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复旦大学硕士学位论文 信息技术能力与管理信息化层次对应研究 摘要 信息技术生产力悖论( i tp r o d u c t i v i t yp a r a d o x ) 自1 9 8 8 年被提出后，理 论界和企业界便展开了对r r 是否是企业持续竞争优势来源的争议。这一争论 使人们意识到在i s 研究领域，信息系统资源是企业持续竞争优势的必要条件 而非充要条件。基于资源观的信息技术能力( i tc a p a b i l i t y ) 理论，可以说明 信息技术能力是企业持续竞争优势的来源并解释r r 投资与企业绩效间混沌不 明的关系。当前我国企业正在大力推进信息化建设，管理信息化的不同层次必 定要求不同的信息技术能力与之匹配，然而，目前国内对信息技术能力的研究 却相对缺乏，因此从信息技术能力角度探讨它与企业管理信息化层次的对应关 系无论对理论还是实践都有相当的意义。 本论文首先对信息技术能力的相关理论进行了较为全面的综述，深入剖 析了信息技术能力的内涵、性质和构成以及信息技术能力与企业持续竞争优势 的关系；接着，文章参照软件成熟度模型( c m m ) ，构建了一个新的信息技术 能力成熟度模型，将基于资源观的1 1 r 能力分成四个成熟度等级：技术应用 级、企业支持级、使能级和组织学习和发展级，在此基础上将r r 能力成熟度 与企业管理信息化层次对应起来用以厘清两者之间的关系并形成匹配的i s ，i t 战略，最后论文以上海宝钢股份有限公司的实际案例来实证文章提出的r r 能 力成熟度与企业管理信息化层次对应模型的合理性。 关键词：信息技术能力；持续竞争优势；管理信息化：能力成熟度；层次；匹 配 中图分类号：c 9 3 1 6 塞呈奎兰堡圭兰堡篁兰 笪璺茎查墼垄耋篁型堡垦些堡堡塑壁冀墼 w h e t h e ri ti so n eo ft h es o u r c e so fs u s t a i n e de o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo rn o th a s b e e nd c b a t e db yb o t ht h e o r i s ta n dp r a c t i t i o n e rs i n c et h e “p r o d u c t i v i t yp a r a d o x ”o f i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo r ) a p p e a r e di n1 9 8 8 t h i sd e b a t em a k e sp e o p l er e a l i z et h a t r ri san c c c s s a r yc o n d r i o nb u tn o ts u f f i c i e n tc o n d i t i o ni ni sa r e a t h ei tc a p a b i l i t y t h e o r yb a s e do nr e s o m c e - b a s e dv i e w f r b y ) c a r ls u c c e e di ni n t e r p r e t i n gi ti so n eo f t h es o u r c e so fs u s t a i n e dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dr e v e a l i n gt h ec h a o t i cr e l a t i o n s h i p b e t w e e ni ti n v e s t m e n ta n db u s i n e s sp e r f o r m a n c e a tp r e s e n t ，c h i n ai ss t r e n g t h e n i n g t h ec o n s t r u c t i o no fe n t e r p r i s em a n a g e m e n ti n f o r m a l i z a t i o n t h ed i f f e r e n th i e r a r c h y o fm a n a g e m e n ti n f o r m a l i z a t i o nn e e d sd i f f e r e n ti tc a p a b i l i t y h o w e v e r t h e r ea l el a c k o fd o m e s t i cr e s e a r c h e so ni tc a p a b i l i t ya sy e t s ot h er e s e a r c ho i lt l l er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h e mj sv e r ym e a n i n g f u lb o t hf o rt h