（科学技术哲学专业论文）创新集群的生成机制及其政策选择.pdf

摘要摘要创新集群作为一个涉及产业、经济、科技、文化等多个领域的复合概念，已经成为各国各领域的专家学者竞相研究的对象。创新集群是拥有集群创新行为的产业集群，是高端的产业集群，是产业集群的成熟阶段。集群内有没有企业间相互交流学习的氛围，有没有信任合作的文化，有没有创新意识，有没有知识在集群内的流动，有没有集群创新所带来的创新优势，是创新集群与低端产业集群的区别所在。创新集群可以分为四类：内聚性集群、新工业区、创新环境集群和邻近集群。创新集群较一般的产业集群具有更强的网络化特征、更多的研发经费投入和更显著的知识转移和知识溢出效应，且聚集经济效果突出。创新集群的形成可以分为萌芽期、积蓄期和最终生成阶段。创新集群往往不是一蹴而就的，而是经由产业集群的生成、发展和演变，由产业集群转型升级而成。创新集群的萌芽就是产业集群从无到有的过程，其产生的条件包括“种- 子 条件和环境条件。从网络外部性的视角看，产业集群的生成机制就是“种子企业”在特定环境下的“繁衍”过程。创新集群在最终形成前，要经过一段时间的积蓄，待时机成熟才能破茧而出，这个积蓄的过程就是产业集群经过发展，逐渐成熟的过程。外部经济、社会资木和比较优势是促进这一过程的三大原动力。当产业集群经过快速成长而趋于成熟和稳定的时候，就是其最终转型为创新集群的时机。在这一阶段，有两个关键性因素：集群网络和集群创新。不难发现，这两个因素也就是创新集群不同于低端产业集群的特点所在，这两个要素发展的好坏将直接影响甚至决定创新集群的最终形成。集群网络规模越大，集群的竞争力越强，反之，则竞争力弱。当集群网络的规模达到饱和，集群的竞争力就趋于稳定，也标志着产业集群的成熟和创新集群的最终形成。这就是基于网络外部性视角的产业集群的演化机制，也就是创新集群的生成机制。创新集群的生成，从路径上看，最常见的有两类，分别是政府导向和市场自组织。政府导向强调政府的决策和指导作用，而市场自组织强调企业在市场规律下，通过市场竞争而自发形成创新集群。然而，现实情况是，大部分创新集群的形成都是两种路径共同作用的结果，既需要遵循市场规律，又要充分发挥政府的作用。摘要研究创新集群的生成机理和路径，最终目的是透过现象抓住本质，从根源入手，对症下药，制定出符合我国国情的创新集群政策。具体来说，又可细分为产业政策和科技创新政策。产业政策重点在于提供利于产业集群形成和发展的环境和条件；科技创新政策的重点在于促进知识的流动，培育集群式创新在产业集群的出现，推动产业集群转型升级，形成更具竞争力的创新集群。关键词：创新集群生成机制路径政策选择a b s t r a c ta b s t r a c ti n n o v a t i o nc l u s t e ra sam a t t e ro fi n d u s t r y , e c o n o m i c ，t e c h n o l o g i c a l ，c u l t u r a la n do t h e rf i e l d so ft h ec o m p o u n dc o n c e p t ，h a sb e c o m et h ec o u n t r i e sc o m p e t i n ge x p e r t si nv a r i o u sf i e l d so ft h eo b j e e t i n n o v a t i o nc l u s t e ri sah i g h e n di n d u s t r i a lc l u s t e r s ，i n d u s t r i a lc l u s t e r si nt h em a t u r es t a g e a m o n ge n t e r p r i s e sw i t h i nt h ec l u s t e rh a v et h ea t m o s p h e r eo fm u t u a le x c h a n g eo fl e a r n i n g ，t h e r ei sn oc u l t u r eo ft r u s ta n dc o o p e r a t i o n ，t h e r ei sn os e n s eo fi n n o v a t i o n ，t h e r ei sn of l o wo fk n o w l e d g ei nt h ec l u s t e r , t h e r ei sn oc l u s t e ri n n o v a t i o nb r o u g h ta b o u tn e wa d v a n t a g e s ，i n n o v a t i o nc l u s t e r sa n dl o w e n dt h ed i f f e r e n c eb e t w e e ni n d u s t r i a lc l u s t e r s i n n o v a t i o nc l u s t e rc a l lb ed i v i d e di n t of o u rc a t e g o r i e s ：c o h e s i v ec l u s t e r , n e wi n d u s