（管理科学与工程专业论文）跨国公司fdi中间产品贸易研究.pdf

博士学位论文摘要 摘要 随着经济全球化的深入发展，越来越多的国家融入到世界经济之 中。中间产品贸易作为国际间的一个经济现象，从其出现至今是经济 全球化及国际分工深化的必然结果。作为中间产品贸易主体的跨国公 司，在中间产品贸易中起着非常重要的作用。近二十年来中国中间产 品贸易发展迅速，中间产品的进出口已构成中国进出口贸易的重要组 成部分。中国中间产品贸易具有几个显著特征：一是受外商直接投资 影响深刻；二是中间产品的进口规模较大，尤其反映在加工贸易中中 间产品的本地采购率低的问题突出；三是中间产品的进出口与中国参 与全球分工和中国比较优势的动态变化密切相关。在跨国公司的国际 生产中，中间产品贸易具有什么特征? 在特定的跨国公司内部各国企 业在各自相对独立的进行垂直专业化生产的同时，中间产品贸易为何 以及如何在相互关联的跨国公司生产领域中起作用的? 中间产品贸易 对中国贸易乃至经济发展将会产生哪些影响等? 因此，如何从跨国公 司的视角出发，以中间产品贸易为研究对象就成为当代国际贸易研究 的一个全新课题。 论文共分七章。第一章主要对跨国公司f d i 中间产品贸易的内涵 进行描述；第二章从国际贸易、国际直接投资和投资贸易一体化三个 方面对跨国公司f d i 中间产品贸易进行了文献综述；第三章阐述了跨 国公司直接投资与中间产品贸易的关系；第四章从比较优势、交易费 用和关税的有效保护率等探讨了影响跨国公司f d i 中间产品贸易的 三个主要因素；第五章分析了跨国公司f d i 中间产品贸易的效益；第 六章论述了跨国公司f d i 中间产品贸易在中国的实践问题；最后，对 论文的研究做出结论并提出未来进一步研究的方向。 本论文的研究具有重要的理论价值和实际运用意义：第一，从跨 国公司视角以中间产品贸易研究为中心，运用国际贸易学、国际投资 学、产业经济学、管理学的相关理论来检验、修正传统国际贸易理论 用于中间产品贸易研究值得商榷的地方，在理论层次上引入不完全竞 争条件、公司科层管理调节前提条件，深入分析跨国公司f d i 与中间 产品贸易的关系，完善经济全球化下中间产品贸易的理论体系。第二， 采用定性与定量分析相结合的方法，通过建立相关数学模型，说明了 跨国公司选择中间产品供应商的条件要求；探讨了中间产品贸易发生 博士学位论文 摘要 比较优势的原因；比较了有交易费用与没有交易费用条件下中间产品 贸易的差异；分析了关税政策对中间产品贸易的影响。第三，运用实 证分析手段证明了中国参与国际分工的程度和中国进出口贸易受跨 国公司f d i 影响的深度和广度。在中国目前从跨国公司角度对上述问 题的研究几乎还处于空白。 论文的主要创新之处：( 1 ) 以跨国公司为锲入点，结合跨国公司 f d i 中间产品贸易发生的原因及效应等对“跨国公司f d i 中间产品 贸易 展开研究，具有研究视角的创新。( 2 ) 在遵从传统国际贸易 理论基础上，研究跨国公司直接投资对国际贸易的突破性创新理论 与实践，具有研究内容的创新。( 3 ) 在探讨各因素对中间产品贸易 发生机理时，努力采用模型进行分析，同时用大量的实证分析了跨 国公司与中国中间产品贸易的相关性问题及其在中国的实践，力图 在研究方法上有一创新。 关键词：跨国公司，直接投资( f d i ) ，中间产品贸易，垂直专业化分 工，比较优势 i i 博士学位论文 a b s t r a c t a bs t r a c t a l o n gw i t ht h ei n d e p t hd e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ， m o r ea n dm o r ec o u n t r i e sa r ei n t e g r a t e di n t ot h ew o r l de c o n o m y t r a d ei n i n t e r m e d i a t e sa sa ni n t e r n a t i o n a le c o n o m i cp h e n o m e n o ni san a t u r a lr e s u l t o fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o re v e rs i n c e i t s e m e r g e n c e a s t h em a i n a g e n tt r a d i n g i ni n t e r m e d i a t e g o o d s ， m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sp l a yav e r yi m p o r t a n tr o l ei ni n t e r m e d i a t e g o o d st r a d i n g i nt h e s er e c e n tt w e n t yy e a r s ，t r a d ei ni n t e r m e d i a t eg o o d s d e v e l o p e dr a p i d l y , a n dt