（产业经济学专业论文）安徽汽车产业集聚研究.pdf

摘要 摘要 汽车产业由于其对相关产业及就业的强大带动作用，一直以来备受人们的 关注，我国更是将汽车产业作为国民经济的支柱产业来发展。但我国汽车产业 目前来看，国际竞争力较弱，主要原因在于我国汽车产业布局不合理。从国外 汽车产业发展的经验来看，虽然各国的集聚模式不同，但都是采用产业集聚的 方式来发展的，这为我们发展汽车产业提供了一个很好的方向。安徽省汽车产 业近年来发展迅速，产销量不断扩大，这为安徽汽车产业集聚的发展奠定了来 良好的基础。 本文主要结合产业集聚的基本理论来研究安徽汽车产业集聚的问题。首先， 梳理了产业集聚的相关理论，并对国外典型的汽车产业集群的状况、安徽省汽 车产业集聚发展的国内外环境做了概要性的分析，指出汽车产业实施产业集群 的重要性和必要性，这部分是本文研究的主要依托。其次，利用集中度和基尼 系数两个指标对安徽汽车产业的集聚状况进行了测定，同时用地点系数对安徽 汽车产业集群的形成情况进行了判定，发现安徽汽车产业集聚度较高，但是真 正意义上的产业集群尚未实现。再次利用波特的钻石体系分析了安徽汽车产业 集聚发展的有利条件，同时也指出了安徽汽车产业集聚发展过程中的问题。最 后，对安徽汽车产业集聚的发展提出了建议。 关键词：汽车产业产业集聚安徽 a b s w a c t a b s t r a c t a l lt h et i m e ，a u t o m o b i l ei n d u s t r yi sc o n c e r n e db yt h ep e o p l eb e c a u s eo ft h es t r o n g p u s h i n ge f f e c to nr e l e v a n t i n d u s t r i e sa n de m p l o y m e n t , s ow er e g a r di ta st h ep i l l a r i n d u s t r yt od e v e l o p a tp r e s e n t , t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v es i r e n g t ho fo u ra u t o m o b i l e i n d u s t r yi sw e a k e rt h a nt h ef o r e i g nc o u n f f i e s , t h em a i nl t a s o nl i e si nt h ee x i s t e n c eo f t h e s t a t ei n - d i s o r d e ro fo v e ra l l a r r a n g e m e n to fa u t o m o b i l ei n d u s t r yi n o u rc o u n t r y a c c o r d i n gt ot h ee x p e r i e n c eo fd e v e l o p m e n to fa u t o m o b i l ei n d u s t r yo ft h ef o r e i g n c o u n t r i e s ，t i l e y a l l d e v e l o p t h ea u t o m o b i l e i n d u s t r yb y t h ew a yo fi n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n ，t h o u g ht h em o d e so f a g g l o m e r a t i o no f v a r i o n sc o u n t r i e sa r cd i f f e r e n t , t h i s h a so f f e r e dag o o dd i r e c t i o nt od e v e l o po u ra u t o m o b i l ei n d u s t r y t h ea u t o m o b i l ei n d u s t r y o fa n h u ip r o v i n c eh a sd e v e l o p e dr a p i d l yi nr e c e n ty e a r s ，s oi ti sag o o df o u n d a t i o nt ot h e d e v e l o p m e n to f a u t o m o b i l ei n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n b a s e do f ft h eb a s i ct h e o r yo fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ，t h i sp a p e