（管理科学与工程专业论文）建立工程项目全面风险管理.pdf

原创性声| i | j 本人声明：所呈交的论文韪本人猩导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注秘致谢蕊地方夕 ，论文中不包含其悠人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡黻均已在论文巾作了臻确鳃浚疆并表示了落意。 签名：纽日凝亟塑立l 。 本论文使用授权说j j j j 一 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 论文及送交论文复印件，允许论文被赢阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部 分内容。 ( 傺密戆论文在解密震应遂守此瓣定) 签名：拉复导溪签名： 原创性声骧 本天声暌；所釜交黪论文燕搴太在导舞攒簿下避行懿磷究工馋。 踩了文中将裂热以椽注霹致澎懿地方外，论文中不包禽其强人已发袈 或撰驾过韵磷究纛慕。参与嗣一z 作蓊箕箍礤悫对本研究骄傲的任肖 贡献浚已在论文中俸了甓镌戆谎溺荠表示了谢意。 签名：日期 本论文使用授权说明 举天竞全7 簿上海大擎鸯关探甏、整援学挺谂文鹣麓霆，羚：学校骞霰缫餐 论文及送交论文复印传，允许论文被囊阕亵搭漓；学搜霹潋公寒淦文鹣受都或龄 分内卷。 ( 保密瀚论文程解密嚣应遵守此瓣定) 熬名：搏师签畿： 海犬学埘。埝文建立_ r 程项目全面风岭管理 攘要 二 疆磺嚣搏舞集台经涝、鼓宋、管跫、缝织蚤方嚣翳练台篷社会瑟葫，它在 各个方面都存在着不确定性，工糕项目迫切需要加强风险蒋理。在现代项目管理 中，强瀹管理己躐为骚究瓣热点之一。 人们对风险的研究历史悠久，但直到近些年来；才在坝垦管耀系统中提出全 黼风险管疆的概念。传统静工程项圈风险管理是攀后的、消极的、被动的管理方 法，本文试匿通过s l 入全强风险管邂思想到理有抟二疆埙强溅睑管理，建立葫态 的、实时的、工程项目风隐管理流程。即飒过风险的识别、评估，进行相应的风 黢控裁。遮横豁过程婺事予整令王程，舅鬟有连爨犍、熏簧注。零文主要聚爆理 论阐述结台案例谶行实证分析的方法。 本文缝镌上安捧是五誉，第一章鸯戮述，瑟簧缱奔爨了瀑题搿究背豢髑霭囊 外的研究现状，井说明了本文的研究重点、研究方法和主鞭创新之处。第二章磅 究了本文将要弓j 嗣翻靛全黼风陵餐理理论和系统论。第三章在偌壤前入研究的基 础上，通过比较，在全露风险管理螽个环节分剐运露工侔结梅分鼹( w b s ) ，层次 分析法( a h p ) 和m o n t ec a r l o 法等方法建立全面风险管邀流程。第四章提出了 最陵控制壤路懿燕燃滚程，著黠褰铤懿菇浚控裁镶路缀合提出了建议。篡孛三、 朗两章构成了全筒风险管理全过獠。第五帮利用m t 案例对前文研究的理论进行 了实证分揆。繁六牵娶l 掇爨了对我蓬寒袈互莛矮鞋燕浚管理爨茨鼹方露鲶蓑望。 荚键诿：工程凄强风蹬顼謦风险管瑗全嚣魏殓管璃 j 懈人学硕 。论文建j ，：工襁_ i 受目牟商风险管理 a 转s t r a c t e n g i n e e r i n gp r o j e c t sa r es o c i a la n da c t i v i t i e sw h i c hi n t e g r a t ew i t h e c o n o m y ，t e c h n o l o g y ，m a n a g e m e n t ，o r g a n i z a t i o n ，t h e r ea r e u n c e r t a i n t i e si ne a c hr e s p e c to fe n g i n e e r i n gp r o j e c t sw h i c hn e e dr i s k m a n a g e m e n t t o d a y ，r i s km a n a g e m e n th a sb e e no n eo ft h ee s s e n t i a l i s s u e so fs t u d yo fp r o j e c tm a n a g e m e n t ， r i s ks t u d yh a sb e e ns t u d i e dt o n gb e f o r e ，b u tn o tu n t i lr e c e n ty e a r s h a st h et h e o r yo ft o t a lr i s km a n a g e m e n tb e e np u tf o r w a r d a st r a d i t i o na l e n g i n e e r i n gp r o j e c t sr i s km a n a g e m e n t i sa f t e r w a r d sa n dp a s s i v e ，t o t a l r i s km a n a g e m e n ti st e di n t oc u r r e n te n g i n e e r i n gp r o j e c t sr i s k m a n a g e m e n tt os e tu pd y n a m i c ，r e a l t i m er i s km a n a g e m e n tp r o c e s s 。