h ei m p o r ta n de x p o r to fi n t e r m e d i a t eg o o d s c o n s t i t u t ea l li m p o r t a n tp a r to fc h i n a st o t a li n t e r n a t i o n a lt r a d i n g c h i n a s t r a d ei ni n t e r m e d i a t eg o o d sh a st h r e es a l i e n tc h a r a c t e r i s t i c s f i r s t ，i ti s i n f l u e n c e dp r o f o u n d l yb yf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t s e c o n d ，t h es c a l ea n d v o l u m eo fi n t e r m e d i a t eg o o d si m p o r ti sl a r g e ，w h i c hi se s p e c i a l l y r e f l e c t e di nt h el o wl o c a lp r o c u r e m e n tr a t ei nt h ep r o c e s s i n gt r a d e t h i r d ， t h ei m p o r ta n de x p o r to fi n t e r m e d i a t eg o o d si sc l o s e l yr e l a t e dt oc h i n a s p a r t i c i p a t i n g i ne c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di t sd y n a m i cc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e i nm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s i n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o np r o c e s s ， w h a tc h a r a c t e r i s t i c sw i l li n t e r m e d i a t eg o o d st r a d i n gh a v e ? w i t h i na c e r t a i nm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ，w i t ht h ed i f f e r e n tb r a n c hc o m p a n i e si n d i f f e r e n tc o u n t r i e s o p e r a t i n gr e l a t i v e l yi n d e p e n d e n t l y i nt h ev e r t i c a l s p e c i f i c a t i o np r o d u c t i o np r o c e s s ，w h ya n dh o w d o e st r a d ei ni n t e r m e d i a t e g o o d sw o r ki nt h e s ei n t e r r e l a t e dm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s p r o d u c t i o n p r o c e s s e s ? w h a ti m p l i c a t i o n sw i l lt r a d ei ni n t e r m e d i a t e sg e n e r a t e f o r c h i n a sf o r e i g nt r a d ea n de v e ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t ? t h e r e f o r e ，i t p r e s e n t sb e f o r eu sac o m p l e t e l yn e wt o p i ci ni n t e r n a t i o n a lt r a d er e s e a r c ht o i n v e s t i g a t et h et r a d eo fi n t e r m e d i a t eg o o d s f r o mt h e p e r s p e c t i v e o f m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s t h i sp a p e ri n c l u d e ss e v e nc h a p t e r s c