（外国哲学专业论文）洛克自然权利观念研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：垄幽雹 e t 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：五回盎 导师签名： 山东大学硕士学位论文 内容摘要 约翰洛克( j o h nl o c k e ，1 6 3 2 1 7 0 4 ) 作为近代西方政治思想传统的关键 人物之一，其政府理论对西方各国的实践和思想产生了深远的影响，西方各国的 政治制度实际上是对其理论的实践。他的分权学说、法治思想、有限政府理论等 思想成为现代政府理论的重要内容。而洛克的政府理论是建立在他的自然权利观 基础之上的。人的自然权利即是洛克整个政府理论的出发点，也是其政府理论的 基石，洛克正是通过提出自然权利学说而构筑起政治哲学大厦的。 洛克在政府论( 下篇) 里首先论述了人原本生活在自然状态，在自然状态 里，所有人都是平等、独立的，任何人都不能侵犯别人的生命、健康、自由和财 产。基于理性或自然法，洛克确立了人的基本权利体系，这就是生命权、自由权 和财产权，洛克认为这三种权利是人天生的、不可剥夺、不可转让的自然权利。 自然状态里，虽然人人都平等、独立，但是又有缺陷，所以为了保护人的生命权， 自由权、财产权，人们便通过订立契约建立政府进入政治社会；人们进入政治社 会，建立合法的政治权威的目的就是要保护个人的自然权利，维护公共的善，政 治权威不过是强化自然法的权威；作为政治权威表现的政府只是权力有限的政府， 政府的目的仅仅是为了保护人们的自然权利，为了达到这一目的，对政府必须实 行分权制衡的制度及法治等，这些便是洛克的自然权利思想。自然权利学说在洛 克的思想中占有重要地位，研究他的自然权利学说也便具有重要意义，尤其在我 国对洛克等人的自然权利学说进行研究更有特殊意义。 洛克的自然权利观念是资本主义市场经济发展的产物，它在一定程度上反映 了市场经济发展对个人权利伸张和对个人与国家关系进行调整的一般要求。今天， 我们要培育完善的市场经济体制，要建立民主法治社会，就必须唤醒人们的权利 意识，培养人们的权利观念，运用马克思主义的基本观点对这一观念进行批判性 的研究，对于在我国社会主义市场经济条件下，实现政府职能的转变，积极培育 市民社会，建立完善的市场经济体制，具有宝贵的借鉴意义。 关键词；自然权利：政治权威f 政府 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t j o h nl o c k e r ( 1 6 3 2 1 7 0 4 ) i s0 1 1 eo fi m p o r t a a tc h a r a c t e r so fm o d e mw e s tp o l i t i c a l t h o u g h tt r a d i t i o n , w h o s eg o v e r n m e n tt h e o r yh a sh a dt h ep r o f o u n di n f l u e n c eo fp r a c t i e e a n dt h et h o u g h tt ot h ew e s t e r nc o u n t r i e s , i nf a c tt h ew e s t e r nc o u n t r i e sp o l i t i c a ls y s t e m i st h ep r a c t i c eo fh i st h e o r y h i sd e c e n t r a l i z a t i o nt h e o r y , g o v e r n m e n tb yl a wt h o u g h t ， l i m i t e dg o v e r n m e n tt h e o r ya n ds oo nh a v eb e c o m ei m p o r t a n tc o n t e n to ft h em o d e m g o v e r n m e n tt h e o r y l o c k e r sg o v e m m e n tt h e o r yi sb a s e d0 1 1 1h i sn a t u r a lr i g h tt h e o r y h u m a n sn a t u