（科学技术哲学专业论文）湖北省中小企业共性技术创新研究.pdf

武汉科技大学硕士学位论文第1 页 摘要 中小企业是国民经济的重要组成部分，中小企业的发展离不开共性技术，更离不开共 性技术的创新。湖北省中小企业与沿海发达省份相比，在数量、技术水平和竞争力诸多方 面还存在很大差距，推动湖北省中小企业共性技术创新，对于提升湖北省企业竞争力，促 进产业升级和产业结构调整，推进湖北省区域经济发展和环境保护等具有现实的意义。湖 北省中小企业在所有企业中所占比重大，共性技术水平不高，共性技术扩散慢，共性技术 需求量大，但自主创新能力不足。为了推进湖北省中小企业共性技术创新，企业、政府应 积极发挥自身的作用。坚持市场竞争与政策引导相结合，技术引进与自主创新相结合，重 点突破与全面提升相结合，尊重知识产权与实现双赢相结合。加快企业制度创新，完善激 励机制；提高企业自身的自主创新意识，提高创新能力；政府应加大对基础和关键共性技 术的投入，促进产业技术联盟进行共性技术创新，进一步完善中小企业共性技术的扩散机 制，创建良好的融资环境，建立完善的社会服务体系，加快中小企业共性技术服务平台建 设。 本文共分三章来探讨共性技术创新的相关问题：第一章从整体上介绍了中小企业共性 技术创新的相关内涵，包括中小企业的概述、共性技术的概述和中小企业共性技术创新的 概述三个方面的内容。第二章从湖北省中小企业的现状、湖北省共性技术的现状和共性技 术创新的现状三个方面来介绍湖北省中小企业共性技术创新。第三章介绍了湖北省中小企 业共性技术创新的对策，首先介绍了中小企业共性技术创新的原则，紧接着从企业和政府 两个层面来论述如何进行共性技术创新。 关键词：湖北省；中小企业；共性技术；共性技术创新 第1 i 页武汉科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t s m e s ( s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ) a l ea l li m p o r t a n tp a r to ft h en a t i o n a le c o n o m y ；t h e d e v e l o p m e n to fs m e sc a n tb ew i t h o u tt h eg e n e r i ct e c h n o l o g ya n dt h eg e n e r i ct e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n t h e r ei sab i gg a pb e t w e e ns m e si nh u b e ip r o v i n c ea n dt h ed e v e l o p e dc o a s t a l p r o v i n c e si nt h ee l e m e n to fn u m b e r , t e c h n i c a ll e v e la n dc o m p e t i t i v e n e s s p r o m o t i n gt h eg e n e r i c t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs m e si nh u b e ip r o v i n c eh a st h er e a l i t ys i g n i f i c a n c ef o re n h a n c i n g t h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e si nh u b e ip r o v i n c e ，p r o m o t i n gi n d u s t r i a lu p g r a d i n ga n d i n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n ga n da d v a n c i n gt h eh u b e ip r o v i n c er e g i o n a le c o n o m i e sd e v e l o p m e n ta n d t h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n e t c s m e sa r eab i gp r o p o r t i o no fh u b e ie n t e r p r i s e s ，t h es t a n d a r d o fg e n e r i ct e c h n o l o g yi sb a c k w a r d ，t h ed i f f u s i o no fg e n e r i ct e c h n o l o g yi ss l o w , a n dt h ed e m a n d o fg e n e r i ct e c h n i c a li sg r e a t ，b u tt h ea b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni