（教育经济与管理专业论文）我国高校分层机制的研究.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位 论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开 发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的 法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 挚风炎 川年6 月多e l 为研究对象，通过对政府、高校、社会这三个高校分层主体的作用方式及相互 关系的分析，来探讨如何建立高效、良性运行的高校分层机制。 围绕我国高校分层机制这一论题，本文共分为四大部分。第一部分为论文 的绪论，主要简述了论文的选题背景，综述了现有研究的状况及不足，界定了 相关概念，阐述了论文的研究意义、方法和思路。第二部分介绍了高校分层的 三大主体、高校分层机制的运行模式，并详细分析了我国高校分层机制存在的 问题、影响及原因。第三部分首先介绍了天津市高等教育发展概况和三个层次 高校的分布状况，然后分别以南开大学、天津师范大学、天津中德职业技术学 院三所高校为例，来分析天津市高校分层机制状况，并指出存在的问题。第四 部分为全文重点，即建立有效高校分层机制的三大途径：转变政府的调控方式， 建立高校、社会、政府多方参与的高校分层机制；转变行政主导的高等教育资 源配置方式，建立有效的市场竞争机制；建立分类指导的高校评价机制，形成 与高校层次相对应的不同的评价标准和体系，并且促进系统内自由交流机制的 形成。最后的结语主要是对本文主要结论的概括、指出本文研究的不足、提出 需要进一步研究的问题，以及对我国高校分层机制研究将来发展的展望。 关键词：高等院校；分层；机制 w h i c hh a v e 柚r a t i o n a ll e v e ld i v i s i o na n dc o m p e t i t i v eo r d e r l y , i st h en e c e s s a r y c o n d i t i o no ft h et r a n s f o r m a t i o nf o ro u rh i g h e re d u c a t i o n m o r e o v e r , t h es y s t e ma n d m e c h a n i s ma r et h eb a s i ct os o l u t et h ep r o b l e m so fu n i v e r s i t yl e v e ld i v i s i o na n d u n i v e r s i t yl o c a l i z a t i o n t h e “l e v e ld i v i s i o nm e c h a n i s m o fo u rc o u n t r y su n i v e r s i t i e s a n dc o l l e g e s ”i st h es u b j e c to ft h i sr e s e a r c h ，t h i sp a p e rw i l ld i s c u s sh o wt os e tu pa n h i g h l ye f f e c t i v em e c h a n i s mf o rt h el e v e ld i v i s i o no fo u rc o u n t r y su n i v e r s i t i e sa n d c o l l e g e s ，b ya n a l y s i st h ed i f f e r e n tm o d ef a c t i o n sa n dt h ei n t e r r e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h et h r e eb e h a v i o r a la g e n t si nt h i sm e c h a n i s m ：t h eg o v e r n m e n t ，t h eu n i v e r s i t i e sa n d t h es o c i e t y c e n t e ra r o u n dt h es u b j e c ta b o u tt h el e v e ld i v i s i o nm e c h a n i s mo fo u rc o u n t r y s u n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s ，t h ep a p e ri sd i v i d e di n t of o u rp a r t s n ef i r s tp a r t i