（产业经济学专业论文）我国排污权交易对市场结构影响研究.pdf

长春理工大学硕士学位论文原创性声明 i l l i ii ii il lu ii ii i il l l i 17 4 0 815 本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文，我国排污权交易对市场结构影响研究 是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本 声明的法律结果由本人承担。 作者签名：坐年月工日 长春理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“长春理工大学硕士学位论文版权使用规定”， 同意长春理工大学保留并向中国科学信息研究所、中国优秀博硕士学位论文全文数据 库和c n k i 系列数据库及其它国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅和借阅。本人授权长春理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名： 导师签名： 墟年月上日 也争厶月上日 摘要 我国环境保护虽然取得积极进展，但保护环境形势依然严峻。“十五 期间 产业结构优化和重点污染物减排等没有取得突破性进展，随着我国人口继续增 加，城市化进程加快，经济社会发展与资源环境约束的矛盾越来越突出，环境保 护面临更严峻的挑战。 本文首先论述了排污权交易的背景、目的及意义，介绍了国内外的研究动态。 其次阐述排污权交易的基本理论体系，包括排污权的内涵、环境权的内涵、排污 权交易市场的概述和其相关理论基础。第三通过对国内外排污权交易的现状分析 及借鉴国外的成功经验，找出我国排污权交易当中存在的问题。第四，分析了排 污权交易对生产市场结构的影响，并对黑龙江省进行了排污权交易的实例分析。 最后，基于上述研究以及我国的具体国情，提出一些构建我国排污权交易市场的 措施。 关键词：排污权交易市场市场结构 a bs t r a c t d e s p i t et h ee n v i o r m e n tp r o t e c t i o ni si na c t i v ep r o g r e s si nc h i n a , t h ee n v i r o n m e n t c o n d i t i o nf o rt h ew h o l ec o u n t r yi ss t i l ls e r i o u s n e i t h e rt h es h i f ti nt h em o d eo f e c o n o m i cg r o w t hn o rt h ec o n t r o lo fm a j o rp o l l u t a n t sh a sg o tt h eb r e a k t h r o u g hd u r i n g t h elo t hf i v e y e a rp l a np e r i o d ( 2 0 01 - 0 5 ) ，w i t ht h ei n c r e a s eo fp o p u l a t i o na n dt h e a c c e l e r a t i o no fu r b a n i z a t i o ni nc h i n a , t h ec o n f l i c tb e t w e e nt h ec o n s t r a i n to f e n v i o r m e n ta n dt h es o c i a ld e v e l o p m e n ti sm o r ee v i d e n ta n dm o r es e v e r ec h a l l e n g e s a lef a c e dw i t he n v i o r m e n t a lp r o c t e c t i o n t h et h e s i sf i r s t l yi s s u e st h eb a c k g r o u n d ，a i ma n dt h em e a n i n go ft h ep o l l u t i o d i s c h a r g er i g h tt r a d e ，i n t r o d u c e st h e r e s e a r c hs i t u a t i o na th o m ea n da b r o a d s e c o n d l y ，t h eb a s i ct h e o r ys y s t e mo fp o u u t i od i s c h a r g er i g h tt r a d ei sr e p r e s e n t e d ， i n c l u d i n gt h ec o n c e p t i o n ，t h ec o n n o t a t i o no fe n v i r o n m e n