（行政管理专业论文）我国准公共物品价格形成中政府作用的研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我 所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果，也不包含为获得叁盗! 至整盘鲎或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文版权使用授权书 本人完全了解天津师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇 编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签 名：越导师签名： 日期：巡塑幽 中文摘要 准公共物品在现实生活中较为常见，具有改善人们生活，促进社会安定与和 谐的作用。在市场经济条件下，准公共物品具有商品的属性，因而同其他任何商 品一样，也具有价格。由于准公共物品具有特殊意义、所处的市场并非完全竞争 性市场及“市场失灵”等因素的影响，使得准公共物品的价格不能完全依靠市场 进行调节，这就需要代表社会公共利益的政府在准公共物品价格形成中发挥重要 作用，弥补市场失灵，保障公民利益，提高资源利用效率，维护社会的公平和谐。 本文从政府与市场的关系出发，研究准公共物品价格形成中政府的作用。在 阐述了价值与价格的关系以及供求关系基本原理的基础上，重点分析了政府在准 公共物品供给中的主导作用，进而论证了在准公共物品价格形成中，政府不仅需 要运用拥有的权力，通过行政命令等方式发挥一定的作用，同时还要作为协调者， 协调企业、消费者等各方关系，广泛征询意见，满足公众的利益诉求，优化资源 配置，实现准公共物品的供求平衡。为更好的说明研究的问题，本文以国外旅游 景点门票价格和水价为例，梳理和概括国外的成功模式，总结经验，并立足我国 国情，重点分析我国政府在城市水价改革方面的成就和存在的问题。文章的最后， 结合国内外的分析，从政府的角度出发，提出完善我国准公共物品价格形成中政 府作用的政策建议。 关键词：公共物品准公共物品准公共物品价格政府作用 t h er e s e a r c ho fg o v e r n m e n tr oleint h ep ric ef o r m a tio no f o u a si p u biicg o o d sinc hin a y a n gz hih ui dir e c t e db yw a n gg uiq u a n a b s t r a c t i no u rr e a ll i f e ，q u a s i p u b l i cg o o d sa r em o r ec o m m o nt h a np u r ep u b l i cg o o d s q u a s i - p u b l i cg o o d sa r ec l o s e l yr e l a t e dt ot h ep e o p l e sd a i l yl i f e u n d e rt h ec o n d i t i o n o fm a r k e te c o n o m y , q u a s i p u b l i cg o o d sh a v et h en a t u r eo fc o m m o d i t y , t h e r e f o r et h e y a l s oh a v ep r i c ea sa n yo t h e rg o o d s h o w e v e r , i nf a c tt h e r ea r em a n yd i f f e r e n tf a c t o r s s u c ha st h em a r k e tw h i c hq u a s i - p u b l i cg o o d sa r ei ni sn o tf u l l yc o m p e t i t i v em a r k e t ， t h ee x i s t e n c eo ft h e ”m a r k e tf a i l u r e ”a sw e l la st h es p e c i a lr o l eo f q u a s i - p u b l i cg o o d s ， w h i c hd e c i d et h ep r i c eo fq u a s i - p u b l i cg o o d s ，s ot h ep r i c ec a nn o td e p e n do nm a r k e t r e g u l a t i o ne n t i r e l y i no r d e rt oi m p r o v eu s ee f