r a lr i g h ti st h es t a r t i n gp i 砬o fl o c k e r s g o v e r n m e n tt h e o r y , a n da l s o t h ef o u n d a t i o no fh i sg o v e r n m e n tt h e o r y ，l o c k e rg o tt h ep o l i t i c a lp h i l o s o p h yt h o u g h t s b yp r o p o s i n gt h en a t u r a lr i g h tt h e o r y l o c k e r s “g o v c m m e n td i s c u s s e s ( n e x t ) f i r s te l a b o r a t et h a tt h eh u m a nl i v e d o r i g i n a l l yi nt h el l a t u r a l8 t a t e i nt h en a t u r a ls t a t e , a l lp e o p l ew e l ee q u a l ，i n d e p e n d e n t a n da n y b o a yc o u l dn o te n c r o a c hu p o no t h e r sl i v e s ，t h eh c a l t h , t h ef l e e d o ma n dt h e p r o p e r t y l o c k e rh a se s t a b l i s h e dh u m a l l $ b a s i cr i g l a ts y s t e mw h i c hw a sb a s e d0 1 1t h e r a t i o n a l i t yo l rt h en a t u r a ll a w , t h i sa 鹏t h el i f er i g h t , t h ef r e e d o mr i g h ta n dt h ep r o p e r t y r i g h t , l o c k e rt h o u g h tt h e s et h r e er i g h t sw c l r et h eh u m a n sl l a t u r a lr i g h t sw h i c ha r e i n b o r n ，c o u l dn o tb ed e p r i v e d o rl e t i nn a t u r a ls t a t e ，a l t h o u g he v e r y l x t yw a se q u a l ， i n d e p e n d e n t , b u ti ti sn o ti d e a , 8 0t h ep e o p l ew o r k o u tc o n t r a c t st oe s t a b l i s hg o v m e n t a n de n t e rt h ep o l i t i c a ls o c i e t yt op r o t e c tl i f er i g h t ，f r e er i g h t ，p r o p e r t yr i g h t t h eg o a lo f t h ep e o p l e e n t e r i n gt h ep o l i t i c a ls o c i e t ya n de s t a b l i s h i n gt l a el e g i t i m a t ep o l i t i c a l a u t h o r i t yi st op r o t e c ti n d i v i d u a li l a t u r a lr i g h t , m a i n t a i nt h ep u b l i cf r i e n d l i n e s s t h e p o l i t i c a la u t h o r i t yi sf o rs t r e n g t h e n i n gt h en a t u r a ll a w t h eg o v e r n m e n ti nt h ef