（生态学专业论文）南水北调中线河南水源区生态补偿及其机制构建研究.pdf

摘要 生态补偿是一种新的环境经济政策，是对生态建设和环境保护的激励机制，它综合运川经济、 行政、法律等手段，以资金、项目、技术对口支援为；5 1 i l 介，由生态产品的受益者和环境的破坏者 对生态环境的保护土体进行补偿。生态补偿机制在森林、矿产、河流方面的廊川，极人地促进了 公益林建设、矿山生态恢复、河流水质保护等i ：作的开展，改善了本地区的生态环境质量。 南水北调是国家进行跨流域水资源优化配置的一项重人战略决策，而中线一l ：程的开上建设涉 及到受水区、水源区的各方利益主体。河南水源区主要包括河南省淅川县、两峡县等6 个县( 市) ， 这些地区相对贫困，环保资金和技术相对薄弱，生态建设利环境保护责任较重，为更好保护水质， 确保南水北调取得实效，需要对水源区进行一系列的援助和补偿。 论文的主要研究结果包括： ( 1 ) 水源区的农业、工业、水利、交通受到了重人影响，就分析来看，负面影响远大于正面 效应。 ( 2 ) 河南水源区在植树造林、水土保持、生态农业、污染防治，以及限制产业发展造成的机 会成本损失和移民安置等方面的经济投入，大约有5 9 亿元的同定损失和2 8 亿元的年度损火。 ( 3 ) 运刚国际通川的支付意愿法，核算出水资源价格的理论值为o 2 4 元m 3 ，可得水源区年 输送的水资源价值为4 8 3 亿元，补偿金总额约为9 6 6 亿元。 ( 4 ) 生态补偿指标选取省级生态公益林、水r 十流火量、水质、水量和大气质鼙五种，并明确 各指标的测量和补偿办法。 ( 5 ) 通过测算的生态补偿资金餐和选取的指标，以及维护和保障补偿机制运行的经济和行政 手段，建立河南水源区的生态补偿机制是可行的。 关键词：南水北调；水源区；生态补偿；机制 s t u d i e so nt h ee c o c o m p e n s a t i o na n dm e c h a n i s m c o n s t r u c t i o nf o r ，a t e rs o u r c ea r e ao fm r po f s o u t h t o n o r t h ，a t e rd i v e r s i o ni nh e n a n s u p e r v i s o r ：p r o f l iy o u & p r o f f a nw a n x u a n m a s t e rc a n d i d a t e ：z h a oy u s h a n a b s t r a c te c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ni so n ek i n do fn e we n v i r o n m e n te c o n o m i cp o l i c y , a n dt h ei n c e n t i v em e c h a n i s mt ot h ee c o l o g i c a lc o n s t r u c t i o na n dt h ee n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n b yc o m p r e h e n s i v eu s eo f t h em e a n ss u c ha se c o n o m y , a d m i n i s t r a t i o n ，l a w , a n d t a k i n gf u n d ，p r o j e c t ，t e c h n o l o g yc o o r d i n a t e da s s i s t a n c ea si n s t r u m e n t a l i t y , a n dc a r r y i n go n t h ec o m p e n s a t i o nb yt h ee c o l o g yp r o d u c t sb e n e f i c i a r ya n dt h ee n v i r o n m e n td e s t r o y e rt o e c o l o g i c a le n v i r o n m e n t sp r o t e c t i o nm a i nb o d y t h ea p p l i c a t i o no fe c o l o g yc o m p e n s a t i o n m e c h a n i s mi nf o r e s t s ，m i n e r a l s ，r i v e r s ，g r e a t l yp r o m o t ed e v e l o p m e n to fp u b l i cw e l f a r e f o r e s tc o n s t r u c t i o n ，m i n i n ge c o l o g i c a lr e s t o r a t i o n ，w a t e rq u a l i t yp r o t e c t i o n ，a n di m p r o v et h e q u