（国际贸易学专业论文）中国农产品出口环境壁垒研究.pdf

中国农产品出口环境壁垒研究 中国农产品出口环境壁垒研究 r e s e a r c ho nt h ee n v i r o n m e n t a lb a r r i e r s o fc h i n a sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r t 专业：国际贸易学研究方向：环境与贸易 硕士研究生：何倩指导老师：徐立青 摘要 在全球环境持续恶化和生态科学研究的促进下，当代人类的伦理价值观正在 从“人类利益中心主义”向着“生态利益中心主义”方向转变，世界农产品贸易 随之步入环保时代。环境保护者把环境问题归因于国际贸易的不断增长，贸易保 护主义者乘机设置各种环境贸易壁垒来限制贸易自由化。环境贸易壁垒已成为当 今世界各国最具贸易保护效果的措施。由于农业在各国皆具有十分重要的地位， 且由于农产品生产与生态环境紧密联系在一起的特殊性，因此，无论是发达国家 还是发展中国家都采取措施限制其他国家产品进入，使得农产品贸易受环境壁垒 影响最为广泛。改革开放以来，由于我国整体环境意识不高，对环境壁垒作用认 识不够，导致我国农产品出口屡遭国外环境壁垒措施的限制。 本文回顾了改革开放以来我国农产品贸易的概况，通过江苏省农产品出口的 案例说明了环境壁垒对我国农产品出口带来的巨大影响，对比世界主要发达国家 建立环境壁垒措施体系的情况，着重分析和评价了我国农产品环境贸易壁垒体系 的现状和缺失，提出突破环境壁垒的两大主要对策：一是要构建我国的与国际标 准接轨的环境壁垒措施体系，二是要转变农产品生产方式，发展有机食品和有机 农产品，提高出口农产品的质量，从根本上改变出口农产品被动满足贸易国或国 际标准的情况。 关键词：农产品出口，环境壁垒，有机食品，对策 江南大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t hc o n t i n u o u s l yw o r s e no fg l o b a le n v i r o n m e n ta n dp r o m o t i n go ft h ee c o l o g i c a l s c i e n c er 雠a r c h t h ee t h i c sa n dv a l u e 剐删o f c o n t e r n p o r a r yp e o p l ei sc h a n g i n gf r o m “h u m a nb e i n gb e n e f i t s ”t o “e c o l o g i c a lb e n e f i t s ”w i t ht h e s ec h a n g e s t h ew o r l dt r a d e o fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t sh a se n t e r i n gt h et i m e so fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n 1 1 e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n i s t so w et h e s ee n v i r o n m e n t a lp r o b l e m st ot h ei n e r e a s i n go f i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，a n dt h et r a d ep r o t c c t i o n i s t ss e i z et h eo l y p o r t t l r l j t yt oe s t a b l i s hs a n l e k i n do ft r a d eb a r r i e r st op r e v e n to t h e rc o u n t r y sp r o d u c t sg e t t i n gi n t ot h e i rc o u n t r i e s a n dp r e v e n tt r a d i n gl i b e r a l i s m n o w , t h ee n v i r o n m e n t a lb a r r i e r si st h em o s te r i e c t i v e w a y so ft h en t b s d u et ot h ep a r t i c u l a 打t vo fi t sp r o d u c i n ga n dc l o s ec o n n e c t i o nt o t h ee n v i r o n m e n t , a g r i c u l t u r ea sw e l la st h ei n t e r n a t i o n a l 台a d eo fa 两c u l t u r a lp r o d u c t s ， a r ev e r yi m p o r