o r mo f p o l i t i c a la u t h o r i t yh a sl i m i t e dp o w e r g o v e r n m e n t sg o a li sm e r e l yf o rp e o p l e sl l a t u t 锄 r i g h t , t oa c h i e v et h i sg o a l ，t h eg o v e r n m e n tm u s tb ed e c e n t r a l i z e d i nb a l a n c es y s t e m a n dt h eg o v e r n m e n tb yl a wa n ds oo n , w h i c h 黜l o c k e r sn a t u r a lr i g h tt h e o r y t h e n a t u r a lr i g l a tt h e o r yh o l 以t h e i m p o r t a h t s t a t u si nl o c k e r st h o u g l a t 啊饥i th a sv i t a l 2 山东大学硕士学位论文 s i g n i f i c a n c et os t u d yh i sn a t u r a lr i g h tt h e o r y , e s p e c i a l l yi no u rc o u n t r y , w h i c hh a st h e s p e c i a ls i g n i f i c a n c e l o c k e r sd o c t r i n eo fn a t u r a lr i g h t i st h er e s u l to fc a p i t a l i s mm a r k e te c o n o m y d e v e l o p m e n lt os o m ee x t e n ti th a sr e f l e c t e dt h eg e n e r a lr e q u e s tf o rn a t u r a lr i g h tw i t h t h ed e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m ya n dt h er e q u e s tt oa d j u s tt h er e l a t i o n so f i n d i v i d u a l sa n dn a t i o n t o d a y , i fw ec u l t i v a t et h ep e r f e c tm a r k e te c o n o m ys y s t e ma n d e s t a b l i s has o c i e t y 、析md e m o c r a t i cg o v e r n m e n tb yl a w ，w em u s ta w a k e np e o p l e sr i g h t c o n s c i o u s n e s s ，a n dr a i s ep e o p l e si d e a so fr i g h t i th a st h ep r e c i o u sm o d e ls i g n i f i c a n c et o s t u d yl o c k e r sn a t u r a lr i g h tt h o u g h t sw i t h t h em a r x i s mb a s i ct h o u g h t s i nr e a l i z i n g g o v e r n m e n tf u n c t i o nt r a n s f o r m a t i o n , a n dc u l t i v a t i n gt h er e s i d e n t i a ls o c i e t yp o s i t i v e l y , e s t a b l i s h i n gt h ep e r f e c tm a r k e te c o n o m ys y s t e m k e y w o r d ：n a t u r a lf i g h t ；p o l i t i c a la u t h o r i t y ；, g o v e r n m e n t 3 山东大学硕士学位论文 垦吉 寸 目 约翰洛克( j o h nl o c k e ，1 6 3 2 1 7 0 4 ) 是近代著名的英国哲学家与政治家。 