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教育政策伦理研究 中文摘要 教育政策作为调整人们之间教育利益的权威规范之一，在利益分化的当代社 会具有越发重要的价值。在教育政策的实践中，智性因素和德性因素不可或缺，两 者结合在一起共同发挥作用。但就两者的关系而言，智性因素是手段，德性因素是 目的。因此，表现于教育政策德性的教育政策伦理就值得深入研究。本文由三部分 构成： 第一部分，探讨了教育政策伦理的相关理论问题。教育政策伦理是教育政策在 调整教育内外关系时所遵循的基本规则。教育政策伦理准则包括以人为本、教育公 正、坚守公益等基本伦理准则和教育政策决策伦理、执行伦理和评价伦理等具体伦 理准则。教育政策伦理对教育政策具有道德认知、道德监督和道德评价的功能。影 响教育政策伦理的因素有教育政策的外部因素和教育政策的自身因素。外部因素包 括政治、经济和文化，自身因素包括教育政策观念、教育政策体制、教育政策机制 和教育政策活动。 第二部分，考察了我国教育政策伦理的总体状况、存在的问题及原因。我国教 育政策在人本、公正和公益等教育政策伦理基本准则方面存在问题，在教育政策决 策伦理、执行伦理和评价伦理等具体准则方面也存在问题。其原因在于教育政策人 本、公正、公益等价值理念的缺失，教育政策体制的不完善、教育政策机制不健全 和教育政策活动缺乏他律与自律的结合。政治、经济、文化等教育政策的外部因素 影响。 第三部分，探讨了教育政策伦理的完善策略。首先，从总体上要完善教育政策 伦理规范，其次，要重视教育政策伦理的影响因素。改善我国教育政策实践的伦理 现状，充分体现教育政策应有的伦理关怀。 关键词：教育政策，伦理，教育政策伦理，教育政策伦理规范 o nt h ee t h i c so fe d u c a t i o n a lp o l i c y a b s t r a c t e d u c a t i o n a lp o l i c y , a so n eo ft h ep r o m i n e n tr o l e sr e g u l a t i n gt h ee d u c a t i o n a l i n t e r e s t sa m o n gp e o p l e ，h a sb e c o m em o r ea n dm o r ei m p o r t a n ti nt h ep o l i t i c a le r ao f i n t e r e s t sd i v e r s i f i c a t i o n t h ei n t e l l i g e n tf a c t o r sa sw e l la st h em o r a lo n e sa l ec o n s i d e r e d t ob ei n t e r a c t i v ea n df u n c t i o nt o g e t h e r a sf a ra st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h o s et w o ，w e h o l dt h a tt h ei n t e l l i g e n tf a c t o r sf u n c t i o na st h ea p p r o a c h e sw h e r e a st h em o r a lo n e s f u n c t i o na st h ea i mw ea r eg o i n gt oa c h i e v e t h ei n t e l l i g e n tf a c t o r sc a no n l yw o r kw e l l w h e nt h e ya r eb a s e do nt h ec e r t a i nm o r a lr o l e s s oi t sq u i t en e c e s s a r yt od ot h er e s e a r c h i n t ot h ee t h i c sc o n c e m i n ge d u c a t i o n a lp o l i c y t h et h e s i sc o n s i s t so ft h r e ep a r t s ： t h ef i r s t p a r td i s c u s s e st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n sc o n c e r n i n gt h ee t h i c so f e d u c a t i o n a lp o l i c y t h ee t h i c so fe d u c a t i o n a lp o l i c yi st h er u l e sw h i c hh a v et ob e f o l l o w e dw h i l ec o o r d i n a t i o ns t a r t s t od e a lw i t ht h ei n t e