（科学技术哲学专业论文）西安市中小企业技术创新政策环境问题研究.pdf

摘要 在经济全球化、信息化、知识化、市场化的今天，促进中小企业技术创新与发展已 经为一个世界性课题。无论在发达国家还是发展中国家，中小企业都占有重要地位，是 实现经济稳定增长的关键。我国目前中小企业约有4 2 0 0 万家，占全国企业总数的9 9 6 ， 这些中小企业吸纳了全国7 5 以上的城镇就业人口，占出口额的6 8 ，税收的4 8 。中小 企业在区域经济发展中也具有重要战略地位。 西安市是我国中西部最大的中心城市之一，具有很强的科技优势，其综合科技实力 位居全国第三位，但经济发展相对落后，要改变这种局面，充分利用资源，积极推进中 小企业技术创新，大力发展中小企业，是一个必经途径。西安市中小企业有效推动了高 科技产业化，优化了经济结构，实现了资源的有效配置，使西安市经济整体竞争力显著 增强，也是吸纳劳动力的重要力量。 创新是一个民族的灵魂，也是中小企业的生命，如何促进西安市中小企业技术创新 与发展，不仅是企业自身的问题，更是政府的责任，政府必须为中小企业营造良好的政 策环境。目前西安市中小企业技术创新政策环境存在的主要问题有：政府对中小企业重 视不够、缺少专门扶持中小企业技术创新的行政机构、没有形成完善的技术创新服务体 系等。要解决这些问题，第一是要更新政府观念，政府不仅要进一步认识到中小企业技 术创新的重要性，更要明确自己在推进中小企业技术创新中的职责；第二是为中小企业 技术创新营造完善的法律环境，尤其是在知识产权保护和风险投资方面；第三是要在贯 彻执行中央政策的基础上，根据西安市实际情况，结合中小企业自身特点及在技术创新 过程中存在的困难和问题，借鉴其他国家和地区的经验，加强税收优惠，多渠道解决中 小企业技术创新的资金问题，优化资源配置，从资金、技术、人才、信息化等方面，出 台具体可行的政策和举措，充分发挥政府的主导功能，构建完善的中小企业技术创新政 策体系，以良好的政策环境促创新，创新促中小企业发展，以中小企业发展促西安经济 与社会发展。 关键词：中小企业西安市技术创新政策环境 a b s t r a c t i t i sa l li n t e r n a t i o n a lp r o j e c tf o rt h es t u d yo fd r i v i n gt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n d d e v e l o p m e n to fs m a l l a n d m i d d l e - s i z e de n t e r p r i s e si ns u c hag r e a tt i m eo fg l o b a l i z a t i o n , ， k n o w l e d g eo r i e n t a t i o n , m a r k e tf r e e d o m n om a t t e ri ti si nad e v e l o p i n go rd e v e l o p e de o u n t 珂, s u c he n t e r p r i s e sp o s s e s sa ni m p o r t a n tp o s i t i o na saw h o l e ，a n dt h e ya r e t h ec o r ef o rt h e s t a b i l i t yo fn a t i o n a le c o n o m y a tp r e s e n t ，t h e r ea r e4 2m i l l i o ns u c he n t e r p r i s e si nc h i n at h a t a c c o u n tf o r9 9 6 o ft h et o t a ln u m b e ro fc h i n e s ee n t e r p r i s e s ，w h o s ee m p l o y e e sa c c o u n tf o r 7 5 o ft h et o t a lu r b a nw o r k i n gp o p u l a t i o n ，w h o s ee x p o r tv a l u ea c c o u n t sf o r6 8 o ft h et o t a l ， w h o s et a xp a y m e n ta c c o u n t sf o r4 8 o ft h et o t a l m o r e o v e r , s u c he n t e r p r i s e sa l s oh a v e s t r a t e g i cs i g n i f i c a n c ei nr e g i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n ti nt h ec o u n t r y x i a l li st h eb i g g e s tc e n t r a lc i t yi nm i d w e s t e r nc h i n a , e n j o y i n gc o m p e t i t i v es c i e n c ea n d t e c h n o l o g ya d v a n t a g e ，i t sc o m p r e h e n s i v es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys t r e n g t hr a n k st h et h i r d p l a c ei nc h i n a h o w e v e r x i a nr e l a t i v e l yl a g si t se c o n o m yd e v e l o p m e n tt oo t h e rc i t i e s f o r t h ep u r p o s et oc h a n g es u c ha na w k w a r ds i t u a t i o n ，i ti san e c e s s a r yp a t hf o rx i a nt o s u f f i c i e n t l y m a k eu s eo fv a r i o u ss o u r c e st od r i v et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fl o c a l s m a l l a n d m i d d l e - s i z e de n t e r p r i s e sa n da t t a c hm u c ha t t e n t i o nt ot h e i rg r o w t h g e n e r a l l y , s m a l l - a n d m i d d l e - s i z e de n t e r p r i s e si nx i a nb r i n g sa b o u ts o m ea c h i e v e m e n t ss u c ha st h e h i g h - t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h ee c o n o m i cs t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n ，t h ee f f e c t i v ed i s p o s i t i o no f p r o d u c t i o nf a c t o r s ，t h eb o o s to ft h ei n t e g r a le c o n o m i cc o m p e t i t i o ns t r e n g t ho fx i a l l ， p r o d u c i n gm a n yj o b sa n da t t r a c t i n gm a n yw o r kf o r c e s i n n o v a t i o ni st h es o u lo fan a t i o na n dt h el i r eo fs m a l l a n d m i d d l e s i z e de n t e r p r i s e s h o wt oi m p e lt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dd e v e l o p m e n to fs u c he n t e r p r i s e si nx i a ni s n o tt h em a t t e ro fa ne n t e r p r i s ei t s e l fb u ta l s ot h er e s p o n s i b i l i t yo ft h eg o v e m m e n t a b o v ea l l ， t h eg o v e r n m e n ti s n e c e s s a r yt op r o v i d es o u n dp o l i c ye n v i r o n m e n tf o r t h ee n t e r p r i s e s c u r r e n t l y , t h e r ei ss o m ep r o b l e m sw i t ht h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ne n v i r o n m e n tf o rt h e s m a l l - a n d - m i d d l e - s i z e de n t e r p r i s e si nx i 矾s u c ha sg o v e m m e n t sl e s sc o n c e r n st os u c h e n t e r p r i s e s ，t h ea b s e n c eo fs p e c i f i c o f f i c i a ld e p a r t m e n tt