t a n ti nm o s te v e r yc o u n t r y a l lt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n g c o u n t r i e sh a v ea d o p t e das e r i e so fm e a s u r e st or e s t r i c to t h e rc o u n t r y sp r o d u c t s t h e r e f o r e t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d eo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t ss u f f e r st h em o s tw h e n c o n f r o n t i n gt h ee n v i r o n m e n t a lb a r r i e r s s i n c ec h i ma d o p t e dt h er e f o r m i n ga n d o p “n g d o o rp o l i c y , w eh a v em a d ef a s tg r o wi ni n t e r n a t i o n a lt r a d eo fa g r i c u l t u r a l p r o d u c t s b u tw i t ht h ei n c o r r e c ti d c a so fe n v i r o n m e n ta n di n c o m p l e t ee n v i r o n m e n t a l b a r r i e rs y s t e m , o l l rp r o d u c t ss u f f e r i n gal o ti nt h et r a d i n gp r o c e s s t h i sp a p e rr e v i e w e dt h eg e n e r a lc o n d i t i o n so ft h et r a d eo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t ss i n c e 1 9 9 8 c i t e dac a s es t u d yo fj i a n g s up r o v i n c et os h o wt h eg r e a ti n f l u e n c eo nt h e a g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r t so f o u rc o r l l w y c o m p a r e dw i t ht h ee n v i r o n m e n t a lb a r r i e r s y s t e mo fm a i nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，0 1 1 1 c o u n t r y so w ns y s t e mi si n c o m p l e t e ， i n c l u d i n gm a n yp r o b l e m si nd i f f e r e n ta s p e c t s b a s e do nt h ea b o v ea n a l y s i s ，t h i sp a p e r b r i n gf o r w a r dt w op o l i c i e st os o l v et h ep r o b l e m n ef i r s to n ei st 0e s t a b l i s h0 0 1 o w n e n v i r o n m e n t a lb a r r i e rs y s t e mj o i n tt ot h e i n t e r n a t i o n a lc r i t e r i o n ；t h es e c o n do l l ei s c h a n g et h ep r o d u c t i o nm e t h o do fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s d e v e l o p i n go r g a n i cf o o da n d o r g a n i ca g r i c u l t u r et oi m p r o v et h eq u a l i t yo f 0 1 1 1 e x p o r tp r o d u c t s k e yw o r d s ：e x p o r to fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，e n v i r o n m e n t a lb a r r i e r , o r g a n i cf o o d ，s o l u t i o n