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基于产业素质提升的山西煤炭产业结构优化研究 摘要 产业结构是产业发展的重要方面，山西煤炭产业是山西区域经济的支 柱性产业，同时山西煤炭生产在全国能源生产中有着重要作用，所以本文 选取山西煤炭产业结构优化作为研究对象。关于山西煤炭产业结构、煤炭 产业发展已有较多研究和论述，也在促进山西煤炭产业发展方面起到了积 极作用。但本文尝试以产业素质理论这一新视角来审视山西的煤炭产业、 煤炭产业结构问题，更有利于从根本上提升山西煤炭产业素质，优化山西 煤炭产业结构。通过本文研究，以期对山西煤炭产业发展和区域经济发展 有一定的理论意义和实践意义。 在本文中，首先，对产业素质理论进行了较为系统的总结和思考。认 为：产业素质是产业系统的性质或质量；有系统性、层次性、质的规定性 等基本特征；有资源素质、制度素质、技术素质等基本内容。对产业素质 提升的基本模式进行了分析、概括和归纳，探讨了产业素质与产业结构的 基本关系，以及煤炭产业素质与煤炭产业结构的互动关系。其次，在对产 业素质及相关理论探讨的基础上，针对性地分析了山西煤炭产业的产业素 质现状及产业结构现状，并对其存在的问题进行了概括和成因的分析。认 为：山西煤炭产业的产业素质中资源素质较好，而制度素质和技术素质则 相对不能对山西煤炭产业发展形成有效支撑；山西煤炭产业结构存在诸如 产品结构不合理，初级加工业与深加工之间不协调，以及与煤炭产业相关 联产业发展的相对滞后等问题。最后，针对山西煤炭产业结构存在的问题， 基于产业素质理论提出了可资借鉴的对策措施。 关键词：产业素质；煤炭产业；结构优化 r e s e a r c ho fs h a n x ic o a li n d u s t r i a i ，s t r i ，c t u r e o p t i m i z a t i o nb a s e do ni n d u s t r i a lq u a l i t y p r o m o t i o n a b s t r a c t t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei st h ei m p o r t a n ta s p e c to fi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t , s h a n x ic o a l i n d u s t r y i st h e p i l l a ri n d u s t r y i ns h a n x i r e g i o n a l e c o n o m i c m e a n w h i l es h a n x ic o a lp r o d u c t i o nh a sp l a y e da ni m p o r t a n tr o l ei n t h ec o u n t r ye n e r g y p r o d u c t i o n t h e r e f o r t h i s p a p e r s e l e c t ss h a n x ic o a l o p t i m i z a t i o na st h es t u d y t h ec o a li n d u s t r i a l s t r u c t u r eo p t i m i z a t i o ni sn o tan e w t o p i c a tt h es a m et i m et h e r ea r em a n ye l a b o r a t i o na b o u tt h ec o a li n d u s t r y d e v e l o p m e n t t h e y h a v e p l a y e d a p o s i t i v e r o l e i ns h a n x ic o a l i n d u s t r y d e v e l o p m e n t t h ep a p e rc o n d u c t san e wr e s e a r c ht ot h es h a n x ic o a li n d u s t r i a l s l a u c t u r eo p t i m i z a t i o nq u e s t i o nb a s e do ni n d u s t r i a l 印l a l i 够t h e o r y t h i si sm o r e u s e f u lt oi m p r o v et h eq u a l i t yo fs h a n x ic o a li n d u s t r ya n do p t i m i z et h ec o a l i n d u s t r ys t r u c t u r e t h e r ew i l lb eat h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et ot h e s h a n x