（外国哲学专业论文）库恩《哥白尼革命》研究.pdf

摘要 库恩是以科学史家的身份进入到科学哲学领域的。作为历史主义 学派的代表，库恩的科学哲学首先是历史哲学，其有关哥白尼革命的 研究，构成了日后发展起来的科学哲学思想的出发点。然而，作为 库恩最重要的科学史著作，哥白尼革命中的认识论意涵却一直为 研究者忽视。 本文力图填补上这被忽略的一环，并从四个方面展开了对哥白 尼革命的剖析。第一章，籍历史发生学方法，还原出库恩由物理学 家到科学史家的转型过程，此间库恩的思想状况，以及他为写作哥 白尼革命所做的知识准备。第二章，按照库恩处理哥白尼革命这段 历史的方式，从天文学、思想史、科学史三方面重构库恩讲述的故事， 评述哥白尼革命一书的内容。第三章，指出库恩写作哥白尼革 命，在方法上受到了柯瓦雷科学思想史纲领的影响，并以伽利略 研究为参照，总结分析科学史研究的“历史主义 方法。第四章， 提炼哥白尼革命中的“概念图式”思想，归纳“概念图式”的功 能、特征及其变革。 基于以上剖析，本文最后提出，哥白尼革命这本书在很大程 度上铺垫了库恩的代表作科学革命的结构的所有基础性工作。微 观来看，后者中那些为人熟知的概念：“范式 与“不可通约性”的 最初形态，早已显现在“概念图式 与“不相容性”的襁褓之中。宏 观来看，前者所生动演绎的科学历史故事，已在后者中为成熟的理论 所连通。 关键词：哥白尼革命；历史主义；概念图式；不相容性 a b s t r a c t t s k u h nw a sah i s t o r i a no fs c i e n c eb e f o r eh ee n t e r e di n t o t h ef i e l do fp h i l o s o p h yo fs c i e n c e a st h er e p r e s e n t a t i v e p h i l o s o p h e ro ft h eh i s t o r i c i s ts c h o o l ，k u h n sp h i l o s o p h yo f s c i e n c ei st h ep h i l o s o p h yo fh i s t o r yf i r s t l y h i ss t u d yo ft h e c o p e r n i c a nr e v o l u t i o nc o n s t i t u t e dt h es t a r t i n gp o i n to fh i s p h il o s o p h yo fs c i e n c e h o w e v e r ，a sk u h n sm o s ti m p o r t a n tw o r k s o fh i s t o r yo fs c i e n c e ，t h e c o p e r n i c a nr e v o l u t i o nh a sa l w a y s b e e nn e g l e c t e df o rr e s e a r c h e r si nt h em e a n i n go fe p is t e m o l o g y t h ep a p e rs e e k st of illu pt h a tn e g l e c t e da s p e c to f7 乃e c o p e r n i c a nr e v o l u t i o n i ts t a r t st h ea n a l y s i sf r o mf o u ra s p e c t s t ot h ec o p e r n y c a nr e v o l u t l o n t h r o u g ht h eu s eo fm e t h o d so f h is t o r y s t u d yh a p p e n e d ，c h a p t e ri r e s t o r e so u tk u h n s t r a n s i t i o np r o c e s sf r o map h y s i c i s tt oah i s t o r i a no fs c i e n c e ， a sw e l la sh i st h o u g h t sa n dk n o w l e d g ep r e p a r i n gf o rw r i t i n gt h e c o p e r n i c a nr e v o l u t i o n a c c o r d i n gw i t ht h ew a yt h a tk u h nd e a li n g w i t ht h e p e r i o do fh i s t o r yo f t h ec o p e r n i c a nr e v o l u t i o n ， c h a p t e ri i i n t r o d u c e sk u h n sw o r kt h r o u g hr e c o