（产业经济学专业论文）运输发展中的制度研究.pdf

摘要 摘要 析方法，建立起一 运输发展的一般性 理论研究方面： ( 1 ) 重点归纳了国内外文献对运输发展已有的研究成果，把已有的运输发展理 论归纳为技术主导的运输发展理论和需求诱致的运输发展理论两大类别。前者包括运 输发展阶段模型、运输成本阈值模型和运输技术扩散一替代模型；后者包括部门需求 运输发展模型、运输化模型、运输与国民经济交替推拉关系模型、铁路货运需求增长 模型以及区位运输网络发展模型。两类模型各有其优点，也存在不足，一个主要缺陷 是假定现存制度不变这样的前提条件下分析运输发展问题，共同忽视了运输企业、运 输市场、政府、产权等制度的作用，忽视了与运输发展密切相关的制度安排，很少注 意到制度因素对运输发展的促进或阻碍作用。 ( 2 ) 着重研究了有 经济学家对制度的认识， 功能和属性进行了分析。 制度变迁 行了分析 ( 3 ) 相对要素价格、技术和制度之间的交互作用影响，并内生于这些因素形成的相互制约 和支持的网络之中。增氏的运输需求对技术变迁速度产生影响，而由相对资源稀缺变 化引起的相对要素价格变化诱导运输企业要素节约的偏向。制度创新在运输技术进步 的形成和扩散中起着重要作用，运输组织制度变迁、运输技术创新方式的制度化、运 输市场的完善、政府政策、一国产权制度以及文化传统、意识形态等对于运输发展起 一 制度还对既定技术下运输生产率提高产生重要影响。 日两国在近代运输发展方面的差异，认为中日两固在运输产业政 策、文化传统、意识形态以及运输企业组织制度方面的巨大差异造成了中日两国尽管 面对着几乎差不多的经济发展阶段、同样的西方运输技术，但两国近代运输的发展路 径截然不同。 c 2 ) 比较分析了2 0 世纪中后期中美两国在集装箱运输发展方面的差异，认为美 国由于完善的市场制度、大陆桥运输组织的形成、放松运输管制、运输代理制的发展 北方交通大学博士学位论文 以及政府政策支持等一系列重要制度安排及变迁，促成了其集装箱运输的迅速发展。 中国由于制度变迁滞后使得集装箱运输发展相对缓慢。 ( 3 ) 对2 0 世纪8 0 、9 0 年代中国运输结构变化进行了研究，认为中国铁路、公 路、民航等运输方式在市场化方面的差异造成各种运输方式在价格、服务水平、发展 速度及供给水平的差异，从而造成了这一时期运输结构变化。 ( 4 ) 针对中国目前运输发展中存在的问题，指出中国未来运输发展需要相应的 制度激励，要加强在观念、市场、政府和企业等方面的创新。 r 耀讯蹴蕊霈赫钐匆谬 i i 色垧龟杉 a b s t r a c t a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o nm a i n l yd e a l sw i t hs o m e i m p o r t a n tp h e n o m e n ai nt r a n s p o r t d e v e l o p m e n tw i t hi n s t i t u t i o n a la n a l y s i sp e r s p e c t i v e ，a n de s t a b l i s h e st r a n s p o r td e v e l o p m e n t t h e o r e t i cf r a m e w o r ki n c l u d i n gi n s t i t u t i o n a lc h a n g ea n d t e c h n o l o g yc h a n g e ，a n da p p l yi tt o e x p l a i nh i s t o r i ca n dr e a l i s t i cp r o b l e m si nt r a n s p o r td e v e l o p m e n tc o u r s e t y p i c a lt r a n s p o r td e v e l o p m e n tt h e o r yh o m ea n da b r o a da r er e v i e w e da n dc l a s s i f i e db y t e c h n o l o g y l e da n dd e m a n d d e r i v e dp e r s p e c t i v e s t e c h n o l o g y - l e dt r a n s p o r td e v e l o p m e n t t h e o r yi n c l u d e st r a n s p o r td e v e l o p m e n ts t a g em o d e l ，t r a n s p o r tc o s t - t h r e s h o l dm o d e la n d t r a n s p o r td i f f u s i o na n ds u b s t i t u t i o nm o d e l d e m a n d - d e r i v e dt r a n s p o r td e v e l o p m e n tt h e o r y i n c l