（国民经济学专业论文）社会资本理论建构及其经济学意义.pdf

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收益。个体行动者通过社会资本可以更容易地使用更多的社会资源；中观层面的 社会网络组织通过社会资本可以促进组织内凝聚力，产生协调合作，更好地谋求 并获得组织利益；宏观角度，一国或社会通过其社会资本可以充分动员社会系统 中的资源和力量，促进经济发展和社会福利的提高。从网络、信任和规范三个角 度选取合适的变量，可对社会资本和经济社会发展的相关关系进行深入分析。 就我国的现实来讲，社会的差序格局特点决定了中国的社会资本状况，具体 表现为以亲缘网络为重，信任受到局限和割裂，规范得不到充分遵守，非正式社 会组织欠缺。 关键词：社会资本利他行为网络信任规范 胆 a b s t r a c t a r e rb e i n gp r o d u c e d ，t h es o c i a lc a p i t a lt h e o r yh a sb e e na c c e p t e dr a p i d l yb ya l l f i e l d so fs o c i a ld i s c i p l i n e s o c i a ls c h o l a r su s e dt h et h e o r yi nt h e i rr e s e a r c h e s a i l d d e v e l o p e di ti nt h es a m et i m e b u ta sa n e wd i s c i p l i n e ，t h es o c i a lc a p i t a lt h e o r yh a s h t d e v e l o p e di n t o as y s t e m a t i cs y s t e m t h ed i s c u s s i o n so n i t sc o n c e p t , p r o d u c m g ， a c c u m u l a t i o na n d 如n c t i o nm e c h a n i s mw a sw i d e s p r e a d s c h o l a r sb r o u g h tu p d i f f e r e n t o p i n i o n so ns o c i a lc a p i t a lf r o md i f f e r e n tv i e w p o i n t s h o w e v e r t h ed e v e l o p m e n to f s o c i a le c o n o m yh a sd e m a n d e ds o c i a ld i s c i p l i n e o fs o m e t h i n gn e wr e s e a r c h f h e s v s t e m a t i z a t i o no ft h es o c i a lc a p i t a lt h e o r yw i l lb ei m p o r t a n tt ob o t hs o c i o l o g y a l l d e c o n o m i c s j u s ta sm ee c o n o m yh a sa l w a y sd e v e l o p e dw i t ht h es o c i e t y ，s 0t h er e s e a r c ho n e c o n o m va l s on e e ds o c i a lk n o w l e d g e b a s e do nt h ef o r m e rs c h o l a r s r e s e a r c h e so n s o a 1c a p i t a l ，t h i sp a p e ri si n t e n d e dt os y s t e m a t i z et h es o c i a lc a p i t a lt h e o r yb yu s m g s o m el m o w l e d g eo f t h ee c o n o m i c s ，s o c i o l o g ya n d b e h a v i o r a ls c i e n c ea n ds o m el o g i c a l m e a n s s o c i a lc a p i t a li ss u b s t a n c ee m b e d d e d i nt h es o c i a ls y s t e m ，w h i c hh a v et h ec a p i t a l p r o p e r t y ：a c t o r sc a ng e te x p e c t