t r i a la r e a s ，i n n o v a t i o nc l u s t e r sa n dc l o s et ot h ec l u s t e re n v i r o n m e n t i n n o v a t i o nc l u s t e r sc l u s t e rm o r eg e n e r a ln e t w o r kw i t hm o r ef e a t u r e s ，m o r ea n dm o r es i g n i f i c a n trde x p e n d i t u r eo nk n o w l e d g et r a n s f e ra n dk n o w l e d g es p i l l o v e r s ，a n da g g l o m e r a t i o ne c o n o m i e sp r o m i n e n te f f e c t t h ef o r m a t i o no fi n n o v a t i o nc l u s t e r sc a nb ed i v i d e di n t oi n f a n c y , a n dt h er e s u l t i n gs a v i n g so ns t a g e i n n o v a t i o nc l u s t e ri so f t e nn o te a s y , b u tt h r o u g ht h ef o r m a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，d e v e l o p m e n ta n de v o l u t i o n ，f o r m e db yt h et r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r s t h es e e d so fi n n o v a t i o nc l u s t e rf r o ms c r a t c hi st h ep r o c e s so fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，w h i c hg e n e r a t et h ec o n d i t i o n st o s e e d a n de n v i r o n m e n t a lc o n d i t i o n s n e t w o r ke x t e r n a l i t i e sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h ef o r m a t i o nm e c h a n i s mo fi n d u s t r i a lc l u s t e r si st h e ”s e e dc o m p a n i e s i nap a r t i c u l a re n v i r o n m e n t ， r e p r o d u c t i o n p r o c e s s b e f o r et h ef o r m a t i o no fi n n o v a t i o nc l u s t e r si nt h ee n d ，o v e rap e r i o do ft i m es a v i n g s ，t h et i m ei sr i p et oh i sb r e a k t h r o u g h ，t h ep r o c e s so ft h i ss a v i n g si st h r o u g ht h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，a n dg r a d u a l l ym a t u r e e x t e r n a le c o n o m i c ，s o c i a lc a p i t a la n dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei st op r o m o t et h et h r e em a j o rd r i v i n gf o r c eb e h i n dt h i sp r o c e s s w h e nt h er a p i dg r o w t ho ft h ei n d u s t r yc l u s t e rt h r o u g ht h em a t u r ea n ds t a b l e ，t h a ti st h eu l t i m a t et r a n s f o r m a t i o no ft h et i m ef o ri n n o v a t i o nc l u s t e r s a tt h i ss t a g e ，t h e r ea r et w ok e yf a c t o r s ：t h ec l u s t e ro fi n n o v a