（德语语言文学专业论文）德国双务合同中的义务侵害研究.pdf

摘要 债务关系的存在是以履行给付义务为根本内容的，同时也要求双方当事人尽 到必要的注意、照管及保密等义务，这些义务被统称为保护义务( 参见德国民 法典第2 4 1 条) 。在债务关系产生后，债权人和债务人应按照法律规定或合同 约定及时适当地完成负担的义务。给付义务全面适当的完成便是合同的履行。债 权人的合同债权得到完全实现有赖于债务人对合同的履行。履行合同需遵循一些 基本原则，如诚实信用原则、公平原则、平等原则等。但在债务关系产生后，债 务人由于主观或客观原因往往并不能适当地履行自身的给付义务，此时合同的目 的就会受到妨碍，出现暂时的或终结性的给付障碍，这些债务关系中的给付障碍 在债法改革后被统一到“义务侵害”的概念中。 义务侵害有多种表现形态。例如，给付可以根本不发生，这种不发生可以是 终结性的或暂时性的，前者为给付不能，后者被称为给付迟延。给付不能的概念 在德国债务关系法和受德国法影响的一些大陆法系国家的债法中占据着重要地 位。按其特点通常可分为自始不能与嗣后不能，客观不能与主观不能，全部不能 与一部不能。给付迟延按照民法上的理解有两种含义。广义上的给付迟延，包括 债务人迟延和债权人迟延；而狭义的给付迟延，仅指债务人迟延。本论文采纳广 义的概念。债务人迟延与债权人迟延在性质上是有区别的，但二者的共同之处在 于当事人均违反了合同规定的给付时间。所谓给付时间，是指债务人向债权人履 行给付义务和债权人接受债务人给付的时间。根据给付迟延的相关条款，给付时 间在合同中明确规定的，当事人应按确定的时间履行给付；给付时间既不确定， 也不能由情况推知的，债权人可以立即请求给付，债务人可以立即履行给付，但 按照习惯应给对方必要的准备时间。在双务合同中，按照德国民法典第3 2 0 条第1 款的规定，当事人双方应同时履行给付和对等给付义务，但法律另有规定 或当事人另有约定的除外。在给付已届期时，债务人不给付和债权人不受领给付， 均构成给付迟延。义务侵害也可以表现为债务人尽管履行了给付义务，但并未按 合同要求适当履行，此时便形成不良给付。按照不同的分类标准，可将不良给付 分为给付标的不良、给付方法不良、给付时间不良、给付地点不良以及侵害主给 付义务与侵害从给付义务的不良给付。若债务人在履行给付义务的过程中，未尽 到必要的照顾、通知、协助及保守秘密等义务，则产生保护义务侵害。债法改革 前，德国民法典第2 4 1 条作为债法的一般性条款，规定债务人有向债权人作 出给付的义务。债法改革后，第2 4 1 条得到了修订和完善，第2 款被加入该法， 规定债务关系可以在内容上使任何一方负有顾及另一方的权利、法益和利益的义 务。这样，除债务人的给付义务之外，保护义务作为一项新的义务在德国民法 典新债法中得到了规定。而保护义务侵害也成为与给付不能、给付迟延及不良 给付并行的义务侵害表现形态。除此之外，双务合同中，当事人双方在订立合同 时都会基于某种法律基础，也被称为“情事 。若合同订立当时所依据的基础在 合同订立后发生重大变更，或者所依据的基础在合同订立后证明现实中并不存 在，此时，当事人双方如果继续维持原来合同，可能会因变更的“情事 遭受重 大损害，法学上被称之为“法律行为基础障碍。这是义务侵害的又一表现形态， 在德国民法典中有相应的法律基础。 债务人在发生义务侵害行为后，判定其是否承担法律责任的一个重要归责事 由为过错。这也是大陆法系国家普遍采用的归责原则，即过错责任原则。过错责 任原则，是指在合同当事人一方未按照合同本旨进行给付，如不给付或不良给付， 从而侵害合同义务时，应以过错作为确定责任的要件和确定责任范围的依据。其 采用的判定方式为过错推定，这又可分为“一般过错推定 及“特殊过错推定 ， 分别以“债权人举证 和“债务人举证 为基本特征。而英美法系国家在判定债 务人的法律责任时，一般采用严格责任作为其适用的归责原则。严格责任是英美 法系中特有的法律概念，在大陆法系中相应的概念为“无过错责任”。按照民法 学的一般解释，严格责任是指不论义务侵害行为人主观上有无过错，只要其不履 行合同给付给对方当事人造成了损害，就应当承担合同责任。因其在归责问题上 采用十分严格的因果推定方法，严格责任在适用上有其特殊的民事商事主体，主 要适用于国际货物买卖及商事往来。 在判定债务人应承担义务侵害的法律责任后，债权人可请求债务人进行损害 赔偿。损害赔偿最根本的法律特点为填补债权人的利益损失，主要表现形态有恢 复原状、金钱赔偿等。损害赔偿作为民法实践中最主要、最核心的法律救济方式， 与后续履行及合同解除存在明显不同，但在一定条件下又可同时主张。损害赔偿 在大陆法系国家一般采用完全赔偿原则，是指义务侵害方的义务侵害行为使另一 方遭受损失，其遭受的全部损失都应当由义务侵害行为方负赔偿责任的原则。完 全赔偿是对义务侵害受害人利益进行全面、充分保护的有效措施。赔偿的内容包 括积极利益与可得利益。而给付不能与给付迟延作为义务侵害两种最主要的表现 形态，其损害赔偿也代表了其他几种表现形态的损害赔偿基本特征。