o s u p p o r tt h e i rt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n , a n da b s e n c eo fp e r f e c tp o l i c ys y s t e mf o rt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n ds oo n t h es o l u t i o nt ot h o s ep r o b l e m sa sf o l l o w s ：f i r s t l y , i ti si m p o r t a n tf o rg o v e r n m e n tt or e n e wi t s a d m i n i s t r a t i o ni d e a , t h eg o v e r n m e n ts h o u l db en o to n l ya w a r eo ft h es i g n i f i c a n c eo ft h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no fs m a l l - a n d m i d d l e - s i z e de n t e r p r i s e s ，b u ta l s ou n d e r s t a n di t s r e s p o n s i b i l i t yi ni m p e l l i n gt h ei n n o v a t i o n ；s e c o n d l y , t h eg o v e r n m e n ts h o u l dc o n s t r u c t i o na s o u n dl e g a le n v i r o n m e n tf o rt h e i n n o v a t i o n , e s p e c i a l l yi n i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s p r o t e c t i o na n dr i s ki n v e s t m e n ts e c u r i t ye t c ；t h i r d l y , t h eg o v e r n m e n t ，o n t h eb a s i so f i m p l e m e n t i n gt h ep o l i c yo fc e n t r a lg o v e r n m e n t ，s h o u l dc o n s i d e rt h es p e c i f i cc o n d i t i o no f x i a l lr e g i o n ，c o m b i n et h es p e c i a l t i e so f s u c he n t e r p r i s e sa n da c t u a ld i f f i c u l t i e sa n dp r o b l e m s i nt h ep r o c e s so ft h e i ri n n o v a t i o n ，h a v er e f e r e n c et ot h ee x p e r i e n c eo fo t h e rc o u n t r i e so r r e g i o n s ，g r a n tm o r et a xf a v o rt ot h ee n t e r p r i s e s ，r e s o l v et h e i rc a p i t a ld i f f i c u l t yf r o mm u l t i p l e c h a n n e l s ，o p t i m i z es o u r c e sd i s p o s i t i o n , p r o v i d es p e c i f i c a l l yf e a s i b l ep o l i c ya n dm e a s u r eo n f u n d ，t e c h n o l o g y , t a l e n t ，i n f o r m a t i o n i z a t i o na n d8 0o n ，e x e r tt h ed o m i n a n tf u n c t i o na s g o v e r n m e n t ，c o n s t r u c tp e r f e c ti n n o v a t i o ns y s t e mf o rt h ee n t e r p r i s e s ，s oa st od r i v ei n n o v a t i o n b ys o u n dp o l i c ye n v i r o n m e n t ，t oa c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s e st h o