f i c i e n c yo fr e s o u r c ea n ds a f e g u a r d f a i r n e s so fo u rs o c i e t y , i tn e e d st h eg o v e r n m e n tw h oi so nb e h a l fo ft h ep u b l i c i n t e r e s t st op l a ya ni m p o r t a n tr o l ei nt h ep r i c ef o r m a t i o no f q u a s i p u b l i cg o o d s t h i sp a p e r b e g i n sw i t ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ng o v e r n m e n ta n dm a r k e tt os t u d y t h e g o v e r n m e n t sr o l e i n p r i c ef o r m a t i o no fq u a s i p u b l i cg o o d s a n a l y z e dt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nv a l u ea n dp r i c ea n dt h es u p p l ya n dd e m a n da f f e c t st h ep r i c e ， f o c u s e do na n a l y z i n gt h el e a d i n gr o l eo fg o v e r n m e n ti nt h es u p p l yo fq u a s i - p u b l i c g o o d s ，a n dd e s c r i b e dt h er o l eo fg o v e r n m e n ti nt h ep r i c ef o r m a t i o no ft h eq u a s i - p u b l i c g o o d s o nt h eo t h e rh a n d ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l db eac o o r d i n a t o r , c o o r d i n a t i n gt h e r e l a t i o n s h i po fs u p p l i e r s ，c o n s u m e r sa n do t h e rp a r t i e sa n d a tt h es a m et i m et om e e tt h e d e m a n do f p u b l i c si n t e r e s t ，a c h i e v eab e t t e rb a l a n c eb e t w e e ns u p p l ya n dd e m a n do f q u a s i - p u b l i cg o o d s ，a sw e l la so p t i m i z et h eu s ee f f e c t i v eo fr e s o u r c e s i no r d e rt o e x p l a i nt h es t u d yc l e a r l y , t h i sp a p e rt a k e st h ep r i c eo ft o u r i s mt i c k e ta n dw a t e ro f a b r o a da sac a s et os u m m a r i z et h es u c c e s s f u lm o d e lo fa b r o a d f r o mc h i n a sn a t i o n a l c o n d i t i o n s ，t h i sp a p e rf o c u s e do nt h ea n a l y s i so ft h ea c h i e v e m e n t sa n dp r o b l e m so ft h e c i t yw a t e rr e f o r mi no u rc o u n t r y f i n a l l y , w i t ht h ea n a l y s i so fh o m ea n da b r o a da n d i l f r o mt h eg o v e r n m e n t sp e r s p e c t i v e ，t h i sp a p e rg i v e sas