n s t r u c ti n gt h e s t o r yf r o mt h r e ea s p e c t s ：t h ea s t r o n o m y ，t h eh i s t o r yo ft h o u g h t s a n dt h eh i s t o r yo fs c i e n c e c h a p t e ri i ip o i n t so u tt h ee f f e c t t h a tk u h na c c e p t e df r o mk o y r e sh is t o r i o g r a p h yp r o g r a mf o r w r i t i n g t h e c o p e r n i c a nr e v o l u t i o n , a n da n a l y s e s k u h n s m e t h o d o l o g yo ft h es t u d i e so ft h eh i s t o r yo fs c i e n c ec o m p a r i n g w i t ht h e6 a l i l e or e s e a r c h c h a p t e ri vr e f i n e sk u h n sc o n c e p ti o n o f “c o n c e p t u a l s c h e m e 4i nt h ec o p e r n i c a nr e v o l u t i o na n d s u m m a r i z e st h ef u n c t i o n s ， c h a r a c t e r i s t i c sa n dc h a n g e so ft h e c o n c e p ti o n i i b a s e do nt h ea b o v e ，t h ep a p e rc o n c l u d e s ，t oal a r g ee x t e n t ， t h e p o i n t sc o m i n g f r o m 砀e c o p e r n i c a nr e v o l u t i o n w e r e s u p p o r t i n ga l lt h eb a s i cv i e w so fk u h n sy h es t r u c t u r eo f s c i e n t i f i cr e v o l u t i o n s v i e w i n ga tm i c r o p o i n t ，t h ei n i t i a l f o r mo ft h ew e l l k n o w n c o n c e p t so f “p a r a d i g m a n d “i n c o m m e n s u r a b i l i t y ”i nt h el a t t e r 。h a sa l r e a d ya p p e a r e di n t h ef o r m e ra s “c o n c e p t u a ls c h e m e ”a n d “i n c o m p a t i b i l i t y ”t o t h ei n f a n t v ie w i n ga tm a c r o p o i n t ，t h ef o r m e ri n t e r p r e t a ti o n o ft h ev i v i ds t o r yo ft h eh i s t o r yo fs c i e n c eh a sb e e na l r e a d y c o n n e c t e db ym a t u r et h e o r yi nt h el a t t e r k e y w o r d s ：c o p e r n i c a nr e v o l u t i o n ；h i s t o r i c i s m ；c o n c e p t u a l s c h e m e ；i n c o m p a ti b ilit y i u 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明弓| 用的内容外，本论 文不合任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人紊集体，均已在文皆以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： i 售； i 谚沙产。