e d r e v e n u eb yi n v e s t m e n to ni t s o c i a ls y s t e m 1 s c o m p o s e do ft w oe l e m e n t s ：a c t o r sa n ds o m e t h i n g e v e n t s o rr e s o u r c e s m a 毗r e d b vm ea c t o r s t h ei n t e r a c t i o n sf o c u s e do nt h ee v e n t s o rr e s o u r c e sb e t w e e na c t o r s f a c i l i t a t e 也eo p e r a t i o no ft h es y s t e m w eh o l dt h a t , s o c i a lc a p i t a li s c o m p o s e do f m r e ei r 】g ：r a t e dp a r t s ：n e t w o r k s ，s o c i a lt n l s ta n ds o c i a ln o r m s t h ep r o d u c t i o na n d a c c u m u l a t i o no fs o c i a lc a p i t a l a l eb a s e do nt h r e ec o n d i t i o n s ：t h el o n g - t e l m i n t e r a 髓i o n sb e t w e e na c t o r s ，t h eq u a l i t yo fa c t o r s a c t i o nt op u r s u ep r o f i t ，t h ea c t o r s a l t r u i s mb e h a v i o r s a st l l eq u a l i 够o fc a p i t a lt op u r s u eb e n e f i t , t h en a t u r a lf u n c t i o no f s o c i a lc a p i t a l i s 也a _ t 咖r sc a l lg e te x p e c t e dr e v e n u eb yi n v e s t m e n to ni t t h ei n d i v i d u a l sc a ng e t 锄dm 雒t e rm o r es o c i a lr e s o u r c e sv i as o c i a lc a p i t a l o nt h em e s o 。a s p e c t , s o c i a l c a 砷丑lc a i li m p r o v et h ei n t e r - c o h e s i o na n dc o o r d i n a t i o ni nt h es o c i a ln e t w o r k sa n d o r g a n i z a t i o n s o nt h em a c r o a s p e c t , a n a t i o no rs o c i e t yc a nf u l l ym o b i l i z et h e r e s o u r c e sa n dp o w e re m b e d d e di nt h es o c i a ls y s t e m c o n s t r u c t i n gs o m ea p p r o p r i a t e v a r i a b l e so nn 咖，o r ks o c i a lt r u s ta n ds o c i a ln o r m s ，w ec a nd oc o r r e l a t i o na n a l y s l so n t h es o c i a lc a p i t a la n dt h ed e v e l o p m e n to f t h es o c i a le c o n o m y a sf 缸a so u rn a t i o nt ob ec o n c e r n e d ，t h es t a t u so fc h i n e s es o c i a lc a p i t a l i s 山东大学硕士学位论文 d e c i d e db yt h e d i v e r s i t y - o r d e r l ys t r u c t u r e ”o fc h i n e s es o c i e t y i ti st h a t ：t h ea f f i n i t y n e t w o r k s ，t h er u p t u r eo ft r u s t ，t h ei n e f f e c t i v eo fn o r m sa n dt h el a c k i n go f n o n - g o v e r n m e n to r g a n i z a t i o n 4 k e yw o r d s ：s o c i a lc a p i t a l ，a l t r u i s mb e h a v i o r , n e t w o r k ，t r u s t ，n o r m 山东大学硕士学位论文 1 、引言 社会资本概念自上世纪七十年代出现之后，逐渐被各个领域所接受，成为学 者们的重要理论工具。