s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得江南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 签名： 缅擅日期：年月 e t 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规 定：江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：鱼绣导师签名： 2 塞盂 e t 期：年月日 第一章绪论 1 1 目的和意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 工业革命以来，各国政府都致力于发展经济与贸易，但由于工业化国家过度消耗的生 产方式和消费方式以及历史形成的不合理的国际经济秩序，经济与贸易快速发展引发了一 系列全球环境问题，直接影响着人类的健康并严重制约着经济的发展和国际贸易的顺利进 行。由于环境问题是全球性的，如臭氧层损耗、温室效应和生物多样性减少等，不是一个 国家或某个地区就可以解决的，而是需要全球范围对环境保护进行合作。为了达到环境目 标，不少国际环境协定采取贸易限制措施。g a l t r w l o 也以一些例外的条款允许针对环境 问题的贸易措施。 另一方面，在各类关税受到大幅度削减和撤除许多非关税壁垒措施的努力已初见成效 的情况下，在贸易领域出现了一些发达国家借环境保护之名，行贸易保护之实的新迹象。 这种以环境技术壁垒新形式出现的贸易保护主义，无疑给当前以贸易自由化为价值取向的 国际贸易增添了一道新的难题，并使发展中国家在加速经济发展和扩大对外贸易过程中， 在这道环境壁垒前面临着新的困境。 1 1 2 本文研究问题的提出及其意义 改革开放以来，我国农产品对外贸易发展迅速，但是由于我国整体环境意识不高，对环 境壁垒的作用认识不够，导致我国农产品出口屡遭国外环境壁垒措施的限制。目前，环境 壁垒已经成为我国农产品对外贸易最大的障碍。因此，有必要对其进行系统研究，争取构 建一个由多因素组成的环境壁垒体系来分析环境壁垒对农产品贸易的影响，并对我国农产 品突破壁垒提出一些可行的战略对策。 1 2 国内外研究动态 1 2 1 国际研究现状 国际上对于贸易与环境的研究开始得较早，早在2 0 世纪7 0 年代，就已经有学者开始 了这方面的研究。目前关于贸易与环境的研究主要集中在三个方面：贸易对环境的影响， l 垩堕查兰塑! 兰竺堡苎 环境对贸易的反作用以及贸易政策是否能作为一种手段来促进全球环境的保护。 ( 一) 贸易自由化对环境的影响 自由贸易长期以来被认为是有益的，它能够改善有关国家的福利，促进经济增长。然 而，在考察贸易自由化所引起的福利变动时，经济学家很少甚至拒绝考虑环境方面的因素。 随着贸易自由化所导致后果的凸显以及公众环境意识的提高，贸易所产生的收益问题开始 受到越来越多的质疑，人们开始反思贸易在促进经济增长的过程中所引起的包括环境在内 的各种后果( w i n t e r s ，2 0 0 4 ) 。目前，国际学术界对贸易自由化所产生的环境后果已形成 两种争锋相对的观点。其中一种观点认为：自由贸易无论是从短期还是长期来看，它所引 起的环境后果都是消极的，尤其对于发展中国家而言，贸易自由化政策的实施将直接导致 环境的恶化：另一派的观点认为：尽管贸易自由化在短期内的环境效应是消极的，但随着 时亩j 推移贸易自由化将对环境产生长期的积极的影响。 1 o e c d ( 1 9 9 6 ) 提出在一定环境下，贸易自由化在以下几个方面对环境有正面和负 面影响： 1 ) 与产品和劳务商业交换相关的产品效应。该效应由取消边界限制以及修改与贸易 有关的政策如何影响贸易产品组成确定。扩大的环境技术与服务的交易和转让带来正产品 效应，将抵消更为自由的贸易所带来的负规模和结构效应。取消进出口管制、改进知识产 权系统及其他贸易自由化的步骤，将加快对环境有益的技术、服务和产品在国际上的传播。 增长的贸易额也会使环境受益，人们将会有更多选择，将使用对环境危害更少的原料进行 生产。与此同时，更自由的跨国贸易需要更加注意和监控那些危害环境的产品和环境敏感 产品。 2 ) 与市场和经济活动扩张相关的规模效应。通过促进经济增长以及增加可用于解决 环境问题的财政资源，贸易自由化具有正规模效应。一般而言，发展的经济对提高环境保 护水平更有力。贸易带来的经济增长能为企业提供投资于清洁技术的资金，能给政府增加 财政收入来进行污水厂和给水厂等环境基础设施建设。然而也应该注意，经济活动增加以 及商品更大规模流动所伴随的污染外部化，会造成潜在的负规模效应。经济增长所带来的 收益可能不能完全抵消与贸易自由化有关的环境影响，如跨界污染、大气和水总体质量、 化学品紧急事故及风险等。贸易自由化计划应考虑相应的环境政策措施以确保增长的可持 续性。 3 ) 生产和消费活动的分布和强度有关的结构效应。贸易自由化给环境带来的主要益 处，是取消畸形贸易政策后会产生的正结构效益。贸易自由化可以减少或消除许多目前加 剧了环境问题的政策干预，这些干预对生产和消费的分布和强度产生扭曲作用。更自由的 贸易通过取消补贴、关税和非关税壁垒，还可能重新分布全球生产，让一些国家增加而另 一些国家减少不同产品的产量。