（伦理学专业论文）中国社会转型时期制度伦理的价值取向研究——以城乡关系为例.pdf

摘要 城乡二元社会结构是中国特定历史时期的产物，它形成于上世纪五十年代后 期，在六七十年代不断强化，逐渐定型。这一独特的社会结构为新中国迅速建立 比较完备的工业体系，加快工业发展做出了重要贡献。然而，二元结构也是一张 巨大的无情的铁幕，隔离了城市和乡村，形成了世所罕见的城乡差别。随着改革 开放的深入，二元结构的弊端日益明显。备受关注的“三农”问题实质上是制度 矛盾的集中体现。从制度伦理的角度来看，构成二元社会结构核心的一系列法律 法规和政策明显地表现出了针对三农的制度岐视。特别是户籍制度，其内涵已远 远超出了户籍管理职能，演变为等级制度的工具。二元社会结构中的农民失去了 应得的国民待遇，成为被漠视的弱势阶层。农民的正当权利经常遭到侵犯，在社 会竞争中处于不平等的地位，并由此造成了城乡发展关系的断裂，影响了社会的 整体发展。时至今日，二元社会结构己丧失了道德合理性，成为社会发展的桎梏。 为此，中国迫切需要正义的制度理念，在公正的制度安排中实现社会转型。具体 地说，转型时期的制度设计、运行应该以社会平等、适度自由、社会正义为价值 取向，消解二元社会结构，实现城乡一体化，最终完成伟大祖国的现代化。 关键词：城乡结构：社会转型；制度伦理；平等；自由；正义 a b s t r a c t t h eb i n a r ys o c i a ls t r u c t u r eo ft h eu r b a na n dr u r a li st h ep r o d u c to fs p e c i f i c h i s t o r i c a lp e r i o di tf o r m e di nt h el a t e1 9 5 0 sa n dw a sc o n t i n u o u s l ys t r e n g t h e n e da n d g r a d u a l l ys t e r e o t y p e di n t h e19 6 0 sa n d19 7 0 st h i su n i q u es o c i a ls t r u c t u r eh a v e c o n t r i b u t e df o re s t a b l i s h i n gar e l a t i v e l yc o m p l e t ei n d u s t r i a ls y s t e m sa n da c c e l e r a t i n g i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ti nn e wc h i n ah o w e v e r , t h es t r u c t u r eo f d u a l i s t i cs o c i e t ya l s o i sat r e m e n d o u s ，u n m e r c i f u li r o nc u r t a i n , w h i c hi s o l a t e dt o w n sa n dv i l l a g e sa n d f o r m e dt h er a r eu r b a na n dr u r a ld i f f e r e n c ei nt h ew o r l dw i t hd e e p e n i n go f r e f o r m a n do p e n i n gu p ，t h ed i s a d v a n t a g e so fb i n a r ys t r u c t u r eo ft h es t a t eh a sb e c o m e i n c r e a s i n g l y e v i d e n t i nf a c t , t h r e e a g r i c u l t u r a l p r o b l e m i sac o n c e n t r a t e d e m b o d i m e n to fc o n t r a d i c t i o n si nt h es y s t e m f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fe t h i c a ls y s t e m , a s e r i e so fl a w sa n dr e g u l a t i o n si nd u a lc o r es o c i a ls t r u c t u r em a n i f e s t e do b v i o u s l yt h e d i s c r i m i n a t i o no fs y s t e m sa g a i n s t t h r e ea g r i c u l t u r a l ”e s p e c i a l l yt h eh o u s e h o l d r e g i s t r a t i o ns y s t e m ，i t sm e a n i n gg