u d e ss e c t a r i a nd e m a n d s t r a n s p o r td e v e l o p m e n tm o d e l ，t r a n s p o r t i z a t i o nm o d e l ， p u s h - p u l lm o d e lb e t w e e nt r a n s p o r t a t i o na n dn a t i o n a le c o n o m y , l o c a t i o nt r a n s p o r tn e t w o r k d e v e l o p m e n tm o d e l t h e s em o d e l sm e n t i o n e da b o v ea l ln e g l e c t e di n s t i t u t i o n a la n a l y s i s i n f a c t 。a l lk i n d so fi n s t i t u t i o n a lf a c t o r si n f l u e n c ea r ev e r ye v i d e n t e s p e c i a l l ym o d e m t r a n s p o r td e v e l o p m e n t sc o u r s eu s u a l l yg o e sw i t hi n s t i t u t i o n a lc h a n g e s t h u s ，w es h o u l d a d dt r a d i t i o n a lf f a n s p o r td e v e l o p m e n tt h e o r yw i t hi n s t i t u t i o n a la n a l y s i s t h i sd i s s e r t a t i o n c o m p a r ei n s t i t u t i o n a lc o n c e p ta m o n gc l a s s i c ，n e o c l a s s i c a la n d i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sc l a s s i f i e si n s t i t u t i o na n da n a l y z e st h ei n s t i t u t i o n a lf u n c t i o n sa n d c h a r a c t e r s f u r t h e r m o r e ，i n s t i t u t i o n a l d e m a n d sa n ds u p p l yi sa n a l y z e d ，a n dc o n c l u d et h a t i n s t i t u t i o n a lc h a n g ei sv e r yd i f f i c u l t y a tt h es a n l et i m e ，p a t hd e p e n d e n c eo fi n s t i t u t i o n a l c h a n g e si sc o n c e m e d t h ed i s s e r t a t i o ne s t a b l i s h e sa c o m p r e h e n s i v et h e o r ym o d e la b o u tt r a n s p o r t d e v e l o p m e n tb a s e do ni n s t i t u t i o n a la n a l y s i s t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a n s p o r tt e c h n o l o g y a n dd e m a n da n dr e l a t i v ef a c t o r sp r i c ei sd e e p l yd i s c u s s e d ，a n dr e g a r dd e r i v e dt r a n s p o r t d e v e l o p m e n tt h e o r ys h o u l di n c l u d ed e m a n d d e r i v e da n dr e l a t i v ef a c t o rp r i c ec h a n g e s t h i s d i s s e r t a t i o ns u m m a r yt e c h n o l o g ye v o l u t i o nt h e o r yt h r i v e di n1 9 8 0 sa n dp a t hd e p e n d e n c e t h e o r y , t h e s et h e o r i e scane x p l a i nd i r e c t i o n ，r a t e ，a n dd y n