t a lr i g h t s ，t h eg e n e r a l i n t r o d u c t i o nt op o l l u t i od i s c h a r g er i g h tt r a d em a r k e ta n dt h eb a s i so fv a r i o u s t h e o r i e s t h i r d l y ，c o n c e r n i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o n t h ep r o b l e mo fc h i n a sp o l l u t i o d i s c h a r g er i g h tt r a d ei si d e n t i f i e dv i ad r a w i n go nt h ee x p e r i e n c eo fo t h e rc o u n t r i e s ； f o u r t h ，a n a l y z e dt h ei m p a c to fe m i s s i o n st r a d i n go nm a r k e ts t r u c t u r e a n dt h e p r o t o c o l so fp o l l u t i od i s c h a r g er i g h tt r a d ea n a l y s i si nt t e i l o n g j i a n gp r o v i n c e f i n a l l y ，b a s e do nt h ea b o v er e s e a r c ha n dt h ef a c to fo u rc o u n t r y ，s o m em e a s u r e st o c o n s t r u c tt h ep o l l u t i od i s c h a r g er i g h tt r a d ei nc h i n aa l ep r o p o s e d k e yw o r d s ：p o l l u t i od i s c h a r g er i g h t t r a d em a r k e tm a r k e ts t r u c t u r e 目录 摘要 a b s t r a c t 目录 第一章绪论1 1 1 研究的背景、目的及意义2 1 2 国内外研究现状3 1 3 研究内容与方法6 第二章相关概念及理论7 2 1 相关概念7 2 2 排污权交易市场结构概述8 2 3 相关理论8 第三章国内外排污权交易实施的现状及国外经验借鉴l l 3 1 国外排污权交易实施的现状1 1 3 2 国外排污权交易的经验借鉴1 2 3 3 我国排污权交易实施的现状及问题1 4 第四章排污权交易的生产市场结构分析1 9 4 1 初始排污权的分配方式对生产市场集中度的影响1 9 4 2 排污权交易对成本构成的影响2 l 4 3 排污权交易对进入生产市场壁垒的影响2 5 4 4 排污权交易下的其他影响生产市场结构因素分析2 6 4 5 实例分析以松花江流域的黑龙江省为例2 7 第五章构建我国排污权交易市场的措施3 3 5 1 完善相关法律制度3 3 5 2 合理选择初始排污权分配方法3 4 5 3 建立排污权交易的信息平台3 5 5 4 完善污染物的监测手段3 5 5 5 建立排污权交易的有效约束激励机制3 5 结论3 8 致谢3 9 参考文献4 0 附表l 4 2 附表2 4 6 第一章绪论 从2 0 世纪6 0 年代后期开始，人们逐渐把关注的焦点放在了环境的污染防治和自 然资源的可持续利用上，越来越多人开始对传统的“高投入、低产出、高污染发展 模式提出了质疑。人们开始重新审视经济发展与环境保护之间的关系，可持续的发展 已成为全世界的共识，可持续发展的理念已逐渐渗透到人类社会发展的各个方面。 环境问题的根本原因是市场失灵和政府失灵。由于环境资源是具有特殊性的公共 物品，市场存在着缺陷，没能把环境资源成本内在化于产品和劳务的价格中；世界各 国又很长时间内只注重经济的发展，忽略了对环境的保护，制定了一些不恰当的经济 政策和资源环境政策，如出口补贴、贸易关税等，导致了政府失灵。这些都造成了环 境污染的不断加剧。人们从2 0 世纪7 0 年代以后逐渐认识到市场经济手段在提高行政 效率、降低环境污染治理成本及扩大财政收入等方面具大优势，随之世界各国开始广 泛的应用市场经济手段来解决环境保护问题。国际经济合作与发展组织( o e c d ) 为 了保护环境，早在1 9 7 2 年就提出了“污染者付费原则”( p p p 原则) 的经济性环境政 策，要求各成员国排污企业自行承担因削减政府规定排污量而花费的费用，禁止各成 员国对本国企业在污染治理上所投入的成本给予资金上的补贴，保证各成员国的环境 处以一种可接受的状态【l 】。此后，o e c d 根据“污染者付费原则制定和实施了一系 列的环境经济政策，为各国在制定既保证经济发展又防止环境污染的发展政策时提供 了很有价值的经验。