月多 器 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复帮件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密刚 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名： 、i 气t i 了 日期：沙一年占月飞日 导师签名：t 爹a墨期：哆年6 月基 库恩哥白尼革命研究 引言被忽略的一环 第一节国内外对库恩的研究状况 关于库恩，学术界似乎已经谈得很多了，其学术地位也早有盖棺 定论：科学哲学历史主义学派的主要代表，二十世纪最重要、最有影 响、同时也是受争议最多的科学哲学家之一。就著作而言，库恩的代 表作科学革命的结构，被誉为“当代文明之经典、“二十世纪后 半叶最为声名卓著的学术著作”。它先后被译为二十多种语言出版， 售出一百多万册，其中所阐发的“范式 、“不可通约性 等概念，影 响已超出科学史和科学哲学专业范围，扩展到政治、经济、文化诸领 域内，甚至一度成为大众日常生活中的流行用语。 自1 9 6 2 年发表科学革命的结构一书以来，库恩就一直处于 学术界研究的热点位置上，持续至今，不断有相关的论著问世。 国外，尤其是英语国家，对库恩的研究由于具有语言与资料方面 的优势，多是在与库恩本人的交流与对话中展开，能很快切中库恩思 想的核心。从时间上看，大致可以分为三个阶段。在6 0 、7 0 年代， 研究者集中于对库恩“范式”理论的批判，期间召开了1 9 6 5 年伦敦 国际科学哲学会议、1 9 6 9 年伊利诺斯州关于“科学理论的结构 的 学术讨论会，分别出版了批判与知识的增长、科学理论的结构 等专题文集。此外，g a r yg u t t i n g 编辑了范式与革命一书， 这本论文集从正面评价了库恩的范式理论，探讨了范式概念带给人文 s t e v ef u ll e r t h o m a sk u h n ：ap h i l o s o p h i c a lh i s t o r yf o ro u ，儿船【m 】c h i c a g o ：t h e u n i v e r s i t yo fc h i c a g op r e s s ，2 0 0 0 ，1 l a k a t o s m u s g r a v e 伢f t i c i s ma n dt h eg r o w t ho fk n o w l e d g e c 】l o n d o n ：t h e u n i v e r s i t yo fc a m b r i d g ep r e s s ，1 9 7 0 。中译本：拉卡托斯，马斯格雷夫编批判与知 识的增长【c 】北京：华夏出版社，1 9 8 7 f r e d e r i c ks u p p e 劢es t r u c t u r eo f s c i e n t i f i ct h e o r i e s 【c 】u r b a n a ：t h eu n i v e r s i t y o fi 儿i n o isp r e s s ，s e c o n de d i t i o n ，1 9 7 7 g a r yg u t ti n g p a r a d i g ma n dr e v o l u t i o n s ：a p p r a i s a l sa n da p p l i c a t i o n so ft h 0 1 1 1 8 s k u h n 墨p h i l o s o p h y o f s c i e n c e c 】n o t r ed a m e ：t h eu n i v e r s i t yo fn o t r ed a m ep r e s s ， 19 8 0 硕士学位论文 社会科学以及科学史等学科的革命性影响，可作为这一阶段研究的总 结性成果。到了8 0 、9 0 年代，库恩抛弃了“范式”概念，而转到从 语言学的角度阐释“不可通约性”问题，与此对应，学术界亦将研究 重点放在库恩的转向上，期间也召开了两次学术会议：1 9 9 0 年在麻 省理工学院召开了题为“库恩与科学的本性”的研讨会，主要是对照 比较库恩和逻辑实证主义关于科学形象的看法，会后出版了题为世 界观转变：托马斯库恩与科学的本性的论文集；1 9 9 9 年在德国 汉诺威召开了关于“不可通约性及相关论题”的国际研讨会，从意义 与指称、实在论、合理性与相对主义、多元文化和科学教育、认知与 概念变化等五个方面讨论了不可通约性问题，并出版了同题名的论文 集。进入到2 l 世纪，随着库恩结构之后的路( t h er o a ds i n c e s t r u c t u r e ) 的出版和一些新材料的发现，一些学者对库恩的转向给 予了更多关注，试图从总体上分析库恩后期的转向是否成功，此外， 也有学者开始总结库恩一生的学术演变，主要成果有：t h o m a sk u h n ： ap h i l o s o p h i c a lh i s t o r yf o ro u rt i m e s ( s t e v ef u l l e r ，2 0 0 0 ) ： t h o m a sk u h n ( t h o m a sn i c k l e s ，2 0 0 3 ) ；k u h nv sp o p p e r ：t h es t r u g g l e f o r t h es o u lo fs c i e n c e ( s t e v ef u l l e r ，2 0 0 4 ) 等。