例如，在给 付不能的情况下，债务人应赔偿替代给付的全部损害；在给付迟延的情况下，债 务人可以选择后续履行或赔偿迟延期间给债权人造成的损失；在发生不良给付 时，债务人负有修理、更换的责任。 德国民法典中关于义务侵害的许多条款都对中国的合同法产生过影 响。义务侵害作为债法改革后的一项新制度，对大陆法系国家的民法立法及法律 体系的发展完善有着重要的借鉴和指导意义。 关键词：义务侵害，给付不能，给付迟延，不良给付，损害赔偿 z u s a m m e n f a s s u n g d a s v e r t r a g l i c h es c h u l d v e r h i l t n i si s ta u f d i ee r f i i l l u n gd e rl e i s t u n g s p f l i c h t e nu n dd i e b e o b a c h t u n gd e rs o r g f a l t s 一，t r e u e - ，l o y a l i t 苴t s - ，f i i r s o r g e - u n ds o n s t i g e np f l i c h t e r t , d i eh i e ru n t e rd e mb e 妒f fd e rs c h u t z p f l i c h t e n ( 2 41b g b ) z u s a m m e n g e f a s s tw e r d e n , g e r i c h t e t n a c hd e mb g b ( 2 4 1 b g b ) s o l l e nd i ez w e i p a r t e i e ny o nd e m s c h u l d v e r h i l t n i sd i ev e r t r a g l i c h e nu n dd i eg e s e t z l i c h e np f l i e h t e no r d n u n g s g e m i b e r r i l l e n j e d o c hw i r de i ns c h u l d v e r h 五l t n i sn i c h ti l t l m e fo r d n u n g s g e m 矾a b g e w i c k e l t s e i nz w c c kk a n nd u t c he i nv c r h a l t c nd e ss c h u l d n e r so d e rd e sg l , 并u b i g e r ss o w i e d u r c ha n d e r eu m s t s i n d eg a n zo d e rt e i l w e i s e ( a u c h q u a l i t a t i v ) ，e n d # l t i go d e r v o r n b e r g e h e n dv e r e i t e l tw e r d e n n a c hd c rs c h u l d r e c h t s r e f o r mf a s s tm a ns o l c h ef i i l l e y o ns t f r u n g e ni ms c l l u l d v e r h 甜t n i su n t e rd e mb e g r i f fd e rp f l i c h t v e r l e t z u n g z u s a n l m c l l i l m e ni s tg e m e i n s a m , d a s se sn i c h tz u l o r d u n g s g e m i b e ne r f f d l u n gv o n l e i s t u n g s o d e r s c h u t z p f l i c h t e na u sd e m s c h u l d v e r h 蕴i t n i sk o m m l p f l i c h t v e r l e t z u n g e n i ms c h u l d v c r h ；i l t n i sk o m m e na u fv e r s c h i e d e n e e r s c h e i n u n g s w e i s e nv o r s ok a r md i el e i s t u n gi i b e r h a u p ta u s b l e i b e n d a sa u s b l e i b e n k a n ne n d g i i l t i go d e rv o r f i b e r g e h e n ds e i n d a se r s t g e