rm a k e sac o n c r e _ t e a n a l y s i so fa u t o m o b i l ei n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o no fa n h u ip r o v i n c e t h i sp a p e rf i r s t s h o w st h er e l a t e dt h e o r yo f i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ，a n a l y z e st h em o d e l so f a u t o m o b i l e i n d u s r t i a la g g l o m e r a t i o no f f o r e i g nc o u n t r i e sa n dt h ec o n d i t i o no f a u t o m o b i l ei n d u s t r ya t h o m ea n da b r o a d ，t h e np o i n t e dt h ei m p o r t a n c ea n dn e c e s s i t yo fa u t o m o b i l ei n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o no fa n h u ip r o v i n c e s e c o n d l y , u s e st h ec o n c e n t r a t i o nr a t i oa n dg i n i c o e f f i c i e n tt h et w of a c t o r st oa n a l y z et h ed e g r e eo fc o n c e n t r a t i o ni sh i i g h e rt h a nt h e n a t i o n a la v e r a g e , s i m u l t a n e o u s l y , u s e st h el o c a t i o nq u o t i e n tt oa n a l y z et h a ta u t o m o b i l e i n d u s t r i a lc l u s t e ro fa n h u ip r o v i n c eh a sn o te x s i t t h i r d l y , b a s e do np o r t e r sd i a m o n d m o d e lt h e o r yd i s c u s s e st h ea d v a n t a g e so f a u t o m o b i l ei n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o no fa n h u i p r o v i n c e ，a n dp o i n t e dt h ee x i s t i n gp r o b l e m so fa u t o m o b i l ei n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o no f a n h u ip r o v i n c e l a s t l y , p u t sf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e rm e a s u r et ot h e a u t o m o b i l ei n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o no f a n h u ip r o v i n c e k e yw o r d s ：a u t o m o b i l ei n d u s t r i a l ，i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ，a n h u ip r o v i n c e n 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本：学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 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合力，从而造就了汽车产业强劲的竞争力。 放眼世界我们将会发现，世界汽车产业的发展正是以产业集群为特征的。 如“世晏汽车之都”的底特律，在底特律附近集中着几百家大大小小的汽车厂 家，其汽车产量占美国汽车总产量的1 4 ，作为美国的第五大城市，全市4 4 0 万人中约9 0 就业于汽车产业：日本的丰田市更是如此，日本国内除不到1 0 第1 章引言 的产量是由九洲总装厂生产外，其他都集中在丰田市及周边地区，全市从业人 员均服务于丰田汽车公司。 