n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n df o rc h o o s i n gt h i st o p i c ，t h er e s e a r c hr e v i e w , t h e d e f i c i e n c yo ft h ee x i s t i n gr e s e a r c h ，a n dt h ec o n c e p tl i m i t s t h e nc o m et h er e s e a r c h s i g n i f i c a n c e ，r e s e a r c hm e t h o d sa n dt h ef r a m ee t c t h es e c o n dp a r ti n t r o d u c e st h r e e b e h a v i o r a la g e n t s a n dt h eo p e r a t i o n a lm o d eo ft h el e v e ld i v i s i o nm e c h a n i s mo fo u r c o u r t t r y s u n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s t h e nd i s c u s st h ee x i s t i n gq u e s t i o n s ，t h e i n f l u e n c e sa n dt h ec a u s a t i o no ft h em e c h a n i s m t h et h i r dp a r ti s s t a r tw i t ht h e g e n e r a ls i t u a t i o no ft i 刎i n sh i g h e re d u c a t i o n ，t h e na n a l y z e st h er u n n i n gc o n d i t i o n s a n dt h e e x i s t i n gp r o b l e m sa b o u t t h el e v e ld i v i s i o nm e c h a n i s mo ft i a n j i n s u n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e sb yt h r e ei n s t a n c e s ：n a n k a iu n i v e r s i t y , t i a n j i nn o r m a l u n i v e r s i t y , t i a n j i n c h i n aa n dg e r m a n yp r o f e s s i o n a lt e c h n o l o g yi n s t i t u t e t h e f o u r t hp a r ti st h ek e yp o i n to ft h ef u l lt e x t ，t h a t st h et h r e ew a y st os e tu pa ne f f i c i e n t m e c h a n i s mo ft h el e v e ld i v i s i o no fo u rc o u n t r y su n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e s f i r s t l y , t r a n s f o 肌o u rg o v e r n m e n t sr e g u l a t i v ew a y , s e t t i n gu pat r i p a r t i t e c o o r d m a t l o n m e c h 锄i s mb yg o v e r n m e n t ，s o c i a la n dc o l l e g e s f o ro u rc o u n t r y su n l v e l s l t l e sa n d c o i l e g e s ，l e v e ld i v i s i o n s e c o n d l y , c h a n g et h ee x e c u t i v e - l e dm o d e o ft h ed e p l o y m e n t w a va b o u tt h er e s o u r c e so fo u rh i g h e re d u c a t i o n ，a n de s t a b l i s ha ne f f e c t i v em 瞅e t c o m p e t i t i o nm e c h a n i s