（外国语言学及应用语言学专业论文）论英语祈使句的主语及功能投射.pdf

；l , j 1 、：、 l i i iiiii iii ii i i ii i iiil y 1719 8 8 3 as t u d yo nt h es u b j e c ta n df u n c t i o n a l p r o j e c t i o n o fe n g l i s hi m p e r t i v e s t h e s i s s u b m i t t e di np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t sf o r t h e d e g r e eo fm a s t e ro f a r t s i nt h eg r a d u a t es c h o o lo fc e n t r a ls o u t hu n i v e r s i t y b y f us h u n h u a s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o r h a n j i n g q u a n c n o v e m b e r ，2 0 0 9 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 名：丛驾嗍掣年旦月塑日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：导师签 日期：掣年卫月望日 摘要 英语祈使句是日常交际中广为使用的典型句型。鉴于其主语的出 现具有不确定性，且谓语动词无屈折变化，故人们对祈使句是否具有 句法主语和时态特征争议颇多，由此导致对祈使句句法功能投射结构 说法不一。 传统观念认为祈使句省略了主语“y o u 及情态动词，从而推导 出其句法结构为“y o u + v p 。这是基于祈使句的语用功能及其表层句 法特征来描述的。有别于传统方式，本文以c h o m s k y ( 1 9 9 5 ) 的最简 方案为理论基础，根据约束理论、扩充的投射原则、题元理论及“主 语在v p 内 假设等论证了祈使句主语的合法性，并指出其隐性主语 实则为空主语小代号( p r o ) ，同时对主语和呼语作了区分。 主语的特征直接关系到祈使句的功能投射。一般说来，关于祈使 句的投射结构有“c p 假设”和“i p 假设 两种观点。本文认为祈使句 为c p 结构，其最大投射为“j u s s i v e p ”。z a n u t t i n i ( 2 0 0 5 ，2 0 0 8 ) 根据 祈使句的语用特征，作出了祈使算子“a d d r e s s e e ”的假设，认为该 算子呈隐性出现于功能投射结构中。本文借鉴该假设，探讨了祈使句 主语的人称特征及句法位置。另外，祈使句的否定式及强调式总是借 助“d o 来表达，由此假设祈使句中存在情态算子“d o ，从而对祈 使旬的时态进行了讨论。本文认为祈使句与其他句型的结构相似，但 有其自身特点，其投射结构f l 了j u s s i v e p 、i p ( a g r p 和t p ) 及v p 组成。 本文以标准英语祈使句为研究对象，采用对比研究法，分析了祈 使句的主语和句法结构特征，否定了“祈使句无主语 及“祈使句为 非时态分旬”的说法。由于祈使句的语法现象相当复杂，研究又涉及 多个层面，故尚有一些问题需要作进一步研究。 关键词：祈使句主语，功能投射，小代号( p r o ) ，c p 假设，祈使算子 a b s t r a c t e n g l i s hi m p e r a t i v e s a r e t y p i c a l c l a u s e s w i d e l y u s e di n d a i l y c o m m u n i c a t i o n d u et ot h ep h e n o m e n at h a tt h ep r e s e n c eo ft h e i rs u b je c t s i s c o n t i n g e n ta n dt h e i rp r e d i c a t ev e r b ss h o wn oi n f l e c t i o n a lc h a n g e s ， p e o p l eh o l dd i f f e r e n tv i e w so nt h e i rs y n t a c t i cs u b j e c t sa n df i n i t e n e s s ，a n d t h u so nt h e i rf u n c t i o n a lp r o je c t i o n i t i s t r a d i t i o n a l l ya s s u m e dt h a t t h e s u b j e c t sa n da u x i l i a r i e sa r e o m i t t e di ne n g l i s hi m p e r a t i v e sa n dc o n s e q u e n t l yt h es y n t a c t i cs t r u c t u r e 场“+ 牌i sd e d u c e d t h i si sb u i l to nt h eb a s i so ft h ep r a g m a t i cu s ea n dt h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h es - s t r u c t u r eo fi m p e r a t i v e s d i f f e r e n tf r o mt h e t r a d i t i o n a ls t u d i e s ，t h i st h e s i s ，b a s e do nt h et h e o r e t i c a lc o r n e r s t o n eo ft h e m i n i m a l i s tp r o g r a m ( c h o m s k y19 9 5 ) ，p r o p o s e sa l l a n a l y s i s o ft h e l i c e n s i n go fe n g l i s hi m p e r a t i v es u b j e c t s ，i na c c o r d a n c ew i t ht h et h e o r i e s l i k eb i n d i n gt h e o r y , e p p , t h e t at h e o r ya n dv p i n t e r n a l s u b j e c t h y p o t h e s i s i ta r g u e st h a ti m p e r a t i v e sa c t u a l l yh o s tc o v e r tp r os u b j e c t s i n a d d i t i o n ，i td r a w sad i s t i n c t i o nb e t w e e nt h eo v e r ts u b je c t sa n dv o c a t i v e s t h ec h a r a c t e r i s t i c so fs u b j e c t sp l a