h a p t e r1 m a i n l yd e s c r i b e st h e c o n t e n to fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s t r a d ei ni n t e r m e d i a t e g o o d s ；t h e s e c o n dc h a p t e ri sl i t e r a t u r er e v i e wa b o u tf d i st r a d ei ni n t e r m e d i a t eg o o d s f r o mt h et h r e ep e r s p e c t i v e so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，i n t e m a t i o n a lf o r e i g n i n v e s t m e n ta n dt h ei n t e g r a t i o no fi n v e s t m e n ta n dt r a d e t h et h i r dc h a p t e r i i i 博士学位论文 a b s t r a c t i l l u s t r a t e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sf o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n ta n dt r a d eo fi n t e r m e d i a t eg o o d s ；t h ef o u r t hc h a p t e r e x p l o r e st h ef a c t o r sa f f e c t i n gf d i st r a d ei ni n t e r m e d i a t eg o o d sf r o mt h e t h r e ea s p e c t so fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，t r a n s a c t i o nc o s ta n dt h ee f f e c t i v e p r o t e c t i o nr a t eo ft a r i f f ；t h ef i f t hc h a p t e ra n a l y s e st h ee f f e c ta n de f f i c i e n c y o ff d i st r a d ei ni n t e r m e d i a t eg o o d s ；t h es i x t hc h a p t e rd i s c u s s e st h e p r a c t i c a la p p l i c a t i o no ff d i st r a d ei ni n t e r m e d i a t eg o o d si nc h i n a ； f i n a l l y , t h ea r t i c l ec o n c l u d e sw i t hs o m ec o n c l u s i o n sa n ds u g g e s t i o n sf o r f u r t h e rr e s e a r c h t h er e s e a r c hw em a d ei nt h i sp a p e rh a ss o m ei m p o r t a n tt h e o r e t i c a l a n dp r a c t i c a li m p l i c a t i o n s ：f i r s t ，c e n t e r i n go nt r a d ei ni n t e r m e d i a t eg o o d s f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，w eu s e dt h er e l a t e d t h e o r i e si ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ，i n t e m a t i o n a li n v e s t m e n t 。