e to fp o l i c yp r o p o s a l sa b o u t g o v e r n m e n t si nt h ep r i c ef o r m a t i o no fq u a s i p u b l i cg o o d s k e y w o rds ：p u b l i cg o o d s q u a s i p u b l i cg o o d s p r i c e so fq u a s i p u b l i cg o o d s g o v e r n m e n t sr o l e 1 1 1 目录 第一章导论1 一、选题目的和意义1 ( 一) 选题目的1 ( 二) 研究意义1 二、国内外研究现状2 三、相关概念界定5 ( 一) 公共物品5 ( 二) 私人物品6 ( 三) 准公共物品6 ( 四) 外部性7 ( 五) 听证会制度8 四、论文结构及研究方法8 ( 一) 论文结构框架8 ( 二) 采取的研究方法9 五、创新之处及存在的不足9 ( 一) 创新之处9 ( 二) 存在的不足1 0 第二章准公共物品价格形成中的政府作用分析1 l 一、价格形成的一般原理分析1 1 ( 一) 价值决定价格，价格是价值的货币表现1 1 ( 二) 供给和需求的关系影响价格的形成1 l ( 三) 准公共物品价格形成的一般性与特殊性1 2 二、政府与准公共物品的供给1 5 ( 一) 准公共物品的基本供给方式1 5 ( 二) 政府在准公共物品供给中的作用1 6 三、准公共物品价格形成中政府作用的必要性与定位。1 7 ( 一) 准公共物品价格形成中政府发挥作用的必要性1 7 ( 二) 准公共物品价格形成中政府作用的定位1 9 第三章国外准公共物品价格形成中政府作用的实践与启示2 3 一、国外准公共物品价格形成过程中政府的作用一2 3 ( 一) 国外旅游景点门票的价格形成一2 3 ( 二) 国外水价的形成2 4 二、国外经验对我国的启示2 5 第四章我国准公共物品价格形成中政府作用的现状分析2 7 以城市水价改革为例2 7 一、城市水价改革中政府的作用一2 7 ( 一) 明确了水资源的权属2 7 ( 二) 颁布了相关的法律法规，确认了水资源的商品属性2 7 i v ( 三) 区别计价，居民生活用水实行阶梯式水价2 8 ( 四) 建立了水价听证会制度2 8 二、城市水价改革中政府作用存在的问题2 8 ( 一) 水价格制定的原则还不够明确2 9 ( 二) 水价格的制定缺少社会公益性意识2 9 ( 三) 对供水企业的成本缺乏有效监管2 9 ( 四) 政府补贴方式不明确，财政压力大3 0 ( 五) 价格听证会制度还不够完善3 1 第五章完善我国准公共物品价格形成中政府作用的建议3 3 一、明确准公共物品价格形成的原则和目的一3 3 二、加强对准公共物品价格公益性的宣传教育3 4 三、加强政府在准公共物品价格形成中的主导作用3 4 ( 一) 修订和完善相关法律、法规，加强规范化管理3 4 ( 二) 加强对准公共物品供给成本的监管3 5 ( 三) 完善价格听证会制度3 5 ( 四) 明确财政补贴的受益对象3 7 ( 五) 拓宽资金来源渠道，减少财政压力3 7 参考文献3 9 致 谢4 3 v 一、选题目的和意义 第一章导论 ( 一) 选题目的 随着社会的不断发展，公众不仅关注政府工作的效率和质量，而且积极要求 参与社会公共事务管理。2 0 1 0 年三月在北京召开的全国两会，关注的重点问题都 集中在民生问题，温总理的政府工作报告的重点也是民生问题，解决民生问题已 经成为现代政府工作的重点和责任所在。准公共物品可以改善人民生活，促进社 会安定团结和健康发展作用。在市场经济条件下，准公共物品具有商品的属性， 因而同其他任何商品一样也具有价格。准公共物品的价格对于公众的利益和社会 的公平稳定有着重要的意义，近年来也受到了普遍关注。然而，由于受一些因素 的影响，如准公共物品所处的非完全竞争性市场、“市场失灵”现象以及准公共 物品所具有的特殊意义等，准公共物品的价格不能完全的依靠市场调节，需要代 表社会公共利益的政府在准公共物品价格形成中发挥一定的作用，承担一定的责 任。那么在社会主义市场经济条件下，为优化资源配置，维护社会公平和谐，政 府在准公共物品价格形成的过程中将承担怎样的责任和义务，应该发挥怎样的作 用呢? 这是本文所要研究的问题。 ( 二) 研究意义 理论意义：本文从政府与市场的关系出发，试图在政府与市场作用的结合点 上分析我国准公共物品价格形成中政府的作用，政府作用的性质和度是关键问 实意义。 第二，这能够更好地体现“以人为本 。科学发展观的核心是“以人为本”， 和谐社会的建设也是更多的关注公平和效率。合理且能够被社会成员接受的价格 关系到社会的公平稳定、关系到资源配置的效率，关系到能否真正做到“以人为 本”。 第三，这对于建设社会主义和谐社会具有重要的意义。