2 0 0 8 年7 月2 1 至2 3 日，在德国罗斯托克大学还召开了一次有关库恩及其“范 式”概念的国际学术研讨会。 国内对库恩的研究，自1 9 8 0 年科学革命的结构一书被译介 进来起，大致也可分为三个阶段。初始阶段主要是对库恩6 0 、7 0 年 代的思想尤其是科学革命的结构的介绍，多为关于科学进步的模 p a u lh o r w i c h 肠r i dc h a n g e s ：劢o m a sk u h na n dt h en a t u r eo f s o i e n c e e c 】c a m b r i d g e ： t h eu n i v e r sit yo fm i tp r e s s ，1 9 9 3 p a u ih o y n i n g e n h u e n e & h o w a r ds a n k e y i n c o 脚e n s u r a b i l i t ya n dr e l a t e d 肠t t e r s 【c 】d o r d r e c h t ：k 1 t l w e ra c a d e m i cp u b li s h e r s ，2 0 0 1 s t e v ef u ll e r e h o m a sk u h n ：ap h i l o s o p h i c a lh i s t o r yf o ro u rt i m e s 【m 】c h i c a g o ： t h eu n i v e r s i t yo fc h i c a g op r e s s ，2 0 0 0 t h o m a sn i c k l e s t h o m a sf u h n 【c 】c a m b r i d g e ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e ss ，2 0 0 3 s t e v ef u l1 e r k u h nv sp o p p e r ：t h es t r u g g l ef o rt h es o u lo fs c i e n c e m 】n e wy o r k ： c o i u m b i au n i v e rsit yp r e s s ，2 0 0 4 h t t p ：w v r w t i n i - m u e n s t e r d e w is s e n s c h a f ts t h e o r i e v e r a n s t a l t u n g e n a r c h i v w o r k s h o p s s c i e n t i f i c k n o w l e d g e l h t m l 2 库恩哥自尼革命研究 型、范式的认识论和方法论功能的讨论；中期阶段的研究则注意到了 库恩思想的后期转变，产生了一些有代表性的成果，如金吾伦教授的 托马斯库恩的理论转向( 自然辩证法通讯1 9 9 1 年第l 期) ； 李醒民教授的库恩科学革命观的新进展( 思想战线1 9 9 1 年第3 期) ；郝宁湘教授的语言：库恩科学革命之谜( 学术论坛1 9 9 1 年第4 期) 等；最近的一个阶段，随着研究资料的积累，除产出了上 百篇关于库恩的文章外，还出现了数篇以库恩哲学为主题的博士论 文，如香港中文大学王巍博士的相对主义：从典范、语言和理性的 观点看( 于2 0 0 1 年出版了同名著作) ，侧重于利用维特根斯坦的家 族相似性概念，来解决不可通约理论间的比较问题；武汉大学万丹博 士的不可通约性研究：从科学评价到文化评价( 2 0 0 1 年，后以从 科学哲学到文化哲学为名出版，在此基础上，万丹博士继续追踪 库恩思想的演变，以“不可通约性”为论题，于近年在中国社会科学 院从事博士后研究) ，侧重从分析哲学角度讨论不可通约性；2 0 0 6 年， 兰州大学李创同教授在其于加拿大渥太华大学留学期间完成的博士 论文基础上，出版了论库恩沉浮：兼论悟与不可通约性一书， 该书较详细地论证了库恩放弃前期的解释学视域而转向语言学的过 程；同年，复旦大学何兵博士撰写了题为库恩后期科学哲学思想研 究语言转向及其认知根源的博士论文，主要处理的是库恩8 0 年代以来的文献及九十年代以来对库恩的研究成果。 从对库恩著作的翻译来看，到目前为止，其五部著作中，除黑 体理论与量子不连续性和 之后的路外，均已被译成中文 ( 之后的路中收录的论文，已有不少被先行译介出来了， 如 之后的路、科学知识作为历史产品、科学革命是什么 等) ，有的甚至出现了两个译本，如科学革命的结构，有李宝恒、 王巍相对主义：从典范、语言和理性的观点看 m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 3 王书明，万丹从科学哲学走向文化哲学：库思与费耶阿本德思想的后现代转型 m 】北京： 社会科学文献出版社，2 0 0 6 李创同论库思沉浮：兼论悟与不可通约性【m 】上海：上海人民出版社，2 0 0 6 3 硕士学位论文 纪树立译本与金吾伦、胡新和译本；必要的张力有纪树立、范 岱年、罗慧生译本与范岱年、纪树立译本。