经济、社会、政治诸多领域的学者将社会资本用于其研究 所需，同时也对社会资本理论进行了丰富和完善。但是，社会资本理论并没有得 到系统化的统一，不同领域不同学者对于社会资本的认识和理解存在着极大差 异，社会资本成为社会科学中最突出也最具争议的概念和理论之一。首先，社会 资本概念和范畴并未得到统一，现存的研究或者从资源角度入手，或者从功能角 度入手，有的侧重分析个人社会资本，而有些则重在宏观研究；其次，对于社会 资本的根源、产生以及作用机制，缺乏系统的研究；再次，虽然学者大都认可社 会资本的积极意义，但是由于社会资本的特殊形态，如何对其测量，学界也存在 较大的争议和分歧。在中国，社会资本相关研究相对欠缺，现存的也多是对理论 的局部研究或对社会资本概念或理论的部分使用，对于中国社会资本状况的研究 也相当缺乏。 本文从经济学角度出发，旨在总结前人对社会资本的研究，试探性地对社会 资本理论进行系统化，为以后社会资本研究提供一个较为清晰的思路。本文的分 析方法主要基于两点，一是遵循系统逻辑规律，将社会资本设定为社会系统中具 有资本特性的物质体，进而确定社会资本的内涵，运用整体视角，从根源入手， 系统分析社会资本的产生、积累和作用机制；二是结合使用经济学、社会学以及 人类行为相关理论，建立一种更加宽广的视角，来分析社会资本。 本文主要分为以下五个部分：第一部分是对前人社会资本理论研究的回顾， 总结现有社会资本研究的不足所在，并提取其共同性的论点。第二部分从资本概 念和社会系统相关理论入手，分析社会资本的根源，确定社会资本的概念，并认 定社会资本概念范畴主要包括网络、信任和规范，同时认为社会资本的分析应就 微观、中观和宏观三个层面来展开。第三部分重点分析社会资本的产生、积累和 作用，在此部分，文章以人类的利他行为和人类社会的长期互动为前提，系统分 析了作为社会资本组成部分( 网络、信任和规范) 的形成、积累和作用机制。第 四部分对社会资本的测量进行了分析，界定了不同层面社会资本测量的指标系 西“社会资本”在本文中就论述所需，具有两方面的涵义：抽象出来的社会资本概念社会资本物质体 后者即为社会资本本身，由于并没有实体属性，本文采用物质体一词来描述。 5 山东大学硕士学位论文 统。第五部分基于对社会资本的系统分析，提出了社会资本理论的方法论意义， 并简单论述了中国的社会资本状况和特点。文章的最后对研究内容进行总结，并 提出进一步研究的方向。 山东大学硕士学位论文 社会资本理论回顾 社会资本概念自出现之后，社会科学各个学科都从其各自领域对社会资本进 行过概念定义以及延伸至功能等方面的理论性研究，同时各个学科的学者也都经 常性地使用社会资本来解释社会经济现象。但是在社会资本理论知识丰富的同 时，并没有形成完善系统的体系，反而存在很多争议和混乱之处。本部分的任务 就是回顾并总结社会资本现有理论，指出在理论体系建设中所存在的概念界定、 分析层次等问题，为之后的体系建构提供方向和基础。 2 1 社会资本概念界定 最早对社会资本概念进行系统表述的是法国社会学家皮埃尔布尔迪厄 ( 1 9 8 3 ，1 9 8 6 ) ，他对社会资本做了较深入的分析，指出社会资本是资本的三种 基本形态之一。他认为“社会资本是现实或潜在的资源的集合体，这些资源与拥 有或多或少制度化的共同熟识和认可的关系网络有关，换言之，与一个群体中的 成员身份有关 。 布尔迪厄的概念本质上是工具性的。他关注的是个人通过参与群体活动不断 增加的收益以及为了创造这种资源而对社会能力的精心建构。社会网络不是自然 赋予的，必须通过投资于群体关系这种制度化的战略来建构，它是其他收益的可 靠来源。布尔迪厄的定义清楚地表明，社会资本由两部分构成：一是社会关系本 身，它使个人可以摄取被群体拥有的资源；另一部分是这些资源的数量和质量。 他认为，投资于社会关系的目的在于把自我的、私有的特殊利益转化为超功利的、 集体的、公共的、合法的利益。因此，通过社会资本，行动者能够摄取经济资源， 提高自己的文化资本圆，与制度化的机构建立密切的联系。社会资本的这种功效， 特别可以在所有那些不同的个人从确实等价的经济和文化资本中获得非常不平 等收益的情况下发现。社会资本的积累和投资依赖于行动者可有效动员的关系网 络的规模，依赖于与他有关系的个人拥有的经济、文化和符号资本的数量和质量。 