r o u g h i n n o v a t i o n ，a n de n g i n et h ee c o n o m i ca n ds o c i a lp r o g r e s s i o no fx i a nw i t l lt h ed e v e l o p m e n to f t h ee n t e r p r i s e s k e yw o r d ：s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e x i a n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np o l i c y e n v i r o n m e n t i i i 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 饬、乎 硎年年月阳、e l 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 导师签名： 诺、平 伽g 年乒月加e l 护，k 2 巾华月棚 长安大学硕士学位论文 第一章导论 熊彼特在1 9 1 2 年提出创新理论，人们对创新概念的理解最早就是从技术与经济相 结合的角度，探讨技术创新在经济发展过程中的作用。新熊彼特学派秉承熊彼特的理论， 把技术创新看作一个演进过程，力求分析创新过程中各个环节的主要决定因素，并以此 作为主要政策建议的依据。此后技术创新政策在技术创新中的作用越来越受到重视，国 内外许多学者对此进行了深入研究。随着经济和社会的发展，各国中小企业数量越来越 多，人们逐渐认识到中小企是国民经济的重要增长点，是推动国民经济持续增长的重要 力量，是增加就业、社会稳定的基础，也是技术创新方面的生力军。在经济腾飞科技迅 速发展的今天，创新是一个民族的灵魂，也是中小企业的生命。只有更好地促进技术创 新，才能促进中小企业发展，从而促进国民经济发展。然而中小企业在技术创新中存在 诸多问题与困难，尤其是与大企业相比，中小企业属于创新的弱势群体，如果单纯依靠 市场调节，必然会出现失调状况。所以，必须加强政府宏观调控，通过完善的政策和强 有力的措施来扶持、鼓励中小企业技术创新。中小企业技术创新需要良好的环境，营造 良好的政策环境是优化技术创新环境的有效途径，大部分国家和地区都制定了支持鼓励 中小企业技术创新的政策，力图为中小企业技术创新营造良好的政策环境。目前，中小 企业技术创新在区域经济增长中的地位日渐受到重视，我国各地区也都制定了一系列鼓 励扶持中小企业技术创新的政策，西安市也根据本地中小企业现状，出台了一系列促进 中小企业技术创新的政策和措施。但是，就整个政策环境方面来讲，位于中国西北的西 安市与其他中小企业繁荣的国家和地区相比，还存在一定差距。要充分发挥西安科技资 源丰厚的优势，促进中小企业技术创新，优化政策环境十分紧迫。 1 1 西安市中小企业技术创新政策环境问题的提出 1 1 1 研究背景 国内外经济学家的研究表明，政府对中小企业技术创新重视程度越高，制定的中小 企业技术创新政策越完善，中小企业技术创新能力与水平就越高。中小企业技术创新需 要有一个良好的环境，包括法律政策环境、中介社会化服务体系、融资环境、市场环境 等，而其中政策环境又是与其它方面有交叉重合的，涉及到人才、技术、资金等方面。 所以，良好的政策环境是中小企业进行技术创新的重要条件。与一些中小企业发展较好 的国家和地区相比，西安市中小企业技术创新还相对落后，中小企业技术创新政策还存 在一定的不足，没有为中小企业技术创新提供完善的政策支持，不利于西安市中小企业 第一章导论 发展和社会经济繁荣。 1 1 2 研究目的 中小企业在技术创新方面具有很大的发展潜力，在信息化的高科技时代，市场变化 很快，如今信息技术广泛普及、行业管理日臻完善、技术成果转移加快，中小企业能够 比大企业更多更快地将新产品投放市场。但是，中小企业在技术创新中存在的人才匮乏、 资金短缺、技术薄弱的困难是不容忽视的，这也成了中小企业技术创新的最大障碍。与 大企业竞争，中小企业的这些弱势很难弥补，如果不加以管理，就会造成“市场失灵”， 形成竞争失败和市场垄断，阻碍资本的自由转移和自由竞争，市场垄断的出现会减弱竞 争的程度，使竞争作用下降，同时还会造成资源的配置不均，容易造成资源浪费。所以， 需要政府的倾斜性政策来对中小企业加以保护和扶持。本文研究目的就是通过对西安市 中小企业技术创新的政策环境现状及问题分析，在借鉴其他国家和省市的经验基础上， 提出改善西安市中小企业技术创新政策环境的系统的、有针对性的对策，为加快西安市 中小企业发展，加快西安市经济增长速度，提高西安在全国城市中的经济地位，提高西 安人民生活水平做理论探讨和提供若干思路。 1 1 3 研究意义 中小企业不仅对我国整个国民经济、而且对我国区域经济增长有着重要影响。中小 企业作为区域经济增长的微观经济主体，其成长性总是与宏观层面的经济增长紧密联系 的。综观国内外经济发展现状，可以看出，中小企业发展势头比较好的地区也正是经济 发展比较快的地区。日本、美国和欧盟等地区，其经济活力的源泉正是大量的中小企业。 