（产业经济学专业论文）中小企业内部生态化发展研究.pdf

中小企业内部生态化发展研究 李文亭( 产业经济学) 指导教师：李永金副教授 摘要 中小企业由于有着广泛的社会经济基础，因此是现代经济的重要组 成部分，也是以广泛的竞争促进经济繁荣的重要力量。在传统发展观念 的影响下，中小企业在发展过程中存在诸多的问题，这些问题的存在影 响到了企业的健康持续发展，所以中小企业的内部生态化发展研究对于 如何实现中小企业的持续发展有着重要的意义。本文分析了中小企业的 特点及发展现状，结合其发展历史与经验教训，从中小企业的产业定位、 技术创新、绿色生产、企业文化等几个方面提出中小企业内部生态化发 展的具体措施。 关键词：生态化，技术创新，绿色生产，生态文化 s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s ei n t e r i o re c o l o g y d e v e l o p m e n tr e s e a r c h l iw e n t i n g ( i n d u s t r ye c o n o m i e s ) d i r e c t e db yp r o f e s s e rl iy o n g i h l a b s t r a c t s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s eb e c a u s eh a st h ew i d e s p r e a ds o c i a l e c o n o m yf o u n d a t i o n , t h e r e f o r ei st h em o d e me c o n o m yi m p o r t a n tc o n s t i t u e n t , a l s oi sb yt h ew i d e s p r e a dc o m p e t i t i o n p r o m o t i o n e c o n o m i cb o o m i m p o r t a n t s t r e n g t h i nu n d e rt h et r a d i t i o n a ld e v e l o p m e n ti d e ai n f l u e n c e ，t h es m a l la n d m e d i u m - s i z e de n t e r p r i s eh a sm a n yp r o b l e m si nt h ed e v e l o p i n gp r o c e s s ，t h e s e q u e s t i o n se x i s t e n c e sa f f e c t e dt oe n t e r p r i s e sh e a l t hh a v ec o n t i n u e dt od e v e l o p , h o wt h e r e f o r et h es m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s ee c o l o g yd e v e l o p m e n t r e s e a r c hr e g a r d i n gr e a l i z e dt h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n m p r i s et o c o n t i n u et h ed e v e l o p m e n tt oh a v et h ev i t a ls i g n i f i c a n c e t h i sa r t i c l eh a s a n a l y z e dt h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s ec h a r a c t e r i s t i ca n dt h e d e v e l o p m e n tp r e s e n ts i t u a t i o n , u n i f i e si t sd e v e l o p m e n th i s t o r ya n dt h e e x p e r i e n c el e s s o n ，f r o mt h es m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s ei n d u s t r i a l l o c a l i z a t i o n ，t e c h n o l o g i c a li n n o v m i o na n dg r e e np r o d u c t i o n ，s e v e r a ls m a l l a n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ，c o r p o r a t ec u l t u r ea n do t h e ra s p e c t so f t h e e c o l o g i c a ld e v e l o p m e n to f s p e c i f i cm e a s u r e s k e yw o r d s ：e c o l o g i c a l ，e c o t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，g r e e np r o d u c t i o n ， e n t e r p r i s ec u l t u r e 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国 石油大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。 