（工商管理专业论文）基于知识流动的官产学联盟内高技术企业成长机理研究.pdf

s t u d yo nt h eg r o hm e c h a n i s mo fh i 曲- t e c he n t e 印r i s ei nt h e a l l i a n c eu i gb a s e do nk n o w l e d g ef l o w ，e nx i a o k e b e ( h a r b i ni n s t i t u t eo ft e c h n o l o g y ) 2 0 0 8 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o r t h ed e g r e eo f m a s t e ro fm a l l a g e m e n t e n t e 印r i s em a l l a g e m e n t i nt l l e g r a d u a t es c h o o l 0 i h u n a n u n i v e r s i t ) ， s u p e r v i s o r p r o f e s s o r z e n gd e m i n g s 印t e m b e r 2 0 1 o 0帆引 950m 9iiiil叭y 硕士学位论文 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 之1 1 、斜 日期：加秒年刁月加日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“、”) 作者签名： 导师签名： 左小料 鳓飞 日期：砌年男月矽日 日期：加加年彳月矽日 l 基于知识流动的官产学联盟内高技术企业成长机理研究 摘要 高技术企业作为主导2 1 世纪经济的生力军，使得现代企业的技术创新活动由过去 的内部创新发展成为交互作用、多方合作的联盟阶段。2 0 世纪9 0 年代，知识成为竞争 的关键性资源，持续创新是企业在不确定环境中保持竞争优势的基本法则。在持续创新 的需求下，官产学联盟已成为高技术企业成长的新型竞争战略模式，其快速发展有利于 企业进行知识吸收和创造。因此，以官产学联盟为背景，从知识流动的视角来研究高技 术企业成长机理问题具有一定的理论和现实意义。 本文主要采用理论与实证研究相结合的方法，以案例为研究对象，在探讨企业成长 机会选择、生命周期以及发展模式的基础上，分五章来研究知识流动视角下官产学联盟 内高技术企业成长机理，以期分析知识吸收能力和创造能力对企业成长的影响作用。第 一，运用规范的研究方法对国内外最新研究成果进行归纳，在阅读官产学三螺旋理论、 企业成长理论和知识管理理论的基础上，以官产学联盟为背景，通过论述知识流动视角 下高技术企业成长的研究进展，提出了本文的研究思路和研究框架。第二，运用三螺旋 的理论和方法，对官产学联盟内创新主体在知识吸收中的定位进行了阐述。首先，在分 析官产学联盟内企业知识吸收能力内涵的基础上，构建了知识吸收能力对高技术企业成 长的影响模型；其次，从潜在知识吸收能力和实际知识吸收能力两个维度对企业成长的 作用机理进行了分析。第三，从螺旋链的角度对官产学联盟内主体在知识创造中的功能 进行了阐述。在分析官产学联盟内企业知识创造能力内涵的基础上，构建了知识创造能 力对高技术企业成长的影响模型。根据模型自身特点，从企业外部知识创造能力和内部 知识创造能力两个维度对企业成长的作用机理进行了研究。第四，通过系列的理论推演， 选取浙江舜宇集团有限公司作为研究对象，实证分析了知识流动视角下高技术企业成长 机理。其中，对舜宇集团官产学联盟内创新主体的功能进行了深入分析，并借助知识流 动的过程模型，论证了浙江舜宇集团成长机理。 从知识流动的角度来研究官产学联盟内高技术企业成长问题在国内尚未深入，本研 究也仅仅是进行了一些初步的探索和分析。从国内外的最新文献来看，就企业知识流动 而言，将官产学三螺旋理论应用到国家创新系统中，有着十分广阔的前景。 