a m i c so ft r a n s p o r tt e c h n o l o g y c h a n g e si ns o m ee x t e n t h o w e v e rt h e yl a c ko fi n s t i t u t i o n a la n a l y s i so ft r a n s p o r tt e c h n o l o g y c h a n g e s s of u r t h e r , c o n t i n u er e s e a r c ho nt h em e c h a n i s mo fi n s t i t u t i o n se f f e c to n t r a n s p o r tt e c h n o l o g yc h a n g e ss u c ha st h em e t h o d so ft r a n s p o r tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d r & d o r g a n i z a t i o n ，t r a n s p o r te n t e r p r i s e ，t r a n s p o r tm a r k e t ，g o v e r n m e n t ，p r o p e r t yr i g h t s ，a n d c u s t o m ，i d e o l o g y , c u l t u r a l t r a d i t i o ne t c t h ed i s s e r t a t i o n e m p h a s e st h a tt r a n s p o r t p r o d u c t i v i t yc a nb ei m p r o v e de v e nt h o u g hw i t h o u tt r a n s p o r tt e c h n o l o g i c a lc h a n g e st h r o u g h i n s t i t u t i o n a lc h a n g e s t h ee m p i r i c a ls t u d yf o c u so nt h r e ea s p e c t s ： c o m p a r ec h i n a - j a p a n st r a n s p o r td e v e l o p m e n ti nt h em i do f1 9 “c e n t u r y o w i n gt o e n t r yr e g u l a t i o n ，c o n s e r v a t i v ec l l l t u r mt r a d i t i o na n di d e o l o g yt h a ti m p e d em o d e mt r a n s p o r t t e c h n o l o g yp r o g r e s si nc h i n a e s p e c i a l l y , o r g a n i z a t i o n a li n t e g r a t i o nb e t w e e ng o v e r n m e n t a n de n t e r p r i s em a d ec h i n a sm o d e mt r a n s p o r t a t i o nr e l a t i v el a g o nt h ec o n t r a r y , a l t h o u g h j a p a nf a c e dw i t ht h es a m ee c o n o m i cc o n d i t i o na sc h i n a ，o w i n gt op o s i t i v ei n d u s t r i a lp o l i c y , o p e ni d e o l o g ya n dm o d e r ne n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o nc a u s es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tm o t i v e s i nj a p a n st r a n s p o r ti n d u s t r y c o m p a r a t i v e l ya n a l y z ec o n t a i n e rt r a n s p o r td e v e l o p m e n t sd i f f e r e n c eb e t w e e nc h i n a a h du s a o w i n gt oo r i e n t e d m a r k e ti n s t i t u t i o na n dl a n d b r i d g e t r a n s p o r to r g a n i z a t i o n ， d e r e g u l a t i o