签名： 杏丈每 抄c 年i 月日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国石油大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件及电子版，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 学生签名： 导师签名： 釜九号 一年i 工月? 日 年月 日 中国石油大学( 华东) 硕士论文第1 章前言 第1 章前言 改革开放的2 0 多年来，我国中小企业取得了空前的发展，在国 民经济增长中越来越处于重要战略地位。据国家经贸委1 9 9 9 年统计 资料表明：目前全国工商注册登记的中小企业已超过1 0 0 0 万家，占 全部企业总数的9 9 ；创造的工业总产值和实现的利税分别占全国 总数的6 0 0 4 和4 0 左右；提供了大约7 5 的城镇就业机会；创造了 全国6 0 左右的出口额。但是在其辉煌业绩的背后，中小企业也面i 临 越来越多的难题：速度慢、效益下降、经营困难、亏损扩大、破产 增加、污染严重。1 9 9 9 年，工业企业单位个数下降1 8 5 ，其中大 企业单位个数上升4 0 5 ，中型企业单位个数下降9 3 3 ，小企业 单位个数下降1 3 2 ，也就是说大企业单位个数在上升，而中小企 业单位个数在下降。在1 9 8 8 年，中小企业的环境成本高达6 1 3 亿元， 是1 9 7 8 年的1 2 倍，占全国当年g n p 的5 3 1 。据估计，2 0 0 0 年环境成 本将超过当年全国g n p 的2 0 。中小企业对环境的影响是惊人的。 中小企业如何既能使自己可持续发展又能保护环境，即中小企 业内部如何实现生态化发展是一个很重要的现实问题。这也是本文 研究的目的所在。本文首先界定中小企业及其内部生态化发展的内 涵，然后分析存在的问题，接着在吸取我国中小企业发展历史经验 教训的基础上，提出我国中小企业内部生态化发展的对策。 本文共分六章： 第一章，前言，综合介绍论文的体系结构。 第二章，界定中小企业内部生态化发展的内涵。本章在给出中 小企业的概念后，然后界定中小企业内部生态化发展的内涵，分析 中国石油大学( 华东) 硕士论文第1 章前言 中小企业内部必须生态化发展的原因。 第三章：分析我国中小企业内部生态化发展过程中面临的问题。 首先分析了我国中小企业的特点及发展现状，然后具体分析中小企 业内部生态化发展过程中存在的经营管理问题及对生态环境的污染 问题； 第四章：分析我国中小企业内部非生态化发展的历史经验教训。 本章主要从我国中小企业的三个大发展时期总结经验教训。这三个 大发展时期分别是：社会主义改造基本完成以后，1 9 5 8 年开始进入大跃 进时期，我国出现的第一次中小企业的大发展；7 0 年代，在农业机械化 和国防服务的思想指导下，我国出现的第二次中小企业的大发展；十一 届三中全会之后，我国出现的第三次中小企业的大发展。 第五章：提出促进我国中小企业内部生态化发展应采取的对策， 其对策主要有：首先要给我国中小企业进行正确的产业生态化定位， 其发展定位方向是“新”、“特”、“精”、“专”；第二是讨论 生态化技术创新，选择绿色技术，实施绿色生产，创建生态企业文 化，保护生态环境。 第六章：对本文的小结。 本文有两点创新之处；一是结合我国中小企业在历史发展过程 中的经验教训确定中小企业内部的生态化发展对策；二是提出“技 术保持创新生态化”、“选择绿色技术”、“实施绿色生产”、“形 成中小企业生态文化”等措施来促进中小企业内部生态化发展。 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章中小企业内部生态发 展的内涵界定 第2 章中小企业内部生态化发展的内涵界定 2 1 中小企业的概念界定 企业是指从事商品生产，流通和服务性活动，以盈利为目的，实行 自主经营，自负盈亏的企业组织。如何界定中小企业，关键在于选择衡 量的标准。目前大多数国家还没有法定的、统一的定义，中小企业的 界定一般采取两种方法：一是以企业的经济特征和控制方式予以界 定，这是定性的描述；二是以若干数量指标衡量企业规模的大小，这 是定量的描述。同时在不同的国家这两种标准也有所差异。 2 1 1 中小企业的定性界定 由于各国都存在一些小的差异，我们不妨以美国为例。一种说法 是：“小企业是独立所有和自主经营，并在其经营领域不占支配地位 的企业。