si n s u f f i c i e n t i no r d e rt o p r o m o t es m e sg e n e r i ct e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni nh u b e ip r o v i n c e ，t h ee n t e r p r i s ea n d g o v e r n m e n ts h o u l dp l a ya l la c t i v er o l ei nt h e i ro w n ，i n s i s t i n gt h a tt h em a r k e tc o m p e t i t i o na n dt h e p o l i c yg u i d a n c ea l eu n i f i e d ，t h et e c h n o l o g ya c q u i s i t i o n a n dt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na r e u n i f i e d ，t h ek e yb r e a k t h r o u g ha n dt h ec o m p r e h e n s i v ep r o m o t i o na r eu n i f i e d ，r e s p e c t i n g i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa n dr e a l i z i n gw i n w i na r eu n i f i e d s p e e d su pt h ee n t e r p r i s e i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n s ，c o n s u m m a t e st h ei n c e n t i v em e c h a n i s m ；r a i s i n gt h ee n t e r p r i s eo w n i n d e p e n d e n ti n n o v a t i v ea n dt h ei d e o l o g yo fi n n o v a t i o na b i l i t y ；t h eg o v e r n m e n ts h o u l de n l a r g e i n v e s t m e n tt ot h eb a s i ca n dt h ee s s e n t i a lg e n e r i ct e c h n o l o g y , p r o m o t i n gi n d u s t r yt e c h n o l o g y a l l i a n c et oc o n t i n u et h eg e n e r i ct e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，c o n s u m m a t i n gt h em e c h a n i s mo f g e n e r i ct e c h n o l o g yd i f f u s i o no fs m e s ，c r e a t i n gt h eg o o df i n a n c i n ge n v i r o n m e n t ，e s t a b l i s h i n ga p e r f e c ts y s t e mo fs o c i a ls e r v i c e ，s p e e d i n gu pt h eg e n e r i ct e c h n i c a ls e r v i c ep l a t f o r mc o n s t r u c t i o n f o rs m e s t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h r e ec h a p t e r st od i s c u s sc o m m o ni s s u e sr e l a t e dt og e n e r i c t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ：t h ef i r s tc h a p t e rd e s c r i b e st h es u m m a r i z eo f t h eg e n e r i ct e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no fs m e s ，t h es u m m a r i z eo fg e n e r i ct e c h n i c a l ，t h es u m m a r i z eo fg e n e r i ct e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no fs m e