yac e n t r a lr o l ei nt h ef u n c t i o n a l p r o je c t i o no fc l a u s e s g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t w oh y p o t h e s e sa r ea s s u m e dt o b ec o n c e m e dw i t ht h ef u n c t i o n a lp r o j e c t i o no f e n g l i s hi m p e r a t i v e s c p h y p o t h e s i sa n di ph y p o t h e s i s t h i st h e s i sa d o p t st h ec ph y p o t h e s i s ， a s s u m i n gt h a tt h em a x i m a lp r o j e c t i o ni sj u s s i v e ez a n u t i n n i ( 2 0 0 5 ，2 0 0 8 ) m a k e sah y p o t h e s i so ft h ei m p e r a t i v eo p e r a t o ra d d r e s s e ei nt e r m so ft h e p r a g m a t i cc h a r a c t e r i s t i c so fi m p e r a t i v e s ，p r o p o s i n gt h a tt h eo p e r a t o ri s c o v e r t l yp r e s e n t e di nt h es y n t a c t i cs t r u c t u r e d r a w i n go n t h i sh y p o t h e s i s ， t h i st h e s i sd i s c u s s e st h ep e r s o nf e a t u r ea n dl a n d i n gs i t eo fi m p e r a t i v e s u b je c t s a d d i t i o n a l l y , s i n c ed o s u p p o r t i s r e s o r t e di n n e g a t i v e i m p e r a t i v e sa n de m p h a t i co n e s ，i t a s s u m e st h a tt h e r ei sa na u x i l i a r y o p e r a t o rd oi ni m p e r a t i v e sa n dt h e n i t p r e s e n t s a na n a l y s i so ft h e f i n i t e n e s s i tr e a c h e sac o n c l u s i o nt h a tt h es y n t a c t i cs t r u c t u r eo fe n g l i s h i m p e r a t i v e s ，s i m i l a rt ot h o s eo fo t h e rt y p e so fc l a u s e s ，i sc o m p o s e do fa j u s s i v e p , i p ( a g r pa n dt p ) ，a n dv p , w h i l e i th a si t so w nc h a r a c t e r i s t i c s t a k i n gt h em e t h o do fc o m p a r a t i v es t u d y , t h i s t h e s i sm a k e sa n e x p l i c i te x p l a n a t i o no ft h es y n t a c t i cc h a r a c t e r i s t i c so ft h ei m p e r a t i v e si n s t a n d a r de n g l i s h ，a r g u i n ga g a i n s tt h ep r o p o s a l st h a t “i m p e r a t i v e sc a r r yn o s y n t a c t i cs u b j e c t s o r “i m p e r a t i v e s a r en o n f i n i t e i m p e r a t i v e sa r e c o m p l e xp h e n o m e n ar e l a t e dt ov a r i o u sa s p e c t s ，s os o m ep r o b l e m sl e f t s t i l ln e e df u r t h e rs t u d y k e yw o r d s ：i m p e r a t i v es u b j e c t s ，f u n c t i o n a lp r o j e c t i o n ，p r os u b j e c t s ，c p h y p o t h e s i s ，i m p e r a t i v eo p e r a t o r co n t e n t s 摘i 要i a b s t r a c t i u i n t r o d u c t i o n 1 c h a p t e r 1t h et h e o r e t i c a lf r a m e w o r k 7 1 1 s p l i tc ph y p o t h e s i s 7 1 2s p l i ti n f l h y p o t h e s i s 。9 1 3f e a t u r e - c h e c k i n gt h e o r y 10 1 4b i n d i n gt h e o r y ：1 2 1 5v p i n t e r n a ls u b j e c th y p o t h e s i s 1 4 1 6t h e t ac r i t e r i o n 1 7 c h a p t e r2t h es u r f a c es t r u c t u r e o fe n g l i s hi m p e r a t i v e s 1 9 2 1c l a u s et y p e s 19 2 2t h ed e f i n i t i o no fe n g l i s hi m p e r a t i v e s 2 0 2 3t h ec h a r a c t e r i s t i c so f e n g l i s hi m p e r a t i v e s 2 2 2 3 1c h a r a c t e r i s t i c so f i m p n p s 2 3 2 3 2c h a r a c t e r i s t i c so fi m p e r a t i v ep r e d i c a t e s 2 6 2 4s u m m a r y 2 7 c h a p t e r 3t h es u b j e c to