1 9 9 2 年联合国环境与发展大会上通过的2 l 世纪议程和里 约环境与发展宣言中，确定今后国际社会发展领域的主流为可持续发展；鼓励各国 政府采用经济手段和市场机制相结合的办法促进可持续发展，在生产和消费过程中要 反映出环境成本，并充分发挥价格、财政等经济政策在环境保护方面的作用。 我国实施社会主义市场经济体制后，也逐步在保护环境工作中应用了市场经济手 段。我国政府先后颁布的中国环境与发展的十大对策和中国2 1 世纪议程中， 明确提出“要将环境成本纳入各项经济分析和决策过程，改变过去无偿使用环境并将 环境成本转嫁给社会的作法，并有效地利用经济手段和其他面向市场的方法来促进可 持续发展。”【2 】要加快在环境保护和资源管理中应用市场经济手段。我国为了在新世 纪迸一步推进可持续发展，又由国家发改委于2 0 0 3 年7 月发布了中国2 1 世纪初可 持续发展行动纲要。中国2 1 世纪初可持续发展行动纲要是根据新的形势和可持 续发展的新要求而制定的，确保我国能顺利实现国民经济和社会发展的第三步战略目 标。目前，由于我国市场经济体制还不够完善，所以只是初步在环境保护中应用了经 济手段，且主要借鉴发达国家的经验对经济手段进行选择和设计，这些经济手段还有 待于在我国的实际应用中检验；而经济手段体系的不完善制约了经济手段在环境保护 方面的发挥。 i l l f 劲中f 列环境j j 、原理m 】一e 京：化京大学出版社，2 0 0 0 2 1 罗勇，曾晓t 1 研：境保护的经济r i l 【m 】j 匕京：北京大学出版社，2 0 0 2 l 随着我国国际地位的不断提高和经济的快速发展，必，冬会对环境安全及环境质量 提出更高的要求，也必将对应用于环境保护中的经济于段提f j 更l 靓的要求。因此，有 必要加大对能促进环境保护的经济手段的研究，寻找出适合我国国情的、行之有效的 环境保护经济手段。 1 1 研究的背景、目的及意义 1 1 1 研究的背景 人类社会发展所需的物质资源来自于环境，同时人类又是环境的改造者，通过各 种生产和生活性劳动利用和改造着环境，使环境更适合人类的生存和发展的需要。但 是，人类社会在推进现代化过程中却不断以牺牲生态环境为代价，使得环境污染日益 加剧。 我国经济虽自改革开放以来得到了快速的发展，但生态环境也受到了严重破坏， 使得我国的发展存在巨大隐患。随着我国社会主义市场经济的不断完善，要求经济发 展和环境保护相互协调成为一种必然。这样，需要政府把经济管理手段与传统的强制 手段有机结合到环境管理政策体系中，充分发挥市场在资源配置中的高效作用。而排 污权交易制度不失为环境管理经济政策中的一种选择。 1 1 2 研究的目的 本文在排污权交易的相关理论基础上，通过久寸发达国家排污权交易制度实施的经 验和国内排污权交易的试点经验的总结，找出我国构建排污权市场所要面临的问题。 并从市场集中度、成本构成等方面分析排污权进行交易对生产市场结构的影响，结合 我国的实际情况，为我国构建排污权交易市场提供有一定价值的建议。1 1 1 3 研究的意义 我国作为一个发展中国家，又是一个人口大国，环境污染情况十分严重。我国的 经济发展尚处于工业化初级阶段，为了能尽快摆脱贫困，我国在有限的环境资源开发 上，更加倾向于掠夺性地开发，使得环境污染等问题比大部分发达国家来得更为严重， 经济快速发展的过程中已受到环境污染的困扰。面对日益严重的环境问题，人们都在 思考发展的代价并寻找着治理和恢复人类生存环境的方法。在保护环境的实践中，人 们尝试了许多环境政策，如用标准或规则来规范污染者的行为，用行政命令的方法禁 止某些破坏环境的行为，对已遭受破坏的环境进行恢复性的改造。虽然这些环境政策 使环境问题得到了一定的缓解，但传统的环境政策由于缺乏灵活性以及治理代价太高 等原因，已无法取得令人满意的效果。排污权交易制度体现的是以最小的经济代价获 得最大的环境效益，最大限度地合理利用环境资源，促进环境与经济持续协调发展。 排污权交易制度以总量控制为前提，将排污权优化分配到各排污单位，若排污单位新 上项 | 需要增加排污量，则必须削减腺排，没的污染物总量，以维持进入环境的污染物 总量不变，实现对污染源f j ，j 完仑控制。本文通过排污权交易对生产市场乡占构影响的研 究，并提出合适的政策建议，希望对我国建立排污权交易制度有一定的现实意义。 2 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 ( 1 ) 国外有关排污权的研究主要有以下几方面： 1 ) 对排污权交易的基础理论方面的研究。p i g o u ( 1 9 2 0 ) 在著作福利经济学 一书中提出了污染的外部性问题。他把边际净私人产品与边际净社会产品做出了严格 的区分，并把两者之间的差额即私人经济活动所产生的外部成本称为外部性。外部性 理论从经济学角度揭示了环境污染问题的外部性，为应用经济手段来解决环境问题奠 定了理论基础。c o a s e ( 1 9 6 0 ) 发表了文章社会成本问题，他在文中提出了与p i g o u 完全不同的思想，即利用市场和产权界定的方法来解决外部性问题。