（中国古代史专业论文）东汉庄园经济研究.pdf

摘要 东汉庄园经济是以地主大土地所有制为基础，以庄园内的生产为 主要内容，以土地关系为典型特征的经济形态，它是封建地主经营管 理的一种形式，是社会生产力发展的结果。从庄园经济的发展轨迹， 我们可以得知东汉庄园经济的发展程度，以及东汉庄园经济和自然经 济的关系。从东汉庄园经济的基本构成土地和人口两大因素，可以看 出东汉庄园的形成，是封建土地关系和人身依附关系不断发展的产 物。考察的结果显示，东汉庄园的生产，无论是农业还是手工业生产： 都是多样化的，并且庄园内部的商品经济是十分活跃的：通过进一步 的剖析，我们还能了解到东汉庄园经济生产的主要特征与局限。东汉 庄园经济的发展，在上层建筑上有一定的反映，从政权和族权两方面 可以考察出东汉庄园经济在东汉社会中的影响和地位。 本文共分为六个部分。 引言部分主要介绍目前学术界对东汉庄园经济的研究状况，阐述 选题的原因、意义。 第一章通过对庄园经济发展轨迹的叙述，指出东汉庄园经济发展 的程度，并分析东汉庄园经济和自然经济的关系，得出二者是互补与 矛盾的关系。 第二章论述东汉庄园经济的基本构成，分析说明东汉庄园经济两 大基本要素：土地和人口的来源。 第三章具体分析东汉庄园经济的农业、手工业、商业经营状况， 并指出东汉庄园经济生产的主要特征与局限。 第四章讨论东汉庄园经济所反映出的上层建筑变化，具体讨论其 在东汉政权和族权方面的一些变化。 最后从历史整体、发展的角度，对东汉庄园经济进行评价。 关键词：东汉庄园经济土地人口上层建筑 a b s t r a c t m a n o re c o n o m yi ne a s t e r nh a n d y n a s t y ( m e e h d ) i ss u c hak i n d o fe c o n o m i cf o r mt h a tb a s e so nf e u d a ll a r g ee s t a t e sa si t sf o u n d a t i o n t h e p r o d u c t i o ni nm a n o r sa si t sm a j o rc o n t e n t ，a n dr e l a t i o no fl a n da si t s t y p i c a lf e a t u r e i ti sm e a n sf o rf e u d a ll a n d l o r d st om a n a g et h e i rm a n o r s a n di st h er e s u l to fs o c i a lp r o d u c t i v i t yd e v e l o p m e n t f r o mt h ed e v e l o p i n g p a t ho fm a n o re c o n o m y ，w ec a nk n o wt h ed e v e l o p m e n tl e v e lo fm e e h d a sw e l la st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nm e e h da n dn a t u r a le c o n o m y i nt h e v i e wo fl a n da n dp o p u l a t i o n ，w h i c ha r et w ob a s i ce l e m e n t so fm e e h d ， w ec a ns e et h a tt h ef o r mo fm e e h di st h er e s u l to ff e u d a lr e l a t i o no f l a n da n dt h er e l a t i o no fd e n p e n d e n c e t h er e s u l to fr e v i e ws h o w st h a t p r o d u c t i o no fm e e h di so fd i v e r s i f i c a t i o nb o t hi nt h ep r o d u c t i o no f a g r i c u l t u r e a n dh a n d i c r a f t ，t h ew r i t e rm a k e sac o n c l u s i o nt h a tt h e c o m m o d i t ye c o n o m yi n s i d em e e h d i sv e r ya c t i v e ；w i t hm o r ea n a l y s i s ， w ec a nf i n d so u tt h em a j o rf e a t u r e sa n dl i m i t a t i o n so fm e e h d t h e d e v e l o p m e n to fn 匝e