美国经济发展委员会在2 0 世纪8 0 年代给小企业的定义必须包 含如下四个特点中的至少两个： ( 1 ) 独立经营管理，通常由业主兼任经理； ( 2 ) 个人或小集团提供资本并具有所有权； ( 3 ) 企业主要在当地经营业务； ( 4 ) 企业规模在本行业中相对较少。 我国从国家角度没有明确的定义。但比较有代表性的有我国吉林 大学教授李玉潭，他给出的定义是：所谓中小企业，是指相对于大企 业来说经营规模较小的经济单位。它一般有以下四个特点： ( 1 ) 中小企业是垄断大企业直接或间接的剥削和压榨对象，他们 的存在以不影响垄断大企业获得垄断利润为前提； ( 2 ) 所有权和经营权不相分离，经营者直接接触工人； 3 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章中小企业内部生态发 展的内涵界定 ( 3 ) 通常不以股票等形式筹措外部资金，而以商业信用或内部 储蓄等途径筹集资金； ( 4 ) 在活动范围上，带有半典型的地方色彩，即与地方有密切 联系。 2 1 2 中小企业的定量界定 我国对中小企业的量化界定比较晚，直到出台了中华人民共和 国中小企业促进法，才于2 0 0 3 年2 月1 9 日统一对中小企业进行了统 一的量化界定。界定标准为同时采用从业人员、营业额或资本额三项 指标，这种划分比较准确。我国中小企业的职工人数与其他国家和地 区相比偏多，这也说明我国的整体生产水平较低，而且劳动力充足的 一个现实情况。销售额偏高也说明我国企业数量巨大，是界定标准略微 偏高的原因之一。 建国以来，不同的历史时期中小企业的名称也有所不同。1 9 5 8 年开 始进入大跃进时期，我国出现了第一次中小企业的大发展。中小企业的 数量急剧膨胀。这时中小企业主要是指“五小”企业( 指小钢铁，小煤 矿，小机械，小水泥和小化肥等) 。十一届三中全会之后，我国的中小企 业出现了高速增长。这时中小企业主要以农村的乡镇企业和城市的个体 私营户的形式出现。九十年代以后随着改革开放的深入和经济的发展中 小企业主要以私营企业的形式出现。进入二十一世纪后，我国把上述企 业形式统一为中小企业。 2 2 中小企业内部生态化发展的内涵界定 2 2 1 生态化 “生态化”概念最初为前苏联学者所首创，是指根据社会和自然的 具体可能性，将生态学原则和原理渗透到人类的全部活动范围内，用人 4 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章中小企业内部生态发 展的内涵界定 和自然协调发展的理念去思考和认识企业、社会、文化等问题，根据社 会和自然的具体情况，最优地处理人和自然的关系。生态化是人类社会 企业自然复合生态系统整体协调、稳定有序的演进过程，变“征 服自然”为“自然和谐”。生态化的终极目标是以制度的形式确立生态化 的社会主导地位，使之成为价值取向与行为选择的标准。1 。 2 2 2 生态化发展模式 生态化发展模式的实质就是要推动企业与生态的统筹协调发展，也 就是要在人与自然和谐相处的过程中发展，在自然资源与生态环境可承 载能力的基础上发展，在不牺牲后代人利益为代价的基础上发展，使企 业发展与生态发展融合为一个完整的有机整体，达到生态与企业、人与 自然在更高发展水平上的和谐统一。 生态化发展模式的形成是继工业化发展模式之后，人类对自己所走 过的道路进行深刻反思的结果。生态化发展模式是在工业化发展模式的 基础上发展起来的，是对工业化发展模式的辩证否定，它扬弃了只注重 企业效益不顾人类福利和生态后果的唯企业效益的工业化发展模式，转 向兼顾人口、社会、企业、环境和资源持续发展的，注重复合生态整体 效益的发展模式。这是人类文明进化的历史性的重大转折，是人类改变 传统发展模式和开拓新文明的一个重要的里程碑。 2 2 3 中小企业内部生态化发展的内涵 参照生态化发展的基本思想、特征及中小企业的要求，考察中小企 业自身是否符合生态化发展应从生产技术的生态化性、生产资源的生态 化性、人员素质和管理体制水平的生态化性及技术效果的生态化性等几 个方面来考虑。衡量生产技术是否具备生态化性须从职工技术人员素质 状况、产品更新速度、技术的绿色程度，技术的资金投入数量等方面考 虑。生产资源的生态化性包括自然资源的优劣多少及其合理利用程度， 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章中小企业内部生态发 展的内涵界定 和市场资源与劳动力资源的状况。中小企业的经营管理水平反映在中小 企业的管理体制，中小企业组织结构、经营管理者的素质及人员使用制 度等因素上。良好的技术效果是中小企业生存和发展的基础，分中小企 业效益和社会效益两个方面。中小企业的发展是否具备生态化性与中小 企业的技术效果的生态化性有密切的关系。 所谓中小企业的内部生态化，就是要求我们把生态的理念融入到中 小企业工作中去，用生态的理念来发展中小企业。这是因为：( 1 ) 中小 企业发展需要的各类要素特别是各类自然资源，是中小企业发展不可或 缺的条件。而相对于人类需要的无限性和多样性而言，有限的资源总是 稀缺的。如果某种资源短缺，我们中小企业发展的支撑条件就会削弱， 中小企业发展就会受到制约。要通过强化e e d , 企业发展的支撑条件，为 中小企业的发展创造更好的条件，使我们的中小企业具有生态化发展的 能力。( 2 ) 用生态的理念来发展中小企业，能够营造有利环境，增强一 个地区的环境竞争力。