关键词：官产学联盟；高技术企业；知识流动；成长机理 l l l 硕士学位论文 a b s t r a c t h i 曲一t e c he n t e 印r i s ei st h ed o m i n a n tf o r c ei nt 1 1 e21 吼c e n t u 巧e c o n o m y ，w l l i c hm a l 【e s e n t e 叩r i s e si i l i l o v a t i o na c t i v i t ) rs h i nf 如mi n t e m a li r u l o v a t i o nt 0s t a g eo fi 】毗e r a c t i v ea n d m u l t i - p a r t yc o o p e r a t i v ea l l i a l l c e i nm el9 9 0 s ，k n o w l e i i g eh 弱b e c o m eak e yr e s o u r c ef o r c o m p e t i t i o n ，c o n t i n u o u si i l l l o v a t i o n i sab 弱i cm l ew h i c h e n s u r e s 朗肥r p r i s e sr e m a i n c o m p e t i t i v ei 1 1a l l 珊c e n a i ne n v i r 0 】1 1 1 1 e n t u n d e rt h ec o n t i n u i n gd e m a i l df b ri 姗o v a t i o n ，t h e a l l i a l l c eu - i - gh a sb e c o m ean e w c o m p e t i t i o ns t m t e g i cm o d e l i nh i 曲t e c h 伊o 、砒i t sr 印i d g r o w t l ld o e sh e l pf o ra c q u i r i n ga 1 1 dc r e a t i n gk n o w l e d g e t h e r e f o r e ，t l l e r ea r es o m et h e o r e t i c a l a n dp r a c t i c a ls i g l l i f i c a n c ei n 咖d y i n gt 1 1 ep r o b l e mt l l em e c h 锄i s mo f1 1 i g h t e c hb u s i n e s s g m w t l l 硒ma i l g l eo fl ( i l o w l e d g en o w w 1 1 i c hb a s e do nb a c k g r o u l l do ft l l ea l l i 锄c eu i g i nt l l i sp 印e r ，t l l e o r e t i c a l 趾de m p i r i c a lr e s e a r c hm e t h o d sa r ec o m b i n e d ，锄dc h o o s e s i n d i v i d u a lc a s e sa st h er e s e a r c ho b j e c t b a s e do ne x p l o r e o p p o r t u i l i t i e sf o rb u s i n e s sg r o w t l li n t l l e s e l e c t i o n ，l i f ec y c l ea 1 1 dt 1 1 e d e v e l o p m e n to fm o d e l s ， f i v es u b c h 印t e r sw t l i c ho n k n o 、们e d g ef l o wp e r s p e c t i v ea r ed e s i g n e dt 0r e s e a r c ht h em e c h 枷s mo fg r o w 圭lo fh i g h t e c h e m e 印r i s e s 、加t l l i nm ea l l i 锄c eu i g ，w h i c ht oa i l a l y s i sm ee f f e c t so fa b s o r p t i v ec a p a c 时o f l 【1 1 0 w l e d g ea n dk n o w l e d g ec r e a t i o na b i l i 哆0 nh i 曲- t e c hb u s i n e s sg r o