业的现代化导向，企业管理信息化成为一种必然趋 势。所谓管理信息化，是指以发达的信息技术和发达的信息设备为物质基础 对管理流程进行重组和再造，使管理技术和信息技术全面融合，实现管理过 程自动化、数字化、智能化的全过程。我国的石油企业正经历着企业管理信 息化的重大变革，在设备运行管理方面，就要求以设备新度评价为核心和基 础，运用计算机软、硬件技术和网络为工具，建立石油企业的设备运行状况 考核体系，为设各管理提供有效的辅助手段。因此，设备新度评价对石油企 业管理信息化具有重要意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国内外设备资产评估研究现状 资产评估是市场经济发展的产物，市场经济对等价交换的要求产生了早 期的资产评估，其作用是为交易物商品或资产提供价值判断。 4 哈尔滨 程大学硕士学位论文 设备价值评估起源于2 0 世纪初的美国，在前半个世纪，所有的评估工作 都服务于保险业。当时还没有成熟的评估理论，也没有统的操作准则或标 准，评估主要靠评估人员的经验和技巧，人员的培训是师傅带徒弟式的传教， 不同的评估师以及不同公司之阃所采蒲的评估程亭和评估方法是不一样的， 1 9 3 6 年，艾奥瓦州立大学的马斯顿( m a r s t o n ) 、温弗里( w i n f r e y ) 和 亨普斯特德( h e m p s t e a d ) 出版了工程评估及其贬值一书，设备评估才有 了进一步的发展，同时也为现代设备价值评估奠定了理论基础。 1 9 5 8 年。美国评估协会出版了评估准则，作者是亭利a 巴布科克 ( h e n r ya b a b c o c k ) 。其中工程评估和贬值一文，成为指导设备评估人 员进行操作的评估理论。 1 9 8 3 年美国评估协会设立了机械和设备委员会，后更名为机械和技术 特别委员会。该委员会专门从事设备价值评估的理论研究、教材及准则的编 写工作。 在我国，资产评估起步于2 0 世纪8 0 年代末期。当时，随着改革丌放的 发展，大量国有企业与外国公司纷纷成立合资企业。由于没有评估企业只 能按账面值确定资产的价值，导致国有资产流失。1 9 9 1 年，国务院颁布了9 l 号令，发布实施了国有资产评估管理办法，这标志着我国资产评估行业有 了法律的指导。 我国资产评估的理论方法主要受美国影响，t 9 8 8 年起美国先后派遣了5 位专家来华讲授资产评估的基本理论、方法和操作技巧，指导中方人员进行 实践。1 9 9 9 年中国资产评估协会翻译出版了美国资产评估准则。 近年来，我国的评估机构完成了大量的工业企业价值评估工作，在工业 企业中，机器设备是主要资产。应该说。我国的资产评估师在机器设备评估 方面积累了大量的实践经验。 1 2 2 国内外设备新度评价研究现状 设备新度系数的橛念是我国在借鉴国外经验的基础上提出并使用的。现 在国内已有不少单位和企业把设备新度系数列为企业管理和设备管理的考核 指标。目的在于促进企业对设备管理工作的重视，合理地使用设备的折旧基 金，加快设备更新改造的步伐。在设备资产评估中，设备新度系数的计算已 成为最难解决的问题。也引起很多学者的关注。 王宝森子2 0 0 2 年3 月在辽宁化工上发表了浅析成色鉴定在设备新 度系数评估中的作用一文，文中设计了设各成色( 新度) 鉴定标准表，并 哈尔滨r ：裂人学硕士学位论文 从与设备有直接关系的四个主要方面来考虑评估设备新度，即：设备的使用 年限( 2 5 分) 、设备的净值( 2 0 分) 、设备的大修理( 2 5 分) 、设备的机况( 3 0 分) ，总分计一百分。