a l i t yo f t h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n t s o u t h - t o - n o r t hw a t e rd i v e r s i o ni sas i g n i f i c a n ts t r a t e g i cd e c i s i o nt h a tt h ec o u n t r yc a r r i e so n t h ec r o s sb a s i nw a t e rr e s o u r c e so p t i m i z a t i o nd i s p o s i t i o n t h ec o n s t r u c t i o no fm i d d l er o u t e p r o j e c ti n v o l v e st od i f f e r e n ti n t e r e s ts u b j e c ti nw a t e r - r e c e i v i n ga r e aw a t e rs o u r c ea r e a t h eh e n a nw a t e rs o u r c ea r e am a i n l yi n c l u d e ss i xc o u n t i e s ，s u c ha sx i c h u a n ，x i x i aa n ds o o n t h e s ea r e a sa r er e l a t i v ep o v e r t y , t h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nf u n d sa n dt e c h n o l o g ya r e r e l a t i v e l yw e a k ，e c o l o g i c a lc o n s t r u c t i o na n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nr e s p o n s i b i l i t ya r e h e a v y f o rb e t t e rp r o t e c t i o nw a t e rq u a l i t y , a n dt oe n s u r eo b t a i n i n ga c t u a le f f e c tf o r s o u t h t o - n o r t hw a t e rd i v e r s i o n ，n e e d st oc a r r yo nas e r i e so fa i da n dc o m p e n s a t i o nt o 鼢f e rs o u r c ea r e a t h em a i nc o n c l u s i o ni n c l u d e s ： ( 1 ) m i d d l er o u t ep r o j e c th a sg r e a ti n f l u e n c e so na g r i c u l t u r e ，i n d u s t r y , w a t e rc o n s e r v a n c y , t r a n s p o r t a t i o na n ds oo n o nt h ea n a l y s i s ，t h en e g a t i v ei n f l u e n c ei sb i g g e rt h a nt h ep o s i t i v e e f f e c tf a r ( 2 ) t h ei n v e s t m e n to nr e f o r e s t i n g ，s o i la n dw a t e rc o n s e r v a t i o n ，e c o l o g i c a la g r i c u l t u r e ， p o l l u t i o nc o n t r o l ，a sw e l la st h el i m i ti n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tc r e a t e so p p o r t u n i t yc o s tl o s s ， 3 6 a n ds o c i a li n v e s t m e n to ni m m i g r a n t ss e t t l e m e n t ，t h e r ea r ea b o u t5 9b i l l i o no ff i x e dl o s s e s a n dt h ea n n u a l l o s so f2 8b i l l i o ni nw a t e rs o u r c ea r e a ( 3 ) b yu s i n gt h ei n t e r n a t i o n a lg e n e r a lw i l l i n g n e s st op a y , a c c o u n t i