w t l lp r o c e s s f i r s t ，i tu s e s s t a n d a r dm e t h o d st 0r e v i e w 觚ds 啪m a 巧t i l el a t e s tr e s e a r c hr e s u l t sb o ma th o m e 锄da b r o a d i nr e a d i n gt l l et h r e es c r e wt h e o d ，t h e o 巧o ff i 咖g r o 、矾ht h e o 巧a l l dk n o w l e d g em a j l a g e m e n t t h e o r y b a s e do nt h ea l l i a n c eu i gb a c k 黟o u i l d ，k n o w l e d g ef l o wp e r s p e c t i v el u l d e rt h e 曲a t u s o fh i 曲一t e c hb u s i n e s sg r o w t h ，t h e np r o p o s e dr e s e a r c hi d e a so fa n i c l ea n dr e s e a r c h 丘锄e s e c o n d ，t h eu s eo ft l l r e e h e l i xm e o r ya i l dm e m o dd e s c r i b e st h ea l l i a i l c eu i gm a i n i l u l o v a t i o nb o d yi nl ( i l o w j e d g ea b s o 叩t i o n p r o c e s s f i r s to fa l l ，i tb u i l d sam o d e lo fl ( i l o w l e d g e a b s o r p t i o nc a p a c i t yi m p a c to nl l i 曲- t e c he n t e r p r i s e sg r o hb a s e d0 nt h ea l l i 趾c eu i g s e c o n d l y ，p o t e n t i a la b s 0 叩t i v ec a p a c i t ) ro fk n o w l e d g ea i l dp r a c t i c a lk n o w l e d g eo ft l l et 、o d i m e n s i o n so fa b s o r p t i v ec a p a c i t ) ro nl l i 曲一t e c he n t e 印r i s e sg r o w t l lm e c h a l l i s mw a ss t u d i e d t l l i r d ，t h ep a p e rd e s c r i b e s 如n c t i o n so fk n o w l e d g ec r e a t i o no ft 量l eb o d yo ft h ea l l i a l l c eu i g f b mt h ea n g l eo fs p i r a lc h 赢n i nt h e 锄l a l y s i sm o d e lb a s e do nt h e i ro w nc h a r a c t e r i s t i c s ，w 量l i c h d e s c r i b e sa _ b i l i 锣o fm ee x t e m a la n di n t e m a lk n o w l e d g ec r e a t i o nw i t l l i nt l l ea l l i 锄c eu i go f t h eg r o 叭hm e c h a i l i s mi nh i g l l t e c h e n t e 甲r i s e s f o u r t t l ，b yu s i n gas e r i e so ft l l e o r e t i c a l d e d u c t i o n ，w es e l e c tt h ez h ej i a n g s h u l ly ug r o u pc