就我国汽车产业丽言，根据中国汽车工业协会提供的数据，2 0 0 6 年中国汽 车生产7 2 7 9 7 万辆，同比增长2 7 3 2 ，与2 0 0 5 年相比增幅提高1 4 7 6 个百分点： 销售7 2 1 6 0 万辆，同比增长2 5 1 3 ，与2 0 0 5 年同期相比增幅提高1 1 5 9 个百分。 我国的汽车经过5 0 年多年的发展，特别是近几年的高速发展，已经成为世界汽 车产业的重要组成部分。近年来我国汽车产业在一些地区也显现出一些空问集 聚的现象，如长三角、珠三角、东北地区等，使得很多学者开始关注和重视我 国汽车产业集群。 安徽汽车产业起步于上世纪6 0 年代，经过近4 0 年的发展，现在已经成为 国内汽车工业自主创新的重要基地。同时，由于安徽汽车工业整体实力的迅猛 上升和其对全省经济的贡献率和拉动作用的逐年提高，目前，汽车工业已经真 正成为安徽省经济发展的重要支柱产业 基于上述背景，研究安徽汽车产业集聚的情况是有着很重要的理论和现实 意义的。本文希望在对安徽汽车产业集聚的发展境况进行较为深入的分析后， 提供相应的对策建议，以促进安徽汽车产业集群的发展和壮大，增强其竞争力， 从而有效地带动安徽省的经济的发展。并希望通过对这一地区汽车产业集聚的 研究及发展，为其他地区的汽车产业发展提供经验及借鉴，从而在全国范围内 形成一批具有一定竞争优势的汽车产业集群，进而再培育出具有较强国际竞争 优势的汽车产业集群，争取使我国早日成为国际汽车产业强国。 1 2 研究内容和研究方法 1 2 1 研究内容 本文研究的主要内容共分为七章。 第一章是引言。首先给出了安徽省汽车产业集聚研究的背景和意义，然后 介绍了本文的研究内容、研究方法。最后提出了本文的创新之处和不足之处。 第二章文献综述。首先回顾了产业集聚的经典理论，并对其做出了概要性 的评述。其次对国内外产业集聚理论新近研究进行了综述，最后对汽车产业集 聚理论进行了综述。 2 第l 章引言 第三章对比分析了国际上汽车产业集群的发展情况，指出走集聚化发展道 路是安徽省汽车产业发展的必由之路，并指出安徽省汽车产业集聚发展并不能 照搬照抄任一种模式，而应根据自身情况，走出一条安徽特色的汽车产业集聚 发展的道路。 第四章是对安徽省汽车产业集聚发展的环境进行了分析。首先分析了安徽 省汽车产业发展的现状，指出安徽省汽车产业的集聚发展的产业基础已经成就。 然后分析了国际汽车产业的新特点和趋势，这对安徽省汽车产业集聚的发展既 带来了机遇，又带来了挑战。最后分析了安徽汽车产业发展的国内环境。 第五章是全文的核心部分，对安徽汽车产业集聚情况进行了实证分析。选 择了集中度和基尼系数这两个指标对安徽省汽车产业集聚情况进行测定，发现 安徽省汽车产业的集聚情况水平较高，集聚效应开始显现。用l p m 法对安徽省 汽车产业的l q 系数进行了测定，结果显示真正意义上的产业集群在安徽省尚未 产生，但近年来的高速发展态势又显示安徽汽车产业集群的形成指日可待。随 后对安徽汽车产业集聚的发展过程、竟争优势以及安徽汽车产业集聚发展过程 中的问题进行了阐述。 第六章是在上述的分析之后，对安徽省汽车产业集聚的发展提出了一些对 策和建议。 第七章是全文的总结和展望。 1 2 2 研究方法 本文以产业集聚相关理论为指导，采用理论研究与实证研究相结合、定性 研究与定量研究褶结合、比较研究和综合分析方法相结合的方法，论述了安徽 汽车产业集聚的发展。 ( 1 ) 理论研究与实证研究相结合。本文注重运用产业集聚理论，对产业集 聚形成的原因、影响产业集聚发展的因素以及集聚效应做出了较为详细和深入 的阐述，并以安徽汽车产业为集群单位进行研究，加强了论文的可操作性。 ( 2 ) 定性研究与定量研究相结合 本文在分析影响安徽汽车产业集聚发展的因素时，引入了波特的。钻石体 系”进行了定性分析。而在对安徽汽车产业集聚现状的测定上，选择集中度、 基尼系数、地点系数等进行了定量分析。 3 第1 章引言 ( 3 ) 比较研究和综合分析方法相结合 本文为了更对安徽汽车产业集聚的发展提出具有可行性且有针对性的建 议，对比分析了国内外几个较为典型的汽车产业集群( 美国底特律汽车产业集 群、日本丰田汽车产业集群、韩国汽车产业集群以及我国的长三角、珠三角汽 车产业集群) ，希望安徽汽车产业的发展可以吸收和借鉴他们的经验。 1 3 创新之处 本文的创新之处体现在： 一是目前我国对汽车产业集聚的实证研究更多关注的是长三角、珠三角、 东北三省等这些集聚效应已经比较明显的地区，对安徽地区初显集聚的汽车产 业的研究还是比较少的。 二是对安徽汽车产业集聚的研究通过定性和定量的分析，发现安徽汽车产 业集聚发展所需的条件也已经基本具备，集聚效应已经开始显现，但是仍然存 在一些阻碍集聚发展的问题。 三是根据安徽省汽车产业的具体情况，提出了安徽汽车产业集聚发展的具 有可行性的建议。 1 4 不足之处 本文的不足之处一是由于安徽省汽车产业的分散性和出于商业因素等原 因，一手资料的获取比较困难，有些数据空缺和陈旧。