所以，社会资本的生产和再生产预设了对社交活动的不间断的努力，这意味着时 。转引自张文宏：社会资本：理论争辩与经验研究，社会资本与管理学，郭毅等编，华东理工大学出版 社，2 0 0 7 ，第2 页。 。布尔迪厄( 1 9 9 0 ) 将文化定义为一个符号和意义系统，行动者对主流文化与价值( 合法化的知识) 的获 得被称为文化资本。 7 山东大学硕士学位论文 间和精力的投入、直接和间接的消耗经济资本。布尔迪厄的局限主要在于在最终 的分析中，把每一种类型的资本( 当然也包括社会资本) 都化约为经济资本，忽 略了其他类型资本的独特效用。 詹姆斯科尔曼( 1 9 9 0 ) 对社会资本的研究在领域内影响很大，他在社会 理论的基础一书中对社会资本做了深入的分析。他认为社会资本应该根据它的 功能来定义：社会资本不是某种单一的实体，而是具有各种形式的不同实体，它 由构成社会结构的各个要素所组成，为结构内部的个人行动提供便利。如同其他 形式的资本，社会资本也是生产性的，它使得某些目标的实现成为可能，而在缺 乏这些社会资本的情况下，上述目标就无法实现。“与其他形式的资本不同，社 会资本存在于人际关系的结构之中，不依附于独立的个人，也不存在于物质生产 的过程之中”。 在科尔曼的社会资本理论中，社会资本的表现形式有以下几种：l 、义务与 期望，当某个人为他人提供了一定服务，并确信他人会为此对自己承担起特定的 义务时，他就拥有了一种社会资本，科尔曼将此形象地比喻为此人手中握有的， 可以要求他人在特定时间予以偿还的“义务赊欠单”；2 、信息网络，个体可以从 他的社会关系网络中获取对自己行动有用的信息，这种社会关系就构成了社会资 本；3 、规范与有效惩罚，某个社区内的有效规范能够通过内在的或外在的惩罚， 引导或制约人们的行动，从而成为对个人行动有影响的社会资本：4 、权威关系， 它为人们解决共同性问题提供帮助；5 、多功能社会组织和有意创建的社会组织 扫筮 寸。 从社会学角度出发，科尔曼还分析了影响社会资本创造、保持和消亡的各种 因素：( 1 ) 社会网络的封闭性，保证了相互信任、规范、权威和制裁等的建立和维 持。( 2 ) 社会结构的稳定性，除了以职位为基础建立的组织，各种形式的社会资本 都依赖于社会结构的稳定性。社会组织或社会关系的瓦解会使社会资本消亡殆 尽。( 3 ) 意识形态，意识形态创造社会资本的途径是把某种要求强加给其信仰者， 即要求信仰者按照某种既定的利益或某些人的利益行动，而不考虑其自身的利 益。集体意识形态如宗教的这种作用尤其明显。但是强调自得其乐、信奉个人独 回张文宏： 社会资本：理论争辩与经验研究，社会资本与管理学，郭毅等编，华东理工大学出版社，2 0 0 7 ， 第3 页。 。【美】詹姆斯s 科尔曼： 社会理论的基础，邓方译，社会科学文献出版社，1 9 9 9 ，第3 5 4 页。 固【美】詹姆斯s 科尔曼： 社会理论的基础，邓方译，社会科学文献出版社，1 9 9 9 ，第3 5 7 3 6 7 页。 山东大学硕士学位论文 立与自由的个人主义意识形态则会抑制社会资本的形成。( 4 ) 官方认可的富裕及需 要的满足，将降低社会资本的价值，并使已经形成的社会资本无法更新。因为社 会资本具有公共物品的性质，需要相互帮助的人越多，所创造的社会资本的数量 越大，而富裕、政府资助等因素使人们相互需要的程度越低，所创造的社会资本 越少。总之，社会资本的价值将随着时间的推移而逐渐贬值，需要不断更新和增 值。 后续研究者对科尔曼社会资本观的批评主要集中在两个方面：第一，他对社 会资本的界定相当模糊。正如波茨指出的，他的界定为许多不同的、甚至矛盾的 解释重新贴上社会资本的标签大开方便之门。在社会资本的术语下，既包括产生 社会资本的机制，也包括社会资本的后果，还包括为原因和效果具体化提供背景 的“可利用的”社会组织。他并没有区分资源和通过不同社会结构中的成员身份 摄取资源的能力。要全面系统地界定这个概念，必须区分：社会资本的拥有者， 社会资本的来源和社会资本本身。第二，他用社会资本的功能为社会资本下定义， 在逻辑上混淆了原因和后果。不同的原因可以导致相同的结果，或者同样的原因 在不同的条件下可能产生不同的结果。这种“功能的 观点暗含着同义反复：当 且仅当社会资本发挥效力时，它才能被识别；社会资本的潜在因果解释只有通过 其效果才能得出，或一种投资是否依赖于对一种特定行动中的特定个人的回报而 显示出来。 波茨( 1 9 9 5 ) 对社会资本提出了精致和全面的表述。在他看来，社会资本是 “个人通过他们的成员身份在网络中或者在更宽泛的社会结构中获取稀缺资源 的能力。获取能力不是个人固有的，而是个人与他人关系中包含着的一种资产。 社会资本是嵌入的结果”。 波茨把社会资本概念从自我中心层次扩展为更宏观的社会结构影响的层次。 他区分了另外两种社会资本，即：第一，使价值和规范内化，能够驱使一个人建 立社会联系，或者因为一般道德命令而把资源转让给别人快乐；第二，有限团结， 可以推动一个人建立社会联系或者因为认同内部人集体的需要和目标而把自身 的资源转让给他人。