m t h i r d l y ,i m p l e m e n t a nc l a s s i f i e dg u i d a n c ee v a l u a t l o n m e c h a n i s m ，i n c l u d ef o r mt h r e es e t so f e v a l u a t i o ns t a n d sa n ds y s t e m sf o rt h et h r e e 1 e v d so fu n i v e r s i t i e s ，a n dg i v ea ni m p u l s e t ot h ee s t a b l i s ho ft h ec i r c u l a t i o n m e c h a n i s mo ft h ew h o l es y s t e m f i n a l l y , s u m m a r i z et h e m a i nc o n c l u s l o n s ，t h e l n a d e q u a t eo ft h i sr e s e a r c h ，t h es u b j e c t sw h i c hn e e dt o f u r t h e rt h o u g h t ，觚dt h e e x p e c t a t i o no ft h el e v e ld i v i s i o nm e c h a n i s mo fo u rc o u n t r y s u n i v e r s i t i e sa n d c o l l e g e s 。 k e yw o r d s ：i n s t i t u t i o n so f h i g h e r l e a r n i n g ；l e v e ld i v i s i o n ；m e c h a n i s m 第三节研究的意义、方法和思路6 1 3 1 研究的意义6 1 3 2 研究的方法6 1 3 3 研究的思路7 第二章我国高等院校的分层机制9 第一节高校分层的主体9 2 1 1 三个主体间的关系9 2 1 2 各主体作用方式及特点l o 第二节高校分层机制的运行模式1 0 2 2 1 三种典型的高校分层机制模式l1 2 2 2 我国当前高校分层机制概述1 2 第三节我国高校分层机制存在的问题及分析1 3 2 3 1 存在的问题1 3 2 3 2 产生的影响1 7 2 3 3 问题的原冈分析1 9 第三章我国a 市高校分层的案例分析2 2 第一节a 市高等院校的发展概况2 2 3 1 1 天津市高等教育发展的基本状况2 2 i v 1 1 2 4 4 目录 3 1 2 三个层次高校的分布状况2 3 第二节a 市高校分层机制运行状况2 5 3 2 1 天津市政府的规划2 5 3 2 2 高校自身的定位与规划2 6 3 2 3 社会的参与3 0 第三节存在的问题3 j 1 3 3 1 财政投入问题3 1 3 3 2 高校自身规划问题3 2 3 3 3 社会参与问题3 3 第四章建立有效高校分层机制的途径3 5 第一节建立多方参与的高校分层机制3 5 4 1 1 高校作为生存者和发展者的主体要到位3 5 4 1 2 政府的调控方式要转变3 8 4 1 3 充分发展社会评价4 0 第二节建立资源配置的市场竞争机制4 1 4 2 1 现行高等教育资源配置方式的不足4 2 4 2 2 三类高校都要寻求更多的社会投资4 4 第三节建立分类指导的高校评价机制4 7 4 3 1 分类评价的意义和建立分类评价体系的紧迫性4 7 4 3 2 建立分类评价的基本忍路4 8 结语5 1；口p 口 u l 参考文献5 3 致谢5 6 个人简历5 7 v 得 马 高等教育进入大众化阶段，“不仅要求精英大学系统的扩张，而且还需要增加 大众的非精英教育机构，快速发展大众型高等教育机构 1 。 一个系统功能的发挥程度由它的结构所决定，实现高校的合理分层是高等 教育结构优化的一个重要方面，决定了高等教育系统能否充分发挥其功能、产 生更好的经济效益和社会效益。我国当前高校分层存在很多问题，集中体现在 各层次比例不合理，高校办学目标和人才培养模式趋同，追大求全、无序竞争， 以及不同层次问衔接性差等方面。导致的后果，是我国高等教育的质量远远落 后于规模的发展，国际竞争力低下。 我国改革开放所引发的经济、社会的全面转型，将高等教育带入了一个新 的历史发展时期，我国高等教育需要从数量、规模先行向质量提升、结构优化 转型。本文以我国高等院校的分层机制问题为切入点，深入分析国家对各个层 次高校的支撑力度，社会经济发展对各层次高校人才的需求，以及各高校对自 身的定位和规划，探讨如何从调节机制入手，来实现高校的合理分层和分类发 展，从而使整个高等教育系统良性循环、高效运转，更好的与经济社会发展相 适应，这是新阶段我国从高等教育大国迈向高等教育强国的一个重要理论与实 践问题。 