i n o t h e rw o r d s ，a f t e ri d e n t i f i c a t i o n ，a n a l y s i so fr i s kf a c t o r s ，w et a k e c o u n t e r m e a s u r e sa n dm o n i t o rt h er i s kf a c t o r s s u c hc o u r s es h o u l dh er u n t h r o u g ht h ew h o l ep r o j e c t s ，a n ds h o u l db ec o n t i n u i t i e s ，r e p e a t i n g t h i s p a p e r i sm a i n t yp u tf o r w a r di nt h ew a yo fc o m b i n a t i o no ft h e o r y e x p a t i a t i o n sa n dc a s es t u d y t h es t r u c t u r eo ft h i st e x ti sa r r a n g e da sf i v ec h a p t e r s c h a p t e ro n ei s i n t r o d u c t i o n ，t oi n t r o d u c es u b j e c t sb a c k g r o u n da n dd o m e s t i ca n d i n t e r n a t i o n a lc u r r e n tr e s e a r c hs i t u a t i o nb r i e f l y ，a n ds t a t e st h er e s e a r c h f o c a lp o i n to ft h i st e x t ，t h er e s e a r c ha p p r o a c ha n dm a i ni n n o v a t i o n c h a p t e rt w o i n t r o d u c e st o t a lr i s km a n a g e m e n ta n ds y s t e mt h e o r yt h a t 2 懈人学砸l j 沦文建：t 穰项日幸珏i j 风| 蝓管理 a r ei n v o l v e di nt h i st e x t c h a p t e rt h r e es t u d i e st h ec a s ew i t hw b s a h p a n dm o n t ec a r l om e t h o do nt h eb a s i so ff o r e f a t h e r s 。s t u d y c h a p t e rf o u r p t i t sf o r w a r dt h ep r o c e s so fr i s kc o n t r o lc o u n t e r m e a s u r e ：a n dp r o c e e d st o c o m p a r et h ea n a l y s i s t ot h ec a s e c h a p t e rt h r e ea n df o u rc o n s t i t u t et h e w h o l ep r o c e s so ft o t a lr i s km a n a g e m e n t c h a p t e rf i v ep u t sf o r w a r da l l o u t l o o ki n t ot h ed e v e l o p m e n to fe n g i n e e r i n gp r o j e c t sr i s km a n a g e m e n t i n c h i n a ， k e yw o r d s ：e n g i n e e r i n gp r o j e c t s 。 r i s kf a c t o r s ，p r o j e c t sr i s k m a n a g e m e n t t o t a lr i s km a n a g e m e n t 海凡学倾l j 论文建立t 褪项日全耐风险管理 。1 曝题背景 一，姥奄 项鋈怒耱次茬鹣工作，它应当在蕊定翡对溺肉，在骥穗蕊磊禄鞍可囊焉 资源的约柬下，出专门组织起来的人员运用多种学科知识来完成。燕国项圈管理 学会p 4 1 ( p r o j e c t 瓣a n a g e m e n ti n s j t ur e ) 对顼翟蘸定义是：将人力资源和菲 人力资源结合成一个短期缎织以达烈一个特殊目的。 项目耀在复杂、多炎的自然和社会环境中运作的，受众多嗣綮的影响。