沿着波茨的思路，我们可以把社会资本构想为一个有过程的、 自我与社会结构之间因果互惠的能动结果。 。张文宏：社会资本：理论争辩与经验研究，社会资本与管理学，郭毅等编，华东理工大学出版社，2 0 0 7 ， 第4 页。 。转引自卜长莉： 社会资本与社会和谐，社会科学文献出版社，2 0 0 5 ，第4 6 页。 9 山东大学硕士学位论文 罗伯特d 普特南( 1 9 9 3 ) 对于社会资本的研究主要体现在他1 9 9 3 年出版 的关于意大利发展的使民主运转起来一书中，他指出：“与物质资本和人力 资本相比，社会资本指的是社会组织的特征，例如信任、规范和网络，它们能够 通过推动协调和行动来提高社会效率。社会资本提高了投资于物质资本和人力资 本的收益”。在普特南看来，一个依赖普遍性互惠的社会比一个没有信任的社会 更有效率，正像货币交换比以物易物更有效率一样，因为信任为社会生活增添了 润滑剂。他还认为，像信任、惯例以及网络这样的社会资本存量有自我强化和积 累的倾向。公民参与的网络孕育了一般性交流的牢固准则，促进了社会信任的产 生，这种网络有利于协调和交流、提高声誉，因而也有利于解决集体行动的困境。 事实上，普特南把社会资本等同于市镇、都市甚至整个国家这样的社区中的 “公民精神”的水平。在他看来，社会资本的存量就是一个社区中人们参加、参 与社团活动的水平，测量的标准包括阅报、参与志愿组织以及对政治权威的信任 表达等等。波茨也对普特南的理论进行了批评，认为他的观点也存在同义反复： 社会资本作为社区和民族的特征，同时既是原因也是结果，它既可以导致良好的 结局，也同样可以引发糟糕的结果。 林南( 2 0 0 1 ) 在社会资本关于社会结构与行动的社会资本一书中系 统阐述了自己的社会资本理论。他认为社会资本是作为在市场中期望得到回报的 社会关系的投资，也可以被定义为在目的性的行动中被获取和动员的、嵌入在社 会结构中的资源。 林南认为社会资本有三个重要的组成部分：资源、嵌入在社会结构中、行动 者。资源是社会资本理论的核心，可以定义为物质或者符号物品。社会结构包括： ( 1 ) 拥有不同数量的一种或多种有价值资源的一组社会单位( 位置) ；( 2 ) 相对于权 威( 控制和获取资源) ，这些社会单位是按等级联系的；( 3 ) 在资源的使用中，他 们共享某些规则和程序；( 4 ) 他们被委托于按这些规则和程序行动的占据者( 代理 人) 。这些资源的获取和使用取决于行动者，只有在行动者意识到他拥有或者能 够获取的资源时，他才能将这些关系和资源资本化。他认为社会资本的理论模型 应该包括三个过程：( 1 ) 社会资本中的投资；( 2 ) 社会资本的摄取和动员；( 3 ) 社会资 本的回报。他把社会行动分为工具性行动和情感性行动，工具性行动被理解为获 得不为行动者拥有的资源，可以获得三种可能的回报：经济回报、政治回报和社 回转引自卜长莉：社会资本与社会和谐，社会科学文献出版社，2 0 0 5 ，第5 9 页 1 0 山东大学硕士学位论文 会回报；而情感性行动被理解为维持己被行动者拥有的资源，可以获得情感性回 报：身体健康、心理健康和生活满意。 林南把社会资本界定为“在具有期望回报的社会关系中进行投资”也是存 在问题的。林南的定义实际上也带有功能主义的嫌疑。同时，林南认为开放网络 更能带来丰富的社会资本，这在工具性行动中得到了验证，但却不能有效地解释 情感性行动。基于社会支持网络的一系列实证研究表明，封闭或密切联系的关系 网络更有利于既有良好关系的维持，促进身心健康，减轻精神压力。这可能预示 着社会资本具有不同的模式，并非只有开放网络或仅仅由弱关系形成的网络才能 构成社会资本。 罗纳德波特( 1 9 9 2 ) 把社会资本定义为网络结构给网络中的行动者提供信 息和资源控制的程度，他称之为“朋友、同事以及更一般的熟人，通过它们获得 使用金融和人力资本的机会 ，圆亦即“结构洞的社会资本 。如果说科尔曼、布 迪厄和普特南等强调紧密联系的网络是社会资本出现的条件，那么波特强调的是 相反的情况。在他看来，正是联系的相对缺乏( 他称为“结构洞囝) 推动了个人 的流动、信息的获得和资源的摄取。 波特认为社会资本的网络结构受到网络限制、网络规模、网络密度和网络等 级制等因素的影响。( 1 ) 网络限制与社会资本负相关：围绕某个人而形成的网络限 制了中介机会的出现，网络直接或间接地集中在某个单独的人身上。网络限制越 多意味着结构洞越少。( 2 ) 网络规模与结构洞的社会资本正相关：在一般情况下， 网络规模越大，网络中的成员占有结构洞的机会就越多，因而所拥有的社会资本 越丰富。( 3 ) 网络密度与结构洞的社会资本负相关：网络密度越低，网络成员中的 结构洞越多，社会资本越丰富；相反，网络密度越高，社会资本越贫乏。( 4 ) 等级 制与社会资本负相关：等级制测量的是间接联系集中于一个中心关系人的程度。 