fe n g l i s hi m p e r a t i v e s 2 8 3 1t h el i c e n s i n go fs u b j e c t si ne n g l i s hi m p e r a t i v e s 2 8 3 1 1t r a d i t i o n a le v i d e n c e 2 9 3 1 2e v i d e n c ef r o ms y n t a c t i cs t u d y 31 3 1 3s u m m a r y 3 6 3 2t h ei n t e r p r e t a t i o no fc o v e r ti m p e r a t i v es u b j e c t s 3 6 3 2 1c o v e r ts u b j e c t sa n de m p t y c a t e g o r i e s 3 7 3 2 2c o v e n s u b j e c t sa n d t h ep r o - d r o pp a r a m e t e r 4 0 3 2 3c o v e ns u b j e c t sa n ds u b j e c te l l i p s i s 4 5 3 3o v e r ti m p e r a t i v es u b j e c t sa n dv o c a t i v e s 4 6 3 4s u m m a r y 4 9 c h a p t e r 4t h ef u n c t i o n a lp r o j e c t i o no fe n g l i s hi m p e r a t i v e s 5 0 4 1o p e r a t o r si ne n g l i s hi m p e r a t i v e s 5 0 4 1 1i m p e r a t i v eo p e r a t o r ：51 4 1 2t h em o d a ld o 51 4 2f i n i t e n e s si ni m p e r a t i v e s 5 3 4 2 1f i n i t e n e s s 5 3 4 2 2t e n s ef e a t u r ei ni m p e r a t i v e s 5 6 4 2 3p e r s o nf e a t u r ei ni m p e r a t i v e s 5 9 4 2 4s u m m a r y 。6 3 4 3s y n t a c t i cd e r i v a t i o no fe n g l i s hi m p e r a t i v e s 6 3 4 3 1p e r s p e c t i v e so nt h ef u n c t i o n a lp r o j e c t i o no f i m p e r a t i v e s 6 3 4 3 2t h es y n t a c t i cs t r u c t u r eo fe n g l i s hi m p e r a t i v e s 6 9 4 3 3f e a t u r e c h e c k i n gi ne n g l i s hi m p e r a t i v e s 7 6 4 4s u m m a r y 7 9 c o n c l u s i o n 8 0 n o t e s 8 3 b i b l i o g r a p h y 8 4 a c k n o w l e d g e m e n t s 攻读学位期间主要的研究成果目录 a b b r e v i a t i o n s t h e f o l l o w i n g a b b r e v i a t i o n sa r eu s e di nt h eg l o s s e s a d d r e s s e e pa d d r e s s e ep h r a s e a g r p a s p p a u x c p d f e a t u r e d p d s t r u c t u r e e p p e a d v e r b f p i m p i m p n p i p i n f l h y p o t h e s i s l f m o d p n u m p a g r e e m e n tp h r a s e a s p e c tp h r a s e a u x i l i a r y c o m p l e m e n t i z e rp h r a s e d e t e r m i n e rf e a t u r e d e t e r m i n e rp h r a s e d e e ps t r u c t u r e e x t e n d e dp r o je c t i o np r i n c i p l e e x t e n t a d v e r b f i n i t ep h r a s e i m p e r a t i v e i m p 】n o u np h r a s e i n f l e c t i o np h r a s e i n f l e c t i o n a lh y p o t h e s i s l o g i c a lf o r m m o d a lp h r a s e n u m b e rp h r a s e j u s s i v ep h r a s e n o u np h r a s e o p e r a t o r p r o n o u n r e f e r e n t i a le x p r e s s i o n s p e c i f i e r s u r f a c es t r u c t u r e t e n s e t e n s ep h r a s e v e r bp h r a s e m a t h e s i si n t r o d u c t i o n i n t r o d u c t i o n e n g l i s hi m p e r a t i v e sa r ee n d o w e dw i t hp e c u l i a rs y n t a x f o ri n s t a n c e ， i nc o n t r a s tt o d e c l a r a t i v e s ，t h e yd i s p l a y d i s t i n c t p r e d i c a t e v e r b m o r p h o l o g y ( 1 ) a g oo u t ! b s h ew e n to u t ( 2 ) a t o mc l o s et h ed o o ra n dm a r yc l o s et h ew i n d o w ! b t o mc l o s e dt h ed o o ra n dm a r yc l o s e dt h ew i n d o w i n ( 1a ) a n d ( 2 a ) ，t h ep r e d i c a t ev e r b sg oa n dc l o s el a c ki n f l e c t i o n a l c h a n g e st os h o wf e a t u r e ss u c ha st e n s e ，p e r s