n gt h et h e o r e t i c a lv a l u eo f w a t e rr e s o u r c e sv a l u ei s0 2 4y u a np e rc u b i cm e t e r , a n dt h ew a t e rr e s o u r c ev a l u ei s4 8 0 m i l l i o ny u a ne v e r yy e a ri nw a t e rs o u r c ea r e a t h et o t a lo fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nf u n d s i sa b o u t9 6 6m i l l i o ny u a n ( 4 ) e c o l o g yc o m p e n s a t i o nt a r g e ts e l e c tf i v ek i n d s ，i n c l u d e sp r o v i n c i a ll e v e le c o l o g yp u b l i c w e l f a r ef o r e s t ，l o s so fs o i la n dw a t e ra m o u n t s ，w a t e rq u a l i t y , w a t e rv o l u m ea n dm a s so f a t m o s p h e r e ，a n dt oe n s u r et h em e a s u r e m e n to fe v e r yi n d e xa n dc o m p e n s a t ew a y ( 5 ) t h r o u g hm e a s u r i n gt h ea m o u n to fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nf u n d sa n dt h es e l e c t i o no f i n d i c a t o r s ，a n dt h ee c o n o m i ca n da d m i n i s t r a t i v em e a n st od e f e n da n de n s u r et h ew o r k i n go f c o m p e n s a t i n gm e c h a n i s m ，t oe s t a b l i s ha l le c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mi nh e n a n w a t e rs o u r c ea r e ai sf e a s i b l e k e y w o r d s ：s o u t h t o n o r t hw a t e rd i v e r s i o n ，r i v e r s o u r c e a r e a ，e c o - c o m p e n s a t i o n ， m e c h a n i s m 3 7 河南农业大学学位论文独创性声明、使用授权及知识产权归属承诺书 学位论南水北调中线河南水源区生态补偿及其 学位 文题目机制构建研究 级别 硕+ 学生 赵玉山 学科 生念学 导师 姓名专业姓名 李有、樊万选 学位论文 否如需保密，解密时间年月日 是否保密 独创性声明 本人呈交论文是在导师指导下进行的研究工作及取得研究成果，除了文中 特别加以标注和致谢的地方外，文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包括为获得河南农业大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材 料，指导教师对此进行了审定。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意。 特此声明。- l 研究生签名：趑玉l j l导师签名：苣塑 日期：凇f 年乡月j 弓日只期：砷年月弓日 学位论文使用授权及知识产权归属承诺 本人完全了解河南农业大学关于保存、使用学位论文的规定，即学生必须按 照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存提交论文的印刷本 和电子版本，并提供目录检索和阅览服务，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。本人同意河南农业大学可以用不同方式在不同媒体上发 表、传播学位论文的全部或部分内容。 本人完全了解河南农业大学知识产权保护办法的有关规定，在毕业离开 河南农业大学后，就在校期间从事的科研工作发表的所有论文，第一署名单位为 河南农业大学，试验材料、原始数据、申报的专利等知识产权均归河南农业大学 所有，否则，承担相应的法律责任。 注：保密学位论文在解密后适用于本授权书。 掺何 研究生躲耘玉山新签名埘学院领导签名：i 1印松 h 目_ 日期：加。阵月2 日日期：诈6 月f j 同日期：1 _ 阳仔月j岁日 致谢 本论文是在导师李有教授和樊万选研究员悉心指导下完成的。