r i o ra sw e l la se x t e r i o rt e l a t i o n s d u r i n gt h ep o l i c yp r o c e s sw i t l lt w op a r t s o n ei st h eb a s i cp r i n c i p l e sl i k eh u m a n - c e n t e r , j u s t i c ea n ds e r v i c ef u ra l l ，a n dt h eo t h e ri st h ec o n c r e t er e g u l a t i o n sw es h o u l do b e yi n d e c i s i o n - m a k i n g ，i m p l e m e n t a t i o na n de v a l u a t i o no fe d u c a t i o n a lp o l i c y t h ee t h i c so f e d u c a t i o n a lp o l i c yf u n c t i o n sa st h em o r a lc o g n i t i o n m o r a l s u p e r v i s i o na n dm o r a l e v a l u a t i o n t h ec o n t r i b u t i n gf a c t o r so ft h ee t h i c so fe d u c a t i o n a lp o l i c yc o m ef r o mb o t h e x t e r i o ra n di n t e r i o ra s p e c t so fe d u c a t i o n a lp o l i c y , w i t ht h ee x t e r i o ra s p e c t sb e i n g p o l i t i c s e c o n o m ya n dc u l t u r ea n dt h ei n t e r i o rb e i n gd e c i s i o n m a k i n g , i m p l e m e n t a t i o na n d e v a l u a t i o n t h es e c o n dp a r to b s e r v e st h ec u r r e n ts i t u a t i o n ，p r o b l e m sa n dr e a s o n so fe d u c a t i o n a l p o l i c ye t h i c s t h ep r o b l e m sc a nb ef o u n di nt e r m so ft h eb a s i ce t h i c a lp r i n c i p l e sl i k e h u m a n c e n t e r , j u s t i c ea n ds e r v i c ef u ra l l ，a n dt h ec o n c r e t er e g u l a t i o n sw es h o u l do b e yi n d e c i s i o n - m a k i n g , i m p l e m e n t a t i o na n de v a l u a t i o no fe d u c a t i o n a lp o l i c y t h ec o n t r i b u t i n g f a c t o r si n c l u d et h ei n t e r i o rf a c t o r sl i k et h ec o n c e p t s ，s y s t e m s ，m e c h a n i s m sa n da c t i v i t i e s o fe d u c a t i o n a lp o l i c y ，a n dt h ee x t e r i o ro n e sl i k ep o l i t i c s ，e c o n o m ya n dc u l t u r e 1 i t h el a s tp a np r o v i d e ss o m eo ft h es t r a t e g i e st oi m p r o v et h es i t u a t i o no ft h ee t h i c s o fe d u c a t i o n a lp o l i c yi nc h i n af r o mt w oa s p e c t s o ft h ec o n s t r u c t i o no fe t h i c so f e d u c a t i o n a lp o l i c ya n dc o n t r i b u t i n gf a c t o r s t h ec o n s t r u c t i o no fe t h i c so fe d u c a