e o r ya n dp r a c t i c e t h i st h e s i sf i r s t i ym a k e sac o m p r e h e n s i v er e v i e wo nt h er e l a t e di tc a p a b i l i t y t h e o r i e s ，d e e p l ya n a l y z e s i t s c o n n o t a t i o n ，c h a r a c t e ra n dc o m p o n e n ta n d t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ni tc a p a b i l i t ya n ds u s t a i n e dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h e n ，an e w i tc a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e li sc o n s t r u c t e d ，w h i c ht a k e sa p a ni tc a p a b i l i t yi n t of o u r h i e r a r c h i e s ：t e c h n i c a la p p l i c a t i o n , e n t e r p r i s es u p p o r t ，e n a b l i n ga n do r g a n i z a t i o n l e a r n i n ga n dd e v e l o p m e n t b a s e do nt h i s ，t h ea u t h o rp u t sf o r w a r dam a t r i xb e t w e e n i tc a p a b i l i t ym a t u r i t ya n dh i e r a r c h yo fm a n a g e m e n ti n f o r m a l i z a t i o nf o rt h ep u r p o s e o fe x p l a i n i n gt h er e l a t i o nb e t w e e nt h e m f i n a h gt h er e a lc a s eo fs h a n g h a ib a o s t e e l c o 。l t di sp r o v i d e dt ov a l i d a t et h em a t r i xi nt h i st h e s i s k e y w o r d s ：i t i n f o r m a l i z a t i o n ； c a p a b i l i t y ；s u s t a i n e dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ；m a n a g e m e n t c a p a b i f i t ym a t u r i t y ；h i e r a r c h y ；a l i g n m e n t c h i n e s el i b r a r yc l a s s i f i c a t i o n ：c 9 3 1 6 v i 塞呈盔兰罂圭兰竺篁兰 堡塞垫查墼垄皇篁型篁皇些堡垒塾壁墼彗 1 1 研究背景与动机 第1 章绪论 在上世纪8 0 年代初期，信息技术被认为是组织获取竞争优势的资源之 一，如b e n j a m i n 和r o c k a r t ( 1 9 8 4 ) 、p o r t e r 和m i l l a r ( 1 9 8 5 ) 、b r a d y ( 1 9 8 6 ) 、 n e o ( 1 9 8 8 ) 等著名学者都对此有过深入的探讨1 1 】- 1 8 】。在很多产业，信息技术 已成为决定企业成败的重要因素。信息技术能够帮助企业降低生产成本，减少 交易费用，增强产品及服务的差异化，改变竞争范围，从而为企业带来价值。 那些能够最有效地利用信息技术、收集、处理和利用内外信息的企业，正在获 得相对于其它企业的竞争优势。曾经一段时间，人们认为信息技术的竞争价值 来自所谓的战略信息系统。战略信息系统改变了企业的目标、运作方式、产品 或组织与环境之间的关系，扶而帮助企业获取相对于同行业中其它企业的竞争 优势。在8 0 年代和9 0 年代初期，一些战略系统像美国航空公司的s a b r e 系 统，联邦快递的跟踪和分拣系统，以及数字设备公司的x c o n 等都被认为是 经典的战略信息系统。许多公司也随之效仿，纷纷开发自己的战略信息系统。 但是1 9 8 8 年提出的r r 生产率悖论( i tp r o d u e t i v 蛔p a r a d o x ) 1 9 1 表明大量 的f r 投资并未给企业带来显着的经济效益，也就是说在盯投资与企业绩效之 间并不存在必然联系，因此也不可能为企业带来持续的竞争优势。信息技术的 生产力矛盾的现象，自被提出后越来越受到企业管理者与信息经济学者的重 视。