d a l e s ( 1 9 6 8 ) 进一步发展了c o a s e 的理论，将产权概念引入到污染控制领域，并最早提出排污权交 易的概念。 2 ) 排污权初始分配方面的研究。h a h n ( 1 9 8 4 ) 指出，如果在排污权交易市场中 有一个具有市场支配力的污染企业，那么初始排污权的分配可能影响该企业的垄断行 为，因此可能会对市场支配力的程度产生影响【3 】。h a h n 还证明了具有市场支配力的企 业除非获得的初始排污权等于其生产所需的数量，否则，它的排污削减的总费用就要 大于其最小的费用。w e s t s k o g ( 1 9 9 6 ) 把h a h n 的模型拓展到有多个污染企业具有市 场支配力的情况，仍得出了与l t a h n 的结论致的结果【4 l 。m a l i k ( 2 0 0 2 ) 在h a h n 研 究的基础上又做了进一步的研究，他对市场中存在一个企业具有市场支配力又同时存 在一个或者多个不服从的企业的排污权交易市场的情况进行了研究。通过研究，得出 了一个h a h n 并没有得到的结论：如果所有的企业都选择顺从，那么具有市场支配力 的企业可能选择拥有超过自身所需要的排污权数量，并将多余的排污权从交易市场上 退出p j 。m a l u e g ( 1 9 9 0 ) 则指出，如果产品市场是寡头垄断市场，那么排污权的市 场配置将会导致社会总财富的减少。 v a n d y k e ( 1 9 8 5 ) 还在美国酸雨计划框架内对初始排污权分配进行了研究。他认 为，出售二氧化硫排放配额比免费分配二氧化硫排放配额更具公平性。k e r r 、c r a m t o n ( 2 0 0 2 ) 则在温室效应气体市场研究了排污权初始分配方式问题，通过比较分析得出 了拍卖分配优于免费分配的结论。 3 ) 排污权交易中的交易成本问题方面的研究。s t a v i n s ( 1 9 9 5 ) 指出，在市场中 无处不存在着交易成本，交易成本等于市场上产品的买价和卖价之间的差价。排污权 的市场价格和边际治理成本会因交易成本的存在而不能相等，这可能会形成又一个成 本效率均衡点，所以治理效率在很大程度上受到排污权初始分配的影响。假如边际交 3 1 il a h nrw m a r k e tp o w e ra n dt r a n s f e r a b l ep r o p e r t yr i g h t s 【j 】q u a r t e r l yj o u r n a lo fe c o n o m i c s19 8 4 ，9 9 ( 1 0 ) ：7 5 3 7 6 5 【4 】w e s t s k o gh m a r k e tp o w e ri nas y s t e mo f t r a d a b l ec o 2q u o t a s j 1 e n e m yj o u r n a l ，1 9 9 6 ，1 7 ：8 5 一1 0 3 嘲m a l i kas f u r t h e rr e s u l t so np e r m i tm a r k e t sw i t hm a r k e tp o w e ra n dc h e a t i n gi 1 j o u r n a lo f e n v i r o n m e n t a le c o n o m i e s a n dm a n a g e m e n t , 2 0 0 2 ，4 4 ：3 7 1 - 3 9 0 易成本卜变，那么排污权的初始分配对企业的影响和没有交易成本时是一样的，即不 会对企业的治理总成本和治理责任产生影响；而边际交易成本减少时，排污权的初始 分配将会对企业的治理责任和总治理成本产生影响；当企业初始分配的排污权量减少 时，那么它的污染治理的责任将会增减，将会使污染治理总成本与效均衡时的结果更 接近；反之，边际交易成本增加时，排污权的交易结果将偏离有效均衡时的结果。 r i c h t e r 、f u r u b o t n ( 1 9 9 7 ) 则认为，市场交易成本应为交易双方为寻找合适的交易对 象而产生的成本，且市场交易成本可分为固定成本和与交易量有关的变动成本。 b a r o n 、m u l l i n s ( 1 9 9 7 ) 则将交易成本划分为两部分：一部分是完成交易而花费的直 接成本；另一部分是因选择行动方式而损失的机会成本。c a s o n ( 2 0 0 3 ) 则通过实验 的方法验证了s t a v i n s 的观点，并得出排污权的交易价格会因交易成本的出现而提高， 且排污权的初始分配是否影响交易价格、交易量和市场效率与边际交易成本的变化与 否有关。他认为，边际交易成本不变时，排污权的交易价格、排污权的交易量及市场 效率不会受到排污权的初始分配的影响；而边际交易成本减小时，排污权的交易价格 会因排污权初始分配的偏离而下降，更接近于交易成本为零时的结果，交易量也会增 长。 4 ) 排污权交易的成本效率性方面的研究。