哥白尼革命在2 0 0 3 年首次被译为中文，为吴国盛、张东林、李立译本 。 第二节本文的创新点及研究思路 综观以上研究状况，可以发现：学术界对成熟时期的库恩，即以 科学革命的结构为标志的“结构期 库恩，了解比较充分，而“后 结构期 库恩思想的变化，即所谓的“语言学转向 ，也引起了越来 越多的议论。显然，学术界一直忽略了“前结构期 的库恩。以著 作来对应，这被忽略的一环即库恩完成于1 9 5 7 年的第一本著作：哥 白尼革命。对于大多数人而言，这是一本不十分著名也不会打算去 阅读的著作。原因很简单，该书涉及到大量的技术性内容，将近7 0 的篇幅讲述的是天文学知识，容易令缺乏足够科学训练的读者望而生 畏并质疑其哲学意味。这样一种阅读上的困难或轻视甚至使得该书迟 至2 0 0 3 年才被翻译为中文。 然而，少人读并非意味着哥白尼革命的价值不大，而是其意 义尚未得到充分的认识。我认为，库恩的哥白尼革命值得人们去 认真阅读，研究者更需要补上这一直被忽略的一环。理由如下： 众所周知，库恩是以科学史家的身份进入到科学哲学领域的，哥 白尼革命是其积七年之功完成的第一本著作，也是库恩作为科学史 家的的应身之作。库恩还曾于二十世纪七十年代完成了另外一本科学 史著作：黑体理论和量子不连续性。相比于科学革命的结构、 库恩科学革命的结构 m 】李宝恒，纪树立译，上海：上海科学技术出版社，1 9 8 0 库恩科学革命的结构 m 】金吾伦，胡新和译，北京：北京大学出版社，2 0 0 3 库恩必要的张力【m 】纪树立，范岱年，罗慧生译，福州：福建人民出版社，1 9 8 1 库恩必要的张力 m 】范岱年，纪树立译，北京：北京大学出版社，2 0 0 4 库恩哥白尼革命一西方思想发展中的行星天文学【m 】吴国盛，张东林，李立译，北京： 北京大学出版社，2 0 0 3 这里所说的“结构期”、“后结构期”、“前结构期”库恩，只是一个按著作来划分的方便 说法，并不严格。按照思想主题的变化，学术界的主流做法是以1 9 8 0 年为限，将库思 思想分为两期，即“前期”与“后期”。 库恩哥自尼革命研究 必要的张力、结构之后的路等科学哲学著作，人们对库恩的科 学史著作的兴趣并不大。实际上，人们对库恩著作的引用，也主要集 中于科学革命的结构和必要的张力，较少涉及哥白尼革命。 而作为历史主义学派的代表，库恩的科学哲学首先是历史哲学，他的 哲学思想多为对科学史研究的申发。库恩在哥白尼革命的基础 上，进一步将其关于科学发展的零散探索系统化为一个完整的科学 观，集中表述于科学革命的结构一书中。因此，要理解库恩的 哲学思想，必须要对库恩的科学史研究有充分的了解才行。 由此可以看出，哥白尼革命具有重要的学术研究价值，这也 是我选择对此书的研究作为硕士论文题目的原因所在。而一旦定下了 题目，问题就转变成我选择什么样的视角切入研究，如何展现出这本 书的内容概貌和学术价值。 为此，我将分四个部分展开对该书的剖析： 第一章：库恩的学术生涯可以分为物理学家、科学史家、科学哲 学家三个阶段，如果说科学革命的结构是库恩由科学史家转型到 科学哲学家的成果，那么哥白尼革命即是库恩由物理学家转型到 科学史家的成果，本章将围绕哥白尼革命的成书，籍历史发生学 方法，从生平简历、学术背景、思想来源、信念危机等方面，还原出 库恩由物理学家到科学史家这一转型过程，系统而深入地呈现出“前 结构期 库恩的思想状况，特别是库恩为写作哥白尼革命所做的 知识准备。 第二章：库恩说，“哥白尼革命的故事从前被讲过许多次了”，那 为什么他还要讲述这样一个被反复讲述的故事呢? 这源于库恩为自 己定下的有别于他人的不同目标：显示哥白尼革命的多重结构和多元 性意义。为达成这一目标，库恩始终结合科学史与思想史来处理哥白 尼革命，本章将通过细致的文本分析，从天文学、思想史、科学史三 方面重构库恩讲述的“哥白尼革命”，评述哥白尼革命一书的内 库恩哥白尼革命【m 】吴国盛、张东林等译，北京：北京大学出版社，2 0 0 4 ，前言，1 硕士学位论文 容，以及在这些内容中透散着的丰富的认识论意涵。 第三章：学术界普遍把科学史上和科学哲学上的“历史主义”的 兴起归功于库恩，哥白尼革命作为库恩的第一部著作，即已显明 他研究科学史的“历史主义 视角，综观全书，库恩努力在历史的过 程中描述和解释哥白尼革命的意图是很明显的，需要说明，库恩是将 “科学史作为研究视角，而不是将科学史简单地当作科学哲学观点的 例证”，库恩一方面反对孤立分析的内部论，另一方面他也反对片 面强调社会历史因素的外部论，分析了哥白尼革命的内部因素，另外， 库恩尤其注重将科学史纳入到一般思想史的语境中来处理。库恩的这 种写法在很大程度上是受了柯瓦雷科学思想史纲领的影响，无论是在 处理的主题以及处理方法上，哥白尼革命与柯瓦雷的伽利略研 究都有诸多的相似之处。因此在此章，我将以伽利略研究为 参照，总结分析哥白尼革命“历史主义 的方法，并指出库恩在 科学史研究视角上的独创之处。 