我国东部沿海地区经济相对于中西部来说之所以比较发达，正是因为这些地区有大量的 发展迅速的o o d , 企业作为经济增长的主力，中西部的中小企业发展相对落后，经济发展 也相对落后。西安市是我国西北地区最大的中心城市之一，具有很强的科技优势，其综 合科技实力位居全国第三位，但经济发展则长期不尽如人意，这与西安市中小企业不够 发达有很大关系。要发展西安经济，就要大力发展中小企业，提升中小企业竞争力。就 当前国内外形势来讲，企业间的竞争在很大程度上是创新能力的竞争，尤其是中小企业。 只有进行技术创新才能具备较强的竞争力，确立市场优势。而事物的成长首先是处在一 定的环境中，正如植物只有在适宜的温度水分光照等条件下才能生长得更好一样，中小 企业技术创新也需要一个适宜的环境。开放、宽松、完善、积极的政策环境是促进中小 企业技术创新、保证中小企业健康发展的一个重要条件。所以，分析中小企业技术创新 2 长安大学硕士学位论文 政策环境问题，研究如何为西安市中小企业技术创新营造良好的环境，对于西安市中小 企业发展，西安市乃至陕西省经济腾飞，都具有重大的现实意义。 1 2 国内外关于企业技术创新政策环境问题的研究综述 技术创新政策在促进中小企业技术创新中的作用受到各国学者和政府的普遍重视， 自上世纪3 0 年代以来，中小企业技术创新政策已成为经济学界和管理学界的一个重要 研究领域，至今已取得丰硕成果。 1 2 1 国外关于企业技术创新政策环境问题的研究现状 自熊彼特于2 0 世纪初首次提出创新理论以来，各国学者对技术创新进行了大量研 究，并取得丰硕成果。2 0 世纪3 0 年代，英国经济学家凯恩斯批判了“萨伊法则”，反 对放任自流的经济政策，明确提出国家直接干预经济的主张。他论证了国家直接干预经 济的必要性，提出了比较具体的目标。他的这种以财政政策和货币政策为核心的思想后 来成整个宏观经济学的核心。严格意义上的技术创新政策研究是从二十世纪七十年代末 开始的，其一经出现便得到各国政府当局和学者们的密切关注，很快成为调节经济和促 进技术进步的有效手段。1 9 8 7 年英国著名技术创新研究专家弗里曼在研究日本经济起飞 的经验之后，首次提出国家创新体系( n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ) 的概念，它的基本 含义是“由公共、私有部门和机构组成的网络系统，它们之间的相互作用及其活动促成、 创造、引入、改进和扩散各种新知识和新技术，使一国的技术创新取得更好的绩效 。 弗里曼特别强调该系统的四个因素：政府政策的作用，企业及其研究开发机构的作用， 教育和培训的作用以及产业结构的作用。弗里曼的技术创新政策体系，把技术创新看作 是经济增长的主要动力的同时，更强调技术创新对劳工就业的影响，强调科学技术政策 对技术创新的刺激作用，为政府提出了三套科学技术政策，用以刺激技术创新、扩大劳 工就业。第一套政策的目的是扶持、资助和鼓励基础技术的发明和创新；第二套政策的 目标是推动和促进基础技术创新的传播和应用；第三套政策的目标是改善对国外先进技 术的进口，并促进其在国内的广泛应用。弗里曼的技术创新政策体系，为国家创新系统 的提出打下了基础。美国的“三螺旋之父”亨利埃茨科威兹所著的三螺旋中提出 大学、产业、政府三元一体的创新战略。三螺旋的主要论点是：在以知识为基础的社会 中，大学产业一政府三者之间的相互作用是改善创新条件的关键。其中政府作为契约 关系的来源，确保稳定的相互作用与交换。 随着经济和社会的发展，中小企业的数量越来越多，越来越受到人们的重视。1 9 7 3 第一章导论 年，英国经济学家舒马赫出版了小的是美好的一书。该书受到人们的普遍关注与认 同，引起人们在发展中小企业问题上根本性观念转变，此后，各国开始更加重视中小企 业在国家经济发展中的战略地位。2 0 0 3 年，上海财经大学出版社出版了国外中小企业丛 书，对日本等中小企业发达国家的中小企业及政策环境等进行了研究分析。该丛书包括 中小企业：德国市场经济的支柱、中小企业：日本经济活力的源泉、中小企业： 意大利通往繁荣之路、小型企业：美国新经济的助推器。这套丛书集中反映了上述 国家重视政策对中小企业技术创新的引导和鼓励作用，都从中小企业技术创新的需要出 发，着重于通过以税收优惠、基金、计划等形式加强对中小企业的资金扶持和技术支持， 为中小企业营造了良好的技术创新政策环境。 1 2 2 国内关于企业技术创新政策环境问题的研究现状 我国对技术创新及其政策的研究起步较晚，对技术创新政策的研究开始于2 0 世纪 9 0 年代。中国著名创新经济学家傅家骥、姜彦福、雷家骗主编的技术创新中国企 业发展之路中谈到的技术创新政策主要针对大中型企业，但对中小企业技术创新仍有 一定启示作用。该书在技术创新政策中谈到折旧政策与税收政策及法律调整对技术创新 的促进作用。 包昌火、谢新洲主编的技术创新与企业竞争中，提出良好的外部环境对企业的 技术创新起着十分重要的作用。该书提出，在市场经济条件下，政策可以激励市场力量 的作用，也可以弥补市场力量的不足，法规可以规范市场，为企业技术创新提供公平的、 稳定的环境。企业技术创新所需要的政策和法规环境，就是要保证企业技术创新过程中 能够及时地了解和利用国家的政策法规，要保证各项政策和法规有利于促进企业的技术 创新，保证政策和法规的整体性、协同性以便更有效地促进企业的技术创新。 