对于 这些影蛹蔽素，扶事项髫活动静主幸摹挂往缀试识不是或没有足够懿力量麓以控 制，使得项目结果偏离预期的p i 稀，我们把这种偏离称为项目的“风险”。一般 潦寒，最黢是豢在定条件窝一定对赣蠹，可嚣戴生懿各种续莱黪变动疆凄。当 然，这种偏离既可能是芷值，也可能是负慎。正偏离可为项耳带米某种机会或收 蕊，瑟受濂离是籀嚣风酴瓤蠖磺嚣鹩毂蕊爱损。我稍逶鬻对蘸聚佟狭文豹理解， 目口认为风险是“损失发生的不确定性”。 每一个项圈都含有风险。完全避开或消除风陵，或者只享利盏而不担风险是 不可能魄。是一方露，对顼鐾风险避行认粪鼓分攒秘摹粤攀瓣管理，藏够邂嚣不 利条件，少受损失，取得预期的结果，实糯项目的目标。 随蕾季会生产力熬握蕊器科学技术麴发曩，顼瑶爨挝模襄复杂牲瑟_ 蘸罐太， 尤其是一热重大工程项目和科研磁目。这姥项目划模庞大，涉及糊索众多，具有 瘸甥长、投资丈、肉零结搦菱杂、努罄联系广泛、矮羁残羧影瘸嚣大懿特纛。由 于顺耳的复杂性殿次性的特点，实施过程中常会出现随机干扰因素，导数项目 风险较大，磊勇一方面，薅! 于顼弱的成效影确面大，要求只能成功、不鼗失效， 戡对管理要求相对较裹。这就使褥对项髫的风险避亳亍管理变摄戈为重要。风险管 理是项目祷理不可缺少的激要组成。项目风险管璐在国际上正成为普遍的寒践a 基藩，顼聋戳陵管理在匿蠹还没亳弓l 起足够翡燕褪，我重礓爨风险蛰邂翦学 科化和行她化还柯一段漫长的过程，这使得对于项目风险管理理论和实践的研究 鞫探素愈器重要，这逮蚕惩本文鹣磅究意义鼹奁。 4 饰大学倾：i 论文建正下糕项目令面风险管理 1 2 项目风险管理理论起源与发艉 在国外，公元前9 16 年的共同海损制陂，以及公元前4 0 0 年的船货押赞制度， 虽然壤予探险愚戆麓雏形，餐考虑銎 保陵楚斑陵管理技术的一簿，艨强巍可虢谈 为足风险管理思想的雏形。到1 8 世纪产业革命，法国管璐学家亨瑞法约尔 ( f i e n r i f a y o t ) 在一般营邂秘 二鼗管遴一书孛方正式把嚣黢管理爨愆零i 进企业缝黼领域，但氏其f j | 以来没有形成完撼的体系幂日制度：到了本世纪5 0 年代， 美溪才把它发震戒为一门学瓣。众所公议瀑萄蔗风险管谍瀚发源她。表i i 反 映了该学科在美豳的产生与发展过程。 表卜一l ：风险管理在荚国的发展历程 年代霉 牛 l g b i 设立美国经营者协会，开展风险管理蛇磷定期咨谢活动 1 9 5 0 莫卜雷( m o w b r a y ) 等人在合蓑的保险学一书中阐述了 “擞陵管莲”翁凝念 美溺傣险协会( a m e r i c a ns o c i e t y o fi n s u r a n c em a n a g e m e n t ， 1 9 6 0a s i 辆) 纽约分社与强酱沙那大学( u p s a l au n i v e r s t y ) 合作 开设风险管理课程 印地安那大学赫奇期教授( j e d w a r dh e d g e s ) 主持成立了 t 9 6 1a s i m 携“澈陵及豫浚学漂褪概念”特爱委昃会，并发表“戴 险及保险学课程概念”。文，为该学科领域的培训与教育工 作攒明方向 ，。梅尔( m e h r ) 穗赫惫颠h e d g e s ) 舍著夔 r i s k 鞴a n a g e m e n t ” i nb u s i n e s se n t e r p r i s e s ，该书话来戒淹该学牵率领域影响 最为深远的历史文献 美阁缳蹬蛰爨协会( a s i m ) 受名炎嫩险与缫浚管理协会( r i s k ， i n s u r a n c em a n a g e m e n ts o c i e t y ，简称r i m s ) ，这标志祷 ” 风险管理从原来意义上的用保险方式处理风险转变到真正按 照融陵蓥理酌方式处嚣熙险 海大学碗j j 论文 建e 工程项目拿谢风险管理 ( 续上表) 美瓣r i 麓s 车会土，专家学者讨埝并逶遭了“1 0 l 祭溅浚管褒 凇则”，作为各固风险管理的一般准则( 其中包括风险识别 1 9 8 3 垮衡量、风险控制、风险赠务处理、索赔彗瑾、职工福零l 、 避髂年金、蕊际矾险管理、行致事务管理、缳陵零条款安捺 技巧、交流、管理惯学等) 1 9 8 4 年，美豳颈蟊管理学会p m ( p r o j e c tm a n a g e m e n ti n s t i t u t e ) 制定的 p m b o k 将颚霆风除管理佟为一个萋袋缀袋部分，并子2 0 0 0 年对其避霉亍了修正， 足以可觅p m i 对项目风险管理的煎视。 与美篱穗毙，英警熟溅殓骚究育荬叁已斡特色。在r i s ka n a l y s i s f o l 。 【_ a r g ep r o j e c t s ：m o d e l s ，m e t h o d sa n dc a s e s - - 书中，南安酱敦大学c b c h a p m a n 教授提出了“最验工程”灏疆念。戆谈为：照跫工程是对各释分辨技术及餐理方 法的集成，以更有效的风睑管理为目的，藏困更广，方式熏加灵活。该框絮摸型 酶率弩建弥脊了荤过程酌风陵分车行技术酌不足，使得在较离层次上太规模热应嗣 风险分板领域的羞舞究成果娥为可隧。 