国内外许多学者均从事过相关课题的研究，但研究结果却呈现不一致的现 象。由研究结果的不一致可指出，在那些利用i s ，r r 以提高绩效的领域，信息 系统资源已经成为企业持续竞争优势的必要条件而非充要条件【i o l ，将r r 投资 与企业绩效两者解释为线性的、因与果的模型，并不能清楚地厘清两者的关 系，更毋论能让企业了解r r 效益不佳的原因。并进步提出适当的解决方 案。 源自企业资源观点的信息技术能力( r rc a p a b i l i t y ) 理论，可以说明信息 技术能力是企业持续性竞争优势的来源并解释r r 投资与企业绩效间混沌不明 的关系。b h a r a d w a j 等( 2 0 0 0 ) 认为企业能力相比企业资源更难以被竞争对手 丝呈查兰堡圭兰堡篁兰 堡垒苎查墼查皇篁型篁皇些量堡型窒些塑 所复制或模仿，因为能力与企业的历史、文化以及经验是紧密联系在一起的。 所以，i t 的应用只有在形成了一种能力，或者r r 资源与企业其它互补性资源 相结合而形成的一种能力，企业才可能通过信息技术的应用来获取持续竞争优 势。正如c l e m o n s 和r o w ( 1 9 9 1 ) 与n c u m a n n ( 1 9 9 4 ) 所认为，企业信息系 统需要互补性资源与能力以获取持续竞争优势。缺少相关资源与能力，任何技 术都会被轻易地模仿，从而丧失竞争优势。因此，从“能力观”的角度研究信 息技术对企业竞争优势的影响可以更好解释1 1 r 在企业中的价值与作用。 同时就我国来看，信恳化方兴未艾，许多学者基于国际先进的信息系统 理论结合我国国情对管理信息化的理论、内容、方法进行了研究，这其中管理 信息化的演进发展成为学术界和企业界的一个热点和难点，我国一些学者( 如 陈国青、唐小我、黄丽华、王兴元、刘英姿等) 近年来进行了许多实证研究 【1 1 】- 【1 8 l ，这里面具有代表性的就是复旦大学黄丽华教授提出的管理信息化层次 模型。然而对于每一层次究竟需要什么样的信息技术能力去支撑，在每一层次 需要采取何种信息系统战略都是值得人们去探索和思考的问题。这些背景奠定 了全文的写作基础，本论文的目的之一在于从企业资源基础观( r b v ) 来探讨 企业信息技术能力，深入剖析其内涵和构成：目的之二在于参照软件成熟度模 型( c m m ) ，构建信息技术能力成熟度模型，将成熟度等级与企业管理信息化 层次对应起来用以厘清两者之间的关系并形成匹配的i s 战略，最后论文以 上海宝钢股份有限公司的实际案例来实证文章提出的r r 能力成熟度等级与企 业管理信息化层次对应模型的合理性。希冀这些对于我国管理信息化建设有所 帮助。 1 2 论文结构和研究方法 本论文的结构如图1 1 ，共分六章，分别是 第一章绪论，分析研究的背景与动机，指出本论文的两个主要目的。其一 是深入剖析信息技术能力的内涵、性质和构成：其二是构建信息技术能力成熟 度模型，将成熟度等级与企业管理信息化层次对应起来用以厘清两者之间的关 系并形成匹配的i s i t 战略。 第二章文献综述，首先对信息技术对企业组织的影响作用进行了综述，提 出了这种影响作用的多维模型并重点介绍了管理信息化层次模型，分为局部应 用层、企业内部应用集成层、业务流程重组层和基于i n t e r a c t 的网络信息化层 四个层次，继而针对战略信息系统在解释r r 是否能带来持续竞争优势问题上 的不足，引入了基于资源观的信息技术能力的概念，对信息技术能力的相关理 论进行了较为全面深入的综述和探讨，在这个过程中深入剖析了信息技术能力 的内涵和构成以及信息技术能力与企业持续竞争优势的关系，基于价值链观点 提出了一个新的信息技术能力分类方法。 第三章信息技术能力成熟度模型，引入成熟度概念，在前人文献整理基础 之上进行了理论创新，针对i t 需要层次理论，提出了一个新的信息技术能力 成熟度模型，将信息技术能力分成四个等级，分别是技术应用级、企业支持 级、使能级和组织学习和发展级，并对每一成熟度级的信息技术能力进行了对 应分析。 第四章基于信息技术能力i s i t 战略，将信息技术能力成熟度与管理信息 化层次对应起来以厘清两者之间的关系并形成匹配的i s i t 战略，在此基础之 上，就相应的i t 基础设施投资观点，i t 能力与企业战略的匹配以及i t 能力与 管理信息化水平存在差距的问题进行了分析。 第五章案例研究，在理论构造和分析的基础之上，精心挑选上海宝钢股份 有限公司的实际案例来实证文章提出的i t 能力成熟度等级与企业管理信息化 层次对应模型的合理性。 茎呈奎兰堡圭兰竺篓兰 堡垒垫查墼查皇篁竺篁塞丝星堡翌窑至耋 图1 1 研究架构 本论文的研究方法包括： ( 1 ) 大量文献的综述及理论推导 站在前人研究的基础之上，提炼出其研究成果；更重要的是要通过归纳和 复旦大学硕士学位论文信息技术能力与管理信息化层次对应研究 比较，发现前人研究中的不足，以期改进。在本论文准备和构思期间，作者从 丰富的资料收集中得到了宝贵的知识和启发。比如，e b s c o ，p r o q u e s t 博士论 文全文检索系统，中国期刊网，万方数据资源系统，e l s e v i e rs c i e n c e ， 1 e e e i e ee l e c t r o n i cl i b r a r y ，u m i 公司数据库，p r o q u e s t 博士论文全文检索系 统，人大书报资料等电子资源。