s t h es e c o n dc h a p t e ri n t r o d u c e st h eg e n e r i ct e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no f s m e si nh u b e ip r o v i n e ef r o mt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fs m e si nh u b e ip r o v i n c e , t h eg e n e r i c t e c h n o l o g yi nh u b e ip r o v i n c ea n dt h eg e n e r i ct e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h et h i r dc h a p t e r i n t r o d u c e st h eg e n e r i ct e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sc o u n t e r m e a s u r eo fs m e si nh u b e ip r o v i n e e i t f i r s t l yi n t r o d u c e st h eg e n e r i ct e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sp r i n c i p l eo fs m e s ，a n d t h e nd i s c u s s e s h o wt h ee n t e r p r i s ea n dg o v e r n m e n tt op r o m o t et h eg e n e r i ct e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n k e yw o r d s ：h u b e ip r o v i n c e ；s m e s ；g e n e r i ct e c h n o l o g y ；g e n e r i ct e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 武汉科技大学 研究生学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立进行研 究所取得的成果。除了文中已经注明引用的内容或属合作研究共同完成的 工作外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：二堑嚆l 日期：2 盟生仁 研究生学位论文版权使用授权声明 本论文的研究成果归武汉科技大学所有，其研究内容不得以其它单位 的名义发表。本人完全了解式汉科技大学有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查 阅和借阅，同意学校将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索。 论文作者签名： ：盈至 指导教师签名： 二墅圣歪垒 日 期：上型斗一 武汉科技大学硕士学位论文第1 页 前言 随着经济的发展和社会的进步，技术越来越重要，技术已渗透到我们生活中的每个领 域。技术的发展直接关系到企业的生存与发展，关系到一个国家的经济、社会的持续发展， 关系到国家的综合实力和国际竞争力的增长。共性技术属于技术的范畴，属于技术的核心 部分，共性技术对整个行业或多个产业及其企业的技术进步具有关键性的作用。 中小企业是国民经济的重要组成部分，中小企业的发展离不开共性技术，更离不开共 性技术的创新。共性技术创新是关系国计民生的大事，功在当代，利在千秋。共性技术的 研发需要政府、企业和研究机构共同合作来完成。湖北省中小企业在湖北省所有企业中所 占比重大，自主创新能力不足，共性技术水平不高，但对共性技术的需求却很大。因此， 有必要对湖北省中小企业共性技术创新进行理论的探讨，通过分析湖北省中小企业共性技 术创新的现状，寻求湖北省中小企业共性技术创新的对策，以推进湖北省中小企业的发展。 国外对共性技术的研究始于上世纪8 0 年代初。a g r a n b e r g 在“共性技术”的发展- 关 于认知方面一文中第一次提出共性技术的说法。比较系统的提出共性技术的定义是在 1 9 9 2 年，美国国家标准与技术研究院( n i s t ) 的高级经济学家g 坦森( g r e g o r y t a s s e y ) 和a 林克( a l b e r tl i n k ) 等人在美国技术政策研究中提出了“技术开发模型”，随后，在 1 9 9 7 年对原模型进行修改，提出了“以技术为基础的经济增长模型 。在模型中，他们定 义并解释了共性技术。共性技术( g e n e r i ct e c h n o l o g y 简称g t ) 是建立在科学基础和基础 技术平台之上的，具有产业属性的技术，又称类技术。