丁巨涛在技术创新环境论中分析了我国技术创新政策存在的主要问题：一是观 念转变的高度不够，二是政策制定的系统不够。提出应从技术创新的各个阶段，即基础 科学研究阶段、共性技术研究阶段、应用研究阶段、市场进入阶段和基础技术的研发来 制定政策，主要分析了技术创新政策体系中的公共采购扩需政策、产业发展管制政策、 科学技术发展政策、市场环境优化政策和经营机制激励政策。 东北师范大学教授万兴亚对中小企业技术创新政策有很深入的研究。他陆续发表了 ：中小企业技术创新和发展的促进体系及其对策、中小企业发展的障碍因素及其对 策、中小企业管理技术创新、提高中小企业技术创新能力的政策取向与措施、我 国中小企业政策：演进过程与创新思路、构建中小企业技术创新政策体系的思考等 4 长安大学硕士学位论文 关于对中小企业技术创新与发展的文章，并于2 0 0 1 年出版中小企业技术创新与政府 政策一书，2 0 0 5 年出版中小企业成长原理与方略一书。万兴亚教授提出了构建中 小企业政策体系基本思路，包括切实落实法治精神、设立专门管理机构、全面深入地加 大整顿市场经济秩序的力度、建立中小企业社会化服务体系、促进行业性中小企业协作 会的建立、采取得力政策措施增加社会各界对中小企业的投入等。他认为，为了促进中 小企业技术创新，还应该出台以下政策措施：加强中小企业内部的研究开发机构的建设； 引导中小企业自觉运用合作创新模式，以提高自身能力；重视并加强企业家队伍建设； 研究制定以中小企业为主要执行主体的国家级或地方级科技计划。 顾颖在西部中小企业发展：环境条件、政策及其途径中提出政策助力是西部地 区中小企业发展的关键，认为中小企业发展政策应涉及企业转制政策、法律保护框架、 特殊竞争政策、金融支持政策以及创立咨询与培训服务等方面。 1 2 3 简要评述 从国内外研究现状来看，中小企业技术创新政策环境问题已引起国内外的普遍重 视，并且取得了一定成果，对中小企业技术创新政策的制定具有重要的指导意义。但是， 从总体上来看，这些研究是趋于宏观的，大都针对国家层面来讲，而对地方中小企业技 术创新政策环境研究偏少，这是政策环境研究的一个不足之处，因此，区域中小企业技 术创新政策环境仍有很大的研究空间。结合地方特色来研究政策环境问题，对于地方政 府因地制宜从实际出发来优化中小企业技术创新政策环境，具有重要的现实意义。 1 3 研究思路和方法 1 3 1 研究思路 本文从政策环境对企业技术创新的作用入手，着重分析西安市中小企业技术创新的 政策环境现状及问题，并对其他一些地区中小企业技术创新环境进行分析和比较，借鉴 其经验，进而为西安市中小企业技术创新政策环境建设提出系统的、有针对性的、可操 作性强的建设性意见和方法论原则。文章分为五章： 第一章阐述问题的产生、研究的目的、研究的意义、并对国内外中小企业技术创新 政策进行综述。 第二章对中小企业、政策、政策环境、技术创新理论、技术创新政策理论等相关概 念和理论进行释义，为文章论证做理论铺垫，寻求理论依据。 第三章分析西安市中小企业在经济发展中的地位和作用，总结西安市中小企业技术 第一章导论 创新政策环境现状，分析存在的主要问题。 第四章主要从资金补助、技术支持、人才培养、信息化等方面对上海、青岛、日本、 意大利等中小企业繁荣的地区和国家的中小企业技术创新政策进行综合比较分析，总结 出它们各自成功经验，以寻求可供西安市借鉴学习的亮点与参考。 第五章根据西安市中小企业技术创新存在的困难，针对技术创新政策环境现状，在 借鉴上海、青岛、日本、意大利等国家和地区的经验的基础上，从政府观念角度和各项 具体举措方面多角度、多层面、系统地提出改善中小企业技术创新政策环境的建议和方 法论原则。 1 3 2 研究方法 在经济学、区域创新学、管理学的指导下，本文主要采用了以下研究方法： 一、实地调研法。在搜集资料过程中走访了西安市科学技术协会以及位于西安高新 技术开发区的部分中小企业，主要采用问卷调查和谈话相结合的方式。 二、统计法。对调查搜集所获数据资料进行了统计。 三、文献资料法。查阅了大量国内外中小企业技术创新政策环境方面的资料。 四、比较法。对中小企业技术创新政策环境做了国内外的比较。 五、综合分析法。在对西安市与其他国家和地区中小企业技术创新政策环境系统分 析的基础上，总结出西安市政策环境的存在的几大问题，并提出解决问题的对策。 1 3 3 创新之处 本文的创新之处有： 一、对西安市中小企业技术创新政策环境进行分析，总结出存在政府对中小企业重 视不够，缺少专门扶持机构、技术创新政策体系不完善等问题。 二、列表对西安、上海、青岛三地的中小企业管理和服务机构、网站、政策法规、 资金设立进行比较分析。与上海、青岛等市相比，西安市在机构设置、政策的制定、配 套资金设立等方面，存在数量少、对中小企业的针对性不强的问题。西安市中小企业技 术创新政策环境还处在发展的初级阶段，政府要进一步重视中小企业问题，尽快完善中 小企业技术创新政策体系。 三、从中小企业技术创新的四要素：资金、人才、技术、信息化等方面分析多个国 家和地区的中小企业技术创新政策，结合西安市经济和科技发展状况，根据中小企业的 发展水平和技术创新中存在的困难和问题，从主观和客观两方面提出了系统的、可操作 6 长安大学硕士学位论文 性强的优化西安市中小企业技术创新政策环境的对策建议和方法论原则。 