当今社会，经济高速 发展，社会成员之间的差距越来越大，社会矛盾也日益突出，这对于和谐社会的 建设提出了考验。因此，为了建设社会主义和谐社会，必须更加注重社会公平和 正义。在准公共物品价格形成中，政府发挥必要的作用，形成合理的、普遍能认 同的准公共物品价格，既可以保证准公共物品市场的健康发展，又可以保证社会 公众大多数人的利益，维护社会的公平和效率，有利于和谐社会的建设。 二、国内外研究现状 目前，国内关于准公共物品研究的重点主要集中在准公共物品的供给以及准 公共物品的定价原则和方法方面，有关准公共物品价格形成中政府作用的研究还 比较少。 ( 一) 准公共物品供给的研究 关于准公共物品供给的研究，学者们研究的重点主要是供给的效率和模式。 1 准公共物品供给的效率 刘起在公共产品供给模式的效率依据及存在的无效率解中提出了三种供 给模式，政府供给、市场参与和第三部门提供。通过对公共物品供给模式的效率 依据和无效率解的论证，认为要想达到公共物品供给的效率水平，这三种模式应 该相互配合、相互弥补。1 王磊、张军在从交易成本经济学的视角审视公共产 品的有效供给中重点分析了交易费用对公共产品有效供给的影响及我国财政体 制存在的问题，并且从改革公共财政体制的角度出发，提出了降低交易费用，提 高公共产品供给效率的一些建议。2 对于如何提高供给效率，尹鸿雁在提高我 国公共产品供给效率的思考中认为是应该对政府的基本职能有一个科学的界 定。二是积极推进第三部门的发展，同时又要积极有序地建立一些适应社会发展 1 刘起：公共产品供给模式的效率依据及存在的无效率解，山东省农业管理干部学院学报，2 0 0 5 年第l 期，第6 2 6 3 页。 2 乇磊、张军：从交易成本经济学的视角审视公共产品的有效供给，吉林财税高等专科学校学报，2 0 0 4 年第3 期，第9 贞。 2 需要的新型社会团体。此外，学者刘双良、史瑞杰在效率与公平视角下的城 市公共物品供给中也给出了城市公共物品有效供给的几种路径，如适度引入竞 争机制，实行公私混合生长；提高供给回应性，鼓励选择性消费；投资主体多元 化，经营管理专业化。2 陈文煌的浅析公共产品的供给效率认为要想提高我 国公共产品的供给效率，应该严格按照满足社会公共需要原则，确定公共产品的 供给范围，根据公共产品的性质，选择合适的供给方式，同时要在政府机构中引 进竞争机制，强化生产预算约束，并消除寻租和腐败现象。3 2 准公共物品供给的方式 随着社会的发展，准公共物品的供给不再局限于政府供给的单一方式，而是 出现了多种供给方式。雷晓康，张志超在政府如何有效提供公共物品? 中分 析了政府利用市场机制供给公共物品的几种模式，主要有合约出租模式，政府购 买模式，特许经营模式，政府经济支柱模式，政府参股模式。4 陈建先在公共 物品理论与政府经济行为定位中指出公共物品供给的三种方式，政府供给的公 共物品，政府供给的私人物品，私人供给的公共物品。5 杨豪、王岱山的公共 产品的有效供给与政府行为扩张认为准公共产品兼有公共产品和私人产品的特 点，对准公共产品的供给主要有三种方式：政府采用公共方式提供，政府通过市 场方式提供，政府通过政策刺激等方式引导个人企业提供。6 崔运武的论当代 公共产品的提供方式及其政府的责任认为随着私人对公共产品生产与提供的参 与，公共产品的提供有了公共提供、市场提供和混和提供三种基本方式。这些方 式与相应的生产方式结合构成了当代丰富的公共产品提供模式。7 ( 二) 准公共物品定价的研究 随着准公共物品多元供给方式的出现以及市场化进程的发展，准公共物品的 定价问题也受到了许多学者的关注。有关准公共物品价格的讨论，学者们的研究 主要集中在定价的原则、定价模型和方法方面。孙钰在其中国城市公共物品定 价方式研究中认为在准公共物品定价的原则上应该兼顾两个方面，一是体现社 。尹鸿雁：提高我国公共产品供给效率的思考，哈尔滨职业技术学院学报，2 0 0 6 年第6 期，第1 6 页。 2 刘双良、史瑞杰：效率与公平视角下的城市公共物品供给，城市管理，2 0 0 7 年第2 期，第2 5 - 2 6 页。 3 陈文煌：浅析公共产品的供给效率，北京工业技术学院学报，2 0 0 4 年第4 期，第1 1 6 页。 4 雷晓康、张志超：政府如何有效提供公共物品，江苏社会科学。2 0 0 4 年第3 期，第7 3 7 4 页。 5 陈建先：公共物品理论与政府经济行为定位，行政与法，2 0 0 4 年第3 期，第4 7 页。 6 杨豪、王岱山：公共产品的有效供给和政府行为扩张，吉林财税高等专科学校学报，2 0 0 4 年第3 期， 第2 页。 7 崔运武：论当代公共产品的提供方式及其政府的责任，思想战线，2 0 0 5 年第3 期，第5 页。 会福利要求，要把价格作为实现社会福利目标的一种途径；二是定价中政府应该 给予相应的补贴，并认为与其补贴生产者，不如补贴消费者，这样既有利于社会 目标的实现，又可以成为提高消费效率的保障。