二是目前衡量产业集聚 程度的指标大多是衡量由于企业自身规模的扩张带来的集聚，而能准确反映上 下游产业链和相关支持性服务行业形成集聚的指标很少，所以本文选取的集中 度、基尼系数两个测算指标也不可避免的出现了这一问题。再加上本身的知识 水平有限，文中存在一些观点见解疏漏和不当之处。希望在后续的研究过程中 可以弥补上述不足。 4 第2 章产业集聚理论文献综述 第2 章产业集聚理论文献综述 产业集聚( i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ) 最早是由马歇尔提出的，与产业集聚 相关的另一个概念为产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 。对于产业集聚和产业集群的 定义，至今尚未有一个明确的结论，现选取两种得到较为普遍接受的定义。石 培哲( 2 0 0 1 ) 对于产业集聚的定义是：产业集聚是产业发展演化过程中的一种 地缘现象，即某个领域内相互关( 互补、竞争) 的企业与公私机构在一定的地 域内集中连篇，形成上中下游结构完整( 从原材料供应到销售渠道甚至最终用 户) 、外围支持产业体系健全，具有灵活机动等特性的有机体系，成为区域经济 发展的主要动力的现象。波特( 1 9 9 8 ) 对产业集群给出的定义为：产业集群是 指某一特定领域( 通常以一个主导产业为主) 中，大量产业联系密切的企业以及相 关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。 从上述的定义中可以看出其实两者本质是相通的，只是产业集群更多注重 的是一种现象的静态描述，产业集聚则更侧重于形成的动态过程。可以认为产 业集聚的结果就是形成产业集群。产业集聚不仅仅是同类企业在一定区域内的 群聚，更重要的是反映为企业相互问的一种共成长性。从这一点来说产业集聚 更符合安徽汽车发展状况，限于篇幅以及文章重点，本文对概念的辨析不做进 一步的探讨。 2 1 产业集聚经典理论综述 自马歇尔最早开始关注产业集聚现象，一个多世纪以来，经济学者对经济 活动的空间集聚现象表现出了极大的兴趣，从不同视角对产业集聚现象进行了 研究。本节从产业集聚理论发展的角度，追溯产业集聚理论的历史轨迹，并进 行简单的评述。 2 1 1 经典的产业集聚理论 ( 1 ) 马歇尔的外部规模经济理论 马歇尔被认为是比较系统研究产业集聚的第一人，他从规模经济和外部经 5 第2 章产业集聚理论文献综述 济的角度来研究产业集聚现象。马歇尔把经济规模划分为两类，第一类是产业 发展的规模，这和产业的地区性集中有很大关系：第二类则依赖于从事工业的 单个企业的资源、它们的组织以及管理的效率。他把第一类的经济规模称为外 部规模经济，把第二类的经济规模称为内部规模经济。马歇尔发现了外部规模 经济与产业集聚之间的密切关系，他认为产业集聚就是因为外部规模经济所致 的。此外，马歇尔还用随着产业规模扩大而引起知识的增加和技术信息的传播 来说明产业集聚现象。因此，以后的经济学家就把劳动市场共享、专业性附属 行业的创造和技术外溢解释为马歇尔产业集聚理论的三个关键因素。 马歇尔的最大贡献在于他发现促使集聚产生的。协同创新的环境”。但是由 于历史的局限。当时企业之间的非物质联系几乎不存在，使得他未能对协同创 新的环境进行充分地分析，挖掘集聚产生的非物质原因。此外，马歇尔的外部 经济在一定程度上解释了产业集聚的原因，但他并没有阐明这种外部经济的来 源，他只论述了集中生产的优势，而没有描述可能导致集中的过程，没有考虑 区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区 域产业组织的外部连接与创新。 ( 2 ) 韦伯的工业区位论 韦伯是工业区位理论的创立者，他从微观企业的区位选择角度来阐述企业 是否相互靠近取决于集聚的好处与成本的对比。他将产业集聚分为两个阶段： 第一阶段是企业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业集聚的 低级阶段；第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引 发更多同类企业的出现，这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性 集聚效应。他将产业集聚最终归结为四个方面的因素：一是技术设备的发展， 二是劳动力组织的发展，三是市场化因素，四是经常性开支成本。 韦伯从区域因素探讨产业集聚的优势，量化了集聚形成的规则，其研究成果 具有相当的价值；但是，韦伯对集聚的研究脱离了制度、社会、文化、历史因 素，单纯从资源、能源的角度加以考察，在实际经济生活中，产业集聚的形成 相当程度上决定于区域内的社会文化因素，韦伯却将其抽象掉了。 ( 3 ) 增长极理论 增长极是法国经济学家帕鲁2 0 世纪5 0 年代提出的抽象的经济概念，用来描述 有支配效应发生的经济空间中的推动单位，这一概念后来由于其他的经济学家 运用时改变了其含义，将增长极理解为通过乘数效应带动其他经济部门增长的 6 第2 章产业集聚理论文献综述 高度联合的一组工业，使这一概念后又被移植到区位理论中，并不断流传并固 定下来。增长极理论是一种合成理论，是旨在说明增长的都市中心诱使周边地 区经济增长的各种假说。该理论认为，推动性工业嵌入某地区形成集聚经济， 产生增长中心，进而推动整个区域经济的增长。增长极具有“支配”和“创新” 的特点，对周边地区发生支配作用、技术的创新与扩散作用、资本的集中与输 出作用，能获取巨大的规模经济效益和产业集聚经济的效果。 增长极理论使集聚研究迈向了一个新的台阶。首先，对集聚的研究视角和思 路发生了根本性变化：由过去以单个企业为中心、从区位到企业的单线条联系 思路转变为由区域和关联产业整体出发，在继续注重区位因素及其与企业、产 业关系的同时，重点分析区域间、产业问的相互作用，隐含地揭示出集群内企 业问的利益相关性。其次，无论是马歇尔的规模经济理论还是韦伯的工业区位 论，都认为集聚是依靠自发机制形成的，政府干预的作用不明显；增长极理论 开始关注和强调政府的作用，认为是由于政府对推动性产业或专门化企业的投 资建设，才产生围绕这些关键性产业或企业的集聚，并最终带动整个区域的发 展但是这种观点过于绝对，实践证明，在促成成功的产业集聚方面，政府的 能力是有限的，对新产业区的大量研究表明，政府不能创造，只能跟踪、扶持 产业的集聚。 ( 4 ) 新产业区理论 2 0 世纪7 0 年代末，意大利东北部以及中部一带的地区( “第三意大利”) 获 得了较快的产业增长，基于此，2 0 世纪8 0 年代中期，一些学者提出了“弹性专 业化”的概念。之后，其他学者在对其进行深入研究后发现，生产系统的垂直 分化可导致新产业集聚的出现。由此，。新产业区”理论应运而生。 该理论认为产业集聚的根本原因在于以下两个方面：是柔性专业化生产。 随着弹性的、小批量的生产方式逐渐取代了刚性的、大批量的生产方式，企业 间与物质联系相伴的信息沟通的重要性也随之增加，快速变化的市场需求及创 新压力使得企业与上下游企业及相关机构的关系更加密切，造成大量专业化的 中小企业在一定地域范围内集聚，形成产业区。二是区域创新环境和区域创新 网络。由于企业面临着的市场和技术环境都有着巨大的不确定性，企业创新的 最重要的战略就是和其他企业结成创新网络。区域创新网络的不断发展，必将 使得区域创新环境得到改善，从而又吸引了大量的企业进入产业区，推动企业 的集聚。 7 第2 章产业集聚理论文献综述 新产业区理论是信息时代的产业集聚理论，它的核心就是依靠内源力量来 发展区域经济。区内各行为主体通过中介机构建立长期的稳定的关系，结成 种合作网络，共同造成一种独特的区域经济环境。这种环境不但促使企业不断 创新，而且使区域的社会、经济、技术得到协调的发展。新产业区不是单纯依 靠外力( 主要指外来资本和本地的自然资源禀赋等) 来得到发展，也不是通过 凯恩斯式的政府干预来发展，它强调的是自立型发展而不是依附型发展。可以 说，新产业区理论能够指导区域经济的健康发展。但新产业区所强调的根植化、 本土化和网络化联系，都是抽象的非物质存在，这些关键因素在短期内不会形 成，因而要充分利用新产业区的集聚机制发展区域经济，需要一个长期的过程。 ( 5 ) 克鲁格曼的工业集聚理论 克鲁格曼他以传统的收益递增为理论基础，引入地理区位等因素，分析了空 间结构、经济增长和规模经济之间的相互关系，提出了新的空间经济理论。通 过其理论，克鲁格曼发展了集聚经济的观点。他假设了这样一个模型，一个国 家只有两个地区，两种生产活动( 农业和制造业) ，工业生产具有报酬递增的特 点，而农业的生产报酬不变，得出在规模经济、低运输费用和高制造业投入的 条件下，会形成产业集聚。这从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般 性趋势，并阐明由于外在环境的限制，如贸易保护、地理分割等原因，产业区 集聚的空间格局可以是多样的。 克鲁格曼的工业集聚理论指出了开放经济条件下贸易对集聚的影响和产业 集聚对企业竞争力的积极作用，有助于我们更加广泛全面地认识产业集聚，使 理论在广度上得到扩展。他的理论还为人为的产业政策扶持提供了理论依据， 指出产业政策有可能成为地方产业集聚诞生和不断自我强化的促成因素。 ( 6 ) 波特的新竞争优势理论 美国哈佛商学院的迈克尔波特教授通过对不同国家和地区之间的产业集 群的竞争特点对国家竞争优势影响的具体比较分析，完成了其论著国家竞争 优势。在书中，他提出了国家竞争优势的“钻石模型”，主要由四个基本的因 素：生产要素，需求条件，相关及支持产业，企业的战略、结构与竞争，和两 个附加要素机遇和政府组成。波特强调，该模型是一个动态的系统，只有 在每个要素都积极参与的条件下，才能创造出企业发展的良好环境，进而促 进企业投资和创新，因此，地理集中是必要条件。地理集中造成的竞争压力可 以提高创新能力，但更为重要的是地理集中而形成的产业集群将使四个基本要 8 第2 章产业集聚理论文献综述 素整合成一个整体，从而更容易相互作用和协调提高，形成产业国家竞争优势。 