中小企业是否具备竞争力，很重要的一个方面就 是要营造自身的生态环境竞争力，通过生态环境的改善，增强中小企业 竞争力。在中小企业内部形成类似于自然生态链的关系，从而达到充分利用资源、 减少废物产生、物质循环利用、消除环境破坏，达到提高中小企业发展规模和质量 的目的。( 3 ) 它可以极大地提高产品的竞争力。把生态的理念、技术融合 到产品中去，就可以创新产品，形成不同的品种和质量。中小企业的产 品要走出国门，走向世界，生态牌是一条最佳的“绿色通道”。 2 3 中小企业内部必须生态化发展的原因探讨 企业作为企业生态中的一个生命有机体，与生物个体存在着诸多的 异同点，它们同样具有生存与发展的欲望、新陈代谢，经历成长、发育、 繁殖、衰老和死亡的生命周期过程、遗传与变异、生存与发展过程中的 6 中国石油大学( 华东) 硕士论文第2 章中小企业内部生态发 展的内涵界定 种内和种间斗争与受着环境的选择。企业有许多生命体的行为现象：企业 追求成长；企业有自觉能力并对外界环境有反映：企业有出生及死亡的生 命周期现象等。 2 3 1 企业发展过程中，存在可遗传基因 由于生物是通过可遗传基因的不断变异实现自身进化的，而企业发 展也是一个连续的过程，先期经营环境、能力体系、文化基础等的积累， 对于后续的发展具有直接的影响，这些构成了企业的可遗传基因。对于 这些可遗传因素的改造，是增强企业生命活力的必要手段。 2 3 2 企业在不断的新陈代谢 - 企业的新陈代谢是建立在同化作用与异化作用的对立与统一的基础 上的，这是矛盾构成企业自我运动的源泉。企业不断从外界获得资源，为 企业生命体提供营养。企业内部的经营机制将得到的人、财、物、技术、 信息等资源结合起来，经过内部的各种循环，消化吸收为企业内部的生 产要素，这一过程就是异化过程。同化与异化互为条件，缺一不可，相 互转化停止了，企业生命就停了 2 3 3 企业组织对环境的选择具有自主性 生命体对环境的选择是一种为了生存而自然的选择，这种自然选择 是与自然界演化过程不能抗拒的。而人造系统对环境进行选择是具有“自 主性”。它可以根据自身的特点和目的，选择有利于自己生存发展的环境 企业组织根据外部环境的变化来调整自身结构的主动适应性，正是使它 可以避免死亡的根本原因。 2 3 4 企业具有突变性 经济政策的变化、技术跳跃的发生、原材料供应渠道的变化、技术 创新的成功、员工思想的转变、竞争态势的变化、用户需求的改变等等， 都可能使企业的经营状况发生质变。 7 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章我国中小企业内部生态化发展面 临的问题分析 第3 章我国中小企业内部生态化发展面临的问题分析 3 1 我国中小企业的特点及发展现状 3 1 1 我国中小企业的特点 ( 1 ) 数量众多，分布面广。这一特点不论在发达国家还是发展中国 家普遍存在。中小企业由于有着广泛的社会经济基础，因此是现代经济 的重要组成部分，也是以广泛的竞争促进经济繁荣的重要力量。现代经 济不仅仅是一种集中化地过程，同时也存在着一种分散过程。据有关部 门统计，当前，我国有中小企业1 0 0 0 多万家，占全国中小企业总数的 9 9 。可见，我国中小企业数量多，这与我国人口多、农村工业刚刚启 动的现实是相一致的，中小企业经营范围广，分布于国民经济各个部门 和行业，涉及到所有的竞争性行业和领域。一般来讲，中小企业广泛地 分布于第一，第二和第三产业的各个行业，尤其集中在一般加工制造业、 农业、采掘业、建筑业、运输业、批发和零售贸易业、餐饮和其他服务 业等。 ( 2 ) 产出规模小，资本和技术有机构成较低。一般而言，我国中小企 业的生产规模和资本、技术有机构成都较低，生产设备落后，产品结构 和工艺简单、陈旧，更新缓慢，产品质量差，花色品种少；另外，中小 企业科研创新能力较弱，产品技术含量和附加值小，大多靠模仿获得新 技术；此外，中小企业人才匮乏，管理者和劳动者的平均素质均低于大 型中小企业，经营管理水平低，员工素质低，管理人员缺乏，相当部 分中小企业习惯传统的经验式经营管理，由于自身的实力有限，经营 一般固定在某一行业中的单一产品或服务，经营规模偏小。我国中小 企业的平均资本只有几十万元，产值几百万元。 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章我国中小企业内部生态化发展面 临的问题分析 ( 3 ) 在地区经济结构和地方工业结构中比重较大。我国多数中小乡镇 的经济，基本上是靠中小企业发展起来的，这些中小企业作为地方中小 企业，奠定了地区的经济基础，对各地区经济的发展产生着深刻的影响。 ( 4 ) 市场竞争力不强，受外部影响大，主要面向国内市场。中国是一 个人口基数大的发展中大国，国内经济的发展面l 临三个方面的压力：就 业压力；自身素质低的压力；资金短缺的压力。尽管中小企业的人员费 用一般偏低，但是由于中小企业本身技术、管理落后，人员素质低， 生产规模小，资金力量小等原因，致使生产效率低，费用高，产品开 发能力低，市场竞争力差。再加上中国人口多，经济相对不发达，劳动 力过剩是长期的压力，为了增加就业，便要多办中小企业，自身素质低 的原因，决定了中小企业的生产、服务必然要面向国内市场。