1 张国兴在关于准公共物品定 价的机理分析中把社会福利的最大化和体现商品的特性作为准公共物品定价应 把握的两个前提条件，提出了社会边际成本的定价方法，认为社会边际成本= 边 际成本+ 社会成本，并结合了城市道路建设及公园这两种准公共物品进行验证， 也为其他准公共物品科学合理的定价提供了参考。2 周自强、谢峰的从公共经 济学角度看公共物品定价一文提出在公共物品定价方面，既要考虑消费者的承 受能力，使所定的价格能够被他们接受，从而满足社会整体福利需要，也要通过 定价来满足各种公共物品提供主体的利益需要，减少效率损失。3 任俊生在论 垄断行业产品价格的监督中认为垄断行业具有特殊的经济特征，其价格是在政 府管制下形成的，价格监督的内容和方式也与竞争性产品有明显的区别。4 周勤 在转型时期公用产品定价中的多重委托一代理关系研究中认为应该把市场竞 争、价格的形成与公共产品经营权的拍卖相结合，将原有公用产品经营中事后补 贴总成本差额的机制转化为事前最低补贴或最高的上缴利润竞标机制。5 此外，关于准公共物品价格方面存在的问题，学者们有着相似的研究结果。 如牛艳玉在地方公共物品的定价困扰中给出了问题的几种表现方式，如价格 与价值和居民经济承受力出现双重背离；地方纯公共物品的非价格特征，导致社 会对其成本效益缺乏关注；地方公共物品的定价基础缺乏成本约束等，并提出了 一些建议，如深化价格改革、理顺价格关系，在公共物品的非自然垄断环节引进 竞争机制等。6 王志琴的公共物品价格中的问题与改革策略认为公共物品价 格形成存在价外加价或价外收费现象，导致其价格并不真正代表其价值，公共物 品价格管理不规范，公共物品定价基础缺乏成本约束等，并提出了相关对策，如 转换价格形成机制，建立成本约束机制，规范公共物品监管体制，实现价格审定 的程序化等。7 此外，相似的研究文献还有王艳萍的浅析准公共物品的定价问 1 孙钰：中国城市公共物品定价方式研究，经济学研究，2 0 0 2 年第5 期，第3 6 页。 2 张国兴：关十准公共物品定价的机理分析，价格理论0 实践，2 0 0 5 年第6 期，第3 2 页。 3 周白强、谢峰：从公共经济学角度看公共物品定价，天津 j 报，2 0 0 4 年1 2 月1 7 日。 4 任俊生：论垄断行业产品价格的j 监督，长白学刊，2 0 0 2 年第4 期，第5 6 页。 5 周勤：转型时期公用产品定价中的多重委托一代理关系研究，管理世界，2 0 0 4 年第2 期，第4 8 页。 6 牛艳玉：地方公共物品的定价困扰，浙江经济，2 0 0 6 年第3 期，第3 6 页。 7 王志琴：公共物品价格中的问题与改革策略，价格与市场，2 0 0 3 年第2 期，第l l 页。 4 题、温桂芳的我国公共物品的价格有待理顺等。 近年来，国外也有不少学者对准公共物品定价及供给理论进行了相关研究。 以萨缪尔森为代表的福利经济学家认为，政府提供公共物品比市场方式即通过私 人提供具有更高的效率。戈尔丁、布鲁贝克尔、史密兹以及科斯等人从理论和经 验两方面论证公共物品私人供给的可能性。此外，国外学者对准公共物品定价方 法也进行了针对研究，如采用类似拍卖机制、两部定价模型、平衡定价法、平均 成本定价等。而在政府与市场作用的结合点上具体研究准公共物品价格形成中政 府的作用，涉及的相关资料很少。 综上所述，从目前所搜集到的资料来看，国内外学者们对于准公共物品研究 的重点主要集中在准公共物品的供给方式和供给效率方面，涉及到准公共物品价 格的研究也大多集中在准公共物品价格的定价原则以及具体的定价方法方面。至 于准公共物品价格形成中政府作用方面的研究，国内外在这方面的研究都没有太 多的涉及，还有较多的研究空间。 三、相关概念界定 ( 一) 公共物品 公共物品( p u b l i cg o o d s ) 是人类文明发展的产物，是与私人物品相对应而 言的，又可被称为公有物品、公共产品、公共商品等。世界经济学大辞典将 其解释为t “政府向居民提供的各种服务的总称，警察、国防、司法、教育、经 ，2 0 0 2 年， 增加一个人对它的消费时，并不导致成本的增加( 他们是非排他性的) ”。1 奥尔 森对公共物品做了一个规范性的定义，即“任何物品，如果一个集团中的任何个 人能够消费它，它就不能适当地排斥其他人对该产品的消费”。2 还有的学者认为 有些类别的公共物品仅仅能够使小规模的团体受益，而另一些类别的公共物品却 可以使很大的团体受益。 目前，最有代表性、被普遍接受的关于公共物品的定义是：所谓公共物品指 的是向全体社会成员提供的且在消费上不具有竞争性、受益上不具有排他性的特 征的物品或劳务。本文所界定的公共物品的概念即是符合上面的具有普遍性的定 义。 ( 二) 私人物品 私人物品是与公共物品相对应的，指的是在消费上具有竞争性和排他性等特 征的物品。