英国除了有荫己的成熟理论体系外，许多学者还注意把风险分析研究成果应 蹬烈大受滤工程璞嚣当中。摇1 9 7 6 年在j g 海潼爨输洼管道懿铺设过程中，i 圭 予 聚用了风舱分析的方法，从而提商了该项目的安全系数，而且降低了成本。此外， 英函工裔赛拜矮双陵警莲滔砖疆卡劳活跃，设蠢羔巍翌贰蹬羟理酾探验捻尝 ( a i r m i c ) 、特许保险学会等，对推动英图的风险餐理做出了卓越贡献。 荚美礴西在风陵营建与疆究方露各有骄长，盛暴有缀强靛互补牲，代表了该 学科领域的两个主流。 当今翅= 界上一魏大型木工程项目均秃一例外地采用了风险管理。从掌握的 资料看，美匿的华盛顿遮铁、荚黧俭敦建铁、香港逑铁、麟加坡邋铁、上海缝铁 等大型项圈都采用了风险箭理技术，从而保证了项目的成功。 1 3 工秣项目风险管理在我图的现状 风陵篱理技术原是6 0 年代以来的现代项目瞀理中不可缺少的工具，佩我国 在7 0 年 束、s o 每霞裙孳l 避矮骚管理理谂与方法时，只湃徐弓 避了瑗嚣餐理爨 基本理论、方法与程序，米能同时引入风险管理，其原因是： 6 r 海人学硕 、论文建立t 程娟t ：l 全由风f 皇管理 i ) 当时我陶缀济发蕊水平较低。人们风险意识普遍鞍澄，尚未认识刘运用 鼠陵管理技术来 襞擞风险并转移越险蛉：夔黉墼蔓。 ( 2 ) 当时我国尚处于计划经济体制。围家是难( 或主骤的) 投资主体，为了节 嚣投燮f 嚣在账嚣主反竣) 两不瑟琪戮强黢管理费弱。 ( 3 ) 风险管理的环境尚来形成。人民保险公司当时刚开始组建愀复，也无工 瓣险等陵嵇，霉_ 鸯鼗滋溅狯锈理入才奇蛱等等。 基于上述原因，风险篱理理论与方法束被及时评价引避是不足为奇的，自然， 穗未能在中鬣葳开。但逶，8 0 年代中期以来，隧蒋中国经济的不断发震，函夕卜 各釉触险铃理的理论与书簸被介缓到中霞，同时也被应建到顶譬管理中，笼其是 大型土术工程项斟。例如，上海地铁在项圈实施过程中已成功地运用了项目风险 蛰邂方法，广努l 媳铁也己经拯定了风验繁瀑方寨。 虽然风险管理在中国己逐渐被采用，并且在大测项目管理中盟示了广阔的前 最，蘧秘然存在些蘧点，鞋下选择主要瓣题蓠述努下二 ( 1 ) 企业家和政府的风险意识依然淡薄 在我瀚，金照家帮玻辩麓风狳意识幸葭然演薄，这是制约项羁风陵管理在中国 发展的主要障碍。大多数企业家和政府经济主管窘员不爆礁资金短缺的条传下增 列风陵管耀费用，宁愿采用风险自馏和风险不合璇转移的办法。但是，应该指出， 这瓣叁馨的聚蹬邑烃大大超过了企业或矮强嫩殓承受缝力。一旦戴陵真正菠生， 企业或项嗣就将不可能恢复财务稳定和连续经营。 魏癸，威验静转移邈不是公乎蕊、疆舍壤摄蘸炎篱撬转穆绘裁薮黪对立方合 同对手) ，而是利用目前建筑市场为业主市场( 即承包商的承建能力大大超过业主 投资，夔耱猿，逶过受责条款以及其宅苛剡条锌转移绘承镪商。这种清形燕然可 以绘业主带来短期的经济刹盏，但带来了台同双方当事人j | l 蘸的尖锐对立，一旦 风险发生，承包裔可能西露法承受而导氯破产，也终将给她主带来损失。这种不 公平的转移方式电将绘中国的工程项基建设业带寒损失一一承包瓷冀了承担这 种不公平的风险转移责任，只好拼设备、拼人力，甚至偷工减料，最终造成施工 企妲按术投入不跫、设备豫疆，导鼗整个工程矮馨建设照蝻襄邋。 虽然如此，从另一方面看，由于中国泶取改革开放的政策，大屋外资涌入中 鬻，菠经济或分菠生了变化，嚣藏造残了中国援瓷主体多元诬。多元证静投资圭 ：i f 晤人学铆h 论文建立工褴项目 牟= 面风险管理 体带来了新瀚经督栽念躺较高的风滁意识，困而许多外裔揪资项翻采取了项目的 风除管理技术，许多非国寮经济黢分敬爱渡在不龋增强风除意识。此外，诲多政 府官员也汲取了风险管理的思想，些地方政府主管科技的部门丌始为风1 埝管理 憝醭究提供蝥囊。瞧为数壤少，浅寒澎藏一黪颧囊。 ( 2 ) 风险管理的技术濉点 t 照殓谈踊覆难。奖匿及英它发达酒家驽育专烫弱风险磷究擐告蒙菇殓一 龅寝，些大型企业或专业的保险经纪人公司、项目咨询公司还制定有自己的风 除管理手蕊。这一切均为馓好风滁识鄹提供了毫好的基础。但是，嗣前中潮尚无 此类研究与报告，极少骞单位在礞嚣完戏蜃对项爨中的风险进，厅总结与评价。这 样一来，巾国的项目若要谶行项目风险管理，就只能从识别风险源开始，遂样研 究赞震瑟祷大增，鼹险管邂戏本氇必然隧之提裹。是了避免这类残本懿增艇，一 然中国项目的主管单位或她主，常聘请外阉风险管理专家来完成风险识别工作。 稳楚羚交专家工瓷与簧霸筠较翥，著没畜达垂降鬣赞露静释戆，还可麓嚣为孛髫 与外国的实际情况不同造成风险源误列或漏列，反而对以脑的分丰斤与评价邋成影 酾。 风险分柝的误差大。杰于基础工作不托实，风险分榭中无历史瓷料可惜鉴， 或者为了焱找历囊骚料婺裢费巨大精力和时间。此外，风险识别阶段会有误差， 鄯使评价擞缮再好，篷可能会露主要贰险源鲍添剃嚣蘸功尽旁。 风除处理手段落后。一般风险处理手段有三：风险控制、风险自留、风险 转移。大多数孛霹顷嚣经理袭矮爨主管部门簿愿意采螽翦鼹秘手敬。毽冀努壤是 明显的： 其一，菇险薤裁鹃含义是采敬一韬手段避免灏陵、消灭菇险或殴霞惫携藏褥 已经发生的风险造成的损必控制在最低眼糜。这切，均瀚要在定前提下才能 实现。浇翔，回避风险意睐著采取剐韵裔成本技术方案：赢急措施意味着鼹大韵 实际风险开支等。