i n d u s t r i a l e c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n tt ot e s t i f ya n dm o d i f yt h ec o n t r o v e r s i a li s s u e s w h e na p p l y i n gt h et r a d i t i o n a li n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r yt oi n t e r m e d i a t e g o o d st r a d i n g ；t h e o r e t i c a l l y , i n t r o d u c i n gt h ec o n d i t i o n so fi m p e r f e c t c o m p e t i t i o na n dc o r p o r a t eh i e r a r c h i c a lm a n a g e m e n t ，w em a d ei n - d e p t h a n a l y s i so ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s f d ia n d t r a d ei ni n t e r m e d i a t eg o o d s ，a n dm a d ei m p r o v e m e n t si nt h et h e o r i e so f i n t e r m e d i a t eg o o d st r a d i n gi nt h ec o n t e x to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n s e c o n d ，u s i n gq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s e s ，b ys p e c i f y i n gr e l a t e d m a t h e m a t i c a lm o d e l s ，w ei l l u s t r a t e dt h ec o n d i t i o n sa n dr e q u i r e m e n t st h a t m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sd e m a n dw h e nt h e yc h o o s ei n t e r m e d i a t eg o o d s s u p p li e r s ；w ee x p l o r e dt h er e a s o n sb e h i n dt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo f i n t e r m e d i a t e g o o d st r a d i n g ，c o m p a r e dt h ed i f f e r e n c e s o fi n t e r m e d i a t e g o o d st r a d i n gb e t w e e nt h et w oc a s e so fh a v i n go rn o th a v i n gt r a n s a c t i o n c o s t ，a n dw ea l s od i s c u s s e dt h ee x t e n tt ow h i c ht a r i f fp o l i c i e sa f f e c t i n t e r m e d i a t eg o o d st r a d i n g t h i r d w ee m p i r i c a l l yt e s t e dt ow h a te x t e n t c h i n ah a sp a r t i c i p a t e di ni n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o ra n dt h ee x t e n t a n d d e p t h t ow h i c hc h i n a si n t e m a t i o n a lt r a d ei sa f f e c t e d b y m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s f d i r e s e a r c ho nt h ea b o v ei s s u e sf r o mt h e p e r s p e c t i v eo fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sr e m a i n sy e ta b s e n ti nc h i n au p t ot h em o m e n t t h em a j o rc o n t r i b u t i o n so f t h i sa r t i c l ea r ea sf o l l o w s ：( 1 ) f r o mt h e i v p e r s p e c t i v e o fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，b ya n a l y z i n gt h e f a c t o r s a f f e c t i n gm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sf d i st r a d ei n