此外，还有一些系里所提供的国外前沿专著的 影印版书籍。这些都为本论文理论资料的收集和研究提供了便利。另外本论文 中的许多观点已经在作者发表的文章中得以体现。 ( 2 ) 案例实证研究 企业案例和实证研究对本论文的理论推导和分析有着重要的支撑作用。论 文在企业实际案例获取方面具备良好的条件，作者所在院系8 6 3 课题研究小组 以及作者所在公司与本案例对象都有着密切和良好的合作关系，这些都为本论 文获取企业资料提供了保障。 1 3 论文研究意义与创新 本论文针对当前的热点问题进行了大胆的尝试。其一信息技术生产力悖 论( r r p r o d u c t i v i t yp a r a d o x ) 直是i s 领域最大的困扰，引入基于资源观的信 息技术能力概念，把信息技术能力作为r r 投资和企业绩效的中间变量必定有 助于该领域的研究；其二当前我国企业正在如火如荼地进行信息化建设，管理 信息化必须按层次循序渐进地进行，这一点已为许多学者所研究【1 1 】1 1 8 1 ，然而 对每一层次究竟对应什么样的能力尚不明朗。因此本论文从信息技术能力 角度研究上述问题，得出了一些有意义的结论并用实证进行了验证。 本论文的创新之处其一是深入分析了信息技术能力的内涵、性质和构成， 基于价值链观点提出了对信息技术能力构成的一个新的分类方法；其二是在前 人文献整理评述基础之上提出了一个新的信息技术能力成熟度模型并将它与管 理信息化层次进行对应以形成匹配的i s i t 战略。 论文提出的核心观点可以为我国企业信息化建设提供有益的指导。 量呈奎兰堡圭兰堡鎏兰 堡塞苎垄璧室皇竺矍篁皇些星姿塑窑塑塞 第2 章文献探讨 2 1 信息技术对组织变革的影响 2 0 世纪9 0 年代以来，以计算机技术、通信技术和网络技术为代表的信息 技术( i t ) 的迅猛发展和广泛应用，引发了全球范围的“信息革命”。1 t 将引 起一次生产大发展的新产业革命，它的影响将远远大于建立起机器生产的第一 次工业革命。r r 将从根本上改变人类社会的生产方式、生活方式、思维方式、 甚至对教育、经营管理乃至领导决策等活动都将产生重大影响。信息技术，信 息系统( i s i t ) 的飞速发展不仅深刻地影响并改变着传统的经济交易方式以及 人们的生活和工作方式，更重要的是它对组织产生了深远的影响，使组织的结 构和管理模式发生了巨大的变化。事实上，每一个组织都受一系列变化力量驱 动着，这种交化的力量有的来自组织内部，有的来自组织所处的外部环境。被 动型的组织机械地对这些变化进行反应，而主动型组织动态地响应这些变化。 信息技术信息系统( i s 1 1 r ) 正被组织广泛利用来应对这些变化的触发 ( t r i g g e r ) 以及实现系列的目标【1 。 2 1 1 信息技术，信息系统( i 踟l t ) 的内涵和外延 内涵和外延是逻辑学术语。内涵指的是指概念所反映的事物本质属性的总 和，即概念的含义，它具有深浅、多少的区别；外延指的是指概念所反映的具 有共同本质属性的事物，即概念的适用范围，它具有宽窄、大小的差别。将概 念分为内涵和外延两个方面，是形式逻辑长期研究的结果，在形式逻辑史的各 个阶段，都有对概念内涵和外延的探讨和规定。 信息技术信息系统的内涵：关于信息技术，信息系统的内涵主要是从技术 的角度来看待i s i t 。p o r t e r m i l l e t l 3 1 由价值链的观点定义，提出除了企业制 造和使用的信息外，计算机、数据辨识系统、电子通讯、工厂自动化及其它硬 件与服务皆可视为信息技术。m o r t o n l 2 0 1 认为信息技术包含计算机软硬件、通 讯、工作站、自动化设备及计算机芯片等。而z = w a 髂【2 1 l 则认为信息技术是计算 机系统中的软硬件、电子通信、数据库及由这些设备发展出来的应用技术，如 人工智f 毙( a r t i f i c i a li n t e l l i g e n c e ，a i ) 、专家系统( e x p e r ts y s t e m ，e s ) 。随着信息 复旦大学硕士学位论文 信息技术能力与管理信息化层次对应研究 技术与网路通信技术不断的发展，l u f t m a ne ta l 2 2 认为所谓信息技术是指企业 在传送数据、信息及知识所采用的设备，如计算机、数据储存装置、网络及通 信装置等。s m i t h o p p e n h e i m ”l 将信息技术定义为提供信息系统在技术上的 解决方法，包括硬件、软件和网络。而o b d e n 刎则指出信息技术是在以计算 机为基础的信息系统上，使用硬、软件、电子通信、数据库管理及其它信息处 理的技术。陈琦与刘儒德f 矧认为信息技术是指信息的获取、传递、再生和利用 等相关技术，通常是指以微电子技术、通信技术和计算机技术所形成的综合技 术。s h a f e r b r y d l 2 6 】定义信息技术为设备( 硬件、数据储存设备、网络和通信 设备) ，用来提供商业应用程序、企业信息架构、和组织所需数据、信息和知 识的递送服务。