1 3 4 不足之处 一、中小企业行业不同，技术创新的方式不同，对技术创新条件的要求也不同，本 文是从中小企业技术创新普遍遇到的资金、技术、人才、信息化等问题出发来研究政策 环境，对于其它可能出现的问题并未涉及。 二、相关资料中统计数据大都是大中型企业或规模以上企业的，搜集到的关于中小 企业的数据不够全面，对于中小企业技术创新及政策环境现状分析尚有不全面之处。 7 第二章中小企业技术创新与政策环境的关系 第二章中小企业技术创新与政策环境的关系 中小企业技术创新脱离不了一定的环境，良好的技术创新环境，能过促进中小企业 积极主动地进行技术创新，也是中小企业技术创新顺利进行的保障。政策环境是技术创 新环境中的一个因素，也是优化技术创新环境的工具。中小企业在技术创新中存在的诸 多困难和问题，只有优化政策环境，充分发挥政府的引导、规范、扶持作用，才能够实 现中小企业的发展繁荣。 2 1 技术创新及技术创新政策理论 2 1 1 技术创新理论 1 9 1 2 年美国当代著名经济学家约瑟夫阿洛伊斯熊彼特( 1 8 8 3 1 9 5 0 年) 出版 了经济发展理论一书，该书中首先提出了“创新理论 。熊彼特认为，创新是建立 一种新的生产函数，即生产要素的重新组合，把一种从来没有的关于生产要素和生产条 件的新组合引进到生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的新组合。他认为，经 济发展就是指整个资本主义社会不断实现这种新组合的过程。他提出创新是资本主义经 济增长和发展的动力，没有创新就没有资本主义的发展。熊彼特指出创新的五种情况： 一是采用一种新的产品，即消费者不熟悉的产品或一种产品的一种新的特性。二是采用 一种新的生产方法，即在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方法，这种新的方法决 不需要建立在科学上新的发现的基础之上，并且，也可以存在于商业上处理一种产品的 新的方式之中。三是开辟一个新的市场，即有关国家的某- - n 造部门以前不曾进入的市 场，不管这个市场以前是否存在过。四是掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应 来源，不管这种来源是已经存在的，还是第一次创造出来的。五是实现任何一种工业的 新的组织，比如造成一种垄断地位( 例如通过“托拉斯化”) ，或打破一种垄断地位。 2 0 世纪5 0 年代，熊彼特的拥护和追随者把“创新理论 发展成为当代西方经济学 的另外两个分支：以技术变革和技术推广为对象的技术创新经济学，以制度变革和制度 形成为对象的制度创新经济学，形成了“新熊彼特主义。新熊彼特主义把熊彼特的创 新理论和研究方法，同新古典学派的经济理论即微观经济理论结合起来，用于技术创新 的研究。门施等人的周期理论、弗里曼的技术创新政策体系和卡曼等的市场理论，是继 承和发展熊彼特创新理论的几个具有代表性的技术创新理论。门施理论的中心思想是： 经济衰退和大危机刺激了技术创新，它是技术创新高潮出现的主要动力；危机会迫使企 业寻求新技术，而大批技术创新的出现则成为经济发展浪潮的基础。以弗里曼等为代表 长安大学硕士学位论文 的另一些新熊彼特主义者，虽然也认为技术创新和由技术创新所导致的新兴产业是推动 长波上升、经济增长的主要动力，但他们不同意门施的萧条触发创新的观点，提出了政 府的科学技术政策对技术创新起重要作用的理论体系。弗里曼的技术创新政策体系，把 技术创新看作是经济增长的主要动力的同时，更强调技术创新对劳工就业的影响，强调 科学技术政策对技术创新的刺激作用，为政府提出了三套科学技术政策，用以刺激技术 创新、扩大劳工就业。第一套政策的目的是扶持、资助和鼓励基础技术的发明和创新： 第二套政策的目标是推动和促进基础技术创新的传播和应用；第三套政策的目标是改善 对国外先进技术的进口，并促进其在国内的广泛应用。弗里曼的技术创新政策体系，为 国家创新系统的提出打下了基础。 以爱德温曼斯菲尔德、莫尔顿卡曼、南赛施瓦茨、理查德列文、海纳等为 代表的经济学家认为，竞争程度、企业规模和垄断力量是决定技术创新的三个重要因素。 企业规模的大小不仅直接影响着一种“技术创新”的能力，而且影响所开辟的市场前景 的大小。垄断程度越高，对市场的控制越强，越不容易被其他企业模仿，“技术创新 的利益就越能持久。对技术创新来说，最有利的市场结构是介于垄断和完全竞争之间的 市场结构。在最优的市场结构下存在两类技术创新，一类是垄断所推动的“技术创新 ， 一类是竞争所推动的技术创新。 1 9 6 5 年谢勒尔对1 9 5 5 年幸福杂志上刊出的5 0 0 家大企业中的4 4 8 家的创新情 况进行了分析，结果表明，专利发明并不与企业规模增长成正比。他认为在竞争企业数 不是很多的情况下，竞争会加快技术创新步伐。 曼斯菲尔德在1 9 6 7 年对一些产业的实证分析，发现技术创新与垄断的关系因产业 的不同而不同，并没有发现创新活动的规模经济效应。他认为对于大公司在给定规模的 r & d 投入条件下，其创新效率比不上小企业。 