t i o nn e t w o r k sa n dc l u s t e r s n o td i 伍c u l tt of i n d t h e s et w of a c t o r si sd i f f e r e n ti l la b s t r a c tf r o mt h el o w - e n do fi n n o v a t i o nd u s t e r sw h e r et h ec h a r a c t e r i s t i c so fi n d u s t r i a ld u s t e r s t h et w oe l e m e n t so ft h ed e v e l o p m e n tw i l ld i r e c t l ya f f e c ta n de v e nd e t e r m i n et h ef i n a lf o r m a t i o no fi n n o v a t i o nc l u s t e r s t h el a r g e rt h ec l u s t e rn e t w o r k ，t h es t r o n g e rt h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h ec l u s t e r , o nt h ec o n t r a r y , t h ew e a kc o m p e t i t i v e n e s s w h e nt h ec l u s t e rs i z eo ft h en e t w o r kr e a c h e ss a t u r a t i o n ，t h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h ec l u s t e rt os t a b i l i z ea l s om a r k e dt h em a t u r i t yo ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sa n di n n o v a t i v ec l u s t e r si nt h ef i n a lf o r m a t i o n t h i sv i e wi sb a s e do nn e t w o r ke x t e r n a l i t ym e c h a n i s mf o rt h ee v o l u t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r s t h ef o r m a t i o no fd u s t e r so fi n n o v a t i o n ，f r o mt h ep a t hp o i n to fv i e w , t h em o s tc o m m o na r et w ot y p e s ，n a m e l yt h eg o v e r n m e n ta n dm a r k e t - o r i e n t e ds e l f - o r g a n i z a t i o n g o v e r n m e n tg u i d a n c es t r e s s e st h er o l eo fg o v e r n m e n tp o l i c ya n dg u i d a n c e ，w h i l es e l f - o r g a n i z a t i o ns t r e s s e dt h a tt h em a r k e tr u l e si nt h em a r k e t , t h r o u g hm a r k e tc o m p e t i t i o na n dt h es p o n t a n e o u sf o r m a t i o no fi n n o v a t i o nc l u s t e r s h o w e v e r , t h er e a l i t yi st h a tm o s to ft h ei n n o v a t i o nc l u s t e rf o r m a t i o ni st h er e s u l to fc o m b i n e da c t i o no ft w op a t h s ，b o t hn e e dt of o l l o wt h el a w so ft h em a r k e t ，b u ta l s og i v ef u l lp l a yt ot h er o l eo fg o v e m m e n t r e s e a r c ha n di n n o v a t i o nc l u s t e rf o r m a t i o nm e c h a n i s ma n dp a t h ，t h eu l t i m a t eg o a li st oc a p t u r et h ee s s e n c et h r o u g ht