本文所谈的私人物品主要是指具有明显的竞争性和排他性特征，通过 市场交换来满足消费者需求的一类物品，其效用边界清楚，通常是通过市场来提 供此类物品。 ( 三) 准公共物品 我们在现实生活中更常见的是介于公共物品和私人物品之间的一类社会物 品，我们把他们称为准公共物品。在使用和消费方面来说，准公共物品具有部分 竞争性，在一定程度上可实现或可部分实现排他。 准公共物品具体又可分为两个类别，“一类是具有受益排他性但不具有消费 竞争性的公共物品，也称为拥挤性物品，常见的例子如公路、桥梁。另一类是具 有消费的竞争但不具有受益的排他性的公共物品，也称共同资源，如草场和 矿山，政府可通过收费的方式向社会提供这两类准公共物品。3 刘小玄、赵农认 为区分一种产品或服务究竟属于公共物品还是私人物品，根本上在于该物品是否 具有排他性。如果某一物品不具有排他性的特征，那么这样的物品显然属于公共 物品，反之，具有一定的排他性和竞争性特点，并且存在一定的边际成本的物品 则应为私人物品。4 经济学家植草益根据竞争性和排他性的强弱，把准公共物 斯蒂格利茨：经济学，黄剑峰、张帆译，中国人民大学出版社，2 0 0 5 年，第1 4 7 页。 2 奥尔森：集体行动的逻辑，陈郁、郭字峰、李崇新译，卜海人民出版社，1 9 9 5 年，第8 5 页 3 王传纶、高培勇：当代两方财政经济理论( 上= ) ，商务印书馆，1 9 9 5 年，第7 6 7 8 页。 4 刘小玄、赵农：论公共部门合理边界的决定兼论混合公共部门的价格形成机制，经济研究，2 0 0 7 第 l 期，第1 1 2 页。 6 品分为两类：一类是具有排他性但弱竞争性的准公共物品，如医疗、教育、保险、 俱乐部产品以及水、电、气等自然垄断物品；另一类是具有竞争性但弱排他性的 准公共物品，如森林、草原、公海等公共资源以及孤儿院、养老院、扶贫、垃圾 处理等社会福利服务。 1 本文所指的准公共物品是指在一定程度上不同时具有非竞争性和非排他性 的特征，出现拥挤现象的这样一类物品。因此，根据这样的范围界定，类似的准 公共物品主要包括教育、卫生、医疗、住房、水运以及电、水、煤、油等。 ( 四) 外部性 “外部性也称为溢出效应( s p i l lo v e re f f e c t ) ，主要是指一个经济主体的 行为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有通过货币或市场 交易反映出来”2 首先，外部性是一种外部影响或效应关系。微观主体处在社会 经济系统中，由于社会分工细化，各主体形成了相互影响相互制约的紧密联系， 任何一个微观主体的活动都会对其他微观主体产生影响。其次，外部性是一种外 在于市场价格体系的外部影响或效应关系。一般的外部影响或效应是通过影响供 求进而影响价格而发生的，由此形成市场均衡，从而使这些外部影响或效应在市 场体系中得以反映或化解。第三，外部性是一种被动的和不可拒绝的外部影响或 效应关系。在市场内部进行的交易或交换是自愿和互利的，然而，由于存在外部 性，外部的损益就难以计量，就会导致被动和不可拒绝。第四，外部性的公共影 响程度决定该物品的公共性。 外部性有正的外部效应和负的外部效应。对交易双方之外的第三者所带来的 未能在价格中得以反映的经济效益，为正的外部效应。而负的外部效应意味着某 一产品的社会成本大于生产者的私人成本。工业污染是个典型的例子。工业( 造 纸、印染) 污染在损害人们的身体健康，降低人们的财产以及资源的价值上所产 生的负效应，已经被现代社会的人们所共识。吸烟也是负的外部效应常见的例子， 研究表明，间接吸烟是严重危害健康的。在外部负效应存在的情况下，这类产品 的生产通常过多，即产生这类产品的过度供给。 准公共物品也有正的外部性，只是其提供目的不是为了社会成员享受它，而 是成员内部的享受。在西方财政经济理论中，对于具有负外部性的物品也有专门 1 植草益：微观规制经济学，朱绍文等译，中国发展出版社，1 9 9 2 年，第9 5 页。 2 方福前：公共选择理论一政治的经济学，中国人民大学出版社，2 0 0 0 年，第3 8 1 页。 7 的研究，如空气污染、噪音污染、网上电脑病毒等，这类物品对公众具有负效用， 被称为公共坏物品( p u b l i cb a d s ) ，对这样一类物品产生的负外部性效应的治理， 公众都会从中得到好处。 ( 五) 昕证会制度 “听证”在字典中有三种解释：一是法院为公正执法公开听取当事人的说明 与证词；二是立法机关为保障法律、法规的合法性和合理性，直接听取各方面的 意见；三是行政机关为实施行政决定公开听取公众意见和质询。1 听证体现了行 政公正、公平，透明的原则。听证会制度最早出现于英国，在现代社会，听证会 制度是各国行政机关保障公平、公开，实施行政行为必不可少的行政程序。本文 “听证会制度 的含义主要是指政府组织或公用事业、公益事业服务部门和垄断 部门，在做出直接涉及公众或公民利益的价格决策时，应当听取利害关系人、社 会各方及有关专家的意见，以实现良好治理的一种必要的规范性程序设计。