阿罗( a r r o w ) 在1 9 7 9 年发表了经济福利和发明的资源配置，文中比较了完全垄断 和完全竞争两种不同的市场结构对发明创新的影响。他的结论是：完全竞争比完全垄断 更有利于技术创新。 卡米恩和施瓦茨则论证了在完全垄断的市场条件下，重大的技术创新不容易产生， 因为此时缺乏竞争压力：而在完全竞争的条件下，因企业规模小，创新条件有限，也不 利于产生重大的技术创新。他们的结论是：一个介于垄断和完全竞争之间的市场结构， 将会促进最高速度的发明创新活动，而由各具特色的中小型企业组成的、新企业可以进 入的行业，最适合技术进步。 9 第二章中小企业技术创新与政策环境的关系 阿科斯和奥德斯对1 9 8 2 年美国3 4 个创新最多的行业中不同规模企业的创新数做了 比较，结果是中小企业创新在1 4 个行业占优，其余的2 0 个行业大企业占优。另外在一 些新兴的行业中，中小企业表现得更有优势。 综合上面的结论可以看出，技术创新活动对于不同规模的企业来讲，并非是某一方 占绝对优势，而是在不同的技术创新活动中有各自的相对优势。企业创新活动会由于市 场结构、行业技术性质、竞争状况等方面因素的影响而有不同的表现。中小企业虽然在 资源投入和风险承担能力上不及大企业，但不同技术的特征以及企业创新的动力会使得 它们在技术创新上并不必然的显示出相对大企业的劣势。我们应当关注的是不同规模的 企业如何对不同的市场环境产生不同的创新反应，而不是哪种规模的企业最能促进创新 活动。所以政府制定政策，必须充分认识到大企业和中小企业创新活动的明显差异，有 针对性地采取各种支持措施，设计出不同的激励机制。当前高新技术产业快速兴起，信 息技术飞速发展，为中小企业提供了一个新的发展机遇，政府更要从多方面来扶持中小 企业发展，促进中小企业技术创新。 2 1 2 技术创新政策理论 技术创新政策是政府为了影响或者改变技术创新的速度、方向和规模而采取的一系 列公共政策的总称。从根本上来说，技术创新政策是一个政策体系，是一个国家或地区 为促进技术创新活动，规范技术创新行为而采取的各种直接和间接的政策与措施的总 和。 英国学者罗斯韦尔认为，创新政策是指科技政策和产业政策协调的结合，它是一个 整合概念。欧洲学者马克道奇逊认为，创新政策与解决当今世界最重大的经济问题密 切相关。他认为创新政策应包括以下三个框架：支持创新者、技术文化、减少创新障碍。 创新政策的目标包括改进企业、网络、产业和整个经济体创新的能力，是一个多目标体 系。技术创新涉及多个部门机构，所以技术创新政策既涉及关注科学发展和科学家培养 的“科学政策”，又包括支持促进技术开发的“技术政策”，也包括“产业政策 。1 9 8 2 年，经济合作与发展组织( o e c d ) 的科技委员会提出，发展创新政策的目的就是“把 科技政策与政府其他政策，特别是经济、社会和产业政策，包括能源、教育和人力资源 政策形成一个整体 。综上来讲，技术创新政策是从各项政策中提炼出来的综合体，是 从各项政策中综合出来的独立体系。【l 】 从西方国家几十年技术创新的政策实践看，各国所使用传统技术创新的典型政策工 1 1 】连燕华技术创新政策概论【j 】科学管理研究。1 9 9 8 ，1 6 ( 5 ) ：7 l o 长安大学硕士学位论文 具主要有六种：以税收优惠、减免或研究开发财政拨款、补贴等形式提供支持的财政激 励政策；以创造或者扩大对创新产品市场需求为目标的财政购买政策：鼓励风险投资发 展的风险投资政策；中小企业政策；专利政策；规制政策等。从影响技术创新过程这个 角度看，这些技术创新政策工具都有其特定的作用对象。其中，财政激励政策和专利政 策的主要目标是，通过鼓励对研究开发活动的投入，保护发明者的私人收益，提高社会 对科学技术成果的投入，从而提高技术供给，这两种政策工具属于促进技术创新过程的 上游政策；政府购买政策则是通过向创新者提供一个可以预期、稳定的公共购买市场， 从而减少技术创新过程中来自市场方面的不确定性，这种政策创造了对新技术、新产品 的始初市场需求，对于创新企业快速实现规模经济、发挥学习效应具有重要意义，这种 政策工具属于促进技术创新过程的下游政策。风险投资政策和中小企业政策在技术创新 过程中的作用是全面与综合的，这两种政策工具是一种风险分担的制度安排，其目的是 使社会全部技术创新风险不仅仅由某一类( 如大企业) 或单个主体( 如创业企业家) 来 承担，而是由多个相关主体共同承担。从总体来看，虽然全社会技术创新风险并没有降 低，但由于社会技术创新的总体风险被分散到更多的主体中，因此每一个技术创新主体 所面对的技术创新风险都会明显降低，其要求的创新风险报酬也就随之降低，创新主体 开展技术创新、增加技术创新投入的动力就会增加。放松政府规制是通过减少政府干预 来减少技术创新制度环境的不确定性，或者通过政府规制来调整、控制技术创新的规模、 方向，这种政策工具实质上是通过对创新资源的进入、退出以及配置来实现目标的。 在综合前人研究成果的基础上，根据中小企业技术创新过程存在的困难和问题，本 文重点讨论中小企业技术创新政策中的资金支持政策、技术支持政策、人才支持政策、 信息化支持政策。 2 2 政策环境的作用 2 2 1 中小企业技术创新环境分析 技术创新是在一定环境内进行的，技术创新环境的概念，是由1 9 8 5 年成立的欧洲 创新研究小组