h ea p p e a r a n c e ，s t a r t i n gf r o mt h er o o t ，t h ef i g h tm e d i c i n e ，t od e v e l o pc l u s t e r so fi n n o v a t i o ni nl i n ew i t ho u rp o l i c yo fn a t i o n a lc o n d i t i o n s s p e c i f i c a l l y , c a nb es u b d i v i d e di n t oi n d u s t r i a lp o l i c ya n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np o l i c i e s f o c u si st op r o v i d eac o n d u c i v ei n d u s t r i a lp o l i c yf o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e re n v i r o n m e n ta n dc o n d i t i o n s ；t e c h n o l o g yi n n o v a t i o np o l i c yf o c u s e so np r o m o t i n gt h ef l o wo fk n o w l e d g e ，f o s t e ri n n o v a t i o nc l u s t e ri nt h ee m e r g e n c eo fi n d u s t r i a ld u s t e r st op r o m o t et r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，t h ef o r m a t i o no fam o r ec o m p e t i t i v ei n n o v a t i o nc l u s t e r s k e y w o r d si n n o v a t i o nc l u s t e r sf o r m a t i o nm e c h a n i s mp a t hp o l i c yo p t i o n sn绪论1 绪论1 1 研究背景一如今的世界经济发展展现了一个有趣的空间模式。一方面，随着交通通信和信息技术的快速发展，全球范围的商品、资本、信息和技术的跨区域流动愈加方便和频繁，全球市场一体化进程日益加速：另一方面，在经济全球化的背景下，呈现区域特点的集群现象不仪没有减少，反而在经济增长中发挥了越来越重要的作用，产业集群的快速发展就深刻证明了这一点。产业集群是由一群自主独立又互相关联的中小企业，依据专业化分工和协作建立起来的一种在空间上聚集的产业组织形式，这种形式既克服了由于单个企业规模扩张而产生的?企业内部组织交易成本过大、对市场反应刚性、官僚主义等规模不经济问题，又降低了不确定性大、交易频率小等纯市场制度的缺陷引起的市场交易费用。产业集群已经成为中小企业形成竞争优势、克服市场失灵和内部组织失灵的第一选择。目前，产业集群已经成为全球化和知识经济背景下的一种世界性的经济现象，但是随着科技知识和信息在竞争力中的地位日益突显，产业集群中一些依靠低成本和廉价劳动力生存的集群将无法可持续地发展，而创新集群是产业集群中具有创新意识和创新积极性的一类集群，它们通过频繁的信息交换和生产合作，通过建立发达的集群网络和集群创新机制，从而获得基于创新的竞争优势，具有强大的生命力，属于高端产业集群。由于发达国家的集群萌芽较早，且理论研究较为成熟和深入，加上发达国家的科技发展水平和创新能力也较高，所以其创新性的产业集群较多，因而在国际竞争中处于优势和主导地位。而反观我国，在不同城市也有很多不同类型、不同产业的集群。虽然很多产业集群创造了“世界商品中国制造 的奇迹，但大多数都还处在全球价值链的低端环节，有的受国际资本的控制，有的甚至面l 临衰退。所以，我国低端产业集群向创新集群的转型升级成为当务之急，也成为我国众学者的研究对象。我国的集绪论群研究、实践和政策起步于2 0 世纪9 0 年代末，分布于十几个城市的研究者在各类课题的支持下对集群进行了很多调研，撰写了大量论著。不少省、市政府也都制订了各自的产业集群、创新集群发展规划，可以说涌现了一股“集群热”。不过在这表面的繁荣下，我国的产业集群和创新集群理论支撑仍然不足，政策的制定也存在一定偏差，一些相关的研究论文、地方政府文件以及相关新闻报道容易陷入一种盲目的状态。可以说，低端产业集群向创新集群的转型升级和政府对于促进创新集群生成的政策的制定和完善，是我国当前创建创新型国家的重要方面，也是本文研究创新集群的生成机制和路径的背景。1 2 研究意义1 2 1 理论意义研究创新集群的生成机制和路径的理论意义在于：第一，一由于创新集群理论是描述科技与经济相结合的高质量理论，所以研究创新集群的生成机理和路径，可以丰富和拓展科技与经济一体化理论，有助于对产业集群理论、技术创新理论、经济发展理论等进行补充和深化，同时还可以在围家创新系统、创新型企业、学习型组织、创新网络和创新经济等理论之间建立合理的逻辑联系，能够促进这些理论的整合。