n ，t r a n s p o r ta g e n c yi n s t i t u t i o na n dp o s i t i v eg o v e r n m e n ti n d u s t r i a lp o l i c yw h i c h g r e a t l yp r o p e lr a p i dd e v e l o p m e n ti nc o n t a i n e ra n dm u l t i m o d a lt r a n s p o r t a t i o ni nu s a o n t h ec o n t r a r y , c h i n ac a r r i e do u tp l a n - e c o n o m yi nt r a n s p o r ts y s t e mi n1 9 5 0 s ，w h i c hm a d e p e o p l ec a n n o tc l e a r l yr e a l i z et h ep r e d o m i n a n c eo fc o n t a i n e rt r a n s p o r t a t i o nt h a tc a u s ei t s l a g s w i t hr e f o r ma n do p e n i n g ，c h i n e s eg o v e r n m e n ts t r e n g t h e np o l i c ya d j u s t m e n ta n d i n s t i t u t i o n a lc h a n g e st op u s hc o n t a l n e r s h i pt r a n s p o r td e v e l o p m e n t ，t h e r e b yb r e a ka w a y f r o ml o c k - i nc o n d i t i o no ft r a n s p o r td e v e l o p m e n t w i t hd e e p e n i n go ft r a n s p o r t a t i o n m a r k e t i z a t i o nr e f o r ma n dr a p i dd e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，c h i n e s ei n t e r n a t i o n a l w a t e r w a yc o n t a i n e rt r a n s p o r t a t i o nd e v e l o p e dq u i c k l yo i lt h eo n eh a n d ，o nt h eo t h e rs i d e ， r a i l w a yc o n t a i n e r s h i pt r a n s p o r t a t i o nd e v e l o p e ds l o w l yb e c a u s eo f r a l l w a yr e f o r m l a g i n19 8 0 sa n d19 9 0 s ，c h i n a st r a n s p o r tm a r k e ts h o w e dt w ot r e n d s ：r a i l w a ym a r k e t s h a r e sd e c r e a s i n ga n df o u r t hs p e e d r a i s ei nt h ee n do f19 9 0 s a l t h o u g ht h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n dt r a n s p o r tt e c h n o l o g yc h a n g i n gg r a d u a l l y , h o w e v e r ，e c o n o m i cf a c t o ro r t e c h n o l o g i c a lf a c t o r w a sn o tt h em o s t i m p o r t a n t c a u s e sb u ti n s t i t u t i o n a lf a c t o r s m a r k e t i z a t i o nd i f f e r e n c ea m o n gt r a n s p o r tm o d e sl e a d sd i f f e r e n c eo f t r a n s p o r tp r i c e ，s e r v i c e l e v e l ，d e v e l o p m e n ts p e e da n ds u p p l y , w h i c hl e a dt r a n s p o r ts t r u c t u r ec h a n g ei nt h ee n d s p e e d r a i s eo fc h i n e s er a