共性技术研究介于基础研究与应用 研究之间，它是技术产品商业化的前技术基础，是不同企业专有技术的共同的技术平台。 指出政府应该干预技术基础设施建设，并且得到美国政府的采纳。同时，对共性技术的研 究还可以参考g p t 的分析，b r e s n a h a n & t r a j t e n b e r g ，1 9 9 5 在论文中指出g p t 作为使能技 术可以为创造新的技术提供机会，其特点是具有广泛适用性( 支撑下游) 、技术推动性( 支 撑持续创新和后续学习过程) 、创新的互补性。但是，大多数的学者认为g p t g t 到目前 为止还尚未引起多数经济学家和创新学者的兴趣。目前，一些先进的共性技术在国外已经 十分成熟，已成为企业进行技术创新的源泉，促进了中小企业的快速、稳定、健康地发展。 国内对共性技术的研究主要集中在共性技术的特征、供给模式和政府管理等方面。李 纪珍从共性制度的供给体系角度开展了相关的学术研究，研究了产业共性技术的概念特 征，提出了我国未来产业共性技术的供给框架，归纳了产业共性技术的供给组织体系，并 探讨了政府在产业共性技术供给过程中的作用。他认为共性技术是指在很多领域内已经或 未来可能被普遍应用、其研发成果可共享并对整个产业或多个产业及其企业产生深度影响 第2 页武汉科技大学硕士学位论文 的一类技术。孙螯则从共性技术的性质方面来界定共性技术，他认为共性技术是同时具有 共享性、基础性、关联性等特征的技术，或简单的理解成可应用于多个产业或工艺的技术。 浙江省县域经济研究会朱李鸣研究员、上海财经大学费方域教授、中国兵器工业新技术推 广研究所吴玉广等都对共性技术做过界定。认为共性技术是某一区域或某一产业多个企业 共同面临的，对整个地区或产业发展有重大影响的技术。吴建南( 1 9 9 9 ) 认为共性技术是 多个相互竞争的企业共同使用的产业技术的组成部分，是科学知识的最先应用，为私人占 有技术提供概念和经验基础。在探讨技术创新基础设施建设时，曾谈及政府要干预共性技 术的供给，但没有深入研究。项浙学和陈玉瑞，在2 0 0 3 年撰写了论共性技术一文， 从概念的角度进行了共性技术的经济学和科学学的分析，并且在g t a s s e y 的基础上提出 了以技术为基础的生产函数概念模型。2 0 0 5 年，马名杰( 国务院发展研究中心) 从共性技 术的层次性角度提出了政府支持共性技术的管理体制与组织模式。他在共性技术的内涵 与评价标准中认为：共性技术是一种能够在一个或多个行业中得以广泛应用的、处于竞 争前阶段的技术。操龙灿和杨善林在2 0 0 5 年9 月，讨论了产业共性技术创新体系的建设 问题，并且提出以政府为主导的产业共性技术创新体系的建设结构图和相关的组织形式及 策略。 我国共性技术政策出台并不算晚，在1 9 8 3 年的国家科技攻关计划中，“支持共性技术 研究 就已经成为一项政策目标。为贯彻落实中小企业促进法和国务院鼓励支持非公 有制经济发展文件的配套措施。从2 0 0 7 年起，财政部、科技部在“科技型中小企业技术创 新基金”中增设了“中小企业公共技术服务机构补助资金。中小企业共性技术服务平台 建设弥补了中小企业自主创新的先天不足，推动了企业、乃至整个行业、整个国家的发展。 本文的创新之处在于，第一，以往中小企业的技术创新主要指企业专有技术的创新， 较少涉及到共性技术创新方面的内容，本文研究的就是中小企业共性技术的创新。第二， 本文阐述了共性技术与专有技术，共性技术创新与一般技术创新的不同特征，分析了共性 技术创新对中小企业的作用。促进中小企业更加重视共性技术创新，更好的推动中小企业 参与共性技术的创新。 本文共分三章来探讨共性技术创新的相关问题：第一章从整体上介绍了中小企业共性 技术创新的相关内涵，包括中小企业的概述、共性技术的概述和中小企业共性技术创新的 概述三个方面的内容。第二章从湖北省中小企业的现状、湖北省共性技术的现状和共性技 术创新的现状三个方面来介绍湖北省中小企业共性技术创新。第三章介绍了湖北省中小企 业共性技术创新的对策，首先介绍了中小企业共性技术创新的原则，紧接着从企业和政府 两个层面来论述如何进行共性技术创新。 武汉科技大学硕士学位论文第3 页 第一章中小企业共性技术创新概述 为了说明中小企业共性技术创新，需要对中小企业以及共性技术的概念、地位和作用 进行基本的讨论。 1 1 中小企业概述 1 1 1 中小企业的涵义 中小企业的界定始终是一个相对的、比较模糊的概念，目前世界各国对中小企业的界 定尚无统一的标准。但在总体上，中小企业的界定可以有定性界定和定量界定两种方法。 所谓定性界定是指从企业质量和地位两方面进行界定，_ 般中小企业的定性界定标准 包括三个方面：其一，独立所有，要求持5 0 以上的股权；其二，自主经营，要求业主能 控制企业；其三，较小市场份额，要求在其经营领域不占垄断地位。 大多数国家都采用了定量界定的方法，只有少数国家如美国、加拿大、德国、英国、 以色列和印度尼西亚等国家采用了定性的方法，而且也是和定量界定结合在一起使用的。 定性界定从质的方面对中小企业加以界定，以说明它们的共性与特点。如美国1 9 5 3 年颁布 的小企业法规定： “小企业是独立所有和自主经营，并在其经营领域不占支配地位的 企业。” 英国皇家委员会总结出3 个中小企业的特点：较少市场份额、独立所有并经营、 所有者或经理直接管理。