集中度越高，社会资本越贫乏。 波特对作为社会资本构成要素的封闭网络和开放网络也进行了概念上的整 合和经验验证。他认为，科尔曼和普特南等所说的封闭或紧密网络强调的是内在 的凝聚力，它描述了紧密甚或等级制网络如何降低与制裁和信任相关的风险。而 【美】林南：社会资本弓电于社会结构与行动的理论，张磊译，上海人民出版社，2 0 0 5 ，第1 8 页 o 转引自b - k 莉： 社会资本与社会和谐，社会科学文献出版社，2 0 0 5 ，第5 0 页 。结构洞的概念是这样定义的：行动者a 、b 、c 形成c - a - b 的互动模式，c 和b 必须通过a 才能产生联 系，那么a 将拥有较多的资源，a 所处的结构位置即为结构洞 山东大学硕士学位论文 坚持开放网络作为社会资本的结构洞理论关注的是与某个社会群体之外的人的 联系。这两者是相互补充的，一方面，开放网络范式以结构洞的分析为典范，如 果联系超越了群体，就会增加群体及其成员的价值；另一方面，当群体内部的资 源是充分的且被用于群体或个体成员的获利时，封闭网络也是有效的。 2 ，2 社会资本分析层次 1 、基于个体和群体的分析层次 林南是从个体层面来进行社会资本分析的典型代表，他论述的重点就是通过 个人运用社会资本，如何摄取和使用嵌入在社会网络中的资源来获得工具性行动 中的回报和保持情感性行动中的收益。因此，在这种微观层次上，假定个人进行 的这些投资对于个人具有期望回报，那么社会资本就被视为与人力资本类似。其 他从个体层面研究社会资本的学者包括波茨、波特等。 另外一些学者集中研究群体层面的社会资本，他们关注：群体如何发展和维 持一定程度的社会资本，并从中获益。这种观点的中心兴趣在于探索集体性社会 资本的创造和维持的要素和过程。布尔迪厄、科尔曼、普特南都是这种分析的典 范。 2 、微观、中观和宏观的分析层次 托马斯福特布朗( 2 0 0 0 ) 运用系统学将社会资本看作一个系统，并按照 系统主义“要素、结构和环境 的三维分析被划分为微观、中观和宏观三个分析 层面。微观层面是嵌入自我的观点，主要讨论个体自我通过社会网络调动资源的 潜力。中观层面的结构观点，社会资本特定网络的结构化。宏观方面嵌入结构的 观点，突出环境的重要作用。但是布朗只是将现有的研究死板的归入三个层面， 科尔曼和波茨的理论列入嵌入自我层面，波特和格兰诺维特归入结构层次。但事 实上，这些学者的观点并没有绝对地仅从微观或仅从中观方面进行论述，并没有 抛弃行动和结构双方面的分析。但是布朗的这种分析也给社会资本的理论研究提 供了一个可能的结构方法。 有些学者也是从这个角度将社会资本分为三个方面( g r o o t a e r t 和b a s t e l a e r t ， 2 0 0 0 ) ，微观的社会资本是存在于个人和家庭之间的网络以及规则、价值观等， 【美】托马斯福特布朗：社会资本理论综述 ，马克思主义与现实，2 0 0 0 ( 2 ) ，第4 1 1 6 页 1 2 山东大学硕士学位论文 宏观层面的社会资本重在制度、政府政策环境等，比如法律公正等。中观层面的 主要是存在于地域、组织或者群体和公司等。同时，他们结合结构型和认知型的 纬度分类，对社会资本的结构分析形成了较为系统的认识( 见图2 1 ) 。这种对 社会资本的区分，也为实证研究中社会资本指标的选取和衡量提供了可能的理论 基础。 结 国家制度，法律规则政府 ( i n s t i t u t i o n so f t l l es t a t e ，r u l eo f l a w )( g o v e r n a l l c e ) 型( s t r u c t u r a l )中观( m e s o ) 认知型( c o g n j 地方制度，网络信任、地方规范和价值观 ( l o c a li n s t i t u t i o n s ，n e t w o r k s )( t r u s t ，l o c a ln o l n l s ，v a l u e s ) _ 、 t v e ) 3 、结合型、沟通型和联结型 一些学者和研究组织倾向于将社会资本分为结合型( b o n d i n gs o c i a lc a p i t a l ) 、 沟通型( b r i d g i n gs o c i a lc a p i t a l ) 和联结型( l i n k i n gs o c i a lc a p i t a l ) 三种类型( 普 特南，2 0 0 0 ：武考克，2 0 0 0 ；a b s ，2 0 0 2 ，2 0 0 4 等) 。结合型社会资本是指同质 性个体或群体建立的联系，它可以加强组织内关系。武考克认为，结合型社会资 本的结点可以描述为具有相似背景或兴趣的人或群体之间发展起来的强关系，比 如朋友、家庭等，这种社会资本通常可以提供物质和情感方面的支持，具有较强 的内向性和内部保护倾向，因此，它也会导致对组织外的人或群体的不信任，形 成组织闭塞而导致负面效应。