i n t e r m e d i a t eg o o d s a n dt h e i re f f e c ta n de m c i e n c y , w ed i s c u s s e dt r a d ei ni n t e r m e d i a t eg o o d s b ym u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sf d i t h i si st h ec o n t r i b u t i o nw em a d ea s f a ra sr e s e a r c hp e r s p e c t i v ei sc o n c e r n e d ；( 2 ) b a s e do nt h et r a d i t i o n a l t h e o r yo fi n t e m a t i o n a lt r a d e ，w ea n a l y z e dt h ei n n o v a t i v et h e o r y a n d p r a c t i c eo fi n t e r m e d i a t eg o o d st r a d i n gb ym u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sf d i ， a n dt h i si st h ec o n t r i b u t i o nw em a d ea sf a ra st h er e s e a r c hc o n t e n ti s c o n c e r n e d ；( 3 ) w h e na n a l y z i n gt h em e c h a n i s m sb yw h i c h v a r i o u sf a c t o r s i n f l u e n c et h et r a d ei ni n t e r m e d i a t eg o o d s ，w em a k ee f f o r t st ou s em o d e l s ， a n da tt h es a m et i m e ，w ee m p i r i c a l l yt e s tt h ec o r r e l a t i o n s h i p sb e t w e e n m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa n dc h i n a st r a d ei ni n t e r m e d i a t eg o o d s w r e a t t e m p tt om a k es o m ec o n t r i b u t i o n si nt h em e t h o d sw e u s e k e yw o r d s ：m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) ，t r a d ei ni n t e r m e d i a t eg o o d s ，v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o no fd i v i s i o no f l a b o r , c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e 。 v 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共 同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说明。 作者签名： 日期埠年卫月乒日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论 文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文； 学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名： ，_ 白肌越年卫月孚日 博士学位论文 第1 章导论 第1 章导论 1 1 概念的界定及本文的意义 1 1 1 中间产品贸易的概念 设有两个国家a 国和b 国，每个国家生产两种中间产品置、只和z 、e ， 如图1 1 所示。中间产品的直接流向有三种可能：( 1 ) 流向外国的生产部门，如 五、x ，和x 、e 流向中的粗线所示。( 2 ) 流向本国的生产部门，如x 、x ，和 z 、k 流向中的细线所示。( 3 ) 流向本国和外国的消费部门，如x ：和巧的虚线 所示。本文要讨论的是第一种情形，流向外国的生产部门。 图1 - 1中间产品贸易宏观经济活动图 中间产品贸易的微观经济活动可分为两个部分，即生产过程中的输入部分和 输出部分。而输入部分和输出部分又分别在两个不同的国家，输入部分结合当地 要素生产后输出产品即中间产品，输出的中间产品通过国际贸易后结合当地要素 生产最终消费品，如图1 - 2 所示。 博士学位论文 第1 章导论 输入部分 中间产品 !