o na n dn u m b e r , w h i l ei n ( 1b ) a n d ( 2 b ) ，t h ep r e d i c a t ev e r b sw e n ta n dc l o s e d , b e a rs u c hi n f l e c t i o n a l c h a n g e st oe x p r e s sap a s tt e n s ef e a t u r er e s p e c t i v e l y t h es u b je c t so fi m p e r a t i v e sa l s oh a v ep e c u l i a rp r o p e r t i e st h a tn e e dt o b eu n d e r s t o o d o n ep r o p e r t yi st h a tt h e i m p n p si nf r o n to fi m p e r a t i v ep r e d i c a t e v e r b sc a l lb en u l l ( 3 a ) ，w h i l ei nd e c l a r a t i v e ss u c h p h e n o m e n aa r e i m p o s s i b l e ( 3 c ) ( 3 ) a d o n tf i e e dt h ea n i m a l s ! b y o ud o n tf e e dt h ea n i m a l s c * d o n tf e e dt h ea n i m a l s 1 m a t h e s i s i n t r o d u c t i o n a n o t h e rp e c u l i a rp r o p e r t yi st h a tq u a n t i f i e r sa n db a r en a m e sa r e a l s op o s s i b l ei ni m p e r a t i v e s ，a ss h o w ni n ( 4 ) t h i ss e e m st ob ei n c o n t r a d i c t i o nt ot h et r a d i t i o n a lv i e wt h a ti m p e r a t i v es u b je c t sa r eo f t e n a b s e n t ( 4 ) a n o b o d yt o u c hi t ! b h e n r yr e a dt h ep o e m f i r s t ! s u c hd i s t i n c tc h a r a c t e r i s t i c so fi m p e r a t i v es u b je c t sa n dp r e d i c a t e s a r o u s eo u ri n t e r e s tt of i n do u tt h en a t u r eo fi m p e r a t i v e s i nf a c t ，e n g l i s h i m p e r a t i v e sh a v eb e e nr a t h e rh e a v i l ya n a l y s e do nd i f f e r e n tp e r s p e c t i v e si n t h el i n g u i s t i cl i t e r a t u r e o nt h eo n eh a n d ，t h ep r a g m a t i cu s eo fi m p e r a t i v e sr e c e i v e sm u c h a t t e n t i o n ag r e a tn u m b e ro fl i n g u i s t s ，s u c ha sd w n e s ( 1 9 7 7 ) ，h t i n t l e y ( 19 8 4 ) ，s c h a l e f l i n g ( 19 8 2 ) ，i n v e s t i g a t ei m p e r a t i v e so nt h ep r a g m a t i c a s p e c t ，a d o p t i n gv a r i o u sc o m p a r a t i v es t u d i e s t h e ya t t e m p tt om a k eu s e o ft h es p e e c ha c t st h e o r yp r o p o s e db ya u s t i n ( 19 6 2 ) a n ds e a r l e ( 19 6 9 ) t oa n a l y s et h ec o m m u n i c a t i v ef u n c t i o no fi m p e r a t i v e s f u r t h e r m o r e ，t h e y p r e s e n tad e t a i l e da c c o u n t f o rt h ei m p e r a t i v ep r a g m a t i cp r i n c i p l e sl i k et h e c o o p e r a t i v ep r i n c i p l ea n dt h et y p e so fi m p e r a t i v e s ( s u c ha so r d e r i n g ， m a t h e s i s i n t r o d u c t i o n e r a d e s ( 19 5 0 ) ，z a n d v o o r t ( 19 6 5 ) ，a n dv i s s e r ( 19 6 9 ) ，m a k ed e s c r i p t i o n so f t h em a i nc h a r a c t e r i s t i c so fe n g l i s hi m p e r a t i v e s ，o b s e r v i n gt h a tav a r i e t y o fs u b j e c t sa r ep o s s i b l ei ne n g l i s hi m p e r a t i v e s ，t h o u g ho f t e no m i t t e da n d t h ep r e d i c a t ev e r b sd i s p l a yb a r ef o r m s t h e yn o t i c es u c hc h a r a c t e r i s t i c so f t h e i rs - s t r u c t u r e ，b u tt h e yd on o tm a k eac l e a ri n t e r p r e t a t i o nt ot h e i r g e n e r a t i n gp r o c e s s i nf a c t ，t h e ym a k ead a t a - o r i e n t e dd e s c r i p t i o nr a t h e r t h a nas t r u c t u r e - o r i e n t e de x p l a n a t i o n g e