n a n n t eh e i b tu n m 6 9 l i c h k e i td e r l e i s t u n gu n da l a sl e t z t g e n a n n t ew i r da l sl e i s t u n g s v e r z 6 9 e r t m go d e rv e r z u gs e i t e n s d e ss c h u l d n e r so d e rd e sg l i i u b i g e r sb e z e i c h n e t d e rs c h u l d n e r v e r z u gu n t e r s c h e i d e t s i c h i nd e re i g e n s c h a f ly o nd e mg 1 i u b i g e r v e r z u g , a b e rs i eh a b e n 缸d t z d 锄e i n e g e m e i n s a m k e i t ，n l m l i c he i n ep a r t e im u s sg e g e nd i ev o r g c s c h r i c b e n ol e i s t u n g s z e i t s t o b e n d i es o g e n a n n t el e i s t u n g s z e i ti s td e rz e i t r a u m w i h r e n dd e s s e nd e rs c h u l d n e r s e i n el e i s t u n gz ue r b r i n g e nh a tu 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五bp a r a g r a p h3 2 0a b s a t z ld e sb g bs o l l t e nd i ez w e ip a r t e i e nd e r s c h u l d v e r h i i l m i s s eg l e i c h z e i t i gd i el e i s t u n g s p f l i c h tu n dd i eg e g e n l e i s t u n g s p f l i c h t e r f i i l l e n ，s o w e i tn i c h t sa n d e r e sg i l to d e rs c h o na n d e r sv e r e i n b a r ti s t e sl i e g ti m m e re i n v e r z u gv o r , w e n nd e rs c h u l d n e rt r o t zd c rf i i l l i g k e i tn i c h tl e i s t e to d e rd e rg l i u b i g e r d i el e i s t u n gn i c h ta b n i m m t f e m e rb e s t e h td i em 6 9 l i c h k e i t , d a s sd e rs c h u l d n e rz w a r l e i s t e t ，a b e rr d c h to r d n u n g s g e m f 狙d i e si s t e i n ea n d e r ee r s c h e i n u n g s w e i s ed e r p f l i c h t v e r l e t z u n g , n 舀x n l i c h s c h l e c h t l e i s t u n g e i n e s t 6 r u n g k a n na u c hi m s c h u l d v e r h i i l t n i si nd e rv e r l e t z u n ge i n e rs c h u t z p f l i c h t ( 2 41i ib 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u n m f g l i c h k e i t ，v e r z u gd e rl e i s t u n g , s e h l e c h t l e i s t u n g , s c h a d e n s e r s a t z v 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 强粑芬 朋7 年专月占e l 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：祷私吞 导师签名：杜隶林 m 移夕年占月岔日 2 勺。