导师渊博的专业知 识，严谨的治学态度，精益求精的工作作风，诲人不倦的高尚师德，严以律己、宽以 待人的崇高风范，朴实无华、平易近人的人格魅力对我影响深远。不仅使我树立了远 大的学术目标、掌握了基本的研究方法，还使我明白了许多待人接物与为人处世的道 理。本论文从选题到完成，每一步都是在导师的指导下完成的，倾注了导师大量的心 血。在此，谨向导师表示崇高的敬意和衷心的感谢! 本论文的顺利完成，离不开各位老师、同学和朋友的关心和帮助。在此感谢河南 省社会科学院朱桂香老师的指导和帮助；感谢导师组杨喜田、赵勇、吴明作、刘文霞 等老师的指导和帮助；感谢林园学院的老师和同学们的关心、支持和帮助。 在三年的学习期间，曾得到李彤霄、李香颜、张弘、赵丽莉等同窗和师兄妹的关 心和帮助，在此表示深深的感谢。感谢我的室友周继良、王际振和刘国顺，从遥远的 家来到这个陌生的城市里，是你们和我共同维系着彼此之间兄弟般的感情，维系着寝 室那份家的融洽。感谢我的父母，焉得谖草，言树之背，养育之恩，无以回报，你们 永远健康快乐是我最大的心愿。 在论文即将完成之际，我的心情无法平静，从开始进入课题到论文的顺利完成， 有多少可敬的师长、同学、朋友给了我无言的帮助，在这里请接受我诚挚的谢意! 感谢国家社会科学基金对本课题的资助。 1 文献综述 1 1 流域生态补偿的研究进展 1 1 1 流域生态补偿的内涵 生态补偿是以保护和可持续利刚生态系统服务为目的，以经济手段为主要方式，调：1 ，相关者 利益关系的制度安排。生态补偿机制是指遵照“准开发、准保护；准受盗，谁补偿；准破崩i ，准恢 复”的原则，由流域相关方通过补偿和被补偿进行的利益凋二侈方式。 流域上游的生态保护直接影响到下游的水质、水量和生态环境，上游所做的保护环境的付出 和机会成本f 游地区应该给予相应的补偿。冈此，流域生态补偿就是通过一定的政策手段实行流 域生态保护外部性的内部化，让流域生态保护成果的“受益者”支付相应的费用；通过制度设计解 决好流域生态环境这一特殊公共物品消费中的“搭便乍”现象，激励流域生态环境这种“公共物品” 的足额提供；通过制度创新实现对流域生态投资者的合理同报，激励流域上_ 卜游的人们从事生态 保护投资并使生态资本增值【lj 。 1 1 1 1 流域生态补偿的环境经济学内涵 主要有经济学家庇古提出的外部性产生的原冈在于市场火灵，强调政府干预的重要性，认为 对于正的外部性国家和政府应给予补贴，并通过经济、行政处罚手段防i ：负外部性的产生，使得 外部性生产者的私人成本等于社会成本，从而提高整个社会的福利水平l 舶。 柯斯则认为外部性问题的实质在于双方产权界定不清，应通过明确产权来解决外部性问题， 其核心内涵就是在尽量降低交易成本的前提f ，明晰产权，进行水资源的市场交易。通过庇古手 段、柯斯手段在水资源和流域环境保护中的应用，实现卒十会成本内部化，从而有效开展流域生态 补偿。 1 1 1 2 流域生态补偿的水管理学内涵 在中华人比共和国宪法和中华人民共和国水法中，明确了我国水资源所有权属于国 家，国家对水资源享有，有、使用、收益和处分的权利。流域内的居氏对水资源享有使川权，包 括占有、使用、取得经济收益和处分的权利，而作为具有重要价值的水资源能给水资源使用者带 来巨大的经济收益【3 1 。 在社会主义市场经济条件下，为了使水资源发挥最人的效益，水资源的分配、使朋利管理也 应遵循市场规律。为满足国家的宏观调控，流域的上游地区承担着保护水质和供应下游川水安全 的重任，这对于地区发展的机会成本是个很人的损失。根据市场调二侈机制，下游地区应通过合理 的方式对上游地区的损失进行补偿，这符合流域的水管理学要求。 1 1 2 国外流域生态补偿研究进展 1 1 2 1 美国 美国在流域生态补偿上，政府承担了大部分的资金投入。为加大流域上游地区对生态保护工 作的积极性，采取了一些补偿机制，即由流域下游受益区的政府和居民向上游地区做出环境贡献 的居民进行货币补偿。 2 在补偿标准的确定上，美国政府借助竞标机制和遵循责任主体白愿的原则米确定与各地白然 和经济条件相适应的租金率，这种方式确定的补偿标准实际上是不同责任主体与政府博弈后的结 果，化解了许多满在的矛盾。 在美国，生态补偿实践的典型代表是纽约市与上游c a t s k i l l s 流域( 位丁特拉华州) 之间的清 沽供水交易。纽约市约9 0 的h j 水来自丁上游c a t s k i l l s 和特拉华河。1 9 8 9 年美国环保局要求，所 有米白丁地表水的城市供水，都要建立水的过滤净化设施，除非水质能达到相应要求。在这种背 景下，纽约市经过估算，如果要建立新的过滤净化设施，需要投资6 0 8 0 亿关元，加上每年3 5 亿美元的运行费用，则总费用至少要6 3 亿美元。而如果对上游c a t s k i l l s 流域在1 0 年内投入l o 1 5 亿美元以改善流域内的十地利j l j 和生产方式，水质就可以达到要求。冈此，纽约市经过比较权衡 之后，最后决定通过投资购买上游c a t s k i l l s 流域的生态环境服务i 引。 在政府决策得以确定后，纽约水务局通过协商确定流域上。