ic o a li n d u s t r yd e v e l o p m e n ta n dr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tb y a d o p t i n gt h i ss t u d y i nt h i sp a p e r , f i r s t , t h ea u t h o rm a k e ss y s t e m a t i cs u m m a r ya n dc r e a t i v e p o n d e ra n d t h i n k st h m ：t h ei n d u s t r i a lq u a l i t yi st h ei n d u s t r i a ls y s t e mn a t u r eo rt h e q u a l i t y i t h a s s y s t e m a t i cc h a r a c t e r i s t i c ，l e v e lc h a r a c t e r i s t i c ，a r c h e r yt a r g e t s t i p u l a t i o nc h a r a c t e r i s t i ca n dd y n a m i cc h a r a c t e r i s t i c ；i t sb a s i cc o n t e n ti n c l u d e s ： r e s o l 】r c e s 删吼s y s t e mq u a l i t ya n dt e c h n i c a lq u a l i t y s u m m a r i z i n gt h eb a s i c p a t t e r n o ft h ei n d u s t r i a lq u a l i t yp r o m o t i o n ，d i s c u s s i n gt h eb a s i cr e l a t i o n s b e t w e e ni n d u s t r i a lq u a l i t ya n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，a sw e l la st h ei n t e r a c t i o n r e l a t i o n sb e t w e e nc o a li n d u s t r i a lq u a l i t ya n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e n e x t , t h ep a p e r a n a l y s e ss h a n x ic o a li n d u s t r i a lq u a l i t yp r e s e n ts i t u a t i o na n di n d u s t r i a ls t r u c t u r e p r e s e n ts i t u a t i o ni nt h ef o u n d a t i o no fi n d u s t r i a lq u a l i t ya n dr e l a t i o n a lt h e o r y ； s u m m a r i z e st h ee x i s t e n c eq u e s t i o na n da n a l y s i st h eo r i g i nr e a s o n ；d r a w st h e c o n c l u s i o n ：s h a n x ic o a li n d u s t r i a lq u a l i t yi sg o o di nr e s o u r c e sq u a l i t ya n di sl o w i ns y s t e mq u a l i t ya n dt e c h n i c a lq u a l i t y , w h i c hc a n ts u p p o r ts h a n x ic o a li n d u s t r y d e v e l o p m e n te f f i c i e n t l y i ns h a n x ic o a li n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t h e r ea r ep r o d u c t s s t r u c t u r eq u e s t i o n ，l a b o rf o r c es t r u c t u r eq u e s t i o n ，p r i m a r yp r o c e s s i n ga n dd e e p p r o c e s s i n gs t r u c t u r eq u e s t i o n ，a n dc o a li n d u s t r yc o r r e l a t i o na s s o c i a t