沟通型社会资本是具有不同背景的个体或群体之间 建立的联系，比如不同社会地位、不同种族、不同群体等。由于不同群体的交往， 所以这一类社会资本可以产生正的溢出效应。结合型和沟通型社会资本并不是完 全排斥的，具有相似性的群体也不可能在任何方面都完全一样，它也可能因为一 回转引自r e i n oh j e r p p e ：s o c i a lc a p i t a la n de c o n o m i cg r o w t h ：r e v i s i t e d , g o v e r n m e n ti n s t i t u t ef o re c o n o m i c r e s e a r c h ( h e l s i n k i ) ，2 0 0 3 ，p p 5 山东大学硕士学位论文 些因素而产生沟通型的关联，比如性别、年龄等，而不同种族的群体也会找到年 龄、文化背景等方面的类似处。联结型社会资本强调了不同社会层次的纵向的联 系，尤其表现在社会地位、财富、权力等方面，通过创建联结型社会资本，有利 于行动主体获得权威、财富或资源等。政府和社会群体之间的关系也属于这一类 型。同样，联结型网络也需要沟通型节点的平衡，因为在前者提供大量利益的同 时，没有沟通型节点，可能会造成约束和惩罚的丧失，催生组织或社会内潜在的 腐败，摧毁社会的公正和信任。 同时其他一些学者的论述虽然没有使用这种分类，但也从其他角度解释了这 个分类，比如格兰诺维特( 1 9 7 3 ) 的弱关系理论，认为只有那些在各方面与某人 有较强同质性的人才可能与他建立起比较紧密的关系，因此，这些人所掌握的信 息也和他差别不大。而与此人关系较疏远的那些人则由于具有较强的异质性，也 就更有可能掌握此人及其周围圈子内的人所无法得到的、对个体求职有帮助的信 息，即是强调了沟通型和联结型社会资本对于个体和社会经济发展的积极作用。 科尔曼( 1 9 9 9 ) 的闭合理论，认为如果三人组合中两两建立起联系，那么，这个 系统就被认为闭合了。在一个闭合的系统中，任何信息和资源都有可能以最短的 路程直接流向网络中的任何一点上。因而，闭合系统扩大了系统的互动，从而产 生规范、规则和法律条款系统，体验信任的膨胀或紧缩。但是，如果我们切断了 这个三角系统中一方的联系，情况就会发生重大的变化。与其他两方都有联系的 一方在竞争的条件下就拥有特殊的优势。由于他处于两个未联结点的中间位置， 所以他现在对系统中的所有资源都拥有直接的享用机会，而其他两方都必须通过 他才能享用这些资源。 2 3 小结 前人的研究为我们进行社会资本理论建构提供了丰富的理论知识，差异化的 理论认知背后事实上有很多共同之处。 现存理论的分歧主要源于学者们所研究领域和角度的不同，而具体的分歧和 差异主要表现在概念界定、分析层面两个方面，关于社会资本产生和积累的方面 的差异基于此而生。布尔迪厄认可社会资本的资源特性和工具性，科尔曼将社会 资本定义为一种具有功能作用的实体，普特南确定网络、信任和规范为其基本内 山东大学硕士学位论文 容，他们也更多地从宏观角度出发，在社会结构整体层面上来考证社会资本。从 微观角度来论证社会资本的学者中，林南的理论事实上也侧重于资源角度，但他 更多从微观角度考虑了行动者的因素，波茨将社会资本看作是个体的一种能力， 波特又着重于获取资源的“机会”。这些都是确实存在的理论差异。而在结合型、 沟通型和联结型等分析层面的不同，则更加明显。 虽然存在诸多不同，这些理论中所蕴含的共同点也是显而易见。首先，不管 是侧重资源还是侧重行动者，或者基于宏观或微观，学者们都将社会系统和社会 结构作为社会资本产生的基础。布尔迪厄所论述的资源是社会系统中蕴含的，林 南重点考虑的三个因素除了资源和行动者，便是“嵌入社会结构的”，波特的结 构洞理论也是如此。而科尔曼、普特南等宏观角度的理论，对于社会系统整体性 的重视则不言而喻。其次，学者们共同关注了社会资本所拥有的一种功能意义。 这其实也是社会资本之为资本的原因，社会资本能够跟行动者带来收益，这种收 益可以是物质性的，也可以是精神性的。再次，学者们即使论述不同，但都关注 了社会网络、社会互动等事物。需要注意的是，对于社会资本的定义，要避免走 入功能性误区，必须区分社会资本本身与社会资本的根源和社会资本的拥有者三 个彼此有关但完全不同的因素。 因此，本文对社会资本理论的建构将遵循这样的步骤：( 1 ) 回顾资本和社会系 统相关理论，从中分析资本和社会系统的特性，进而确定社会资本的内涵，同 时结合前人理论研究积累，确定社会资本的实体内容。( 2 ) 结合社会特性、人类行 为特性等研究社会资本的产生、积累机制。社会资本产生于社会系统，同时行动 者是系统中的重要因素，因此从社会系统和行动者两方面来考察将会使研究视角 更加宽泛全面。 国本文试探性地确定社会资本的内涵，承认可能存在的不足和争议。 山东大学硕士学位论文 社会资本概念探究 社会资本理论需要进一步完善发展，同时这一理论也为其他学科的研究提供 了有益之处。