o e sb e y o n d t h ef u n c t i o n so ft h eh o u s e h o l d r e g i s t r a t i o nm a n a g e m e n t ，b e c o m i n gat o o lo f h i e r a r c h i c a ls y s t e m f a r m e r si nb i n a r y s o c i a ls t r u c t u r el o s td e s e r v e dn a t i o n a lt r e a t m e n ta n db e c o m et h ei g n o r e dw e a kc l a s s t h el e g i t i m a t er i g h t so ff a r m e r so f t e nw a si n f r i n g e ds ot h a tf a r m e r sw e r ei nu n e q u a l s o c i a ls t a t u si nc o m p e t i t i o nt h e r e f o r ei tr e s u l t e di nt h er u p t u r eo fd e v e l o p m e n t r e l a t i o n so fu r b a na n dr u r a l ，a n da f f e c t e dt h eo v e r a l ld e v e l o p m e n to fs o c i e t y t o d a y , t h ed u a ls o c i a ls t r u c t u r eh a sl o s tm o r a lr a t i o n a l i t y , b e c o m i n gt h es h a c k l eo fs o c i a l d e v e l o p m e n t t h u s ，w en e e du r g e n t l yt h ec o n c e p to f j u s ts y s t e mi no r d e rt oa c h i e v e s o c i a lt r a n s f o r m a t i o ni nr i g h t e o u si n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t s t h a ti st os a y , t h ed e s i g n a n do p e r m i o no fs y s t e md u r i n gs o c i a lt r a n s f o r m a t i o ns h o u l dm a i n t a i nt h ev a l u e o r i e n t a t i o no fs o c i a le q u a l i t y , p r o p o r t i o n a t ef r e e d o ma n ds o c i a lj u s t i c e , c l e a r i n gu p b i n a r y s o c i a l s t r u c t u r e ，a c h i e v i n gt h ei n t e g r a t i o no fu r b a n a n d r u r a l ，a n d a c c o m p l i s h i n gf i n a l l yt h eg r e a tm o t h e r l a n d m o d e r n i z a t i o n k e y w o r d ：b i n a r ys t r u c t u r e ；s o c i a lt r a n s f o r m a t i o n ；e t h i c a ls y s t e m ；e q u a l i t y ； f r e e d o m ；j u s t i c e 1 1 i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得西北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名：遮登叠! 日期： 仉m ，f 、们 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：矗塑盏导师签名 日期 7 0 0 、f 硼 西北师范大学硕士学位论文中国社会转型时期制度伦理的价值取向研究 引言 中国社会目前所面临的最迫切或最大的难题之一莫过于城乡之间的发展鸿沟。 现代化的都市与落后的乡村，形成了巨大的反差，制约了中国社会的整体发展。有 些学者把中国社会的城乡差别称为城乡发展关系的断裂，为什么会出现这种断裂? 它对中国社会的发展有什么影响? 城乡二元社会结构是如何形成的? 它的合理性 何在? 二元社会结构具有什么样的伦理意蕴? 为了整个国家的现代化，我们如何消 除二元结构，实现城乡一体化? 