第二节文献综述 随着高校扩招引发人们对高校规模与效益问题的热烈讨论以来，关于我国 高等教育结构、高校层次划分、高等教育管理体制的改革以及高校、政府与市 马丁特罗从精英向人众商等教育转变中的问题外国高等教育资料，1 9 9 9 ( 1 ) i 引言 场三者的关系及调适等问题，越来越成为高等教育领域的研究热点，我国高校 的分层机制问题也逐渐引起了学者们的重视。 1 2 1 研究的现状 目前许多学者都对我国的高校分层问题进行了研究，这些研究主要集中在 高校分层标准研究和对我国高校层次的划分上。 我国著名教育学家潘懋元教授依据国际教育标准分类法将我国高校分 为三类，分别是综合性研究型( 按学科分类) 、专业性应用型( 按专业分类) 、职 业性技能型( 按职业分类) 2 。陈厚丰在其中国高等学校分类与定位问题研究 一书中，以高校履行三大社会职能的产出比重为依据，把我国的高校划分为研 究型、教学研究型、教学型和应用型四层3 。马陆亭认为，我国高校在2 1 世纪的 发展应该有2 0 - - , 3 0 所研究型大学，6 0 - - - 8 0 所教学科研型大学，5 0 0 - - 6 0 0 余所教学型 本科院校，1 0 0 0 所以上的高等职业学校和社区学院4 。他从社会服务面向出发， 按认识成分由多到少，实践成分由少到多的原则，将高等学校分为学术型、应 用型和职业技能型三大类5 ，等等。 相比对我国高校层次划分的研究，对我国高校分层机制的文献和研究极少。 笔者从c n k i 数据库中搜索我国高校分层机制的文献，只找到期刊论文和硕士论 文各一篇。 变单一主体为多方参与的高校分层机制的构想一文，认为建立一个由 政府、中介组织、各类高校和社会与市场多方参与的分层机制，将更有利于各 高校的科学定位和持续健康发展。并提出要从四个方面来实现高校分层机制的 主体多元化：l 、政府由分层的单一主体转变为宏观指导者、协调者和监督者； 2 、高等教育评估组织由幕后走向前台；3 、高等院校由被动评估者转向主动参 与者、积极行使办学自主权；4 、社会和市场是高等院校分层合理与否的试金石 6 。吕淼的硕士论文转型期我国高等院校的分层机制，探讨了转型期我国院校 分层的原因及机制。他在文章的第三部分，从政府、市场、社会、院校四个因 素来分析影响院校分层的作用因子，归纳了我国转型期高等院校分层的模式： 2 潘懋元，吴攻高等学校分类j 定位问题复口教育论坛，2 0 0 3 ( 3 ) 陈f t h 中固- 精等学校分类j 定位问题研究i ：沙：湖南人学j l ；版 t ，2 0 0 4 2 0 6 马陆亭岛等学校的分层j 管理广州：广东教育版 ，2 0 0 4 ：1 4 0 6 杨必林“州分法”理论的章新审视j 我固- j 校分类的l i f 思考扇教探索，2 0 0 7 ( 1 ) 6 i ：风备，吴海光变单一生体为多方参j 的扇投分层机制的构想煤炭高等教育，2 0 0 6 v 0 1 2 4 ( 6 ) 2 引言 即我国院校分层是其“先天之本”( 以政府干预为主导的分层控制机制) ，与“后 天之本 ( 以市场竞争为核心的分层运行机制) ，加上以社会评价为标示的分层 反馈机制和以院校自主为基础的分层动力机制，这四者共同作用的结果。其中， “先天之本 与“后天之本 的相互影响、相互作用是我国转型期高等院校分 层形成的主要机制7 。 虽然专门研究我国高校分层机制的文献不多，但从高校、政府与市场三者 关系的调适，高等教育管理体制、资源配置方式的改革，以及高校自主调节机 制等角度出发的研究非常丰富，这些都为本文的研究提供了重要的借鉴和参考， 给笔者带来了很多启发和思考。 中国地质大学高等教育研究所的学者彭湃认为：大学、政府、市场三者是 并存的，它们之间的关系是动态的，三者相互作用形成一个充满张力的脉络空 间，并且政府是最为关键的一角，政府权力在很大程度上支配与界定大学自主 与市场力量的发挥程度；就高等教育而言，纯粹的市场是不存在的，真正运作 的是一种类似于市场或准市场的机制8 。学者李建斌认为，中国高等教育机构的 自主权仍需进一步落实，问责机制尚需在市场机制下建构，高校与政府的关系 需法制化、规范化9 。在我国高等教育体制改革方向与政府角色定位问题上，张 伟和任建明提出，我国高等教育体制改革应该坚持市场化的大方向，同时要明 确政府在高等教育市场化中的职能定位，政府应当成为高等教育市场规则的“创 立者”、市场运行的“服务者 和“规制者”，要提供合理的竞争机制，致力 于构建竞争型的高等教育市场m 。所以，必须采取措施完成从政府评估到中介组 织评估的转变。因为在市场经济体制下，政府评估的“优势地位”、“合理性 和“有效性 都受到了广泛的质疑，要转换评估主体，着力培育和发展中介组 织，由中介机构履行高校评估的职责。 资源的获得直接关系到高校的发展，资源配置与高校的分层机制紧密联系。 厦门大学高等教育发展研究中心的史秋衡教授认为，行政控制是我国政府调配 教育资源和控制高校发展空间的重要手段，高校因此具有迎合政府意志从而获 i 几淼转型期我国廓等院校的分层机制： 硕l ：学位论文 湖南：湖南农业人学，2 0 0 6 。