( 7 年罗月乎e l 绪论 合同，又被称之为契约。在德文中合同为“v e r t r a g “或“k o n t r a k t 。西方 语系中合同一词的来源大多可以追溯到古罗马时期( 公元6 世纪左右) 拉丁语中 的合同概念“c o n t r a c t u s 。该词由“c o n 和“t r a c t u s ”二字组成，为“共同交 易 的意思。由此可见，在古典文化时期，商业的繁荣已经足以使合同成为市民 日常生活的一部分，而法律，作为规范日常往来的一种尺度，其起源也因此被古 希腊的一些哲学家解释为“契约 ，即合同。合同的出现及普及为我们进行双务 合同的研究提供了基础和可能。 双务合同作为合同的一种类型，意味着订立合同的双方当事人彼此互负义 务，进行对等给付。双务合同的典型代表便是买卖合同。“因买卖合同，物的出 卖人负有将该物交付给买受人，并使买受人取得该物的所有权的义务。出卖人必 须使买受人取得无物的瑕疵和权利瑕疵的物。买受人有义务向出卖人支付约定的 买卖价款，并受取所买受的物。德国民法典的第4 3 3 条详尽描述了买卖合 同中出卖人和买受人的对等给付义务。 给付义务全面适当的完成便是合同的履行。债权人的合同债权得到完全实现 有赖于债务人对合同的履行。履行合同需遵循一些基本原则，如：诚实信用原则、 公平原则、平等原则等。但在其过程中，债务人由于主观或客观原因往往并不能 适当地履行自身的给付义务，此时就会出现如给付不能、给付迟延、不良给付、 侵害保护义务等情形，这些情形被称为“义务侵害 ( p f l i c h t v e r l e t z u n g ) 。 义务侵害是指合同当事人违反合同债务，未能适当履行自身合同义务的行 为。根据牛津法律大辞典的解释，义务侵害是指“由一方当事人不合理拒绝 或者不履行合法和强制性的合同义务，即完全不履行根据合同应负有的义务，通 常表现为拒绝给付、不给付、迟延给付或不良给付等形式细。在双务合同中，义 务侵害是合同目的无法顺利实现的一个主要原因，在法学研究领域受到了众多法 学学者的关注和广泛研究。而德国，作为罗马法的直接继受国、大陆法系的典型 代表国家，其法学传统可谓源远流长。德国民法典对世界各国民法典的编纂 尤其有着举足轻重的影响。而债务关系法一编作为该法的核心部分，更是以其精 湛而完备的立法技术让众多的法学者视为研究的首选和楷模。因此，在双务合同 的框架内进行义务侵害的研究是很有意义的。 双务合同中，义务侵害之所以有着重要的意义，是因为给付与对等给付之间 存在着必然的牵连关系，即给付义务的履行与否会影响到对等给付的完成。债务 人在履行给付义务时，也享有对债权人的同时履行抗辩权，有权利要求债权人同 i v 9 1 k 6 h l e v , b i i r g e r l i c h e sg e s e t z b u c h ，s 9 0 2 英 戴维m 沃克：牛津法律大辞典 ，第9 8 2 页。 l 时进行对等给付。若债务人在履行合同过程中发生给付不良或给付迟延等情形， 此时债权人可保留对等给付的权利请求后续履行或损害赔偿，以最大限度地填补 自己因债务人的义务侵害行为而造成的损失。双务合同中，债权人与债务人的关 系也是一种牵连性的互动关系，负有给付义务的人为债务关系中的债务人，但二 者也是可以互相转换的。例如，在买卖合同中，从出卖人负有交付标的物的义务 这一角度看，出卖人为债务人；但从出卖人应受取买卖物价金的方面而言，出卖 人又变成为债权人。因此可以看出，债务人与债权人的关系受给付与对等给付义 务的影响，而债务关系中的权利与义务关系也是既对立又统一的。这两种牵连关 系使得债务关系错综复杂，之间存在着很多不确定的变数，而一旦发生义务侵害 行为，则会导致债务关系中的各方力量互相作用，互相牵连，从而影响到经济往 来的进行。但在单务合同中，只有当事人一方负有给付义务，另一方不需履行对 等给付，故不存在给付与对等给付的牵连关系，对经济生活的影响及意义也并不 显著。 本选题是以德国双务合同为出发点，通过论述义务侵害的构成要件，归责原 则及表现形态并以买卖合同为例进行分析研究，最后提出因义务侵害而导致的损 害赔偿请求权的适用方法。本选题以德国民法典作为总的指导准则，以债务 关系法一编作为研究的总框架，着力于从双务合同的角度出发，以买卖合同为特 例并结合案例分析进行义务侵害的研究，使该研究能具有一定的理论价值和应用 价值，这正是本选题立意之所在。 2 第一章义务侵害的构成要件及归责原则 第一节总论 义务侵害的构成要件是指合同当事人应具备何种条件才构成义务侵害的法 律事实。根据大陆法系国家的观点，义务侵害行为仅指侵害义务的客观事实，而 不包括主观因素。义务侵害当事人的主观过错是独立于义务侵害行为之外的另一 个构成要件。义务侵害的确定应遵循一定的归责原则。但是，归责原则作为一种 抽象而普遍的法律规则，本身并不能提供一种归责的具体判断方式和方法。因此， 在一定的归责原则指导下，仍需要研究义务侵害的构成要件。