它允许国家更加侧重于各自享有竞争优势的行业( 包括环境 禀赋所带来的优势) 。在市场和干预失灵存在时，贸易自由化有可能产生负结构效应。在这 些情况下，从环境的观点讲，贸易的增长会加剧不合理的经济活动的分布和强度。在缺少 环境政策干预或者市场外部化发生时，随贸易自由化而来的某种商品和劳务的产量增长会 导致更严重的环境退化。 2 第一荦绪论 4 ) 与环境标准和政策相关的法规效应。它是指贸易政策改变对现存环境政策和标准的影 响。贸易自由化协议会影响环境政策，因为要协调国家政策特别是环境保准来促进贸易。 与环境补贴有关的国家法律和措施，与环境有关的财政措施和进出口措施也会受贸易自由 化的影响。贸易协议在鼓励改变投资和工业迁移方面，影响环境处理标准的水平和实施。 另外，贸易自由化可能弱化或强化国家在国际环境协议下所承担的与贸易有关的义务。 2 支持自由贸易长期有益的研究 b h a g w a t i ( 1 9 9 3 ) 和g r o s s m a n 、k r u e g e r ( 1 9 9 5 ) 都发现：当收入达到某个水平以后，上 述构成效应和技术效应的总和将超过规模效应，也就是说，贸易自由化在长期对环境质量 的改善是有助的。按此假说，一国收入越高( 认为是贸易自由化的结果) ，环境损失则越低。 得到类似结果的还有l o p e z ( 1 9 9 4 ) , i - i e a i g e ( 1 9 9 2 ) 以及世界银行( 1 9 9 2 ) 。 l u e a s 等( 1 9 9 2 ) 发现：1 9 6 0 , - - 1 9 8 8 年发展中国家的污染排放量和污染密集型产业扩 张迅速，而当其中一些国家达到了较高的收入水平后，污染排放出现了下降的趋势。对此 现象的解释是由于制造业在这些国家g d p 构成中所占份额的下降而并非是由于这些国家 采用了更为清洁的生产技术。此外，环境管制对投资动机的影响甚微，因为由环境管制所 引起的生产成本的上升并不显著。 b i r d s a l l 和w h e e l e r ( 1 9 9 2 ) 对拉丁美洲国家进行的研究显示：一国的开放程度( 以 该国的贸易制度和外国投资来衡量) 与其污染密集型产业发展的关系密切。在贸易自由化 的前提下，工业化国家较高的环境标准将被传递到发展中国家，于是经济越开放的国家， 在清洁生产技术方面的进步也就越快。 a n t w e i l e r 等( 2 0 0 1 ) 研究了一国对外贸易开放程度对环境质量的影响：贸易自由化 有益于环境保护，一国的贸易限制越少，环境污染也就越少。 上述经验研究的共同点是对于贸易自由化在短期内所引起的负面的环境后果持默认的态 度。 d e a n ( 1 9 9 7 ) 使用中国各省的统计数据，建立了一个联立方程模型，从静态和动态两 方面考察了贸易和环境的相互作用：贸易自由化对环境质量既有直接的、短期的负面影响， 又有间接的、长期的积极影响，两者之间呈现相反的特性。具体地说，国内贸易条件的改 善将会直接导致环境污染的增加，短期内贸易自由化将令环境质量恶化；但长期来看，对 外开放度的提高会极大地促进收入的增长，收入的增加又会推动对环境质量的需求从而起 到遏制环境质量恶化的作用，贸易自由化的间接影响是减轻了对环境的损害。 3 不支持自由贸易长期有益的研究 c o p e l a n d & t a y l o r ( 1 9 9 4 ) 使用南北贸易模式( n o r t h s o u t hm o d e l ) ，从规模、构成以及 技术等方面对国际贸易与环境质量的关系做了分析，研究显示： 第一，自由贸易减轻了北方国家的环境污染，但是增加了南方的污染，结果世界范围内的 污染物总量可能是增加的； 第二，富裕的北方国家的生产扩张将增加污染，而类似的生产扩张在贫穷的南方国家却可 能减少污染： 江南人学坝1 ：学位论文 第三，北方国家对南方国家的转移支付能够减少全球范围的污染总量。这里，国家日j 的转 移支付就是所谓的。旁支付”( s i d ep a y m e n t ) 。 c h i c h i l n i s k y ( 1 9 9 4 ) 考察了当有关国家缺少明确界定的产权时，自由贸易对自然资源 利用的影响。给定两个具有相同技术、自然禀赋和偏好的区域间的贸易，如果其中一个区 域的环境资源产权不清，那么现实中的为防止资源过度利用而设立的税收政策极有可能导 致对环境资源的过度利用。 ( 二) 环境对贸易自由化的反作用 环境因素的影响不仅体现在一国环境政策对其国际竞争力的影响，而且还涉及外国直 接投资，进而影响到一国的贸易类型和产业布局等诸多方面。就环境管制对国际竞争力的 影响而言，目前国际学术界形成了两派截然不同的观点。 1 传统学派( c o n v e n t i o n a ls c h 0 0 1 ) 认为环境管制的实施会降低本国企业的国际竞争 力，因为较高的环境标准将导致国内厂商生产成本的上升进而损害其在国际市场上的竞争 力，而且严厉的环境管制所产生的环境收益( 如环境质量的改善等) 有可能低于将本国市 场让给国外竞争者所遭受的损失，因此用较高的环境标准可能是得不偿失的做法； 一般认为，当一个国家实施比其他贸易伙伴更为严格的环境管制时，该国污染密集型 产业会面l 临生产成本的急遽上升，结果这些产业要么在国际上缺乏竞争力从而丢掉一部分 市场份额，要么为了避免损失它们迁移到环境标准较低的国家进行生产。