h dh a sc e r t a i nr e f l e c t i o no ns u p e r s t r u c t u r e s of r o m r e g i m ea n dc l a np o w e rw ec a l lf i g u r eo u tt h ei n f l u e n c ea n dp o s i t i o no f m e e h di nt h ew h o l es o c i a ls y s t e mo fe a s t e r nh a n t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t o6p a r t st o t a l l y i nf o r e w o r dp a r t ，i ti n t r o d u c e st h ep r e s e n tr e s e a r c hc o n d i t i o no f m e e h di no u ra c a d e m i cc i r c l e ，e l a b o r a t e sr e a s o n sa n dv a l u eo ft h e s e l e c t i o no ft h i ss u b je c t i nc h a p t e rl ，i tp o i n t so u tt h el e v e lo fe a s t e r nh a nm a n o re c o n o m i c d e v e l o p m e n tt h r o u g ht h es t a t e m e n to fd e v e l o p i n gp a t ho fm a n o re c o n o m y ， a n d a n a l y s e s t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e nm e e h da n dn a t u r a l e c o n o m h e y a r ec o m p l e m e n t a r ya n dc o n t r a d i c t o r yt oe a c ho t h e r i nc h a p t e r2 ，i ti l l u s t r a t e st h eb a s i cc o n s t r u c t i o no fm e e 皿，a n di t s t w ob a s i ce s s e n t i a le l e m e n t s ：l a n da n dp o p u l a t i o n i nc h a p t e r3 ，i t a n a l y s e st h eo p e r a t i o nc o n d i t i o ni na g r i c u l t u r e ， h a n d i c r a f ta n dc o m m o d i t yo fm e e h d ，a n d p o i n t so u tt h em a j o rf e a t u r e s a n dl i m i t a t i o n so fm h d i nc h a p t e r4 ，i td i s c u s s e st h es u p e r s t r u c t u r ec h a n g e sr e f l e c t e do n m e e h d ，s p e c i f i c a l l ys o m ec h a n g e si ne a s t e r nh a n sr e g i m ea n dc l a n p o w e r i nt h el a s tp a r t ，i tg i v e sa ne v a l u a t i o no nm e e h di nt h eh i s t o r i c a l w h o l ea n dd e v e l o p m e n tp e r s p e c t i v e k e y w o r d ：e a s t e r nh a nd y n a s t y ；m a n o re c o n o m y ；l a n d ；p o p u l a t i o n ； s u p e r s t r u c t u r e m 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规 定，研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师 范大学。同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可 以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名：卵御 导师签名：觯弓 日期：细辟6 月矽日 日期：芦碑f 月力日 东汉庄园经济研究 己i言 丁i 口 什么是庄园经济? 