作为近代西方政治思想传统的关键人物之一，其政府理论对西方各国的实践和思 想产生了深远的影响，西方各国的政治制度实际上是对其理论的实践。他的分权 学说、法治思想、有限政府理论等思想成为现代政府理论的重要内容；而洛克的 政府理论是建立在他的自然权利观基础之上的，人的自然权利即是洛克整个政府 理论的出发点，也是其政府理论的基石。洛克正是通过提出自然权利学说而构筑 起政治哲学大厦的，所以要理解、认同洛克的政府理论，就要理解、认同他的自 然权利理论。洛克的自然权利思想主要集中在他的政治学名篇政府论( 下篇) 里。洛克的 政府论予英国1 6 8 8 年的光荣革命前后完成，当时英国资产阶级革 命在十七世纪经过多次的阶级较量及政权更替后，最终建立起君主立宪制，走上 发展资本主义的道路。期间，不仅政治、经济和军事领域内存在激烈的斗争，而 且思想理论界也存在长久的分歧，各派代表人物进行了针锋相对的论战， 政府论 几乎就是这一论战的缩影。 ，黎思复译，商务印书馆，1 9 9 5 年版，第9 4 页。 山东大学硕士学位论文 其随后的宪政民主制的建立提供了最终的根据。由此可见，洛克对自然权利作如 是解释，就为自己借用契约方式，通过人民同意而确立起政治权威的理论构想提 供了直接的思想支撑。 二、自然权利与政治权威 通过上面的阐释我们知道，洛克揭示的自然状态是一种和平、自由、独立的状 态，人人平等地享有各种自然权利。但是他又认为自然状态有许多缺陷：一是缺 少一种确定的和众所周知的法律，即一种为大家都能接受并认可为判断是非和解 决纠纷的标准；二是缺少一个有权依照这一既定的法律来裁判一切纠纷的知名的、 公正的裁判者和执行者；三是缺少一种权力来支持正确的判决，使之得到应有的 执行。嘴了这些缺陷，再加上在自然状态中由于自私、心地不良、情感用事或报 复心切等原因，人们的裁判往往会失之不公。而且如果每个人都是自己案件的裁 判者，那么缺乏公共权威就会导致自然法不能真正落到实处，人们的生命、健康、 自由和财产也就难以得到真正的保障。因此，由于大部分人并不严格遵守公道和 正义，这便使得个人权利的享有处在极不安全和极不稳定的状态中，它不断受到 他人的威胁，于是每个人都愿意放弃这种尽管自由却充满着恐惧和经常令人感到 危险的自然状态，“放弃他们在自然状态中的平等、自由和执法权，把它们交给社 会，而甘愿与其他人联合起来保护他们的生命、自由、健康、身体和财产， 圆于 是，人类便由自然社会进入政治社会。 洛克认为人们生而具有生命、安全、财产等诸项自然权利，他们只能够是为 着更好地保障这些权利才进入政治社会的。他们所交付给政治权威的，只是他们 自然权利中的一小部分，也即需要一个公共权威在人们之间发生争执时进行裁断 的权利，此外他们保有着最大程度的自然权利。如果政治权威享有为所欲为的权 力，能够任意剥夺人们的自然权利，甚至是生杀予夺，像是霍布斯笔下所描述的 那样，那么这样的政治社会状态比之自然状态，只能是糟糕无比。人们就没必要 脱离自然状态而进入政治社会 洛克还认为，人们脱离自然状态而进入公民社会的唯一途径是同他人订立契 洛克：政府论 ，赵伯英译陕西人民出版社，2 0 0 5 年5 月第l 版，第2 0 1 - 2 0 2 页 洛克：政府论 ，赵伯英译，陕西人民出版社，2 0 0 5 年5 月第1 舨，第2 0 3 页 1 2 山东大学硕士学位论文 约即达成协议，联合为一个共同体，各自放弃他们单独行使的惩罚权力，交由他 们中间被指定的人行使，而且要按照社会所一致同意的或他们的代表所一致同意 的规定来行使。洛克说：。人类天生都是自由、平等和独立的，如不得本人的同意， 不能把任何人置于这种状态之外，使受制于另一个人的政治权力。任何人放弃其 自然自由并受制于公民社会的种种的唯一的方法，是同其他人协议联合组成为一 个共同体，以谋彼此间的舒适、安全和和平的生活，以便安稳地享受他们的财产 并且有更大的保障来防止共同体以外任何人的侵犯。一“这就是立法和行政权力 的原始权力和这两者之所以产生的缘由，政府和社会本身的起源也在于此。艿国 洛克的自然权利论明确指出了政治权威的合法性来自。