无论如何，拥有 较严格的环境管制的国家其污染密集型产品的出口会下降，而进口会增加。 s i e b e r t ( 1 9 8 5 ) 总结了许多关于环境政策对一个产品比较优势的影响的研究的主要成 果。假设各国在某种产品上都拥有相同的生产函数、污染函数和污染减轻函数，接下来进 行自由贸易。可以预期拥有较大消化能力的国家会更加专业化生产污染密集型产品。也就 是说，在封闭状态下，消化能力禀赋丰裕的国家在污染密集型产品上会拥有价格优势。然 而，只要污染成本没有被内部化，价格优势就会被夸大，在污染密集型产品的生产上会出 现过度专业化。由环境充裕国家实施的单边环境管制会增加该国生产者的环境控制成本 ( e n v i r o n m e n t a lc o n t r o lc o s t ，e c c ) ，从而恶化本国相对于外国的价格优势。这将会减轻 环境稀缺国家的区位劣势。因此将出现一种专业化的转变，即环境稀缺国家会增加污染密 集型产品的生产。单边的环境管制不仅改变了贸易模式，而且增加另一个国家的污染甚 至没有跨国污染( 通过贸易污染邻国) 存在时也会如此。以上只是讨论了单边政策的情况。 然而，我们假设两个国家都采取最优的环境管制使得生产成本包括真正的污染成本，即环 境成本内部化。可以预期到世界污染密集型产品的生产会下降，除此之外还可以预期到环 境丰裕国家还会保持他在污染密集型产品上的比较优势。两国的最优环境管制会改变贸易 模式以反映贸易双方在消化能力上的相对优势。 p a l m e r 等( 1 9 9 5 ) 以及s i m p s o n & b r a d f o r d ( 1 9 9 6 ) 都对此有深刻的理论分析，这类分 析大都建立在寻求一个最优化模型的解的基础之上，于是新的环境管制将意味着增加厂商 利润最大化问题的约束条件，而含有更多约束条件的同一个最大化问题通常情况下只能带 来更少而不是更多的利润，至多是相等。 2 修正学派( r e v i s i o n i s ts c h 0 0 1 ) 则主张新的较严厉的环境管制将会带来更多的创新 4 活动，引起生产成本的下降，于是较高的环境标准反而提高了国际竞争力。这是因为，只 要新的环境标准是建立在激励基础上的( i n c e n t i v e b a s e d ) ，且受管制的厂商能够适应新的 环境标准积极进行创新活动，那么较严厉的环境管制就能够提升厂商的国际竞争力。需要 注意的是，该主张并不包括与环境质量改善相关的收益，而是仅仅考虑厂商的竞争力。 p o r t e r & v a nd e rl i n d e ( 1 9 9 5 ) 提出，环境管制的严厉程度与国际竞争力表面上的此消 彼长的关系源于我们观察问题时所采取的静态方法。实际上，如果我们将分析置于一个动 态的框架，也就是包含了技术、产品以及生产过程等方面可能出现的创新，那么严厉的环 境管制完全有可能提升一国产业的国际竞争力。尽管环境管制增加了厂商所面对的约束条 件，但这也会促使厂商为降低成本而加快创新步伐，最终抵消新标准所带来的成本上升。 为修正学派的主张提供理论支持的是e l i s t e & f r e d r i k s s o n ( 1 9 9 8 ) ，在他们的模型中，显示环 境质量需求的增加将导致两个政策变量即污染税和生产补贴同时增加。通过游说，污染者 可能得到补偿，以弥补其在新管制标准下增加的支出。结果，由于税收和补贴政策的变化， 环境质量需求的增加可能导致出口的增加和进口的减少，该国的国际竞争力不降反升。修 正学派通过对个别厂商的案例研究来为其理论提供经验支持。一个名为i n f o r m 的环境组 织调查了2 9 座化工厂减污的举措，在1 8 1 项减污的行动中，只有一项导致净成本的上升， 7 0 个研究案例中有6 8 个的产出收益在新的更严厉的环境标准下是增加的( p o n e r & v a nd e r l i n d e1 9 9 5 ) 。这样的个案有很多，但这并不意味着修正学派对环境管制的总体影响做出了 令人信服的理论阐述，因为这些研究大都采用了较为苛刻的假设。例如，修正派的观点认 为在严厉的环境管制下，引致创新( i n d u c e di n n o v a t i o n ) 将为受到管制的厂商带来长久的 比较优势，但i i i 提条件是其他国家最终也采用同样严格的环境标准。 就理论分析而言，根深蒂固的传统派似乎更有说服力。目前，并没有足够的证据显示 传统派与修正派究竟孰是孰非，这个问题仍然在讨论中。 ( 三) 贸易与环境的协调 越来越多的学者开始关注环境对贸易影响的其他方面，如环境管制( 包括环境标准) 是否会成为一类贸易壁垒而阻止贸易活动。 e d e r i n g t o n 和m i n i e r ( 2 0 0 3 ) 研究了某些国家为保护本国工业而将环境管制作为一种 贸易壁垒的情形。与以往大多数的研究将环境管制视为外生变量不同，他们将环境管制视 为一个内生变量，于是得出的结论是环境管制和贸易流量( t r a d ef l o w s ) 的关系并不像多 数学者认为的那样可以忽略不计。