卜- 游水资源与水环境保护的责任与 补偿标准，通过对刚水户征收附加税、发行纽约市公债及信托基金等方式筹集补偿资金，以补贴 上游地区的环境保护主体，以激励他们采取有利- 丁环境保护的友好型生产方式，从而改善c a t s k i l l s 流域的水质。 1 i 2 2 德国 德国是欧洲开展生态补偿比较早的国家之一，其补偿机制最人的特点是资金到位，核算公平， 资金支出主要是横向转移支付。所谓“横向转移”，就是通过一整套复杂的计算及确定转移支付的 数额标准，由富裕地区直接向贫凼地区转移支付。换句话，就是通过横向转移改变地区间既得利 益格局，实现地区间公共服务水平的均衡。 横向转移支付的基金主要由两种资金组成：一是扣除了划l 门各州的销售税的2 5 后，余下的 7 5 按各州居民人数直接分配给各州；二是财政较富裕的州按照统一标准计算拨给穷州的补助金。 在德国的流域生态补偿实践中，比较成功的例子就是易北河的生态补偿政策。1 9 9 0 年后，德 国和捷克达成共同整治易- i l r 的协议，成立舣边合作组织。整治的目的是长期改良农川水灌溉质 量，保持两河流域生物多样，减少流域两岸排放污染物。 在易北河流域整治的过程中，德国多方筹集资金和经费，目前的米源主要有以卜几个部分： 财政贷款；研究津贴；排污费( 居比和企业的排污费统一交给污水处理厂，污水厂按一定的比例 保留一部分资金后上交国家环保部门) ；卜游对上游经济补偿。在2 0 0 0 年，德国环保部就拿出了 9 0 0 万马克给捷克，用丁建设捷克与德国交界的城市污水处理厂，在满足各自发展要求的同时， 实现了互惠互赢。 1 1 2 3 厄瓜多尔 厄瓜多尔在进行流域生态补偿时，更多的是看重信刚基金、信用类产品对流域生态补偿的重 要性。在1 9 9 8 年，基多的水资源保护基金在n a t u r ec o n s e r v a n c y , u s a i d 和f u n d a c i o na n t i s a n a 的 支持下开始启动，这是厄瓜多尔通过建立信用基金补偿制度促进流域保护的第一次尝试。基金是 在日益激烈的水资源竞争，农业、牲畜、水电以及旅游等对水资源日益加大的压力下成立的。 3 基金最初的经费主要来源丁向生活h j 水以及i ：业和农业用水户征收的费用，刚户也可以成立 协会向基金捐款。除了受益者直接支付的费用外，基金也可以通过国家、国际渠道得以补充。 基金2 0 0 0 年开始运作，运作模式是由一个私营资产管理者以及董事会管理，董事会由来臼地 方社区、水电企业、国家区域保护专家、地方n g o s 和政府的代表组成。基金独立于政府，但可 以通过与环境专家的协作确保与政府规划一致。该项目由专业团体执行，并吸纳地方参与。根据 基金要求，管理费州控制在总费川的1 0 2 0 。( l a n d e l l m i l l s ne ta l ，2 0 0 1 ) 此外，在流域生态补偿的研究过程中，世界上还有许多国家，如哥斯达黎加、澳人利弧、南 非等，它f l 、j 在世界流域生态补偿的理论和实践中，都做出了相应的研究和探索，这些都是流域生 态补偿理论发展的重要推动力量。 1 1 3 我国流域生态补偿研究进展 近年来，我国在流域生态补偿机制构建研究上，首先对生态补偿的土体进行界定和分析，鉴 于政府是公共产品和公共服务的主要提供者，是生态补偿资金的主要来源，同时也是生态补偿利 益关系的协调者和生态补偿制度的保障者，政府必然在流域水环境保护区生态补偿中起到土导作 用，而市场起调解作用。 无论是涉及多个省市行政区的火裂，还是跨省市的中型流域、城市应用水源类以及地方行政 辖区内的小型流域，在生态补偿初期均要充分发挥政府的引导和协调作用，主要通过财政的转移 支付，实施生态补偿。随着市场化程度的提高，在加强财政收入的同时，积极探索和实践市场化 的运营方式，通过政府与市场的共同作用，实现政府引导。f 的生态保护者和受益者之间臼愿协商 的补偿p j 。 生态补偿机制是连接经济发展与生态保育的细带，又是解决相邻区域之间以及更高层次上生 态保护问题的关键。目前，在局部地区开展的生态补偿在全国已有不少案例，但是流域范闱内上 下游以及下游引水受益区之间的补偿却开展的不多，冈此在对流域( 包括江河源头) 生态补偿进 行了理论研究之后1 6 l ，我国在重点流域和重要水源区开展了生态补偿试点探索。 新安江流域生态补偿是我国比较成功的试点之一，新安江是钱塘江的重要源头，其流域跨安 徽、浙江两省，是浙江省最人的入境河流，也是连接安徽黄山市和浙江杭州市的一条重要水上通 道，其优质水源更是经济发达的浙江北部和东部地区生活和生产的保证。新安江源头及主要干流 均在黄山市及宣城市绩溪县境内，该地区为新安江的上游地区，新安江由黄山市的街口流入浙江 的千岛湖。新安江安徽境内流域面积6 4 4 0 k m 2 ，占流域总面积的5 5 7 。皖浙省界断面( 街口断 面) 多年平均径流量为6 5 3 x1 0 1 0 m 3 ，占千岛湖多年平均入湖总量的6 8 以上。 但是，k 期以来由丁二上游地区为了维护良好的生态系统，不断加人生态环境保护和建设投入， 通过关停和否定污染项目限制当地污染企业的发展，使上游地区经济发展受到一定的影响，与+ f 游地区的差距不断拉人1 7 l 。新安江流域生态补偿按照“谁受益准补偿，谁破坏谁治理，谁共建准共 享”的受益补偿共建共享原则，实际情况和受益方的经济承受能力实施区别补偿原则，以及遵循公 平效益的补偿原则等建立国家、地方、用水户多层次的合理共建共享长效机制。 