目前学术界一般认为：它是以地主大土地 所有制为基础，以庄园内的生产为主要内容，以土地关系为典型 特征的经济形态。这种经济是有史以来人类社会所共有的现象， 它具有跨时代性、跨制度性。庄园经济的发展状况和各个历史时 期的物质生产水平、社会文明程度相适应，是中国古代社会经济 的重要组成部分。 从2 0 世纪初开始，中国的庄园经济问题逐渐受到中外学术界 的关注，且取得了初步的成果。汉代是庄园经济的形成和发展时 期，全面系统研究这个时期的庄园经济，不仅有助于我们加深对 当时社会经济结构的认识，揭示庄园经济与自然经济的关系，探 讨庄园经济的发展规律、运行方式和基本特征，而且通过总结历 史经验，对于当前经济具有重要的借鉴意义。 2 0 世纪8 0 年代以后，中国经济史研究队伍壮大，研究领域拓 展，学术思想空前活跃，对庄园经济的研究进入一个崭新的阶段， 成绩斐然，许多学者发表了颇具影响力的学术论文。其中有的是从 宏观或总体把握上提出了导向性的真知灼见。例如：朱绍侯的汉 代的田庄经济，何天明的试论东汉时期的封建庄园，白文 固的东汉庄园经济说质疑固，李锦山的略论汉代地主庄园经 最早提出我国有庄园的是日本学者中田薰，他在( ( 日本庄园的系统一文中提出：唐代 的庄园是“在唐代的均田法逐渐崩溃，随着土地兼并的结果，大地主到处产生，而逐渐 发展起来的土地制度”。加藤繁在唐代庄园的性质及其由来和唐宋时代的庄园组织 及其成为村落而发展的情况) ) 文章中，将我国庄园的出现追溯到汉魏晋南北朝时期。后 来中国学者尚钺主编的( ( 中国历史纲要又提出：“庄园制的土地占有形态萌芽于东汉， 而在东晋、南北朝逐渐形成。中唐以后，均田制彻底破坏，庄园组织日益扩展；庄 园制便成为封建土地所有制一地主经济的主要形态”“庄园制在北宋比起唐代也有了显 著的发展，已成为土地所有制的绝对支配形态” 傅衣凌等：中国古代史论丛第七辑，福建人民出版社，1 9 8 3 年版该文从豪强地主 势力的成长、田庄经济发展的三个阶段，以及如何评价汉代的田庄三个方面对汉代田庄 经济进行了深入的分析，奠定了汉代田庄研究的基础 ( ( 内蒙古师大学报，1 9 8 4 年第1 期。该文从中国历史上封建大土地私有制的产生和发展 入手，结合东汉时期的具体情况，论述了东汉时期地主大土地所有制的经营方式是封建 庄园，剖析其内部结构，并对其历史作用做了相应的评价。 青海师范大学学报，1 9 8 4 年第3 期。该文从欧渊封建经济制度特点着手，类比中国封建 经济制度，以( ( 四民月令和坞壁作为重点论述对象，否定东汉社会不存在庄园经济结构， 认为东汉社会普遍存在的只是地主经济和小农经济两种经济形式下的自然经济结构。 硕士学位论文 济，唐长寿的从考古资料谈东汉庄园经济g ) o 有的是通过对 东汉庄园经济的某个方面研究，取得了新的进展和创获。如：杨曾 文的试论东汉时期的豪强地主 ，夏超雄的和林格尔汉墓壁 画庄园图和属吏图探讨，张平宇、邱永明的从中西封建庄园 的比较中看中国封建庄园的特点 ，周天游的论东汉门阀形成 的经济因素 ，邱永明、谭毅的汉代庄园经营方式新探，柳 春藩、沈捷的( 四民月令) 完整反映地主田庄经济说质疑 ，萧 放的( 四民月令) 与东汉贵族庄园生活，张竹云的汉代田庄 与西欧庄园比较研究 ，李春祥的论汉代地主田庄的特点u ， 罗慧珍的从汉代明器探究当时庄园经济特点1 2 ，徐华的东汉 农业考古，1 9 9 1 年第3 期。 ( 四川文物，1 9 9 0 年第4 期该文依据建国以来的考古资料，对东汉庄园的生产状况、 生产水平和生产关系做了详细分析 文史哲，1 9 7 8 年第3 期该文认为：豪强地主是封建大土地所有制发展过程中的必然 产物。随着土地兼并的日趋剧烈和农民的大量破产，豪强地主的经济力量和政治势力越 来越大，对东汉社会发生了重大影响。且与后来门阀士族有着直接的历史联系。 北京大学学报( 哲学社会科学版) ，1 9 8 0 年第2 期该文从此墓壁画庄园图和属吏图 出发，探讨了庄园图及庄园内劳动者的身份，属吏图与有关属吏的两个问题，得出是东 汉地主大庄园发展的反映 ( ( 辽宁大学学报，1 9 8 6 年第6 期。该文通过对比中西封建庄园，得出二者差异，并着重 探讨了中国封建地主庄园的一般特点 ( ( 史林，1 9 8 9 年第1 期该文认为：秦汉大土地所有制的三大特点在庄园经济中得到集 中的体现，是秦汉地主大土地所有制发展的结晶。 湘潭大学学报( 社会科学版) ，1 9 9 1 年1 0 月第4 期。该文认为：汉代封建庄园经营 方式是一种以租佃制为主、劳役制和奴隶制残余为辅的统分结合的经营方式它是汉代 社会经济和社会矛盾发展的产物。 ( 吉林大学社会科学学报，1 9 9 2 年第6 期。该文认为：地主田庄经济是指一个由大地主 独立经营的、规模很大的、自给自足程度相 - 3 高的经济实体，其经济内容应包括土地占有 关系四民月令没有明确反映土地占有情况和经营剥削方式四民月令是一部时 令书，其指导对象主要是洛阳地区的“四民”，包括地主和农民的各阶层，而不单是指田庄 地主。