被统治者的同意 ( c o n s e n to f t h er u l e d ) 一的基本原则，即人们由自然状态进入社会状态，有赖于社 会契约的达成，政治权威来自于受其管辖的人们的同意。人们之所以愿意进入政 治社会状态，乃是为了更好地保障自己的权利，为此目的他们才同意受到政治权 威的约束和管辖，所以，人们建立政治权威的目的和宗旨是为了更好地保障人们 的各项自然权利。政治权威本身并非权力和权威的来源，它们只是受委托而行事 的。洛克的自然权利理论揭示了人们进入政治社会，建立合法的政治权威的目的 就是要保护个人的自然权利，维护公共的善，政治权威不过是强化自然法的权威。 由此我们可以说，洛克发展出来一套为革命辩护的理论，政治权威既是为了保障 人民自然权利而成立，其权威来自人民同意，受人民委托而行事，那么一旦其所 作所为逾出了正当的界限，甚而变得与其根本目的背道而驰时，人民就有权起来 将其推翻，重新成立合法的政府。所以按照洛克的自然权利理论，尊重公民的自 然权利是一个政治社会具有合法性的依据，而当一个政府漠视公民的自然权利时， 就是它丧失合法性之时，而反抗、革命与不服从就获得了合法性根据 政治社会里，政府是政治权威的表现，自然权利与政治权威的关系便表现为 自然权利与政府的关系。 三、自然权利与政府 以自然权利论为论证起点的洛克政治理论，主要目的是为人民抵抗一个不合 洛克：政府论，赵伯英译，陕西人民出版社，2 0 0 5 年5 月第l 版，第1 8 卜1 8 5 页 洛克：政府论。赵伯英译，陕西人民出版社，2 0 0 5 年5 月第l 版，第2 0 2 页 1 3 山东大学硕士学位论文 法的政府提供依据。因此，自然权利论构成了洛克政府理论中关于政治权力使用 是否具有合法性的试金石。我们可以说政治社会里，作为政治权威的政府，其成 立的目的、职能、权限等都受制于对自然权利的保护。 ( 一) 保护自然权利是政府成立的目的 通过上面的论述我们知道，为了克服自然状态中的不便，人们通过订立契约 进入政治社会，建立起政府，人们只是把基于自然法的自保、处罚两种权利让渡 给政治社会，而保留了生命、自由和财产这些自然权利。人们放弃自然的权力而 托庇于政府的目的就是为了他们的财产等权利得到保障。因此，保护人民的和平、 安全与福利是政府唯一的目的。对此，洛克有多处论述：“尽管人们在加入社会 时放弃了他们在自然状态中所享有的平等、自由和执行权，把它们交给了社会， 由立法机关，按照社会的福利所要求的程度加以处理，但这只是为了每个人都能 更好地保护自己人身、自由和财产的目的，一o “政治社会本身如果不具有保护所 有物的权利，从而可以处罚这个社会中一切人的犯罪行为，就不成其为政治社会， 也不能继续存在。”圆他还认为政治社会的首要目的是保护财产，。人们联合成为国 家和置身于政府之下的重大的主要的目的，是保护他们的财产 。“最高权力， 未经本人同意，不能取去任何人的财产的任何部分。因为，既然保护财产是政府 的目的，也是人们加入社会的目的，这就必须假定而且要求人民应该享有财产权， 否则就必须假定他们因参加社会而丧失了作为他们加入社会的目的的东西；这种 悖理的事是无论何人也不会承认的。一回由此可见，政府成立的目的便是保护人们 的自然权利，政府的存在仅仅具有工具性的价值，即消极地维持一个公正的社会 秩序，确保进入政治社会的个人积极而安全地享受自然权利，公民自然权利的保 护是政府的目的，政府本身没有目的，。殊不知政府除了保护财产之外，没有其 他目的” 。洛克还认为倘若政府不能服务于社会，掌权者滥用权力、玩忽职守， 剥夺立法机关的自由或侵犯人民的财产，或立法权与人民的委托相抵触，违背了 公民最初建立政府的主要目的，人民就有权力行使最高权力，取回自己原先托付 洛克：政府论，赵伯英译，陕西人民出版社，2 0 0 5 年5 月第l 版，第2 0 3 - 2 0 4 页。 洛克： ，赵伯英译，陕西人民出版社，2 0 0 5 年5 月第l 版第2 0 7 页 1 4 山东大学硕士学位论文 给政府的权力，或另立新的政府，或在旧的政治形式下把立法权交给他们认为适 当的新人。但对于一个没有违背人民委托的“合法一政府，是不能反对的，否则 就是叛乱行为。不过洛克认为“人民并不易于摆脱旧的组织形式”回，往往多数时 候选择“宁愿忍受而不愿用反抗来为自己求公道一o ，这就保证了政府一定程度的 稳定性。 ( 二) 自然权利是政府权力的界限 霍布斯笔下的自然状态中，人与人之间处于狼对狼一样的战争状态，人们的 生活阴暗、短促、租鄙而处处充满杀机。