中国社会在实现转型的过程中，制度伦理的价值取 向是什么? 探讨这些问题既有重要的实践意义，也有重要的理论意义。 从实践角度来看，党和政府对“三农”问题是极为重视的。从科技下乡到发放 粮食补助，从“希望”工程到减免农业税，无不体现了党和政府富农、支农的决心。 特别是构建和谐社会、建设社会主义新农村的伟大实践，已经开始为消除城乡鸿沟， 最终实现城乡一体化而努力，并取得了巨大的成就。然而，在许多地区，城乡差距 仍在扩大。破解三农难题，任重而道远。因此，研究中国社会的城乡二元结构，探 讨社会转型的价值取向，无疑具有很强的现实意义。 从理论角度来看，三农问题已远远超出了经济领域，涉及到社会基本结构的合 理性，本质上是一个与制度的设计、运行密切相关的制度伦理问题。因为社会现实 无非是制度理念的物化形式，当前中国的城乡断裂现象必定折射出了制度安排过程 中存在的问题。 学术界对“制度伦理”的界定尚无统一、公认的定义。归纳起来，主要有三种 致思趋向：一是制度的伦理化，二是伦理的制度化，三是两者的综合。 关于制度伦理的功能，学术界认为它有规范、协调、创新三个主要功能。有学 者认为，制度伦理要调节各种利益关系，并规范利益关系的代表者。这种规范与个 体伦理对个体的规范的最大区别在于，制度伦理表现为制度的规范，而不仅仅是道 德的规范。制度伦理的协调功能有两个向度：从横向来看，制度伦理对经济制度、 政治制度、法律制度等具有协调作用；从纵向来看，制度伦理对宏观层面的社会基 本制度、中观层面的经济、政治、法律等制度，以及微观层面各个部门、组织的具 体制度与政策等具有协调功能。而制度伦理的创新功能是指不断冲破旧有的制度体 系，创建新的合理的制度体系的功能。也有一些学者从现实意义上认识制度伦理 的社会功能。他们认为制度伦理的研究从人类社会有序化、规范化的发展目标中， 倪素襄：论制度伦理的功能，武汉大学学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 3 年第2 期。 l 西北师范大学硕士学位论文中国社会转型时期制度伦理的价值取向研究 揭示制度的伦理意蕴，用以调节人们的政治、经济、文化活动及利益关系，能够极 大地推进道德建设，促进人的全面发展，有利于健全制度，防止腐败。 制度伦理的意义是在制度的评价中体现的。有学者认为，制度是历史的、具体 的社会组织形态，其评价标准也应具有历史性与层次性。罗尔斯说：“作为公平的 正义是社会制度的首要价值。”。马克思设想的共产主义社会，也是以公平正义为目 标的，只是正义的内涵随着时代的变化而变化。也有学者认为，抽象的理想制度是 通过具体制度加以表现的。具体的现实的社会制度具有宏观、中观、微观三个层次， 不同层次的制度评价具有不同的标准。 鉴于制度伦理的重要意义，这一领域近年来成为伦理学特别是应用伦理学的研 究热点。然而，关于制度伦理的一些理论还需要不断深化。本文以城乡二元社会结 构为例，尝试运用制度伦理的理论和方法探讨中国社会转型所应坚持的价值取向。 本文将“制度伦理”视为制度的伦理化和伦理的制度化的结合。在分析中国社 会结构时，主要从制度的伦理化角度探索既有社会结构的合理性，指出其中的弊端； 在探索社会转型的价值取向时，着重从伦理的制度化角度探求应然的制度安排，寻 求社会正义的实现途径。 笔者认为，正义始终是制度伦理评价系统的首要原则，而正义是通过平等、自 由等价值观念体现出来的。其中，平等又是正义价值观中最为核心的观念。所以， 本文首先追溯了中国二元社会结构形成的历史过程与伦理困境，接着讨论了平等价 值观对于中国社会的重要性与迫切性，然后分析了自由与正义观念在社会转型中的 特殊意义。 就制度伦理的评价系统而言，笔者认为，宏观层次的社会根本制度，应该实行 “社会发展最大化”标准，以利于社会生产力发展和人类文明的进步。中观层次的 体制制度，可分为经济、政治、法律、文化教育等不同领域，实行不同的评价标准。 其一，在实现个人利益和社会利益初级分配的经济制度领域，应坚持“效益最 大化”标准，即判断一种经济体制是否具有道德上的合理性，关键要看它能否实现 资源的优化配置，并获取最大的经济利益：其二，在实现个人利益和社会利益再分 配的社会制度( 包括各种社会福利保障制度、保险制度、税收制度) 领域内，应坚 持最小受惠者尽量减少原则，即以维护最小受惠者最根本利益为目标，实行非效益 的补偿性平等原则，体现社会公正；其三，在实现社会管理职能的政治制度领域， 黎池：论经济运行中政府制度德性及其伦理功能，湘潭工学院学报( 社科版) ，2 0 0 3 年第3 期。 【美 约翰罗尔斯：正义论，何怀宏、何包钢、廖申自译，中国社会科学出版社，1 9 8 8 年版，第l 页。 周燕军：制度伦理评价系统的原则与建构，理论与现代化，2 0 0 0 年第5 期。 2 西北师范大学硕士学位论文中国社会转型时期制度伦理的价值取向研究 应坚持民主原则，即政治制度的伦理标准在于其民主性。因为政治制度结构尽管是 上下服从的不平等关系，但是，政治权力的存在都是为了一个社会共同体的共同生 存的需要，所以，这种权力关系首先是建立在现代公民这一普遍主体的基础上的权 威关系，其存在的根本目的在于保障大多数人的生命财产和大多数人的利益；其四， 在保护公民基本权利的法律制度领域，应坚持非效益的平等标准；其五，文化教育 领域，应坚持普遍性与个别性相结合的原则。