t i o n a l p o l i c yi ss u p p o s e dt o s t a l lw i t ht h ed e c i s i o n m a k i n g , i m p l e m e n t a t i o na n de v a l u a t i o n ， w h e r e a st h ec o n t r i b u t i n gf a c t o r sc a nb eb e t t e r e df r o mt h ep e r s p e c t i v e so fp o h t i c s ， e c o n o m ya n d c u l t u r e k e yw o r d s ：e d u c a t i o n a lp o l i c y ，e t h i c s ，e t h i c s o fe d u c a t i o n a l p o l i c y ，e d u c a t i o n a lp o l i c yn o r m s i 教育政策伦理研究 一、问题的提出 引言 这是一个走向权利的时代，不同的权利主体可以依据宪法和法律赋予的权利 表达自己的利益诉求，尤其是基本的利益诉求和权利主张。教育利益是个体最基 本的生存和发展利益，也是社会最基本的共同利益，平等的受教育机会、条件、 资格认定是个人教育利益的基本内容。当今时代又是一个利益分化的时代，多元 的利益主体自然会有多元的利益诉求。作为协调不同利益主体相关教育利益的教 育政策，理应秉承人本、公正、公益等伦理原则进行价值分配。 不同的利益主体具有不同的利益表达能力，加之制度不健全、表达渠道不通 畅等原因，这就造成了部分群体或领域的利益诉求在教育政策过程中的缺失。首 先，教育的公平问题。近些年来我国教育发展过程中出现了严重的“差距”问 题，主要体现在城乡差距、地区差距、阶层差距和类别差距。“1 其次，教育的公 益性问题。近年来，教育产业化的争论以及在教育产业化思潮影响下而制定和实 施的教育政策，严重损害了教育作为公益事业的形象。再次，教育的人本问题。 目前有些教育政策的实施结果是“唯任务”、“唯数字”，而缺乏对人的深切关 怀，比如高校的科研政策。上述问题的出现，有些是历史原因造成，需要教育政 策面对和解决的：有些是教育政策本身造成的。但上述问题总体来说都与教育政 策伦理关怀的缺失有关。 因此，对教育政策的伦理问题进行系统研究，以伦理的视角审视教育政策 的合理性和合法性问题，提高教育政策的质量，有效地范导教育政策的实践活 动，就显得尤为紧迫。教育政策伦理研究就是探讨教育政策的伦理基础，对现实 的教育政策进行道德论证、道德评价和道德规范。 二、研究目的与研究内容 ( 一) 研究目的 i l l 袁振国： 缩小差距：中国教育政策的重大命题，载北京师范大学学报( 社会科学版) 2 0 0 5 年第3 期 第5 1 5 页。 教育政策伦理研究 本研究尝试建构适合我国国情的教育政策伦理理论，在此基础上探讨我国教 育政策的制定、执行和评价中存在的伦理问题，为我国教育政策在制定、执行和 评价中体现伦理关怀提供建议性意见。 ( 二) 研究内容 1 、教育政策伦理的相关理论研究 主要探讨教育政策伦理相关的理论问题，包括教育政策伦理的概念、教育政 策与伦理的关系、教育政策伦理的基本原则、教育政策伦理的功能、影响教育政 策伦理生成与发展的因素等。 2 、我国教育政策伦理的现状研究 主要探讨我国教育政策伦理的总体状况、存在的问题及其成因。 3 、我国教育政策伦理完善的对策研究 从教育政策伦理规范的建设和影响教育政策伦理的因素两大方面探讨为确保 我国教育政策的伦理的完善提出相应的对策。 三、文献综述 笔者的文献综述主要分为研究文献综述和政策文献综述两部分。其中，研究 文献综述包括教育政策的概念研究、教育政策的价值研究和教育政策的伦理研 究。政策文献综述部分主要分析1 9 9 9 年高校扩招政策的政策文本和决策过程伦理 关怀的缺失。 ( 一) 研究文献综述 笔者将从教育政策的概念研究、教育政策的价值研究和教育政策的伦理研究 三个方面进行本部分的文献综述。其中教育政策的伦理研究包括教育政策伦理基 本理论的相关研究和教育政策伦理问题的相关研究。 1 、教育政策的概念研究 对教育政策认识的不同将会导致不同的分析结果。因此，十分有必要就教育 政策的概念在此加以澄清，以明确笔者后续研究所立足的概念基础。 ( 1 ) 政策的概念 2 教育政策伦理研究 “教育政策”概念是“政策”概念的下位概念。托马斯戴伊认为，“公共政 策是关于政府所为和所不为的所有内容”“1 ；罗金斯认为，“政策就是政府试图 要做的事情和实际发生的事情之间的一种关系”。1 。国内学者张金马认为，“政 策是执政党和政府采取的用以规范、引导有关机构、团体和个人的行为准则和行 动指南，是一种有目标的活动过程。政策具有阶级性、价值相关性、合法性、权 威性和强制性、生命过程等特征”。“国外学者对于政策的理解相对来说比较概 略，国内学者的理解相对比较具体。我比较赞同张金马先生的界定。我认为政策 应该从动态和静态相结合的角度来理解，即政策既是一种行为准则、行动指南， 也是这种准则和指南规约现实政策活动的过程。 ( 2 ) 教育政策的概念 张新平博士在孙绵涛先生主编的教育政策学一书中认为，孙绵涛先生关于 教育政策的概念的界定是“比较科学的”。而且进一步认为，教育政策在本质上是 “一种有关教育的政治措施”，是“有关教育权利和利益的具体体现”。“1 刘复兴博士在教育政策的边界与价值向度* ，一文中认为，“教育政策是由 政府及其机构和官员制定的、调整教育领域社会问题和社会关系的公共政策”。 孙绵涛先生在教育政策论一具有中国特色的社会主义教育政策研究一书 中认为，“教育政策是一种有目的、有组织的动态发展过程，是政党、政府等政 治实体在一定历史时期，为了实现一定的教育目标和任务而协调教育内外关系所 规定的行动依据和准则”。笔者在教育政策伦理的研究背景下更赞同孙教授的界 定。因为该界定既强调了教育政策动态性特征，也突出了教育政策的功能一协调 教育的内外关系，更易于笔者对教育政策伦理内涵的界定。 2 、教育政策的价值研究 “价值哲学与伦理学是一般与特殊的关系，一般价值与特殊价值即伦理价值 的关系。”“1 因此教育政策的价值研究对教育政策的伦理研究具有理论指导意 义。孙绵涛先生在其主编的教育政策学”1 中提出了教育政策要遵循的三大理 念：平等、效益、自由。他在错位与复归：当代中国教育政策价值分析”一 1 1 【美1 托马斯戴伊煮：理解公共政镱( 第1 0 版) ，华夏出版社2 0 0 4 年版，第2 页。 【2 l f 美1 迈克尔罗金斯著：政治学( 第6 版) ，华夏出版社2 0 0 0 年版，第3 7 0 页。 纠张金马著：公共政策分析：概念，过程、方法，人民出版社2 0 0 4 年版，第4 2 - 4 3 页。 ”1 孙绵涛主编：教育政策学，武汉工业大学出版社，1 9 9 7 年第7 页。 例刘复兴：教育政策的边界与价值向度，载清华大学教育研究2 0 0 2 年第1 期，第7 l 页。 坤1 王玉墚著：当代中国价值哲学，人民教育出版社2 0 0 4 年版，第1 8 页。 盯j 孙绵涛主编： 教育政策学，武汉工业大学出版社1 9 9 7 年版，第1 0 4 - 1 0 9 页。 啤1 孙绵涛、邓纯考：错位与复归；当代中国教育政策价值分析，载教育理论与实践2 0 0 2 第1 0 期，第 1 7 2 0 页。 教育政策伦理研究 文中认为，我国当代教育政策价值出现了严重的错位现象，要实现显性价值与隐 性价值、直接价值与间接价值、实然价值和应然价值的统一。祁型雨博士在其专 著超越利益之争一教育政策的价值研究、论文论教育政策的价值及其评 价标准o 和教育政策价值取向的几个基本理论问题探讨啪中认为教育政策 的价值是政治的价值、社会的价值、教育的价值和人的价值：教育政策的价值取 向要坚持合目的性与合规律性的统一，做到国家发展与教育发展的统一，公平与 效率的统一，相对突出“为教育发展”和“教育公平”的价值选择。 上述学者对教育政策价值进行了全面、系统、深入的研究。其中，祁型雨博 士的专著超越利益之争一教育政策的价值研究是在孙绵涛先生的指导下国 内第一本从价值哲学层面深入、系统研究教育政策价值的著作，探讨了教育政策 价值的本质、基本范畴、表现形式、分析维度、评价标准，从理论与现实廓清了 教育政策价值的基本理论问题，为教育政策伦理研究奠定了深厚的理论基础，提 供了丰富的理论资源。他们关于教育政策理念、教育政策价值范畴的论述含有丰 富的伦理意蕴，如孙绵涛先生提出的“平等”理念，祁型雨博士提出的“教育公 平”和“为教育发展”，刘复兴博士提出的“以人为本”。本研究将在上述学者 搭建的理论平台上，在教育政策伦理的语境下探讨教育政策的公正、公益和人本 问题，并将人本、公正和公益作为教育政策伦理的三大基本原则。 3 、教育政策的伦理研究 ( 1 ) 教育政策伦理基本理论的相关研究 公共行政是国家管理公共事务的宏观活动，公共政策是公共行政活动中的制 度性要件，而教育政策又是一种公共政策。因此，公共行政的伦理研究和公共政 策的伦理研究对教育政策的伦理研究具有指导和借鉴意义。因此，笔者从公共行 政伦理研究、公共政策伦理研究和教育管理伦理研究三个方面进行本部分的文献 综述。 公共行政的伦理研究 公共行政伦理的研究成果对教育政策伦理实现，特别是教育政策在决策和执行 过程中实现伦理关怀具有深刻的借鉴意义。在公共行政伦理研究中较有代表性的是 张康之先生的寻找公共行政的伦理视角“。张先生在该书中论述了公共行政的 1 1 j 卒b 型雨著：超越利益之争教育政簧的价值研究，高等教育出版社2 0 0 3 年版。 l 习祁型雨：论教育政策的价值及其评价标准，载教育科学2 0 0 3 年第4 期第7 - 1 0 页。 【3 1 祁型雨；教育政策价值取向的几个基本理论问题探讨，载沈阳师范大学学报( 社会科学版) 2 0 0 6 年第 3 期，第9 1 3 页。 f 4 j 张康之著：寻找公麸行政的伦理视角，中国人民大学出版社2 0 0 2 年版。 4 教育政策伦理研究 基本伦理原则即社会公正，并提出了以德行政的设想，在此设想下提出了在体制和 个人层面实现行政道德化的主张及具体措旌。 张康之先生关于公共行政伦理的研究有相当的理论深度和深刻的学理论证，对 于教育政策伦理在教育政策决策、教育政策执行，尤其是教育政策执行过程中的实 现奠定了深厚的理论基础。