日 勇 飞 图1 - 2中间产品贸易微观经济活动图 输出部分 y l y 2 图卜2 的经济含义为：k 表示没有经过加工的原材料，加入要素q 后生产 出中间产品置和x ，z 和x ，通过国际贸易后结合要素生产出最终产品z 和 e 。 1 1 2 跨国公司f d i 中间产品贸易的内涵 按照联合国b r o a de c o n o m i cc a t a l o g u e ( b e c ) 分类法【l 】，根据产品的生产 过程或使用原则把商品分为三大类，即初级产品、中间产品和最终产品，其中中 间产品可又分为半成品和零部件，最终产品又可分为资本品货物和消费品货物。 如果生产被视为在一定范围内的有序活动，即从初级原料的生产到消费者要 求的最终产品的活动，那么发生在生产过程中的国际贸易就是中间产品贸易 ( t r a d ei ni n t e r m e d i a t eg o o d s 或t r a d ei nm i d d l ep r o d u c t i o n ) 。结合克鲁格曼 ( k r u g m a n ，19 9 5 ) 【2 1 、沃特兰( w 6 0 d l a l l d ，19 9 7 ) 3 】和雷蒙( l e a r n e r , 2 0 0 0 ) 【4 】对中间 产品贸易的描述，中间产品贸易的基本涵义为：使分散在每一个国家的企业为完 成一件商品进行连续的生产，每一个国家只在连续的某个阶段进行专业化生产， 从而把最具有比较优势的生产力整合起来完成产品的制造过程。在这一过程中， 到达最终消费者之前的中间产品要求当地进一步加工所发生的国际贸易为“中间 产品贸易【5 】。 跨国公司从内部构成上来说是一个复杂而又综合的有机整体。跨国公司按生 产经营方式的不同可分为三种类型：( 1 ) 水平型跨国公司，即在不同的国家或地 区生产相同或相似的产品；( 2 ) 垂直型跨国公司，不同国家一个企业的产出是另 一个国家企业的投入，即同一生产过程的不同工序分拆在不同的国家来完成；( 3 ) 混合型跨国公司，这类跨国公司是上述两类跨国公司的综合。跨国公司通过对外 直接投资导致了生产的全球化，跨国公司在实施全球生产战略中使世界各国和地 区的生产过程日益成为环环相扣、不可分割的链条。在跨国公司全球一体化的生 2 博士学位论文 第1 章导论 产过程中国家与国家、企业与企业之间内在联系日益紧密，一种商品的生产过程 延伸为多个连续的生产阶段，每个国家只在某个连续的特殊阶段进行专业化生 产，其结果改变产品最终生产者在市场中进行垂直控制的传统生产方式，取而代 之的是公司围绕产品标准在全球有效配置资源，按照标准在全球范围从事生产， 形成标准控制下跨国生产零部件、模块生产与最终组合的新的生产方式，这种生 产方式客观上促成了中间产品贸易的发展。中间产品贸易主要发生在垂直一体化 的跨国公司内部，来自于实施全球生产战略的跨国公司的母公司以及母公司与子 公司之间。垂直的跨国直接投资可以视为中间产品贸易发生的内生决定【6 】。 综上所述，跨国公司f d i 中间产品贸易可表述为跨国公司通过直接投资使一 个产品分散在不同国家的子公司来完成，每一个国家只在连续的某个阶段进行专 业化生产，国与国之间进行的半成品和零部件的交易。 1 1 3 选题背景及研究意义 已有资料显示近二十年来国际贸易中中间产品贸易增长迅速【刀。这时期正是 中国加入世界贸易组织、改革开放飞速发展时期。中国是世界上吸收外商投资最 多的国家之一。目前全球企业尤其是跨国公司继续看好中国投资环境，因此流入 中国的国际直接投资还会增长。联合国贸发会议最新投资报告( ( 2 0 0 5 年世界投 资报告揭示，2 0 0 4 年流入发达国家的外国直接投资有所下降，但流入发展中 国家的外国直接投资上升了4 0 ，其中中国以6 1 0 亿美元的外国直接投资继续位 居发展中国家最大引资位置。进入中国的国际资本主要是跨国公司的直接投资， 这样的资本流入大致产生两大效应：一是跨国公司的全球生产网络得到进一步的 扩张；二是中国被组合进由跨国公司组织的全球垂直国际分工体系【8 】。外商对中 国的大规模直接投资已经产生以下效果：一是中国的中间产品贸易随中国利用外 资的增加而发展迅速，见图1 3 ；二是中国中间产品的进出口贸易已经构成中国 进出口商品的重要组成部分，见图1 4 ，尤其是中间产品进口贸易已占中国进口 贸易的一半以上，见图1 5 ；三是中间产品贸易的进口直接影响着中国的加工贸 易，见图1 6 。 博士学位论文第1 章导论 - j y 一 y 一，撼 - ，1v 一，? _ 嘴嚣冒盱酉a - - - - v 。 i - _ 一 螂1 雠1 9 9 7l 嘲i 螂硎2 0 0 12 。0 2 + 中间产品出口额( 百万美元)”中间产品进口额 十利用外资额( 百万美元) 图卜31 9 9 5 - 2 0 0 5 年中间产品进口额、中间产品出1 ：2 额与利用外资额变化图 资料来源：联合国数据库c o m t r a d e 、 ，作者计算。 中间产品进 出口总额占 所有进出口 总额4 7 图1 - 42 0 0 5 年中间产品进出1 ：2 额占 进出口贸易额的比重 中间产品进 口总额占所 有进口商品 总额5 8 图1 - 52 0 0 5 年中间产品进口额占 进口贸易额的比重 图卜61 9 9 5 2 0 0 5 年进口贸易总额、中间产品进口额和加工贸易进口额变化图 4 博士学位论文 第1 章导论 跨国公司f d i 中间产品贸易是如何产生的? 