相反，环境管制对贸易流量的影响非常显著。每个国家 都有对进口竞争产业实施较为宽松的管制( 进1 ：i 替代型，对国内放松以减少进口额) ，而 对出口产业实行更严格管理的倾向。由于各国国内政策不同，这便成为各国利益矛盾和冲 突的根源。为此，国内的政策应该尽量与国际标准一致，其理由有二：一是有些国家通过 松弛的环境管制和劳工标准而在贸易领域内获得比较优势，这是不公平的，因而协调各自 的国内政策成为一种必要。尽管也有经济学家指出这种理由是对比较优势原理的误解，因 为各国根据其自身特点( 如偏好、资源禀赋及人口密度等) 制定不同的管制标准是完全正 常的，没有理由令不同的国家都采用同样的标准。二是贸易谈判所形成的国际公约意味着 垩堕叁兰堡! ：兰些堡皇 某些国家利用贸易政策追求贸易目标的能力受到了一定限制，于是各国政府都有利用国内 政策来保护本国产业的倾向。假定各国都有设立贸易壁垒的倾向，那么减少进口的一个手 段就是将相关产业的环境管制或其他管制标准降低。尽管采用较为松弛的管制政策有可能 是单边最优的，但这种做法会导致全球贸易量的减少，长期而言对世界经济是有害的。因 此，各国就环境问题所开展的国际合作将有助于抑制某些国家放松环境管制以设立贸易壁 垒的动机，改善有关国家的福利。 用贸易手段解决环境问题是近年来兴起的一个研究热点。表面上看，贸易似乎与环境 问题的解决无关，但实际上跨国境的贸易与跨国境的环境问题有着十分密切的联系。 b a r r e t t ( 1 9 9 4 b 、1 9 9 7 a ) 以及w a n g ( 2 0 0 2 a ) l 拘研究认为即便没有任何策略性的贸易政策， 如关税和补贴等，国家间的贸易往来也同样能够有效地降低某些国家在全球环境保护中采 取“搭便车”行为的动机。 1 2 2 国内研究现状 国内学者对环境和贸易关系的研究主要都是从环境壁垒的影响角度来分析的。相对于 国外学者来说，国内学者开始此方面研究的时间比较晚，基本是以国外学者的理论作为基 础，侧重于对我国具体情况的实证分析。 1 环境对贸易的影响 叶汝求( 2 0 0 1 ) 从国际贸易和可持续发展理论的角度系统分析了贸易自由化和环境保 护的辩证关系。认为，在可持续发展原则指导下，贸易自由化可以为环境保护提供更多的 资源和先进的技术，但是不顾环境和生态承受能力的贸易自由化则会导致资源与生态破坏 和环境污染，而不恰当的环境保护措施则会制约贸易的发展。 傅京燕( 2 0 0 5 ) 在对国外研究进行综述的基础上提出环境问题除了构成一国的资源禀 赋外，还影响到生产成本、贸易模式、产业区位以及贸易利得等。 陈丽丽( 2 0 0 4 ) 借助h o 要素禀赋模型分析了环境保护如何影响一国的比较优势，由 此影响两国的贸易结构。认为由于环境要素的不同，影响了两国产品的竞争力，一国的高 污染产品由于环境要素充裕( 如环境保护标准较低) 获得比较优势，将扩大高污染产品的 出口；另一国的高污染产品由于环境要素稀缺( 如环境保护标准高等) 处于比较劣势，将 减少高污染产品的出口。 于跟东( 2 0 0 5 ) 认为有关国家以自然资源开发利用、环保和健康为由制定的，以达到 限制产品进口的目的，由一系列环保法规及技术标准措施组成的环境壁垒，在具有主观性 和歧视性特点的同时，更兼有客观性、合理性和有用性的特点，有其存在的价值空间。 2 贸易对环境的影响 张浩( 2 0 0 1 ) 农产品贸易自由化通过农业生产扩张可能对环境产生影响，这些影响主 要有：1 1 不断增加的农用化学品、如化肥、杀虫剂的使用和家畜排放物对土壤、水、大气 和食物造成污染：2 ) 自然资源退化，尤其是土壤、水、森林和传统乡村风光质量下降；3 ) 对 群落生物和野生生物的干扰及其栖息地的减少；4 ) 野生生物种类减少以及生物和基因多样 6 第一章绪论 性的消失。 陆文聪，郭小钗( 2 0 0 2 ) 认为加入w t o 后我国贸易自由化程度提高及其诱发的农业 生产与贸易结构变动对国内环境的影响，既有有利的方面，也有不利的方面。有利的影响 有：1 ) 为多样化利用全球农业自然资源提供了难得的机会，扩大国内相对不足的农业环 境容量；2 ) 减少化肥和农药的使用量，减缓农业化学污染；3 ) 为有效保护已十分有限的 国内森林资源创造有利的国际市场供给环境，改善生态环境；4 ) 引进国外。洁净农业” 技术，加速改造低效率、高污染的农业生产方式。不利的影响是：1 ) 大幅度增加国内农 产品运输量，加剧运输废气排放污染；2 ) 可能进一步诱发野生农业资源的掠夺性开发， 增加环境资源保护的难度；3 ) 增加非本土动植物病害在国内传播的风险，威胁国内农业 生产安全。 李岳云，任重( 1 9 9 5 ) 提出农产品贸易自由化对世界各国的影响大致有两类，一类是 高收入的发达国家，另一类是发展中国家，两者受到的影响也是不同的。由此，贸易自由 化对环境的影响也应当区分为这两类来讨论。农产品贸易自由化对于发达工业化国家的环 境的影响总的来说是有利的，有助于发达国家改善土壤结构的退化、水蚀、风蚀和盐碱化， 有利于自然景观的恢复。而在发展中国家环境带来一些有利因素的同时，对其环境的负面 效应更是不容轻视。包括1 ) 刺激发展中国家的农业生产的扩大，但是仍然走在发达国家 破坏环境在先的老路上。2 ) 可能会导致以扩大农业生产为目的的土地开垦，砍伐森林造 成风沙危害，过度放牧造成草原退化等。