第二，创新集群内部的成员既是经济独立的利益主体，又不是完全孤立的，其生存和发展依赖于其它集群成员和集群的内外部环境。对创新集群生成机制和路径的研究，可以了解集群各行为主体和各种要素的互动原理，从而更好的整合各种资源，形成创新集群特有的合力和效率，这对于区域经济的发展和区域创新体系的完善具有理论指导意义。第三，由于创新集群理论的研究对象是产业，属于中观层次，所以对创新集群具体的生成机制和路径研究既可以支撑国家创新系统理论，又可以弥补国家创新系统理论的不足，而国家创新系统理论作为政策顶层设计工具和国家发展方向的宏观指导一我国的集群研究和集群政策可追溯到1 9 9 9 年仇保兴的著作小企业集群的出版，2 0 0 1 年王缉慈等的创新的空间企业集群与区域发展一书问世，2 0 0 0 年王缉慈在浙江省民营经济论坛上“从意大利产业区模式看浙江专业化产业区发展前景”的讲话，2 0 0 2 年底中国软科学协会“产业集群( 簇群) 与区域创新发展”宁波会议，以及1 9 9 9 年广东省科技厅对专业镇的政策扶持。2绪论有着战略性的作用。1 2 2 现实意义创新集群作为政策工具，其生成机制的分析研究对政策制定的现实意义表现在：第一，创新集群作为产业集群和技术创新的结合体，对它的研究不仅为。产业集群政策和技术创新政策各自提供指导，还可为产业集群政策和技术创新政策的融合提供依据；第二，创新集群作为产业集群的高级阶段，不仅包括高新技术产业集群，也包括具备创新素质的传统产业集群，所以，研究创新集群的生成机理和路径，不仅有助于国家和政府制定有利于高新技术产业集群发展的政策，更重要的是能够为传统产业集群的创新之路指引方向。第三，创新集群的生成机制和路径可以启发当地政府，要依据市场经济规律和通过价值链分析，促进各种要素的有机结合，相关政策要能够将各种资源和要素配置在最合适的地方，实现创造价值的最大化。研究创新集群的生成机制对于产业和国家发展的现实意义是：首先，掌握其演化和发展的机制和规律可以更加高效地推动产业优化升级，提高企业的创新力和竞争力，加快科技成果的商业化，促进科技与经济的一体化进程。其次，创新集群从某种意义上可看作是国家创新系统的简化和具体化，作为创新型国家的重要组成部分，对其生成机理和路径的研究还能为我国建设创新型国家开辟新的视野、提供合理的路径选择和阶段性规划。也就是说，在创新集群理论看来，建设创新型国家的实质就是培育和发展具有国家竞争优势的创新集群，我们应该把“建设创新型国家 这一目标分成很多个“培育和发展创新集群的子目标，所以对于创新集群的生成机制和路径的研究也就是对于如何建设创新型国家的具体路径和实施方法的研究。1 3 研究现状1 3 1 国外研究现状对于创新集群的生成机制或动力的研究，国外较早的研究者侧重于对生成动力的描述和认识。如马歇尔就以“外部经济 的视角，将创新集群的生成动力描述为原材料供给、运输便利、专门人才和技术扩散。遗憾的是，受当时各方面条件的限制，他没有沿着其“协同创新环境”这一思路继续下去。韦伯是3绪论最先从区位因素入手，提出聚集经济的学者，他认为创新集群中之所以出现创新集聚，主要归结于大量聚集因素的出现。此外，还有“规模递增收益”、“规模报酬理论”、“集聚体的规模效益 等不同角度的分析，b r o w n 将上述观点归结为“自发作用的市场力量。此后，研究方向开始从对于创新集群生成动力的认识和描述转向对创新集群的成长动力和动力之间的关系的分析。相比生成动力，成长动力的作用形式更为稳定，层次更高。得益于技术创新、合作竞争、非正式学习、网络协作、知识共享等比较稳定的驱动力，创新集群才得以发展并获得竞争优势。一些学者将地方化的知识创造和个人、企业学习新技术，学习彼此信任和共享信息视为创新集群的发展动力。w a l z 对创新理论进行分析后认为，地方化的知识创造所推动的创新是创新集群发展的动力所在；e n r i g h t 将创新集群的发展归为熟练的劳动力市场和知识外溢的推动；s a x e n i a n 通过对硅谷的研究，认为是当地优越的社交氛围和环境加快了新知识的产生与传播；b e s t 认为创新集群的发展动力有四种：知识外溢、技术多样化、集中专业化、水平整合与再整合，并且它们之间形成相对稳定的循环结构。s w a r m 认为，创新集群的动力机制是气候、基础设施、新企业的进入、企业孵化增长和产业优势等因素共同作用形成的正反馈系统；m o r g a n & n a u w e l a e r 贝u 表示，除外部经济因素外，社会资本、知识网络和学习机制也是创新集群的发展动力；b a p t a s t a 经过大量的实证研究后表示，创新集群发展的内在原因是紧密的个人联系、健全的集群网络和频繁的企业合b r o w n l o c a t i o n ，c o o p e r a t i o na n dc o m m u n i c a t i o n ：a l le x p e r i m e n t a le x a m i n a t i o n j i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，2 0 0 0 ，18 ( 1 ) ：5 9 - 8 0 ( 砻w a l z l i f e - c y c l e - a n a