这些都要求社会资本概念的明确和其内涵外延清晰界定，这正是本 部分的任务。社会资本这一用词是由资本概念衍生出来的，社会资本物质体首先 必须具有资本的特性，才有可能被称之为社会资本，而“社会”正限定这一物质 体的范畴。本部分将首先分别对“资本”和“社会系统”的相关理论进行回顾总 结，提取资本应具备的特性，结合现有社会资本相关理论，确定社会资本的内涵 外延。 3 1 资本 早期经济学家们对资本的认识首先来自对资本存在形式的研究，而魁奈和杜 尔哥是两位重要的贡献者。重农学派创始人弗朗索瓦魁奈( 1 7 5 8 ) 虽然没有创 造出“资本”词汇，但论述了资本的存在形式，将资本称为“年预付”和“原预 付”，并指出在农业和工业中经营所使用的财富的积累都是以预付的形式出现并 发挥其作用。法国资产阶级革命前夕著名改革家和经济学家杜尔哥( 1 7 6 6 ) 在关 于财富的形成和分配的考察一文中，把资本称为“垫支”，资本的预付性质和 垫支性质被确立了起来，但到此时仍未使用“资本”一词。 1 8 世纪到1 9 世纪的经济学发展中，出现了对资本性质认识的一个重大突破， 即结合流通领域和生产领域( 或分配领域) 两个层面对资本的增值性、获利性等 本质特性进行了深刻揭示。亚当斯密( 1 7 7 6 ) 认为资本是人们希望借以取得收 入的那部分资财，他按照资本带来收入或利润的不同方法，把资本划分为流动资 本和固定资本。前者指用来生产、制造或购买物品后卖出去以取得利润的资本， 也就是物品形态发生变化的流通过程中带来利润的资本。后者则是指用来改良土 地或购买机器设备等所费的资本，也就是无需改变形态就能提供利润的资本。 庞巴维克( 1 8 8 9 ) 将“资本”一词的考察深入到生产、分配两大领域进行研 究，他于1 8 8 9 年发表资本实证论，就资本范畴，他认为在生产领域里可以有 两种方法的生产：一种是“不用资本的生产”，如农民渴了，走到河边用手捧水 本小节重点参考彭春芳：经济学史中的资本及其性质，江汉论坛，2 0 0 3 ( 4 ) ，第4 5 - 4 7 页。 1 6 山东大学硕士学位论文 解渴( 付出劳动) ；另一种是采用迂回的方法，即先制造水桶，再用水桶取水， 这种方法可称为“资本主义的生产”。资本只是被当作生产要素或工具而已；在 分配领域里，资本被作为利息来源( 利息理论) 。他从狭义与广义上来说明资本 概念：狭义的资本是那些用来作为获得财货的手段的产品，广义的资本理解为可 以生产利息的物品，这样的资本可称作“获利资本”或者“私人资本”。他指出 人们之所以储蓄、积累资本，是因为人们一般总是为了追求财货的价值。 马歇尔( 1 8 9 0 ) 分别从私人营业的观点和社会的观点考察了收入和资本两个 概念，认为在原始社会自给自足条件下，“家庭收入或进益只有极小部分是 货币形态；如果有人想到他们的收入，他计算他们从烹饪用具得到的利益，恰如 他们从耕犁所得的利益一样：因此在他们的资本与包括烹饪用具和耕犁在内的他 们其余积累起来的资产之间，他就看不出有什么区别”。也就是说，原始阶段， 收入和资本几乎同义语。马歇尔进而指出：“随着货币经济的发展，就发生 了将收入的概念限于那些货币形态的收入的强烈倾向。”他引用了亚当斯密关 于一个人的资本是他从他的资产中期望获得收入的那一部分的说法，而“一般资 本这个名词即从社会观点来看的资本的最重要的用途，是在于研究生产 的三个要素：土地( 即自然的要素) 、劳动和资本怎样有助于产生国民收入”， 也就是说，收入是指人类从对自然资源最佳利用的一切努力所得到的一切利益， 因而决不限于货币形态。资本则意指为了营业目的所持有的一切东西，“资本包 括为营业目的的一切东西在内，不论是机器、原料或制成品；戏院和旅馆；家庭 农场和房屋”，把资本范围扩大了许多，且作为生产领域的三要素加以研究。 萨伊( 1 8 0 3 ) 在政治经济学概论中，首次提出了资本的具有产权方面的 重要性质：“产品由人类所掌握的生产手段创造出来，即由人的劳动、资本和自 然力创造出来。这样创造出来的产品构成拥有这些生产手段的人的收入”， 而处理收入的权利乃是生产手段所有权的结果，“叫做人的劳动的那类生产手段 的所有权，和通常叫做资本的那类生产手段的所有权，比自然力这类生产手段的 所有权更加不可侵犯和更加不可争辩”。也就是说：( 1 ) 把人的劳动视同一种 资本，因为也能创造出产品，这就是早期人力资源资本化的思想；( 2 ) 人力资本和 资本的一般性质就在于创造价值即价值的增加，它可以称之为“劳动的利润 和 “资本的利润”；( 3 ) 而决定资本增值的分配的，则是资本的所有权，谁拥有所有 权谁具有处理收入的权利，而且这种权利是神圣不可侵犯的。资本的所有权至关 山东大学硕士学位论文 重要。据萨伊看来，资本天然具有产权的性质，所有权界定之后，决定了分配权、 处置权等其他相应权利。 由此可以看出，资本最重要的特性是其增殖性，即通过对被视之为资本的这 种物质进行投资，能够获得未来的预期收益