第四章：库恩在哥白尼革命中提出了一个重要概念：“概念 图式”( c o n c e p t u a ls c h e m e ) 。这一概念的重要性在于，事实上它是 日后我们耳熟能详的“范式”( p a r a d i g m ) 概念的雏形。库恩在哥 白尼革命的前言里第一次使用了“范式 概念，然而无论从何种 意义来看，库恩当时所使用的“范式”，并没有超出这一名词在一般 定义中所允许的内涵。在哥白尼革命中担当核心概念地位的是“概 念图式 。库恩认为，包括科学在内的理论体系都是作为“概念图式 出现，“概念图式”起到一种研究指导和组织框架的作用。科学革命， 例如“哥白尼革命是“概念图式变换的结果。我认为，“概念图 式”的思想，是库恩哥白尼革命最大的亮点，它昭示出库恩超出 一般科学史家的哲学意识，它预示着，库恩终将跨入到科学哲学领域。 本章将详述“概念图式的功能、特征及其变革。需要注意的是，“概 念图式”的“不相容性 ( i n c o m p a t i b i l i t y ) 特征也为日后库恩的“不 王书明，万丹( ( 从科学哲学走向文化哲学【m 】北京：社会科学文献出版社，2 0 0 6 ，7 库恩哥白尼革命【m 】吴国盛、张东林等译，北京：北京大学出版社，2 0 0 4 ，前言，3 库恩哥白尼革命研究 可通约性 ( i n c o m m e n s u r a b i lit y ) 概念做好了铺垫。 最后，基予以上剖析，我将指明，关于哥自尼革命的研究，构成 了库恩日后发展起来的科学哲学思想的出发点。库恩在写出哥白 尼革命以后，进一步综合其观点，把各种零散的探索加以“系统化 ， 成为一个完整的科学观。可以认为，哥白尼革命这本书在很大程 度上铺垫了摩恩那本划时代的科学革命的结构的所有基础性工作。 宏观来看，前者所生动演绎的科学历史故事，已在后者中为成熟的理 论所连通；微观来看，后者中那些为人熟知的基本概念：“范式与 “不可通约性的最初形态，早已显现在“概念图式 与“不相容性 的襁褓之中。恰如柯南特在哥白尼革命序言中所说：“库恩教授 对主题的处理值得引起注意，因为除非我完全错了他指出了 通往某种道路的方式，科学要想被吸收进我们时代的文化中，就必定 要走在这样的道路上。库恩在哥白尼革命中所指出的，正是一 条通往“结构 之路。 瘁恩+ 哥自尼革命【罐吴嚣盛、条东棒等译，北寒：髭寒大学塞版社，2 0 0 4 ，莆言，鑫 7 硕士学位论文 第一章库恩：从物理学到科学史 第一节生平简历国 托马斯萨弥尔库恩( t h o m a ss a m u e lk u h n ) ，1 9 2 2 年7 月1 8 曰出生于美国俄亥俄州的辛辛那提市，父亲是一位曾在哈佛受训的工 程师，母亲也是一位有教养的从事过编辑工作的知识女性，此外，库 恩还有一位信奉额宾诺莎主义的叔叔。库恩所生长的家庭浸染着犹太 知识分子自由思考的良好氛围。 库恩很小的时候就随父母迁居到纽约曼哈顿，并在那里度过他的 童年时光，接着在一种杜威倡导的人称“进步学校 的新式学校里完 成了小学教育，然后又在几所私立中学中接受了中等教育。1 9 4 0 年 十七岁时，库恩进入哈佛大学物理系，于1 9 4 3 年毕业，毕业后继续 在母校攻读，1 9 4 9 年获博士学位，期闻曾以所长为国服务，赴欧洲 参加第二次世界大战。1 9 4 7 年，库恩博士还没有毕业，就参与了由 当时哈佛大学校长主导的一个教学改革计划，1 9 5 1 年，库愚正式在 哈佛大学担任教学辅导员，讲授“通识教育与科学史课程，不久井 为助理教授，1 9 5 4 1 9 5 5 年，库恩在哈佛大学“行为科学高等研究中 心 做研究员。正是在哈佛教学与研究工作的基础上，库恩撰写了他 关于科学史的第一部著作哥自尼革命。1 9 5 6 年，库恩转到加州大 学伯克利分校，从助理教授一直做到正教授。1 9 6 4 年，他又转到普 林斯顿大学，不久担任该校科学史和科学哲学系主任。1 9 7 9 年，库 恩转任麻省理工学院科学史与科学哲学教授，1 9 9 1 年退休后，任荣 誉教授。1 9 9 6 年6 月1 7 日，库恩因患癌症去世。他曾任美国科学史 学会主席( 1 9 6 8 1 9 7 0 ) 和美国科学哲学协会主席( 1 9 8 8 - 1 9 9 0 ) 。1 9 8 2 年，库恩荣获美国科学史学会萨顿奖，1 9 8 3 年，获科学的社会研究 贝尔纳奖。 关于库恩生平的第一手资料，主要见于t h o m a sk u h n t h er o a ds i n c es t r u c t u r e m 】 c h i c a g o ：t h eu n i v e r sil yo fc h i c a g op r e s s ，2 0 0 0 ，2 5 3 3 2 3 8 库恩哥白尼革命研究 第二节学术背景 库恩的学术生涯是以物理学家的身份开始的。从本科到博士，库 恩一直修的是物理。选择物理学专业，是库恩接受父亲建议的结果。 1 9 4 0 年代，库恩进入哈佛大学时，正是现代物理学的巅峰时代。