4 基于共建共享区内供给和需求，基丁川户的支付意愿利市场价格等冈素，在合理评价生态保 护投入的基础上，结合流域保护水源的水质和各主体享h j 的水量，综合考虑各补偿主体的支付意 愿平1 1 支付能力，合理分担投入成本，制定切实可行的生态补偿标准，并且建立可操作性的生态补 偿法规体系1 8 1 。 对丁新安江流域的生态共建平i j 补偿的保障措施，主要有完善水资源的产权，加强生态环境保 护和生态补偿的法规建设，重点要支持生态移比和替代产业的建设发展，依法加强对新安江水资 源费及排污费的征收和管理。 要充分剖析试点区的做法，总结提高。同时扩人试点区数量，逐步形成不同经济地带的补偿 标准确定程序f 9 】o 通过积极探索符合我国国情的流域生态补偿机制，在满足一卜游或受水区生产生 活需要的同时，又加强了水源区的生态保护，缓解了环境与发展的尖锐矛盾，有利于实现社会的 公平，也有助予 j i l 彗社会的构建。 1 2 水资源生态补偿的理论基础 1 2 1 水资源价值论 水资源价值的实现，是实施水源涵养与生态保护补偿的基础与依据，要进行生态补偿，就要 改变传统的资源公共物品属性的认识，要明确水资源的资本论。目前有多种关于水资源价值的理 论学说，从经典的劳动价值论剑现代的资源环境价值论，都多角度地论证了水资源是具有价值的 生态系统服务。 总的来说，水资源价值应该包括两方面的内容，即天然水资源的价值和由于人类劳动改变了 水资源的时空分布或质量后所产生的增量价值l l o 】。对水资源价值的解释，可以从西方效用价值论 和马克思的劳动价值论来进行阐述。 1 2 1 1 效用价值理论 从效川价值论的观点来看，效用价值论是从人们对物品效州的主观心理评价角度来解释价值 及其形成过稃的经济理论。水资源的价值米源丁其效应，而效刚就是指物品满足人的需要的能力。 效用价值理论认为：一切生产无1 都是创造效川的过程，但获得效刚不一定1 f 要通过生产不可， 也可以直接从人自然中获得；而且人f i j 的主观感觉是认知效j j 的出发点。边际效h j 是评价资源价 值的主要依据，其主要观点是：效用是价值的源泉，是形成价值的必要条件。效用同稀缺性结 合起来，形成商品的价值。价值取决丁边际效川量。确切地说，效用是一种简单的分析结构， 它可以刚来解释有理性的消费者如何把他们有限的收入分配在能给他们带米满足或效川的各种物 品上【l l l 。 运用效益价值理论可以得出水资源等自然资源具有价值的结论，因为水资源是人类生产、生 活不可缺少的自然资源，无疑对人类具有巨大的效用；此外，随着社会的发展，水资源的供需矛 盾日益尖锐，水资源问题已经成为我国乃至全球共同关注的问题。水资源满足既短缺又有用的条 件，因此水资源具有价值。 1 2 1 2 劳动价值论 5 劳动价值论是物化在商品中的社会必要劳动姑决定商品价值的理论，马克思阐述了使j l j 价值 和交换价值间存在的对立统一关系，并首创了劳动二重性理论，指出价值与使用价值共处丁同一 商品体内，使川价值是价值的物质承担者，离开使朋价值，价值也就不存在。使j j 价值是商品的 自然属性，价值是商品的社会属性，价格是价值的货币表现。商品价值的人小是由社会必要劳动 时间决定的，而决定商品价值的是社会必要劳动消耗，包括劳动者在创造产品时劳动力的消耗和 消耗在劳动对象和劳动资料上的社会必要劳动时间。 在水资源的开发利川和保护过程中，都要投入大量的费用，投入人量的人类劳动，以及为此 做出的一些物质财富的舍弃。水资源的价值就是人们为使社会经济发展与自然资源再生产和生态 环境保持良性平衡而付出的社会必要劳动，所以水资源是具有价值。一般米说，水资源的价值是 由维护水资源所有权利影响水资源水质、水量的劳动形成的。水资源同其他自然资源一样，是国 家领土、主权和资产的一部分，在市场经济条件下，所有权转让的基础是资源的价值。在保护水 资源以及水资源的空间调配中，要付出多方面巨人的劳动，还有为了保护水质开展的水士保持、 环境保护、限制污染行业发展等所造成的现实成本和机会成本的损失，这些也直接或间接地改变 了水资源的数繁和质量，也虑转化成天然水资源的价值。 1 2 2 水资源级差价值理论 水资源具有价值，但是由于水体质量的优劣以及水资源保护投入的高低等冈素，使得水资源 冈地、因时、冈质而具有不同的价值，补偿方式和标准等也就不同。对于水资源的级差价值理论， 可以通过十地资源的级差地租理论来阐述。 1 2 2 1 水资源的绝对地租 在西方经济学中，“土地”并非只指十地这一单纯的自然资源，它的概念非常广泛，可以泛指 水资源筲一切臼然资源，冈此，地租理论同样适用丁水资源。 水资源所有权，即水资源的袭断存在，土要冈为：水资源是人类生活不可缺少的资源，它 关系剑国计比生；水资源尽管在一定的条件下可以再生，但是它的数量是有限的，经济发展需 求与水资源供给存在很人的矛盾，而且水资源的可供给餐主要不是由丁经济制度本身所决定的 2 1 。为了有效合理地利刖水资源，并在市场经济条件下，水资源所有权在经济上得以实现，就必 须对水资源的使用者收取一定的费用，这种凭借水资源所有权所得的收益，就是水资源的绝对地 租。 水资源绝对地租的实现，也就是水资源所有权的实现。