但张康之先生的研究是对于一般的公共行政而言的，具 体到教育政策领域，需要结合教育政策的特殊性，在教育政策决策和教育政策执行 两个方面突出强调教育公益性的伦理要求。“1 此外，教育政策伦理在本质上说是 一种制度伦理，教育政策伦理的实现还需要借助制度伦理的相关理论方可得到较为 完善的理论指导与实施指南。 公共政策的伦理研究 由于教育政策也是公共政策的一种，因此，公共政策伦理的研究成果对教育政 策伦理研究具有借鉴意义。公共政策伦理的研究出现了一批有代表性的著作和论 文。张金马主编的公共政策分析：概念、过程、方法嘲和陈振明主编的政策 科学“两部著作中提出了公共政策的基本伦理原则是公平、正义等；粱平、冯 驰的公共政策中的伦理考量“1 从伦理对公共政策的制定和执行的影响的角度论 述了公共政策伦理原则和伦理建设问题。张文芳在浅谈政策伦理m ，提出了公共 政策伦理的范畴为政策道德价值追求、政策道德价值目标、政策道德价值导向、政 策道德价值实现以及政策道德价值评估。 教育管理的伦理研究 目前，国内以教育政策伦理为题的文章笔者只查到了郅庭瑾博士的教育管理 伦理：一个新的研究领域m 。她认为，教育政策伦理是教育管理伦理中的一个 研究内容。其研究层面有两个：一是伦理的政策化，即研究某种伦理规范如何通过 政府以政策的形式加以制定和推广；二是教育政策的伦理化，即对教育政策进行伦 理评价和伦理论证。同时提出教育管理伦理研究要以伦理学理论为理论基础。 郅庭瑾博士提出把伦理学基本理论作为教育政策伦理研究的理论基础，以获得 形而上的思辨考察，为教育政策伦理研究奠定了初步的理论基础；同时提出了教育 政策伦理研究的研究层面，为我们进一步研究教育政策伦理勾勒了致思路径。但我 1 1 1 祁型雨等：教育政策的概念：发展与阐释，载教育管理研究2 0 0 3 年第1 期第4 7 页。 2 1 张金马著；公共政策分析：概念、过程、方法，人民出版社2 0 0 4 年版。 州陈振明著；政策科学中国人民大学出版社1 9 9 8 年版。 h 】粱平、冯驰： 公共政策中的伦理考量，载理论探索2 0 0 5 年第1 期，第1 0 1 1 0 2 页。 ”l 张文芳：浅谈政策伦理，载 广东行政学院学报2 0 0 2 年第2 期，第3 3 3 6 页。 ”j 郅庭瑾：教育管理伦理：一个新的研究领域，载华东师范大学学报( 教育科学版) 2 0 0 5 第9 期，第 3 8 4 2 页。 教育政策伦理研究 认为，郅庭瑾博士的探讨有失简略与粗糙，没有涉及教育政策伦理的概念、功能、 基本范畴、层级结构、判断标准、实现策略等深层次的理论问题，笔者准备在这方 面做一些尝试性的努力，以深化教育政策伦理基本理论的研究。 上述研究成果为分析教育政策伦理的基本原则、基本范畴和教育政策伦理实 现提供了可资借鉴的依据。公共政策伦理的基本原则是公平、正义、公开、以人 为本、维护公共利益，教育政策伦理当然也要注重这些基本的伦理原则。但鉴于 我国教育改革和发展的现实，教育政策的核心伦理原则应该是公平、公益和人 本。 ( 2 ) 教育政策伦理研究 刘世清在论教育政策伦理的内涵、结构与意义一文中界定了教育政策伦 理的内涵，探讨了教育政策伦理的结构，阐述了教育政策伦理研究的意义。他认 为，教育政策伦理是“国家公共权力部门为实现特定的教育目的，在分配与调节 有限教育利益和资源的过程中所遵循的伦理规范”。他认为，教育政策伦理的 结构分为宏观和微观两个方面，宏观方面指的是“政府部门代表的公共利益与政 策指向的目标群体总利益之间的抽象关系，是对教育政策的“正义”或 “善”的伦理追问。“”在微观层面主要强调的是教育政策制定者与执行者的个 人利益问题。 他指出了教育政策伦理的主体是国家公共权力部门，这是可取的。但把教育 政策伦理界定为伦理规范不仅有概念重复之嫌，而且窄化了教育政策伦理的外 延。他对教育政策伦理结构的分析显的有些抽象而难以把握。笔者认为，教育政 策伦理的概念应该从教育政策与伦理两个概念的本质的一致性出发来界定方可得 出科学的结论。此外，教育政策伦理的结构最好从教育政策活动的整个过程( 决 策、执行和评价) 来加以考察，方显得具体而易于把握。 ( 3 ) 教育政策伦理问题的相关研究 目前国内虽然没有系统研究教育政策伦理的文章和著作，但论述教育政策伦 理某一方面问题的文章很多。从教育政策角度论及教育公平问题的有：袁振国博 士执笔的课题组报告缩小差距：中国教育政策的重大命题0 3 、祁型雨博士的 区域教育发展的差异与教育政策的宏观调控t 4 、杨东平博士的试论促进教 1 1 铡世清：教育政策伦理的内涵、结构和意义，载天津市教科院学报2 0 0 6 年第5 期，第1 1 页。 2 1 刘世清：教育政策伦理的内涵、结构和意义，载天津市教科院学报2 0 0 6 年第5 期第1 2 页。 1 3 】袁振国：缩小差距：中国教育政策的重大命题，载北京师范大学学报( 社会科学版) 2 0 0 5 年第3 期 第5 1 5 页。 【4 】祁型雨：区域教育发展的差异与教育政镱的宏观调控，载教育评论1 9 9 9 年第6 期，第4 7 页。 6 教育政策伦理研究 育公平的教育公共政策“1 和汪永泉的 浅析转型期政策公平性的缺失一以教育 政策为例m 。