在这种状况下，人们的选择只能是两害 相遇取其轻，通过订立契约把自己的自然权利全盘交给君主，进入由专制政权主 宰的社会政治生活，因为后者至少提供了一定的秩序和保障。所以霍布斯所论证 的是一个“绝对政府”的合理性。而在洛克的理论中，自然状态远非人们无法忍 受而要不惜一切代价摆脱的。自然状态的缺陷并不在于人们毫无安全感可言，而 只是有着种种的不便，人们进入政治社会的目的只是为了摆脱这些“不便一；于是 洛克所论证的就是一个“有限政府”的合理性。在他看来，政府所能管辖的范围 是有限的，它所禀有的权力只是人们交付给它的有限的裁断人们之间争执的权力。 从自然状态向政治社会或国家的转型过程中，可以说权利的留存与否是洛克 自然权利论最具特色之处。洛克认为既然政府的起源是为了弥补自然状态的不便， 那就不得侵犯人们在自然状态中享受的“天真乐趣的自由一。人们进入政治社会 放弃的只是部分权利，有一些权利如生命、自由、财产等权利不可转让、不可剥 夺。按照社会契约方式建立政治社会的原则应该是：第一，每个缔约者都不是放 弃全部自然权利，而是放弃部分自然权利，仍然保护缔约者的生命、自由和财产 权利；第二，每个缔约者把部分权利交给整个社会而不是某个个人；第三，政治 社会的行动应当取决于社会的大多数；第四，政府和公民是订立契约的双方，两 者都必须遵守契约的规定。因此，政府的权力是有限的，这就是洛克有限政府论。 从中我们可以看出，个人的自然权利界定了政府权力的有限性，政府权力只是源 于个人可转让的那部分权利，政府权力的外延受到个人天赋的、不可转让的自然 洛克：政府论 ，赵伯英译，陕西人民出版社，2 0 0 5 年5 月第l 版，第2 5 6 页 洛克：政府论，赵伯英译，陕西人民出版社，2 0 0 5 年5 月第l 版，第2 5 9 页 1 5 山东大学硕士学位论文 权利的限制，政府在任何情况下都不得侵犯个人的天赋权利，“社会或由他们组成 的立法机关的权力绝不容许扩张到超出公众福利的需要之外，而是必须保障每一 个人的财产，以防止上述三种自然状态很不安全、很不方便的缺点。一有，起 源于社会契约的政府，其目的和职能在于保护个人权利，去除自然状态带来的不 便。政府的这一特定目的要求政府在行使那有限的权力时，必须基于组成社会的 人们的同意，在这里，政府权力的性质是一种委托权，一旦政府违反了授权时的 契约，人们就有权撤回同意，推翻政府。因此洛克设计的政府是有限政府，它的 权力只来自于人民的授权，政府的职能仅仅在于为人们提供安全、自由和财产的 保障。个人在组成社会后，并未丧失自己的基本自然权利，这些自然权利作为个 人保留权利被带入社会，构成今天所谓的人权。洛克认为，政治社会中。无论是 立法权还是行政权都不是最本源的权力，它们都源于基本人权即人的自然权利， 所以它们受制于基本人权。一晰以，自然权利就成了政府权力的界限。 ( 三) 分权、法治是保护自然权利的重要手段 洛克的自然权利理论也体现了他的法治主义精神。在洛克看来，使人们参加 社会的目的得以实现，最重要的“工具与手段是那个社会所制定的法律，一 所以， 他构想的政治社会是一个法治社会，政府是法治下的政府。在洛克看来，一绝对专 制权利及没有明确的、长期有效的法律的统治，都不符合社会和政府的目的。如 果不能保护人们的生命、自由和财产，如果没有关于财产和权利的明确法律来保 护人们的和平与稳定，人民就不会放弃他们在自然状态中的自由，让自己受制于 政府。一 他认为，政治社会没有法治，“人们会处在比自然状态更悲惨的境地，因 为在自然状态中，人还有保护自己的权利不受他人侵犯的自由，不论来者是一个 人还是许多人的联合，他都可以在平等的条件下使用武力来保护自己。假如，他 已经把这些自由都放弃并给了了绝对专制权利和立法者的意志，他们就是解除了 自己的武装，武装了立法者，任其宰割。因此，无论一个国家的政体是什么，拥 有统治权利的必须通过已经公布的、得到大家认可的法律，而不能用i 艋时命令和 洛克：政府论 ，赵伯英译，陕西人民出版社，2 0 0 5 年5 月第l 版，第2 0 4 页 谢庆奎：政府学概论，中国社会科学出版社，2 0 0 5 年版，第1 4 6 页 洛克：政府论 ，赵伯英译，陕西人民出版社，2 0 0 5 年5 月第1 版，第2 0 5 页 洛克s 政府论 ，赵伯英译，陕西人民出版社，2 0 0 5 年5 月第l 版，第2 0 9 页 1 6 山东大学硕士学位论文 未公布的决议来治理。一国在洛克看来，实行法治，根本原因有四：其一在于反对 立法权的绝对与专断：其二在于法律的确定与有效；其三在于财产权的神圣不可 侵犯；其四在于立法之权不可转移或错置。