3 ) 多边农产品贸易自由化协定实施后，世界农 产品价格上升，高昂的出口价格会使发展中国家的农民从立足国内消费转向出口，而出口 生产的不合理增长会加剧对土地地力的掠夺从而加剧土壤的营养耗尽。 1 3 研究的主要内容 文章主要分为四个部分进行论述。 1 、界定环境壁垒的概念及其特征。主要发达国家环境政策变化过程，及其对我国农产品 贸易带来的影响。 2 、农产品贸易中环境壁垒问题的提出，一是由于贸易自由化，二是新贸易保护主义的抬 头，致使环境壁垒成为农产品贸易保护措施的主要手段。 3 、环境壁垒对我国农产品贸易的影响分析。首先回顾了我国改革开放以后农产品贸易的 情况和发展趋势，再分析我国农产品贸易遭受环境壁垒影响的原因及特点。 4 、探讨我国农产品贸易突破环境壁垒的主要对策。这一部分首先对我国环境壁垒措施体 系的现状进行分析，指出我国农产品贸易环境壁垒存在的主要问题在于没有意识到环境壁 垒措施的重要性，环境壁垒措施体系不完善，农业产业结构和农产品进出口借口不合理。 继而提出突破环境壁垒的两大主要对策，构建和完善我国自己的环境壁垒措施体系以及大 力发展有机食品和有机农产品。 江南人学硕i ：学位论文 1 4 研究方法 采用定量分析和定性分析相结合的方法来分析环境壁垒对我国农产品贸易的影响。 定性分析：通过对国内外学者的理论和研究现状的整理、总结和分析，对环境壁垒作 总体综述，分析其对我国农产品贸易的影响。 定量分析：1 ) 数量分析：利用一些数据、图表来说明我国农产品贸易的现状，以及 两者之间的关系。2 ) 案例分析：选取江苏省农产品进行实证分析。 8 第二章环境壁垒综述 第二章环境壁垒综述 当二十世纪六、七十年代环境危机在西方发达国家频频爆发时，国际贸易界开始考虑 污染性物品与污染型生产过程对国际贸易以及国际贸易的参与国家的影响，之后又将这一 考虑逐渐扩展到了生态资源领域。在这些新的问题中，环境是作为贸易的负面制约因素出 现的。进入九十年代，环境作为一种新的贸易资源与新的贸易产业被认识，从而在环境与 贸易的关系上开拓出了正面的具有促进作用的一面。 2 1 环境壁垒概述 2 1 1 环境壁垒的提出 随着全球经济贸易的发展，环境问题日趋恶化，其中包括气候变化、臭氧层损耗、跨 境空气污染、水污染、海洋污染，以及包括干旱和沙漠化在内的土地资源退化，森林破坏、 酸雨沉降，生物物种大规模减少，生态失衡等问题。人类持续发展以及生存条件受到日益 严峻的挑战，保护我们的生存环境已经刻不容缓。 二次大战后，主要资本主义国家认为导致世界大战的主要原因是国际经济贸易矛盾的 激化，为了协调各资本主义国家的经济贸易政策，促进贸易发展，防止经济危机频频发生 和世界大战重演，1 9 4 8 年1 月1 日签署成立了“关税与贸易总协定”。该“协定”的主 要任务就是消除贸易限制和关税壁垒，促进贸易自由化。然而，各个国家在贸易自由化方 面的利益并非完全一致。在关税门槛不断降低的同时，各个国家也在寻求其它的非关税壁 垒以达到贸易保护的目的。同时，随着居民环境意识的不断加强，自2 0 世纪9 0 年代以 来，各国纷纷制定了各自的环境法规和标准，越来越严格的各种环保法规不可避免地涉及 到贸易领域，这些制度的建立客观地支持了环境壁垒的形成。 一方面，贸易自由化对环境保护带来多层次的影响。贸易自由化对环境保护的影响可 以是正面的，即贸易自由可以促进环境保护，如贸易自由引起的经济规模扩大、收入增加， 从而有利于改善环境。同时，贸易自由对环境保护也可能产生负面影响，即贸易自由加剧 环境退化，如贸易扩大引起的贸易量的增长而直接对环境产生损害等。引导贸易自由对环 境保护产生积极影响的一个重要因素就是政府环境政策的调节，正确的环境政策的引导， 将可以使贸易自由进一步促进环境保护。贸易对环境产生的直接影响仅限于一些极为特殊 的领域，如国际物种贸易使有些国家或企业为牟取高额利润，对某些物种不加限制的捕获 用于出口，从而导致这些物种的濒l | 每灭绝，对生物多样性构成威胁。因此，只有在濒危动 物、危险废物的贸易等方面，贸易对环境才直接产生影响。这也就表明，贸易限制手段并 9 垩塑查兰堡! ：兰垡堡苎 不是控制环境问题的唯一、最有效的途径。而且这类贸易限制还容易导致贸易报复，造成 更大的损失。 另一方面，环境保护可以对贸易产生积极影响，即促进贸易自由和贸易增长。首先， 环境是贸易正常进行的基础，为贸易提供了丰富的资源和能源：其次，保护环境的需要带 来了环保产品的贸易需求。为了保护环境，各国必然采取一些环保措施，引进环保技术， 引进环保设备，这就为环保产品的贸易提供了新的发展契机，刺激了环保产品贸易的发展： 最后，在环境保护的要求和压力下，环境政策的推行，将有助于提高国内企业的竞争力。 同时，环境保护也可能对贸易自由化产生消极影响即环境政策和措施可能成为阻碍贸易自 由的贸易壁垒。首先，各国根据本国的环境法规及所参加的国际环境公约制定相应的环境 保护措施，这些措施在某种程度上会对贸易有一定的限制性影响。其次，政府对环境保护 提供财产资助或其他方面的支持，同样可以影响产品的出口成本，从而影响同类产品在国 际市场上的竞争力。再次，投资引进和污染产业的转移。一些国家( 主要是发展中国家) 或 地区的环境由于其他国家( 指高环境标准的国家) 的污染投资而加剧恶化。 