而“价 格听证制度 指的是一种法律制度，它由一系列的规范程序所构成。这样的程序 包括在行政主体做出涉及有关当事人合法权益的价格决定之前，首先应该由价格 听证申请方向当事人告知调价理由并对定价的方案进行说明，然后由涉及的相关 当事人向主管部门表达意见、提供证据，最后价格主管部门在广泛听取意见后再 做出决定。 四、论文结构及研究方法 ( 一) 论文结构框架 本文安排如下：文章共分五个部分，第一部分导论：主要对选题目的和意义、 国内外的研究状况、以及准公共物品的相关概念做了简要释义，同时阐述了本文 的结构框架、研究使用的方法及创新点和存在的不足。 第二部分政府在准公共物品价格形成中的作用分析：分析了价值与价格的关 系以及供给需求关系等一般原理，并重点分析了政府在准公共物品供给中的主导 作用，进而具体分析和探讨了准公共物品价格形成中政府的作用。 第三部分国外准公共物品价格形成中政府作用的实践和启示：本部分选取了 国外在准公共物品价格形成中的成功案例，以旅游景点门票价格和水价作为例 1 新华字典，北京：商务印书馆出版社，2 0 0 7 年，第6 2 1 页。 8 子，总结相关经验和启示，为我国准公共物品价格形成中政府作用的发挥提供借 鉴意义。 第四部分我国准公共物品价格形成中政府作用的现状分析：联系我国实际， 重点选取了城市水价改革作为分析的案例，总结了我国水价改革中政府作用的现 状，在比较国外相关经验的基础上，探讨了当前我国水价改革存在的问题，而这 些问题一定程度上也反映了目前我国准公共物品价格形成中政府作用存在的一 些问题。 第五部分完善我国准公共物品价格形成中政府作用的建议：在上述四部分论 述的基础上，提出完善我国准公共物品价格形成中政府作用的一些建议，希望能 够提高政府工作效率和效益，促进社会稳定发展。 ( 二) 采取的研究方法 本文主要采用了以下几种研究方法： 1 文献研究法。通过对国内外关于政府在准公共物品价格形成中的作用方面 的著作和论文的广泛阅读和涉猎，以此收集可供参考的有价值的信息，了解当前 研究的薄弱环节，明确政府作用发挥的关键环节和突破口。这就要求必须对国内 外政府作用的相关文献进行深入细致的研究。 2 案例研究法。本文以城市水价改革为例，探讨了我国政府在准公共物品价 格形成中的现状，并且搜集了国外准公共物品价格形成中政府作用的相关资料， 希望通过对国外成功案例的研究，探讨我国准公共物品价格形成中政府的合理作 用。 3 比较分析法。通过对国外相关成功案例之间的比较，总结和分析了政府发 挥作用的相关经验和启示，研究了我国政府在准公共物品价格形成中存在的问题 以及应该发挥的适度作用，通过比较和分析来实现研究目的。 五、创新之处及存在的不足 ( 一) 创新之处 在准公共物品的价格形成中，本文梳理和概括了国外成功案例，如旅游景点 门票价格和水价的形成，从比较研究的角度具有研究价值。另外，本文试图在政 府与市场作用的结合点上，研究我国准公共物品价格形成中政府的作用，这是本 9 文研究角度上的创新。 ( 二) 存在的不足 本文试图从政府与市场作用的结合点上来研究政府在准公共物品价格形成 中的作用，但是由于目前研究此方面的资料有限，追求最新资料不够全面，加上 本人的实践经验不足，难以对所研究的问题做出深层次的分析，仅停留在一般性 分析的层次。 l o 第二章准公共物品价格形成中的政府作用分析 一、价格形成的一般原理分析 在现实生活中，任何物品，只要它具有了商品的属性就必然具有价格，而对 于价格的决定问题是一个理论和现实的问题。本节主要分析价值与价格的关系以 及供给需求对价格的影响。 ( 一) 价值决定价格，价格是价值的货币表现 商品既具有使用价值也具有价值，其价值是通过交换来实现的。商品的交换 由最初的物与物之间的交换发展成为后来的货币交换，商品通过货币表现出来的 价值就是价格，因此，价格表现了商品和交换的关系。价格具有调节经济关系和 传递信息的职能，一方面，商品的价格和价值有时会存在不一致的情况，任何一 次价格的变动都会引起交换双方利益关系的转换，因此，价格就成为了一种经济 调节的有效的手段；另一方面，价格的变动反映了供求状况的变化，可以向市场 传递信息，从而对生产者的经营决策产生影响。因此，从价格与价值的关系来说， 价格是价值的货币表现形式，价值是价格的基础。价值规律在不同的社会形态有 着不一样的表现。在社会主义市场经济条件下，一方面，价值规律自发调节价格， 另一方面，价格还受到国家自觉运用价值规律进行宏观调控的约束；在资本主义 条件下，价格容易受市场供求关系的影响，价值规律能自发地发挥调节作用。虽 然有着不同的表现形式，但是共性不会改变，任何一种商品的价格都是由价值决 定的，价格是价值的货币表现形式。 ( 二) 供给和需求的关系影响价格的形成 一般认为，人们从市场上获得某种商品所必须支付的货币数量即为价格，然 能够直接决定价格。 