它要求不管水资源是如何丰富，也不 管水资源开发条件是如何的劣等，使川具有明确所有权的水资源都应该向所有者交纳一定的地租， 即付出地租转化而来的水资源价格，否则便意味着所有权的废除。对中线所调水量缴纳一定的补 偿资金，便是受水区对水源区缴纳的水资源绝对地租，是对水源区水资源所有权的肯定和实现。 1 2 2 2 水资源的级差地租 级差地租是指生产条件较好或中等士地所出现的超额利润，级差地租可分为级差地租i 和级 差地租i i 。级差地租i 是等量资本投在不同等级的同量土地上所产生的个别的生产价格与调：侮市 6 场价格、莽断生产价格之间的著颥，对水资源而青，是较优等水资源投资的收益与劣等水资源投 资收益之间的差额。级差地租i i 是指由于连续追加投资的不同生产率而产生的地租。 相对丁我国的水资源现状，水资源级著地租形成的根本原冈在于水资源的态势、丰度和质量 不同及开发利川条件不同而引起的，同时与水源地的位置有关。在南水北凋中线j ：程中，人为的 改变了水资源的空间分布，其要求水源区的水质条 ，l ：要保持较好状态，这就会导致中线水源i 又：的 大然水资源的价值发生变化。 针对水源区的天然水资源，其价值必须体现水权，可由“基础价值”和“附加价值”两部分组成， 其中“基础价值”类似于“绝对地租”，是水资源所有者对水资源收取的有偿使川费，是水资源所有 权的初始体现。“附加价值”类似丁“级著地租”，是水源区为保持水质时的边际费川的增加，也是 使天然水资源产生的白然增值的重要因素。“级筹地租”有利丁促使水资源优化配置，有利于更好 地发挥经济的杠杆作用，有利于实现资源的有效利川和经济的平稳、快速发展。 1 2 3 外部性理论 1 2 3 1 准公共物品理论 分析水源涵养与生态保护的外部性，首先要认识水资源的准公共物鼎性。社会产品根据其在 消费上是否存在竞争性，供应上是否存在排他性，以及这种物品是否具有外部利益等特征划分为 三种基本类型：即( 纯) 公共物品、( 纯) 私人物品和准公共物晶。水资源是公共资源，是一种准 公共物品，是具有竞争性但不具有排他性的准公共物品i l 硼。 首先，水资源使h j 不具有排他性是冈为水法虽然明确了水资源的所有权属国家，但水资 源的使用权目前还无法有效确定，即实现水资源初始权的分配存在一定凼难。冈此无法向所有水 资源的使h j 者( 或破坏者) 直接收费，从而也就无法排除任何人对水资源的使j 】。 其次，水资源使用具有竞争性是由丁水资源的稀缺性造成的。刚水的竞争性是指一个人对水 资源的使用会影响他人对水资源的使用，如南水北调的受水区使用一定水鼙，那么水源区就必须 放弃对这部分水量的使h j ；水量有限时，水源区增人用水，受水区就需减少取水，这之间存在着 竞争性用水。 1 2 3 2 水资源利用的外部性 水资源的准公共物晶性就必然涉及到水资源利用的外部性问题，从经济学角度认为忽略外部 性问题就是认为水资源的开发利用及消费对社会上其他人没有影响，即单个经济单位从其经济行 为中产生的私人成本和私人利益被认为是等丁该行为所造成的社会成本和社会利益i i 引。但在人多 数情况卜i ，无论是水资源生产者还是消费者的经济行为都会给社会其他成员带去利盗或危害。通 过分析用户使用水资源对外界或其他用户造成的影响，可将水资源利用的外部性概括为代际外部 性、取水成本外部性、水资源存量外部性、环境外部性、水污染外部性、水源保护外部性等。 水资源的代际外部性。水资源利刚的外部不经济性问题，不仅体现了当代人之间不同利益 主体矛盾和局部利益与整体利益的矛盾，而且存在代际之间。水资源代际外部性也叫纵向外部性， 它是从水资源的可持续利用角度出发，动态地考虑儿代人的用水行为及其相互问的福利影响，主 7 要是当代人的刚水决策对后代人福利的影响l i 川。 取水成本外部性。在一定流域、一定时期内，水资源的可获取量是相对稳定的，对某一流 域内水资源的过度利刚，导致获取每单位产出的成本上升。反之，一个水资源使川权持有者若少 抽取单位的水，将会降低其他水资源使川权持有者的取水成本，但是不会得剑相应的补偿。也 就是说上游的水资源使川权持有者增加取水量将影响剑卜游水资源使川权持有者的收益，而不必 承担相应的成本。这便是水资源利用的取水成本外部性。 水资源存量外部性。在一定时期，一定流域内，水资源存量是同定的。当某一水资源使用 权所有者在第t 期多使h j 一单位的水，将减少其他水资源使用权所有者在现在或将来可获取的水 资源存量，这种你多川我就得少用的现象即为水资源存簧外部性。 环境外部性。水资源的过度开采利h j ，造成生态环境的破坏，如地下水位的下降、海水倒 灌和土壤盐碱化等，降低水资源的再生能力，增加社会边际成本，而使刖者并不承担相应的成本， 造成了水资源利刚的环境外部成本。 水污染外部性。水资源一经使用便将以污水的形式排出使川区，不达标排放的污水排入河 道将造成水体污染，影响污水排入区生产生活的正常进行。增加了社会的边际成本，而用水者却 不负担排污引起的这部分成本，其私人成本小于社会成本。 水源保护外部性。水源区在上游地区建 攻涵养林或限制产业发展，投入人量人力、物力并 承受经济损失，为用水受益区提供安全的水源，增人了社会边际效益，这个边际效益远远大于水 源区在保护水源时获得的“私人边际效益”，因此，水源保护产生了正外部性。水源区的各县( 市) 在水源涵养、环境保护和水质保护等方面投入了很人的人力、物力。 