i o ni n d u s t r y r e l a t i v el o gq u e s t i o na n ds oo n f i n a l l y , i nv i e wo ft h es h a n x ic o a li n d u s t r i a l s t r u c t u r ee x i s t e n c e q u e s t i o n ，p r o p o s e dt h ec o u n t e r m e a s u r eb a s e do nt h e i n d u s t r i a lq u a l i t yt h e o r y k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lq u a l i t y ；c o a li n d u s t r y ；s t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n 广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得 的成果和相关知识产权属广西大学所有，本人保证不以其它单位为第一署名 单位发表或使用本论文的研究内容。除已注明部分外，论文中不包含其他人 已经发表过的研究成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对 本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致 谢。 论文作者签名： 妒7 年多月钐日 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 面日时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密 论文作者鹳2 卯侈瑶刷磁名 月l ，日 | l 于产，o 素质撮并哟山霄蝎l 袅产业爿h 留优喇衙究 1 1 选题背景和研究意义 1 1 1 选题背景 引言 1 1 1 1 能源问题使我们关注煤炭产业 能源问题是举世瞩目的大问题，关系到国家经济命脉的全局。中国工农业发展的快 慢，在很大程度上取决于能源的供应状况。我国有着丰富的能源资源，但结构不尽合理， 地域分工很不平衡，其中煤炭资源十分丰富，水力资源居世界第一位，而石油和天然气 资源相对不足。 在能源生产和消费结构中，一次能源的煤炭均占有较大比重，可见煤炭资源对于我 国经济发展和能源安全的重要性。 1 1 1 - 2 山西煤炭资源优势和煤炭产业地位使我们关注山西煤炭产业 山西煤炭资源优势 山西是煤炭资源大省，有资料统计，山西煤炭资源已探明储量2 7 2 4 9 9 亿吨，占到全 国三分之一，产量占到全国四分之一，全国7 0 以上的外运煤来自山西。山西煤炭的储 量、产量和销量均为全国之首。另外，全球焦炭交易额的近一半也来自山西。而且，山 西的煤，储量大、分布广、品种全、质量优，是世界上少有的几个特大型煤炭基地之一。 山西煤炭产业的经济地位 山西是我国第一产煤、输煤和出口大省及能源重化工基地。新中国成立后，特别是 改革开放二十多年来，山西煤炭工业发生了翻天覆地的变化。目前已基本形成了勘探设 计、矿建生产、加工利用、煤机制造、教育科研、销售出口成龙配套的完整的煤炭产业 体系。山西煤炭除供应国内2 8 个省( 市区) 外，还远销亚洲、欧洲和拉美等2 0 多个国 家和地区。1 9 4 旷- 2 0 0 2 年，山西工生产煤炭8 0 多亿吨，净外调5 0 多亿吨，为山西的经 济发展和国家的经济建设，发挥了不可替代的重要作用。 2 0 0 0 年以前，煤炭占我国能源消费总量的6 7 以上，未来的5 0 年内，煤炭在我国 一次能源消费结构中的比重有所下降，但总量呈上升趋势。因而，山西作为全国的产煤、 输煤和出口大省的地位将得到巩固和加强。进入新世纪以来，煤炭产业作为山西支柱产 业的地位和作用进一步显现。山西煤炭产量占全国的3 0 左右，在重点订货量、出口 | 净产业素曩陵并咱自山西l 暮炭产生瀚柯优喇衙究 量、净出省销量方面，分别占全国的4 0 、5 0 和7 0 以上。 鉴于山西煤炭资源优势和煤炭产业在山西国民经济中的产业地位，我们十分有必要 去关注山西煤炭产业的发展，关注山西煤炭产业结构的优化问题，以使山西煤炭资源优 势得以充分发挥和煤炭产业得以良性发展，从而促进山西区域经济的协调发展。 1 1 1 3 山西煤炭产业结构与素质的存在问题让我选择了本论题 山西有煤炭资源优势，同时煤炭产业在山西经济中占有重要的地位，那么为什么山 西经济在全国经济中的地位却远落后于那些资源欠缺的省份? 为什么这种资源优势不 能形成山西的经济优势而造成环境的污染和生态的破坏? 为什么没有带来经济效益的 提高和全国范围内经济利益的提升? 这使得我去思考，山西煤炭产业本身的发展问题， 去思考煤炭产业结构和产业效益问题，去探究其内部的深层次问题产业素质问题。这就 最终确定了我的选题思路和目标，确立了论题即“基于产业素质提升的山西煤炭产业结 构优化研究”。以期对山西煤炭产业的发展做出积极的贡献。 