尽管近年 来出现了一批外向型中小企业，也因为自身素质不高，难以适应国际市 场的激烈竞争，而很不稳定；加之体制方面的原因，使得中国中小企业 的生产服务方向主要是国内市场；又由于资金短缺，中小企业主要集中 在劳动密集型产业，其技术进步缓慢，这也决定了中小企业的产品档次 低、成本高而很难挤进国际市场。由于这三大压力的作用，决定了中国 中小企业的发展在过去乃至将来较长的历史时期，其生产服务的方向主 要是国内市场。 ( 5 ) 产品经营周期、中小企业经营周期均相对较短。对经营的产 品，由于中小企业主要根据市场的变化来调整，在引导市场方面的功 能几乎为零，产品不能尽快通过改进技术升级换代，相对产品的生命 周期相对较短。另外，由于中小企业在进入市场时，主要是从中小企 业所有者比较熟悉的行业开始，随着时间的增加，经营业绩不佳或找 不到新的经营业务时，中小企业往往退出市场。 ( 6 ) 市场反映快但利润率偏低。由于中小企业和市场的联系最密 9 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章我国中小企业内部生态化发展面 临的问题分析 切，获得市场的变化信息最快，也最可靠，对市场的反应也最迅速， 加之调整成本低，可以迅速调整产；中小企业从事的业务，由于综合 实力的欠缺，一般不能从事高附加值产品的经营业务。 3 1 2 我国中小企业的发展现状 从我国中小企业从构成来讲，主要存在民营、集体、国有三种情 况，由于集体、国有中小企业存在所有者缺位的问题，通过实行承包 经营、租赁经营，改组为股份合作制，或出售给集体或个人，正向现 代中小企业制度过渡，在市场经济下正在收缩。中小企业在我国全部 中小企业总户数中约占9 9 。9 8 ，全国国有小型工业中小企业改制面 己达8 1 。4 ，在已改制的中小企业中，实行股份合作制、合资等形 式的占5 1 。 ( 1 ) 中小企业单位个数的增减速度在不同时期变化明显。通过对1 9 9 8 年与1 9 9 9 年统计数据的分析，我们发现这两年我国中小企业发展情况并 不乐观。1 9 9 9 年，工业中小企业单位个数下降1 ，8 5 ，其中大中小企业 单位个数上升4 。0 5 ，中型中小企业单位个数下降9 。3 3 ，小中小企 业单位个数下降1 ，3 2 ，大中小企业单位个数上升，而中小企业单位个 数下降幅度大。而据原国家经贸委统计，截至2 0 0 1 年底，我国共有广 义中小企业2 9 3 0 万户，中小企业在我国全部中小企业总户数中约占 9 9 。9 8 。随着国家经济的持续快速发展，市场化程度的不断提高， 中小企业的数量急剧膨胀。 ( 2 ) 中小企业寿命逐步延长 由中央统战部、全国工商联、中国民( 私) 营经济研究会组织的“中 国私营中小企业研究”课题组曾于1 9 9 3 年、1 9 9 5 年在全国进行过两次 大规模的全国私营中小企业抽样调查，第一次调查的时候私营中小企 业的存活期只有4 年，第二次调查时略有提高，达5 年多，当时的情况 1 0 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章我国中小企业内部生态化发展面 临的问题分析 是大多数中小企业一年发家，二年发财，第三年关门。最近一次抽样 调查是2 0 0 0 年，最新的调查显示，我国私营中小企业的平均存活期已 达7 。0 2 年，超过以往，这说明我国私营中小企业的生命力在逐步增 强。 ( 3 ) 销售收入增速相对较慢，市场份额在下降。1 9 9 9 年，全部工业中 小企业中销售收入增长8 。8 9 ，其中大中小企业销售收入增长1 3 。8 5 ，中型中小企业销售收入增长4 。2 1 ，小型中小企业销售收入增长工 2 9 ，中小型中小企业销售收入增长明显慢于大中小企业。 ( 4 ) 利润增加没有大中小企业快，税收贡献比例小。1 9 9 9 年，全部工 业中小企业中销售收入增长8 。8 9 ，其中大中小企业销售收入增长1 3 。 8 5 ，中型中小企业销售收入增长4 。2 l ，小型中小企业销售收入增长 2 9 ，中小型中小企业销售收入增长明显慢于大中小企业。作为工业 中小企业主要税收之一的增值税，1 9 9 9 年，全部工业中小企业增长9 。8 7 ，但这主要是大型中小企业的贡献，而中小型中小企业的贡献小，在 总增加的2 7 8 。9 亿增值税税收中，中小型中小企业仅占7 6 。6 3 亿，占2 7 。 5 ，大中小企业占7 2 。5 。 ( 5 ) 缺少职业经理人，尤其是缺少高级经营管理人才。就现有私 营中小企业而言，缺少懂经营、会管理、有眼光、忠实可靠的职业经 理人，不仅成为私营中小企业老板最头疼的事，也成为制约我国私营 中小企业进一步发展的最大瓶颈。近来，中小企业的经营管理有所改 观，部分原因是山于一些高层次、高学历的人才纷纷创办中小企业或 进入中小企业的经营。 