m o n t g o m e r y ( 1 9 7 2 ) 认为，排污交易 系统和理i 苒上的确提供j 一种既有成本效率性又有公，l ，性的政策措施。在他的研究之 后，学者们也相继展开了排污权交易和传统的命令控制手段之间的比较研究，b a u m o l 和o a t e s ( 1 9 8 8 ) ，k l a a s s e n ( 1 9 8 9 ) ，t i e t e n b e r g ( 1 9 9 1 ) 等人在这方面都作了详细阐 述。结合这些理论分析，h a h n 和h e s t e r 利用美国排污权交易体系1 9 8 5 年前六年间的 统计数据进行了实证研究，并得出美国的排污权交易在成本节约方面并没有达到预期 水平；t i e t e n b e r g 则认为，是政府的过度管制，使交易过于复杂，增加了交易成本， 造成了排污权交易的成本效率性的降低。 5 ) 排污权交易中的企业监督问题方面的研究。m a l i k ( 1 9 9 0 ) 指出，在制定排污 权交易规则时必须考虑到企业的违规行为，因为企业的违规行为会改变排污权交易市 场的效率，甚至一些违规行为会改变排污权交易的价格，从而对企业决策产生影响。 只有在特定的情况下，市场效率才不会发生改变 6 1 。k e e l e r ( 1 9 9 1 ) 研究了企业的违 规行为对排污权交易制度和排污标准的效率的影响问题。他认为，当对企业违规行为 的边际处罚快速降低时，企业会排放更多的污染物；而当对企业违规行为的边际处罚 不变时，排污权交易政策不能有效提高市场效率。s t r a n l u n d ( 1 9 9 9 ) 认为，应该合理 的分配企业之间的资源，并加大监管力度，以减少企业参与排污权交易时的违规行为。 他还得出，某个企业比其他企业排放更多污染物时，并不代表该企业的生产工艺或污 染治理技术比其他企业差，企业的违规行为与内部特性无关。因此，在对仓业进行资 【们m a l i k a 5 e n f o r e e m e n tc o s t sa n dt h ec h o i c eo f p o l i c y i n s t r u m e n t sf o r c o n t r o l l i n g p o l l u t i o n 【j 】e e o n o m i e l n q u i r y , 1 9 9 6 ，3 0 ：1 6 1 1 7 3 4 源分配时应主要依据企、比的外部特征r 7 1 。 ( 2 ) 国内有关排污权的研究主要有以下几方面： 1 ) 总量控制与排污权交易方面的研究。我国是在西方国家的排污权交易理论与 实践经验的基础上来研究排污权交易制度的。林红( 1 9 9 0 ) 是国内比较早研究总量控 制与排污权交易的，她论述了大气排污权交易，提出了一些实施排污权交易的原则。 她还指出，大气污染治理从“浓度控制 向“总量控制过渡，不但需要政策和技术 的转变，还需要思想观念的转变。马中( 1 9 9 8 ) 对我国当前总量控制的现状和背景做 了深入的阐述，并通过实证研究，分析了我国当前在总量控制及排污权交易实施中存 在的问题。宋国军( 1 9 9 9 ) 对总量控制与排污权交易的含义、特点及它们之间的关系 进行了研究，并和美国的排污权交易做了比较分析。在他看来，总量控制是环境政策 为与市场经济体制相适应而做出的重大改变。杨金田、王金南( 2 0 0 1 ) 是国内最早专 门对我国二氧化硫排污权交易进行研究的，深入研究了如何控制二氧化硫排放以及如 何实施二氧化硫的排污权交易。 2 ) 排污权初始分配模型方面的研究。高岩、宋玉柱( 2 0 0 6 ) 对关联污染物的免 费初始分配排污权问题进行了研究，并在经济效率优先和公平性的原则下给出了决策 模型，利用最4 , - 乘法给出了确定公平性的权重的模型。尚静石( 2 0 0 6 ) 通过动态规 划，在所需化费的处理费用最小的条件下，给出厂初始排污权的分配方案。赵义会等 ( 2 0 0 7 ) 在充分考虑到现实的效益函数并非都是可微函数的情况下，构建了一个初始 排污权分配模型，该模型兼顾了初始排污权分配的经济效益与公平性，同时还可根据 政府的偏好对二者的权重数进行权衡。 3 ) 有关初始排污权方面的研究。戴天晟、赵文会( 2 0 0 7 ) 研究了初始排污权分 配，证明了参与者获得初始排污权的多少可能导致交易市场中出现市场支配力变化或 者交易市场的竞争形势的改变，并且价格偏离的程度可通过参与者获得的初始排污权 的多少来反映，这对排污权交易的政策制定有非常重要的参考价值【8 】。李寿德( 2 0 0 3 ) 研究了不同的初始排污权分配对市场结构的影响，并对免费分配初始排污权时，排污 权是否进行交易会给产品市场结构带来怎样的影响问题做了深入分析。他还从经济最 优性和公平性的角度出发，构建了几个免费分配初始排污权的模型，以便合理的分配 初始排污权。胡春冬、李爱年( 2 0 0 3 ) 研究了初始排污权的有偿分配问题。他们认为， 对排污权初始分配实际是对环境容量资源这种特殊商品的一种配置，有偿获得排污权 更公平。他们还对我国目前实施排污权的有偿分配是否可行进行了探讨。