o ，l t d f o rt 1 1 es t u d y ，e m p i r i c a la n a l y s i s o f l ( i l o w l e d g en o w 舶mt h ep e r s p e c t i v eo f1 1 i g h t e c hb u s i n e s sg r o 叭hm e c h a m s m s h u ny u i 衄o v a t i o n 晰t h i nt i l ea j l i a l l c eu i gm a i nf e a m r e s 锄a l y s i s ，锄d1 i v i t l lt h es t a g em o d e lo f n i 基于知识流动的官产学联盟内高技术企业成长机理研究 k n o w l e d g en o w ，z h ej i a n gs h l u ly ud e m o n s t m t e dt h eg r o w t l lm e c h a i l i s mo f t l l eg r o u p f r o mt h ep o i n to f v i e wt os n j d y 恤n o wo f k n o w l e d g e 埘“n 此a l l i 孤c eu i - gi n 恤 d o m e 吼i ch i g h t e c hb u s i n e s sg r o w t l lh a sn o ty e td e 印e n o u 曲a n dt h i sr e s e a r c hi so n l y c o n d u c t e ds o m ep r e l i m i n a r ) re x p l o m t i o n 锄da n a l y s i s v i e w i n go ft h e1 a t e s tl i t e r a t u r ef 而m a b r o a d ，f o rm el ( n o w l e d g ef l o w s ，t l l e “p l eh e l i xt l l e o r ) r 谢l lb e 印p l i e dt 0t h en a t i o n 甜 i i l i l o v a t i o ns y s t e m ，w h i c hh 弱av e u b r i g h t 允t u r e k e yw or ds ：a l l i a n c eu i - g ；h i g h t e c he n t e 印r i s e ；k n o w l e d g en o w ；( h o w t hm e c h a i l i s m i v 硕士学位论文 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用说明书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 目录“v 插图索引v i i i 附表索引 第l 章绪论l 1 1 研究背景与研究意义”l 1 1 1 研究背景l 1 1 2 研究意义2 1 2 研究对象与研究内容2 1 2 1 研究对象2 1 2 2 研究内容3 1 3 研究方法和研究思路一4 1 3 1 研究方法4 1 3 2 研究创新点4 1 3 3 研究思路5 1 4 本章小结5 第2 章理论基础与文献综述6 2 1 官产学联盟理论基础与研究综述6 2 1 1 官产学联盟的基本概念6 2 1 2 官产学联盟形成的动因7 2 1 3 官产学三螺旋理论应用研究”8 2 2 官产学联盟内知识流动研究综述9 2 2 1 官产学联盟内知识流动的内涵9 2 2 2 官产学联盟内知识流动的路径1 0 2 2 - 3 官产学联盟内知识流动的影响因素1 l 2 3 高技术企业成长理论基础与概念界定1 2 2 3 1 高技术企业成长的研究历程”1 2 2 3 2 基于知识观的高技术企业成长理论一1 3 2 3 3 高技术企业成长的概念界定和分析框架1 4 2 4 知识流动与高技术企业成长的研究综述l5 v 基于知识流动的官产学联盟内高技术企业成长机理研究 2 4 1 官产学联盟内高技术企业成长研究现状l5 2 4 2 知识流动视角下高技术企业成长研究进展1 6 2 5 本章小结1 7 第3 章企业知识吸收对官产学联盟内高技术企业成长的影响机理1 