彭湃人学、政府j 市场：岛等教育三角关系模l = 探析一一个历史j 比较的视角商等教育研究，2 0 0 6 ， v 0 1 2 7 ( 9 ) 9 拿建斌经济伞球化背景下我因商校o j 政府的关系调适权、责、利r 衡的视角清华人学教育研究， 2 0 0 6 ( 1 ) “张伟，任建明我困高等教育体制改革方向。j 政府角色定位问题研究浓华人学教育研究，2 0 0 6 ( 3 ) “罗建图我国i f i 等教育政府计估的困境对策分析1 等教育研究，2 0 0 7 。v 0 1 2 8 ( 3 ) 3 引言 得更多资源和发展空间的动机。教育资源的行政性配置是导致高校趋同发展的 根源，只有改变当前这种教育资源的行政链式配置方式，才可能从根本上解决 高校“升格”热和分层分类紊乱问题1 2 。吴国生通过分析计划体制、市场体制下 教育资源配置及其效率问题，提出随着我国改革开放的深入，市场经济体制的 建立和完善，大学与政府的关系从原来的被领导与领导的关系，逐步转变为不 同的市场利益主体之间的关系，因此要在“相对均衡 中实现高等教育的合理 配置：院校自主是立足点，市场调节是基础，政府调控是关键。中南大学的邓 永宏，还在其硕士论文里提出了市场成为调节高等教育结构主导力量的具体办 法：建立基于“教育券 的高等教育结构自主调节机制，和建立“教育超市 以市场为基础的高等教育结构微观调节机制1 4 。 1 2 2 现有研究的不足 以上各方面文献的研究成果，都为本课题的研究提供了宝贵的思路和有益 的参考，同时现有的这些研究也存在一些不足之处。学者们的研究大多集中在 对我国高等教育系统分层的标准、存在的问题的讨论层面，基本围绕如何借鉴 先进的分层标准，怎样建立一个科学高效的分层标准体系来展开。而对高校分 层的作用机制问题缺少专门的、实证的研究，研究的深刻性、针对性和现实性 还有待提高。另外，这些研究大多以宏观的视野，来探讨我国整个高等教育系 统的体制问题，很少以一个地区、几所高校为研究对象，没有在一个微观的范 围内进行更深入的剖析。 1 2 3 相关概念界定 1 2 3 1 高等院校 本文简称高校，是指所有实施中学后普通高等教育的全同制学校，包括四 年制的大学和学院、三年制的大专学院以及高等职业教育学院。 1 2 3 2 高校的结构和类型 ”史秋衡，冯典转变政府调柠方式，优化高校分层分类高等教育研究，2 0 0 5 ，v 0 1 2 6 ( 1 2 ) ”吴困生赢等教育资源配置的三种j 髓理论及对我围的现实意义中央财经人学学报，2 0 0 8 ( 6 ) ”邓水宏岛等教育结构自主调节机制研究： 坝i ：学位论义 湖南：中南人学2 0 0 5 4 引言 这里说的高校结构是指宏观上的，即高等教育的结构，是指各高校的组合 状态，可分为管理结构( 部属和省属的) 、形式结构( 公办和民办的) 、层次 结构( 研究型和教学型的) 、科类结构( 综合、多科和单科的) 等。 高校的类型指的是依据某个标准将高校分为不同的群体，如综合性研究型 大学，多科性的理工类、文科类院校和单科性医药类、农林类、师范类等教学 研究型院校，以及教学应用型的高职高专院校等等。 1 2 3 3 高校的层次 高校的层次有广义与狭义之分，广义的层次是指按高校所能赋予学生的学 历与学位的级别划分，可分为以发展研究生教育为主的研究型高校、发展本科 教育为主的教学研究型院校、及以实践应用型教育为主的教学型院校，它与高 校的类型划分是一致的。狭义的层次指的是高校发展的水平和名次，是每所高 校在各自类型里的排名和位次，即在分类的基础上同类高校的比较与选优。 我国目前无论是理论研究上，还是大众观念上，都普遍地混淆了广义和狭 义的高校层次，把高校层次类别的划分等同于水平、等级的排序，这是高校在 办学实践中升格、攀比之风盛行的思想根源。 本文讨论的高校层次是取其广义涵义，等同于高校分类中的高校层次类型。 本文按照高校实施学历教育层次的不同侧重，参照目前高校分类的研究结果， 把我国高校分为三层：“9 8 5 工程的3 7 所尖子大学、其它所有本科院校、高职 高专院校。另外，本文不严格区分使用大专院校、专科院校、高职院校，大专 生、专科生、高职生也视为相同的概念。 1 2 3 4 机制 机制是指各行为主体问的关系及相互作用的方式，本文对我国高校分层机 制的研究即通过对高校分层的三个主体：政府、社会和高校之间的关系和相互 作用方式的研究来展开。 5 学校的变革，而且 分层的观点看问题， 竞争、规范竞争1 5 。 决的首要问题之一， 而如何建立合理有效的高校分层机制，使我国高等教育从结构上更适应社会发 展的需要，则是我国高等教育由“量 到“质 发展的根本和关键。 目前我国的高校改革和发展中遇到的很多问题，都与高校层次不清连在一 起，如高校定位不明、办学目标趋同、办学模式混乱等导致的无序竞争和资源 浪费，高校学生质量下降及毕业生就业难等问题。