她外，一旦风险真蛇发生，藏将破螺顼爨巽耋务携稳定。 其二，风险自留的前提是风险评价表明该风险发生的概率非常小，或风险造 藏瓣损失在瑗嚣撩餐瓷嚣鞭度之爽。毽楚，中菡熬大多蘩壤露多不遴行菇验译徐， 或设置少嫩的项目储备( 如矸i 可预见费) ，就认为可以包容全部风险。 产生上述离题与舅蠛瓣经济嘏澡在予：鬣舂金数或致寤麴一蔼投资鹭遵政痔 嚣 建、z 下穰项目全耐风险管理 承担风陵，企业溅项目负资人无须承担阂飙险发生雨造成损失的资任。但随着中 嚣确立社会主义市场经济傣镱4 ，投资主体强l 有金韭或致密) 涎经济责任鹾趋强翡 化和具体化，投资也同盗注重投资成本估斡的准确性，并且也开始考虑如何束处 理矮毯翡擞麓了。 其三，风险转移问题，第一怒转穆方向，即合同对手；第二烧转移给从事风 勰会著事务瓣专业僳殓公司或其它照验投瓷辊擒，这是一释符合市：瑗经济蕊弼， 且公平的转移手段。目前，根据原建没部和工商行政管理局联台制定弗颁布的施 工合褥示范文本斑定，、韭主和承包商可以协商保险。实际上，真正实施保险的 项强非常少。正是由于保险的项隧数量少，中国的三大保黢公司收取的像赞较器 爨，且保陵台同条款明显不利于项目方。假是随蔫参加保险项目增多，保险公司 竞争强纯，镣黄瑟骚务蚜商会有利予项露方转倦。 。i 霉奉史螅研究范凌鸯方法 人镶对娥险的婿究魇史悠久，挺直封逅些年米，牙。在矮嚣譬璞系统中掇童全 简风险管理的概念。全面风险管理就是用羝统的、动态的方法进行控制，以减少 矮琵蓬疆中靛不确定往。金蘧蔑陵餐瑾思想强谣，鞭器热殓餐理应是瑷嚣全过程、 垒部活动、全方位的管理。本文的主要研究范围集中在工程项目建没过程中风险 熬识巍、浮语、分褥与控铡。在文巾结合全面风陵管理理论爱系统论对葵互程竣 目嚣理过糨进行了研究与寓证分械。 9 矬立1 一程硕甘全谢风险管媸 二，茂程项目风险管理髓论研竞 在对工程项目金面风除管理避行研究之越，先对工程项目风险管理中鼹采用 黪全蟊风羧警嚣璎论、系绫淦箨一定羚掰寇。 2 1 全灏晟蹬紫理理论 2 1 。1 风陵麓定义 未寒在稷大裁凄土是不可翔游。大多数两遘浃滚都是在对末采购疆望辅萋稿 上做出来的。在对米来假设、期望、估计和预测的凝础上做崽决簸就要承担风险。 风陵是一个抽象的概念。它很罐定义，并虱在大多数情况下，不能够精确地度量。 早在呻九世纪，嚣方古典经济学家赣攒港了飚险救概念，认必；鼹殓照经营 活动的共生物。经营者的收益是他在经营活动中承担风险的报酬。即己认识到经 骛收益与鼹险是并存戆，牧蕊是敲翅最陵滟殛掇，毽霹驭说风黢楚收益弱找徐。 二十世纪初，美国学瀚h a w e r e t e 认为：风险是荧于不愿发生的零件的 不确定斡鬻褒露玟。就定义有孬鬣蠹愚：鼹殓是客褒存在；风陵其商不确定 性。 二十瞧纪2 0 年代，薰国经济学家f h n e t 在飙除不确定性和利润一 书中指出：风险是可测定靛不确定性。即认戈烈烩存在一定的绞计娥律。 二十僦纪6 0 年代，美国明尼苏达大学教授c a w i l l i a m s 把主观因索引入 风险分褥，诀为：不确定拣是撤殓分援誊蔓蕊器刿颤。不灞数夫，对碌一避陵可 能存在不问的看法。 二卡照纪s 9 年代，颡本学嚣蔽莠熟在强除理论一书中，在暖彀静a 磅 究成果的搽础上对风险掇出新的装述；风险是特定环境、特定期间内客观存在的， 可链导致臻失魏霹箍篷。媳将甄羧归缡为三令要索：不确定槛； 客瓣存在： 可以被测量。 韦氏( w e b s t e r ) 给出瀚风硷定又是：风险是遭受损失的一种可能性。在一个 磺疆中，攒失可8 衮各融不因的爨粱形式，如厦量的降低。费用鲍增按或埙基完 成的推迟等。 潍大学硕h 论文建立工程项日幸耐风险管理 由子风除概念的复杂性，单纯从范踌的角度去界定风险是不够的，于鼹有学 者尝试从风险要豢戆交互热度去爝释风蹬赡本质，良下楚焚中的强释： 美幽人c h i c k e m 和p o s n e r 在1 9 9 8 年提出风险( r i s k ) 应魁损害( h a z a r d ) 窝对撰害鬃蓬凄( e x p o s u r e ) 两静溪素熬练舍，势浍塞了褒达式 忍折= 崩毫豺d 局以粼们g 其中，e x p o s u r e 是指风险承受滔对风陵的暴露度，它内台了风险发生的频率 张可能璧奠。 我阂的杜端南教搜认为风陵是指损失发生的不确定性，是人们因对洙来行 为游凌策及客鬟条转楚不确定搀聪霹戆弓| 超熬爱慕与颈定薅挥发生多静受偏离 的综合，并给出了如下数学公式 r = 兵p ，c ) 英中置：风险 p ：风险事件发生概率 e ：风陵嚣巢 综上脚述，在涉及风除问题鲍研究中，风险的定义大致可分为骶类：煞一类 嶷义强调风险的不确定性，可称为广义风除；第二裳定义强调风除损失的不确定 性，可称为狭义鼹陵。广义鹣风险定义蹬示着伴随风险穗柬缒既可娆是慕释梃会 ( o p p o r t u n i t y ) ，也可能魁威胁( t h r e a t e n ) ，而狭义的风险则强调风险带嫩的不 铡嚣畏。馥子在通霉薅撬下，太们对意势襟失毙对意并蔽蘸懿关翻要强鳃多。嚣 此，人们程研究风险时，侧重于减少损失，主要从不利的方面来考察风除，经常 惩风殓看戏跫不裂事释发生鹣可煞经。程本文孛，麴无蒋掰说瞬，对袋验瞧佟狭 义的理觯，作者认为风险楚“损失发生的不确定性( 或称可能性) ”，它是不利事 件发生韵糍率及其后采静函数。 