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章我国中小企业内部生态化发展面 临的问题分析 表卜11 9 9 8 - 1 9 9 9 年国有及规模以上非国有工业中小企业经济指标表 冬 全国工业 大型中小企业中型中小企业 小型中小企业 中小企业 1 9 9 81 9 9 91 9 9 81 9 9 91 9 9 81 9 9 91 9 9 81 9 9 9 中小 企业 1 6 5 0 01 6 2 0 37 5 5 87 8 6 41 5 8 5 01 4 3 7 11 4 1 6 7 21 3 9 7 9 8 单位 个数 产品 6 4 1 4 86 9 8 5 12 8 1 4 43 2 0 4 18 9 8 6 2 7 0 1 8 2 销售 9 3 6 4 2 82 8 4 4 6 1 6 8 67 35 02 91 05 收入 利润 1 4 5 8 02 2 8 8 8 6 0 21 4 4 0 2 1 6 51 4 8 4 1 5 7 6 1 76 9 9 6 6 总额 1 12 491 7 本年 应交 2 8 2 7 3 1 0 5 1 3 5 0 1 7 5 2 4 0 6 4 4 2 2 6 18 7 0 3 09 3 0 7 5 增值 0 29 2 2 8 5 53 税 ( 资料来源：中国统计年鉴l1 9 9 9 2 0 0 0 年)( 单位：亿元) 3 2 中小企业内部生态化发展过程中存在的问题 3 2 ，1 管理水平落后导致生态效率低 相当多的中小企业管理水平不高，中小企业规模较小，资源有限， 一般没有能力实现管理职能的专门化，管理工作不少都是由中小企业所 有者兼任的，或者把各种管理职能尽可能加以简化合并，集中于少数人 手中。管理者缺乏专门的职业训练，不能对中小企业未来做出科学地筹 划，其决策大多是凭经验“拍脑袋瓜子”。有一部分科研院校所创办的中 1 2 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章我国中小企业内部生态化发展面 临的问题分析 小企业，虽然中小企业领导人员是科技人员出身，能够带领中小企业开 发出不错的产晶，却不谙市场营销之道，使中小企业得不到应有的发展。 我国很多中小企业没有配置计算机，这从一个角度说明，相当一部分中 小企业在接触和运用现代化管理方式和管理手段上还存在很大差距1 。 这些中小企业在经营比较顺利的时候，低下的管理水平的危害性还比较 容易隐藏，一旦中小企业面临迅速扩张，组织结构必须重组的时候，管 理技能的缺乏对中小企业发展的制约作用马上就非常明显地表现出来。 事实上，管理能力的不足恰恰是5 左右的中小企业在成立后3 5 年内经 营失败的一个重要原因。 3 2 2 技术水平低下导致生态效益差 ( 1 ) 中小企业技术水平落后、中小企业技术装备低。1 9 8 5 年和1 9 8 8 年两次工业普查资料对比表明，中国工业技术装备水平没有重大变化， 工业中小企业中有4 6 6 的装备处于国内一般水平和落后水平。而中小 企业与大中小企业相比，生产力和装备水平更低，据我国第三次工业普 查数据表明，大、中、小中小企业的人均固定资产分别为1 0 2 9 万元、 5 11 万元，2 4 8 万元，它们之间呈几何级数下降。更严重的是，有一些 中小企业，是国有大中型中小企业转移落后过剩生产能力的场所，农村 工业中小企业是城市淘汰的陈旧设备的再次使用者，中西部一些中小企 业，则使用东部中小企业淘汰的设备9 1 。 ( 2 ) 引进技术的方法单一。9 0 年代以来，我国成套设备和关键设备 的引进占技术引进额的7 0 8 0 ，主要依靠外国进口的生产线和设备提 高技术水平；而对技术转让、技术许可、技术服务和技术咨询等软件技 术的需求不强，以1 9 9 7 年为例，我国成套设备引进金额达7 8 3 亿美元， 占技术进口额的4 9 2 0 ，关键设备引进额达5 8 4 9 亿美元，占技术进 口额的3 6 7 3 ，而以技术服务、技术咨询，技术许可、合作生产等“软 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章我国中小企业内部生态化发展面 临的问题分析 技术”方式的进口占技术进口额的1 4 0 7 ； ( 3 ) 研究开发投入低，研究开发投入能力不强。以北京市中小企业为 倒，中小企业研究开发费用占销售收入的比重1 9 9 5 年，1 9 9 6 年， 9 9 7 年三年分别为0 9 9 、1 9 5 、2 9 9 * , 6 ，基本上每年只上升1 个百分点。 投入水平在平均值一半以下的中小企业占总体的8 3 5 ，投入水平为平 均值的两倍以上的中小企业占总体的1 1 7 。也就是说，投入水平呈明 显的两极分化状态，大量的研究开发投入是由少量的高科技中小企业投 入的，而大量的中小企业在研究开发上只有很少投入。 3 2 ，3 市场营销观念陈旧导致生态化消费成本高 大型企业具有明确的营销战略及相应的资金，人力与信息渠道。大 多数中小企业对营销战略的认识不足，也往往不具备实行营销的知识、 人力与物力。这表现在多数中小企业未能系统地进行市场调查，没有全 面系统地了解自己所在领域的总体情况及发展趋势等；不仅如此，中小 企业由于承担不起足够的费用而不能使用多种市场营销手段，在跨地区 及国际贸易中这种劣势尤其突出。 市场渠道劣势，使中小企业在购买原材料及中间产品中不能货比三 家，购买价格高而且容易受供货方牵制。由于中小企业没有庞大的销售 组织部门，其产品与服务的销售主要依靠直接推销或订货加工，其优势 是提供具有特色的生产、修理或者服务，使其市场空间比较小，大多是 地方市场，因而其市场风险比较集中而且较大。一些科研所办的中小企 业虽然能开发出很好的产品，但由于市场开拓跟不上，缺乏开拓市场和 开展营销活动的能力，无法扩大生产规模从而限制了中小企业的发展。 3 2 4 组织机构不完善导致生态革新慢 大型企业可以充分利用设备优势及劳动分工，从事系列化大批量生 产。