普遍性是指每一个公民都有受教育的 权利，不让一位学生因为家境、生理条件、地理位置等智力以外的因素而失学；个 别性是指对个别智力特别发达的学生，教育体制应保证其有发挥潜力和才能的机 会，以此来培养社会发展所必须的精英人才。至于微观层次上的制度安排，应根据 宏观和中观层面的要求，结合部门、行业和群体的实际情况，制定特定的伦理标准。 可以看出，制度伦理的评价标准因视角的不同而不同，但都贯穿了正义、平等 和自由等人类公认的价值取向。 研究社会转型的价值取向，必然要涉及到社会学的一些理论与方法，需要对 某些历史作必要的回顾。由于历史并不是单纯的事件的集合，历史事件本身凝结了 厚重的伦理内涵，因而，很难将历史中的事实与价值截然分开。有鉴于此，本文采 用了社会学的实证方法、文献分析法、比较法以及历史与逻辑相统一的研究方法等。 西北师范大学硕士学位论文中国社会转型时期制度伦理的价值取向研究 城乡二元社会的伦理困境 中国近二十多年的改革取得了举世公认的辉煌成就。然而，随着改革的深入， 各种深层矛盾开始凸显，诸如贫富分化加剧、城乡发展不平衡、地区发展不平衡、 内需不振、贪污腐败屡禁不止、群体性事件日益增多，等等。这些问题，既有个人 层面的，也有体制层面的。我们如何在改革实践中形成前瞻性的理论，对现存制度 进行道德思考，以确证其是否合理，不断改进并逐步加以完善；对新制度预作伦理 分析，使制度变革更加理性，造福于人民。当我们从伦理的角度审视中国的社会变 迁时，发现了这样一个事实：形成于上世纪五十年代的城乡二元社会结构，造成了 城乡隔离，阻碍了城市化进程，使“三农”问题目趋突出，严重地影响了中国社会 的现代化进程。没有农村的现代化，就不会有中国的现代化；没有农民的富裕，就 没有国家的富强。“三农”问题，已经不仅仅是农民的增收问题，而是一个与社会 结构、制度设计相关联的制度伦理问题。因此，有必要对中国的城乡二元社会结构 进行细致的分析，以便揭示城乡发展出现断裂的深层根源。 ( 一) 城乡二元社会结构的形成与演变 解放之初，百业待举。新中国的缔造者们面对复杂的国际国内形势，对社会实 行了全面的改造。由于新政权接管的是一个生产方式落后的国家，社会组织化程度 很低。当时的领导人为了迅速改变落后面貌，赶超发达国家，就必须掌握充分的组 织资源，以便推行新的社会制度。 l 、高度组织化形成城乡二元社会结构的必要前提 国家对社会的全面重组基本上是沿着三个方面展开的。其一是政权组织的扩展 和延伸。“新政权是在经过革命后夺取全国政权的，因此，革命队伍理所当然地成 为新政权的主体，随着军事接管而向全国扩展。建立新秩序过程的另一方面是政权 组织向基层的延伸。经政务院批准，公安部于1 9 5 2 年公布、实施治安保卫委员 会暂行组织条例，规定在城市的机关、工厂、企业、学校、街道和农村的村庄普 遍建立治安保卫委员会，其职责是协助基层政府和公安机关监视、调查、检举、逮 捕反革命分子和被通缉的逃犯。它们虽然不是政府机构，但却使行政组织的触角伸 入了基层社会。”。通过这种组织化的制度安排，加强了对社会的控制。其二是改造 原有组织；其三是建立新的组织。伴随着各项政治运动，迅速建立了大量的新组织。 在农村，刚刚经土改获得土地的农民成立了互助组、合作社、初级社、高级社，进 张树义：中国社会结构变迁的法学透视行政法学背景分析，北京：中国政法大学出版社2 0 0 2 年版 第2 3 页 4 西北师范大学硕士学位论文中国社会转型时期制度伦理的价值取向研究 而发展为人民公社；在城市，迅速建立了工会、青年团等组织。 上述三方面措施的实行，使新中国成为高度组织化的国家。虽然组织的普遍化 是现代社会的普遍特征，但中国的各种组织所形成的力量，仿佛一只巨灵神怪，将 社会的方方面面控制起来。伴随着组织普遍化而来的是行政化，国家将所有社会组 织纳入行政组织系统，并形成了行政隶属系统。每一个企业、事业组织或村社都有 上级主管部门，都定行政级别，按行政组织原则进行管理并赋予所有社会组织以行 政职能，从而形成了“单位体制”0o 从城镇到农村，组织无所不在，无所不能。 每一个人，不管是市民还是农民必须属于某一组织。 这种高度组织化的社会，使党和政府拥有了极强的社会动员能力。但是，也形 成了两大积弊：第一，造就了庞大的官僚体制，形成了个金字塔式的社会管理体 系。由于行政化的组织取代了民间组织的功能，而组织又定了一定的级别，在一定 程度上助长了官本位的思想。第二，削弱社会成员的主体性，养成了对组织的依赖 性，唯卜- 级之命是从。而这种盲目依附，正是大炼钢铁、大跃进、吃食堂等急躁冒 进运动的心理基础。 所有社会成员被纳入到社会组织之中，而所有社会组织具有行政化特点，由此 形成了一个行政网络。在这个网络中，社会组织( 无论是国营企业、农村人民公社 或居民委员会) 代表了官方权威，而它本身又是国家行政组织网络中的基本环节。 在国家对社会实行直接管理的条件下，每个公民与它的基本生活场所( 就业场所或 居住地) 的官方当局都有一种组织关系，这种关系规定了他的合法地位并不同程度 地决定了他的生活权利。随着国家组织网络的建立，中国建立了高度集权的国家体 制。