i l w a y si sak i n do fd i r e c t r e f l e c t i o nu n d e re x i s t e n c ea n d c o m p e t i t i o np r e s s u r e ，h o w e v e li tc a n n o ts o l v er a i l w a yd e v e l o p m e n ti nt h el o n gm n ，a n d w en e e ds p e e dc h i n e s er a i l w a ym a r k e t i z a t i o ns t e p f i n a l l y , p u tf o r w a r ds o m ec o u n t e r m e a s u r e sf o rc h i n a sf u t u r et r a n s p o r td e v e l o p m e n t a tp r e s e n t ，t r a n s p o r td e v e l o p m e n ti nc h i n ai sc o n f r o n t i n gw i t hr e l a t i v el a gi nt r a n s p o r t r e f o r m ，t r a n s p o r ts t m c t u r ei r r a t i o n a l ，l o w l e v e lt e c h n o l o g ye q u i p m e n ta n dq u a l i t y , s m a l l t r a n s p o r tn e t w o r ks c a l ea n dr e g i o n a ld e v e l o p m e n ti m b a l a n c e f u t u r et r a n s p o r t d e v e l o p m e n ti nc h i n an e e d si n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ni nn o t i o n ，m a r k e t ，g o v e r n m e n ta n d e n t e r p r i s e k e yw o r d s ：t r a n s p o r td e v e l o p m e n t ；i n s t i t u t i o n ；d e m a n d ；t e c h n o l o g y 第1 章引言 1 引言 1 1 运输与发展 运输对经济发展的重要性早在古典经济学家那儿就得到了高度重视。威廉配第 认为发达的运输是一个国家经济繁荣的重要特征。运输工具改良有助于运输业发展， 认为运输工具的改良是提高运输生产力的重要手段。运输发展有利于资源的更好利 用。亚当斯密提出了运输通过影响市场、分工从而推动生产力和经济发展的重要 思想。斯密认为，劳动生产力的最大改良产生于劳动分工，而劳动分工的扩大又依赖 于运输发展和运输费用的降低。他指出：“分工起因于交换能力，因此分工的程度要 受交换能力大小的限制”，换言之，要受市场广狭的限制。由于良好的道路、运河或 可通航的河流可减少运输费用，开拓更大的市场，推动劳动分工，于是_ 二切改良中， 以交通改良最为有效。李斯特认为运输是社会经济发展的重要因素，认为运输发展 既是工业的结果，又是工业的原因。罗雪尔认为运输发展使分工变得容易，因此生 产更为完善，产品价格更为低廉，市场扩大，整个国家被更紧密地联系在一起，运输 发展将会对经济的各个方面产生影响。 马克思则在资本论中指出，1 9 世纪的运输革命“只有1 9 世纪下半叶的工业 革命才能与之相比”。马克思认为运输是社会进步的一般条件，他指出，在商品生产 中，社会劳动的物质交换，是在资本循环这个循环的一个阶段的商品形态变化中完成 的。这种物质变换要求产品发生场所的变换，即产品由一个地方到另一个地方的实际 运输。即便在印加国，虽然社会产品不作为商品流通，也不通过物物交换来进行分配， 但是运输业还是起着重要的作用。马克思从多方面论述了运输革命给社会经济带来 的影响，它们包括：为工业运来了较远地方的廉价原料；不断为工商业开拓远方市场， 扩大市场的范围：使商品产地和销地的位置和距离发生相对变化，改变资源的配置； 加速了人口和资本的集中，促进了城市的发展，成为现代工业的先驱；运输业加速瓦 解了各国小生产的分工方式，促使资本主义经济体系全面形成，同时也激化了资本主 义的经济和社会矛盾，等等。马歇尔认为运输业是经济发展的重要内容，运输影响生 产力布局，运输便利和运费低廉影i i 向商品供求范围的因素。 ”i 英】威廉配第政治算术商务印书馆，1 9 7 8 p i8 ，2 5 ，6 3 o 【英1 亚当斯密国民财富的性质和原斟的 f j f 究商务印书馆，1 9 8 2 ，p i ，5 ，1 6 ，1 4 0 o 【德】李斯特政治经济学的国民经济体系商务印书馆，1 9 6 1 ，p 1 3 5 - 2 2 8 o 【德l 罗雪尔历史方法的国民经济学讲义大纲商务印书馆，1 9 8 l ，p i l 3 - 1 1 5 o 马克思资本论第二卷p 1 6 8 o 【英】马歇尔经济学原理商务印书馆1 9 8 3 ，p i1 2 北方交通大学博士学位论文 现代发展经济学家、经济地理学家以及运输经济学家同样高度重视运输对经济发 展的影响。