1 1 2 研究意义 煤炭产业素质是煤炭产业发展的根本的方面，煤炭产业组织是实现煤炭产业发展的 组织保证，煤炭产业结构状况则是煤炭产业发展状况的外在综合表现，他们共同构成了 煤炭产业发展的基本内容。本文的研究正是通过对山西煤炭产业及其相关产业素质的研 究来探讨煤炭产业结构的优化问题，实现煤炭产业的良性、可持续性发展，有着重要的 理论意义和实践意义。 理论意义体现在：通过对产业素质基本理论的研究和学习( 包括产业素质的内涵， 基本特征，产业素质提升的影响因素，产业素质提升的模式及选择等内容。) ，在界定了 山西煤炭产业素质、山西煤炭产业结构等基本概念的基础上回答了山西煤炭产业素质与 产业结构的基本关联与互动关系问题，提出了运用产业素质与产业结构良性互动关系为 基础的实现山西煤炭产业素质提升和结构优化的基本思路。 实践意义体现在；以产业素质提升的方式来优化山西煤炭产业结构，是一种通过改 善内在素质也就是在质的方面来优化产业结构，它更符合产业发展的规律，是一种内涵 式的产业发展道路，对于山西煤炭产业的发展有着长远的意义。煤炭产业是山西的支柱 产业，它的良性发展对于山西经济的发展可以提供良好的财政支持和带动相关产业的大 发展，形成具有山西特色的以煤炭为核心的综合经济体系，促进山西经济的发展。 2 | i 于产业素曩| 摄毋咱9 山西期t 袭产业结构优喇衙兜 1 2 研究内容和研究方法 1 2 1 研究内容 本文的着眼点在于山西煤炭产业的产业素质，落脚点在与山西煤炭产业结构的优 化，以创新作为提升煤炭产业素质关键因素。也就是要探讨产业素质，煤炭产业素质与 产业结构的关系，并通过对山西煤炭产业的实证分析，找出提升煤炭产业素质，优化山 西煤炭产业结构的对策，促进山西煤炭产业和山西区域经济发展的目的。 论文的逻辑主线与论文结构安排： 图1 ：研究框架图 主要研究内容则包括： 产业素质理论 产业素质内涵阐释，产业素质的基本特征，产业素质提升的影响因素，产业素质 提升的一般模式，产业素质提升模式选择等。 产业素质与产业结构关系研究 产业素质与产业结构关系一般研究，煤炭产业素质对煤炭产业结构的基本要求， 煤炭产业结构对煤炭产业素质的影响等。 3 广西，津碍f - 晰文| l 于产业素曩r 撮井- 的山西霸“恙产，结棺嘲0 f 哳究 现状研究 山西煤炭产业发展现状，山西煤炭产业素质现状，山西煤炭产业结构现状及二者 的互动关系的评价。 对策研究 基于产业素质理论，结合山西煤炭产业现状，提出优化煤炭产业结构的对策建议， 正是本文的落脚点。 1 2 2 研究方法 1 2 2 1 规范分析与实证分析相结合 规范分析与实证分析相结合，是本文研究意义体现需要。关于山西煤炭产业素质与 产业结构研究，既需要规范的分析，来回答应该是什么的问题，也需要实证分析，来回 答是什么的问题。只有在二者充分结合的基础上，才能形成具有建设性的关于山西煤炭 产业结构优化路径的建议。 i 2 2 2 定量分析与定性分析相结合 定量分析与定性分析是做实证研究所采用的基本方法。本文在研究过程中，要涉及 到大量的数据资料，对于这些数据资料的搜集和分析要依据定量分析的基本方法，进行 科学的数据收集和分析工作，提高研究的科学性和研究效率。同时，由于在研究过程中， 对于一些不易量化的资料则采取定性分析的处理方法，只要掌握定性研究的科学性，可 以为研究工作带来相应的便利。 1 2 2 3 比较研究的方法 比较研究是产业经济学的基本研究方法之一，本文研究是以山西为基本对象，但是 煤炭产业是一种特殊的产业，对于国家能源安全有重要意义。同时山西作为一个煤炭资 源大省，由资源使用带来的相应诸如环境污染，资源型城市转型这些具有普遍性的问题， 通过比较研究，借鉴成功经验是十分有意义的。 4 | l 于产，o 素曩r 捆l ，f - 的山西l 发产结构优喇衙兜 第一章产业素质及其提升的影响因素与基本模式分析 1 1 产业素质的内涵与特征 1 1 1 产业素质的内涵阐释 关于产业素质，西方产业经济学并未给予界定。2 0 世纪9 0 年代后，随着中国经济 增长方式的改变，产业素质提高问题渐渐引起人们的关注。较早探讨产业素质问题的当 属刘增恒，他认为：“产业素质是一个整体概念，它既反映微观经济的产品，服务、企 业、事业单位和产业组织的质，也反映宏观经济的产业结构的质，还反映它们之间的因 果关系。产业素质的高低主要体现在适应市场需求变化的产品服务的质量、花色、品种、 性能、物质消耗、成本费用等方面。” 管怀鎏认为所谓产业素质，就是产业系统的质量，它是决定产业系统整体功能的主 要依据。产业素质越高，产业的劳动生产率就越高，因而便越能从规模扩大和效益提高 两个方面促进经济增长；反之，则将严重束缚和制约经济的有效发展。同时认为，产业 素质主要包括产业组织合理化水平和产业技术水平两个方面2 。 产业素质是指产业系统的性质或质量。它是产业结构的本质，产业结构是产业素质 的表现形式。产业素质主要包括产业发展的制度素质和产业发展的技术素质两方面。产 业发展的制度素质是指在一个区域产业发展所遵循的规则和习惯的总和，包括产业组织 的合理化水平、产业发展的市场规制状况和产业组织政策系统三个方面。技术素质包括： 技术装备水平，它表明各产业及产业内部各企业所拥有的机器、设备、仪器、工具等 生产手段，以及运用这些生产手段的能力和达到的水准。