【2 i 伸维渍、侯强、刘月霞于2 0 0 3 年2 月在辽宁工程技术大学学报上发 表了机器设备成新率的模糊综合评判，文中选择了实体方面指标( 包括役 龄、实体状态) 、功能方面指标( 包括能耗、原材料消耗、劳动生产率、维修 费用) 、经济方面指标( 包括政府政策、原材料价格变化、销售情况) 三大类 指标，运用模糊综合评判方法建立了成新率评价方法。任1 马仁君、温泽民、张家元等人于2 0 0 3 年6 月在石油工业技术监督上 发表了文章钻机新度系数综合评价的研究，文中按照钻机各设备的经济使 用寿命，综合考虑各类设备对成套钻机使用功能的影响程度，引入钻机设备 的权级系数通过公式的优化，给出成套钻机的新度系数评价模式。 6 】 陈后宋于2 0 0 4 年1 月在中国设备工程上发表了试论用修理周期推 算法确定设备的成新率一文，文中指出：机器设备的成新率应是各种零部 件新旧程度的综合体现。设备修理周期的长短实质上就是各种零部件使用寿 命长短的反映。评估人员在现场无法测定零部件的磨损程度，但可以掌握其 更换周期，再根据零件的磨损极限或修理尺寸进行磨损状况分析，以此推算 出零部件的剩余寿命和成新率。总之，设备成新率主要取决于修理周期结构、 修理强度、无维修工作时间等三个因素。【8 j 另外，王铁云、任兆蓉、康秀在经济师论坛上发表了浅谈国有资 产评估中仪器设备新度系数的计算问题一文，文中指出：仪器设备的性能、 精度下降，即设备新度系数的下降都是缓慢地变化。即逐渐地趋近于零，但 2 其不为零。因此采用幂函数柬计算设备新度，公式为，= ( d ，；) r ，其中，x 为设 备评估时的新度系数，而为设备的使用寿命，为设备评估时的己使用年限， 6 为设备的工作环境、利用率、维持保养等各种影响新度系数的因素之积。 1 0 1 除此之外，还有王林宁、刘玉平、黄先培、朱宏等学者对确定设各耨度 提出了改进方法或新的见解，这早不一一表述。但是这些学者中，多数是从 某一角度来分析设备新度的，如修理周期、使用寿命等，不能全面地反映设 备新度；也有一些学者试图从多方面来综合考虑设备新度，很自然地选取一 些与设备新度有直接关系的指标，如实体磨损、功能贬值等，但并没有将这 些指标具体化，或者说没有将模糊的定性指标进行定量化处理，具有一定的 主观性，不能客观地反映设备的实际新度；另有一些学者从技术状态角度选 6 哈尔滨 ：程大学硕士学位论文 择一些指标来综合评价设备新度，但关于各指标权重的确定通常是由专家直 接给出，而且所用的综合评价方法不能够解决各指标之间的相关性，等等。 所以说，目前对于设备新度的确定尚无完整的、令人信服的方法。 1 2 3 国内外综合评价方法研究现状 评价是决策的前提，评价的核心任务是为决策提供依据，评价的质量直接 影响到决策的质量。因此，国内外大批学者不断地研究和探索，也才有了今 天的许多评价方法和模型。目前国内外建立的综合评价方法有数百种之多， 最主要的和最常用的方法有：专家评价法、层次分析法、综合指数法、因子 分析法、熵值法、模糊综合评判法、多目标效用综合法、神经网络法等。 美国控制论专家z a d e h 教授于1 9 6 5 年提出的模糊集合的概念，在此基础 上，利用并将隶属度函数作为桥梁，把不确定性在形式上转化为确定性，对受 多因素影响的事物做出全面评价，即产生了模糊综合评价法( f u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，f c e ) 。f c e 方法可以较好地解决综合评价中的模 糊性，如事物类属间的不清晰性、评价专家认识上的模糊性等，因而该方法 在许多领域得到了极为广泛的应用。