其中较为全面的是袁振国博士的观点，他概括了四个方面的差 距：城乡差距、地区差距、阶层差距和类别差距。从教育政策角度论及教育公益 性问题较有代表性的有：熊庆年、朱照定的国家利益和公共利益：从我国高等 教育公共政策的视角埘、邵文东的我国公共教育改革的伦理问题初探。熊 庆年、朱照定从实践、空间和政治等三个角度论述了国家利益与公共利益在教育 政策中的矛盾，以及当下教育政策中体现出来的重国家利益、轻公共利益和教育 利益的政策倾向和政策行为。邵文东在教育公益性问题上主要探讨了商业文化对 教育公益性的腐蚀问题，尤其是民营化、市场化对教育所产生的负面影响。 上述学者对于相关教育政策伦理问题如教育公平、教育的公益性的论述，深 刻揭示了我国教育改革发展过程中存在的不容忽视的伦理问题，为我们思考教育 政策伦理范畴提供了重要的借鉴。但我认为，教育政策伦理不能缺少对人的深沉 关怀。因为，从教育质的规定性来看，教育是培养人的社会活动，教育政策最高 层次的伦理关怀应该是对人自身的关怀，对人性的关注。但目前在探讨教育政策 伦理问题中，教育政策对人的关怀着墨不多，只有孙绵涛先生在探讨教育管理的 人性观、祁型雨博士、刘复兴博士在探讨教育政策的价值取向时谈到了教育政策 以人为本的问题。本研究将在吸收上述学者研究成果的基础上，在教育政策伦理 视阈内，探讨教育政策伦理的人本原则的内涵、意义、表现形式和实现途径等问 题。 ( - - ) 政策文献综述( 高校扩招政策) 为分析当前我国教育教育政策的伦理现状，剖析教育政策的制定、执行和评 价中存在的伦理问题，必须对相关教育政策的文本及其出台和执行过程进行大概 的描述。综合起来看，1 9 9 9 年的高校扩招政策具有典型性。 1 9 9 8 年教育部制定、1 9 9 9 年1 月1 3 日国务院转发的面向2 1 世纪教育振兴 行动计划提出，“积极稳步发展高等教育”，到2 0 0 0 年“高等教育入学率达 到1 1 左右”，到2 0 1 0 年，“高等教育规模有较大发展，入学率接近1 5 ”。 i l l 杨东平：试论促进教育公平的教育公共政策，载人民教育2 0 0 5 年第7 期，第1 0 - 1 2 页。 l 习汪永泉：浅析转型期政策公平性的缺失一以教育政策为例，载湖南社会主义学院学报2 0 0 5 年第2 期第 4 3 4 6 页。 1 3 1 熊庆年、朱照定：国家利益和公共利益：从我国高等教育公共政策的视角，载现代大学教育2 0 0 5 年第 4 期，第1 4 页。 1 4 1 邵文东：我国公共教育改革的伦理问题初探，载青海教育2 0 0 6 第1 2 ) 期，第9 1 0 页。 7 教育政策伦理研究 1 9 9 9 年6 月1 3 日颁布的中共中央国务院关于深化教育改革全面推进素质教育 的决定提出，要扩大“高等教育规模”，“减缓升学压力”，“到2 0 1 0 年我 国同龄人口的高等教育入学率要从现在的9 提高到1 5 左右。”明确提出把扩 大高等教育规模作为实施素质教育的措施之一。1 9 9 9 年6 月2 5 日国内各大媒体 报道，高校招生规模从1 9 9 8 年的1 0 8 万人扩大到1 5 3 7 万人( 实际招生数为1 5 9 万人) 。 首先，我们对高校扩招政策的内容进行简要分析。从上述政策文献中，我们 看到的是关于高等教育发展规模的几种不同的表述：“规模有较大发展”，“规 模更加适当”，“适度扩大高等教育规模”，“积极稳步发展高等教育”。这 些表述表达的一致倾向就是高等教育规模要扩大，如何扩大，扩大到多少，也有 明确的招生人数和入学率的指标。对教学质量和困难学生的帮扶也有原则上的规 定。但是我们不难看出上述政策文本对“规模”的重视，这种“唯数字”的政策 导向严重忽视了教育的质量问题，忽视了高等教育也是培养人，而且是培养高级 人才的教育阶段。更为严重的是，上述政策文本忽视了对扩招后弱势群体的关 怀。距离高校扩招政策发布时间最近的中共中央国务院关于深化教育改革全面 推进素质教育的决定只是提到了要扩大规模，只字未提困难学生的就学资助问 题。因此仅就政策文本本身就存在严重的伦理问题。 其次，我们再对高校扩招政策的决策背景、决策过程和执行情况进行分析。 1 9 9 9 年高校扩招政策的出台有一系列的政策铺垫。1 9 9 3 年颁布的中国教育改革 和发展纲要中明确提出，“九十年代高等教育要适应加快改革开放和现代化建 设的需要，积极探索发展的新路子，使规模有较大发展”。“学生上大学原则上 均应缴费”，“设立贷学金，对家庭有困难的学生提供帮助”。1 9 9 4 年国务院 发布的国务院关于 的实施意见中提出，“高等教 育要走内涵发展的道路，使规模更加适当。”“到2 0 0 0 年，全国普通高等学校 和成人高等学校本专科在校生达到6 3 0 万左右，1 8 到2 1 岁学令人口入学率 将上升到8 左右”。1 9 9 5 年中共中央关于制定国民经济和社会发展“九五” 计划和2 0 1 0 年远景目标的建议中提出“适度发展高等教育”。1 9 9 6 年全国 教育事业“九五”计划和2 0 1 0 年发展规划中提出要“适度扩大高等教育规 模”。 事实上，九十年代以来中国高等教育一直在稳步扩招。但1 9 9 9 年为什么在原 计划比1 9 9 8 年增扩了普通高校2 2 万人的基础上，还要增加2 3 万多人? 1 9 9 9 年高 【1 】康宁：论教育决策与制度创新。