l y s i s ：am e t h o d o l o g yt oa n a l y z ee c o l o g i c a lc o n s e q u e n c e sw i t h i nat e c h n o l o g y j i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f t e c h n o l o g ym a n a g e m e n t , 1 9 9 6 ，( 5 ，6 ) ：5 5 4 - 5 7 1( 勘e n r i g h t t h eg i o b a l i z a t i o no fc o m p e t i t i o na n dt h el o c a l i z a t i o no fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ：p o l i c i e st o w a r dr e g i o n a i c l u s t e r i n g m l o n d o n ：m a c m i l l a n 19 9 6 3 21 - 3 5 6 ( d s a x e n i a n n er o l eo f l a r g ep r o d u c e r si ni n d u s t r i a ld i s t r i c t s ：ac a s es t u d y o f h i g ht e c h n o l o g y s y s t e m sh o u s e si n s o u t h e mc a l i - f o r n i a j 1 r e g i o n a ls t u d y , 1 9 9 2 ，2 6 ( 3 ) ：2 6 5 2 7 5 ( 黟b e s t c l u s t e rd y n a m i c sc hl3i n ：t h en e wc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ：t h er e n e w a lo f a m e r i c a ni n d u s t r y m o x - f o r du n i v e r s i t yp r e s s 2 0 0 1 2 3 6 3 3 2 s w a n n d of i r m si nc l u s t e r si n n o v a t em o r e j r e s e a r c hp o l i c y , 2 0 0 2 ，3l ( 2 7 ) ：5 2 5 - 5 4 0 m a r c e a u ，n a u w e l a e r n e t w o r k so f i n n o v a t i o n ，n e t w o r k so f p r o d u c t i o n ，a n dn e t w o r k so f m a r k e t i n g ：c o l l a b o r a t i o na n dc o m p e t i t i o ni nt h eb i o m e d i c a la n dt o o l m a k i n gi n d u s t r i e si na u s f f a l i a 【j 】c r e a t i v i t y &i n n o v a t i o nm a n a g e m e n t ，19 9 9 ，6 5 ( 1 ) ：2 0 - 4 3 m a r c e a u ，n a u w e l a e r n e t w o r k so f i n n o v a t i o n ，n e t w o r k so f p r o d u e t i o n ，a n dn e t w o r k so f m a r k e t i n g ：e o l l a b - o r a t i o na n dc o m p e t i t i o ni nt h eb i o m e d i c a la n dt o o l m a k i n gi n d u s t r i e si na u s t r a l i a 【j 】c r e a t i v i t y &i n n o v a t i o nm a n a g e m e n t , 1 9 9 9 ，6 5 0 ) ：2 0 - 4 3 4绪论作所促进的知识传播；p i n c h & h e n r y 进一步强调了创新集群演进的根本动力是基于非贸易联系的知识传播，而历史偶然性和外部经济只是其演进的外部原因。1 3 2 国内研究现状在产业集群的形成和演化方面，仇保兴( 1 9 9 9 ) 从专业化分工和生态学的角度，分析了产业集群的形成机制，从产权、市场结构、产品和要素市场、人文环境等方面分析了制约产业集群形成的因素。叶建亮( 2 0 0 1 ) 认为知识溢出是产业集群产生的关键因素，它不仅决定了产业集群的规模，也影响集群组织内企业的生产函数。