伊胜萍、李 寿德( 2 0 0 2 ) 在理论层面上对初始排污权定价的复杂性及指导思想进行了研究。施圣 炜( 2 0 0 4 ) 对排污权初始分配中引入期权理论进行了研究。他认为，期权机制有清晰 i7 1 s t r a n l u n d j k t r a n s f e r a b l e e m i s s i o n se n d o g e n o u s m o n i t o r i n g a n de n f o r c e m e n to f ap e r m i ts y s t e m j i j o u r n a l e n v i r o n m e n t a lo fe c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ，19 9 9 ，3 8 ：2 6 7 2 8 2 吲z h a owr t , d a it s s t u d yo nt h ee m c r g e n e eo fm a r k e tp o w e ri ne m i s s i o nr i g h tm a r k e tt e l p r o c e e d i n go f2 0 0 7 i n t e r n a t i o n a lc o n f e r e n c eo r lm a n a g e m e n ts c i e n c e & e n g i n e e r i n g ，2 0 0 7 9 的理论基础，且又在市场机制下，排污权如果采 j 期权机制进行初始分配，既确保了 企业的合法排污权利义消除了企业付费的抵触心埋和对资金l t , r j 价值损失的担忧，减 少了人为因素的干扰，便于进行排污权交易及提高交易活跃度。 1 3 研究的内容和方法 本文采用定性分析与定量分析相结合的方法，以经济学为理论基础，利用优化方 法证明了排污权交易对生产市场结构的影响。本文首先介绍了排污权交易的背景和目 的，阐述国内外的研究动态。其次，引出排污权交易的基本理论体系，包括排污权和 环境权的含义、相关理论基础及国外在此方面的发展。再次，通过数量模型分析，证 明了排污权交易对生产市场结构的影响。最后，基于上述研究以及结合我国的具体国 情，提出一些构建我国排污权交易市场的措施。 6 第二章相关概念及理论 在开始研究之前，我们首先介绍一些与排污权交易有关的基本概念及排污权交易 的相关理论基础。本章从排污权交易的相关概念、市场结构概述及相关理论三部分介 绍排污权交易的相关概念及理论等。 2 1 相关概念 2 1 1 排污权的含义 “排污权 最早是美国学者戴尔斯( d a l e s ) 1 9 6 8 年提出来的，他将排污权定义 为：“权利人在符合法律规定的条件下向环境排放污染物的权利。从戴尔斯所给的定 义我们可以看出，在恪守法律的情况下权利主体有向环境排放污染物的法定权利。我 国著名法学家张文显曾对权利和义务进行分类，就指出应把环境权列入人类权，绝大 多数环境法学者也肯定了这个观点。在这里，环境权中的“环境 不是某个地区、场 合的具体环境，而是人类赖以生存的环境，是人类所处的和属于人类整体的环境。这 个环境的最大特点是与人类的整体的密不可分性，里约宣言序言、人类环境宣言 第六条都表达了这种含义。这种整体性对于人类而言是人类的“共同的利益 ，而这 种“共同利益表现为对现有环境容量的使用权。在人类生产生活不发达时代，环境 容量是墩之不尽、用之不竭的，但随着现代经济的快速发展造成了自然资源的过度消 耗和对人类原有的生存环境的急剧破坏。我们知道，如果某种权利不能具体化或成为 公民可以获得的一种权利，那么这种权利是不能得到根本保障的，它也仅仅具有形式 上的意义而不具有法律权利的实质内容。排污权从宪法权利转化为具体权利其实就是 要解决环境资源的生态性价值和经济性价值之间的矛盾，建立起民法与环境法的协调 机制。排污权的确定，拓展了用市场机制来解决日益严重的环境污染问题的思路，更 利于协调经济发展和环境保护之间的关系。 2 1 2 环境权的含义 环境权是指一切企业和个人均有恰当利用环境资源的权利，也有保护环境资源和 防治污染的义务。适宜的利用和享受环境资源是企业和个人维持自身生存发展的不可 或缺的基本条件。从环境本身的特性来看，自然环境拥有一定的容纳和净化污染物的 能力，这种能力对于企业和个人来说是一种资源；企业和个人由于生产和生活必须向 环境排放的适量的污染物，这不但不会污染破坏环境，而是有效利用环境容量的合理 行为，只有过度向环境排放污染物才会引起环境污染问题；人们在进行生产和生活活 动时污染物就伴随生产和生活活动产生了，在生产和生活过程中人们有权排放必须和 适量的污染物1 9 】。 1 9 l 蔡守秋论排污权交易的法律问题w w n c i v i l l a w c o m g n ，2 0 0 4 1 2 9 7 2 2 排污权交易市场结构概述 市场结构( m a r k e ts t r u c t u r e ) 指的是某一市场中各种要素之间的内在联系及 其特征，包括市场需求者之间、供给者之间、需求和供给者之间以及市场上现有的需 求者、供给者与正在进入该市场的需求者、供给者之间的关系【1 0 1 。