此外，各层次院校比例不协 调，不同层次高等教育之间的衔接性差，高校的自主办学权未得到真正落实， 多方参与的、多样化的高校评价体系的缺失等，其深层次原因都是高校分层机 制存在问题，只有建立起有效的高校分层机制，这些问题才能够迎刃而解。因 此，本文将对我国目前高校分层机制存在的问题、问题的原因和产生的影响做 深入的挖掘和详细的分析，并在此基础上探讨建立有效高校分层机制的方法和 途径。 本文选取的我国a 市，是直辖市和我国高等教育较发达的城市之一，近年来 该市j 下加紧社会经济全面转型和腾飞的步伐。如何规范该市的高校分层，优化 高等教育结构，提高高等教育体系对经济发展的支持力，成为该市高等教育改 革的迫切要求。本文对该市高校分层和机制运行状况进行了介绍和分析，并选 取该市三所不同类型的、具有代表性的高校进行了调查和访谈，以此寻找出该 市高校分层机制存在的问题，以及使其优化提高的途径和方法，并为探讨怎样 建立我国高校的合理分层机制提供借鉴。 1 3 2 研究的方法 高等教育领域的研究离不丌多学科的方法论，如哲学、历史学、制度和文 6 n 淼转型期我团高等院校的分层机制： 硕i ：学位论文 湖南：湖南农业人学，2 0 0 6 6 引言 本学、社会学、经济学、数理统计等等。在本课题的研究中，拟运用的主要方 法论是系统论，具体的研究方法是文献研究法、比较研究法、案例分析法等基 本研究方法。 文献研究法：主要是对相关文献资料的搜集和整理，在此基础上进行分析 和研究。本文在对大量资料的搜集和阅读后，分析前人的理论思想和研究成果， 从中得到启示和写作思路，为本文的研究作好铺垫。 比较研究法：指按一定标准对相互有联系的事物进行比较分析，找出他们 的异同点，总结出各自的特点和值得借鉴的地方。本文在分析不同高校分层机 制模式、我国历年高校分层发展情况、以及a 市高校分层与全国的对比分析中 都运用了此研究方法。 案例研究法：是找出研究对象中的某一特定对象，加以调查分析，弄清其 特点及其形成过程的一种研究方法。本文以我国a 市以及a 市的三所高校为案 例，通过一定的调查和访谈，详细研究和阐述了a 市高校分层机制的运行状况。 1 3 3 研究的思路 根据研究现状，对于我国高等院校分层的研究，大多围绕如何借鉴先进的 分层标准，怎样建立一个科学的分层标准来展开，但如何建立一个有效的分层 机制的研究非常缺乏。事实上，高等教育的发展变化是一个动态的过程，其间 产生的种种问题都需要用发展的眼光来看待，我国高等院校的分层也是如此。 因此笔者认为，高等教育的层次结构的调整是一个持续的过程，高校分层要解 决的首要问题是如何建立一个动态的、能够随时进行调适的机制。这一机制应 该是多方参与的、市场作用得到有效发挥的、有相应分类评价体系的高校分层 机制。建立这一机制的途径，包括要由单一主体转向多方参与，从政府主导向 市场主导转变，以及加强高校自我评价和约束机制，建立分类的评价体系等等。 本文除了分析我国高校分层机制的现状、问题、影响、原因以及a 市的案例 外，将着重探讨如何建立这一分层机制的途径。文章主要分为以下五个章节： 第一章是“引言，包括本文的选题背景、相关概念界定，研究的现状及 现有研究存在的问题，研究的意义、方法和思路。 第二章是“我国高等院校的分层机制”。该章首先分析了高校分层的三个 主体及各主体的作用方式和特点，然后介绍三种典型的高校分层机制的运行模 7 引言 式、以及概述我国当前高校分层机制，最后阐述我国高校分层机制存在的问题、 问题产生的影响、及问题的原因分析。 第三章是“我国a 市高校分层的案例分析”，包括天津市三个层次高校的分 布状况、分层机制运行状况和存在的问题。其中分层机制的运行状况，分别以 南开大学、天津师范大学和天津中德职业技术学院三所高校为具体案例，来分 析天津市政府、高校自身的规划和社会的参与对天津市高校分层产生的影响。 第四章是“建立有效高校分层机制的途径”，概括为三大途径即本章的三 个大节：通过高校自身的主体到位、转变政府的调控方式、充分发展社会评价 三方面来建立多方参与的高校分层机制；转变现行行政主导的高等教育资源配 置方式，建立资源配置的市场竞争机制；建立分类指导的高校评价机制，包括 建立三种层次对应的评价标准和体系，以及促进系统内自由流通机制的形成。 最后是“结语 ，主要包括对本文主要结论的概括、本文研究存在的不足， 对我国高校分层机制将来的发展、及需要进一步研究的问题的展望。 第一节高校分层的主体 行模式等基本理 的问题以及问题 高等院校分层的主体主要有三个：高校、社会、国家，它们由于对高等教 育和高校发展的期望和目的不同，呈现出不同的特点，各有自己的作用方式同 时又相互影响。 2 1 1 三个主体间的关系 从除高校外的分层主体来看，分层主体问的关系主要体现在国家与高校的关 系、社会与高校的关系这两个方面。从广义的角度来说，政府与高校的关系包 括了行政管理关系、民事法律关系、社会公共关系、经济关系等等。从狭义上 来说，则是政府对高校行政管理关系。我国j 下处在政治和经济体制的重大转型 阶段，这使得高校与政府的关系更为复杂。 