爱 因斯坦于1 9 0 5 年提出狭义相对论，于1 9 1 6 年提出广义相对论，并且 在1 9 1 8 年通过实验得到验证，量子力学理论也辉煌一时，吸引了很 多对自然、对宇宙奥秘感兴趣的年轻人。然而，也许是受他那位信奉 斯宾诺莎主义的叔叔的影响，一开始库恩对哲学的兴趣，似乎就胜过 于物理学，特别是康德的哲学，尤其让库恩着迷。 在大学里，库恩一方面维持着对哲学的兴趣，另一方面继续从事 物理学方面的研究，但又对把它作为自己终生的职业而感到迷惑。战 争的原因促使他决定转向。1 9 4 1 年珍珠港事件爆发，美国卷入第二 次世界大战。战争使库恩只能获得非正规的战时课程训练，四年的本 科学业，库恩只用三年的时间就以“最优等生毕业了。而且，他要 以所学为战争服务，这主要集中在电子学方面。1 9 4 3 年春天，库恩 开始为军方的雷达研究实验室工作，进行一些测量雷达反馈的工作。 1 9 4 4 - 1 9 4 5 年库恩赴英国在轰炸机团服役。当德国投降时，他受命去 欧洲大陆检查德国人的雷达设施。雷达测量工作的体验给他很坏的印 象，库恩终于确信，物理学不是他的未来。 战后回到哈佛的库恩一片迷惘。虽然他己经明白自己不会以物理 学作为终生职业，但是现在要从头学习哲学还是比较困难的。因为这 时库恩的年龄已经不小，他不可能也不愿意像本科生一样从头开始学 习哲学，而且在经过几年的学习之后，对于一个已经掌握了物理和数 学的人来说，放弃这几门学科是不可能的事情。于是库恩决定在转入 哲学前先在物理学方面拿一个学位。为了保持对哲学的兴趣，库恩曾 向物理系提出过一个请求：允许他有一半的时间在物理学之外选修其 t h o m a sk u h n t h er o a d s i n c es t r u c t u r e m 】t h eu n i v e r s i t yo fc h i c a g op r e s s ，2 0 0 0 ， 2 7 1 9 硕士学位论文 他方面的课程。而且他确曾选修过一些哲学课程，还仔细参加了对柏 拉图、亚里士多德、笛卡尔、斯宾诺莎、休谟、康德等人哲学思想的 讨论。在这些课程上得到的哲学训练，在他未来的发展中起到了举足 轻重的作用。然而，库恩想转入哲学，命运却使库恩首先转入到科学 史领域。 库恩并不是一开始就重视科学史的。1 9 4 7 年，库恩在哈佛大学 物理系的博士论文行将完成，当时的哈佛大学校长詹姆斯布拉恩特 柯南特博士( j a m e sb r y a n tc o n a n t ，1 8 9 3 1 9 7 8 ) 要求库恩协助他教 授一门大学基础课程，内容主要是讲授西方科学史，库恩负责十七世 纪力学部分。一个人的命运往往就在于他对于机遇的把握上，由此库 恩转入了对科学史的研究，这一机会，彻底使库恩走出了学术的迷惘， 彻底变革了库恩的人生道路。这一教学机缘，也直接促成了库恩自己 的两个“哥白尼革命 ：一个是在1 9 4 7 年夏天发生的库恩自己思想上 的“哥白尼革命 ，这个思想上的“革命 ，我称之为库恩的一次至关 重要的“信念危机”；另一个则是本论文将详细讨论的、库恩后来在 1 9 5 7 年出版的哥白尼革命西方思想发展中的行星天文学。然 而，我们会发现，这两个“哥白尼革命 并不是可以截然分开的。 第三节信念危机 库恩在多处讲述了自己的这个“信念危机 。1 9 4 7 年夏天，库 恩，这位哈佛大学物理系年轻的博士候选人，正在为一门名为“自 然科学之四”的大学基础课程准备关于十七世纪力学起源的教案。为 此，他首先想知道，由伽利略和牛顿创立的经典力学之前的先行者们 对力学已经知道了多少。这一好奇心将他引领到亚里士多德的物理 学。按照当时主流的科学思想，科学发展中的前后理论应该存在内在 一致性。也就是说，亚氏的物理学应当为十七世纪物理学提供理论基 详细回忆见库恩必要的张力 m 】范岱年，纪树立译，北京：北京大学出版社，2 0 0 4 ， 序言，- i v 1 0 库恩哥白尼革命研究 础。然而，库恩惊奇地发现，亚里士多德对于运动的定义与解释，与 近代力学里的运动概念似乎毫不相干，两秘理论根本是无法前后承接 的。因为，从牛顿力学来看，甚至就运动表现的描述层次而言，亚里 士多德也显得丝毫不懂力学。库恩为此感到困惑：“他( 亚里士多德) 那特有的才能为什么一旦用到运动问题上就一败涂地呢? 他怎么会 对运动发表那么多明显荒谬的论点呢? 而且最重要的，对这种观点怎 么会有那么多的后继者那么长久地认真对待呢? 库恩与科学史的这次偶然遭遇，不仅严重动摇了他对科学本质的 一些基本观念，还使他对自己所受的科学训练产生了怀疑。长期以来， 逻辑实证主义和萨顿的渐进历史主义教导说，科学是逐步积累的过 程，是点一滴进化的记录，科学史无非是一些搜集到的历史史实以 及按编年顺序加以排列和整理得到的知识累积。库恩由自己的经历敏 锐地看出，这里所描绘的静态的科学图景，并不符合历史的事实。在 科学史上，存在着现在和过去的概念壁垒，因而也存在着概念菲连续 性的历史变迁，以及由此而产生的观念历史的断层变化。库恩逐渐领 悟到，历史中科学理论之间存在着不可通约性。当然，那时候的库愚 的思想还未成熟到用“不可通约性”去概括那一次信念危机经历的思 想意涵。