排污权交易市场主 要是由市场主体、市场客体、市场中介机构和市场管理者等组成。 排污权交易市场的主体是指有资格进行排污权买卖的个人、企业或各种组织。在 市场经济条件下，无论是排污企业，还是政府、组织及个人都可以根据自身的需要在 排污权交易市场上买卖排污权。也就是说，在不改变污染物排放总量的条件下，只要 有购买排污权的，就可以通过排污权交易市场向污染企业购买排污权。这样既促成了 污染者对污染物的治理和控制，减少污染物的排放，又改善了区域的环境质量。所以， 在排污权交易中，无论是污染企业，还是政府、组织及个人都可以成为排污权交易的 主体。 排污权交易市场的客体就是排污权。排污权交易制度的实施是以总量控制为基础 的，环保部门根据区域的环境治理目标，确定区域内污染物的合理排放总量，然后根 据一定的标准和分配办法将污染物排放总量分配给区域内各排污企业，只允许排污企 业在规定范围内排放污染物，环保部门还要依法脏督污染企业的排污情况，确保排污 权数量的真实性。 排污权交易市场的中介机构则是指那些与排污权交易有关的认证机构、评估机构 和交易所等。 而排污权交易市场的管理者是指政府环境保护部门。政府环境保护部门应在排污 权交易中承担主要管理责任。政府环境保护部门应主要负责污染控制对象的选取、排 污权的分配、鉴定和审核交易指标及排污权交易的监督等工作，通过评估、总结等方 法不断地完善排污权交易体制。 2 3 相关理论 2 3 1 科斯定理 科斯定理是排污权交易的思想起源，美国经济学家科斯提出运用产权理论来提高 环境资源配置效率，以解决环境污染问题。科斯在其著作社会成本问题中，强调 了产权与市场对解决污染问题的重要性，为解决污染问题提供了新的思路。科斯认为， 在产权界定明确且可以自由交易的条件下，如果交易成本为零，那么无论怎样处置 最初的产权，都不会影响资源的配置效率，资源配置将达到最优；如果交易成本为正， 产权的不同界定将导致不同的资源配置效率。也就是说，科斯把解决外部性问题转变 成了产权界定的问题。科斯认为，外部性的产生并不是市场制度的必然结果，而是由 于没有清晰界定产权，清晰的产权界定可以降低甚至消除外部性。科所定理创造性的 l i o l 苏东水产业经济学【m 】f e 京：高等教育j 版社，2 0 0 5 8 提出一种用非政府干预的手段来解决外部性问题的方案。 实施排污权交易之前，要对“允许排污”这种权利进行清晰的界定，任何企业、 组织和个人都享有这种权利。通过建立排污权交易市场，使拥有多余排污权的企业可 以出售排污权，没有排污权或者治污成本高的企业可以在排污权市场上买进排污权， 使自己排污行为合法化。“允许排污 权利的清晰界定和排污权交易市场的建立，企 业就可根据自身的成本收益自由的买进或卖出排污权交易，使稀缺的环境资源从 利用率低的企业流向利用率高的企业，提高环境资源的配置效率【】。企业只有拥有排 污权才有按规定排放污染物的权利，排污权将和劳动力、资本要素一样，作为一种生 产要素进入企业的生产中，成为企业生产成本的一部分。政府根据环境质量目标确定 污染物的排放总量，然后根据一定的办法将排污总量分配给各排污企业，随着环境质 量目标的不断提高，发放给各排污企业的排污总量也会不断的减少。这样，使得企业 拥有的排污权成为可增值的财产，排污企业有了削减排污量的动力，就会不断的去改 进生产工艺和生产技术，减少自身污染物的排放，降低生产成本。削减排污能力强的 企业可将多余的排污权储存起来以备后用，还可通过排污权交易市场上卖给那些因治 污能力差或因生产扩大而超标排放的及新建而没有排污权的企业。清晰界定排污权 后，再通过排污权在排污企业之间的交易，使稀缺的环境资源有效的进行了再分配， 人大提高了环境污染治理效率，污染治理总成才、趋j i 最小。 2 3 2 市场失灵理论 美国经济学家萨缪尔森的公共支出的纯理论一文的发表，标志着市场失灵理 论发展为一个成熟的理论。市场失灵是产生环境问题的一个根本原因，由于环境资源 是具有特殊性的公共物品，市场存在着缺陷，没能把环境资源成本内在化于产品和劳 务的价格中。像大气等资源因自身的特殊性，很难建立起私有财产权，所以不可能存 在市场。目前我们使用的很多商品和享受的服务，其市场价格都没有反应出稀缺的环 境资源应有的价值，致使很多环境资源的实际市场价格都是零的，尽管其供给是有限 的，影子价格是正的。 如何解决市场失灵问题，学者们存在着分歧，主要有两种基本观点：有些学者认 为，市场失灵只能通过政府的行为才能消除。政府必须承担提供公共物品的责任，通 过税收政策和公共支出政策对收入进行再分配，制定法律法规和规定商品最高或最低 价格等改变企业和个人的决策行为，以消除市场失灵。有些学者则认为，市场失灵并 不是把问题转交给政府处理的充分条件。在很多情况下，市场自身也可以矫正市场失 灵问题，市场失灵在很大程度上是由不完善的市场结构导致的【1 2 1 。罗伯茨认为，市场 的深度对市场失灵有很重要的影响，市场深度体现在经济组织的完善上，经济组织的 不断完善可有效解决市场失灵问题。因此，应该从经济组织的建立和发展上入手纠萨 市场失灵。