t u r b a n 2 7 认为信息技术是信息系统中的技术面，包括硬件、数 据库、软件、网络及其它设备。信息技术可被视为信息系统中的一个子系统， 有时可与信息系统相互通用，甚至可广义到描述数个信息系统、使用者及对全 组织管理的集合。 信息技术，信息系统的外延：因为信息技术近年来发展快速，之前许多的 定义多已无法完全包含信息技术的定义。9 0 年代以来随着信息技术艏息系统 ( i s i t ) 的飞速发展和广泛应用，信息技n 息系统( i s i t ) 已经远远超出 了它的内涵而具有丰富的外延，在某种程度上关注它的外延比注重内涵更有意 义。根据m 删斩隆管理学院j w r o s s 船瞎人的观点，现代企业信息系统已经不 再是个简单的人机系统，它至少包括了5 个基本元素：企业战略、信息系统战 略、臆础设施、信息系统、企业业务流程，如图2 1 所示。 图2 1 现代信息系统的组成要素 其中，企业战略是信息系统的基点，一个好的战略除了指出了公司的财务 目标和市场目标以外，更应该明确公司跨组织职能的关键业务流程及其相互协 调关系，即企业经营模式。信息系统战略规划指明了公司如何把公司的战略转 化为公司的i s ，1 1 r 的计划，是沟通企业战略和信息系统应用的桥梁，也为构建 i t 基础设施和信息系统应用提供了基础。r r 基础设施主要是指构建信息系统 应用的基础，主要包括计算机及其配置、通讯网络、数据库和软件系统。信息 系统从技术结构角度讲，是由一系列用于收集、处理、存储和传递数据和信息 的元素组成，用于支持组织的决策和控制( 这和8 0 年代m i $ 的概念是一致 的) 。这种认识没有体现出信息系统与管理和组织的关系。从管理角度讲，信 息系统是企业或组织面对环境所提出的挑战时，基于信息技术的组织和管理的 解决方案。这样的认识更加强调信息技术，信息系统( i s ，r r ) 与管理和组织的 关系，也强调了信息技术本身是技术、管理和组织的融合。i s i t 与管理和组 织的关系正是它的外延所在。许多成功的案例如d e l l 计算机公司的直销 ( d i r e c tt oc u s t o m e r ) 和按订单制造( b u i l dt oo r d e r ) 的大规模定制( m a s s c u s t o m i z a t i o n ) 的经营模式、u p s 公司的全程跟踪服务模式、美国运通公司 ( a m e x ) 旅游行业的全面解决方案模式等均体现了信息技术信息系统 ( i s r r ) 已经远远超出传统内涵具有了丰富的外延。 复旦大学硕士学位论文 信息技术能力与管理信息化层次对应研究 2 1 2 信息技术信息系统( i 趴t ) 对组织影响的框架模型 德鲁克指出，“企业，尤其是大企业， 乎别无选择”。信息技术信息系统( i s r r ) 中的资源紧密结合对组织产生强烈的冲击， 响企业组织，如图2 2 所示。 范围 深度 除了成为以信息为基础的组织，几 以某种方式嵌入到企业中，与企业 具体来说i s i t 从以下三个维度影 运营层 知识层管理层战略层 图2 2 信息技术，信息系统( i s i t ) 对组织影响的框架模型 层次 ( 1 ) 从信息技术信息系统( i s i t ) 对组织影响的范围来说分为组织内部 和组织外部。组织内部是指信息技术信息系统( 1 s r r ) 的应用局限在组织内 部，组织外部是指信息技术，信息系统( i s i t ) 跨越了组织边界，进行了横向 或纵向的延伸。 在以“3 c ”为特征的当今社会，组织越来越需要以开放的姿态参与到竞争 中去，而信息技术信息系统( i s i t ) 就是组织从内向外进行横向或纵向延伸 的助推器。在信息化的过程中，许多庞大的组织体系正在借助于信息技术信 息系统( 1 s 1 t ) 的力量来推倒以前阻碍信息在组织内各职能部门之间流动的 “壁垒”，以顾客价值为中心创造出新的信息流和业务流。然而信息技术信息 复旦大学硕士学位论文 信息技术能力与管理信息化层次对应研究 系统( 1 s r r ) 的力量远不于此，它在完成企业内部的变革后，目标瞄准的是对 组织之间关系的变革，它将和i n t e m e t 技术一起将穿透组织之间的界限，将信 息流延伸到与企业相关的所有组织：供应商、零部件配套商、合作厂商、销售 商甚至顾客，从而增强所处供应链和网络中的竞争力。 ( 2 ) 从信息技术信息系统( i s i t ) 对组织变革影响的深度来看分为技术 导向、绩效改善导向和社会与文化导向。技术导向是指对现有手工业务处理方 式和处理流程直接模拟，它追求的是效率的提高。效率是指利用信息技术信息 系统( i s i t ) 使员工处理某项任务的速度更快或者完成某项任务的成本下降。 比如，企业支持i s l t 可以给企业带来“降低库存”、“减少财务记账的时间” 等都是属于技术导向的范畴。许多企业从8 0 年代开始就开发了工资计算系 统、库存系统、设备台账、员工人事管理系统等应用，一般都会给企业带来效 率上的好处。绩效导向是指通过改善企业各方面的效益以更加合理和有效利用 企业的资源。效益是指利用i s f i t 使员工把工作做得更好，工作质量更高。比 如，“按时交货率提高1 0 ”、“顾客满意度提高5 ”等都是属于效益上的作 用。