从表面上看，政府和大学的关系似乎是政府与大学之间的权力归属问题，但 这并不是二者关系的本质。政府和大学之间关系的本质，应归结为大学组织服 务社会功能的实现上。因为国家教育权力无论归属于政府还是大学，其最核心 问题涉及的都是如何最大限度地发挥大学组织的功能，使其更好地服务于国家、 社会和受教育者本身埔。因此我们研究政府与大学之间的关系，是为了探讨如何 最大限度地发挥大学组织的功能，使其更好地服务于社会。 大学和社会的关系存在两个媒介：政府和市场盯。现实中，中国的高校、政 府、社会三者构成了一种简单的线性关系，其中政府居中，造成了高校与社会 的隔离。这样一来，三者的关系就演变成另一类双边关系：即主动的政府与被 ”周建民，陈令霞我国政府j 人学关系研究之计析东北人学学报( t 会科学版) 。2 0 0 6 ，v 0 1 8 ( 2 ) ： 1 3 8 “金了元久教育中的市场机制徐固必详教育j 经浇，2 0 0 3 ( 2 ) 9 第二二章我国高等院校的分层机制 动的高校，在大多数时候，社会的声音被政府覆盖，所以难以与高校建立良好 的互动关系墙。 2 1 2 各主体作用方式及特点 三个主体对高校分层的目的不同：政府是为了分类管理，高校是为了分类 发展，社会是在市场和传统文化等因素作用下对人才的分类选择。它们的作用 方式也不同：政府主管部门从宏观的视角分类，不同的教育模式组合决定着不 同的院校类型；院校从微观的视角分类，人才培养目标与课程体系决定院校的 类型；社会从效果检验的视角作市场分类，院校服务面向与市场评价决定院校 的类型憎。 国家作为高等教育管理的主体和高等教育资源的调控者，主要是通过高教 管理部门对高校的评估、对高等教育的宏观调控和整体规划、及其它政策法律 手段来实现对高校分层的作用。国家对高校的评价和分层具有较大的强制性和 高度的权威性。 社会作为高等教育人才产品的直接消费者，主要通过各种类型的高校评估 机构、大学排行榜、社会用人和就业市场、以及大众媒体的宣传和舆论的影响 等方式来影响高校的分层。社会对高校分层的影响具有直接性和功利性的特点。 高校自身在高校评价和分层活动中既是客体又是主体，作为高校分层的主 体之一，高校主要通过自我定位与规划、建立内部约束机制来实行自我评价和 归类。因此具有自发性和独立性等特点。 第二节高校分层机制的运行模式 由于政治经济体制的差异、社会发展水平的不同、以及各评价主体的价值 取向各异，社会、国家和高校通过不同的组合方式会产生不同的运行模式。如 何恰当地协调各高校评价主体，形成合理的机制运行模式，对高校分层意义重 大。 ”簟厶川论中困人学j 政府和朴会的关系昆i 】：么南人学j i ；版社，2 0 0 4 - 2 5 ”邹晓甲岛等院校分类的三维视角教育发胜研究。2 0 0 5 ( 1 2 ) l o 学术权威 市场 图2 1 高等教育三角协调模式 了政府力量、学术权威 提出了高等教育“三角 在高等教育“三角协调模式”中，在美国因其自由市场理念而市场作用最 大，苏联因其中央集权而以政府权力为主导，在意大利，与大学自主和学术自 治理念相适应的是以学术权威为主导，其它国家由于三者力量对比不同分散在 不同区域。 随着高校与社会联系的同益紧密，各国的高等教育经历着不同程度的市场 化趋势，各国的政府也不约而同的加强了对高等教育的管理和控制，大学无法 脱离国家和社会需求而存在，因此纯粹以学术为主导的模式已经几乎不存在了。 当前世界高等教育体制主要有政府主导型和市场主导型，以及由于各国政治经 济体制情况的不同，而表现为两种类型之间的过渡。 ”们顿r 克拉克高等教育系统：学术 n 织的跨国研究杭州：杭州人学i i l 版社，1 9 9 4 ；1 5 9 政府主导型和市场主导型的高校分层机制在高等教育体制、调节方式、形成 的办学形式和院校分层模型上差异显著。很多国家的高等教育正经历精英化向 大众化的转型，所以更多的表现为多元复合型的运行模式。因此可以根据各国 高等教育体制模式、体制性质、调节方式、办学形式、院校分层模型的不同， 将高校分层机制的运行模式划分为表2 1 所示的三种： 表2 1 高校分层调。肖机制三种运行模式 政府主导市场主导多元( 复合型) 体制模式集中型分散型 混合型 体制性质计划经济市场经济市场经济或转型期 调节方式国家力量为主市场力量强国家力鬣+ 市场机制 办学形式国家为主地方与私立相结合多种形式并存 院校分层陡峭型金字塔扁平型金字塔不规则金字塔 我国高校的分层及多样化，虽然在一定程度上是社会需求和高校自身发展 的结果，但更多的是一种政府行为，运行的是一种以行政控制为主的高校分层 机制。政府主导型是指不同层次等级的院校，他们的职能、权利、特权和资源 是由政府指定或分配的，“国家指定某些种类的院校优于其他院校。它们有其 他院校所没有的权力或特权，通常包括较多的院校自治，可以控制自己的预算， 拥有授予某些学位和证书的权利；它们比其他院校有更多的资源和物质资助； 它们的招生标准和学位要求一般来说也比较高 2 。