所以洛克认为政治社会要制定法律来 保护人们的自由、财产和生命，并且通过制定并公布的法律，让公众知道自己的 责任，在法律规定的范围内安慰地生活，而统治者也被限定在他们应在的范围内， 不会受他们手中权利的诱惑。洛克认为，社会还必须以颁布过的、经常有效的法 律，并由有资格的著名法官来执行司法、判断臣民的纠纷，只有这样才能止争定 纷，永享和平；而且法律之下，“不论贫富，不论宫廷权贵还是扶犁乡民，应一视 同仁圆。一而社会也只受他们选出的并授以权力来为他们制定法律的人们所制定法 律的约束，除此之外不受任何其他法律的约束。 洛克的法治理论还向我们道出了法律与自由的关系，提出了没有法律，就没 有自由的思想。在霍布斯看来，世界之所以要有法律不是为了别的，就只是要以 一种方式限制个人的天赋自由，使他们不互相伤害，并联合起来防御共同敌人。 但在洛克看来，法律的目的不是废除或限制自由，而是保护和扩大自由，洛克在 政府论中的一段话，展现了其法治理论的核心神韵：“法律的目的不是废除或 限制自由，而是保护和扩大自由。这是因为在一切能够接受法律支配的人类状态 中，哪里没有法律，哪里就没有自由。这是因为自由意味着不受他人的束缚和强 暴，而哪里没有法律，哪里就没有这种自由。但是自由，正如人们告诉我们的， 并非人人爱怎样就怎样的那种自由，而是在他所受约束的法律的许可范围内， 随心所欲地处置或安排他的人身、行动、财富和他的全部财产的那种自由，在这 个范围内他不受另一个人的任意意志的支配，而是可以自由的遵循他自己的意 士一 j i ! 0 洛克不仅提出了法治学说，而且还提出了分权思想。洛克最为担心的不是自 然状态中充满着的“恐惧和经常危险 对个人权利的威胁，而恰恰是共同体中这 种政治权力对个人权利的侵害，因为前者对后者的侵害一旦形成，其程度，可以 想象，不知要比自然状态中充满着的“恐惧和经常危险 的侵害程度大多少倍。 洛克： 政府论，赵伯英译，陕西人民出版社，2 0 0 5 年5 月第1 版，第2 0 9 页。 洛克： 政府论，赵伯英译，陕两人民出版社，2 0 0 5 年5 月第l 版，第2 1 2 页 洛克：政府论，赵伯英译，陕西人民出版社，2 0 0 5 年5 月第l 版，第1 6 1 页 1 7 山东大学硕士学位论文 因此，洛克对即便只享有有限权力的政府也充满了忧虑，担心“利维坦 的出现。 为了避免“利维坦 的出现，为了防范政府逾越应有的界限而侵害人民的自然权 利而背离政府目的，洛克对国家权力的架构进行了精心而谨慎的设计 ，赵伯英译，陕西人民出版社，2 0 0 5 年5 月第1 版，第2 1 7 页 洛克：政府论) ，赵伯英译，陕西人民出版社，2 0 0 5 年5 月第1 版，第2 1 4 页。 山东大学硕士学位论文 则为洛克所不具备。所以说洛克的“三权分立一实质上是“两权分立 ，是两种权 力相互区别并且掌握在不同、最起码是相对不同的两部分人手里。 洛克认为，要想避免。利维坦 的出现，不仅要实行分权制度，而且不同的 权力之间互相制衡。具体而言，立法权应当受到以下诸种条件的限制：第一，立 法权对于人民的财产而言，不是并且也不可能是绝对专断的，因为没有人能把多 于他自己的权利转让给别人，用来毁灭自己的生命或夺去另一人的生命或财产。 因此，最高立法权以公众福利为限，除了保护公民利益以外，没有其他目的：第 二，立法权不能以临时的专断命令来进行统治，而是必须以颁布过的经常有效的 法律以及有资格的法官来执行司法和判断臣民的权利；第三，立法权未经财产所 有者本人的同意，不能去取任何人财产的任何部分；第四，立法机关不能转让人 民委托的权力；第五，在一般情况下，行政权( 君权) 对立法权负责，但是，当行 政权违反立法权更符合人民利益时，可以不受立法权制约。在洛克心中，政府权 力起源于自然状态中公正“司法者一的缺失，但洛克对。司法权一及“司法组 织 却一言不发。显然在洛克的分权理论中，对权力制衡的论述不是很充分。 四、洛克自然权利观的理论遗响 通过以上论述我们可以看出，洛克将生命、财产、自由等自然权利作为人们 生存与发展的起码支点，并以此为基石创立起他的宪政理论。他的自然权利理论 强调以公民的自然权利制约政府的权力以及以权力制约权力的双向限制权力的宪 政原则。这样，洛克不仅说明了政府为何而存在、政府和公民应是怎样的关系等， 而且为现代社会的人们解决限制权力的千古难题提供了思路：第一，自古以来限 制权力都依靠的是掌权者的道德自觉，只有到了洛克这里，才有了权利对权力的 制约，使得权力被有效限制起来，而不至于将掌权者的个人道德水准作为权力被 制约的基础。