金祥荣和朱希伟( 2 0 0 2 ) 从历史的视角对浙江专业化产业区的起源与演化进行了研究，他们认为，产业特定性要素在特定地理空间的大规模集聚是专业化产业区产生的原因，产业集群产生的历史条件有：产业特定性知识、技术工匠和特质劳动力、产业氛围。郑风田和唐忠( 2 0 0 2 ) 用三维度原则解释了我国产业集群的成长条件：在宏观维度上要注意需求条件的培育与相关经济、法律制度的完善：在中观维度上要注意创造适合产业集群成长的因子条件与配套服务，要与外界建立有效的联系等等；在微观维度上要注意企业间的联动和互补效应，要培养集群内的信任、合作和竞争意识。符正平( 2 0 0 2 )从供给、需求和社会历史条件的角度讨论了产业集群产生的条件，认为地方公共产品的有效供给是产业集群形成和发展的重要条件，而网络效应则是产业集群形成和发展的关键因素。朱英明( 2 0 0 4 ) 以长江三角洲地区为例，从产业集群的形成路径角度分析了外商投资企业空间聚集的路径选择问题。朱华晟( 2 0 0 4 ) 提出了基于外商直接投资( f d i ) 的产业集群发展模式，包括空间扎堆型、定向嫁接型、群体迁入型。许庆瑞和毛凯军( 2 0 0 3 ) 分析了产业集群的形成条件，他们认为全球化的市场、较长的产品和服务价值链、知识导向的区域是产业集群形成的关键条件，良好的资本和完善的机构是产业集群形成的辅助条件。宁钟、张英( 2 0 0 5 ) 认为生产过程的可分性和最终产品的可运输性是产业集群形成的必要条件，不同参与者的灵活协作是充分条件。傅允生( 2 0 0 5 )从地域资源禀赋的视角对产业集群的形成做了研究，他认为产业集群产生的主要原因和初始条件是地方自然资源、社会资源和人力资源的协调与互动效应，地域的资源特点不同，产业集群的生成条件、类型和发展路径也各不相同。惠o p i n c h ，h e n r y p a u lk r u g m a n sg e o g r a p h i c a le c o n o m i c s ，i n d u s t r i a lc l u s t e r i n ga n dt h eb r i t i s hm o t o rs p o r ti n d u s t r y j r e g i o n a ls t u d i e s ，19 9 9 ，3 3 ( 9 ) ：815 8 2 7 5绪论宁( 2 0 0 6 ) 从专业化分工的视角对产业集群的成长机理做了分析，认为产业集群的形成是专业化分工产业的报酬递增的一种空间表现形式，产业集群的成长是一个渐进积累和自我增强的演化过程，其动力机制来源于专业化产生的报酬递增。在创新集群的形成方面，仇保兴( 1 9 9 9 ) 探讨了技术创新在产业集群内部的扩散方式以及由此带来的技术创新的“集群效应”，分析了小企业集群与技术创新的关系。朱英明( 2 0 0 3 ) 将创新集群看作是缩小规模的国家创新体系，其动力学、系统特征和相互依赖性类似于国家创新体系；创新集群的创新优势是通过地方环境的孵化作用、跨国公司的催生作用和知识技术的扩散作用来实现的，具体表现为相互作用的行为主体之间超强的学习意愿和能力。魏江( 2 0 0 3 )通过研究，试图建立起一个以创新集群为组织形态的创新系统，研究内容包括创新集群系统的要素、结构和结合方式、集群技术学习动力机制、增长机制和学习途径、学习规则、学习环境对策等。李永刚( 2 0 0 4 ) 从产业集群发展的战略选择视角出发，把模仿和创新作为两种不同的战略选择，分析了不同产业集群的结构、内外部环境、技术状况等因素对于产业集群向创新集群升迁的路径制约和影响。刘友金( 2 0 0 4 ) 构建了一个中小企业集群式创新的研究框架，提出了集群式创新的概念，对中小企业集群式创新的产生机制、入群行为、运行机制、演化条件和创新优势进行了研究。王缉慈在其创新的空间企业集群与区域发展( 2 0 0 1 ) 中主要从营造区域创新环境的角度对产业集群的技术创新行为进行了探讨，认为产业集群是适合的创新空间。在超越集群中国产业集群的理论探索( 2 0 1 0 ) 一书中，王缉慈认为，在创新的空间企业集群与区域发展出版的这些年中，不少读者产生了误读，认为“产业集群必然是创新的空间 ，也就是说产业集群必然能演化发展为创新集群。在后一本书中，王缉慈强调“产业集聚是一个中性词组”，并从多方面论述了集群的概念特征，以全球化的视角分析了我国产业集聚地理格局和集群所存在的问题，并且主张要超越只依靠低成本和规模扩张“打造产业链和“打造产业聚集区 的做法，超越“产业集群必定是创新的空间 的思维。她认为，真正的产业集群理论的价值是增强自主创新能力，创造国家竞争优势，创新集群的形成是需要各方面因素的相互作用和推动的，尤其是政府的推动和培育作用。在产业集群的生命周期方面，武汉理工大学陈剑锋、万君康( 2 0 0 2 ) 将创新集群的生产与发展概括为四个生命周期：萌芽期、生长期、成熟期和衰退期，6一绪论并依次分析了各个不同阶段的特点，尤其在成熟阶段，集群中的技术创新规范已经确立，表明产业集群升级为创新集群，具有了非常强的预见能力、启发能力和应用能力，也就是说创新集群是一个高度动态的有序的自组织创新系统。刘金友、郭新也将产业集群的形成与演化分为形成、成长、成熟和衰退或更新四个阶段，他们称之为c l c 模型，同样也分析了每个阶段的特征。