他在哥白尼的革命一书中使用了“概念图式 这一术语， 用“概念图式 的替代，来说明科学史中观念变换的认识论现象。库 恩认识到，除了正常的逐步积累外，科学史上还有非常规的革命，例 如天文学上的“哥自尼革命 ，有些科学理论是摒弃7 之前的科学理 论而得以发展的。 这次信念上的危机，对库恩长期以来在哲学方蓄的兴趣和偏爱提 出了从未有过的智力挑战，他努力思考：科学本质的共同标准是什 么? 科学究竟是怎样发展的? 可以说，库恩的一生都是在回应这些难 题。库恩坚信，可以从科学发展的实际历史中，揭示出科学发展的真 实过程，并可勾画出种从科学研究的历史记载本身浮现出来的科学 库恐。必要昀张力【瓣】蓖岱年，纪拷立译，北京：笼京大学塞版社，2 0 0 4 ，痔言，毯。 硕士学位论文 观，应按照“回归历史”的方法去研究科学史，即在研究科学史时应 该追溯原文，尽可能用原来的语言，也就是后来历史主义所说的“再 现”原则，不要把古人现代化。 具体来说，对于仍将精力集中于科学史领域的库恩而言，这次危 机激起了三个问题：第一，既然库恩将科学理论视为“概念图式”， 那么概念图式在什么范围内表现为科学的特征? 第二，在这些概念图 式的背后又是什么它们涉及到什么，它们为什么会发生? 第三， 科学作为知识的一类，它们意味着什么? 第一个问题促使他对科学史 做了深入而广泛的研究，后两个问题促使他转向新的领域科学哲 学领域。从某种意义上讲，这次信念危机，构成了库恩科学史研究的 起点，并支配着他的整个学术生涯。这次信念危机对库恩起着思想定 向和重整的作用，定向和重整的初步成果，就是库恩1 9 5 7 年的哥 白尼革命一书。 依据历史主义“再现 原则的思路，库恩在哥白尼革命中， 不仅强调了发生于哥白尼革命时期概念图式的前后转变，而且强调了 概念图式的“多重性 ，这种多重性表现为相关的概念图式可以从天 文学和物理学领域扩展到其他领域。如他所说，“哥白尼革命的核心 是数理天文学的一个转型，但包含着宇宙学、物理学、哲学和宗教方 面的概念变革 。 第四节思想来源 库恩在科学革命的结构和必要的张力前言中都提到了他 从事科学史研究与科学哲学研究的思想来源，比如：柯南特的历史编 纂学、柯瓦雷的编史学思想。此外还有：皮亚杰的发展心理学、格式 塔心理学；弗莱克的科学社会学、沃尔夫的语言理论；维特根斯坦的 后期哲学以及奎因的哲学，等等。这些思想资源，基本上是库恩作为 库恩哥白尼革命 m 】吴国盛、张东林等译，北京：北京大学出版社，2 0 0 4 ，前言，1 库恩哥白尼革命研究 年轻学者在哈佛大学研究基金会以及在斯坦福高级行为研究中心时 所接触到的。实际上，这些自由的学术研究时期所阅读的文献和接触 到的人物，对于库恩思想的形成和发展，尤其是对撰写哥白尼革命 一书具有不可估量的作用。 1 9 4 8 至1 9 5 1 年间，库恩成为哈佛大学研究基金会的初级会员。 这个基金会荠不授予学位，实际上它会暂时劝阻年轻的会员逶过研究 获得某个学位。这个与众不同的、由柯南特倡议成立的精英研究机构， 旨在使研究生避免学习中常常会出现的那种专业范围过窄的现象，它 没有固定的规则和要求，由会员自己确定研究项目，这些项园会使会 员的兴趣和能力扩大到他们原来学科的传统范围_ 以外，或者有助于他 们从一个学科或学术领域转向另一个学术领域。库恩自己也承认，“没 有那段自由的时期，要过渡到一个新的研究领域将会是非常困难的， 也许就不可能成功”。这三年时间，使库恩有机会接触到各种各样的 思潮，并逐步形成自己的科学史思想，而越来越远离自己的老本行 一理论物理学。 在两个机构内随意而自由广泛的阅读，使库恩得到许多意外的发 现。比如通过赖欣巴哈的经验与预见一书的脚注，发现了弗莱克 不为人知的一个科学事实的发生与发展，库恩后来认为：“这篇论 文先予我而提出了许多我自己的思想 。圆另外，库恩还从默顿的十 七世纪英格兰的科学、技术与社会中的一个脚注，注意到了皮亚杰 的发展心理学实验。“这些实验展示港的概念和过程，也是直接从科 学史中直接突现出来的，所以，皮皿杰的两组研究特别重要 。 默顿在科学社会学教忆中，以库恩为个案分析了“怎想环境 和社会文化背景”对认识取向和特定观念的形成所产生的影响。他认 为库恩在哈佛这个精英机构中，增加了优势积累的马太效应：一是哈 佛大学校长柯南特的奖掖，再就是成为了哈佛研究基金会的初级会 库恩科学革命的结构 m 】金吾伦、胡新和译，北京：北京大学出版社，2 0 0 3 ，序，2 同上书，序，3 陵上书，序，2 1 3 硕士学位论文 员，获得古根海姆奖学金，这些学术环境对库恩的思想形成具有极其 重要的意义。脚 库恩的科学史研究，显然受到柯南特历史编纂学取向的约束。柯 南特是对库恩一生学术发展至关重要的人物，是他引导库恩进入到科 学史领域。多年后库恩以敬仰的口吻把科学革命的结构一书献辞 给柯南特，“是他导引我进入科学史并因此而促发了我对科学进步本 质的观念的转变 。库恩也将哥白尼革命一书归功于他，说“与 他一起工作，使我第一次相信历史研究会产生出对科学研究的结构和 功能的崭新的解释。如果没有由他引导的我自己的哥白尼革命，也就 不会有这本书和我的其他科学史方面的论文。库恩参与柯南特发起 的通