德国的中小企业概念最早出现在联邦政府1 9 7 0 年1 2 月颁布的中 小企业结构政策的指导方针中，这个文件规定：“中小企业是指这类企业，它们一般不 是从金融市场筹措资金：企业由参加管理的所有者经营：所有者承担企业的全部风险。 所谓定量界定是指通过一定的数量标准划分中小企业，主要包括对企业员工数量、资 产额和销售收入三个方面进行界定。这些数量标准因国家、地区、行业和经济发展水平的 不同而有较大的差异。从定量角度界定中小企业是各国普遍采用的方法，但各国的标准又 有所异同。有的国家采用单一标准进行界定，如巴西采用雇员人数，斯里兰卡采用设备投 资额。有的国家采用复合标准，如比利时采用雇员人数和营业额，保加利亚采用雇员人数、 固定资产和年营业额。在采用符合标准的国家里有的要求同时符合两个或三个标准，有的 只要符合其中一个标准，如日本矿工业和运输等行业，资本额在l 亿日元以下，或从业人 员少于3 0 0 人为中小企业。 陈佳贵，黄群慧我国中小企业发展的几个问题明经济管理，2 0 0 2 ，( 2 ) ：4 - 9 白林中外中小企业界定与发展模式的比较川经济社会体制比较，2 0 0 8 ( 2 ) ( 娶赵红，郑毅敏中小企业及其战略意义探析【j 】陕两省行政学院学报2 0 0 0 ( 0 江宁我国中小企业的界定及其现状口】经济论坛，2 0 0 7 ( 1 9 ) 第4 页武汉科技大学硕士学位论文 2 0 0 3 年2 月1 9 日国家经贸委、财政部、国家统计局、国家计委联合公布了新的中小 企业标准暂行规定。对工业、建筑业、批发和零售业、交通运输、住宿和餐饮业五个行 业，以企业职工人数、销售额、资产总额作为划分标准，对中小企业作了划分，结束 了我国以往在中小企业划分标准上“百家争鸣”的局面。中小型企业的条件为：职工人数 2 0 0 0 人以下，或销售额3 亿元以下，或资产总额4 亿元以下。在新标准中把从业人员数量作 为一条主要划分依据是与此前划分标准的最大不同，这也是国外十分强调的数量标准。我 国政府于2 0 0 4 年1 月1 日起正式执行这个标准。 1 1 2 中小企业的地位和作用 中小企业在国家和地区的经济、社会和环境保护等诸多方面都具有重要的不可替代的 作用，主要表现在以下几方面。 第一，中小企业是国民经济的重要组成部分。在国外，中小企业在g d p 中占有较大比 重，美国为4 0 5 0 ，日本超过5 0 ，德国则高达7 5 ，即使是重视大企业集团的韩国也 达3 2 。在我国，工商注册登记的中小企业占全部注册企业总数的9 9 以上；中小工业企 业总产值、销售收入、实现利税和出口总额分别占全部工业总量的6 0 、5 7 、4 0 和6 0 ； 中小流通企业占全国零售网点的9 0 以上。特别是2 0 世纪9 0 年代以来，我国工业新增产值 的7 6 是来自中小企业。 我国江浙地区是中小企业大省，其经济发达利益于中小企业的发展。近些年来，江浙 地区民营经济迅猛发展，已经占到了当地经济总量的5 0 - - - - 7 0 。截至2 0 0 6 年底，浙江中 小私营企业数达2 2 万户，其中，资产上亿者达1 1 0 家，私营企业集团更达3 2 0 家，而产 值超亿元的私营企业集团就有1 6 0 多家。成长型中小企业数目分别是江苏6 3 4 3 家、浙江 4 5 2 5 家，成长型中小企业在本省中小企业中的比重，江苏、浙江分别为3 5 9 、3 4 5 。 可见中小企业在国民经济中的地位是十分重要的，对所在省和全国经济都有积极的影响。 江浙地区的中小企业只是中小企业发展的一个典型的例子，从江浙地区中小企业对国民经 济的重要贡献来看，它是我国国民经济发展的一个重要的组成部分。推动了我国国民经济 健康、快速、稳定的发展。 第二，中小企业为劳动者提供了大量的就业机会。各国中小企业都为劳动者提供了大 量的就业机会。据美国联邦众、参两院中小企业委员会和中小企业管理局介绍，在美国平 均每i o 个人就拥有一个中小企业，美国1 9 9 3 年以来新增的就业机会中的2 3 是由中小企业创 造的，美国就业人口的5 2 在中小企业。 我国中小企业分布广，数量多。主要存在和发展于劳动密集型产业中，而且企业投资 少、经营方式灵活。对劳动力的技术要求不高，是失业人员重新就业和新增劳动力就业的 主要渠道。对于相同的固定资产投资，国有中小企业占用国有资产仅17 ，吸纳 就业量却达7 4 ，吸纳的就业容量为大型企业的14 倍，而对于相同的产值，中 杨栩中小企业技术创新系统研究【m 】北京：科学出版社2 0 0 7 李作站广东地区中小企业创业发展的绩效分析与战略选择【j 1 企业经济, 2 0 0 8 ( 3 ) 许小平，董英欧盟中小企业的就业政策及其对中国的启示【j 】兰州大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 7 ( 6 ) 武汉科技大学硕士学位论文第5 页 小企业吸纳的就业容量为大型企业的1 4 3 倍。我国中小企业提供了7 5 的城镇就业 机会，在新增的就业机会中，中小企业占有更大的比重。创造就业机会是中小企业最重要 的经济作用之一。我国是一个工业化水平较低、人口众多的发展中国家，妥善解决劳动力的 出路问题始终是国家长治久安、社会稳定的根本保证。因此，中小企业所创造的大量就业机 会具有重大的现实意义。 第三，中小企业有力地推进了城乡一体化进程。