第二，他将国家权力分为几个不同且相互制衡的部分，从而避免了 权力独大的可能性。由此可见，洛克对于权力的警惕性在历史上是空前的，他想 的就是如何防止国家成为巨无霸，如何保护公民的权利不受政府的侵犯。 有人否认洛克的自然权利理论，认为洛克提出的自然状态根本不曾存在，他 的关于人的自然权利也是一种虚设，这种先验的自然权利是不存在的，所以有人 1 9 山东大学硕士学位论文 说如果洛克认定的自然状态不存在的话，那么他的政治理论的成立就缺乏一个前 提条件。其实，不管人类最初是否处于自然状态，都不妨碍洛克政府理论的成立。 洛克的政府论基本上是在英国的1 6 8 8 年的光荣革命之前完成的，也就是说洛 克写此书时，英国还没有建立起君主立宪制，洛克对人类未来政治制度应处于什 么样的状态进行了设计，这种设计代表着人类对个人幸福、对美好政治社会的一 种追求，这种追求并不是乌托邦式的追求，是通过努力能变成现实的一种追求， 西方各国实践的成功也证明了这点。洛克之所以提出自然状态理论，是为了让人 们更明白我们为什么要生活在政治社会里，人们建立政府的目的是什么，政府与 个人之间应是怎样的关系等。有了这么一个假定的自然状态，人们才更好地理解 自己到底有哪些权利，建立一个什么样的政府才能保障这些权利，并为建立能保 障人们权利的政府而努力。所以我们对待洛克自然权利理论的态度不应该是仅集 中于讨论或论证它是否历史地或现实地存在，更应该看到这种理论存在的价值。 何况，在洛克的自然权利理论里，洛克通过将自然权利作为国家权力的基础和界 限，使国家权力成为实现和保障个人权利的工具，个人权利得到了极大程度的伸 张，个人权利的神圣性和优先性得到了充分的体现，这种权利国家观为现代国家 的性质和国家的职能的确定提供了理念上的指导，使得个人与国家的关系形成了 一种和谐的张力；而且洛克用自然权利来解释国家权力的合法性，使国家摆脱了神 性成为个人意志的产物，个人的基本要求成为国家行为的限度，以此开近代自由主 义之先河。洛克为一种自由资本主义生活方式进行论证，并敏锐地感觉到了这个即 将到来的时代的特征：个人主义与宪政，可以说洛克的。有限的政府一为后世宪政 理论的成熟筑下一块坚实的阵地；历史也证明，洛克确定的个人与国家关系为市 场经济的迅速发展提供了动力，有力地促进了人类文明的进步，它所确立起来的 权利政治观也为后世提供了重要的思维模式。萨拜因曾就此评论说：搿他的天才的 主要标志既不是学识渊博，也不是逻辑缜密，而是集中了无与伦比的常识，他借 助于这些常识把过去经验产生的关于哲学、政治、伦理和教育的主要认识集中起 来，纳入他这一代更为开明的思想之中。他把这些道理用简明、朴实而有说服力 的语言传给十八世纪，成为英国和大陆往后政治哲学赖以发展的渊源。一 乔治萨拜因，政治学说史 下卷，盛葵阳，崔妙因译，商务印书馆，1 9 8 6 年版，第5 8 7 页 山东大学硕士学位论文 当然，我们也应该看到，洛克自然权利观念在理论方法和立场上有其自身的 局限性，其自然权利也包含着一些内在的矛盾。所以，我们应当完整准确地认识 洛克的自然权利观，对其进行公正客观地评价。在进行这些评价时，最为重要的 是运用马克思主义的基本观点对洛克的思想进行批判性研究，从中找寻出可资借 鉴的理论因素，用于我国的现代性构建。从此出发，我认为，洛克的思想之于当 代中国在以下三个方面具有特别的启示意义。 ( 一) 洛克的自然权利观有利于中国人权利观念的觉醒 自古以来，中国人的权利意识就非常淡薄，不象西方社会那样发达，西方文 化中的自由、民主、人权、政治权利、人格尊严之类的概念和学说在我们的传统 文化中难觅踪迹。中国古代没有权利平等的思想，封建等级制度和特权却发展出 极为发达的特权文化，传统文化中，以“三纲”为核心的伦理法则和存。公 灭 。私一的伦理文化，使得人们承担不堪重负的绝对服从的义务，淹没了个人的主 体性和自主性；以家族为本位的社会，重整体轻个体、排斥权利，吞噬个人；历 代君主的集权统治，使得人民不能自下而上参与政治；权力无所不至的干预，导 致人们对权力的崇拜，形成人们浓厚的官本位意识。宗法传统观念影响至深，至 今仍阻碍中国人权利意识的培育和提高。古代虽然有“民为邦本 、“民贵君轻 本”之说，但这些贵民重民思想只不过是封建文人和士大夫对皇帝的劝谕，目的 是巩固其封建统治，而非民主观念和人权思想，这是中国古代权利文化乃至整个 政