四民月令的具体内容没有完整地反映地主田庄经济，只是在一定程度上，在某些 方面，比较笼统地反映地主田庄生产和生活情况 文史知识，2 0 0 1 年第5 期 ( 史学集刊，2 0 0 2 年第2 期该文认为：西欧庄园和汉代庄园主要在以下几个方面存在 着差异：大地产形成的途径及其私有权程度不同；采取庄园式生产组织形式的动因不同； 庄园内部生产组织、地租形态、政治权力不同从而得出封建庄园是以大地产形成为基 础，以占有一定数量的人身依附劳动者为前提而产生的，是在生产力落后商品货币经 济不发达的条件下形成的，从当时的情况来看，具有很大的合理性 1 1 通化师范学院学报，2 0 0 4 年第7 期该文认为：汉初统治者为了巩固封建政权，采取 了诸如“复故爵田宅”、奖励军功等各项政策措施，培植了大批豪强地主豪强地主通过 侵夺民田、接受封赏等各种方式主动或被动获得大量土地，并最终形成地主田庄。由于田 庄具有经济自给自足、拥有各种手工业作坊、劳动者生活有所保障，有利于田庄所在地 区的社会稳定等许多特点，使得汉代地主田庄得以长期存在 1 2 南方文物，2 0 0 5 年第1 期该文从汉代明器探讨当时庄园经济的特点 2 东汉庄园经济研究 庄园的兴起及其文化意蕴，李桂阁的汉代豪强地主庄园的武 装防卫圆，杜庆余的汉代田庄商业经营探析 ，等等。据个人 粗略统计，有关论文达4 0 多篇，在这些篇章之中，不乏精心之作。 在一些著作中，也对汉代庄园经济多有阐述。以上诸多成果为我 们进一步研究东汉庄园经济打下了良好的基础。 但也必须承认，在以往的东汉庄园经济研究中，由于史料的 局限等种种原因，仍存在一些不足。主要体现在：对东汉庄园经 济生产经营谈的比较多，而对东汉庄园经济的发展程度谈的比较 少；对所谓的- 自然经济占统治地位 谈的多，而对东汉庄园经 济与自然经济的关系谈的比较少；对东汉庄园经济在经济上的作 用谈的比较多，而对东汉庄园经济的文化方面谈的比较少。所有 这些，都有待我们做继续努力。 本文拟在充分吸收前人研究成果的基础上，根据文献和考古 资料，从庄园经济的发展轨迹、东汉庄园经济的发展程度，以及 东汉庄园经济与自然经济的关系入手，来论述东汉庄园经济的基 本构成、发展过程及其主要特征，并对东汉庄园经济的历史地位 作进一步的评价。力求多角度、多层面对东汉庄园经济进行全方 位的探讨。力求做到总结经验，以史为鉴。 南都学坛2 0 0 2 年第3 期该文认为：西汉以自耕农为主体的经济结构到东汉以庄园 为主体经济结构的转变，客观上形成了汉晋之际社会思潮变迁的重要依托作为新兴的 相对独立的社会经济单位，东汉庄园对士大夫的精神世界产生了重要影响。不仅使一部 分士人从原有的大一统思想和依附地位中剥离出来，而且发展出了较为独立的群体性 格。个体人格、思维方式和兴趣取向。 南都学坛，2 0 0 2 年第5 期。该文认为：汉代豪强地主庄园是相对封闭的经济社会单位 豪强地主为维持对农民的统治和保卫庄园财产，都拥有“部曲”家兵，修筑防御工事，并打 造武器装备，拥有一定规模的私人武装力量，这些在汉代出土文物中都有所反映东汉末 年的分裂割据，亦与封建庄园私人武装的迅速发展有着直接的联系 ( 东岳论丛，2 0 0 6 年第5 期。该文认为：汉代田庄的商业经营十分活跃，存在着田庄内 部市场和外部市场两个并行的、关系紧密的市场。原因田庄内部市场的交易主要是为了 满足田庄内部日常生活的需要，田庄外部市场的交易则主要是为了获得货币和增值。汉代 田庄活跃的商业经营活动所形成的两个市场，是由汉代田庄的经营方式，特别是汉代的重 人轻地的赋役政策所造成的结果 傅筑夫：中国封建社会史( 第二卷) ，人民教育出版社，1 9 8 2 版：林剑鸣：秦汉史， 上海人民出版社，19 8 9 年1 0 月版；田昌五安作璋：秦汉史，人民出版社，1 9 9 3 年 8 月版；田昌五：中国封建社会经济史( 第一卷) ，齐鲁书社，1 9 9 6 年1 1 月版；马新： 两汉乡村社会史，齐鲁书社，1 9 9 7 年6 月版；齐涛：( ( 中国通史教程( 古代卷) ，山 东大学出版社，2 0 0 1 年7 月第2 版；王彦辉：汉代豪民研究，东北师范大学出版社， 2 0 0 1 年6 月版；马彪：( 秦汉豪族社会研究，中国书店，2 0 0 2 年1 2 月版；崔向东：汉 代豪族研究，崇文书局，2 0 0 3 年1 0 月版 3 东汉庄园经济研究 第一章东汉庄园经济概况 汉代庄园经济在中国古代经济史上占有重要地位，也有许多 理论和实际问题需要深入探讨。首先遇到的问题就是，我们应对 之如何从宏观上或总体上进行把握，其发展的程度怎么样? 它与 自然经济并存，而与之关系如何? 因此，这里拟就汉代庄园经济 的发展轨迹，东汉庄园经济发展程度，及其与自然经济的关系诸 问题，提出一些自己的看法，并做一梗概性的论说。 1 1 汉代庄园经济发展的轨迹 “庄园 这个名称，汉代尚无明确的文字记载，据刘毓璜考 证，它“始见于南朝”。在南北朝以后的典籍中，庄园的称呼， 屡见不鲜。但对于庄园经济产生的时间，学者们一般认为是西汉 中后期，但也有学者认为是西汉末期 ，中期或者早期 。