我国政府对不同的学校进行 等级定位，按照指定的地位给学校分配资源，而且常常关注的只是处于顶端的 少数院校。可见我国目前的高校分层机制仍是政府主导型模式。 在政府主导的模式中，国家以自己的行政目标和原则规范教育，以行政的 逻辑和观念来代替大学的理想和意义，使大学成为实现政府自己各方面权宜性 目的的工具这样的大学基本上没有自己独特的观念和理想，一切以政府的 意志和需要为转移凹。而市场力量主导型则揭示了高校分层的过程，实质上是一 “们顿克拉克岛等教育新论多学科的研究1 i 乐绪等译杭州：浙江教育 i i 版社，2 0 0 2 ：1 3 2 ”j i 长乐让人学像人学北京：中央编详j i i 版社，2 0 0 4 ：5 8 第二章我国高等院校的分层机制 个社会选择过程，其中，竞争机制起着重要作用，高校分层是各个高校在竞争 中自主办学、审时度势、谋求自身发展的结果。我国高等教育体制的转型远远 落后于政治经济体制的转型，高等教育的发展无法适应我国社会发展的要求， 当前高校分层机制的改革是教育体制改革当中非常关键的一点。 第三节我国高校分层机制存在的问题及分析 我国高校分层机制存在的问题主要表现为层次比例不合理、高校主体性丧 失和社会参与严重不足这几个方面。问题产生的影响包括政府评估失效、第三 层院校不被社会认同以及我国高等教育的结构性浪费。其原因可从高等教育管 理体制、高校资源配置模式、高校质量评价体系、观念和风气等几个方面来探 究。 2 3 1 存在的问题 以行政为主导的高校分层机制，由于其自身的缺陷不可避免的存在许多问 题。我国高校分层机制存在的问题可大致概括为层次比例不合理、高职高专发 展不足；政府评价的行政控制使高校主体性丧失；社会参与严重不足与高等教 育资源利用率低下这三大方面。 2 3 1 1 层次比例不合理、高职高专发展不足 马丁特罗在从精英向大众高等教育转变中的问题中提到，高等教育 进入大众化阶段“不仅要求精英大学系统的扩张，而且还需要增加大众的非精 英教育机构，快速发展大众型高等教育机构 。我国在2 0 0 2 年已经以1 5 的毛 入学迈进了高等教育大众化阶段的门槛，然而作为“大众型高等教育机构 的 大专和高职院校却并没有成为发展的主体。 从表2 2 可见，我国普通高校本科在校生的比重一直高于专科生。从发达国 家的经验来看，在人均g d p 为1 0 0 0 - 2 0 0 0 美元阶段，高等教育层次结构的情况是： 研究生教育占5 - 1 0 ，本科教育占3 5 - 4 0 ，专科教育占4 0 - 6 0 列。而按照表2 的比例计算，我国2 0 0 4 年的情况是：研究生教育占5 8 、本科教育占5 2 1 、专 ”n i 巧先，陈敏对人众型人学定化研究教育j 现代化，2 0 0 3 ( 6 ) “赵换军我陶i 岛等教育层次结构探析医学教育探索，2 0 0 7 ，v 0 1 6 ( 2 ) 1 3 第二章我国高等院校的分层机制 科教育占4 2 1 ，本科教育比例明显过大。 表2 2 我国2 0 0 1 - 2 0 0 4 年普通高校在校生所r 叶比重 在校学生数( 单位：万人)在校学生比重( 单位：) 研究生：本科：专 年份 合计研本专研本 专科 2 0 0 17 5 8 3 93 9 3 34 2 4 3 72 9 4 6 05 1 85 5 9 63 8 8 69 2 7 ：1 0 0 ：7 6 1 8 2 0 0 29 5 3 4 65 0 1 05 2 7 0 83 7 6 2 85 2 55 5 2 83 9 4 79 5 1 ：1 0 0 ：7 1 3 9 2 0 0 31 1 7 3 7 06 5 1 36 2 9 2 l4 7 9 3 65 5 55 3 6 14 0 8 41 0 3 5 ：1 0 0 ：7 6 1 8 2 0 0 41 4 1 5 4 98 1 9 97 3 7 8 5 5 9 5 6 55 7 95 2 1 34 2 0 81 1 1 1 ：1 0 0 ：8 0 7 3 资料来源：根据2 0 0 1 2 0 0 4 年中国教育统计年鉴、中国教育年鉴数据整理 另外，我国研究生教育也存在比例过大、增长率过高的问题，尤其近两年 来研究生招生的增长率甚至高于本、专科生。从图2 2 中我们可以看出我国研 究生和本、专科生增长率从1 9 9 9 年到2 0 0 7 年的变化情况，研究生教育自我国 高等教育扩招以来一直保持很高的增长率，在2 0 0 6 年和2 0 0 7 年甚至以9 0 7 、 5 2 的增长率超过本、专科生8 2 、3 6 的增长率。 19 9 92 0 0 02 0 0l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 2 0 0 7 图2 21 9 9 9 - - 2 0 0 7 年我国研究生和本、专科生增长率变化图 资料来源：根据1 9 9 9 - - 2 0 0 7 年全围教育书业发腱统计公报整理 实际上，按照经济发展的规律，我国现阶段社会需求量最大的并不是本科 及研究生层次的人才。据人力资源和社会保障部透露