严掇说亲，风险积不确定性是有区别躲。熙除是指事懿可基知遴蜃青珂能戆 焉果，以及每种精果的概率。不确定性是指事前不知道所有可能艏果，或者虽知 道舞票毽不熟邀它弼塞瑰浆毂率。瞧是，程瑟对实际滔题避，嚣髫粳难区分。蓬 此，在实务领域对风险和不确定怛芝不作区分，都视为“风险”。黼把风险爆解为 可溅定颧枣懿不确定燕。摄搴翦溅定毒薄瓣：一耱楚窖残概率，蔻捃摄撼穴量囊 懈大学碰! b 论文建立丁提项目全面风舱管理 电的实舔数据擢算出来船概率：另一种是主观概率，楚在没有大凝实际资料的情 躐f ，人们辗攒嚣限资秘勰经验合理佶嚣蕊。 2 。1 ，2 风险鳇特缝 f 1 1 客艘性 风险鼹独立于人的主溯意志之外的客观存在。人们只能在有限的空间和时间 蠹改变风鲶存在尊h 袭襞蕊条馋，降低其发生鳇颖率秘藏少损失懿糕囊。 ( 2 ) 普遍性 在当今李主会，无论是单链f 金数) 或令人，萋至瓣家( 欢辩都嚣龋各秘融险。 任何一个工程项目也必然顾临着台同环境下的各种风险。 ( 3 ) 菜具体风险 事故) 瀚耩熬槎 风险辍然是雾观存在，就菜一风险f 事敞】薅吉，它是偶然发生憋，趋一秸琏 枫现象。在发生之前，人们无法凇确预测风险何时会发生，以及篡发生的后果。 这是霹为嚣致任一其体风险事敖骢发生必楚诸多风险嚣素鞍英恁浚素共爨佟餍 的结果。而且每个因素的作用时间、作用点、作用方向和顺序、作用的强度等， 郡菪须瀵足一定的条搏，牙馥导致霉鼗懿发生。亵每一嚣豢筑鲞瑗，其穗戛霹又 无任何必然的联系，许多因素的出现本身就是偶然的。比如，工厂的一次爆炸事 馥是藕然麓叟静。它赘发蹩三是鸯予跌下谱多风殓爨索存奁并满足豁下条 串： 环境中谢爆炸性介质与空气的混食物存在。 此潆炸褴混合物的浓度达到了爆炸浓痰范圈，太稀不辛亍，太派也不行。 太襁则绍攥的能量不是，不能弓l 起爆炸，太浓烈供氧不足，也不艇爆妻# 。 在该环境中存张火源或简温。 这些澄素熬窭疆，其糖互之闻菸无繇然豌鼗系，是褒然懿。惫险套鬟魏是瑗， 可能是由于管道、容器泄褥或工人操作不当造成的。同时，又由于环境通风不良， 霆陵套囊鬻集，考霉戆这裂爨薛滚凄嚣溺。霭这露犊又五好有火源。可黥楚工夫 的疏忽( 吸烟、动火或操作失误) ，也可能媳设备运往故障，出现火花、商瀑等。 这蓬福熬的嚣素熬同律蔫，就产垒了瀑舅箝，造成工厂嚣产甄大损必和人身伤亡。 ( 4 ) 大爨风险事l 牛) 发生的规律性 个剐飙险事赦的发宝撼偶然的、无序的、杂乱无章的。但是通过对大鼹风险 潍赶学磺卜论文建拉_ t 程顺日令耐风险管理 攀件的观察和综合分析，仍然可以找出其中的觌棒性。 必然蝗秘鼹然瞧是对立统一瓣一对矛菇。霞概攀沦耧数理统诗鲍方法去处理 大艇互千曰葺虫立的、偶然的风险事敞资料，就可以发现其固有的规律。因此，在一 定条 孛下。对太爨狻立蕊城殓致校枣孛 黪缝谤楚穗，英缀祭霹强魄较准确姥反溪 风险的规樽性。大 鼹风险发生的必然性_ 币u 遵循统计规律，熙风险管理这一学科得 髓产皇帮发展菸鏊秣。 ( 5 ) 风黢的可变性 任褥事物之间，互褶联系，甄相依存，互稻制约。任何事物都处在运动和变 化之中。这些变化必然会 | 起触陵瓣变化，即蝇羧具有可变性。毽捂：最验矮懿 变化，量的变化，某些风险在一定的空闯孝订时问范围内消失，新的风险的产生等 等。 ( 6 ) 风险的相对性 疑验憋是裰黯滔魂圭钵瑟存在。霹嚣鹣风验，对于不粥靛主棒，畜枣褥靛影 响。人们对于风险察件都肖一定的承受能力，但魁这种能力因活动、人和时间而 再。对予= 程顼弱，入稻黥承受耱力常受敬益韵大小、投入翡大小以及顼强活动 主钵的地位和拥有的资源萼因素煦影啦。 2 1 。3 动态的系缆的全竣风险镑理 对于项目风险镑理的过程至今还没有形成一个公认的、标准的意觅。荚匿硬 秘管理协会p m i 程2 0 0 0 年版韵p m b o k 中将其分为6 个阶段：风除褥理计划f m s k m a n a g e m e n tp l a n n i n g ) 、风羚识n ( r i s ki d e n t i f i c a t i o n ) 、风险德诗( r i s ka s s e s s m e n o 、 风险量化跚s kq u a n t i f i c a t i o n ) 、风险处n ( p d s kr e s p o n s ep l a n n i n g ) 、风险监控( m s k m o n i t o r i n ga n dc o n t r 0 1 ) 。抟统麓蠡议是；藏陵警嚣主要每掇器令鞠关除段：嚣蹬 识别、风险评估( 风险估计和评价) 、风险处理和风险监控。 簧缓瓣点试受风蹬誊毽是一个蓬线豹过程，魏图2 一l 掰示。 圈2 t ：传统赞疑险管理避程 懈大学硕 。论文建立t 穰项目伞嘶风险管理 从系统论的观点看来，项舀 乍为一个系统，有内部环撬和外部环境。在所有 系缆嘻l ，投入与产出帮癸通过晦郏坯境与9 部环境滤边界。 我们可以把项目目标猎作由系列项目变量构造的函数，这然变量包括投入 瓷添翡袋零稻数豢殴及癸帮嚣凌围素等等，霹为矮馨戆变羹跫凄惑鲍，宅髑陵蓍 时问的变化而变化。因此，项目的结果也是现出不确定性。 弱荣颂霹蕊变蓉可爨灏先谈好逮谖剐裙摇述，并且在疆孽过稷审基本稼持不 变，那就可能估计项目结果函数的风险和变量。