总体上 来看，汉代是庄园经济的形成和发展阶段。随着秦汉时代土地私 有和土地买卖的发展，土地越来越往地主阶级手里集中，占有几 百顷、几千顷的地主大有人在。随着土地集中，逐渐出现一种新 的生产组织形式一一庄园。下面就简单叙述汉代庄园经济的发展 轨迹。 刘毓璜：( ( 论汉晋南朝的封建庄园制度，历史研究1 9 6 2 年第3 期 参见韩养民：西汉豪族地主势力的膨胀和门阀制度的萌芽) ) ，人文杂志癸，1 9 8 4 年第3 期；朱绍侯：( 秦汉土地制度与阶级关系第四章，郑州，中州古籍出版社，1 9 8 5 年版； 崔向东：汉代豪族研究第五章，武汉，崇文书局，2 0 0 3 年版。 韩连琪认为：庄园制度“萌芽于西汉末叶，到东汉时期陆续发展，而到魏晋南北朝时代 乃发展成为当时主要的社会经济基础”，参见韩连琪：东汉大土地所有制的发展和庄园 制的兴起，山东大学文科论文集刊，1 9 7 9 年第1 期。何天明亦认为：封建庄园萌芽 于西汉末年，东汉时期是其初步形成阶段，参见何天明：试论东汉时期的封建庄园， 内蒙古师大报，19 8 4 年第1 期) 王彦辉认为：地主田庄是在武帝以后逐渐发展，到 西汉晚期最后完成从单一经营向综合经营的蜕变，从而粗具后世田庄的雏形，参见王彦 辉：汉代豪民研究，长春，东北师范大学出版社，2 0 0 1 年版 汪润元勾利军认为：豪强经济的产生- 9 当时的生产力发展水平是紧密相联系的，认定 豪强田庄经济是在汉武帝之后如雨后春笋般地发展起来的，并进一步指出豪强地主取代 军功地主是中国封建地主阶级发展的必然。参见汪润元、勾利军：汉代豪强产生的原因， ( ( 历史教学1 9 8 4 年第1 1 期。 李锦山：略论汉代地主庄园经济，( 农业考古努，1 9 9 1 年第3 期 5 硕士学位论文 1 1 1 汉代庄园经济的形成时期 从文献资料来看，庄园经济的形成应在西汉初期。西汉建立 后，社会经济凋敝，“白天子不能具钧驷，而将相或乘牛车，齐民 无盖藏”。为了巩固新的封建地主阶级统治，加强中央集权，西 汉统治者采取了一系列政策措施。高祖下诏：“民前或相聚山泽， 不书名数。今天下已定，令各归其县，复故爵田宅。”对于士兵， 则“皆罢归家，“以有功劳行田宅 。 同时，为了限制商业的发 展，汉高祖又采取了重农抑商的政策。随着社会生产的恢复和发 展，西汉政府对商贾的限制政策有所放宽，“复弛商贾之律”。 惠帝、吕后时，政府“开关梁，弛山泽之禁”。 到汉武帝时，社 会经济得到进一步的发展，一些地主逐渐占有大量的土地，他们 “攘公法，申私利，跨山泽，擅官市 ，“专山泽之饶”，地主大 土地所有制经济得到迅速的发展，占有大量土地的庄园不断产生。 如汉书灌夫传记载：( 灌) 夫不好学，喜任侠，已然诺。诸 所与交通，无非豪杰大猾。家累数千万，食客日数十百人。陂池 田园，又有宗族宾客为之权利。横颖川。灌夫拥有陂池田园，又 有宗族宾客为他耕作，好一派庄园经济的繁荣景象。汉书田蚧 传记录田蚧“治宅甲诸第，田园极膏腴”。汉书汲黯传说 汲黯罢官后，“隐与田园者数年”。这些都以表明，庄园经济在西 汉初年，开始形成并得到快速的发展。只不过处在形成和发展的 初期，还没有发展成为社会的普遍现象。所以在文献资料中，只 有零星记载。 1 1 2 汉代庄园经济的快速发展时期 汉武帝即位后，由于“外事四夷，长期进行战争，国家财政 陷于窘困，而富商大贾们趁机“积贮倍息”，“以利相倾”，或“财 司马迁：史记- 平准书，北京，中华书局，1 9 5 9 年版 班固：汉书高帝纪，北京，中华书局，1 9 6 2 年版 汉书高帝纪。 史记平准书。 史记- 货殖列传 王利器：盐铁论校注刺权第九，北京，中华书局，1 9 9 2 年版 盐铁论禁耕篇 6 东汉庄园经济研究 累万金”，“不佐国家之急”，因此汉武帝为了从财政上支持专制主 义中央集权的巩固和发展，实行工商官营政策，政府对盐铁官营， 同时垄断大宗商品贸易，从而导致富商大贾把资金转向土地，“以 末致富，用本守之”，加速了庄园经济的发展。到了西汉末年，庄 园经济基本上发展成熟，后汉书樊宏传对其庄园有详细的描 述： ( 樊) 重字君云，世善农稼，好货殖。重性温厚， 有法度，三世共财，子孙朝夕礼敬，常若公家。其营理 产业，物无所弃，课役童隶，各得其宜，故能上下戮力， 财利岁倍，至乃开广田土三百余顷。其所起庐舍，皆有 重堂高阁，帔渠灌注。又池鱼牧畜，有求必给。 樊重所经营的庄园，是庄园经济早期发展的典型代表。水经 注比水注也记载了樊重庄园的情况： ( 樊重) 能治田，殖至三百顷，广起庐舍，高楼连 阁，波陂灌注，竹木成林，六畜放牧，鱼赢梨果，檀棘 桑麻，闭门成市。兵弩器械，赀至百万。其兴工造作， 为无穷之功，巧不可言，富拟封君。 以上资料说明樊重的庄园是一个包括农、林、牧、副、渔综 合经营的封建经济单位，庄园经济在这个封建经济单位中得到较 为充分的发展。 ， 1 1 3 汉代庄园经济的持续发展时期 东汉政权是在豪强地主支持下建立起来的，这个统治集团内 部有很多大庄园主。如：王莽末年农民起义后，樊宏就把自己的 庄园变成武装堡垒，“与宗家亲属作营堑以自守，老弱归之者千余 家”。