随着国家改造社会组织、加强社会控制的进行，逐步形成了城乡二元社会结构， 其标志是城乡二元户籍制度的确立。 2 、城乡二元户籍制度的雏形 户籍制度是一项基本的国家制度。在大多数国家，户籍制度仅仅表示其持有人 的常住地址，其职能也仅为统计人口的依据，并不影响公民的迁徙自由和居住自由。 旧中国的户籍制度是与土地直接联系的，以家庭为本位的人口管理方式，兼有一定 的治安功能。而建国后的户籍制度，却被赋予了等级化的多重功能，造成了城乡两 重天的局面。 建国初期，国际国内形势相当复杂。国家把户政工作作为建设新国家的项基 础性工作来抓。户籍制度的建立是按照先城市、后农村的顺序逐步建立的。当时， 参见杨晓民、周翼虎著：中国单位制度，中国经济出版社，1 9 9 9 年版。 5 西北师范大学硕士学位论文中国社会转型时期制度伦理的价值取向研究 户籍工作的基本原则是：“保证人民居住迁徙之自由”，发现、控制反动分子，以巩 固革命成果。因此，户政工作的主要任务是维护社会治安，防范反革命分子和其他 危害社会分子的破坏活动。1 9 5 0 年8 月1 2 曰，公安系统在内部颁发了特种入口 管理暂行办法( 草案) ，正式开始了对重点人口的管理工作。这是新中国户籍制度 开始的起点。1 9 5 1 年7 月1 6 日，根据政务院总理周恩来“首先把眼睛向下，搞户 口调查”的指示，公安部制定并颁布了城市户口管理暂行条例。这是建国以后 最早的一个户籍法规，基本统一了全国城市的户口登记制度。 农村的户口工作始于1 9 5 1 年。先从集镇开始，逐步推广。1 9 5 3 年，在第一次 全国人口普查的基础上，大部分农村建立了简易的户口登记制度。1 9 5 4 年1 2 月2 0 日，内务部、公安部、国家统计局联合发出通知，要求普遍建立农村的户口登 记制度。 1 9 5 5 年6 月9 日，国务院颁布关于建立经常户口登记制度的指示，开始在 全国建立统一的户口登记制度。1 9 5 6 年1 月1 3 日，国务院决定将内务部主管的农 村户口登记工作移交公安部门，使全国户口工作实现了统一管理。同年3 月，全国 第一次户口工作会议召开，初步确定了户口迁徙审批和凭证落户制度，调整了户籍 管理工作的任务，明确户籍管理的三项基本功能：证明公民身份，统计人口资料， 发现和防范反革命和各种犯罪分子的活动。这时候的户籍制度，虽然已将公民划分 为城市户口和农村户口两类，但户籍功能相对简单，并没有形成城乡二元社会结构。 3 、城乡二元社会结构的确立 如果户籍制度只是被用来证明身份、统计人口和治安，那也就不会造成城乡之 间的巨大鸿沟。可是，伴随着非均衡发展战略的实施，户籍制度的内涵发生了重大 变化。 首先，户籍被赋予限制人口流动的功能。“建国初期，人口在城乡之间可以自 由流动，基本上不受什么限制，农民可以向城市自由流动。1 9 5 2 年，市镇人口占总 人口的比例由1 9 4 9 年的1 0 6 上升到1 2 5 。1 9 5 3 年，国家开始执行“一五”计划， 实行优先发展重工业的工业化战略，随即出现了新中国第一次人口迁移的高潮。从 1 9 5 4 年到1 9 5 6 年，迁移人数每年递增，3 年问高达7 7 0 0 多万。有组织的计划性迁 移和大量的自发性迁徙并存。”。这一时期，国家对人口流动限制很少。共同纲领 和1 9 5 4 年第一部宪法都明文规定：中华人民共和国公民有居住、迁徙的自由。 然而，随着计划经济体制的确立，情况发生了很大变化。国家为了优先发展工 王海光：当代户籍制度形成与沿革的宏观分析、新华文摘2 0 0 3 年第l o 期。 6 西北师范大学硕士学位论文中国社会转型时期制度伦理的价值取向研究 业，采取了以农支工的策略，用农业的产出为工业发展提供原始积累。在这一背景 下，国家开始限制农村人口向城市流动。国务院于1 9 5 6 年和1 9 5 7 年先后六次发布 关于防止农村人k i 盲目外流的指示，规定公安机关应当严格户口管理，铁路运输部 门要严格查验车票以防止农民流入城市。同时，要求城市政府将流入城市的农民谴 返原籍。1 9 5 8 年1 月9 日，全国人大常委会第9 1 次会议通过了中华人民共和国 户籍登记条例，标志着现行户籍制度正式确立。 其次，户籍制度被赋予特权色彩。国务院在1 9 5 6 年和1 9 5 7 年间发布的限制人 口流动的一系列指示中，规定粮油部门不得供应没有城市户口的人员粮食，各单位 不得私自招用农民工。这些措施是现行户籍制度的雏形。而中华人民共和国户籍 登记条例可以视为又以法规的形式强化了这些歧视性措施。该条例第l o 条第2 款的规定赋予城市户口的公民以粮油供应、劳动就业、医疗卫生、社会福利等方面 的特权。至此，户籍制度与许多具体制度( 包括劳动就业制度、人事管理制度、粮 油供应制度、住房分配制度、医疗保障制度、义务教育制度和城市人口控制制度等 等) 紧密结合在一起，并且达到了不分彼此的程度。从那个时候开始，农民和市民、 农村和城市就被户籍制度的魔障分割开来。农民，曾经为中国革命的胜利流血流汗， 付出巨大牺牲，但从此却被牢牢地束缚在土地上，日出而作日落而息。而他们的子 孙，一生下来就注定了面朝黄土背朝天的命运。当历史的车轮前进到2 0 世纪5 0 年 代的时候，中国的农民所得到的不仅仅是土改分来的土地，而且承袭了与土地相伴 而来的枷锁。