产业的技术创新能力，主要 指研究开发新产品的能力，是区域产业发展的技术素质的主要内容，产业的技术创新能 力直接关系到区域产业竞争力和区域整体的竞争实力3 。 张耀辉在“产业升级与产业素质升级兼论地区间竞争形成之原因“中是从区域竞 争力角度来审视产业素质涵义，他认为产业素质有以下含义：质点素质的提高，一个 系统功能的提高首先依赖于构成系统质点素质的提高；结构的改善，结构的变化可以 使弱的质点组合出强大的功能；产业转换能力，一个地区的产业序列能够保持有序的 1 刘增恒论我国产业素质提高田当代经济研究1 9 9 4 ( 6 ) = 4 4 4 7 2 管怀鎏论产业素质川社会科学辑刊1 9 9 6 年第四期 黄燕中国地方创新系统研究- 闽粤赣经济区产业素质升级分析咖经济管理出版社2 0 0 2 年版第2 l 页 5 | 0 ，；产业素质提井咱由山西期0 善u i | 漕构优哪衙完 变化，表明该地区有足够的产业转换活力，这一能力可以转换为未来地区经济实力，与 经济发展保持同步，避免产业结构过于稳定而导致未来产业出现调整陷阱；公共投入 支持能力，产业素质是地区公共环境支持的体现，优越的环境可以节约经营成本、降低 企业基础设施投入，最终转化为产业的竞争力4 。 以上是关于产业素质涵义的解释，刘增恒的观点是全面观点，他更强调微观企业素 质；管怀鎏和黄燕都看重产业素质对产业发展的重要作用，但后者更强调产业素质与产 业结构之间的内在关系。张耀辉强调产业素质同区域经济发展的关系。 在本文中，结合前人的观点及自己对产业素质的学习和研究，对产业素质的涵义界 定如下：所谓产业素质，是指产业系统的性质或质量。它有广义和狭义之分，笔者认为 广义上产业素质是全部产业组成的产业系统的性质或质量；狭义上产业素质是指某一产 业及其相关产业组成的子系统性质或质量。在本文中所指的产业素质是狭义上的产业素 质，即要研究的是煤炭产业及其相关联产业组成的子系统的性质或质量。产业素质主要 包括制度素质，技术素质，资源素质。其中，制度素质包括经济政策( 财政政策、货币 政策) 、产业政策、产业组织、创新等；技术素质包括技术装备水平、技术创新能力等； 资源包括自然资源、社会资源等。 1 1 2 产业素质的基本特征 1 1 2 1 系统性 产业素质的系统性是指，产业素质描述的是产业系统的性质或质量。各个产业以及 组成产业的企业是作为产业系统中的一个结点而存在的。这些不同结点构成了产业系 统，这些结点的不同性质或质量综合作用决定了产业系统的性质或质量。产业素质系统 性特征要求我们在对某一个产业进行研究时，必须以产业系统为基本依据。 1 1 2 2 层次性 产业素质的层次性是指，构成产业系统的产业结点和构成产业的企业结点，他们形 成并共同构成了产业系统的不同层次。在产业层次主要考察各结点之间的关联性特征， 在企业层次主要考察组成某一产业的产业组织特征。产业素质的层次性特征要求我们在 研究某一具体产业问题时必须进行分层次研究，把握产业层次各产业和产业内企业层次 的关系。 4 张耀辉产业升级与产业素质升级兼论地区间竞争形成之原因阴汕头大学学报( 人文社会科学版) 第2 l 卷第一 期2 0 0 5 年 6 1 - - 霄大掌硕j e 使| i 于产业 质撮井咱，山宣均戋产业结构翻弭哳完 1 1 2 3 质的规定性 产业素质的质的规定性特征是指，产业素质描述的是产业系统及产业系统结点的性 质或质量，是决定产业系统产出和效益的内在规定性概念。产业素质的质的规定性特征 要求我们在研究产业问题时，必须把握其质的规定性特征，认识到产业素质是决定产业 系统效率的根本问题，有利于从根本上解决产业问题。 1 1 2 4 动态性 产业素质不是一成不变的，它有动态性特征，即产业素质是在演变的。正是由于产 业素质的演变，才会有产业结构的演变。产业素质的动态性特征表现为：资源条件素 质的变化，如新型资源的出现；正在利用的资源枯竭；现有资源新的利用方式的发明等。 制度素质条件的变化，新的经济政策的出台；经济制度的变迁；产业政策的变更等。 技术素质条件的变化，技术创新环境的改善；新技术的发明；新工艺流程的投入使用 等。构成产业素质基本内容的动态变化决定了产业素质的动态变化过程，及产业结构的 演化。 1 2 产业素质提升的影响因素 产业素质提升指的是产业系统性质的改善或综合质量的提高，它的表现形式为产业 产出和效益的提高和资源的节约。也就是说基于产业素质提升的产业发展和结构优化是 内涵式的经济增长方式。影响产业素质提升的因素是多方面的既有间接因素又有直接因 素，间接因素如宏观层面的经济发展状况，人口文化历史状况，资源赋存状况，制度环 境和科技环境等；直接因素如产业层面的产业组织状况，产业结构状况和产业政策环境 等，以及微观层面的企业状况等。 1 2 1 宏观层面 1 2 1 1 经济发展状况 经济发展水平既是历史经济发展的客观结果，又是经济进一步发展的基础。某一时 期的经济发展水平是这一时期产业结构水平和效益水平的综合体现。历史的经验也告诉 我们，主导产业的转换，产业结构的演进都是和经济发展水平密切相关的。故而在研究 产业问题时，对经济发展状况的考察是必要的。所以在考察影响产业素质的影响因素对， 经济发展状况是一个必然的选择因素。