发展经济学家罗斯托( r o s t o w , 1 9 6 0 ) 认为，世界各国的经济发展分为五 个阶段：传统社会阶段、为起飞创造前提条件阶段、起飞阶段、成熟阶段、高额群众 消费阶段。在这五个阶段演进过程中运输的重要性不尽相同，但它总是以适宜的形式 成为各个时期经济发展的前提条件和表现特征。w 伊萨德( 1 9 5 6 ) 在区位与空间 经济一书中指出，“在经济生活的一切创造革新中，运输工具的革新在促进经济活 动和改变工业布局方砸，具有最普遍的影响力”。b 豪伊尔( h o y l e ，1 9 7 3 ) 认为， 任何人都无法逃脱运输，就算是最遥远、最落后和人烟稀少的地区，某种形式的运输 也仍旧是那里日常生活节奏的基本组成部分。豪伊尔认为，运输是一个多维性质的 问题，在经济、社会、政治和空间等各个尺度上都很重要，认为运输部门说得上是地 理特征、经济历史、社会和政治体制以及发展水平和模式的集中体现。鲍森 ( p a w s o n 。1 9 7 9 ) 认为，运输发展存在着前向效应和后向效应，前向效应是基于运输 创新的发展，任何一种新的或改善了的运输基础设施将影响移动的范围、容量和成本， 使流动性和可达性发生有效地变化，这将潜在的增进经济和社会机会。运输的后向效 应则是一种乘数效应，如铁路建设将对铁、煤和制造业有需求。o 正是这些后向效应 使得罗斯托相信铁路在美国、英国和俄罗斯等国的持续发展中起到了主导作用。理查 德索斯塔克( s z o s t a k ，1 9 8 5 ) 论证了改善运输对当年工业化进程产生了重要影响。 他指出运输改善大大降低了生产成本和商品售价，同时改变了商品的供给曲线和需求 曲线，因而成为能够在微观层次上说明工业革命发生原因的少数几个理由之一。柏 拉克和希特杰( j a c o bp o l a ka n da r o l dh e e r t j e ，1 9 9 3 ) 就运输对地区发展的影响作了 深入分析，他们认为，运输基础设施改善既影响生产也影响消费，它导致运输成本和 在途时间的减少，除此之外，运输基础设施改善意味着地区经济能够用具有更高生产 率的运输方式来利用生产要素，更好的运输基础设施意味着用更少的资本和劳力来达 到同样的生产力水平。 杨小凯( y a n g ，x 1 9 9 8 ) 认为，运输发展作为改进交易效率的重要方式之一，而 改进交易效率可以增加分工水平，分工演进产生下列共生现象：商品化和市场化程度 增加、贸易依存度上升、人与人之间互相依赖程度上升、市场容量增加、市场种类增 加、生产率上升、内生比较利益增加、经济结构多样化增加、专业化增加、自给自足 率下降、生产集中程度和市场一体化程度上升。人们可以改进法律制度、发展运输基 础设施、发展银行等交易基础设施，发展城市化，减少人与人之间距离来改进交易效 i s a r d wl o c a t i o na n ds p a c ee c o n o m y m i tp r e s s 1 9 5 6p 8 。bs h o y l et r a n s p o r ta n dd e v e l o p m e n t t h em a c m i l l a np r e s s1 9 7 8 ，p 9 - 1 6 。p a w s o n , et r a n s p o r ta n dd e v e l o p m e n t ：p e r s p e c t i v e sf r o mh i s t o r i c a lg e o g r a p h y i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f t r a n s p o r t e c o n o m i e s v i ( 2 11 9 7 9 ，p 9 1 6 。r i e h a r dw s z o s t a k t h er o l eo f t r a n s p o r t a t i o nj nt h el n d u s l r i a lr e v o l u t i o n ：ac o m p a r i s o no f e i g h t e e n - c e n t u r y ， e n g l a n da n df r a n c u m id i s s e r t a t i o n 1 9 8 5 p 3 2 i 。j a c o bp o l a ka n da r n o l dh e e r t j ee u r o p e a nt r a n s p o r te c o n o m i c s b l a c k w e l io x f o r du k c a m b r i d g eu s a1 9 9 3 p l - 5 第1 章引言 率。政府也可以通过减税来改进交易效率。这些措施都会一方面提高分工水平和生产 力，另一方面增加人民福利。 