在战乱中，樊宏“遣人持牛酒米谷劳遗赤眉”，与赤眉保 持互不侵犯关系，使其庄园得以保存下来。东汉王朝建立后，东 汉的统治者就对豪强地主采取保护政策，通过“察举，和“征辟” 等任官制度，使豪强庄园主控制各级政权。在经济上，豪强庄园 主占有大量的土地，利用宗族成员、奴婢、“客进行生产。在东 范晔：后汉书樊宏传，北京，中华书局，1 9 7 3 年版 后汉书- 樊宏传 7 硕士学位论文 汉政权的保护下，庄园经济得到了迅速的发展。后汉书仲长统 传有具体的描述：“使居有良田广宅，背山临流，沟池环匝，竹 木周布，场圃筑前，果园树后。舟车足以代步涉之难，使令足以 息四体之役。养亲有兼珍之膳，妻孥无苦身之劳。”仲长统所设想 的这种生活环境，是根据现实生活的条件构筑起来的，是对当时 地主庄园社会生活的一种真实反映。从考古发现来看，也可以得 知庄园经济在东汉前期得到进一步的发展。1 9 7 1 年发现的内蒙古 和林格尔汉墓壁画，有相当一部分与庄园有关，仅绘画就有农耕 图、园圃图、采桑图( 绘有采桑工具及蚕架等) 、沤麻图、碓春图、 谷仓图、酿造图、果树图、网渔图、牧马图、牧羊图、牧牛图等 等，内容十分丰富。此外，酒泉下河清第一号汉墓也发现此类壁 画。东汉墓中也大量发现水田池塘模型。主要分布在四川、广东、 贵州、陕西等地，其中以陕西汉中和广东佛山出土的模型最有代 表性 。考古工作者在各地发掘的东汉其他陶城堡、楼阁、院落建 筑群、粮困车马，以及各种形象的陶佣，构成了豪强地主庄园的 缩影。东汉末年，宦官外戚相继专权，政治黑暗，卖官鬻爵，贿 赂成风，破产的白耕农大量转化为豪强庄园主的依附农民和佃农， 黄巾起义以后，军阀混战，各地豪强地主乘机兴起。史载任俊在 中牟“收宗族及宾客家兵数百人”， 李典有“宗族及部曲三千余 家居乘氏 ，谯国许褚“聚少年及宗族数千家，共坚壁以御寇”， 曹仁“阴结少年，得千余人，周旋于淮泗之问”， 曹洪也有家兵 千人，河内人韩浩、史涣也“聚徒众为县藩卫”， 这些豪强庄园 主是以庄园为基础的各地地主武装。除在军阀混战中相互吞灭之 外，其余都分别成为三国的支柱。东汉末年的庄园经济发展与军 事有密切的联系，庄园的存在，不单纯是生产组织，也有军事组 盖山林编：和林格尔汉墓壁画，北京，文物出版社，1 9 7 8 年版。 酒泉下河清第l 号墓和第1 8 号墓发掘简报谤，文物，1 9 5 9 年第1 0 期 ( ( 新中国的考古发现与研究) ，北京，文物出版社，1 9 8 4 年版 ( 新中国的考古发现与研究，北京，文物出版社，1 9 8 4 年版 陈寿：( ( 三国志魏书任俊传，北京，中华书局，1 9 5 9 年版 三国志魏书李典传 三国志魏书许褚传。 三国志魏书诸夏侯曹传 三国志魏书诸夏侯曹传) r 东汉庄园经济研究 织的作用。这是庄园经济在特定的历史阶段，所表现出来的特定 发展轨迹。战乱中的豪强庄园主的庄园，都呈现出庄园武装化、 堡垒化的趋势。这种武装化、堡垒化的豪强庄园主的庄园，到了 十六国和南北朝时期，就是北方普遍存在的坞壁。 1 2 东汉庄园经济发展的程度 随着封建地主土地所有制的确立，东汉时期的庄园经济已有 很大的发展。对此，学术界的看法基本上一致。但是对东汉庄园 经济发展的性质和程度，则有不同的认识。有的学者认为：东汉 时期初步形成的封建庄园正是魏晋南北朝时期封建庄园的滥觞。 但有的学者认为东汉不存在封建庄园经济 。东汉庄园经济发展的 程度究竟如何? 本人拟就东汉庄园经济发展的主要表征，来概述 其发展程度。 首先，东汉庄园经济是封建大土地所有制发展的结果。 庄园经济发达与否，这与土地的集中有密切联系。战国时期， 封建生产关系得到确立，封建土地私有制也随之产生。随着生产 力和商品经济的发展，贫富两极分化的加剧而形成封建地主大土 地所有制。春秋战国时代，以军功( 也包括事功) 起家的军功地 主，可以说是中国社会的第一代地主阶级，到西汉中期以后，它 的地位就为官僚、地主、大商人相结合而形成的豪强地主所代替， 而到了东汉时代，由于官僚、地主、富商三位一体的豪强地主集 团把持着政权，豪强地主势力达到空前膨胀的程度。大土地所有 制不仅使东汉庄园主的经济实力不断增强，而且还在一定的程度 上也为这些庄园主向世家大族的转化提供了物质条件。东汉时期， 有一批新兴的世家大族均可从其家族经济中探寻出他们祖辈从战 国到秦汉世代相袭的发展轨迹。如东汉明帝时的廉范，“赵将廉颇 之后也，汉兴以廉氏为豪宗，自苦陉徙焉。世为边郡守 ，经过 具体参见朱绍侯：汉代田庄经济) ，傅衣凌等编：中国古代史论丛第七辑，福州，福 建人民出版社，1 9 8 3 年版 具体参见何天明：试论东汉时期的封建庄园，内蒙古师大学报，1 9 8 4 年第1 期 具体参见白文固：( ( 东汉庄园经济说质疑，( 青海师范大学学报，1 9 8 4 年第3 期 后汉书廉范传 9 硕士学位论文 几代人“广田地，积财粟”的努力，到东汉时期，便成了显赫的 世家大族。此外，如弘农杨氏、汝南袁氏、南阳樊氏、阴氏，无 一不是由地方庄园主转化为世家大族。这当中他们手里所掌握的 大量土地及财富无疑为其家族的发展壮大打下坚实的基础。