这里的经济发展状况主要包含以下内容：g d p 7 | l 于产业素质提升咱9 山l r m - 表产业结构优叫衙究 产值及g d p 构成，人均g d p 值。通过对g d p 构成状况的分析，可以初步把握各产业 的发展概况及其比例关系，是进一步研究的重要基础；通过对人均g d p 的分析，可以 概括性地知道社会购买力状况即市场需求状况，是形成产业产出的重要支撑性因素。 1 2 1 2 人口、文化、社会历史状况 人口是形成人力资源的基础，也是经济活动的主体。人口的数量和质量分别从供给 和需求对某产业形成影响，从而影响产业素质。从供给角度看，作为生产要素的人力资 源是构成产业产出的基础条件之一，而且从现代人力资源管理理论的视角来看是最重要 的因素；从需求角度来看，作为消费者的人，他对产业产出物的需求而促使产业发展。 文化和社会历史状况是在人类社会进程中积累沉淀而形成的一种特有的架于群体 的一种特有属性，他在人的行为习惯和做事方式中起重要作用，它往往通过对生活于其 中的人的影响而影响产业素质的提升。 1 2 1 3 资源禀赋状况 资源禀赋状况主要指某经济区域中自然资源，包括矿产资源，能源资源，水资源等 的禀赋状况。根据区域经济学关于资源禀赋的经典学说，可以知道，这些资源属性是决 定一个地区经济活动的重要因素，形成特定的以资源禀赋为特征的产业群和产业体系， 从而影响产业素质的具体内容。 1 2 1 4 制度环境 影响产业素质的制度环境主要包括：国家层面的货币政策，财政政策，产业政策， 完善市场环境而制定的相应政策法规( 价格政策，技术政策，法律完善等) 和地方层面 的经济发展思路、方针、政策等。制度环境是对产业活动的基本规范，它对于产业素质 的影响是全局性的和深远的。制度环境是否完善，是否有利于产业发展是判断产业制度 环境状况的重要指标。 1 2 1 5 科技环境 随着全球经济一体化步伐的加快和知识经济、网络经济、信息经济的发展，科学技 术作为第一生产力其作用更加突出，而同时科学技术得以发展和成长的土壤科技环境则 相应的日显其重要意义。科技环境主要包括：科学技术创新环境、科学技术转化实现产 业化的环境、科学技术保护环境等。科学技术环境对于产业技术素质的提高有决定性的 作用，良好的科学技术环境有利于新技术的发明，有利于使新技术尽快实现产业化。产 业技术素质的提高也有利于资源素质条件的改善，比如说对燃油技术的创新和发明就能 够实现资源的节约相应的提高资源的相对丰裕程度。 8 广西大掌硬t 曲文 | i 于产，素质提升的山曩r ，采炭产业爿r 构馕耳匕研竞 1 2 2 中观层面 1 2 2 1 产业组织状况 产业组织理论是研究企业结构与行为、市场结构与组织以及市场与企业相互作用和 影响的5 。产业组织状况主要就是指现实经济生活中，产业内企业之间，企业与市场之 间的这些多种多样的关系，这些关系的变化与发展不仅影响企业的生存与发展，还影响 着市场与产业本身的生存与发展，而且还影响到产业对国民经济发展的贡献。产业组织 状况是产业素质尤其是制度素质最直接表现结果，它还是制定产业组织政策的基本依 据。 1 2 2 2 产业结构与产业关联状况 产业结构与产业关联状况是反映产业间关系的重要方面。在本文研究产业素质时， 着重以关联产业之间的关系为对象。根据产业关联理论，我们知道主要的关联方式有以 下几种：该产业的前向关联产业状况，该产业的后向关联产业状况，该产业旁侧关联产 业状况。他们分别以不同的方式影响该产业。他们以不同的供求关系影响该产业，从而 对产业素质提升产生影响。 1 2 2 3 产业政策情况 产业政策既是产业制度素质的主要内容，又影响产业制度素质的提丹。产业政策包 含产业结构政策、产业组织政策和产业布局政策。产业结构政策是政府调节资源在产业 间配置的构成及其关联性政策，涉及结构协调和结构进化两个问题；产业组织政策是调 控某一个产业内资源配置结构的政策，解决规模经济与竞争资产的矛盾，它对于提升产 业素质具有决定性作用，是产业效率的重要保障；产业布局政策是调节生产要素在空间 上的配置政策。合理的产业政策有利于资源的合理配置，而资源的合理配置是产业效率 实现的前提，是产业素质提升的基本表现。 1 2 3 微观层面 企业是产业的细胞，企业的活力和素质是构成产业素质的基础，是产业素质的基本 的落脚点。而且产业素质的提升必须体现在企业素质的提升上，没有构成产业的企业素 质的提升，产业素质的提升是不可能实现的。概括起来可以从四方面来考察： 5 杨建丈、周冯琦、胡晓鹏产业经济学 h q 上海学林出版社2 0 0 40 6 版 9 r 喟，掣强斑j 暗支 | i 于产业素质担研哟山薯r 霸l 炭产，o 爿r 枸优化研究 1 2 3 1 企业管理状况 企业是产业的细胞，对企业的管理是细胞活化的基本条件。企业的管理状况影响到 产业资源在企业中的占有、使用与分配情况，进而影响技术素质升级，间接影响制度素 质的变迁。企业管理状况考察的内容有：战略管理、财务管理、人力资源管理、生产管 理、销售管理以及科技管理等。这些管理内容从根本上决定了企业占有和使用资源的能 力，而某一产业的所有企业管理能力的综合会影响这一产业的资源素质条件。在战略管 理上的缺失造成资源的不当利用，而相应的削弱产业的资源素质。 1 2 。3 2 企业生产状况 企业生产状况是企业生产力的基本体现。