1 2 问题的提出 运输对经济发展十分重要，但各国表现出的运输发展现象却丰富多彩，我们在观 察到某些发达工业国运输发展存在着某些趋同的同时，更多的情景是不同国家、不同 地区运输发展在具体路径方面的差异，不同经济发展阶段的国家运输发展存在着巨大 的差异，甚至同一经济发展阶段国家也存在着差异。如1 8 4 0 年之后，西方先进的运 输方式轮船和铁路开始引入中国，对中国传统运输方式产生了强烈的冲击，但是 这些先进运输方式的扩散并不顺利，很长一段时间甚至受到了抑制。而同期具有相同 经济背景和经济发展阶段的日本，其引进轮船和铁路相当迅速。同样先进运输技术( 轮 船和铁路) 在经济发展阶段差不多的中国和日本，其运输发展的轨迹差异很大。又如， 2 0 世纪5 0 年代，作为一种先进运输方式的集装箱在中国铁路上试运行了，这与发达 国家开展集装箱运输的时间相差并不太多，然而到了2 0 世纪6 0 年代，发达国家进入 了集装箱运输时代，引起了运输业的一场革命。2 0 世纪7 0 年代，西方发达国家进入 了各种运输方式紧密协作的集装箱多式联运时代，2 0 世纪8 0 年代西方发达国家进入 综合物流时代。中国的集装箱运输在2 0 世纪6 0 年代不但没得到发展，反而停滞不前 了，一直到2 0 世纪7 0 年代末才开始重新起步，而集装箱多式联运更是举步维艰，中 国运输现代化进程大大落后于西方发达国家。改革开放后，中国集装箱运输发展得异 常迅速，特别是国际集装箱增长速度极快。如何解释运输发展中这些令人迷惑的现 象? 这些现象背后蕴藏着什么样的经济学问题? 寻找这方面解释的努力可以在国内 外某些经济文献中找到，归纳起来主要有两种：一是技术主导论：二是需求诱致论。 技术主导运输发展是一些经济学者所推崇的，他们主要强调先进运输技术对落后 运输技术的替代从而推动运输发展。特别是自从1 9 世纪以来，运输部门中的技术变 迁对运输发展的影响是巨大的，突出影响的有五种运输技术的创新：轮船的兴起，铁 路的传播，汽车的流行，航空运输以及海运中的集装箱化。但是，运输技术既不存在 真空中，也不是在真空中被使用的，技术进步既不是自发实现的，也不是无需代价的。 技术的发展、引进和使用是在特定地区的社会经济条件下发生的，它受社会、经济、 政治、制度和环境的因素影响。技术与它们所处的社会和制度之间的匹配决定着技术 如何被察觉，社会用什么资源来提供技术的发展，这些技术是否被接受或被拒绝。技 术决定论者更不能否认技术的产生、引进及其发展是一种经济行为，而不是自动的进 行优胜劣汰的，技术之间的替代不能缺少作为技术引进主体的组织以及组织代理人的 行动。凡勃伦( t h o r s t e i nv e b l e n ，1 9 0 4 ，1 9 2 1 ，1 9 5 3 ) 在他的文献有闲阶级论 o 杨小凯经济学原理冲国社会科学出版社1 9 9 8 北方交通大学博士学位论文 ( t h e o r yo f t h el e i s u r ec l a s s ，1 8 9 9 ) 中就谈到，技术不是个施加在企业家、工 程师和工人上的外生力量，而是一个物质和社会的关系，技术的形成和发展是由社会 的行动者来完成的，同时他们反过来形成了社会的价值和行为。奥地利的经济学家熊 彼特( j o s e p ha s c h u m p e t e r ，1 9 3 4 ) 认为技术变迁是“一种新的组合”，技术变迁的 本质是一种技术和生产组织的变迁。熊彼特认为创新的主体是企业家，他把新组合的 实现称为“企业”，把职能是实现新组合的人们称为“企业家”，显然，熊彼特认识到 技术创新过程是离不开“企业家”的参与及其相应的组织变迁。 需求诱致运输发展的理论一直很有影响( 前入主要在经济需求和地理需求因素方 面作了深入分析) 。该理论认为，经济发展会相应地提出与之相适应的运输需求，从 而要求有新的运输方式出现，推动运输业发展，其实质是经济发展诱致运输需求最终 导致运输发展。但是如果我们问一下为什么现实中的很多国家和地区虽拥有发达运输 系统的强烈愿望，却依然存在运输瓶颈及落后的运输技术? 为什么某些运输方式早不 出现，晚不出现，偏偏在某一时间、某一地点出现? 没有需求，运输技术就不会发展 了吗? 人们就会对需求决定运输发展的解释产生怀疑。显然，需求诱致论忽略了运输 发展中运输技术方式的供给，需求诱致论中已隐含着运输是经济发展的外生决定。经 济史专家内森罗森堡注意到在任何时候世上都存在着一系列人们深深渴求的需要， 还有能创造潜在市场的需要，然而只有很少一部分此种长存的需要得到满足。假若市 场拉动力是一种在几十年、甚至几百年里都以潜伏的形态存在着，然后突然带出了一 种“每人都需要的”的新运输方式，那它的确可算是一种神秘力量。在我们探索几个 重要的、不同的创新火车、轮船、汽车和超音速运输机的选择过程时，我们 将会发现经济力量与决定它们获选的技术、社会与制度因素交互发生作用。这些新产 品中的选择没有一种是仅受经济需求的控制，也不是在上述每一种产品的选择中发挥 了作用的因素在选择另一物时也起了作用，因为不同的运输方式是在一种更宽广的制 度背景中加以考察、选择的。地理需求论则不能解释为什么同是海洋国家，有的国 家发展了较快的远洋运输，而有的国家则发展得缓慢? 同是内陆国家，为什么有的发 展了较多的铁路，而有的则发展较少的铁路? 