他指出形成产业集群的区域往往从三个方面影响竞争：首先是提高该区域企业 的生产率：其次是指明创新方向和提高创新速率：第三是促进新企业的建立， 从而扩大和加强集群本身。 波特竞争优势理论在一些方面也受到批评，有学者认为竞争优势理论过分 强调国家和区域政府在产业国际竞争中的作用，并把复杂的经济活动因素简单 地构造成四个基本的要素，而且忽视了跨国的贸易活动对“钻石模型”的影响， 但是，波特的竞争优势理论仍然具有非常重要的理论和实践意义，特别是竞争 优势理论强调竞争是动态的和不断变化的；国家竞争优势的产生，依赖于国内 的竞争环境等问题 2 1 2 对产业集聚形成原因的总结 在前面对各种产业集聚的经典理论进行梳理之后，我们会发现各种理论对 产业集聚的原因都给出了自己不同的解释，但总的说来可以归结为以下几个方 面：( 1 ) 资源禀赋是产业集聚形成的最初原因。( 2 ) 人力资源是产业集聚发展 的推动力量。( 3 ) 追求外部经济效应。外部效应可以使得劳动力专业化；中间 投入专门化；集群内企业可以共享各种基础设施；使信息更加集中，实现信息 的充分利用：产生知识的学习效应；吸引更多的厂商加入，从而形成更大规模 的集群。( 4 ) 交易成本的降低是产业集聚形成的市场决定因素。交易成本的降 低，能够促使企业进行专业化的分工生产，形成外部范围经济。而集群内的企 业可以根据生产的需要，通过建立网络关系进行交易，利用空间接近大大降低 了每次交易的费用。( 5 ) 创新网络经济的形成为产业集聚提供了根本的制度保 证。产业集聚的实质上就是一种网络经济组织形式，在网络中，各个企业既紧 密联系，又相互独立的，容易发挥出市场对资源优化配置的作用。同时由于集 群内的企业拥相近似的文化和价值观，有利于企业间建立起这种以合作与信任 为基础的网络体系。( 6 ) 获取其他方面的集聚效应。如使边际收益递增，生产 成本降低。同行业的企业利用地理接近性，通过合资、合作或建立联盟等方式 共同进行生产、销售等价值活动，还可以联合起来形成一个大买家，进行集中 采购，这不但降低了原材料价格也节约了单位运输成本，使平均成本明显降 低，有利于价格竞争。还可以加强营销优势，生产区位的集中增加了流通渠道 9 第2 章产业集聚理论文献综述 的相应服务设施，形成批发与零售中心，使营销成本降低，还能形成“区位品 牌效应”。 2 2 国内外产业集聚理论新近研究综述 2 2 1 国外研究新进展 对产业集聚问题的研究，从开始至今从未停止过，新近的研究仍然是围绕 实证和理论两个方面展开的。 在理论研究方面，g e r s b a e h 与s c h m u t z l e r ( 2 0 0 0 ) 以经济地理理论为研究指 导，通过两阶段双寡头垄断模型探讨了存在产业外部与内部外溢效应条件下的 生产与产品创新的地理分布，他们得出的结论为产业的聚集需要递减的联系成 本来支持。b a l d w i n 和f o r s l i d ( 2 0 0 0 ) 着重分析了产业集聚和经济增长的关系， 他们认为产业集聚来自于消费需求与生产需求的诱发。而区域经济增长的动力 又来源于企业通过地理集聚所带来的区域创新活动成本的不断降低和表现出的 生产率的持续提高。集聚经济必然是以一定的规模为前提，通过微观主体的内 在规模经济来实现，集聚经济作为外部的规模经济总是与区域的经济活动相联 系。通过区域外部因素在客观上相互为区域内的其他主体提供利益而使其他主 体的经济效果增加或费用减少。这种向心力不断吸引新企业选址于该区域，从 而导致产业的空间集聚规模进一步增大。c o n f i ，g i a c c a d a ( 2 0 0 1 ) 从创新网络 环境的角度来分析产业集聚，认为集群内的企业之间的关系以及企业与其他组 织间的关系不仅仅是市场关系，还明显地依靠文化的、政治的和意识的因素， 正式与非正式制度的存在奠定了相互交流，集体学习和共同解决问题的基础， 否则劳动社会分工和相互合作就不可能发生。e l i s a ( 2 0 0 5 ) 等从集群如何在全 球价值链中升值的角度对集聚进行研究，指出中小企业在全球化的背景下，应 该同时参与到集群和全球价值链中去，这两种不同形式的组织类型会给他们提 供了通过学习和升级从而培育出竞争的良好机会。 在实证方面的研究更为广泛，可以归结为两个方面。一是运用现有的理论， 特别波特的竞争力理论去分析地方产业集聚的情况。如c a t h e r i n eb e a u d r y 和 p e t e rs w a r m ( 2 0 0 1 ) 通过对英国几十个产业群的实证研究，得出不同的产业存 在着产业集群正效应和负效应的结论，在计算机、汽车、航空和通讯设备制造 1 0 第2 章产业集聚理论文献综述 业存在非常强的集群j 下效应。g a b r i e l ( 2 0 0 3 ) 等运用波特的模型对挪威海运部 门进行分析，得出了与传统相反的观点，挪威的海运部门仍然是具有竞争力的。 