载中国教育政策评论( 2 0 0 0 ) ，第9 页。 8 教育政策伦理研究 校大幅扩招最大的宏观背景就是解决经济困境，拉动内需。该政策最值得玩味的 地方就在于，这项决策是由党中央和国务院作出的，这是合法的；但作为国家 教育主管部门的教育部没有参与决策，这却是不合理的。这是经济逻辑和政治逻 辑对教育逻辑的僭越。在当时的条件下进行大幅度扩招，违背了教育教学规律， 教育自身的生存和发展受到了政治和经济的过度挤压。教育政策没能很好地考虑 教育自身的发展和要求，这是对教育自身伦理关怀的缺失。在相当意义上说，高 校扩招政策是高等教育产业化思想的结果。由此，这项政策的实施能否保证和维 护教育的公益性，就很值得怀疑。由于出于拉动经济增长的需要，高校收费标准 提高，高校奖、贷学金制度不健全，农家子弟无力上学现象加剧，城市学生录取 比例明显提高，城乡差距、地区差距进一步拉大。”带来了严重的教育公平问 题。同时，对我们的教育政策以谁为本的问题，也是一个严峻的拷问。此外，该 政策无论是在文本表述还是实践执行中都表现了强烈的“数字化”倾向。高校扩 招最表面的变化就是学生入学人数的增多，扩招政策本身( 动机) 缺乏对教育质 量的关注，由于师生比的骤然变化，。1 执行过程中也难以保证教育质量。违背了 教育政策的人本原则。 因此，无论从内容还是从决策过程上分析，1 9 9 9 年的高校扩招政策都未能完 全体现出教育政策应有的伦理关怀。 四、研究意义 ( 一) 理论意义：通过对教育政策伦理理论较为系统的研究，探讨了教育政 策伦理的基本原则，分析了教育政策之所以要遵循伦理原则的理据，考察了教育政 策伦理的功能及其影响因素，尝试性地建构了我国教育政策伦理的理论，深化和拓 展了教育政策研究领域。 ( 二) 实践意义：通过对教育政策伦理理论的探讨、教育政策实践中教育政 策伦理的总体状况、存在的问题及其成因的分析，从完善我国教育政策伦理规范 ( 教育政策决策伦理、教育政策执行伦理、教育政策评价伦理) 和重视教育政策伦 理的影响因素( 教育政策观念、体制、机制和活动等教育政策的自身因素和政治、 经济和文化等外部因素) 两个方面探讨了我国教育政策伦理的完善策略，为教育政 策实践体现伦理关怀提供有价值的参考。 i l l 康宁：论教育决策与制度创新，载中国教育政策评论( 2 0 0 0 ) ，第1 0 页。 1 2 1 季平：1 9 9 9 年中国高等教育发展分析，载中国教育政策评论( 2 0 0 0 ) ，第1 5 0 页。 季平：( 1 9 9 9 年中国高等教育发展分析，载教育政策评论( 2 0 0 0 ) 第1 4 9 页。 9 教育政策伦理研究 五、研究方法 ( 一) 收集资料的方法 本研究搜集资料采了文献检索法、访谈调查法、案例分析法。 1 、文献检索法 文献检索法是科学研究中基本而又重要的研究步骤，通过对以往研究文献的追 索，研究者可以清晰地了解前人在某一领域所取得的成果，以明确自己的研究意义 与研究重点。因此，本研究将通过计算机网上检索、图书馆查阅、学术报告收集等 途径对相关文献进行了充分检索。从教育政策的伦理研究、教育政策伦理相关文献 以及典型教育政策政策文献三个角度进行文献检索。检索教育政策伦理研究方面的 文献，可以了解前人在教育政策伦理领域研究中取得的成就和存在的不足，明确自 己研究的必要性和研究重点。通过文献检索，笔者发现，目前，国内尚无专门论及 教育政策伦理的文章和著作，对教育政策伦理的基本理论问题缺乏深入、系统的研 究，只有零散地关于教育政策伦理相关问题的研究，如教育差距问题，义务教育阶 段的教育公平问题，教育的公益性问题，农民工子女的就学问题，民办学校的地位 和发展问题等等。因此本文的研究重点就是尝试性地对教育政策伦理的基本理论问 题进行探讨，而这又必须借助于相关领域的研究成果。由于教育政策伦理包含于教 育政策的价值之中，而且教育政策的价值研究还是教育政策伦理研究的理论基础之 一，因此，笔者检索了有关教育政策价值研究的文献，以为教育政策伦理研究提供 强有力的理论支撑。由于教育政策是一种公共政策，公共政策的一般原理可以指导 教育政策的研究，因此笔者检索了公共政策伦理的方面的文献，为教育政策伦理基 本原则、研究范畴的确立提供了有益的参考。本文的另外一个研究重点就是教育政 策伦理的实现问题，即教育政策在决策和执行过程中如何保证伦理原则的实现，因 此必须借助于公共行政领域的研究成果，笔者检索了公共行政的相关研究文献，为 教育政策伦理具体规范的确立和操作策略提供了有益的借鉴。 2 、访谈调查法 访谈调查法不是一般性的谈话，而是访谈者根据特定的研究目的通过与被访谈 者面对面的谈话方式了解实际情况，收集所需资料的一种科学研究方法。本文采用 访谈调查法旨在了解我国目前教育政策伦理现状，即存在哪些教育政策伦理问题， 以分析其成因。本文拟采用半结构式访谈。访谈对象为地方教育行政人员、学生家 长。之所以选择这两类对象进行访谈，是因为他们都是教育政策的主体( 决策主 体、执行主体和参与主体) ，对他们进行访谈，可以真实地了解我国教育政策伦理 1 0 教育政策伦理研究 的实际情况。