许多企业在开始应用e r p 系统、客户关系管理系统( c r m ) 、产销集成系 统、基于管理会计的财务系统等应用，如果这类系统应用得好，会给企业带来 效益上的改变。效益的产生往往来自于企业内部业务流程的改善( b u s i n e s s p r o c e s si m p r o v e m e n t ) ，提高客户水平、改善企业内部的信息沟通或者提高企业 新产品服务应用等方面来获得的，从而影响到企业的财务指标方面的改善，如 提高销售量、提高利润率等。社会与文化导向是指组织在上面两个导向的基础 之上，对组织的环境连带进行调整，这里的组织环境除指组织架构外，也指企 业文化。企业组织内的个人在思想、观念及行为上都要改变【期，也即着眼于对 组织的变革，借以提高企业的经营能力。比如“加强部门之间的协同”、“减少 了业务部门”、“减员增效”、“形成了新的经营模式”、“组织管理网络化”、“改 变企业的经营机制”等等都是属于社会与文化导向的范畴。当企业利用i s r r 只是简单把原有的手工作业自动化，可能会获得效率上的改善，但效益的获得 不仅是i s r r 在技术上的变化，更需要在员工工作技能、岗位和工作流方面的 改善，而组织变革意味着企业在i s r r 应用时需要在组织结构、企业文化和运 营机制上的变化l l ”。 信息技术，信息系统( i s 盯) 首先是以其技术导向为主要特征的。比如美国 航空公司( a a ) 在1 9 5 0 - - 1 9 6 0 年问建成的s a b r e 座位管理系统，这个系统能够 分配美国任一航空线任一航班的飞机座位。它设有1 0 0 8 个预约点，分配7 6 0 0 0 个座位，它能存取6 0 00 0 0 个旅客记录和2 70 0 0 个飞行段记录。在当时极 大的提高了航空公司的工作效率【删。然而人们发现仅仅以技术为导向不足以充 分发挥信息技术信息系统( 1 s 月r i ) 的作用，信息技术信息系统( i s 1 1 r ) 必须 渗透到组织的管理活动当中去，着眼于绩效的改进，业务流程、管理方式、组 织结构和企业文化的变革。还是以上面的s a b r e 系统为例，s a b r e 从2 0 世 纪6 0 年代的座位管理系统到7 0 年代的航空资源管理到8 0 年代的航空旅游订 票系统到9 0 年代的电子旅游平台，改变了整个航空业的订票与营销渠道，为 a a 公司创造了竞争优势和大量的现金收a j 3 ”。 ( 3 ) 从信息技术f 信息系统( i s i t ) 影响的层次看分为运营层、知识层、管理 层和战略层。运营层支持企业运行层的日常操作，关注日常业务的处理和作业 自动化，主要目标是节省时间和降低成本，知识层支持信息工人和知识工人的 工作，帮助企业发现、组织和将新知识运用到组织的业务中去。管理层支持企 业的运行、控制和决策。战略层支持高层管理人员思考和解决企业的战略问 题，将i s i t 战略与企业的战略对应起来( i ta l i g n m e n t ) 借以使企业获得持续 竞争优势。由于技术的通用性，不同的企业往往能够获得同样的信息技术、设 备以及服务，大部分r r 应用能够被复制，如此i s ，r r 应用对组织带来的相对竞 争优势就被弱化了。而战略层是从战略高度将两者结合起来，将i s r r 融入到 组织柔性的管理活动中去。一般来说，涉及组织的管理方式、组织文化等偏 “软”方面的东西是不容易被复制的，这样组织可以借助i s ，r r 获得持续竞争 优势。 2 1 3 企业管理信息化的演进理论 i s i t 在企业中的应用经过了一个不断演化的过程，国内外有许多学者对 这一过程进行了研究，并对其演进阶段进行了划分，即形成了企业管理信息化 的演进理论，不同学者对阶段的划分依据并不相同。如表2 1 所示，主要有三 阶段模型( h a n n a , h o l l a n d ) ，四阶段模型( c h u r c h i l l ，n o l a n ，m i s c h e ， s y n n o t t ，黄丽华，刘英姿、唐小我) ，五阶段模型( v e n k a t r a m a n ，陈国青) 或 者六阶段模型( n o l a n ，埃德沃斯，长城战略研究所，王兴元) 。虽然各位学者 划分的阶段数目不同，但是这些阶段都有个共同的特征，那就是各个阶段之 间具有连续性，并且这种连续性能够反映企业管理信息化渐进式发展的过程和 趋势。 表2 1 企业管理信息化演进理论模型 划分依据 学者阶段 信息系统韵投 n o l n l ” 初始阶段、扩张阶段、控制阶段、( 集成阶段，数据管理阶 入费用段) 、成熟阶段 陈国青【l l l 引入阶段、渗透阶段、膨胀阶段、调整阶段、集成阶段 信息技术应用 m i s c h e t w 起步阶段、增长阶段、成熟阶段、更新阶段 h a r t m 咖 替代阶段、强化阶段、变革阶段 信息系统对组 v e , n k a t x a m a i ”1 本地化赢用、集成化应用、业务流程重新设计、业务弼绍重新 织的影响程度设计、业务范围重新定义 刘英姿【1 5 】 引入阶段、集成阶段、流程变革阶段、战略变革阶段 黄丽华f 1 7 】 局部开发与应用、企业内部集成、企业业务流程重组、基于 i n t e m e t 