归责原则与构成要 件相辅相成，缺一不可。一方面，归责原则是构成要件的前提和基础，而构成要 件则是归责原则的具体表现。一定的归责原则决定了其相应的构成要件的存在。 例如，大陆法系国家普遍以过错责任为一般的归责原则。据此可以推出，例如在 买卖合同中，如果出卖人未按照合同约定交付无瑕疵的物，买受人仅证明出卖人 不给付还不足以使出卖人承担义务侵害所产生的责任，必须要同时证明或推定出 卖人不给付这一行为具有可归责于他的主观过错才能使其承担责任。因此，过错 责任原则所要求的责任构成要件是义务侵害行为和过错。英美法采用的是严格责 任，也称无过错责任，要求未按合同要求给付的一方一律承担责任，而不考虑其 主观过错。大陆法系和英美法系在合同责任领域并没有贯彻完全的过错责任或严 格责任，如大陆法系等国家在进行义务侵害的归责时，主要以过错责任作为一般 归责原则，但遵循二元制归责原则，同时也采用严格责任，即当债务人承担担保 和置备风险时，出现给付不能则需承担责任。 一、义务侵害行为 第二节构成要件 义务侵害行为是指合同当事人未按照合同本旨进行给付从而侵害合同义务 的行为。根据牛津法律大辞典的解释，义务侵害是指“由一方当事人不合理 拒绝或者不履行合法和强制性的合同义务，即完全不履行根据合同应负有的义 务，通常表现为拒绝给付、不给付、迟延给付或不良给付等形式抽。根据德国 民法典对义务侵害行为及其法律后果的规定，义务侵害行为主要有以下两个方 面的特点： 第一，义务侵害行为的主体具有特定性，为债务关系当事人。德国民法典 3 英 戴维m 沃克：牛津法律大辞典 ，第9 8 2 页。 3 第2 8 0 条为债务关系法的根本条款，第一款内容为：“债务人违反基于债务关系 而发生的义务的，债权人可以请求赔偿因此而发生的损害。义务违反不可归责于 债务人的，不适用前句的规定。该条款明确规定了义务侵害行为的主体为债务 人。义务侵害行为主体的这种特定性，从根本上说是由债务关系的相对性决定的。 根据双务合同相对性理论，只有合同当事人才有权向对方提出给付的请求，并承 担对等给付的义务，其他任何第三人皆不承担任何义务，因此，第三人的行为不 构成义务侵害行为。 “义务侵害行为的主体具有特定性 包含三方面的内容：首先，义务侵害当 事人应对因自己的过错而造成的法律后果承担责任，而不能将责任推卸给他人。 但根据德国民法典第2 7 8 条规定：“在与债务人自己的过错相同的范围内， 债务人的法定代理人和债务人为履行其债务而使用的人的过错，可以归责于债务 人。不适用第2 7 6 条第3 款的规定。 从这一条款可以看出，债务人应对其履行 辅助人的行为向债权人负责。因为，履行辅助人根据债务人的意思从事辅助债务 履行的行为，履行辅助人在从事履行辅助的行为时，具有过错的，表明债务人在 做出指示或意思传达时也有过错，因而应当承担责任。其次，在因第三人的过错 造成给付不能或其他给付障碍的情形下，仍然由债务人向债权人承担义务侵害责 任，而不是由第三人向债权人履行如损害赔偿等责任。但债务人在承担责任后， 有权向第三人要求返还补偿。例如在买卖合同中，出卖人委托货运公司将货物送 至买受人指定的地点，但货运公司因将地点记错致使货物交付到他人手中，这时， 出卖人就应向买受人承担损害赔偿责任，但事后可向货运公司追偿。由债务人代 替第三人对债权人负责，一方面体现了双务合同相对性的特点，另一方面，也最 大限度地保护了债权人的利益。但如果第三人的行为根据德国民法典第8 2 3 条已 直接构成侵权行为，那么第三人应按照侵权法的规定向债权人负责。最后，债务 人只能向债权人承担义务侵害责任，而不应向国家、组织机构或第三人承担义务 侵害责任。因为只有债权人和债务人才是合同关系的当事人，其他人因不是合同 关系的主体，债务人不应对其承担责任。 第二，义务侵害行为是合同当事人侵害合同义务，不履行给付的行为。无论 是英美法系还是大陆法系，均以是否存在合同义务以及存在何种合同义务，作为 评价合同债务人是否实施义务侵害行为以及确定其法律后果轻重的关键。因此， 义务侵害行为在性质上讲是违反合同义务的行为。对于合同义务，根据不同的标 准可以有不同的分类方法，如根据合同义务源于法律规定或当事人的约定，合同 义务可以分为法定义务和约定义务4 。对于义务侵害行为来讲，侵害合同义务的 行为大致可以分为两种情况：一是给付义务侵害5 ，一是保护义务侵害6 。给付义 4v 9 1 b r o x w a l k e r , a l l g e m e i n e ss c h u l d r e c h t s 1 9 5 杜景林，卢谌：债权总则给付障碍法的体系建构，第2 页 6 杜景林，卢谌：债权总则给付障碍法的体系建构 ，第3 页。 4 务侵害表现为给付根本不发生或者给付未在约定的时间内完成，前者为给付不 能，后者被称为给付迟延。另外，给付义务侵害也可以表现为不良给付，如在买 卖合同中，出卖人交付给买受人的买卖标的有物的瑕疵。2 0 0 2 年德国债法改革 后，新版德国民法典第2 4 1 条增