8 3 1 官产学联盟内主体在知识吸收中的角色定位1 8 3 1 1 官产学三螺旋组织概念化结构一1 8 3 1 2 官产学联盟内创新主体的定位1 9 3 1 3 官产学三螺旋组织中主体间的关系一2 l 3 2 官产学联盟内高技术企业知识吸收能力模型2 3 3 2 1 官产学联盟内企业知识吸收能力2 3 3 2 2 官产学联盟内知识吸收能力对企业成长的影响模型”2 4 3 3 企业知识潜在吸收能力对企业成长的影响机理2 5 3 3 1 知识获取能力对企业成长的影响2 6 3 3 2 知识消化能力对企业成长的影响一2 7 3 4 企业知识实际吸收能力对企业成长的影响机理2 7 3 4 1 知识转化能力对企业成长的影响2 8 3 4 2 知识应用能力对企业成长的影响2 9 3 5 本章小结”2 9 第4 章企业知识创造对官产学联盟内高技术企业成长的影响机理3 0 4 1 官产学联盟内主体在知识创造中的功能定位3 0 4 1 1 制度螺旋链3 l 4 1 2 产业螺旋链3 2 4 13 科研螺旋链3 3 4 2 官产学联盟内高技术企业知识创造能力模型3 3 4 2 1 官产学联盟内企业知识创造能力3 3 4 2 2 官产学联盟内知识创造能力对企业成长的影响模型3 4 4 3 企业外部知识创造对企业成长的影响机理3 5 4 3 1 知识交换能力对企业成长的影响3 6 4 - 3 2 知识共享能力对企业成长的影响3 7 4 3 3 组织学习能力对企业成长的影响”3 8 4 4 企业内部知识创造对企业成长的影响机理3 9 4 4 1 社会化能力对企业成长的影响4 0 4 4 2 外在化能力对企业成长的影响4 0 4 4 3 组合化能力对企业成长的影响4 1 4 4 4 内隐化能力对企业成长的影响4 1 v i 硕十学位论文 4 5 本章小结4 2 第5 章案例研究4 3 5 1 案例研究设计4 3 5 1 1 本案例研究设计的思路一4 3 5 1 2 案例样本的选择4 3 5 1 - 3 案例研究设计的有效性分析”“ 5 2 浙江舜宇集团官产学联盟内知识流动过程分析4 5 5 2 1 官产学主体简介与联盟背景一4 5 5 2 2 浙江舜宇集团官产学联盟内知识流动路径分析4 7 5 2 3 官产学联盟内知识流动对舜宇集团成长的影响机理分析4 9 5 2 4 知识流动视角下舜宇集团成长的对策建议5 l 5 3 案例研究总结与启示5 2 5 3 1 案例研究总结5 2 5 3 2 案例启示5 3 5 4 本章小结一5 3 结论一5 4 参考文献5 6 附录a 攻读学位期间所发表的学术论文目录6 0 致谢“6 l v i i 基于知识流动的官产学联盟内高技术企业成长机理研究 插图索引 图1 1 论文研究的技术路线图5 图2 1 口，y 一三螺旋递进模型9 图2 2 官产学联盟内知识流动的示意图1 0 图2 3 高技术企业成长理论发展脉络框架13 图2 4 高技术企业成长分析框架1 5 图2 5 知识流动视角下官产学联盟内高技术企业成长模型1 7 图3 1 双边接口组织结构示意图1 8 图3 2 三边接口组织结构的演化过程一1 9 图3 3 官产学三螺旋组织概念化结构19 图3 4 官产学联盟内主体在知识吸收中角色定位2 0 图3 5 官产学三螺旋组织创新示意图2 2 图3 6 官产学三螺旋组织内主体间的创新活动2 2 图3 7 官产学联盟内知识吸收能力对企业成长的影响模型2 5 图3 8 知识吸收能力反循环图2 5 图3 9 官产学联盟内知识类型与企业成长的关系2 6 图3 1 0 官产学联盟内知识源的知识传输过程2 8 图3 1 1 官产学联盟内知识接收方的接受过程2 8 图4 1 官产学联盟内主体在知识创造中功能定位3 0 图4 2 政府一制度螺旋链一3 l 图4 3 官产学联盟内知识创造能力对企业成长的影响模型3 4 图4 4 企业外部知识创造与企业成长的互动关系3 6 图4 5 企业共享传导能力对企业成长的影响机理3 7 图4 6 组织学习在高技术企业成长中的运行机理一3 8 图4 7 基于s e c i 的企业内部知识流动螺旋模型3 9 图4 8 基于成长视角的官产学联盟内企业知识创造过程4 2 图5 1 舜宇集团官产学联盟内知识流动途径4 7 图5 2 基于知识流动的舜宇集团官产学合作创新系统4 8 图5 3 知识流动视角下舜宇集团成长机理示意图4 9 图5 4 舜宇集团官产学联盟内知识转移模式5 0 v h i 硕上学位论文 