它是产业资源素质与技术素质的最直接的 影响因素。企业通过技术革新和工艺流程创新，可以带动产业技术水平的升级；企业还 可以对资源条件进行改善，提升产业的资源条件素质，如同一种原材料制成的新成品， 提高附加值；或由于技术革新而带来的原材料的节省，人力资源的节省，资金的节省等。 1 2 3 3 企业竞争状况 竞争有利于提商效率，产业内的企业竞争有利于提高产业效率。通过企业问的竞争， 可以优化企业间资源配置结构和提升产业整体技术水平。同时只有合作双赢或多赢的竞 争才是可取的，才有利于资源的合理配置与产业整体技术水平的提升。 1 2 3 4 企业集聚与企业网络状况 企业集聚与企业网络状况是企业获得规模经济与范围经济的条件。规模经济和范围 经济的取得可以使企业节约成本和效益提升，同时可以提高企业效率。企业集聚和企业 网络化可以实现资源的充分使用和技术的细化。资源的充分利用是指自然资源的使用效 率更高和社会资源( 人力资源和资金资源) 节约；技术的细化是指在产业链条上有更多 的企业参与，而各企业只需专业于它所在的环节，更利于技术创新。企业集聚与企业网 络的状况将影响产业素质的提升。 1 3 产业素质提升的基本模式分析 产业素质提升是产业素质理论范畴的重要内容，而且产业素质的提升也是研究产业 素质的主要目的之一选择和认识合理的产业素质提升模式，是实现产业素质提升的有 效途径和根本办法。本节内容通过对产业素质提升一般模式的总结分析，归纳了可供选 盱产业素曩 担，t 咱参山西柚t 戋产业爿r 构优喇坶完 择的产业素质提升模式的基本类型以及选择合理产业素质提升模式的指导思想及依据， 并指明了在产业发展过程中产业素质提升模式的更替规律。 1 3 1 产业素质提升的一般模式 1 3 l1 以产业素质提升的主体为依据的划分 ( 1 ) 政府主导型的产业素质提升 在该模式下，政府是推动产业素质提升的主体。政府通过行政立法，经济政策( 货 币、财政政策，收入分配政策，价格政策等) ，产业政策( 产业结构政策，产业组织政 策，产业发展政策等) 等综合作用实施产业素质的提升。他的主要特点在于，计划性和 宏观性。有利于集中有限的资源实施全面的产业素质提升。这种产业素质提升模式在我 国工业化初期起到了积极作用，对于我国工业化体系的建立和形成发挥了重要作用。但 这种模式，在经济较为发达时，由于市场原因，在产业素质提升方面的作用往往会因为 信息，管理等方面的不足，而对产业素质的提升产生不利的影响。 ( 2 ) 市场主导型的产业素质提升 在市场主导型的产业素质提升模式中，主要以其活动主体之一企业，企业是市场经 济条件下的主要活动主体之一，也是产业经济活动的微观主体。企业主要在利益的驱动 下，追求收益高的产业经济活动。他往往根据市场需求，迸行组织生产，求得最大的和 短期的投资回报。他的显著特点在于逐利性和短期性。这种模式有利于在市场配置资源 的基础上，充分提高资源的使用效率。但是他的不利之处在于：会造成市场失效，即一 些投资大，投资回报期长的产业的不到充分的发展。同时由于其逐利性和短期性会造成 一些基础产品的紧缺。 1 3 1 2 以产业素质提升的内容为依据的划分 ( 1 ) 技术为核心的产业素质提升 技术为核心的产业素质提升，即指在产业素质提升过程中，无论政府主导型的还是 市场主导型的，他们都以技术的提升为核心内容。在政府主导型模式中，则表现为技术 政策措施的完善和支持力度的倾斜，以构建完整的产业技术体系和体系的技术升级为目 标。具体有r & d 投入的增加和科技专业人员的增加。在市场主导型的模式中，则表现 为对于制造工艺和生产技术水平的提升，产品研发的投入加大，科技人员投入加大等。 ( 2 ) 创新为核心的产业素质提升 i 于产，o 素质撬胡咱山西嗣l 戋产业结相优化研究 创新为核心的产业素质提升是指在产业素质提升过程中，无论政府主导型的还是市 场主导型的都以创新为其主要内容，这里的创新，在政府主导型模式中主要表现为区域 创新系统的建立和完善，主要是在宏观层面上，形成一种提倡创新的机制和产业运行环 境；在企业层面上，主要是指新的生产函数的引入，新的治理结构的运行，新产品的开 发等。 ( 3 ) 与其他产业关联为核心产业素质提升 与其他产业关联为核心产业素质提升，主要是从产业结构优化角度，注重各个产业 之间的相互关系。包括：战略产业( 主导产业与支柱产业) 与基础产业之间的相互关系， 基础设施与经济发展，能源、原材料工业与加工装配工业之间的关系，农业与工业，农 业与服务业，工业与服务业之间的相互关系等。也就是从产业系统角度，提升整个产业 系统、经济系统运行效率。 1 3 2 产业素质提升模式的选择 1 3 2 1 可供选择的产业提升模式类型及特点 表1 - 1 产业素质提升模式及特点 类型特点 政府主导型技术为核心的产业素质提升模式 政府是推动产业技术升级素质的主要力量，产业 技术的升级即产业素质的技术素质提升是其酋 要任务 政府主导型创新为核心的产业素质提升模式 政府是推动创新的主要力量，创新形式表现为资 源的获取能力的提高，资源的加工转化能力的提 高，资源使用效率的提高等 政府主导型产业关联为核心的产业素质提升模式政府以完善产业关联关系为主要目标，通过产业 政策的制定和实施，提升产业素质 市场主导型技术为核心的产业素质提升模式 企业的主体地位，技术的提高往往是企业的一种 竞争性自主参与市场的企业行为，在这个过程中 使得同行业技术升级，推动产业素质提升 市场主导型创新为核心的产业素质提升模式 企业的主体地位，企业以创新作为提升其市场地 位的基本手段。