由于大多数创业基地分布在开发区和 中心城镇，吸引了分散的家庭作坊式小企业向城镇集中，带动了第三产业的发展，有效地 推进了农村城镇化进程。如食品、乳品、肉类、果蔬加工以及饲料等生产企业。从而使农村 地区的产业结构发生巨大改变，工业地位得到显著提高。其次，有利于促进农民的文化素质、 思想观念和技能水平的提高，从而促进农村地区的社会稳定和经济发展。因此，中小企业有 力地促进了农村地区的经济发展和社会稳定，有助于我国现代化建设的整体推进。 第四，中小企业在技术创新方面发挥着重要作用。技术创新是企业发展的灵魂，是国 民经济发展的不竭动力。中小企业由于经营机制灵活，对新兴市场反应敏锐，技术更新、 产品调整便捷，不仅是技术创新的重要源泉，而且创新的效率更高、成本更低，因而，在 技术创新方面发挥着重要的作用。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而 且其创新的水平和影响也不亚于大企业。从2 0 世纪初到7 0 年代，美国科技发展项目的一半 以上是中小企业完成的，进入9 0 年代以来，大约7 0 的创新是由中小企业完成的，中小企 业人均发明是跨国公司的2 5 倍。如今闻名于世的几个高科技公司如微软、康柏、苹果等， 都是由一些中小企业发展起来的。目前我国专利的6 6 是由中小企业发明的，7 4 以上的 技术创新是由中小企业完成的，8 2 以上的新产品是由中小企业开发的。中小企业已经成 为我国技术和机制创新的主体。 此外，中小企业在技术扩散方面也有突出作用。中小企业在与高等院校或科研院所联 合协作方面，具有比大企业更大的灵活性和迅速把科研成果推向市场的能力。目前，我国 科技成果转化率比较低，大约不到2 0 ，然而其中的8 0 却被乡镇中小企业吸收。中小企 业已经成为科技成果产业化的主要载体，这既促进了经济发展，也促进了社会技术进步。 1 2 共性技术概述 1 2 1 共性技术的概念及分类 8 0 年代初，a g r a n b e r g 在“共性技术”的发展：关于认知方面一文中第一次提出 共性技术的概念，开始了理论的研究。1 9 9 2 年，美国国家标准与技术研究院( n i s t ) 的高 级经济学家g 坦森( g r e g o r yt a s s e y ) 和a 林克( a l b e r tl i n k ) 等人在美国技术政策研究 中提出了“技术开发模型”，随后，在1 9 9 7 年对原模型进行修改，提出了“以技术为基 础的经济增长模型”。在模型中，他们定义并解释了共性技术。共性技术( g e n e r i ct e c h n o l o g y 简称g t ) 是建立在科学基础和基础技术平台之上的，具有产业属性的技术，又称类技术。 杨栩中小企业技术创新系统研究【m 】北京：科学出舨社2 0 0 7 杨栩中小企业技术创新系统研究【m 】北京：科学出版社2 0 0 7 第6 页武汉科技大学硕士学位论文 共性技术研究介于基础研究与应用研究之间，它是技术产品商业化的前技术基础，是不同 于企业专有技术的共同的技术平台。美国布什政府对共性技术作如下定义：共性技术是存 在潜在的机会，可以应用于多个产业的产品或工艺的科学事实，这种科学事实在这里具体 表现为科学概念、技术组成、产品工艺以及科学调查。 我国学者李纪珍认为共性技术是指在很多领域内已经或未来可能被普遍应用、其研发 成果可共享并对整个产业或多个产业及其企业产生深度影响的一类技术。 孙螯则从共性 技术的性质方面来界定共性技术，他认为共性技术是同时具有共享性、基础性、关联性等 特征的技术，或简单的理解成可应用于多个产业或工艺的技术。浙江省县域经济研究会朱 李鸣研究员、上海财经大学费方域教授、中国兵器工业新技术推广研究所吴玉广等都对共 性技术做过界定。认为共性技术是某一区域或某一产业多个企业共同面临的，对整个地 区或产业发展有重大影响的技术。 2 0 0 5 年，国务院发展研究中心的马名杰在共性技术 的内涵与评价标准中认为：共性技术是一种能够在一个或多个行业中得以广泛应用的、 处于竞争前阶段的技术。 目前在国内普遍采用李纪珍教授关于共性技术的定义。本文也采用李纪珍教授关于共 性技术的定义，他的定义更符合人们对共性的理解。例如变频技术是通过对电流的转换来 实现电机运转频率的技术，具有高效、稳定等特点，成为机电行业中广泛应用的共性技术； 焊接在制造业中被相当数量的企业用作关键的加工工艺，焊接直接决定着其产品质量的好 坏，从而作为机械制造、工程建设产业行业的一种通用的共性技术。 目前对共性技术的分类方式比较多，郭晓林等在产业共性技术分类模型方法研究 一文中采用三维分类方法，即从共性技术的重要程度、共性技术研发合作的层次性、共 性技术共享中的公益性来进行划分；但是比较全面的还是李纪珍教授在产业共性技术： 概念、分类与制度供给一文中从四个方面来进行分类。产业共性技术和共性技术在研究 上一般不作区分，国外较多的用共性技术的提法，我国广泛存在产业共性技术的说法。 从产业共性技术涉及的层次角度分为：产业间共性技术，产业内共性技术。