现有的研究更多地集中在对于创新集群的内涵、构成要素、运行机制、作用与效应等问题的探讨，而较少涉及其形成的机制原理问题：有的学者研究了集群的成长机理，但对象却是范围较为宽泛的产业集群，而没有特别针对创新集群的研究；也有的学者涉及了创新集群的形成问题，但没有将其深入化和系统化：有的只给出了形成条件；有的虽给出了演变过程，但没有总结出一套创新集群的生成机制；还有的仅针对个别案例展开讨论，这些研究都没有总结出普遍适用的客观规律，不具备一般性，因而无法对创新集群政策的制定提供科学有效的指导。本文正是在综合前人相关研究成果的基础上，通过划分创新集群的三个形成阶段，分别分析其每个阶段所需的条件和关键要素，再将其归纳整合，从而总结出系统的创新集群的生成机制，为相关的政策制定提供科学的依据。1 4 研究思路和方法本文在对国内外集群经济、产业集群理论和创新集群理论综合分析的基础上，以创新集群为研究对象和核心概念，以创新集群的生成机制和路径为研究内容，在对其相关概念、分类和特征进行界定和描述的基础上，从创新集群的生成过程入手，通过剖析创新集群演化发展的关键要素，研究其生成机制和形成路径，从而为创新集群的政策制定提供依据和参考。本文的研究方法主要有：( 1 ) 跨学科、多角度的系统分析法本文采用系统的观点和方法来研究和处理创新集群问题。从研究对象上，本文以“集群”作为研究对象，而不是孤立地去分析单个企业的行为。在理论基础方面，由于创新集群是产业网络、创新网络和社会网络“三合一”的区域经济系统，其生成过程是经济、社会、政治、历史、文化等多领域的因素共同作用的结果，因此，对它的研究必然要运用经济学、管理学、社会学、科技哲7绪论学等多学科的理论知识。本文在研究分析中交叉运用了上述学科理论。所以，跨学科、多角度的系统分析法是本文研究的重要方法。( 2 ) 对比分析法创新集群是经济全球化背景下世界范围的一种经济组织形式，在不同国家有不同的形态。发达国家创新集群的发展状况要优于我国。本文在分析过程中，对创新集群在不同国家和地区的发展状况进行了比较，从对比分析中，看出我国创新集群的不足之处和改进方向。( 3 ) 归纳和演绎法在归纳总结了国内外不同学者对于产业集群的生命周期的划分后，通过将产业集群与创新集群进行异同比对，将创新集群的生成过程与产业集群的演化阶段一一对应，并借鉴产业集群的生命周期划分标准，得出创新集群的三个发展阶段。1 5 创新之处虽然创新集群是当前经济学、管理学、社会学等学科中的研究重点和热点，但目前我国对创新集群的研究较多地集中在对其概念的界定和对其所产生的经济效益的分析，而对其生成过程中的关键因素和生成机制的系统研究较少。本文的创新之处在于，将创新集群作为产业集群的子集，作为一种高端的产业集群加以研究。通过对产业集群和创新集群在概念和特点上的异同分析，在创新集群的生成过程与产业集群的生命周期之间建立起逻辑联系。借鉴前人对产业集群的生命周期的划分，本文将创新集群的最终形成分为三个阶段，并与产业集群从初步形成到成熟的三个阶段一一对应。将创新集群的生成看作产业集群经过优胜劣汰机制，最后得以存活并发展成熟的演化过程是本文最重要的创新。82 创新集群及其结构、种类2 创新集群及其结构、种类2 1 创新集群的内涵2 1 1 创新集群思想的萌芽及历史演变。“创新集群”一词其实是一个复合概念，它包括“创新 和“集群”两个概念。所以，追溯“创新集群”的思想渊源，也应该分为“创新 和“集群两部分。( 1 ) 创新思想：! 创新”( i n n o v a t i o n ) 成为一个专门术语和理论是在2 0 世纪初。1 9 1 2 年，美籍奥地利经济学家熊彼特( j o s e p h a l o i ss c h u m p c t c r ) 在其出版的德文版的经济发展理论中首先提出创新的思想。该书在1 9 3 4 年译成英文时，正式使用了“创新”词，他把创新定义为“生产要素和生产条件的一种从未有过的新组合”，包括五个方面：生产新产品；采用新的生产方式；开辟新市场；取得新的原材料供应来源；实现任何一种新的产业组织方式或企业重组。创新的最终目的是将这种新组合引入生产体系从而获取“企业家利润”或“潜在的超额利润”。1 9 3 5 年，他从经济学的角度定义“创新是生产函数的变动 。1 9 3 9 年出版的商业周期( b u s s i n c s sc y c l e s ) 一文中，他又系统全面地提出了创新理论：“创新实际上是经济系统中引入新的生产函数，原来的成本曲线因此而不断更新。经济的变革，诸如成本的降低、经济均衡的打破、残酷的竞争以及经济周期本身，都应丰要地归因于创新。”显然，熊彼特的“创新”一词包含技术创新的内容但又不局限于技术创新，即同时涉及技术性变化的创新和非技术性变化的组织创新。此外，他还认为，创新不是孤立事件，不是在时间上均匀分布的，而是趋于结成集群，鱼贯而出；创新不是随意地均匀分布于整个经济系统中，而是趋于在某些部门及其周围环境中聚集。可见，熊彼特定义的创新是一个系统的概念。此后，许多学者沿着熊彼特的研究思路来重构创新理论。经过索罗( s c s o l o ) 、伊诺思( j l e n o s ) 、曼斯菲尔德( m m a n s f i e l d ) 、弗里曼( c f r e e m a n )等人的努力，历时半个多世纪，技术创新的理论得到了确定和发展，形成了较为系统的理论体系，并对企业技术创新管理与政府科技管理政策产生了直接的92 创新集群及其结构、种类积极影响。该理论体系重