中小企业只能在很小的范围内进行一定程度的劳动分工，从事小系 1 4 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章我国中小企业内部生态化发展面 临的问题分析 列和单个产品生产。大批量生产需要庞大的辅助生产设施，如仓储、中 转、质量检验，以保证供货及时、质量稳定。显然，中小企业无法具备 这些条件。中小企业主要依靠订货生产，并保证供货迅速，适应订货者 的特定要求，保证产品用途的多样性，这使中小企业生产没有明确目的 性。 中小企业一般没有正式的生产组织计划，很少依靠信息管理系统进 行生产经营，一般通过中小企业家与其雇员之间非正式和非官方的沟通， 组织生产和传递信息。中小企业一般没有专门的人事管理机构。中小企 业雇员的培训不是那么正规，其管理层升迁的机会也相应少于大中小企 业，雇员的工资水平及附加待遇相对较低。这往往导致具有一技之长 的雇员到大公司另谋高就，或自己开办新的中小企业。 3 2 5 职工的合法权益保护不够导致生态文化氛围差 由于种种原因，一些中小企业、特别是一些私营中小企业劳动用工 不规范、存在侵犯劳动者合法权益的现象。主要有：劳动用工合同签约 率低且不规范；劳动时间过长并缺乏必要的补偿；劳动报酬低且工资发 放不正常；职工工作环境和劳动条件恶劣，不符合安全生产法的规 定；中小企业职工参加社会保障水平低，或中小企业没有按照规定参加 必要的社会保险。这些现象的存在使得中小企业的职工缺乏对中小企业 的忠诚，削弱了职工对中小企业的感情投入，离心现象增加，降低了中 小企业的生产效率，不利于中小企业的长期稳定发展。 3 2 6 中小企业对生态环境的污染严重 8 0 年代以来，我国中小企业迅猛发展，为繁荣农村经济和全面发展 国民经济做出巨大贡献。但是，中小企业也带来了严重的环境污染问题。 在我国有些地方，中小企业尤其是乡镇中小企业已经成为恶化城乡生产 和生活环境的重点污染源，严重制约着我国中小企业生态经济系统的良 中国石油大学( 华东) 硕士论文第3 章我国中小企业内部生态化发展面 临的问题分析 性运转。 资源遭到破坏，环境受到污染。当前，我国环境污染日趋严重，生 态破坏的范围日趋扩大。全国酸雨覆盖面积己占国土面积的2 9 ，而且 酸雨严重区已经越过长江，向黄河蔓延。有的区域的平均p h 值低于4 0 ， 酸雨出现频率高；全国七大水域近一半的监测河段污染严重，各地由于 水污染导致的停产、停工事件频频发生，固体废物污染加剧，垃圾包围 城市的现象十分普遍。1 9 9 7 年7 月，典型的大范围的淮河流域水污染问 题，导致下游几百万人没水喝，流域内1 6 亿人长年累月喝受到污染的 水，健康和生命受到严重威胁。这一事故就是由于淮河水系接纳上游几 千家小造纸厂所排放的污染物而造成的。这些环境问题，中小企业尤其 是乡镇中小企业起到了很坏的作用。许多调查资料显示，由于乡镇中小 企业盲目发展，经营粗放，又不进行污染治理，一个乡镇中小企业污染 一条河，毁坏一座山的象已屡见不鲜。一些土法炼焦区、炼硫区，炼砷 区，炼砒区内，烟尘弥漫、遮天蔽日、树木枯死、寸草不生。湖南省的 某厂土法炼砷车间，仅生产7 个月1 7 名工人全部砷中霉，该厂用于中毒 工人的医药费高达7 万元。 1 6 中国石油大学( 华东) 硕士论文第4 章我国中小企业内部非生态化发展 的经验教训 第4 章我国中小企业内部非生态化发展的经验教司 我国中小企业的发展和我国经济发展的几个大时期是相对应的，波 动起伏较大。中小企业曾经有三个大发展时期，改革开放前有二次，第 三次是改革开放后以“乡镇中小企业异军突起为代表的大发展。这其 中有一些好的作法和经验，但也有深刻的教训，特别是在中小企业内部 非生态化发展方面值得总结与借鉴。 4 1 国民经济恢复时期 1 9 4 9 年全国城镇手工业者1 0 0 0 万人，产值3 2 。4 亿元。1 9 5 0 年在 中共七届三中全会，为了恢复国民经济的发展，中央采取六大措施，经 过三年的努力，私营中小企业1 9 5 2 年比1 9 4 9 年增加1 1 6 ，就业人数 增加了2 1 0 。私营中小商业中小企业增加1 1 9 ，从业人数增加了2 2 ，1 9 5 2 年，我国开始进入社会主义改造时期，这个时期的特点不仅表 现为把私有制改成为公有制，而且中小企业的规模有所扩大。 4 2 第一次中小企业大发展的经验与教训 社会主义改造基本完成以后，1 9 5 8 年开始进入大跃进时期，我国出 现了第一次中小企业的大发展。这次中小企业是在激进的“赶英超美” 战略指导下，为进一步加速我国以重工业为主的工业化进程，在大中小 企业发展战略仍然不能满足“赶超”的要求的情况下，不顾一切地让不 适合重工业发展的中小企业也参与到重工业化进程中来，中小企业的数 量急剧膨胀。1 9 5 8 1 9 6 0 年全国共投资小型项目9 万多个，占全部投资 项目9 8 。6 9 ，城乡出现了大量的中小企业。而这些中小企业相当多是 大炼钢铁时的小土群，小洋群。1 9 5 9 年全国各地建起小土炉，小高炉6 0 多万座，小洋群发展到1 3 0 0 万座。1 9 6 2 年开始调整，中小企业的数量 1 7 中国石油大学( 华东) 硕士论文第4 章我国中小企业内部非生态化发展 的经验教训 下降。这一次发展是一个彻底失败的中小企业发展，它给我国刚刚走上 建设之路的国民经济造成了极大的损失和破坏，其教训极为深刻。