的网络信息化 信息系统的应 c h u r c h i l l l “l 手工操作阶段、简单管理控制阶段、管理控制阶段、决策支持 用战略阶段 h o l l a n d 1 e r p 实施阶段、使用探索阶段、战略价值阶段 数字化生存的阶段、单点数字化阶段、单点自动化阶段、联合 长城战略研究所【1 6 1 自动化阶段、决策支持自动化阶段、敏捷的、虚拟化的企业阶 段 信息的整合程埃德沃斯p 8 l 内部效率阶段、内部有效性阶段、内部综台阶段、外部效率阶 度段、外部有效性阶段、外部综合阶段 唐d 、我n 2 1 单点散状信息化阶段、企业部门内信息整合阶段、企业内跨部 门整合阶段、企业与外部信息整合与信息互动阶段 王兴元f 1 4 】 原始信息化阶段、信息化初始阶段、单个信息系统阶段、信息 系统集成阶段、信息网络化集成决策阶段、两上企业阶段 信息的作用s y n n o t t p 数据阶段、信息阶段、信息资源阶段、信息武器阶段 由于v c n k a t r a m a n 等作者是从信息技术席息系统( i s r r ) 对组织影响的 角度来研究管理信息化的演进过程的，服务于本文写作的目的，下面将详细介 绍v e n k a t r a m a n 的基于r r 的组织变革的五个层次轨迹模型，它很好的解释了信 息系统应用价值与企业变化之问的关系，见图2 ：3 。 复旦大学硕士学位论文 信息技术能力与管理信息化层次对应研究 高 价值范围 低 图2 3 基于i t 的组织变革五个层次 层次一局部开发，是指企业仅限于某个局部领域的应用，大多数情况是通 过计算机自动化来提高过去工作的效率。层次二内部集成，是指在利用信息技 术在企业内部实现不同部门及功能领域之间的流程衔接，从而一定程度上改善 内部事务流程。层次三业务流程重组主要指企业利用信息技术在企业内部实现 关键业务流程的彻底改变。层次四业务网络重组是指企业通过有效的信息技术 能力配置，尤其是强调跨越组织边界的信息系统能力建设，使企业与外部价值 链价值网中的企业合作对象能很好的进行信息交流与共享，从而优化企业与 之的关系。层次五业务范围重新定义是最高境界，指企业在利用r r 改变经营 网络中关系的基础上，创新扩大企业的业务范围。 考虑到我国企业信息化应用发展的特点，在对上海市十几家企业信息化过 程详细调研的基础上，黄丽华教授【”瞧出了基于我国企业现状的管理信息化层 次模型。该模型包括四个层次，分别是局部开发与应用、企业内部集成与应 次 次 高 企业变革程度 低 量呈奎兰堡圭兰堡兰兰 篁皇苎查壁垄耋笪垩篁皇些星壅塑窒至塞 用、企业业务流程重组、基于i n t e r n e t 的网络信息化。不同的企业管理信息化 层次在信息系统价值、信息系统引起的变化范围和深度也是不同的。见图2 4 所示。 经营 黯力 效率 职能 内部 职艟 2 阊 缀织 2 阆 圈2 4 企业管理信息化层次模型 2 2 战略信息系统的局限性 2 2 1 战略信息系统存在的问题 在过去的二十年里，信息技术被认为是组织获取竞争优势的资源之一。曾 经一段时间，人们认为信息技术的竞争价值来自所谓的战略信息系统。战略信 息系统改变了企业的目标、运作方式、产品或组织与环境之间的关系，从而帮 助企业获取相对于同行业中其它企业的竞争优势。在8 0 年代和9 0 年代初期， 复旦大学硕士学位论文信息技术能力与管理信息化层次对应研究 一些战略系统象美国航空公司的s a b r e 系统，联邦快递的跟踪和分拣系统， 以及数字设备公司的x c o n 等都被认为是经典的战略信息系统。许多公司也 随之效仿，纷纷开发自己的战略信息系统。 战略信息系统曾经是为企业争取竞争优势这一目的服务的系统，然而在信 息技术迅猛发展的同时，企业信息系统应用中的弊端也日益突显：i t 应用绩效 与对i t 投资不具有相关性，甚至是负相关，这一“生产力悖论”现象成为企 业信息化发展道路上一道难以逾越的屏障。 在一个回顾7 0 年代至8 0 年代早期的3 0 个知名的i t 案例的研究中， k e t t i n g c r 等人 , s o l 发现在r r 实施的5 年内，有2 1 家公司经历了竞争力的衰退， 这些衰退或者体现在市场份额上、利润上或者二者皆而有之。 在涉及到3 1 个1 1 r 执行者的研究中，m a h m o o d 和s o o n i 4 1 l 报告说，在大多 数行业中，r r 对进入壁垒没有明显的影响，但是当影响存在时，i t 倾向于降 低而不是抬高进入壁垒。 在一项将技术政策与战略结合在一起的研究中，z a h r a 和c o v i n 4 2 1 发现技 术一绩效之间没有直接的联系。 事实上，一些经典的战略信息系统，如花旗银行的a t m 系统、联邦快递 的包裹跟踪系统、美国航空公司的s a b r e 计算机订票系统，得益于率先占据 各自的行业，然而随后便萌生出敌对系统，n y c e 银行系统使花旗银行的 a t m 系统的威风大减，联合包裹服务公司对联邦快递主宰的不过夜包裹投递 市场进行了挑战。 这样看来，本意为战略和竞争优势意图的系统往往成了求生的工具，成了 每个企业为了经营下去所必须具有的东西。这些现象的产生并不是因为战略信 息系统的根基错误，而是因为随着时间的推移，科技不断的进步，新的管理观 念与方法不断出现，企业已经处于一个超强竞争的环境。