农民，只能在贫困的农村煎熬。 ( 二) 城乡二元社会结构的基本特征 现行户籍制度建立之后，国家随即实行了“城乡分治、一国两策”的治国方略， 其结果是运用政权的力量形成了城乡二元社会结构，它有如下基本特征。 l 、政治权利不平等 我国实行的是人民民主专政的政体，农民是工农联盟的重要基础。从理论上看， 农民的政治地位是很高的。我国宪法第3 4 条规定：“中华人民共和国年满1 8 周岁 的公民，不分民族、种族、性别、职业、家庭出身、宗教信仰、教育程度、财产状 况、居住期限，都有选举权和被选举权，但是依照法律被剥夺政治权利的人除外。” 也就是说，宪法也赋予农民平等参与国家事务的政治权利。然而，在实际生活中， 农民的政治权利却受到诸多限制。例如，我国选举法规定，农村每一代表所代表的 选民人e l 数四倍于城市每一代表所代表的人口数。也即是说，在选举权和被选举权 方面，四个农村选民才相当于一个城市选民，而农村代表与城市代表划分的依据正 7 西北师范大学硕士学位论文中国社会转型时期制度伦理的价值取向研究 是户籍。这种规定，究其实质，是对农民的政治权利大打折扣。从全国人大历年代 表的构成来看，第一届农民代表6 3 人占5 1 4 ；第二届6 7 人占5 4 6 ；第三届2 0 9 人占6 8 7 ；第四届6 6 2 人占2 9 4 ；第五届7 2 0 人占2 0 9 ；第六届3 4 8 人占1 1 7 ： 第七届与工人代表合占2 3 1 第八届2 8 0 人占9 4 ；第九届2 4 0 人占8 。这些数 据表明，农民以其占8 0 的人口基数得到的是与其人口比例极不相称的代表名额。 在国家的最高权力机关缺少自己的代表，必然导致农民合理的政治诉求无法表达， 从而使各种歧视农民的法律法规与政策文件得以长期“合法”存在。由此我们也可 以理解，为什么坑农、害农的事件屡禁不止，为什么农民的权益得不到有效保护。 2 、经济权利不平等 从第一个五个计划开始，国家采取了非均衡发展战略。具体政策是实行农产品 价格剪刀差政策，用农业哺育工业，为国家工业化提供原始积累。在投资上，向工 业和城市倾斜；在社会福利、医疗卫生、住房、粮油供应等方面，国家只把市民作 为保障对象，农村只有特困户才能享受一点点微薄的社会救济。教育方面的不平等 更为严重。城市的教育由国家包下来，而农村的教育要农民自己掏钱办所谓的义务 教育。教育体制上的双轨制，不仅加重了农民的经济负担，而且剥夺了一些农民子 女的受教育权利，造就了庞大的文盲大军，从而使农民子女在将来的竞争中处于先 天不利的境地。 改革开放前，为了完成重工业的跨越式发展，我国国民收入的分配格局主要是 向重工业倾斜；改革开放以后，为了使城市尽早实现现代化，我国国民收入的分配 格局主要向城市倾斜。这种扭曲的国民收入分配格局，是对农村、农业、农民的长 期歧视与不公平。1 9 9 8 年，城市的消费，收入和生活费用分别是6 1 8 2 元、5 4 2 5 1 元和4 3 3 1 6 元，而农村的这几个数据分别是1 8 9 5 元、2 1 6 2 元、和1 5 9 0 3 元。城 乡差距是世界上最高的。根据中国经济景气监测中心的数据，2 0 0 1 年我国农民平均 现金收入：全国2 4 3 4 0 元，东部地区3 6 4 9 4 元，中部地区2 1 7 0 6 元，西部地区 1 6 0 5 8 元。可见，扭曲的国民收入分配制度也是拉大城乡差距的重要原因。 经济利益是实现幸福生活的源泉。正像任何社会都不能离开经济基础而存在一 样，任何个人也无法离开经济利益而生存。因此，经济权利实现的平等程度也就直 接制约了其它基本权利的实现程度。据中国统计年鉴显示：1 9 5 2 年城市居民的 人均生活消费支出是农民的2 4 倍，现行户籍制度确立以后，这- - l l 值不断扩大， 人民日报，1 9 9 9 0 9 1 5 张晓山、崔红志三农问题根在扭曲的国名收入分配格局，中国改革，2 0 0 1 年第8 期。 8 西北师范大学硕士学位论文中国社会转型时期制度伦理的价值取向研究 1 9 7 8 年达2 8 倍，1 9 9 9 年达4 1 倍。目前，这种差距仍在扩大。不难看出，农民 的生存处境是多么艰难。城乡二元社会结构所产生的力量，已经使平等的公民处于 严重的不平等状态。 3 、人格歧视 在二元社会结构中，农民不仅忍受着制度歧视产生的贫穷困苦，也长期遭受着 人格歧视。尽管我们一直声称法律面前人人平等，而人格权利平等也是人人平等的 基本内涵。但是，以现行户籍制度为核心的二元社会结构却造就了我国公民人格权 利不平等的现实。有时候，人格歧视所造成的痛苦，远甚于贫穷。在计划经济时代， “乡里人”、“乡巴佬”是农民的代名词，两种身份，两种待遇，宛如两个世界。由 于制度设计就是从不平等的理念出发的，制度内容也必然体现了不平等的待遇。这 种歧视性的制度物化于现实生活，必然导致对农民的蔑视。招工只招市民子女，剥 夺了农民子女的就业权利；同样是服兵役，城市户口的青年复员后可以安排工作， 而农村青年复员后只能回家种田。商店里，粮站上，穿着补丁衣服的农民经常遭受 着白眼和冷遇。改革开放以来，针对农民的人格歧视有增无减。在今天的城市里， 几乎所有的脏、累、差的工作都成为农民工的“权利”。