综上所述，环境保护和贸易自由化之问的关系是多重的，两者之间既有相互协调和促 进的一面：一方面贸易自由化会促进对环境的保护，自由贸易的发展使得各国能够生产具 有比较利益的商品和劳务，从而使自然资源得到最有效的配置；另一方面，良好的环境也 为贸易的持续发展提供了基础。同时，两者之间也有相互冲突的一面：以不可持续的发展 政策为基础的贸易会造成过度消耗自然资源，给环境造成极大的破坏。而严格的环境保护 政策给发展中国家的贸易又带来许多不利因素。尽管环境保护与贸易自由之间确实存在着 一种矛盾与冲突，但这种矛盾与冲突是潜在的，两者之间并不存在必然的矛盾与冲突。 2 i 2 环境壁垒的概念界定 环境壁垒( e n v i r o n m e n t a lb a r r i e r s ) 也称环境壁垒( g r e e nb a r r i e r s ) ，在我国学者 的文献中，出现频率较高的一个词是环境壁垒，但是在国际文献中并没有“环境壁垒”一 词，可以说环境壁垒是我国自己创造的一个形象化的名词。在本文中，对环境壁垒、环境 壁垒、环境壁垒和环境壁垒这些名词不加区别的等同使用。 环境壁垒是近几年国际出现的一种新的非关税贸易壁垒，是技术贸易壁垒的一种形 式，是在贸易中由于采取了环境保护措施而出现的，其内容包括有国际或区域环保公约， 国别环保法规和政策措施及标准，l s 0 1 4 0 0 0 、有机食品认证、环境标志、绿点等自愿性 措施，加工和生产方法，环境成本内在化与生态倾销等。根据环境壁垒的内涵，可以将其 分为广义的环境壁垒和狭义的环境壁垒。广义的环境壁垒包括以保护人类健康、动植物生 存环境等为目的的善意环境壁垒以及以保护环境为借口实际是为了保护本国市场或本国 企业的恶意环境壁垒。一方面，在国际贸易中加强环境管理，有利于保护环境、人类健康 和动植物安全，它是世界贸易发展的一个新动向，反映了各国对环保的普遍重视：另一方 面，有些发达国家打着保护环境的幌子，其实是为了达到贸易保护的目的，从而构想非关 1 0 第一二章环境壁垡综述 税壁垒，是贸易保护主义的反映。而狭义的环境壁垒专指借口保护环境实则是贸易保护主 义新体现的恶意环境壁垒。 一国对贸易有影响的环保法律、法规和各种措施是否属于贸易保护主义，应以国际环 保公约及多边贸易协定为依据进行深入的分析。如果进口国针对对外贸易单方面颁布的环 保法规、条例、技术标准等与有关国际公约或贸易协定不相符合，违反关贸总协定关于自 由贸易的原则，那就是以环境保护为借口的贸易保护主义措施。不论是为了保护本国市场 还是为了保护生态环境或二者兼而有之，但在客观上都因其采用的环境保护措施使某些出 口上的产品因达不到其要求而被拒之i - # b ，本文中所指的环境壁垒包括这两种情况。 2 1 3 环境壁垒的种类与特点 1 环境壁垒的种类 1 ) 绿色关税制度。环境壁垒初兴起时，与关税有密切的关系，发达国家以保护环境 为名，对一些污染环境、影响生态环境的进口产品征收进口附加税，或者限制、禁止其产 品的进口，甚至对其进行贸易制裁，以达到提高进口产品售价、削弱竞争力、限制进口等 目的。 2 ) 环境卫生检验检疫制度。尽管各国的海关卫生检疫制度一向有效运转，但乌拉圭 回合通过的卫生与动植物检疫措施协议建议使用国际标准，并明确规定各国有权采取 措施，保护人类和动植物的健康，尤其确保人畜植物免遭污染物、毒素、微生物及添加剂 的影响，确保人类健康免受进口动植物携带疾病所造成的伤害。但是，不同的国家关于卫 生检疫的自由度不同，要求成员国政府以非歧视方法，按照科学的原则，保证对贸易的限 制不超过环保目标所需的程度，而且要有高透明度。然而实际上，许多国家，尤其是发达 国家制定了非常严格地环境与技术标准。由于各国环境和技术标准的指标水平和检测方法 不同，以及对检疫指标设计的不同，从而使得环境和技术标准可能成为一类环境壁垒。 3 ) 环境补贴制度。为了保护资源和环境，有必要将环境和资源费用计算在成本之内， 使环境和资源成本内部化，成为产品生产成本的一部分。许多国家为了保护和促进环境产 品的出口，对一部份环境产业实施特殊的专项补贴。而发达国家除了给与本国产品环境补 贴以外，还将一些严重污染环境的产业向发展中国家转移，以达到降低环境成本的目的， 而发达国家的环境成本却因此而提高。然而发展中国家的绝大部分企业本身是无力支付环 境污染治理费用，因此政府有时给与一定的补贴，发达国家又借口这种“补贴”违反g a i t 和w t o 的规定为由，限制发展中国家向发达国家出口产品。 4 ) 环境标志制度。环境标志是一种印贴于产品或其包装上的某种特定图形，用于标 明该产品和其他类似产品相比，在环境安全方面更加优越。获得环境标志的产品，除了在 质量方面符合标准外，在其生产、运输、使用及处理等环节都符合环保要求，对环境危害 极小或无害，可回收再生，进行资源的循环利用。世界上最早实施环境标志的国家是德国， 垩堕叁兰堡! 兰丝堡塞 其在1 9 8 7 年首次实行了“蓝色天使”计划，对3 6 0 0 种产品发放了环境标签。随后，加拿大、 美国、法国、日本，瑞士、芬兰等国家也相继开始实施环境标志制度。随着实施环境标志 制度的国家和地区的增加，环境标志实施的领域、深度和范围都在不断的深化。而发达国 家建立的环境标志制度，互相承认并趋向于协调一致，犹如层层无形