企业必须保持对于环 境改变的高度警觉，并在最短的时间内作出适当的反应，以取得长期竞争优 势。 2 2 2 战略信息系统研究存在的问题分析 在这一强调r r 及其创新的时期，企业看起来只有如下两种可行的方式来 获得基于r r 的长期竞争优势： 复旦大学硕士学位论文信息技术能力与管理信息化层次对应研究 ( 1 ) 通过持续的、领先的玎创新永久地彻底改造r r 优势 ( 2 ) 首先行动并建立不易攻击的先动者优势。 而这两条路经被证明是危险的。因为永久的创新可以假设地产生优势，但 是如果创新停止或徘徊时这些优势就会消失，而且会被越来越短的r r 开发周 期以及创新者原有的技术所困扰。况且，创新不一定会带来竞争优势，因为创 新带来的市场利润不一定由创新者得到，由于竞争者和潜在的进入者积极模仿 创新，通过模仿，竞争的过程会迫使新产品或服务的价格下降，因此，客户以 低价的形式得至q 创新带来的好处，而创新者没有获得较高利润。在很多时候， 模仿者由于学习了创新者的经验，而面临低成本和低得多的市场风险。另外， 其它团体通过政治力量或市场力量也可能占有一定的经济收益。 先动者i t 优势看起来比较乐观，尤其是那些涉及专有系统以利用自身特 殊的力量或机会的公司。然而，让产品迅速被接受以提前占领市场是困难的， 因为市场风险无处不在，而且开发者会面临较高的齐发成本、高风险以及较少 的经验等一系列问题。 分析战略信息系统的应用现状，我们发现，战略信息系统之所以没有为企 业带来竞争优势，与它所依据的理论基础有着密不可分的关系。战略的差异不 会提供优势机会，除非伴随着重要的资源差异，因为若没有这些资源差异，就 无法阻碍对手采取更好的战略。而p o r t e r 的竞争战略理论过分强调市场力的作 用，而忽视了企业自身的特性，过分强调外界环境，就会产生如下两个问题 【4 3 】： ( 1 ) 在相似的市场结构中，战略信息系统的运用难以为企业带来竞争优 势： ( 2 ) 战略信息系统应用成功与否，极大地取决于市场的风险和机遇。 这样看来，信息技术难以为个别企业创造竞争优势，信息技术对公司的关 键性是仅仅为了在竞争中不落伍，而不是提供长期竞争优势。尽管使用信息技 术通过模仿障碍或先动者优势来获取持续优势的例子确实存在，但远不如m i s 文献所隐含的那样多。这表明，信息技术在这些公司中并没有创造持续的竞争 优势，根本原因在于竞争对手的模仿，( 利润被模仿者占有) 。那么信息技术到 底能不能带来持续的竞争优势? 如何才能带来呢? 本文引入基于资源观的信 息技术能力( i tc a p a b i l i t y ) 来回答这个问题。 复旦大学硕士学位论文 信息技术能力与管理信息化层次对应研究 2 3 资源基础观( 1 m v ) 9 0 年代，战略管理领域在持续性竞争优势来源的基础上，历经了一个主要 的转变：从外部产业分析的观点转到企业内部特定的影响上。以w e r n e r f e l t 【删 和b a r n e y 4 5 j 等人的资源基础论应用“资源”概念来总括企业的内生要素，认为 竞争优势来源于企业所具备的资源的数量和质量及其使用效率，而不是其所处 的外部环境。与外部环境相比，企业内部所具有的资源对竞争优势的创造更具 决定性作用，外部的市场结构和市场机会能够产生一定的影响，但不是决定性 因素。 所谓企业资源就是指在向社会提供产品或服务的过程中，企业所拥有或 控制的能够实现其战略目标的各种生产要素集合。从这个意义上看，企业不只 是一种管理性组织，更是一种资源的结合体。根据企业资源存在的形式，可将 其分为有形资源和无形资源。有形资源包括土地、设备、原材料等：无形资源 则主要是指企业的品牌、文化以及存在于企业内部的各种知识的总和，与有形 资源相反，无形资源的产出能力几乎不受限制，并且随着使用其消耗很少( 对 知识资源来说甚至会出现相反的关系：如果不投入使用，在一定的情况下会丧 失，而随着使用反而会增加1 。 以资源基础观审视企业的运营，公司以其独特的( u n i q u e ) 、稀少的 ( r a r e ) 、难以模仿( d i f f i c u l tt oi m i t a t e ) 与不可替代( n o n s u b s t i t u t a b l eb vo t h e r s ) 的优势资源，与市场上的对手竞争阳1 4 7 1 ，该理论的前提是。企业战略的构 思、选择与实践过程中所需的资源，各企业所拥有的多寡并不同，而且企业间 资源的差异随时间过去会保持一稳定的状态。如果企业以些模仿壁垒 ( i m i t a t i o nb a r r i e r s ) 或“隔离机制”( i s o l a t i n gm e c h a n i s m s ) 就可以防止其它公司 仿冒，使竞争优势得以持续。这些隔离杌制包括时间压缩不经济( t i m e c o m p r e s s i o nd i s e c o m o m y ) 、历史的唯一性、资源的内嵌性和因果模糊性。 复旦大学硕士学位论文 信息技术能力与管理信息化层次对应研究 2 4 瓷源基础观的信息技术能力 2 4 1 信息技术资源 概念作为思维的基本单位，是一种理论观点或一个理论框架的基础构件。 因此，在对信