附表索引 表2 1 官产学联盟模式分类7 表2 219 9 6 2 0 0 9 年官产学“三螺旋主题会议一览表一8 表2 3 官产学联盟内知识流动的分析方法和指标1 2 表2 4 隐眭知识与显性知识的转化模式1 4 表2 5 高技术企业三种成长机制的对比分析1 6 表3 1 部分国家能力中心项目列表2 1 表3 2 吸收能力的定义诠释2 4 表4 12 0 0 2 2 0 0 8 年中国高技术产业年收入变化以及增速3 2 i x 硕士学位论文 1 1 研究背景与研究意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 当前，经济全球化趋势加快、科技革命迅速发展、产业结构调整步伐增强，国际竞 争异常激烈，促使世界经济朝着网络化、信息化和知识资本化发生转变。一方面，知识 资源逐步替代传统的物质资源进行企业创新活动；另一方面，遵循一般自然规律，企业 按照市场容量发展。鉴于此，探索高技术企业成长的新思路和新途径成为企业管理者关 注的重点问题。1 9 9 0 年以来，在全球范围内出现了新的科技革命，以光电技术、生物技 术和新能源技术为代表的高新技术改变了世界的稳定局面。从一定程度上说，高技术企 业成长主要依赖于通讯信息技术的出现、知识经济的发展以及全球“新经济 现象的重 生，体现在制度创新、技术创新和科技创新层面，导致经济增长方式、人口就业结构及 社会财富的分配发生一系列变化。高技术企业作为高技术产业化的特有经济形式，其成 长方式、途径和机理是影响社会经济发展和高技术产业进步的重要战略力量，备受政府 界、企业界、学术界的关注，实质是官产学联盟内知识流动的一种潜在表现。 随着全球信息技术的快速发展，官产学联盟成为促进高技术企业成长的竞争性战略 组织之一。其中，知识资本化和经济全球化成为推动这一战略联盟发展的核心力量。由 于组织结构的变化以“高技术 对社会的冲击为背景，促使光电技术和信息通讯技术等 高新技术迅速发展，更为深远的意义在于对高技术企业知识流动的重大影响。作为企 业核心力提升的新制度安排，官产学联盟扮演了提升现代企业竞争优势的角色。以美国 为例，通过当地政府、大学和科研机构间合作研发，高技术企业发展取得了令人瞩目的 成就，仅2 0 0 7 年的产值就达2 7 5 1 5 亿元，占总产值的比重2 1 4 。特别是电子信息产 业的发展，销售收入和业务收入总量由1 9 9 2 年的2 l 亿美元，增加到2 0 0 8 年的9 3 4 0 0 亿美元；电信用户数、光电信息产品规模分别居世界第一和第十位瞳1 。近年来，我国建 立技术联盟标准，使得科技创新成果不断增加，正同益成为推进国家创新系统发展的主 力军。2 0 0 9 年，国家和省( 区、市) 认定企业技术中心达6 9 2 2 家，科技经费支出7 3 6 5 亿元，均占全国大中型企业的9 0 以上。事实上，正是由于高技术企业在官产学联盟 内扮演着创新主体，促使其在高度竞争的环境里不断诞生。但是，由于高技术企业成长 并不仅是企业演化中的一种客观现象，更多强调的是官产学联盟发展中的必然现象，并 通过知识资源在企业成长中的有效转移来实现。综上所述，高技术企业作为主导2 l 世 纪经济的生力军，如何利用官产学联盟来实现知识的吸收和创造，是企业提升核心竞争 力的战略方法。即通过组建官产学联盟，使高技术企业获取创新所需的各种信息和技术 来降低交易成本，提高知识资源流动效率，进而给企业发展带来广阔的空间。 基于知识流动的官产学联盟内高技术企业成长机理研究 1 1 2 研究意义 高技术企业是国民经济发展的发动机，也是推动传统产业结构升级的主要力量。作 为高技术研发和高技术成果产业化的主要承担者，以光电技术、生物技术、新能源以及 环保技术为代表的高技术突飞猛进以及产业化，深刻地改变了人类的社会经济结构，使 得国与国间的竞争更加激烈。其中，知识成为高技术企业竞争中最为宝贵的资源口1 。因 此，如何大力发展高新技术企业，实现高技术产业化，成为世界各国关心的问题。近些 年，随着高技术产业在知识经济舞台上发挥着的重要作用，关于高技术企业知识化、信 息化和网络化成为管理界的世界前沿和热点问题。特别是知识经济时代的到来，对其研 究更加受到关注。研究证实，美国“硅谷 企业形成以来，世界上许多国家和地区纷纷 效仿建立了科学技术园区，高技术企业的发展如雨后春笋，促使高技术产业发展迅猛“1 。 