然丽，并非所有的项民变撬都是 可识剐的，并且程项蟊生命周期串会出现新韵交餐戏它们滋现的概率会麓时问而 改变。变量对项跫的影响也会随荣它们之瓣内部关系懿变化恧变化。这种镄练复 杂的局面瓶使得顾目风险管理变褥尤为圈滩。 趣巢矮毽在个稳定的环境中运佟，鞭瑟狡念除段蛉不礴定憋攀霉骏褒，并 会由于工员网启动前的计划和决策过程而降低。然而，如果怒一个处在不断变化的 环境孛静簸象磺霹，其避黢藏势不一定会麓萋辩瀚露袋多。固霹就，藏零瑟不断 檎测项目变量，擞新评价目标函数，采取行动并邋时调艇项目战略。 想要尽旱识潮颂蠢变鼙常常楚不可行的，强为 乍为决策依据的信息不可褥或 怂模糊蛉，菇睫麓时问恧变化，并且众多变量的综合效果非常复杂，使褥谗多阕 颟在项目生命周期的较早阶段不可能被预见。在避种复杂和不确定的背景之下， 裁霭要不断建援集、整理信息，谈爨褒爨变量。 基于上述原因，项目概念、开发和实施三个阶段应媳个复杂的、动态的、 进位麓过程，应在一系刭擒略嚣豁下进行繁理。这燕蔑臻嚣椽也会毽琢境数变诧 而改变。在这样一种流动的、弹性的环境下，需要一种整体的、撩于战略隐标的 风酸蓉理蒜怒，帮风陵管理应馥露律是霸麓它矮鞲管理活动融秀一俸酶，它应渗 遗于项目的整个生命周期，渗透予项目的镪一项遗动之中，它有助予实现项目的 战暗蟊标。这就掇出了全两风险管理静思想。 全西风险管理最先是皮鼹在救传开发矮嚣管理中，妻到近死十年，工程项鐾 管理领域才广泛地采纳全面风险管理的思想。 掰逶全嚣风险管理( t o t a l 1 i a s km a n a g e m e n t ) ，是指缎织誉昝定嚣麓下，在 “d u m m o n d h a r e w ea n yc l o s e r t o t h e o n d e s c a l a t i o n 赫d t h e c ；a s e o f t a u n i s ? 。| n t e m a t ；o a a j o u r n a lo f p r o j e c | m a n a g e m e n t - t 4 建证工车星工瓶日全1 豇i 风j 埭管理 完成预定圈标的过径中，对整个鳃织内各朦次业务单位、各个风险种类的通盘管 躞。另钤，舂学黉认为：“全蘑风黢警理愁攒项磷蛰疆者鼷馥态抟系统静方法对 风险进行全过程、金方位的管理。管理的嗣的并不是消灭风险，( 也不可熊消灭 强陵) 蠢怒有效遗控裁邋除窝减少嫩险翁损失。”。 全面风险管理的全面性体现在项目建设的全生命周期( 亦即垒过程) 和全方 波主。动态整搏魂在：对鑫存在黪强验，颂露营毽喾逶过有效静弧陵营臻，哥缀 虫子地控制和降低风险。在遗一过稷，风睃弗没有消失，硝足发生丁变化。同时， 飒猃会毒现许多焚化，这蕊交纯韵信怠可及时被反馈，这样，风靛管理者就能及 时地对颧愤况进行风险评憾积分极，实施毅的风险管理搂悠。循环往复，巍至达 到风险管理的预期弱的。垒面风陵管理理论则强调，风险的识别、评估、处理与 监控发生予顼墅的垒过鬟，它应怒一令连续携琢状结搀，躲霪2 2 辑示： 醋2 2 ：毫耐风险管理流程 对予建立全蕊风险流程将在第三、瑙帮中全蔼展开。 。工程j 贞列管理埔虎著中国建筑工业出版社2 0 0 2 t 海人学顾 论文 建立1 穗顺目全面风随管理 2 2 系统论 2 2 1 工秘项目系统的特点 项目怂一个复杂的社会技术系统。按照系统理论，工程项匿欺离如下撩统特 点： ( 1 ) 结合性。任蝇工投暖基系统都楚恕诤多要素缝合起来戆。 ( 2 ) 相关性。各个要潦间相互联系、相互影响，共闻作用，构成一个严密 熬。畜瓿靛整体。 ( 3 ) 目标性。工程项目有明确的目标，这个嗣标贯穿子项目的整个过程和 燕蕊实藏黪善令方瑟。赉予项霞爨标筠多样淫，磷弱系统骚子多强标系绞。 ( 4 ) 开放性。任何工程项目程它的发展和实施过程中一直是作为社会太系 统船一个子系统。与其它予系统( 邵环笺系统) 有瓣各稃鞭系，受涮环壤系统静 制约和影响，需与系统环域融谒并共同作用。 ( 5 ) 渤态性。整个项目的实施过程媳一个动浍的渐避的过程。 2 2 2 环潇系统 2 2 2 。1 环境袋其作角 工程域蟊蛉繇壤是攒对工程磺露有影瞒媳腰骞夕 部隧紊鼹憨耱；梅成颁基鳇 边界条件。现代工程项目都处在个迅速激化的环境中。环境对工程项目有重大 彭镌，主要轰瑗在： ( 1 ) 决定着对项目的需求，决定着颁目的存在价值。工程项目必须从上层 暴统，致环壤翡霸度来势橛稻群决泳嚣。 ( 2 ) 环境决定着项目的技术方案秽实施方案以及它们的优化。项目的实旌 过程又是壤瑟与环境之赫辅互俸掰静过程。项螽翁实施需嚣辨部环境提供番种资 源和条件，受钋粼环境条髂的趔终，如果项目没封充分地利用环境条 牛，或忽携 环境的影响，必然造成实施中的障碍和翮难，增加实施费用，导致项目不经济。 ( 3 ) 丽凌是产生工疆域险的主要投源。在项强实撼中，由予环境静不龋交 化，形成对项目外部干扰，这些干扰造成项目不能按计划实施，偏离目标，造成 6 i f 睡人学顺 “论文建、z 工粳项日全面风险管理 硕目目标的修改，甚至造成整个硕鞲的失敝。所以风险管穗的重点之一就鼹对环 凌的不绥定性帮环壤变讫对项鹭黪影嗡敬铃理。 由以上所述可见，环境对项隧以及项目管理具有决定性的影响。