之所以访谈地方教育行政人员，是因为他们是国家教育政策的执行 者，同时又是地方教育政策的制定者和实施者，旨在了解他们在执行国家教育政 策、制定地方教育政策时是否注重伦理考量；都注重哪些伦理问题：如何注重，即 政策制定、执行过程中是否有明确的伦理原则和伦理规范，有哪些伦理原则和伦理 规范。访谈学生家长旨在了解我国现行教育政策决策过程中作为利益相应人的学生 家长，在国家和地方教育决策过程中是否有参与权、如何参与；他们的利益诉求在 现行教育政策中是否得到了表达和实现，表达、实现的程度如何。 3 、案例分析法 案例分析法是选取典型事件、行为进行细致分析的一种研究方法。为了了解我 国目前教育政策伦理现状及其成因，研究中我们需要对典型的政策文本的出台过 程、执行过程进行分析，以明确我国教育政策在决策和执行过程中为什么缺少伦理 考量和伦理关怀。本研究选取的是1 9 9 9 年高校扩招政策。该政策是我国高等教育 发展史上的一个特殊案例。从决策和执行都有一定的代表性。本研究将从1 9 9 9 年 高校扩招政策的决策背景、决策过程、执行过程中出现的问题进行分析，以了解我 国教育政策实践中所存在的伦理问题及其成因。 ( 二) 分析资料的方法 1 、对收集到的资料进行归类和整理 本研究从教育政策伦理理论、教育政策伦理问题、教育政策价值、公共政策伦 理、公共行政伦理五大方面对收集到的资料进行归类。 2 、从收集到的资料中抽象出研究范畴 ( 1 ) 本研究借用伦理学的相关概念和范畴对教育政策伦理的内涵进行研究， 以演绎的方法从伦理的内涵推导出教育政策伦理的内涵。 ( 2 ) 本研究从公共政策研究、公共政策伦理研究、公共行政研究、教育管理 伦理研究、教育政策伦理研究的文献中抽象出教育政策伦理的基本原则，即人本、 公正和公益，教育政策伦理的具体规范，即教育政策决策伦理规范、教育政策执行 伦理规范和教育政策评价伦理规范。 ( 3 ) 本研究对影响教育政策伦理的诸多因素及其相互关系进行分析，结合我 国教育政策存在的伦理问题，提出教育政策体现伦理关怀的相关建议。 教育政燕伦理研究 第一章教育政策伦理相关理论研究 一、教育政策伦理的概念 概念是所有研究得以展开的基础。演绎是概念界定的一种常用方法。本文就 是采用演绎的方法从政策、教育政策、教育政策的价值、教育政策的伦理价值、 伦理的概念出发界定教育政策伦理的概念的。 ( 一) 教育政策的概念 1 、政策 对教育政策认识的不同将会导致不同的分析结果。因此，十分有必要就教育政 策的概念在此加以澄清，以明确笔者后续研究所立足的概念基础。 “教育政策”概念是“政策”概念的下位概念。托马斯戴伊认为，“公共政 策是关于政府所为和所不为的所有内容”【1 】：罗金斯认为，“政策就是政府试图 要做的事情和实际发生的事情之间的一种关系”【2 】。国内学者张金马认为，“政策 是执政党和政府采取的用以规范、引导有关机构、团体和个人的行为准则和行动指 南，是一种有目标的活动过程。政策具有阶级性、价值相关性、合法性、权威性和 强制性、生命过程等特征”。1 3 】国外学者对于政策的理解相对来说比较概略，国内 学者的理解相对比较具体。我比较赞同张金马先生的界定。因为这一界定突出强调 了政策的生命性特征，即政策是一个动态的过程，不仅仅是静态的政策文本所体现 的规则。同时，难能可贵的是，张金马先生指出了政策的价值相关性特征。 2 、教育政策 【美】托马斯戴伊著：理解公共政策( 第1 0 版) ，华夏出版社2 0 0 4 版，第2 页。 f 美l 迈克尔罗金斯著：政治学( 第6 版) ，华夏出版社2 0 0 0 年版，第3 7 0 页。 吲张金马著： 公共政策分析：概念、过程、方法，人民出版社2 0 0 4 年版，第4 2 - 4 3 页。 教育政策伦理研究 张新平博士在孙绵涛先生主编的教育政策学一书中认为，孙绵涛先生关于 教育政策的概念的界定是“比较科学的”。而且进一步认为，教育政策在本质上是 “一种有关教育的政治措施”，是“有关教育权利和利益的具体体现”。 刘复兴博士在教育政策的边界与价值向度m 一文中认为，“教育政策是由 政府及其机构和官员制定的、调整教育领域社会问题和社会关系的公共政策”。 孙绵涛教授认为，“教育政策是一种有目的、有组织的动态发展过程，是政 党、政府等政治实体在一定历史时期，为了实现一定的教育目标和任务而协调教育 内外关系所规定的行动依据和准则”。“ 我们认为，孙绵涛教授对教育政策概念的界定是比较科学的。首先，他所界 定的教育政策的主体比较全面，不仅包括政党、政府等官方力量，而切还包括其他 的政治实体；其次，这一界定明确了教育政策调节的领域，就是教育的内外关系； 最后，这一界定全面反映了教育政策动静兼具的属性。本研究正是在孙绵涛教授关 于教育政策概念界定的基础上开展教育政策伦理研究的。教育政策虽然要处理教育 与其外部社会各个领域的关系，处理教育领域内部各个组织、团体和个人之间的关 系，但归根到底，教育政策所协调的是人与人之间的关系。 ( - 3 教育政策伦理的概念 1 、教育政策价值 “价值哲学与伦理学是一般与特殊的关系，一般价值与特殊价值即伦理价值的 关系。”因此教育政策的价值研究对教育政策的伦理研究具有理论指导意义。教育 政策的价值就是教育政策的主体需要与客体属性在实践基础上统一起来的特定的效 应关系。那么，对于教育政策的价值而言，可以从智性价值与德