如前所述，一些发达国家和新兴工业化国家在高技术产业化方面取得了一定成效，但是 在知识观视角下高技术企业成长机理问题在总体上并不是十分令人满意。 高技术企业是近几十年才发展起来的一个新型特殊企业，具有与传统企业不同的成 长特点、规律和机理。在官产学联盟内，高技术企业成长不仅体现了企业成长的一般规 律，更体现了在知识全球化、科技革命背景下呈现的多元化成长模式。根据基本的组织 理论可知，高技术企业通过个体间分工与合作，超越了个体能力的限制，能够完成个人 无法完成的工作，达到1 + 1 2 的目标乜1 。同时，高技术企业作为知识资源的有机体，可 以达到“永远持续经营”的状态。即高技术企业成长机理是建立在官产学联盟理论和企 业成长理论的前提下，通过综合外部和内部知识资源，使自身适应市场竞争和技术可持 续发展的要求，摆脱陷于死亡和衰退的灾难而形成的知识资源流动过程。 鉴于此，本文以浙江舜宇集团有限公司为例来分析了高技术企业成长机理，并在对 高技术企业实现成长所需条件进行分析的基础上，从知识流动的角度来梳理官产学联盟 内高技术企业成长机理，进而探索出高技术企业的成长特点、规律、模式及其管理重点。 这不仅对丰富和完善官产学三螺旋理论、企业成长理论和知识管理理论的深入研究有重 要的理论意义，而且对追求高技术企业成长的企业家来说，如何进行高技术企业核心能 力的管理操作和实施同样具有重大的现实意义。 1 2 研究对象与研究内容 1 2 1 研究对象 高技术企业，特指在生产过程中通过使用高新技术进行创造效益的企业。与传统的 企业相比，高技术企业使用的高新技术有自身的不同之处。c a r l o s r g a r c i a - a l o n s o j o r g e g u a r d i o l a & c 6 s a rh e r v 缸一m 积i n e z ( 2 0 0 9 ) 从两个层面论述了高新技术的特定内涵，强调 了企业在生产经营过程中运用高新技术和在工艺和产品方面运用高新技术，为市场提供 高新技术产品或服务的区别和联系畸1 。追溯到上世纪7 0 年代，美国学者在技术和国 2 硕 ：学位论文 际贸易对高技术一词进行了诠释。而后，韦氏第三版新国际辞典增补9 0 0 0 词中收 录了高技术一词，并将其定义为“使用或包含尖端方法或仪器用途的新型技术 ，分析 了知识在产品中所占的比重高于劳动力成本的产品可视为高技术产品这一观点嘲。高技 术产业作为高技术产品的生产者，一般是指生产高技术产品的产业，而不是指使用高技 术过程技术的产业。日本学者认为，高技术是以当代尖端技术和下一代科学技术为基础 建立的技术群，包括计算机信息技术，生物技术，空间技术，基因工程、微电子技术和 生物技术等一系列技术产品。 随着科技社会的进步，关于高技术的研究更加深入和系统。我国科技成果办公室将 高技术界定为：“建立在综合科学研究的前提下，处于当代科技前沿的，对发展企业生 产力、促进社会公平和增强国家创新系统核心竞争力起主导作用的新型技术”。它具有 明显的高智力性、高创新性和高风险性等特征，在知识密集型的集群创新活动中扮演着 重要的作用晦1 。目前，人们普遍认为高技术产业是科技竞争的重要阵地，发展高技术及 基础业，提高劳动生产率和经济效益，具有不可替代的作用。作为高新技术的代表，光 电信息技术、新能源技术和生物技术等对推动产业结构升级起着关键作用。结合已有研 究成果可知，高技术企业主要由尺& d 标准和产品创新程度来进行界定：第一，尺& d 人 员占企业总人数比重；第二，r & d 支出所占产品销售额比重；第三，产品主导技术是 确定的高技术领域哺1 。考虑到知识资源的有限性，企业发现在与其他组织创新合作过程 中彼此间紧密的联系会加强技术交换，提高了合作绩效，有利于增强竞争优势。西方企 业成长理论认为，高技术企业是知识经济中的一种主要的企业形态，是近几十年来才发 展起来的新型企业，对其进行研究主要是分析高技术企业如何通过知识吸收和创造两个 环节来促进自身的演化和发展陋1 。随着信息技术的飞速发展和竞争环境的变化，官产学 联盟逐渐成为企业获取外部知识资源，缩短技术开发时间，减少研发投资费用与分散风 险，获取竞争优势的有效方式。基于此，本文将研究对象定位于官产学联盟内浙江舜宇 集团，从知识流动的视角来对其成长机理进行系统的分析和研究。 1 2 2 研究内容 从理论与实证相结合的角度，全文分五章对知识流动视角下官产学联盟内高技术企 业成长机理加以分析和研究。在以下的各章、节中，本文将按照图1 1 的研究思路逐步 展开，以期分析高技术企业成长机理的具体表现。 