产业间共 性技术属于国家层次的产业共性技术，为多个产业提供技术平台，如发动机技术，可应 用于汽车、摩托车、发电机等多个产业，如数字信号处理技术、i c 卡技术、c a d 技术以 及i c t ( i n f o r m a t i o na n dc o m m u n i c a t i o nt e c h n o l o g y ) 、生物、新材料等以科学为基础的技 术；产业内共性技术为本产业内部的多个企业提供技术平台主要为所在产业服务，如钢铁 行业的连铸连轧技术煤矿安全技术、计算机电信集成技术、煤矿安全技术，为多个企业 的相关产品提供不同应用的技术支撑。 从产业共性技术的创新分为：产品共性技术和工艺共性技术。产品共性技术可以为一系 列产品提供技术支撑，包括较大技术变化的情况和现有的技术基础上的局部改进或者综合集 成。工艺共性技术，又称过程共性技术，是指可以服务于多产业多流程的工艺技术。 李纪珍产业共性技术供给体系【m 】北京：中国会融出版社，2 0 0 4 ：1 7 1 8 李纪珍产业共性技术供给体系【m 】北京：中国金融出版社，2 0 0 4 ：1 7 郭玉华浙北中小企业集群关键共性技术保护秘推广的特征及现状分析【刁嘉兴学院学报，2 0 0 7 0 ) 李纪珍产业共性技术：概念、分类与制度供给【j 】中国科技论坛，2 0 0 6 ( 5 ) 武汉科技大学硕士学位论文第7 页 从共性技术确认的时问次序可以分为：事前共性技术和事后共性技术。事前共性技术 在研究开发之前，已经确定该技术为多数个体所需要，能为多个其它技术提供技术基础。 这类技术是最容易出现市场失灵和组织失灵的技术。事后共性技术指企业、研究院所等在 研究开发该技术时并没有意识到该技术为未来的共性技术，但开发成功后，很多个体需要 这种技术，能为多种产品服务，成为通用的技术甚至于成为行业技术标准，如激光技术。 有些事后共性技术可能是事前共性技术的研究开发副产品。 国务院发展研究中心的马名杰从产业共性技术的重要性角度将其分类为关键共性技 术、基础性共性技术和一般共性技术。 关键共性技术是对整个国民经济有重大影响的技 术，这类技术影响面最广，经济和社会效益最明显；例如：自动化技术被广泛地应用于机械 加工、采矿冶炼、化学工业、电力工业、交通运输、航天航空等领域。基础性共性技术是 指测量测试和标准等技术，这类技术为产业技术进步提供必需的基础性技术手段；其他的 共性技术被称为一般共性技术。 不同的国家，不同的产业，对于不同类型的产业共性技术其关注点不同。相对而言， 发达国家比较强调高技术领域的共性技术( 特别是信息、生物和新材料产业) 、能在多产 业中应用的共性技术( 产业间共性技术) 、产品共性技术和事后共性技术，而发展中国家希 望提高的大多是传统行业的共性技术、行业内的共性技术( 产业内共性技术) 、工艺共性技 术和事前共性技术。 目前主要按共性技术的重要性把共性技术分为：关键共性技术、基础性共性技术和一 般共性技术。本文就是在此基础上研究共性技术创新的。 1 2 2 共性技术的特征 共性技术具有不同于专有技术的特征。专有技术( p r o p d e t a r yt e c h n o l o g y ) 通常被界定 为私人产品领域的技术，完全为公司或企业专属，拥有自主的知识产权。企业专有技术是 在共性技术的基础之上，由私人部门投资研究与开发的技术。 专有技术所形成的技术产 品直接面对市场，具有独立的知识产权。专有技术具有竞争性、排他性、保密性的特性。 而共性技术的特征主要体现在以下几个方面： 第一，基础性i 共性技术的基础性是指共性技术的成果处于基础性地位，为后续技术 开发提供基本手段和技术支持，为后续技术的推广应用提供产业技术基础。共性技术的 基础性也决定了共性技术具有公共产品的属性。 第二，外部性：指研究开发共性技术的个体不能独占共性技术成果及其带来的全部收 益，共性技术必须扩散或溢出到其他部门和领域成为社会所公有。共性技术具有相当广泛 的用途，且单个企业不具有多学科研究能力的特点，单个企业不愿意或很少投资于共性技 术研究，如果完全依靠市场机制，会导致共性技术研究的投入严重不足。 同上 马名杰共性技术的评判标准与政府支持方式科技促进展，2 0 0 5 ( 5 ) 鲍健强，胡平，陈玉瑞，项浙学共性技术 公司、荆州 恒德公司等1 1 家企业，从而形成了专业化分工、配套协作产业集群。 目前全省省级以上 企业技术中心1 7 2 家，其中国家级企业技术中心1 8 家，都与高校院所保持着密切的产学 研合作。 科技厅湖北省区域创新体系建设现状与思考 e s o l i t 2 0 0 7 0 9 - 1 5 i h t t p ：w w w h b s t d g o v c n h t m l 刘进文省经委副主任刘进文同志在全省中小企业服务体系建设经验交流会上的讲话 2 0 0 7 - 0 3 2 9 h t t p ：w w w h b s m e g o v c n i n f o p u b l i s h 冯仲凯同志在部分大专院校科研院所暨共性技术中心座谈会上的讲话 2 0 0 7 0 4 】h t t p ：w w w h b s m e g o v c n i n f o p u b l i s h d 刘进文省经委酹主任支i j 进文同志在全省中小企业服务体系建设经验交流会上的讲话 2 0 0 7 - 0 3 2 9 h t t p ：w w w h b s m e g o v c l l l n f o p u b l i s h 第1 4 页武汉科技大学硕士学位论文 然而从总体来说，共性技术研究成果向企业的扩散不明显，共性技术有效供给机制并 未形成。