排污权交易制度就是典型利用市场经济手段来解决“市场失灵 问题的例 i j l 张颖，王勇我囝排污权交易制度的应用研究j 】中南人学学报( t 会科学版) ，2 0 0 4 ，( 4 ) ：4 6 4 4 6 8 1 2 1 吴开超，白莹市场失灵与市场自矫正机制f j 】财经年：卜，2 0 0 4 ，( 5 ) ：5 7 6 1 9 子。 2 3 3 资源稀缺理论 英国政治经济学家马尔萨斯在人口原理中提出自然资源极限思想。马尔萨斯 认为，“资源具有经济上的稀缺性，这个性质不会因为技术进步和社会发展而改变。 如果人类不能认识到自然资源是有限的，还是无节制的任意开采和消耗自然资源，将 会使自然资源和环境遭到严重破坏，人口数量会因此毁灭性的减少。马克思和恩格斯 虽然觉得马尔萨斯的思想过于悲观，但还是肯定了人口过剩给环境带来的压力。在生 产力水平很低时，环境资源不但可以满足人们的生活需要，而且又可以满足人们的生 产需要。这时的环境资源对于人类来说是取之不尽的。随着生产力水平的提高，人口 数量的不断增多，环境资源的不同功能之间相互抵触的矛盾以及难容纳人类排放的各 种污染物的特性逐渐显露出来。人们开始认识到环境资源的有限性，逐渐认识到保护 环境的重要性。在人类需求膨胀性增长的当代，环境资源的稀缺性表露无疑，环境资 源虽具有公共物品的特征，但其应有的价值也该市场中得到体现。应提高环境资源的 利用效率，不能再被无序的使用了。 在世界经济已经发展到一定高度的今天，环境问题的突出表现就是环境资源的多 元价值不能同时得到体现，致使环境的某种功能稀缺。一方面，在一定的时问和空间 范i 罚内，某种环境要素不能同时满足人类的牛产和乍洒的需要，致使人类的生产和生 活因对环境功能的不同需求而发生竞争和对立等矛盾，导致环境资源多元价值之间发 生矛盾，引起环境的某种功能稀缺；另一方面由于人类社会快速发展，人类生产和生 活所排放的大量污染物环境自身难以完全净化，环境容量资源有限性非常突出。这种 环境容量资源的稀缺性与环境功能资源的稀缺性是能够进行排污权交易的经济原因 【1 3 1 。 1 1 3 1 李寿德，于家祺排污权交易制度的经济学基础分析f j 】武汉理工大学学报，2 0 0 4 ，( 4 ) ：1 6 9 1 7 3 l o 第三章国内外排污权交易实施的现状及国外经验借鉴 2 0 世纪初经济学家们就对环境污染的外部负效应现象给予了关注。在当代，随着 现代经济理论的发展和人们对可持续发展的深入认识，世界各国都开始加强了治理污 染和保护环境。在这种形势下，排污权交易制度随之产生了。排污权交易制度的实施 有利于我国的环境保护，有利于我国经济的可持续发展。 3 1 国外排污权交易实施的现状 3 1 1 美国排污权交易实施的现状 从2 0 世纪7 0 年代开始，美国国家环保局( e p a ) 、康涅狄克、加利福尼亚等州 及一些地区性环保机构先后实施了大气污染物和水体污染物的排污权交易计划。在这 里，我们主要介绍美国的e p a 的排污权交易计划、1 j n ) l l 南部的r e c l a i m ( 地区清洁 空气激励市场) 计划和酸雨计划。 ( 1 ) e p a 的排污权交易计划。该计划是美国清洁空气法案的一个组成部分，是 1 9 7 4 年美国国家环保局( e p a ) 开始实施排污权交易的计划，以达到改善地方空气质 量。该项计划规定，如果企业的污染排放量低于法定的污染排放量，那么就可以获得 排污削减信用，而排污削减信用既可以卖给其他企业，又可以用来抵销企业内部其他 污染源的排放或储行起来。新建或扩矬的排污企业只有取得足够的排污份额j 能够建 设。 美国国家环保局1 9 8 6 年以法律形式确定了排污权交易计划，但没有要求各州必 须采用该项计划，由于其前景的不确定性，只有少数企业实施了排污削减信用的交易。 然而，在这种情况下仍然节省了很多污染治理费用。 ( 2 ) r e c l a i m ( 地区清洁空气激励市场) 计划。该计划是1 j n ) h 政府1 9 9 4 年开 始针对加州南部地区实施的排污权交易。为了使洛杉矶地区的二氧化硫和氮氧化合物 排放符合联邦和州的规定，1 9 9 0 年后二氧化硫和氮氧化合物年排放量在四万吨以上的 污染企业都被纳入该项计划，为实现到2 0 0 3 年总体污染物削减7 5 的目标，加州政 府逐年减少分配给各个污染企业的排污权数量。在计划实施初期，加州政府为了鼓励 企业参与排污权的交易，出台了一些措施，如对持有多余的排污权的企业征收一定费 用和给予未能按期达标排放的企业一定的宽限期等。r e c l a i m ( 地区清洁空气激励 市场) 计划得到了企业的积极参与，达到了降低污染治理总成本的效果。 ( 3 ) 酸雨计划。美国1 9 9 0 年通过清洁空气法修正案，提出实施覆盖全国的 酸雨计划。该计划分两个阶段实施，目标是以1 9 8 0 年为基准年，每年削减1 0 0 万吨 的二氧化硫。第一阶段从1 9 9 5 年开始，主要针对位于密西西比河东部的排放最为集 中的电力企业污染源；第二阶段从2 0 0 0 年开始，此阶段的计划覆盖了所有的污染源