h s i e n - c h e nl a i 等在波特钻石模型基础上对上海张江和台湾新竹两个高科技园区 在四个要素方面做出比较，以揭示两个园区发展状态不同的原因。二是收集集 群的相关数据或案例来分析集群内的要素( 如关系的根植性、产品差异化、知 识溢出、技术溢出等) 的影响，这一趋势常和集聚的理论探讨相联系。如a n t i e h i d e b r a n d t 等( 2 0 0 4 ) 通过研究c e e c ( c e n t r a la n de a s t e r ne u r o p e a nc o u n t r i e s ) 1 9 9 0 年到2 0 0 0 年1 3 个制造业资料分析各个产业集群集中技术水平、规模经济、 运输费用等相关因素的影响作用，结果发现技术水平和外商直接投资水平对产 业集群的效应显著与否显性相关。e l i s a ( 2 0 0 5 ) 等以智利的一个酒类集群为研 究对象考察了企业吸收能力对集群内知识系统的功能的影响，以及外部知识联 系对集群的影响。 2 2 2 国内研究新进展 国内经济界对产业集聚的关注主要是从2 0 世纪9 0 年代开始的。随着国外 产业集聚理论的引入和国内产对产业集聚的不断深入，我国对产业集聚的认识 也在不断地加深。经济学家们主要从产业集聚的形成机理、产业集聚的竞争优 势以及进行对产业集群的识别、判定等方面进行了研究。 ( 1 ) 产业集聚的形成机理的探讨 熊军( 2 0 0 1 ) 在对国外产业集群理论分析的技术上，对企业集聚的动机进 行了归纳，分别是获得新的互补技术、获得协同经济或者互助经济、分散风险、 联合供应商和用户开展r & d 活动、作为防御手段减少竞争、通过使用互补资产 和知识获利、加速学习进程、降低交易费用、克服市场进入壁垒等九个方面。 金祥荣、朱希伟( 2 0 0 2 ) 则认为专业化产业区的集聚力主要还是来源于产品差 别、集体学习和相互依赖。产业特定性要素在特定地理空间的大规模集聚解释 了专业化产业区的起源与演化。在基本假设为任何两个产业的发展都存在产业 特定性要素和重叠性要素的竞争的前提下，用数量模型分析和论证了产业群集 聚的内在机制和集聚的内在动力。王缉慈( 2 0 0 3 ) 认为产业集群的核心是企业 之间及企业与其他机构之间的联系以及互补性，即产业集群内部的共生机制， 这种机制既有利于获得规模经济，同时又有利于互动式学习和技术扩散，而且 第2 章产业集聚理论文献综述 比垂直一体化的大型企业具有更大的灵活性。产业集群内部的共生机制主要有 技术扩散、非正规学习和合作竞争。隋广军、申明浩( 2 0 0 4 ) 基于动态的视角 发掘区域产业生成、集聚、衰退与更新的生命周期过程，进而寻找其内在的驱 动因素，从而从演进的角度有效地区分了“生成”与“集聚”这一产业集聚生 命周期的两个不同阶段。徐强( 2 0 0 4 ) 从自然禀赋、技术水平、市场水平、政 府行为、本地人文因素以及产业之间、企业之间的关系六个方面，分析了产业 集聚形成和演变的一般机理。梁琦( 2 0 0 5 ) 将影响产业集聚的因素归纳为地方 需求、产品差别化、市场关联和贸易成本。而这四个因素的共同特点是与市场 密切相关，所以她从市场因素方面考察产业集聚，她认为在存在不完全竞争、 贸易成本、产业内和产业间联系这样的市场机制中，集聚力与分散力之间存在 一种平衡。产业区位取决于消费市场接近、供给市场接近和要素市场接近三者 之间的相互作用。金波、关海玲( 2 0 0 5 ) 再次总结产业集聚的形成机制，他们 从外商直接投资、风险资本、信息交流需要以及企业家精神、制度与政府政策 等角度进行了详细论述。段进军等( 2 0 0 6 ) 对产业集聚理论进行反思，认为产 业集聚的原因并不是规模经济，而是专业化经济导致的网络外部性。他们还指 出在当今社会经济状况下，运输费用在产业集聚中的决定地位逐步降低，在研 究产业集聚的成因时过于倚重模型，忽略了产业集聚中其他重要的因素，如制 度、文化等。何雄浪( 2 0 0 6 ) 运用新兴古典经济学与交易成本经济学思想，考 察了劳动分工、交易效率与产业集群演迸的互动关系，认为产业集群的形成与 发展是一个劳动分工深化、交易效率提高( 交易成本降低) 的过程。在此基础 上，文章对杨小凯的基于专业化经济的劳动分工模型进行了拓展和深化，以便 对产业集群的演进机制进行深入分析，并通过模型分析支持了其观点。 ( 2 ) 产业集聚的竞争优势 魏守华、石碧华( 2 0 0 2 ) 分别从直接经济要素和非直接经济要素两个方面 分析了集聚的竞争优势，并归纳为生产成本优势、基于质量基础的产品差异化 优势、区域营销优势和市场竞争优势等四个优势。蔡宁、吴结兵( 2 0 0 2 ) 认为， 企业集群的竞争优势不是来源于传统理论所认为的战略选择，而是来源于集群 所拥有的资源禀赋及其资源整合能力，特定的资源和能力构成了集群的长期竞 争优势。李君华、彭玉兰( 2 0 0 4 ) 认为，产业集群竞争优势在于低成本的信息 转换系统、竞争性的治理与创新机制、专业化的弹性生产系统和基于信任与合 作的网络文化。