原因是多方面的，共性技术研究过多地依赖政府的直接组织和资助，限制了市场 机制在共性技术研发与扩散中的资源配置作用；科研机构过多注重技术的先进性，企业对 共性技术的需要没有得到充分反映，大量共性技术成果相对不成熟，无法满足企业的需要； 湖北的共性技术的开发大都由大学开发成功，但由于没有良好的技术扩散与转移机制和环 境，使这些共性技术的开发不能及时有效地向企业扩散，现有的共性技术仍不能满足中小 企业发展的需要，共性技术扩散的速度仍需加快。 2 3 湖北省中小企业共性技术创新的现状 杨栩教授在中小企业技术创新系统研究一书中从中小企业技术创新环境、创新战 略、创新机制、创新能力等方面进行了系统的研究。本文就是从该书中受到启发，查阅了 相关资料决定从共性技术的创新机制、创新能力和创新环境三个方面对湖北省中小企业共 性技术创新的现状进行分析。 2 3 1 共性技术创新机制不完善 中小企业技术创新机制是指中小企业的技术成果商业化过程诸要素及其之间的相互 关系或交互作用。其实质是建立技术创新系统运行的内在机理与工作方式。湖北省中小企 业共性技术创新机制还不够完善，主要表现在中小企业共性技术服务平台制度建设不够完 善、创新动力不足、创新扩散周期长三个方面。 第一，湖北省中小企业共性技术服务平台的制度建设明显滞后，运作机制不完善的问 题较为突出。绝大多数政府设立的共性技术服务平台仍没有真正实行自负盈亏、自主经营、 独立核算。而且，由于企业设立的共性技术服务平台出于追求利润最大化的目的，多数停 留在企业技术中心角色上，在真正意义的共性技术上投入甚少，研究的是专有技术而不是 共性技术，服务的是本企业而不是众多的中小企业。这些平台有待于进一步转换角色。 第二，共性技术创新动力不足。企业新产品开发周期性长、风险大，尽管各级政府在 科研中试、成果转化等方面采取了一些政策措施，但由于风险投资机制不健全，企业自主 创新的风险由企业承担，大多数处于成长期的中小企业抗风险能力差，由此带来创新的动 力不足、顾虑较大。此外，关键共性技术属于知识产权，受法律保护。但由于种种原因， 我国虽然已经基本建立了知识产权保护的法律框架，但是还没有形成涵盖研究开发、合作 创新、产学研合作、技术转移和扩散等各环节的创新产权界定与保护的法律制度和规范体 系，因而使得技术追随者能够利用创新收益分配的不确定性和创新技术的可变性，从而分 享创新企业的收益。在这种情况下，将出现多数企业不愿意采取技术领先战略，而宁愿实 行追随的不利局面。可见，技术创新成果保护方面的政策法律不力，企业不能从创新中得 到应有的益处，导致中小企业缺乏共性技术创新的动力，间接地减缓甚至停止企业技术创 新活动的进程。 第三，共性技术创新成果扩散周期长。技术创新的扩散是技术创新通过一定的渠道在 武汉科技大学硕士学位论文第1 5 页 使用者之间传播、采用的过程。只用当众多的企业技术创新成果有效扩散，才能形成新的 产业，推动经济水平提高。中小企业共性技术创新扩散机制由供给者、采用者、扩散媒介、 扩散技术的特征( 创新成果的特征) 、扩散方式及环境等要素组成。 对中小企业而言，共性技术创新的真正意义和实际价值，不在于创新本身，而在于创 新的扩散。一般来说中小企业技术创新扩散有三种模式，见表。 表一：中小企业技术创新扩散的三种模式 模式内容载体方式 效果与影响 通过中介渠道获得效益、 产品扩散型 新产品市场营销 销售产品占领市场 把先进技术通过合 转让或提获得效益、 技术扩散型先进技术 法途径转让供服务 形成技术垄断 理论成果 把创新理论成果有创新理论转让或 扩散型偿转让或公开原理 发表 提高整个社会效益 中小企业的共性技术扩散也是通过产品、技术和理论成果的形式进行扩散的。共性技 术创新本身就是一个时间较长，需要多方参与的过程。湖北省共性技术的发展远远赶不上 沿海城市，特别是江浙地区共性技术的发展。技术扩散的周期也比江浙地区要长。 2 3 2 共性技术创新能力不强 技术创新能力是企业所拥有的用来组合协调资源进行技术创新活动的积累性储备。创 新能力是在资源的基础之上所构成的一种“经验基础，它是包括技术、产品、工艺、知 识、经验以及组织等在内涵义较广的企业特殊资产。 中国科技发展战略研究小组2 0 0 2 年1 月公布了中国区域创新能力报告( 2 0 0 1 ) ， 湖北创新能力位居第1 3 位，低于广东( 3 ) 、江苏( 4 ) 、山东( 5 ) 、浙江( 7 ) 等省， 其研发综合投入与技术创新能力不相称。 虽然湖北的创新能力逐年在上升，但是和沿海 城市相比差距很大。这些数据是针对综合创新能力，但与共性技术创新能力基本是一致的。 湖北省中小企业共性创新能力不强，主要表现在以下几个方面。 第一，研究开发能力不足。研究开发能力包括科学研究能力、工艺创新能力和产品创 新能力。湖北省中小企业由于本身的资源有限，本身的研究开发能力也受到限制。在共性 技术的研究开发中仅有少数中小企业参与共性技术创新活动。相对于大企业而言，中小企 业尤其是小企业，它们研发能力弱，产品技术含量低，市场占有率有限。由于缺乏技术创 新和经营特色，湖北省中小企业在投资方向上不明确，重复建设、浪费资源、恶性竞争等 不良现象。这一切显然与湖北科技大省的要求不相符合。 第二，资源配置能力急需加强。资源配置能