现实已经告诉我们，同一地理环境的国 家和地区已演变出了丰富多彩的运输发展图景，地理主义的解释不具有普遍性。 库力( c o o l e y ， 1 8 9 4 ) 在很久以前就指出，“运输理论不能仅局限于经济方面， 人们必须考虑运输与社会制度之间的关系军事、政治、经济以及意识形态”。 新制度经济学家们认为，除非现行经济组织是有效率的，否则，经济发展不会出现。 每个人必须受到激励，才会去从事合乎社会需要的活动。为此，要求设计某种机制， 使社会收益率与私人收益率近乎相等。新制度经济学家进一步认为，制度至关重要， 制度可以通过明确界定的产权来塑造发展的动力，促使人们的个别努力转化成私人收 。【美】乔治巴萨拉技术发展简史复旦大学小版社2 0 0 0 ，p 1 5 6 。c o o j c y ，c h t h e t h e o r yo f t r a n s p o r l a t i o n ，b a l t i m o r e ：t h e a m e r i c a ne c o n o m i c a s s o c i a t i o n1 8 9 4 ，p 2 3 第1 章引言 益率与社会收益率相等的、为经济发展所需要的活动；制度可以通过正规的法令规章 和非正规的行为准则、道德规范、社会习俗等，来影响市场运作，决定市场配置机制 的效率；制度还通过对财产权利和知识产权提供保护，促进技术创新和企业家的涌现， 塑造经济发展的微观基础。有效的组织和制度安排造成了一种激励，将个人的经济努 力变成经济发展活动的一部分，使经济发展的愿望变成现实。经济学家必须去研究分 析到底是哪些外部条件使各国的运输呈现出如此不同的发展轨迹，尤其是对制度背景 十分复杂的发展中国家的运输发展。美国经济学家西蒙库兹涅茨在1 9 7 1 年接受诺 贝尔经济学奖的演讲现代经济增长：事实与思考中所说的：“一个国家的经济增 长，可以定义为向它的人们供应品种日益增加的经济商品能力的长期上升。这个增长 中的能力，基于改进技术，以及它要求的制度和意识形态的调整”。田库兹涅兹认为， 先进技术只是潜在的、必要的条件，却不是充分条件。如果技术要得到高效和广泛的 利用，而且其自身的进步要受这种利用的刺激，就必须进行制度和意识形态的调整， 以实现正确利用人类知识中的先进部分而产生的创新。由此可见，运输技术的变革需 要相应的制度基础。 目前发展中国家在运输发展中遇到的问题，表面上看是缺需求、缺资金、缺技术， 从深层次上看是缺少能够有效激励运输发展的制度。一批发展经济学家在对发展中国 家实践历程的回顾与反思的基础上，提出了新的发展观：不仅要注重资源配置，而且 更要注重有效地利用这些已有资源：不仅要制订出正确的政策，而且要注重构造出执 行政策的恰当的制度安排。目前许多国家放松运输管制以及一些发展中国家( 如中国) 进行的运输业改革，其实质就是一种运输发展的制度安排和变迁过程。因此解决现实 的运输业在发展中遇到的问题迫切需要构建一种基于制度分析的运输发展理论框架， 以便更充分地、更有效地解释运输发展问题。 1 3 研究目标与方法 1 3 1 研究目标 经济理论主要是对已经发生过的经济现象的观察和解释，同时一个理论必须内部 逻辑一致以及理论的各种推论必须和经验事实一致，当理论和实证经验不一致时应当 修正的是现行理论，运输发展中的许多还没有解释清楚的现象给运输发展理论提供了 难得的机会。论文因此希望能在前人已经做出的大量开拓性工作( 运输发展理论和制 度经济理论) 基础之上，构建一个新的理论分析框架。这个分析框架既能包括前人所 做的创造性工作，又具有更强的解释力，能够较完整地解释运输发展中的一般性和特 。诺贝尔经济学奖金获得者讲演集( 1 9 6 9 1 9 8 1 ) 王宏昌编译中国社会科学出版社，1 9 8 6 p 9 7 北方交通大学博士学位论文 殊性。论文试图表明，一个把技术和制度变迁作为内生变量并对经济力量做出反应的 模型是有助于运输发展分析的。论文的另一个重要目标是尝试性地利用所得出的新的 理论分析框架对中国近代运输的发展历程、现代运输发展及中国最近出现的运输结构 变化的图景做出更符合逻辑的解释。最近一百多年来是中国运输业发展变化最剧烈的 时期，是从传统运输向现代化运输迈进的时期，研究其间的技术、制度变迁将不仅能 为中国未来的运输业发展服务，而且对经济理论也是一个贡献。希望通过本文的研究， 能够引起学术界和实践工作者的重视，并对中国未来的运输发展政策制定能有一定的 参考意义。 1 3 2 研究方法 按照新古典经济分析传统，对整个经济活动的协调与组织最好靠那只“看不见的 手”来不受干预地发生作用。只要存在着完全竞争，生产者和消费者就能根据价格信 号做出决策，并能实现最有利的结果，资源能被投入最有价值的使用，个人追求利益 最大化的结果也使整个社会的利益最大化。在这种分析逻辑下，运输业作为经济活动 的一个部分自然会在这只“看不见的手”指挥下得到资源的最佳配置和实现发展，与 运输业发展相关的制度和组织则被置于无足轻重的地位，企业的功能仅仅是投入 产出的生产函数，市场的运作是完全无摩擦的过程，各种组织以及与之相关的利益集 团行动都与运输发展无关紧要，技术变迁也是外生的。事实上，人类行为决定着经济 行为，无论作为正式制度的政治规则、经济规则和合约，还是作为非正式制度的习俗、 意识形态，以及作为制度变迁行动主体的企业