即便农民工与市民同在一 个单位工作，他却不能像市民正式工一样累计工龄，不得评定技术职称，没有进修 与培训的机会，没有升职晋级的希望，分不到住房，享受不到公费医疗和退休待遇， 也没有失业救济。遇到经济不景气或政府治理整顿，农民工立刻变成单位无条件清 退的对象。由于现阶段我国城市失业和下岗现象日益严重，许多地方政府把外来务 工的农民当作城镇职工就业的障碍，制定了一系列排斥和歧视农民工就业的政策。 而这一切都因为农民工是农民! “农民”本来只是一种职业称呼，专指从事农业生产的人口，应该和从事其他 任何职业的人处于完全平等的地位。但不幸的是，现行户籍制度将农民打入另册， 剥夺了他们应有的国民待遇，使“农民”成为下等公民的代名词，从而成为一种不 可轻易变更，且须世代承袭的下贱身份。人格权是个人置身于社会求得生存和发展 的基本条件，追求人格平等也是公民的基本权利。曾几何时，人类被分为对立的两 大阵营，被压迫阶级的血泪和汗水铸就了特权阶级奢侈淫靡的生活。当我们掀开尘 封已久的历史，将目光投向遥远的古代，我们仿佛看到了累累白骨和朱门酒肉交织 在一起，仿佛听到了皮鞭下贱民的呻吟。人类的良知开启了理性的大门，自从先哲 们认识到仁爱的意义，认识到不平等的罪恶开始，平等就成为人类永不停息的价值 中国统计年鉴；1 9 9 9 z ，北京：中国统计出版社+ 1 9 9 9 第2 8 0 页。 9 西北师范大学硕士学位论文中国社会转型时期制度伦理的价值取向研究 追求。时至今日，我们还有什么理由要以弱势阶层的痛苦维护强势集团的特权与尊 贵呢? 通过以上的分析可以看出，城乡二元社会结构从本质上体现了基本权利的不平 等，是封建等级制度及其观念在新的历史条件下的翻版。农业受自然条件的制约很 大，本来就是脆弱的产业。而长期为工业提供积累，又使农业的发展潜力遭到削弱。 户籍制度人为地将城市与农村分割开来，把农民禁锢在土地上，似乎是减轻了城市 的压力，但却严重地制约了整个国家的可持续发展。人数巨大的农民依附于一个弱 势产业，又得不到政府的必要支持，只能在有限的土地资源中艰难生存。而贫困生 活的恶果是多生孩子，因为农民享受不到国家的养老政策，只能养儿防老。如此循 环，使农村人口迅速膨胀，反过来又增加了国家的压力。由此看来，先工业后农业， 先城市后农村，先市民后农民的歧视性制度安排并未达到制度设计者的预期效果， 反而使三农问题成为影响社会协调发展的瓶颈。那么，我们不得不追问，以等级观 念为价值取向的城乡二元社会结构合理吗? ( 三) 城乡二元社会结构的伦理困境 城乡二元社会结构已经并还在深刻地影响着中国的社会变革。进一步深化改 革，绕不开这个拦路虎。那么，这种社会制度的合理性何在? 它将走向何处? 我们 的确有必要从制度伦理角度加以分析。 l 、制度伦理的含义与功能 制度是人类围绕一定的目标而形成的具有普遍意义的、比较稳定和正式的社会 规范体系，是大家共同遵守的办事规则或行为准则，包括政治、法律、规章、社会 习惯及道德等领域。制度的本质是通过权利与义务来规范主体行为，调整社会中不 同主体之间的关系。 任何制度都蕴含了一定的伦理追求、道德原则和价值判断。制度的合道德性是 制度存在的必要基础之一。一般而言，制度伦理表现为制度的伦理化、伦理的制度 化以及其二者之间的双向互动。 国内有学者认为，制度伦理具有规范、协调、创新三个主要功能。制度伦理要 调节各种利益关系，并规范利益关系的代表者。这种规范与个体伦理对个体的规范 最大的区别在于，制度伦理表现为制度的规范，而不仅仅是道德的规范。只有健全 相应的制度，才能防止权力的滥用，防止对利益的侵占，从而有效地遏制腐败。也 有学者认为制度伦理是针对全体社会个体与群体行为所采取的道德约束，监督及激 倪愫襄：论制度的伦理秩序、武汉科技大学学报( 社科皈) ，2 0 0 2 年第3 期。 1 0 西北师范大学硕士学位论文 中国社会转型时期制度伦理的价值取向研究 励机制，它是与政治法律制度并存的，且借助于这些制度力量所形成的“道德法庭。” o 制度的伦理功能不仅为制度提供了学理上的合法性，也具有促进制度绩效的作 用。从制度经济学的角度来看，所谓制度绩效就是一个经济体系，在采用新的制度 后，相对于以前而言，在经济质量和数量上所得到的改善和提高。在制度经济学家 看来，制度是促进经济发展的一个生产要素，是生产关系中的一个内生变量。那么， 制度伦理何以促进制度的绩效呢? 我们可以作一个简单的分析。符合制度伦理的制 度，即良好的制度，通过确定行为框架，提供激励机制，激发人们的潜能，创造有 效组织运行的条件，降低交易成本和转化成本，协调复杂的生产过程，促进技术创 新以提高生产效率。与此同时，公正的制度及其蕴含的伦理道德因素具有提高合作 效益，降低组织内耗，克服机会主义，以及使社会形成良好的利益分配格局，减少 利益冲突，减弱人们利益摩擦的尖锐性，从而为个人与社会的和谐发展创造条件等 社会经济功能。制度的这些功能决定了经济活动的获利性和可行性，并影响到收入 分配、资源配置和人力资源的开发，从而使得制度框架在一个经济的绩效中起主要 作用9 。在这种意义上，现代社会建立符合制度伦理的制度不只是为了降低经济生 产和交易的成本，或者是直接为着促进和保证经济生产和经济交易的效率增长，它 在很多时候也是为了更有效和更合理地协调各种社会利益冲突，以便更有效地维护 社会经济生活的基本秩序，使社会保持长久的稳定和效率。 