第一章对高技术企业成长的研究背景做了全面深入的介绍，以此引出以官产学联盟 为背景，从知识流动视角来研究高技术企业成长机理的理论意义和现实意义；接下来界 定了本文的研究对象，并在此基础上明确的研究方法、研究思路和创新点。第二章对相 关的研究理论进行了简单介绍，在阐述官产学三螺旋理论应用研究的基础上，对官产学 联盟内知识流动的内涵、途径和影响因素进行了诠释，并以官产学联盟为载体，构建了 知识流动视角下高技术企业成长的分析框架，为后文模型建立和案例研究做好了理论基 础。第三章主要从知识吸收的角度论述了高技术企业成长机理。在分析官产学联盟内主 3 基于知识流动的官产学联盟内高技术企业成艮机理研究 体知识吸收中扮演角色的基础上，从潜在吸收能力和实际吸收能力两个层面对高技术企 业成长中的知识流动机理进行了剖析，强调了知识吸收对企业成长的影响作用。第四章 主要从知识创造的角度论述了高技术企业成长机理。在分析官产学联盟内高技术企业知 识创造形式的基础上，从外部知识创造和内部知识创造两个层面对高技术企业成长中的 知识流动机理进行了剖析，强调了知识创造对企业成长的战略意义。第五章是本文研究 的核心内容，以浙江舜宇集团有限公司作为实例进行研究，分析了浙江舜宇集团官产学 联盟背景和联盟内知识流动路径，并从识别机制、内生机制和外生机制三个层面论述了 知识流动在高技术企业成长过程中的具体表现，并对研究内容进行总结，给出启示。 1 3 研究方法和研究思路 1 3 1 研究方法 本文在研究高技术企业成长机理中运用了多种研究方法，以便获得准确、科学的研 究结论。涉及的不仅是探讨官产学三螺旋创新系统中主体间的作用机理，更多的是关注 知识流动在高技术企业成长中的具体表现问题。 ( 1 ) 国内外文献阅读的方法。通过网络资源e l s e v i e rs c i e n c e 、中国期刊网、人大 复印资料以及国内名校图书馆图书，获得了关于官产学联盟内知识流动、高技术企业成 长方面的文献，经筛选后留用的6 8 篇文献作为本文研究的主要素材和理论基础。 ( 2 ) 理论与实证相结合的方法。本文坚持理论与实证匹配，在实践中提出问题， 再用理论研究解决实际问题，通过实践来证实理论。该方法主要体现在以事实为依据， 通过综述企业成长的动因来分析官产学联盟内知识流动与高技术企业成长的相关性，并 阐述了知识流动视角下高技术企业的成长机理。其中，本文第二章为理论基础和文献综 述部分，第三、四章为核心内容，第五章是实证研究部分。 ( 3 ) 案例研究的方法。基于研究的需要，本文采用重点个案分析的研究方法，在 了解官产学三方合作的背景、联盟内知识流动途径的基础上，以官产学联盟为背景，对 浙江舜宇集团有限公司在成长过程中的知识流动机理进行了深入研究。 1 3 2 研究创新点 本文借鉴国内外关于官产学联盟视角下高技术企业成长机制的研究现状、成果以及 成功经验，密切联系中国实际，通过理论研究，深入剖析了高技术企业成长的内涵、影 响因素及其分析框架，并对官产学联盟的内涵和创新主体的功能，以及形成机理做出了 详细的阐述。在论证官产学联盟内知识流动与高技术企业成长相关性的基础上，运用官 产学三螺旋理论的相关模型与方法，从知识吸收和知识创造两个层面对知识流动在高技 术企业成长过程中的运行机理进行论述。为了让研究结论具有价值，本文结合浙江舜宇 集团有限公司的成长情况，以案例研究的形式验证了本文的研究内容，为我国高新技术 企业成长机理模型的构建与发展提供了理论与实践参考。 4 硕 学位论文 1 3 3 研究思路 选题背景与研究意义 理论基础与文献综述 上 ll i 官产学联盟理论基础 官产学联盟内知识流动 高技术企业成长理论基础知识流动与企业成长 il + 知识流动视角下官产学联盟内高技术企业成长机理 + i 知识吸收对高技术企业成长的影响机理 知识创造对高技术企业成长的影响机理 上 浙江舜宇集团有限公司成长案例分析 研究结论 1 4 本章小结 图1 1 论文研究的技术路线图 本章是全文的绪论部分，首先介绍了本论文研究的理论与实践意义，界定了本文研 究的具体对象及问题，分析了研究的目的与背景；其次，根据研究需要，明确采用的研 究方法；最后，在理论分析的基础上，概要地提出本文研究的总体思路、主要问题、创 新点以及文章的框架结构。 5 基于知识流动的官产学联盟内高技术企业成长机理研究 第2 章理论基础与文献综述 2 1 官产学联盟理论基础与研究综述 2 1 1 官产学联盟的基本概念 联盟在辞海中最