反过 来秦汉时期地主阶级的壮大也为封建大土地所有制的发展提供了 基础。土地是庄园经济的物质基础，而庄园主广占土地，特别到 了东汉时期，表现更为普遍。庄园主主要通过土地兼并获得大量 土地。而大量兼并土地不仅给地方带来诸多的社会问题，而且也 间接的对中央集权统治构成威胁。东汉初年，光武帝刘秀曾试图 通过“度田”对豪强地主大土地所有制加以限制，但是由于广大 豪强地主的强烈反对而作罢。在之后很长一段时间里无人过问此 事。由此可见，封建地主大土地所有制在东汉的发展是多么的猖 獗。土地这个基本要素具备后，东汉庄园经济的发展的规模就直 接与土地挂钩。特别要指出的是，东汉时期，以大土地所有制为基 础的庄园经济，呈现以下二个方面的特点：第一，地主庄园经济力 量大为增强。东汉时期，地主个人拥有的土地的数量，比起前代， 有过之而无不及。如灵帝末郑太“家富于财，有田四百顷”。章帝 时刘康“多殖财货，大修宫室，奴婢至千四百人，厩马干二百匹， 私田八百顷”等等，庄园主所侵占的土地非常多。在这些土地上 面，庄园主可以根据不同的土质，种植不同的农作物，形成农、 林、牧、副、渔的综合经营。仲长统在昌言理乱篇中说： 豪人之室，连栋数百，膏田满野，奴婢千群，徒附 万计。船车贾贩，周于四方，废居积贮，满于都城。琦 赂宝货，巨室不能容；马牛羊豕，山谷不能受。妖童美 妾，填乎绮室；倡讴妓乐，列于深堂。宾客待见而不敢 去，车骑交错而不敢进，三牲只肉，臭而不可食，清醇 之酎，败而不可饮。 在仲长统的笔下；豪强庄园主他们大有富比王侯之概。他们 过着奢侈腐化的生活，但是这只是问题的一方面。另一方面，我 后汉书郑太传 后汉书济南安王康传 后汉书仲长统传 1 0 东汉庄园经济研究 们也必须清楚地看到，豪强地主控制的庄园的经济实力的强大和 雄厚。第二，东汉时期庄园经济已经不是个别现象了。庄园经济 自西汉初期形成以来，其存在地区和分布情况呈现一定的集中性， 就目前所知的史料来看，基本上集中于中原一带，且位于一些土 地肥沃，水利设施发达的地区，如关中平原。良好的地理位置， 便利的水利设施，众多的入口，这些都是西汉庄园经济形成和发 展所必需的条件。但处在庄园经济形成和发展初期，无论从规模 还是经营上来说，都无法跟后世的庄园经济相比拟。东汉时期， 随着铁农具的广泛使用，牛耕技术的进一步推广，先进的生产技 术的运用，庄园经济已不再是中原地区的专利。此时的庄园经济 已经发展到边郡地区，这从考古方面可以得到证实。近些年来， 考古工作者在各地墓葬中，发现了不少东汉时期的明器、画像砖、 画像石等7 。北有内蒙古和林格尔壁画中的庄园生产图，南有广东、 四川的反映庄园经济生产的水田、池塘模型。从这些出土文物的 分布情况来看，庄园经济的存在已不是某个地区所特有的现象， 也不是历史的个别现象。庄园经济的发展，反映了东汉社会生产 力水平的提高，同时，也反映了庄园经济在东汉社会经济结构中 的地位。 其次，东汉庄园经济经营方式呈现多样性。 司马迁在史记货殖列传有这样的描述： 陆地牧马二百蹄，牛蹄角千，千足羊，泽中千足彘， 水居千石鱼陂，山居千章之材。安邑千树枣；燕、秦千 树栗；蜀、汉、江陵千树橘；淮北、常山已南，河济之 。间千树簌；陈、夏千亩漆；齐、鲁千亩桑麻；渭川千亩 竹；及名国万家之城，带郭千亩亩锺之田，若千亩卮茜， 千畦姜韭：此其人皆与千户侯等。 司马迁为我们描绘了一幅集中的单一的专业性商品生产，赢 利如此丰厚的经济实体，从某一方面反映出单一专业性商品生产 文物考古工作三十年( 1 9 4 9 - - 1 9 7 9 ) ：，北京，文物出版社，1 9 7 9 年版。 邱永明、谭毅认为：汉代庄园经营方式是一种以租佃制为主、劳役制和奴隶制残余为辅 的统分结合的经营方式。参见邱永明、谭毅：( ( 汉代庄园经营方式新探，( ( 湘潭大学学报 ( 社会科学版) ) ) ，1 9 9 1 年1 0 月第4 期 1 1 硕士学位论文 的繁荣，历经王莽时代，已趋向没落，最终在历史舞台上消失， 取而代之的是东汉时期的庄园经济，而东汉时期的庄园经济恰恰 同上述经济实体相反，不是单一专业性商品生产，而是多种经济 经营和自给性生产同时进行，这种多种经营方式的庄园经济已在 西汉末年樊重的庄园已见端倪。而东汉时期，这种庄园经济比比 皆是。例如刘秀的母舅樊宏在湖阳经营的庄园，其中有一个“东 西十里，南北五里”的樊陂，开垦田地竟然有三百多顷。在这个 庄园里，“广起庐舍，高楼连阁，波陂灌注，竹木成林，六畜放牧，鱼 赢梨果，檀棘桑麻，闭门成市”；“其营理产业，物无所弃，课役 僮隶，各得其宜，故能上下戮力，财利岁倍”。东汉末年，崔寰的四 民月令中，一定程度提及这种庄园的发展，不仅记载从事农、 林、牧、副、渔多种生产项目，还从事商贸活动。考古方面，除 前面所讲内蒙古和林格尔壁画外，还有四川成都德阳出土的东汉 墓画像砖 ，有一些具有农业生产的壁画，诸如收获图、桑园图、 采芋图、采莲图、舂米图、家禽图、酿酒图、莲池图、薅秧耕作 图、仓楼图等，说明当时庄园经济的农业分工较细，生产技术水 平比此前进步。另外一些地区发现的画像，也少不了与农业生产 相关的画面，如江苏睢宁双沟汉墓中的农耕图画像石，陕西王得 元墓，米脂官庄村墓耕牛及牧畜图画像，山东安丘山张网捕渔图， 河南密县打虎亭仓楼收租图和豆腐作坊图等等。