跨国公司f d i 与中间产品贸易之 间是什么关系? 跨国公司f d i 全球生产中中间产品充当了什么角色? 跨国公司 f d i 的中间产品贸易主要受哪些因素影响? 跨国公司f d i 中间产品贸易可以产生 哪些效果? 全球生产中为什么中国的中间产品贸易尤其是进口贸易随中国利用 外资的增加而增加? 中间产品贸易已经或还将对中国经济产生哪些影响等? 中 间产品贸易是投资与贸易问题的综合反映，是经济全球化条件下出现的新问题。 上述问题的出现如果仅用传统的国际贸易理论或国际直接投资理论已不能较好 地做出解释。 因此本论文的研究具有重要的理论价值和实际运用意义：第一，从跨国公司 视角以中间产品贸易研究为中心，运用国际贸易学、国际投资学、产业经济学、 管理学的相关理论来检验、修正传统国际贸易理论用于中间产品贸易研究值得商 榷的地方，在理论层次上引入不完全竞争条件、公司科层管理调节前提条件，深 入分析跨国公司f d i 与中间产品贸易的关系，完善经济全球化下中间产品贸易的 理论体系。第二，采用定性与定量分析相结合的方法，通过建立相关数学模型， 说明了跨国公司选择中间产品供应商的条件要求；探讨了中间产品贸易发生比较 优势的原因；比较了有交易费用与没有交易费用条件下中间产品贸易的差异；分 析了关税政策对中间产品贸易的影响。第三，运用实证分析手段证明了中国参与 国际分工的程度和中国进出口贸易受跨国公司f d i 影响的深度和广度。在中国目 前从跨国公司角度对上述问题的研究几乎还处于空白。 1 2 文献综述 1 2 1 投资与贸易关系 关于投资与贸易的关系。关于投资与贸易关系的研究最有影响的是蒙代尔和 小岛清。蒙代尔( m u n d e l l ，1 9 5 7 ) 的贸易与投资替代关系理论认为，资本流动 起因于贸易障碍，于是发生了资本替代贸易：小岛清( k o y i m o ，1 9 7 8 ) 投资与贸 易互补关系说认为，国际直接投资可以在投资国与东道国之间创造新的贸易机会， 使贸易在更大的规模上进行。此外，其它一些学者也提出了不同的见解，如马库 森( m a r k u s o n ，1 9 8 5 ) 和斯维森( s v e n s s o n ，1 9 8 5 ) 的投资与贸易互补模型，该 模型证明了贸易和投资不一定完全替代，在某种条件下，贸易和投资也表现出互 补性特征；有尼瑞的( n e a r y ，1 9 9 5 ) 投资与贸易关系不确定性的证实，他认为 投资与贸易的替代关系取决于一国要素秉赋和要素流动性的强度；有博汉格韦惕 和笛纳普斯( b h a g w a t i & d i n o p o u l o s ，1 9 8 7 ) 的补偿投资模型，他们认为贸易和 投资的关系不仅取决于要素价格差异等纯经济因素，也取决于不同利益集团之间 博弈强度的影响，产生贸易和投资之间的替代或互补。上述文献主要是研究国际 5 博士学位论文第1 章导论 直接投资与国际贸易中的最终产品贸易问题，因为最终产品贸易直接涉及产品市 场问题。 关于跨国公司内部化。关于跨国公司内部化的研究实质是跨国公司投资与贸 易活动的内部化问题。英国学者巴克利( b u c k l e y , 1 9 7 6 ，1 9 9 4 ，1 9 9 5 ，1 9 9 8 ) 、卡森 ( c a s s o r t , 1 9 7 6 ，1 9 8 6 ) 和1 罗格曼( r u g m a n ，1 9 8 1 ) 以及维农( v e m o n l 9 7 1 ，1 9 7 4 ) 开创了 跨国公司的内部化理论研究。特别是巴克利和卡森( b u c k l e y & c a s s o r t , 1 9 7 6 ) 提出的 具有影响的内部化理论。内部化理论认为中间产品市场的不完全性是导致企业跨 国公司内部化的根本原因。威廉姆森( 1 9 9 6 ) 将交易成本引入跨国公司的对外直 接投资，认为内部化即企业内部组织是对市场交换的替代。跨国公司投资贸易一 体化的关系正如邓宁所述( d u n n i n g , 1 9 7 1 ，1 9 7 7 ，1 9 8 1 ，1 9 8 8 ) ，跨国市场交易会带来 高昂的交易成本，通过跨国公司内部运做可以内化这些交易，进而大大节约交易 成本。邓宁( d u n n i n g ，1 9 7 7 ) 认为跨国公司内部化的根源在于外部市场的不完 全性。跨国公司内部化的根源也在于跨国公司本身拥有垄断优势，这种垄断优势 是跨国公司对外直接投资的决定因素( d u n n i n g ，1 9 9 3 ) 。 1 2 2 垂直专业化分工与生产 关于垂直专业化分工。垂直专业化分工是国际分工发展的深入和细化。巴拉 萨( b a l a s s a ，1 9 6 5 ) 最早提出“垂直专业化 概念。赫梅( h u m m e l ，1 9 9 8 ) 将 垂直专业化的特征归纳为三个要点：一是一种商品在多个阶段连续生产；二是两 个或两个以上的国家在商品生产过程中提供价值增值；三是至少有一个国家必须 在它的生产过程中使用进口投入品，产出的产品大多都被出口。