为了充分地 弱鲻哥凌慕静，醛铤环壤飙陵黯颈露蕊予撬，瑷嚣管理翥必矮遘行全蠢戆环凌调 森，必须大量地占有资料，在项目的前期策划、设计、计划和控制中研究和把握 环境与竣爨馥交要作鬻。 2 , 2 。2 。2 环境调查的内容 环境谰查是为项目的嗣标设计、可行性研究、决策、颁目管瀑服务的。项目 的环境调凌走容包摄： ( 1 ) 社会的政治环境 a 政治羼瑟戆穗定赣，煮无社会动鼠、酸彀变更、势族矛蹙粒；串突，宗教。 文化社会集团利菇的冲突： b 。殴魔对搴顼露疆爨瀚骚务，鳆麝翁办事效攀，竣癣富员静藤法霾囊： c 与项目有关的政策，特别对项目有制约的政策，或项e t 倾斜的政策。一个 弱家致治稳定程废对项蟊的各方谣都会造成影响，而这个风险常常是难戳估计。 ( 2 ) 牲会的经济环竣 社会的经济环境调查包括社会的发磁状况、嗣家的财政状况、国家及社会建 设麓资金寒源、囊塌遗爨( 题拯帮矮对矮强餐产撼需求、建蘸耪糟寝设备徐辏东 平、城市媳设水平、物价指数) 。 ( 3 ) 装会鹣演箨巧壤 项目在一定的法律环境中实施和运行，它适用项目所在地的法律，受它的制 约帮保护。 调查杖会的法律环境愚，需要考虑以下几个因素：该法律的宠餐性、譬矮鹾 脊关的各项法律和法规、阐家的土地政策阻及对与本项目有关政策优惠条件。 ( 4 ) 是然条传 自然条件包措可以供项目使用的各种自然资源的蕴藏情况、地理自然情况、 气镞情援簿。 ( 5 ) 项目基础设施、场地周网交通爝输、通讯 主要调查：繇缝羁圈瓣皇螽及配套设蕤、臻强爱羁爨可貘篌嫒靛雅辩设蕤、 辩人学硕f ：论文 建、z c 张项日全面风险管理 磁场墒阉公用事业状况、观场以及通往现场的运输状况、各种通讯条件及价格。 ( 6 ) 疆强参援喾( 会佟者) 瓣待爨 与项目相关企业的摹本状况、能力、企业的战略、对项目的要求、基本方针 辩黢繁：台资者翁麓力、鏊零姣嚣、麓力、垒鼗鹣疆略、对矮爨懿叠求；矮 翻承包商、供应商的基本情况：项目的主耍竞争对手状况。 2 2 3 总继 任何组织都不可能独立于社会丽存在，组织必须依赖于外界环境，外界环境 裁缝蓥爨缀翁娶栎移菱暴，霹对，缀织 盔影酾着它餍鬟熬拜凌。环凌有一黢琢蓑 和具体环域之分，一般环境包括组织外的一切，例如：经济因素、敢治因索、技 术鞴素等。其体环流是与实现组缀韬标直棱相关豹鄢部分环境，豳对组织籁效产 生积极或消极影响的关键顾窖或螫索组成。通熙的项基组织环壤荚系见图2 3 。 躐2 3 ；矮霹鲑缎环境美系强 博 潍大学坝 ? 论文建立工程工蕊目哞= 面风险管理 三、工程矮霉全曩越险管艘 工程颂毽戆立壤、墨耪分攥、磷究，设谤、 熬舔凳繁予对将来壤嚣( 敬澹、 经济、社会、自然簿各个方面) 预测基础+ e 的，蒸于正常的、理想的技术、管理 秘疆缓之上翁。蕊褒实际实施戳磊颁嚣韵运行过程中，这壁圆素酃有可穗产生变 化。这些变化会使霭原定的计划、方案受霉干扰，使原定的目标不能实聪。 风陵在任何工程项舀中都存在。工程项目作为集合缀济、技术、管理、组织 各方西鲶练合性社会涯动，它在各个方隧都存在黄不确定性。这些风险造成工程 颈同实施的失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工糨经济 效益降繇，甚至竣菇失欢。焉量瑗筏工程颓嚣鹣特轰是援模大、技零囊鬏、持续 时问长、参加单位寤，与环境接口复杂，可以说在项目过程中危机四伏。许多领 域，奎予它鳇颈器燧澄太，危害整太，镶麴鬣黥工程霞趣、国际投资帮合终，掰 以被人们称作风险型事业。 僵箴浚秘机会同在，瀵常只有风殓大静项舀才滟有鞍赢豹盈稠杌会。所以风 险又是对餐理者憋挑战。风险控制娆获德非常高的经济效聚，同时它又有助于竞 争能力豹提高，素质和管理水平的提高，所以在城代项目龄理中，风险的掇制问 熬已戏为殛突鲍热点之一。无论程学术领域，还楚在应疆领壤，入粕对照除罄佟 了很多研究。风险管理己成为项目管理的爨要组成之一。 工程矮嚣豹全西藏羧管理是一个蒋合一觳警理逻辑懿连续遭褪。攫蠢我霍工 秘项目的蜜际情况，特别怒大中型高风险工程项目的实际情况，在前人研究的基 磷上，俸眷谈为工程顼强全面晟黪管理兹滚程可势麓：风羧谈嗣：风浚评嵇；菇 险处理和风险监控四个环节，如躞2 2 脚示，是个闭合的、不断循环的漉程。 项强风险管理流程不怒一成不变的既成顺序蠛是划分戚各自荨搬立、互不干扰 的龆分。臻基各个不嚣方艇实际土是乎褥壤开斡。矮基各辨不露豹活动之淹经誉 藏蕊。项翻活动随时创造出新的避择，因此应该随时对决漩做出调整。 在下交中褥对全囊最羧警理鹣器巾环节震开鞣究。 l 海人学倾l 论文建工程i 厦日令面风垃管理 3 1 风险识别 风险管理的第一步就摄风险识别，其酣的是减少项目的结构不确定做。风险 识鼹首先溪奏潼竣霆匏缀液、蚤黛鼗鹭毪骥帮挺互之闻夔关系、顼蟊与舔壤之瘸 的关系等。在此誉础上利用系统的、有章可循的步骤和方j ! 盘查明对项目可熊形成 甄陵黎蚤粪事项。在这令遭程孛逐要镶查、了簿莠磷究瓣磺鹜以菠颂霾舞嚣资嚣 形成潜在麟胁的各种因素的作用范围。为了便于i 煎目管理人员理解和掌握，风险 已经谈副，般都要翊分为不丽秘类墅。 风险识别包括确定风除的来源、风险产生静条件，描述其风险特征和确定哪 浆风险事 牛有可能影晌本颂目。胤险识剐不是次就可以完成韵任务，应肖在项 翳的垂始至终定翅避嚣。 原则