1 1 3 j 2 0 世纪7 0 年代，美国著名运筹学家萨迪( tl s a a t y ) 最先提出层次分 析法( t h e a n a l y t i c h i e r a r c h y p r o c e s s ，简记a h p ) ，是将决策问题的有关元素 分解成目标、准则、方案等层次，在此基础上进行定性分析和定量分析的一 种决策方法。i l j j 1 9 7 8 年由美国著名运筹学家a c h a r n e s 和w w c o o p e r 等学者在相对 效率评价概念基础上发展起来一种新的系统分析方法数据包络分析方法 ( d a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i s ，简称d e a ) ，它是根掘多指标投入和多指标产出 对相同类型的单位进行相对有效性或效益评价的一种新方法。d e a 方法的出 现极大地丰富了微观经济中的生产函数理论及其应用技术，一出现就以其独 有的特点和优势受到人们的关注，不论在理论研究还是在实际应用方面都得 到迅速发展，现已成为管理科学、系统工程和决策分析、评价技术等领域中 一种常用而且重要的分析工具和研究手段。 另外，应用较广泛的还有熵值法、主成分分析法、因子分析法等。总之， 这些评价方法各有其特点，并主要解决两类问题：一类是确定各评价指标的 权重，权重的确定方法有主观赋权法祁客观赋权法两种，前者是采取综合咨 询评分的定性方法确定权数，然后对无量纲后的数据进行综合，如专家评价 法等；后者是根据各指标之间的相关关系或各项指标值的变异程度来确定权 哈尔滨 j 程大学硕士学位论文 数，如因子分析法、熵值法等：第二类问题是根据评价目标或标准，对被评 价对象进行排序、比较、选优以及综合打分得出评价结果。 1 3 论文的总体思路及内容结构 本论文共分为七章，从石油工业设备新度评价方法现状入手，指出现行 设备新度估测方法的局限性：在此基础上，根据石油工业设备新度评价的目 的和设备功能结构的分析，挖掘功能参数与设备新度之间的耦合机理，选择 基于模糊测度的模糊积分评价方法，构建石油专用设备新度评价模型；然后， 以大庆油| ：h 公司的注水泵为例，对其设备新度进行实证评价，从而验证本沦 文所提出的石油专用设备新度评价模型的实用性；最后，将新的设备新度评 价方法引入石油企业设备运行状况考核中，并用分层抽样的统计方法对整体 设备的考核指标进行估计，在此基础上提出石油企业设备运行状况考核方法， 并给出基于设备新度评价的石油工业设备管理对策。 本论文的内容结构如图1 1 所示。 1 4 论文的研究方法 ( 1 ) 定性分析与定量分析相结合 任何事物的发展过程都是量变和质变的统一，设备新度评价方法的发展 创新也是一定质的组合和量的比例不断变化的过程，必须将定性分析与定量 分析相结合，从数量和质量的统一去研究和把握。因此，数学建模是一种重 要的研究手段。 ( 2 ) 规范研究与实证研究相结合 石油专用设备新度评价及其设备运行状况考核所涉及的内容十分复杂， 运用系统工程理论、资产评估理论、层次分析法、模糊积分综合评价方法以 及统计抽样方法等理论去分析和评价，同时结合大庆油田公司的典型实例进 行实证分析与检验，为理论研究提供数据资料和事实根据。 ( 3 ) 国内先进经验调研与大庆油田实地考察相结合 国内外关于设备资产评估的研究很多，但设备新度评价方面的资料却很 有限，尤其是对于石油专用设备，目前尚缺乏全面、系统的评价指标体系。 为了充分利用已有的成果，首先必须进行大量的资料收集和阅读。