以上一切均表明 东汉庄园经济各个方面的生产，都呈现出经营方式的多样性。 第三东汉庄园经济武装化、堡垒化 东汉后期以来，由于深受战乱的影响，东汉庄园的经济功能 一度萎缩，转而向武装化、堡垒化的方向发展。如汉献帝时，“胶 东人公沙卢宗强，自为营堑，不肯应发调” ，公孙氏的堡垒就是 在原来的庄园的基础上建立起来的。东汉后期，庄园经济的这一 特点更加突出，东汉末，董卓在长安附近修建的鄙坞是一个典型。 三国志董卓传及注引英雄记记载说：“董卓所修的鄙坞， 陈桥驿：( ( 水经注校证比水注，北京，中华书局，2 0 0 7 年版 后汉书樊宏传 ( ( 新中国的考古发现与研究，北京，文物出版社，1 9 8 4 年版，第4 6 3 页 文物考古工作三十年( 1 9 4 9 - - 1 9 7 9 ) ，北京，文物出版社，1 9 7 9 年版 三国志魏书王惰传 1 2 东汉庄园经济研究 高与长安埒，积谷为三十年储坞中金有二、三万斤，银八、九万 斤，珠玉锦绮，奇玩杂物，皆山崇阜积，不可知数。”因此董卓曾 把郧坞看成铜墙铁壁，进可攻，退可守，认为有了邱坞，事成雄 据天下，不成，守此足以毕老。但是i 王允与吕布合谋杀死了董 卓。鄙坞并没有保全董卓的性命，然而鄙坞作为军事堡垒，并没 有失去它的意义。在考古资料中也有体现。在河南南阳县英庄汉 画像石墓中，武士、侍从画像占有很大的比例，武士形象都极其 夸张，刻成青面獠牙、环眼如铃的恶煞形象。这也正好反映东汉 庄园经济的武装化。同时，东汉封建庄园不仅拥有家兵，而且还 在庄园内自己打制兵器，设置武库。目前，在全国各地出土的汉 代画像石、砖及壁画中，发现打制兵器图二幅，而武库图较多， 有十几幅，河南南阳、山东、四川、江苏、内蒙古等地均有出土。 东汉庄园经济呈现堡垒化，各地大量出土的陶楼模型可以验证。 如1 9 5 6 年，河南陕县刘家渠汉墓出土的九件陶楼模型，有的楼上 有手持仪仗的门吏、武士俑；有的楼阁壁垒森严，并有骑吏梭巡； 有的楼阁每层都有众多的持弩武士，严密监视四方等等。以上所 举，都是东汉末年，在战乱中豪强地主庄园武装化、堡垒化的结 果，因为在战乱时期豪强地主的庄园如果不用武装保卫，不把庄 园变成堡垒，要想存在下来是不可能的。这种武装化、堡垒化的 豪强地主庄园，到了十六国和北朝时期，就是北方普遍存在的坞 壁，或称坞壁经济。 综上所述，东汉庄园经济，在西汉庄园经济的基础上有了快 速的发展。东汉庄园经济之所以如此发达，原因是多方面的，其 突出之点是：就是生产力的发展，东汉铁器、牛耕的推广，有利 陈长山、魏仁华：河南南阳县英庄汉画像石墓，文物，1 9 8 4 年第3 期 具体可以参考山东省博物馆、文研所编：山东汉画像石选集( 图3 4 1 ，图3 4 5 ) ，济南， 齐鲁书社，1 9 8 2 年版；高文：( 四川汉代画像砖，上海，上海人民美术出版社，1 9 8 7 年版；四川省博物馆：四川牧马山灌溉渠古墓清理简报( 图版六，2 ) ，考古，1 9 5 9 年第8 期 黄河水库考古工作队：河南陕县刘家渠汉墓，考古学报) ) ，1 9 6 5 年第1 期还可以参 考河南博物院：河南出土汉代建筑明器，郑州，大象出版社，2 0 0 2 年版；新中国的 考古发现与研究，文物出版社，1 9 8 4 年版；广州市文物管理委员会：广州动物园东汉 建初元年墓清理简报，文物，1 9 5 9 年第1 1 期。 具体参见朱绍侯：汉代田庄经济，傅衣凌等编：中国古代史论丛第七辑，福州，福 建人民出版社1 9 8 3 年版 1 3 硕士学位论文 于大规模的开发土地，兴修水利，扩大耕地面积，从而能获取更 多的产品；同时，新兴生产关系确立，经过结构调整，使各种经 济因素、经济力量从传统的束缚中得到解放，庄园经济拥有更为 宽松的社会环境。除此之外，国家统一等因素，都有利于东汉庄 园经济的发展。因此，个人认为东汉庄园经济之所以能够持续快 速发展，与多种因素有关，当是生产力与生产关系等合力作用的 结果。 但是，我们在肯定东汉庄园经济有较大发展的同时，也应看到 它还存在的历史局限性。在考察这个问题时，必须把它放在一定的 历史阶段和范围之内进行具体分析，做出符合实际的价值评判。 秦汉时期新兴的地主制经济才确立，加之受历史、政治诸因 素的制约，当时的庄园经济的发展是有限度的，它不可能和后世 的典型庄园经济相比。考诸史实，东汉庄园经济发展的局限也是 比较明显。( 1 ) 研究东汉庄园经济不能单纯看庄园经济的大土地 所有制，还必须着眼于庄园经济生产。因为庄园生产是庄园经济 发展的重要基础，庄园经济的繁荣必须建立在庄园生产发展的基 础之上。而东汉时期的庄园生产在总体水平上却还停留在简单的 再生产阶段。东汉时期的庄园经济除那些集官僚、地主、大商人 相结合而形成的豪强地主庄园之外，绝大多数东汉庄园经济的生 产规模都比较小，在农业领域，大多数东汉庄园生产的产品，其 初衷只是为了获取它的使用价值，而不是为了交换的目的。他们 将剩余农副产品投放市场是为了互通有无，或换取货币，交纳赋 税，扩大再生产，或是满