主要有管理创新、技术创新等内 容 市场主导型产业关联为核心的产业素质提升模式 这是一种高效的提升产业素质的模式，因为在市 场主导下，形成有效的资源分配和产业分工，提 升产业的制度素质，资源素质与技术素质 广西，叫攀碍n 艟文l 于产业素质期l 碉咱山西爆发产业舯优化习f 究 1 3 2 2 产业素质提升模式选择的指导思想及依据 一般而言，产业素质提升模式的选择决定了产业发展的特点，在选择产业素质提升 模式时必须把握其指导思想及选择依据。基本指导思想是，通过产业素质提升模式的选 择，实现产业素质的提高，进而优化产业结构，促进产业的发展。也就是要以产业发展 为其基本着眼点和根本目的。选择依据有两个基本方面：一是产业自身的状况，包括资 源状况，技术环境，制度环境内容；二是产业素质提升模式的特点。只有选择符合产业 自身状况的产业素质提升模式才是选择对象。笔者认为，看产业素质提升模式是不是合 理合适可以以下三方面内容及基本标准：是不是有利于产业结构的优化；是不是有利于 产业组织的合理化( 即内部产业结构的优化) ；是不是有利于产业的可持续发展。只要 所选择的产业素质提升模式符合这三个基本标准，它将是可行的。 1 3 2 3 产业发展过程中产业素质提升模式的更替 产业素质是具有动态性特征的，也就是说产业素质的提升是一个动态的演化过程， 在产业发展过程中，产业素质提升模式的选择也表现为一种动态选择适应过程。表现出 一定的规律性：产业不同发展阶段产业素质提升主体的变动性。往往产业初创时，更 多的表现出政府主导产业素质提升模式的特征；当产业比较成熟时，更多的表现出市场 主导产业素质提升模式特征。产业不同发展阶段产业素质提升内容的交动性。产业初 创时期技术为核心的产业素质提升模式占主导，在产业成熟期往往创新为核心的产业素 质提升模式和产业关联为核心的产业素质提升模式占主导。笔者认为在产业发展过程中 必须积极把握产业素质提升模式的更替，使得产业素质提升模式能够实现产业素质提 升，优化产业结构，促进产业发展的目的。 囊i 于产业素质提碉咱勺山西菲炭产业结构优竹筒究 第二章煤炭产业素质与产业结构的互动关联性分析 煤炭产业素质与产业结构关联与互动研究在于说明煤炭产业素质与产业结构之间 的关系。是具有过渡性质的关键一章，通过本章的研究搭起产业素质与产业结构之问的 桥梁。是下面现状研究和对策研究重要支撑。 2 1 产业素质与产业结构的相互关系 产业素质与产业结构的一般关系表现为产业素质对产业结构的决定作用，即产业素 质决定产业结构的形态和效益。但同时，产业结构也会反作用于产业素质，对产业素质 的提升起到积极的促进和消极的抑制作用。 2 1 1 产业素质对产业结构的内在决定作用 2 1 1 1 产业素质决定产业结构的形态 产业结构形态指的是产业结构所处的演进阶段，从三次产业角度看即指三次产业之 间产值的数量比例关系以及三次产业空间分布状况。在第一章节中对产业素质的定义解 释中说道产业素质主要包括制度素质、技术素质和资源条件。不妨以此分析产业素质对 产业形态的决定作用。首先我们看制度素质，技术素质与资源条件之间的关系，资源条 件是产业活动进行的基础，而制度素质和技术素质正是在此基础上构建产业活动。其次 看产业结构形态。还是从三次产业角度来看，它指的是三次产业的产值数量比例关系以 及三次产业空间分布，它反映的是各产业在产业系统中的地位以及空间分布特征。而产 业素质则是形成产业活动的基本内容，他在本质上决定了产业的产生、规模及空间地域 特征。正是从这个角度出发，笔者认为产业素质决定产业结构的形态。而这也是和产业 结构演进理论中的主导产业的更替而促使产业结构演进的规律是相吻合的。 2 1 1 2 产业素质决定产业结构的效益 产业结构效益是对产业结构效率的一个评价指标，它反映了产业结构的合理化程度 和产出的效率。产业素质从两个方面决定产业结构的效益：其一，产业素质决定了产业 结构的合理化水平；其二，产业素质决定了产业结构的先进性程度，即产业结构的高度 化。 1 4 | ；于产业 质撮研咱山l l m - 麦产业崩r 构翻l 化研究 ( 1 ) 产业素质对产业结构合理化的决定作用 协调是产业结构合理化的中心内容，所谓产业间协调，是指经济增长过程中的产业 运动状况，由于经济增长处于非均衡状态，并且是一个动态现象，因此这里的协调不是 指产业间的绝对均衡，而是指经济增长中各产业闻能保持较强的相互转换能力和互补关 系的和谐运动，产生较高的经济效益6 。产业间是否处于协调状态，一般可以从以下几 方面进行观察分析：供给与需求的关系；各产业在经济增长中的地位；产业闯联结7 。 产业素质对产业结构合理化的决定作用可以分别从以上三个方面观察分析。产业素质 可以调节供给与需求关系，使产业结构协调化。资源条件的改善可以提高供给的水平和 层次，如一次能源转化为二次能源，新材料资源的产生等；制度素质和技术素质可以改 善生产效率和市场效率，从供给量和流通速率及生产效率方面改善供给与需求关系。 产业素质决定了各产业在经济增长中的地位。产业素质加强