同时，为 了将研究建立在充分的事实依据的基础之上，使研究结果更符合我国石油企 业的实际情况，更具备实用性，计划到石油专用设备运行管理有成效的单位 进行调研，并深入大庆油田所属采油厂进行实地考察和专家访谈。 堕i ! 鎏三型丕堂堡主堂焦笙塞 卜 。卜 。卜、 臣到刚例 目的、意义 隧 研究现状 匿 综述 睡 、瓣毋删刺篱糕嘛毋黟唰i r 看面。亨甬谖蕃薪度萍研丽方法一 广o1 广1 广、1 埘剥超 图1 1 论文的总体结构框架 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 5 论文创新之处 本论文具有一定的创新思路和观点，主要表现在以下几个方面： ( 1 ) 将石油专用设备新度评价的机理、模型与实例分析融为一体，建立 石油企业设备运行状况考核的框架，为石油工业企业的设备管理工作提供科 学的辅助决策机制； ( 2 ) 通过对石油专用设备功能结构的系统分析，挖掘表征设备新度的各 功能参数与设备新度之间的耦合机理，并以大庆油田公司的d f 2 5 0 型注水泵 为例，建立注水泵新度评价的指标体系； ( 3 ) 根据设备运行系统固有的性质和设备新度评价的特点，选择基于模 糊测度的模糊积分评价方法，同时应用层次分析法等方法，构建石油专用设 备新度评价模型，并以大庆油田的d f 2 5 0 型注水泵为例，进行设备新度评价 的实证分析； ( 4 ) 将新的设备新度评价方法引入石油工业企业设备运行状况考核中， 选择设备使用价值变化率作为考核指标，并采用分层抽样的统计方法对石油 专用设备整体考核指标进行估计，为石油企业设备运行管理豹考核提供有效 的手段和工具： ( 5 ) 以大庆油田公司为典型，对其设备运行管理状况进行考核，深入分 析大庆油田设备运行状况不良的原因，并以新的设各新度评价方法为核心和 基础，有针对性地给出提高石油企业设备运行管理水平的对策。 1 0 堕签塞王型盔鲎堡主堂堕鲨塞 第2 章相关理论综述 2 1 设备概念、分类及特点 2 1 1 设备基本概念及分类 在自然科学领域中，设备是特指人们利用机械原理制造的装置，以及将 机械能转换为某种非机械能，或利用机械能来做一定工作的装备或器具。在 社会科学领域中，设备是人们在生产或生活上所需的机械、装置和设施等可 供长期使用、并在使用中保持原有实物形态的物质资料。设备是现代化企业 的主要生产工具，也是企业现代化水平的重要标志。 企业所使用的设备，由于企业性质不同及设备自身用途各异，在其形状、 大小、性能等方面差别很大，种类繁多，数量庞大。依据不同的标准，有几 下几种常用的分类方法： ( 1 ) 按现行会计制度的规定分类 生产用设备，是指直接服务于企业生产的各种设备，如动力设备、起 重运输设备、电器设备、工作机器及设备、测试设备及其他生产用具等。 非生产用设备，是指不直接服务于生产、经营过程的各种设备，如企 业中福利、教育部门和专设科研机构等单位使用的设备。 租出设备，是指在经营租赁下出租给外单位使用的设备。 未使用设备，是指已经安装完工或已购甓的尚未交付使用的新增设备 以及因为改、扩建原因暂停使用的设备。 不需用设备，是指本企业多余或不适用的已申报上级部门等待调出处 理的各种设备。 融资租入设备，是指企业以融资租赁方式租入的设备。【l 6 】 ( 2 ) 按设备的来源渠道分类 乡卜购设备，是指企业通过市场公平交易购置的设备，包括外购国产设 备和进口设备。 自制设备，是企业自行建造的设备。 ( 3 ) 按设备的适用范围分类 通用设备，泛指国民经济各部门中广泛使用的设备。其特点是没有专 门用途，产品或加工的对象不确定。