首先， 重工业一般都是规模效益明显的产业，不宜采取中小企业的形式，而“大 跃进”时期先后出现的所谓土“五小”，洋“五小”( 指小钢铁，小煤矿， 小机械，小水泥和小化肥等) 大都严重违反基本的经济和技术发展的规 律。其次，中小企业在国民经济的主要功能和作用是稳定经济、活跃市 场、保障就业、促进技术进步等，而当时人们完全忽视或者根本没有这 种认识和概念，中小企业成了实现某种政治目的工具。再次，这次失败 给中小企业造成了所谓“分散化的名声，破坏了中小企业应有的声誉， 使人们对中小企业产生了误解，影响其正常发展。 4 3 第二次中小企业大发展的经验与教训 7 0 年代，在农业机械化和国防服务的思想指导下，中国再次兴起了 大力发展重工业型的地方五小工业的浪潮，并在各地经济“自成体 系”的要求下，各地方各自为战，重复建设，逐步形成了自给自足的， 结构雷同的“大而全”、“小而全”的封闭式经济体系。1 9 7 0 年全国有将 近3 0 0 个小县办起了钢铁厂，9 0 的县建立了农机修造厂。1 9 7 0 1 9 7 7 年各种类型的乡及乡以上小型工业中小企业由1 1 。9 3 万家增加到3 1 。6 万家。这一次中小企业的发展的影响虽然没有第一次大，但除了具有第 一次中小企业大发展时期相似的经验教训外，还带有如下几个新的不容 忽视的问题，首先，在要求各地建立独立的工业生产体系中，各地中小 企业不仅具有重化工业的特点，而且还具有重复建设、结构雷同、“小而 全”特征，从而引起了地区间的资源争夺战，造成了极大的资源浪费。 其次，没有解决当时日益严重的就业问题。由于我国计划生育工作上的 失误，当时城市就业形势非常严峻。然而，重化工型的中小企业发展， 1 8 中国石油大学( 华东) 硕士论文第4 章我国中小企业内部非生态化发展 的经验教训 由于其有机构成高，吸收就业量有限，因此没有起到其应有的解决就业 的作用。从而导致我国历史上罕见的奇特的解决就业问题的方式“上 山下乡”。再次，中小企业成为复制古董、重复旧技术的典型，完全有悖 于中小企业应在技术创新上起中坚作用的要求。 4 4 第三次中小企业大发展的经验与教训 十一届三中全会之后，我国的中小企业出现了高速增长。根据1 9 9 5 年全田工业中小企业普查资料，从数量上看，1 9 9 5 年全国中型工业达到 1 0 9 8 3 个，小型工业中小企业达到1 0 2 3 3 2 个，中小型中小企业数量占中 小企业数量的9 9 6 8 。1 9 7 8 1 9 9 7 年全国乡及乡以上中小企业由3 7 。 4 万个发展到5 2 7 万个，增长5 2 ，这次中小企业发展有两个明显的特 征：第一个特征是，作为中小型中小企业主力军的乡镇中小企业从1 9 8 4 年后呈现出高速增长势头。乡镇中小企业总数由1 9 7 8 年1 5 2 。4 2 万家发 展到1 9 9 7 年的2 0 1 4 万家。第二个特征是，个体私营中小企业的地位逐 步合法化，并蓬勃发展。乡镇中小企业和个体私有中小企业之所以能蓬 勃发展，是因为在“轻工业六优先”的政策引导下，压抑已久的中国农 民的创造精神迅速以兴办“乡镇中小企业”的形式迸发出来，城市出现 了大批个体户，中小企业发挥着其应有的功能和作用。 总结这次中小企业的大发展，应该说经验多于教训。从经验看：首 先，一改前二次中小企业大发展以重工业产业为主的违反经济规律的作 法，使中小企业走向了以轻工业( 特别是以农副产品加工中小企业) 和第 三产业为主的正确的发展道路，由于产业选择正确，这次中小企业的兴 起保持了长久发展的势头，道路也越走越宽，彻底避免了前二次的大起 大落现象。其次，极大地缓解了城镇就业的压力，避免了“上山下乡” 的作法；同时还为农村剩余劳动找到了一个好的出路，促进了城市化加 1 9 中国石油大学( 华东) 硕士论文第4 章我国中小企业内部非生态化发展 的经验教训 速发展。再次，作为中小企业重要组成部分的乡镇中小企业是我国经济 体制“外围优先”改革战略的重大成果，给我国今后经济体制改革提供 了宝贵经验，对我国国有中小企业的改革起到了重要的推动作用。 这次中小企业发展的教训主要有：首先，由于经济体制改革的滞后， 各地中小企业不可避免地出现了一定程度的重复建设，这一方面引发了 严重的资源争夺战，另一方面还导致了地方保护主义的盛行，给国民经 济的健康带来了一定的消极影响。其次，在“有水快流”的思想指导下， 有些不适合中小企业发展的资源型产业领域，如煤炭和石油的开采，炼 焦、炼油等领域出了过多的中小企业，且对只有大中小企业才能有效开 采的富矿、大矿进行违法开采，破坏了环境，浪费了国家本已十分稀缺 的宝贵资源，给今后的生态化发展造成了威胁。 以上是我国中小企业发展的简单历程。目前，我国经济发展和改革 又到了一个关键时期，经济发展战略又面临新的抉择。一方面由于我国 工业化已进入中期阶段，重化工化的任务又重新摆在了我们的面前，大 中小企业及中小企业集团已显示出明显的发展优势。另一方面，随着国 有中小企业改革的深入，下岗分流力度加大，就业压力不断增加，中小 企业在国民经济中的独特功能和作用也充分地得到体现。还有我国乡镇 中小企业面临着“二次创业”的难题及私营中小企业如何解决家族产权 制度的问题。如何进一步促进中小企业发展的问题再次呈现在我们面前。 中国石油大学( 华东) 硕士论文第5 章我国促进中小企业内部生态化 发展应采取的对策 第5