之后，伊滋 ( y e a t s ，1 9 9 8 ) 、哈蔓、雷泊朴特和伊( h u m m e l s ，r a p o p o r ta n dy i ，2 0 0 1 ) 等对垂直 专业化分工进行了深入的探讨和实证分析，得出同样的结论。克鲁格曼( k r u g m a n ， 1 9 9 5 ) 认为垂直专业化使得产业分布产生两个效应，一是必然涉及到中间产品的 贸易，并且中间产品的贸易量随垂直专业化程度的增加而增加；二是打破了产业 地理分布的分析框架，即资本、技术密集型产业集中在发达国家，而劳动密集型产 业集中在发展中国家。赫梅和可姆伊( h u m m e l & k e im uy i ，1 9 9 8 ) 用投入产出 法得出九十年代以来全球贸易的增长大部分来自于垂直分工贸易结果，并指出随 着投资贸易自由化的发展、交通的便利以及信息技术的发展，垂直分工贸易将成 为二十一世纪世界贸易的主要方式。 关于跨国公司垂直生产。随着国际投资与贸易环境的日益改善，跨国公司的 国际生产正不断向深度和广度发展，因此对跨国公司国际生产研究的视角与内容 也在从多方位进行：有关于垂直型跨国公司研究的，如浩斯特迈理和马克森 ( h o r s t m a n n & m a r k u s e n ，1 9 9 2 ) 、马克犹斯( m a r k u s e n ，1 9 9 4 ，1 9 9 5 ) ：有关 于水平型跨国公司理论分析的，如海尔谱曼( h e l p m a n ，1 9 8 4 ) 、海尔谱曼和克 6 博士学位论文 第1 章导论 鲁格蔓( h e l p m a n & k r u g m a n ，1 9 8 5 ) 等。有关于多阶段生产理论阐述的，如瓦 纳克( v a n e k ，1 9 6 3 ) 、梅尔文( m e l v i n ，1 9 6 9 ) 以及瓦讷( w a m e ，1 9 7 1 ) 的两阶段 生产模型；有巴拉萨( b a l a s s a ，1 9 6 5 ) 、科登( c o r d e n ，1 9 6 6 ) 以及巴格瓦蒂和旌 瑞尼瓦桑( b h a g w a t i & s r i n i v a s a n ，1 9 7 3 ) 垂直两阶段生产模型；还有狄克西特和 格罗斯曼( d i x i t & g r o s s m a n ，1 9 8 2 ) 的多阶段生产模型等。在他们的模型中普遍 认为几乎所有工业制成品都可以成为其它行业投入品，进而它们之间可以形成关 联关系，上游生产状况如何将对下游效果产生影响。笛克斯特和格鲁斯蔓 ( d i x i t & g r o s s m a n ，1 9 8 2 ) 、山亚( s a n y a l ，1 9 8 3 ) 等则运用比较优势在国家之 间进行垂直生产阶段的分类分析，如资本密集型段、技术密集型段、劳动密集型 段等，认为生产要素禀赋差异是刺激跨国公司直接投资的重要因素，当国家之间 相同要素投入的成本差异越大，跨国公司直接投资就会越大幅度增长。 1 。2 。3 中间产品贸易 关于中间产品贸易比较优势。比较优势理论是国际贸易理论的基石，最早用 比较优势理论研究中间产品贸易的是a m a n o ( 1 9 6 6 ) ，当时几乎没有什么影响，以 后随中间产品贸易的迅猛发展，西方许多经济学家又开始注重这一问题的研究， 较有影响的如笛尔多夫( d e a r d o r f f , 1 9 7 9 ，1 9 8 0 ，2 0 0 4 ，) 他用李嘉图贸易模型 来分析有中间产品输入的比较优势。与此同时，海尔普曼( h e l p m a n ，1 9 8 4 ) 在 要素秉赋决定比较优势的基础上认为要素移动依赖于生产形态的改变，比较优势 随生产方式改变其内涵远比过去更丰富。雷盟尼和友尼尔艾尼斯 ( l e m o i n e & 0 n a l e s e n c i ，2 0 0 2 ) 认为如果一个国家的比较优势只出现在生产的某 个阶段而其他生产阶段是劣势的话，那么在国际分工中这个国家就会沿着生产链 的伸展选择自己具有比较优势的生产阶段进行规模生产并出口，从生产链的角度 看比较优势可以视为产品沿着生产过程转换的比较优势。 关于中间产品贸易实证分析。圣亚和琼斯( s a n y a l & j o n e s ，1 9 8 2 ) 从理论的 视角对中间产品贸易进行定义，认为进口或出口货物在到达最终消费者之前需要 进一步加工才能消费的商品称为中间产品：沃特兰( w o o d l a n d ，1 9 9 7 ) 和山特亚 ( s a t y a ，1 9 8 0 ) 从关税保护率方面研究中间产品贸易，认为正是存在关税结构 的升级才会产生中间产品贸易；海沾和思格罗( h a z a i & s g r o ，1 9 7 5 ) 、琼斯( j o n e s ， 1 9 7 1 ) 、罗芬( r u f f i n ，1 9 6 9 ) 、科登( c o r d e n ，1 9 7 1 ) 和巴塔( b a t r a ，1 9 7 3 ) 等， 他们从产业链的角度认为可以通过中间产品贸易来降低最终产品成本。巴克理和 皮斯( b u c k l e y & p e a r c e ，1 9 7 9 ) 通过实证分析证实了跨国公司内部