吴昌南( 2 0 0 5 ) 基于虚拟组织理论对产业集群竞争力进行分析， 1 2 第2 章产业集聚理论文献综述 认为产业集群是一种区域聚集化虚拟组织，群内各企业只从事自己在产业中最 具竞争力、最具优势的业务。区域内的整个产业的竞争力也因此增强。崔焕金 ( 2 0 0 5 ) 从行为生态学的角度对产业集聚的竞争优势进行了分析，集聚的竞争 绩效主要表现为：1 、互惠共生行为，2 、竞合博弈行为，3 、资源共享行为，4 、 蛛网群居行为。丁国平，袁泽沛( 2 0 0 6 ) 从专业化分工到规模经济和范围经济、 学习效应、交易成本降低等方面分析了产业集群的竞争优势。赖磊( 2 0 0 6 ) 借 助系统理论中耗散结构论和自组织理论，对产业集群持续竞争优势的内涵进行 了界定。通过对产业集群竞争优势的维度分析，提出集群竞争优势的结构分析 框架，构建出集群持续竞争优势的动态模型，阐释了集群如何调节互动关系从 而形成和保持竞争优势。 ( 3 ) 产业集群的识别、评定 在理论研究方法上，王今( 2 0 0 5 ) 对当前国外关于产业集聚识别研究中的 四种主要理论和方法一产业理解法、主成分因子分析法、多元聚类法和图论 法进行了较为详细的概述，并讨论了各种方法的特点和在应用中存在的问题。 张淑静( 2 0 0 5 ) 运用关系合约理论、分工理论以及投入产出分析法，探讨了产 业集群的辨认、集群的产业分类和产业集群边界的确定三个子标准的内涵和要 求，从而制定了产业集群的识别标准并对现行的行业分类体系提出了建设性 意见。张建华，张淑静( 2 0 0 6 ) 在前述理论的工作的基础上构筑出产业集群边 界理论，制定出产业集群的识别标准，从而促迸产业集群量化研究在实践上的 操作性和理论上的深入。贺灿飞，潘峰华( 2 0 0 7 ) 综述了产业地理集中、产业 地理集聚以及产业集群的测量与辨识方法。在文章中将这三个相近的概念做出 了详实的区分，并对一些传统的测度方法给出了改良。 在实证研究方面。原毅军等( 2 0 0 4 ) 采用了技术溢出效应、降低交易成本效 应、外部规模经济效应和入力资源效应这四方面1 6 项指标，用主成分分析法测 算了大连临港产业2 0 0 2 年和2 0 0 1 年的集聚程度，判定出大连临港产业的集聚 度正在逐步加深。吴学花、杨蕙馨( 2 0 0 4 ) 利用集中度、基尼系数、赫芬达尔 指数等指标，对中国2 0 个二位数制造业门类的集聚性进行了实证研究，并对其 中5 个门类进行了细化研究，得出结论：中国部分制造业已显现出较强的集中 性，且主要集中在东部沿海省市。刘彬等( 2 0 0 6 ) 测度了长江三角渊各地区电 子及通讯设备制造业的2 0 个四级子类产业的基尼系数和区位商，分析了长三角 i t 产业的集聚程度，考查了产业的区域比较优势。汤永林等( 2 0 0 6 ) 提出了一 1 3 第2 章产业集聚理论文献综述 个新的指数“产业地区集中度指数”，并依此指数对年江苏制造业2 9 个产业的 地区集中程度进行了测算，由此分析江苏制造业地区集中程度的变化趋势。褚 淑贞，张丽丽，韩之俊( 2 0 0 7 ) 通过计算基尼系数、集中率及赫希曼指数等指 标，对中国医药制造业产业集聚水平进行了实证分析，指出作为规模经济性较 强的高技术产业，中国医药制造业只有提高产业集聚水平才能获得并保持持久 的竞争优势。 国内关于产业集聚的研究成果为解释产业集聚尤其是企业集群现象做出了 重要贡献。但是由于国内关于产业集聚理论的研究还处在起步阶段，大多数的 研究主要借鉴了国外的相关理论，无论是在研究方法还是理论成果上，自身的 创新点并不多。同时对产业集聚的分析方法大多为静态分析，这就导致在研究 中倾向于分析具体区域的产业集聚的形成机理、优势以及可能带来的经济结果， 而没有将其放在一个更广泛的层面来探究，使得对现实指导意义有所削弱。因 此，随着产业集聚的演迸，集聚理论还有许多期待进一步拓展的问题。 2 3 汽车产业集聚研究现状综述 2 3 1 国外汽车产业集聚研究现状 国外对于汽车产业集聚的研究较多，但大多是对汽车产业集聚的实证研究， 偏重于对已经形成的汽车产业集群绩效的评价，对于汽车产业集群的形成与发 展理论以及如何提升产业集群竞争力的研究涉及较少。 l y n nm y t e l k a 和f u l v i af a r i n e i l ( 2 0 0 2 ) 在研究产业集群的类型及其绩效时， 从关键参与者参与度、企业规模、创新、信任、关联、合作和竞争方面比较了 非正式集群一加纳库马西汽车零部件集群和有组织的产业集群一尼日利亚汽车 零部件制造集群的续效。研究成果显示，有组织的产业集群的绩效要明显高于 非正式集群的绩效。 a y a o k a d a ( 2 0 0 4 ) 以印度的汽车产业集群为例，从微观角度，通过对内部众 多供应商的研究，揭示了9 0 年代的产业动态演进过程。明确了本地供应者技术 发展的性质、内容和范围，并指出企业内部的体制因素对集群发展起着关键性 作用。s u m i l ag u l y a n i ( 2 0 0 1 ) 在对印度的汽车产业集聚进行了研究，发现运输 状况的低下和产出的贫乏反而促进了印度