n e r a t i v el i n g u i s t s ，s u c ha sk a t z p o s t a l ( 1 9 6 4 ) ，s t o c k w e l l ( 1 9 7 3 ) ，a k m a j i a n & h e n y ( 1 9 7 5 ) ，c l a i mt h a ta l lt h ec l a u s et y p e sa r e g e n e r a t e df r o mt h es t r u c t u r e ( s n p + a u x + v p ) t h e yt h i n ki m p e r a t i v e s a r et h es a m ef o r m so fd e c l a r a t i v e sw h i c ho m i tt h ea u x i l i a r yw i l la n dt h u s d e d u c et h es t r u c t u r ey o u + v p t h e ya t t e m p tt om a k ed e e p e ra n a l y s e so n t h es y n t a xo f i m p e r a t i v e s a tp r e s e n t ，t h ec o n t r o v e r s i a li s s u e si nt h ep r o c e s so fs t u d i e so nt h e s y n t a xo fe n g l i s hi m p e r a t i v e sa r em a i n l ys u m m a r i z e da sf o l l o w s ： f i r s t ，r e s e a r c h e sh o l dd i f f e r e n tv i e w so nt h ep r e s e n c eo fi m p e r a t i v e s u b j e c t s s w e e t ( 19 6 0 ) c l a i m st h a ti m p e r a t i v e sh o l ds u b j e c t sw h i c ha l l r e f e rt ot h ea d d r e s s e e sw i t has e c o n dp e r s o nf e a t u r e k r u i s i n g a ( 19 3 2 ) a s s u m e st h a ti m p e r a t i v e sd on o tt a k es y n t a c t i cs u b j e c t sa ta 1 1 c o n t r a r yt o t h ep r e v i o u sa s s u m p t i o n s ，an u m b e ro fl i n g u i s t s ，l i k ez h a n g ( 1 9 9 0 ) ， p o t s d a m ( 19 9 6 ) ，p l a t z a c k & r o s e n g r e n ( 19 9 8 ) ，r u p p ( 19 9 9 ) ，p r o p o s e t h a ti m p e r a t i v e sc o n t a i ns u b j e c t sw i mv a r i o u sp e r s o nf e a t u r e s 3 m a t h e s i s i n t r o d u c t i o n s e c o n d ，i ts e e m su n c l e a rw h e t h e re n g l i s hi m p e r a t i v e se x p r e s st e n s e f e a t u r e so rn o t f o ri n s t a n c e ，p a l t z a c k & r o s e n g r e n ( 19 9 8 ) a n di 沁p p ( 19 9 9 ) a r g u et h a te n g l i s hi m p e r a t i v e sd on o tc a r r yt e n s ef e a t u r e s ，w h i l e j e n s e n ( 2 0 0 3 ) c l a i m st h a tt h et e n s ef e a t u r e sa r er e l a t e dt ot h es p e e c ht i m e a tl a s t ，v i e w so nt h es y n t a c t i cf u n c t i o n a l p r o je c t i o no fe n g l i s h i m p e r a t i v e sv a r yt oe a c ho t h e r f o re x a m p l e ，a k m a ji a n ( 19 8 4 ) c l a i m st h a t e n g l i s hi m p e r a t i v e sh a v eas i m i l a rs y n t a c t i cp r o j e c t i o nt oe x c l a m a t i v e s ， w h i l ej e n s e n ( 2 0 0 3 ) a r g u e st h a ti m p e r a t i v e sh a v ea n a l o g o u sf u n c t i o n a l p r o j e c t i o n t o d e c l a r a t i v e s r u p p ( 19 9 9 ) e v e na r g u e st h a te n g l i s h i m p e r a t i v e sb e l o n gt on o n f i n i t ec l a u s e s ，o w n i n gt h e i ro w ni n t e r n a ls y n t a x a tp r e s e n t ，t w oh y p o t h e s e s p l a yd o m i n a n t r o l e so nt h es y n t a c t i c a l d e r i v a t i o no fi m p e r a t i v e s t h ec p h y p o t h e s i sa n d i ph y p o t h e s i s a m o n gt h e s er e s e a r c h e s ，t h ev i e w p o i n to fz a n u t t i n i ( 2 0 0 5 ，2 0 0 8 ) i s m o s tr e p r e s e n t a t i v e s h ec l a i m st h a te n g l i s hi m p e r a t i v e sh a v ev a r i o u s s u b j e c t sw h i c ha l lb e a ras e c o n dp e r s o nf e a t u r e i m p e r a t i v e s a l w a y s c o n t a i na ni m