由于制度是在社会契约和政治认同基础上对社会全体公民的权利与义务的安 排，所以为了维持制度绩效，制度安排就必须符合制度伦理的核心价值公正。 罗尔斯说：“正义是社会制度的首要价值，正像真理是思想体系的首要价值一样。 一种理论，无论它多么精致和简洁，只要它不真实，就必须加以拒绝或修正；同样， 某些法律和制度，不管它们如何有效率和有条理，只要它们不正义，就必须加以改 造或废除。每个人都拥有一种基于正义的不可侵犯性，即使以社会整体利益之名也 不能逾越。因此，正义否认为了一些人分享更大利益，而剥夺另一些人的自由是正 当的，不承认许多人享受的较大利益能绰绰有余地补偿强加于少数人的牺牲。” 。罗尔斯在这里强调的正义，对于我们认识二元社会结构的道德基础具有重要的借 鉴意义。 参见刘怀玉，宋月娥划界论层次论公正论关于市场经济条件下制度伦理建设若干问题的分析， 中州学刊1 9 9 6 年第3 期。 鲁鹏：制度的伦理效应、哲学研究，1 9 9 8 年第9 期。 约翰罗尔斯著，何怀宏等译正义论北京：中国社会科学出版社，1 9 8 8 年版，第l 一2 页。 西北师范大学硕士学位论文中国社会转型时期制度伦理的价值取向研究 2 、城乡二元社会结构的制度伦理分析 如前所述，制度的合道德性是维系社会稳定，加强社会认同，从而促进社会发 展的重要力量。而制度的伦理蕴涵亦即制度伦理的精神如罗尔斯所言，首先指向正 义。国内有学者认为：“公正是由自由、平等这些人类的普遍价值予以说明和表现 的，离开了它们，公正将是抽象的、空洞的、不可理解的东西。”。 在这些价值观中，平等是最能体现公正的价值观念。离开平等，就无法界定公 正。一般而言，平等有完全平等和比例平等两类。完全平等是指在权利和利益的分 配上完全均等，而比例平等则是指每个人所享有的权利的大小与自己所作出的贡献 的大小之比例是完全平等的。前者适用于基本权利的分配，因为每个人的一切利益 都是社会给予的，社会对于每个人具有最大价值，而社会又不过是个人的集合，因 此，每个生活于社会中的人都通过缔结社会而为他人做出了贡献，任何人的一切贡 献均源于此。在这个意义上说，社会成员不论贡献如何都应完全平等地享有社会基 本权利，决不能以尊卑贵贱作为分配基本权利的根据。在非基本权利方面，应该坚 持比例平等原则，即按照个人贡献大小分配非基本权利。简言之，谁的贡献较大， 谁就享有较大的非基本权利；谁的贡献较小，谁便享有较少的非基本权利。换言之， 个人所享有的权利的大小与自己所做出的贡献的大小之比例是完全平等的。这两种 平等原则互相补充，体现了平等价值观的基本含义。 那么，我国的城乡二元社会结构是否正义，是否具有道德合理性? 在社会基本 权利的分配上，城乡二元社会是否体现了平等原则呢? 在城乡二元社会结构中，农民被户籍制度束缚在土地上，失去了迁徙自由。农 民只能世世代代在那块土地上做农民，而农民的子孙生来就是农民，注定了要做一 个下等公民。作为一个农民，不管他有什么才能，必须要背负农村户口的十字架， 丧失了迁徙的权利，只好死守在没有希望的土地上；不能与城里人平等地选择职业， 只能干苦、累、脏的活，这难道不是对农民自由权利的侵占吗? 再看看城乡二元社会的财税、社保、教育体制。有人感叹，农村真穷，农民真 苦。可是、贫穷的农民却要承担名目繁多的税赋( 取消农业税后情况有所好转) ， 而城市户口的公民交税有一定的限制。国家的社会保障体系，也是严重地向城市倾 斜，农民只能得到微薄的社会救济。可是，非常稀少的农村救济往往流入农村干部 的腰包，真正的特困农民得到的救济很少。尤为可笑的是，农村教育底子薄、条件 差，农民却要自己出钱办教育。相反，城市的教育却由国家包下来。这种不平等的 杨灿明、胡洪曙、施惠玲农民国民待遇与制度伦理分析，中南财经政法大学学报2 0 0 3 年第5 期。 1 2 西北师范大学硕士学位论文中国社会转型时期制度伦理的价值取向研究 财税、社保、教育体制，加大了农民与市民的收入差距。 透过以上的分析，我们可以看出，城乡二元社会结构中的制度安排集中体现了 基本权利的不平等和针对“三农”的制度歧视：牺牲农村利益保障城市利益，削弱 对农业的支持促进工业的发展，漠视农民的权益来保障城市居民的诸多特权。这种 制度安排不仅是片面追求效率的指导思想在作祟，也是等级观念使然。国家只将城 市居民当作自己的公民，让他们充分享受一个公民的权利；而农民却被剥夺了应得 的国民待遇，在制度歧视的阴霾下艰难度日。同一国度的公民，仅仅因为身份的不 同而享有不同的权利，这样的制度合理吗? 可见，城乡二元社会结构是不平等的制度安排，违背了制度伦理的核心价值一 一公正。国家应该对全体公民的权利和义务做出平等的保护和分配。但是，在“城 乡分治、一国两策”的方针下，却没有实现制度公正。具体地说，农民在尽到了 对国家的义务的同时，却没有享受到对等的权利。农民的政治经济权利因二元结构， 主要是通过户籍制度、农产品价格剪刀差、不平等的财税社保就业教育体制表现出 来而受到侵害，从而使农民与城市居民相比，在权利和义务的分配中处于不同等的 地位，使得制度性歧视成为一种客观事实。这种歧视不仅体现于城市和乡村之间的 关系中，而且体现于国家与农民的关系中。在国家与农民之间，农