具有综合加工能力，如用于制造、维修 设备的各种机床，用于搬运、装卸的起重运输机械，以及用于工业和生活设 施中的泵阀、风机等。 堕丛鎏：生型叁堂堡堂垡堡窒 专用设备，是指国民经济各部门或行业为完成某个特定的生产环节、 特定的产品而专门设计、制造的设备，其专门对一种或一类产品具有生产、 加工能力，如石油、化工、造纸、通信行业的专用设备。 非标准设备，是指各种各样的非国家定型设备，通常根据企业的需要 自行制造或委托加工取得。 此外，还可以按照自动化程度分为全自动化设备、半自动化设备、手工 设备等。石油工业企业的设备资产大部分集中于石油专用设备，如抽油机、 注水泵等石油钻采设备；此外，石油企业也有起重机、运输车等通用设备。 2 1 2 设备的技术经济特点 ( 1 ) 设备属于固定资产，是一种劳动工具，具有固定资产的单位价值高、 使用年限长的特点。因此，相对于流动资产，对设备资产的评估往往以单个 设备作为评估对象，并且持更为谨慎、严格的念度。 ( 2 ) 设备属于动产类资产，具有可移动性特点，且数量大，品种多，分 布广，个体情况复杂。评估时往往根据不同设备的具体情况用到许多特定的 技术指标，并加以综合分析判断。 ( 3 ) 设备的价值补偿和实物补偿不同时进行。设备属于固定资产，其价 值补偿是基于管理上的需要和会计上配比原则的要求，是通过分期提取折旧 冲减收益来实现的；而实物补偿是在设备寿命终结更换新设备或通过对原有 设备改造、翻新来实现的。因此，在设备资产评估中，不能单纯依靠设备价 值的转移程度来确定其成新率( 即“设备新度系数”) ，还应该注意设备的维 修使用情况，实际评估中往往要通过技术检测等手段来确定其损耗程度。 ( 4 ) 在现代化大工业生产中，单台设备很难单独生产出完整的产品，因 此，设备通常不具备单台收益能力，也就是说通常状况下，单台设备很难满 足收益现值评估方法所要求的条件。 2 2 设备寿命及磨损相关理论 2 2 1 设备的三种寿命理论 设备的寿命是指设备从开始使用到淘汰的整个时间过程。导致设备淘汰 的原因，可能是因磨损而不能正常工作，或由于技术改进使得设备功能落后， 或者经济性差等，根据原因不同，设备的寿命可分为自然寿命、技术寿命和 经济寿命。【l 副 哈尔滨上程人学硕士学位论文 ( 1 ) 自然寿命，也称作物理寿命，是指设备在规定的使用条件下，从投 入使用开始到因物质损耗而报废所经历的时间。自然寿命受有形磨损影响， 引起设备有形磨损的原因很多，如摩擦损耗、疲劳损耗、腐蚀、冲击、温度 等。对设备的f 确使用、维护和修理可以延长设备的自然寿命。 ( 2 ) 技术寿命，是指设备从投入使用到因技术功能落后而被淘汰所经历 的时间。通过设备的现代化改造可以延长设备的技术寿命。 ( 3 ) 经济寿命，是指设备从投入使用到因继续使用不经济而退出使用领 域所经历的时i n 。设备到了自然寿命的后期，由于设备不断老化，维持费用 越来越高，依据设备的维持费用来决定设备更新周期即为设备的经济寿命。 在技术经济飞速发展的时代，设备的技术寿命、经济寿命往往短于设备 的自然寿命。 2 2 2 设备磨损及补偿理论 ( 1 ) 设备磨损规律 设备的磨损是指设备在使用过程中，其零部件和附属设施所发生的损耗 和损坏，它直接影响设备的工作精度、工作性能、生产率和生产安全。设备 在使用或闲置过程中，由于作用力或自然力的作用，其零部件会发生摩擦、 振动和疲劳，使设备产生磨耗，逐渐贬值且维持费用增加，最终导致设备新 度系数逐渐下降。 设备的磨损般有两种形式，即有形磨损和无形磨损。 设备的有形磨损，又称物质磨损，是在使用或闲置中发生的实体磨损， 严重时会造成设备不能