通过水资源利用的外部性可以看出，水资源利用产生的代际外部性、取水成本外部性、水资 源存鼙外部性、环境外部性、水污染外部性等都给社会造成了朱由私人承担的外部成本，因此产 生的是外部不经济性。而水源保护则是给社会带来朱获得补偿的外部效益，冈此是一种外部经济 性。 根据经济学理论，无论是外部不经济性还是外部经济性都会造成生产者私人成本( 收益) 不 同于社会成本( 收益) ，引起帕累托效率的偏离，导致资源的不合理配置。为保证资源的可持续利 用，必须消除私人成本( 收益) 与社会成本( 收益) 的筹异，达到资源配置的最优化( 帕累托效 率最优) 。外部成本( 收益) 内部化是实现帕累托效率最优的有效方式，内部化的途径有多种，可 以通过将征收( 补贴) 相应于外部成本( 收益) 的费川或税收，使外部成本纳入私人成本( 收益) 之中，达到私人成本与社会成本一致，以促进资源的持续开发和利刚1 1 6 。 1 2 3 3 水源区环境与生态保护外部性经济分析 在实际中，水源保护产生的效益并非由生态建设者独自享h j ，而更多的受益者是未参与生态 保护与管理的“外部对象”，属于公共效益。对水源涵养与生态的保护从某种角度讲，具有公共物 品的特性。根据经济学有关公共物品性质的定义，由于对其的消费是北排他性或排他费崩很高的， 受蓣群体很难明确界定，因此难以实现费用的同收。水源涵养等环境保护发挥的效益被社会各方 8 面无偿享h j ，从而导致环境建设利生态保护所耗费的成本得不剑补偿。在市场经济体制卜，这种“亏 本”的经营自然吸引不了更多的资金投入，也就无法保障水源区的生态建设和环境保护的持续开展 【1 7 l 。 外部性理论是解释带有公共效菇的生产活动成本的重要理论，水源区生态建设等产生外部经 济性，会给j j 水区居氏带来一定的外部经济效果。水源区居民植树造林，水十保持，甚至限制经 济发展以保护水源，受水区居比得到质堵和数量有保障的生产和生活j j 水，这时产生的社会效益 大予私人效益，产生外部经济性。 从经济学角度分析水源涵养与生态保护的外部性，由图l 可见，当存在外部经济性时，边际 社会效益m s b 人于边际私人效益m p b 。两者差额是外部环境效益m e b 。水源区投资水源涵养与 生态保护时，其投资行为由m p b 和边际成本m c 决定，这时保护规模q 小于由m s b 和m c 决定 的有效保护规模9 。当要求上游保护规模量达到q 时，必须降低保护投入成本。如果外部经济性 得不到有效补偿，会导致资源的配置欠误。冈此，水源涵养与生态保护的外部成本内部化要求是 建立水源涵养与生态保护补偿机制的经济学基础之一。 p p o q l q 图1水源保护的外部经济性 f i g 1t h ee x t e r n a le c o n o m i co f w a t e rr e s o u r c ep r o t e c t i o n 1 2 3 4 水源涵养与保护经济补偿的经济激励作用 如上所述，水源涵养与生态保护建设者与管理者投入了人鼙成本，但是由于水源涵养林效用 的消费受益是非排他性的，这部分成本不可能剑市场上进行交换，冈此，体现不出其价值，也收 不同投入成本，从而造成资源的无偿使用和经济损失。为了整个流域生态、经济、社会的协调发 展，受益地区有义务支援水源地建没，进行造血式的经济补偿，以帮助水源区进行水源涵养林的 建设、保护与管理。 对水源涵养和保护效益的损失实施经济补偿既可以体现水资源的公平利用，又能以经济杠杆 激励水资源保护者进行持续稳定的水资源保护行动，有利于水资源的恢复。从水源涵养林建设的 效益补偿利水源保护区保护水源造成经济损失补偿两方面探讨水源涵养与保护的经济补偿机制。 水源区通过水源涵养与生态保护或者是改变生产方式为下游用水受益方提供安全保障的可利 9 刚水量，这种保护水源的行为对社会产生了外部经济效益。研究表明可以通过对保护方实施一定 的补偿米激励其继续保护水源，给社会提供更多的可利用水量的目的，这种补偿相当丁二一种补贴。 补贴的激励作用也可以运用图2 从微观经济学角度米解释。 m p b 为水源涵养保护方冈保护水源获得的边际私人效盗；m s b 为边际社会效盗。由边际效益 递减规律，m p b 与m s b 都随供水量增加而减少，曲线从左上方向右- 卜方延伸，两者的差值就是 保护水源的边际外部效益m e b 。 埒 堪 铎 褶 获 o m p c w iw 2 可提供水利用量 图2 水源保护的激励效果 f i g 2t h ee f f e c to f w a t e rc o n s e r v a t i o ni n c e n t i v e s 图2 中m p c 为保护水源的边际私人成本。当边际私人成本等于边际私人效益时，保护方 达到利润最人化。 在朱得到补贴前，保护方为使白身利润达到最人化，只进行向社会提供阴可利用水鼙的保 护行动。当给水源涵养保护方s 补贴后，保护方的边际私人成本曲线m p c 向卜平移至m p c ，如 图2 中所示。这时的保护方要实现其利润的最人化，它将扩人保护范嗣与力度，为社会提供 可利用水量的保护行动，矾 ，激励了保护方的行动积极性，同时也增人了社会效益。 冈此，补贴政策对水源保护者来讲具有一定的激励作用。 1 2 4 可持续发展理论 目前，水资源缺