供给和需求曲线相交的一点被称为市场的均衡，相交时的价格为均衡价格， 此时的数量是均衡数量，在商品的市场需求和市场供给两种相反力量的相互作用 下形成了均衡的价格。表格2 1 表明了价格和数量与供给和需求变动之间的关 系。 表2 1 价格和数量随供给和需求的变化而变化 供给未变供给增加供给减少 需求未变价格相同价格下降价格上升 数量相同数量增加数量减少 需求增加价格上升价格不确定价格上升 数量增加数量增加数量不确定 需求减少价格下降价格下降价格不确定 数量减少数量不确定数量减少 ( 三) 准公共物品价格形成的一般性与特殊性 1 准公共物品价格形成也遵循价值规律 在市场经济条件下，准公共物品也具有商品的属性，因此，同其他商品一样 也存在价格问题。既然准公共物品在一定程度上具有了商品的属性，那么其价格 也必然要以价值为基础。正如伍世安教授的研究课题公共物品的价格问题研究 的研究结论所表明的那样：“公共物品与私人物品一样，其价格形成同样以价值 为基础，而其价值又是一般人类劳动的凝结，只是他们表现方式和补偿机制不同 而已。1 经济学家钱伯海认为：“公共服务部门与其他企业部门一样，共同创造 剩余价值，并且是创造剩余价值的主要力量”。2 公共部门劳动是社会化大生产和 因而同样存在供求问题。但是，由于准公共物品和一般的社会经济活动有着一定 的区别，同时，市场机制在配置社会资源中也存有缺陷，因此，准公共物品的供 求不应该仅仅依靠市场来调节，政府有必要发挥主导作用，积极主动参与，以达 到准公共物品资源合理配置的目的。 准公共物品的供给指的是一定时期内生产者提供给公众的可享受的产品的 总和。准公共物品供给的主体主要是政府，其次是企业、团体和私人。准公共物 品的需求指的是社会公众对准公共物品有支付能力的需要。我们假设准公共物品 是一个相对独立的完全竞争市场，只考虑准公共物品价格供求量的变化对准公共 物品价格的影响，而且假定只有两个消费者a 和b ，并且假定他们对某种准公共物 品的需求曲线也是已知的，表现为图2 1 中的d 和d 。，s 邮为准公共物品的供给曲 线。由于准公共物品一定程度上具有消费的非竞争性特点，这造成了准公共物品 与私人物品的市场需求形成方式的不同，因此，准公共物品的社会需求曲线是个 人需求曲线的垂直相加，而不同于私人物品的水平相加得到的社会需求曲线。由 于消费过程的非竞争性，每个人消费数量与同一物品总量紧密联系在一起，因而 每一个消费者的消费量可以近似的看作与供给总量相等。然而从价格方面看，对 总消费量支付的全部价格，却是所有消费者支付价格的总和。通过这个图我们可 以看出，准公共物品的价格与准公共物品的供给成同方向变动关系，即准公共物 品的价格越高，对准公共物品的供给就多；准公共物品的需求量与价格成反方向 变动，即准公共物品的价格越高，对准公共物品的需求就越少。准公共物品供给 和需求两条曲线的交点决定了准公共物品的均衡数量是q 舢。，这是准公共物品的 最优数量，而此时的价格p 。即为最优数量下的价格。 图2 1 供给、需求和价格的关系 o q 然而，现实生活中这种情形很少存在。首先，这是建立在一系列的假设之上 的，如市场是完全竞争性的市场，较大的准公共物品的需求弹性等。其次，由于 单个消费者对准公共物品需求曲线不能自动显示出来，所以无法通过加总来获得 市场需求曲线来达到最优数量配置。即使上述条件都具备，也不能仅仅通过市场 对供求的调节来决定准公共物品的价格。因为，一方面，市场机制本身有一定的 缺陷，在某种情况下会出现“市场失灵”的情况；另一方面，准公共物品的市场 均衡只是一种局部的均衡，它会因某些外部因素如经济体制的影响而很难达到均 衡状态。实际上，市场机制作用提供的准公共物品数量会低于最优数量，市场机 制分配给生产准公共物品的资源通常不足，容易导致资源的不充分利用和不合理 配置。这就要求政府部门利用自身优势，对准公共物品的供求进行调节，优化资 源配置，引导准公共物品合理价格的形成。对这一特殊问题，本章后面部分会有 详细的阐述。 3 准公共物品的价格弹性 准公共物品是人们生产、生活的必需品，基本上没有替代品。如果对准公共 物品的基本需求得不到满足的话，就会必然危及人们生产生活的稳定，造成一系 列的社会问题。因此，消费者( 包括居民和企业) 必然要求其供给的稳定和可靠， 各国政府在管理准公共物品时都会注意社会公平的目标，尽量满足居民和企业的 需求。正是考虑到了这一点，许多国家都用政府的财政收入对准公共物品的供给 企业进行补贴，认为这有助于社会的稳定和谐。 准公共物品的必需性是勿庸质疑的，但是这个必需性是对特定质量、一定数 量的准公共物品的必需，超过“必需”水平的需求就会随价格及收入水平的影响 而变动；收入提高，需求增加；收入减少，需求增加。价格会引起消费发生变化， 价格上升会导致需求减少，价格降低会导致需求增长。准公共物品价格每上升百 分之一使得准公共物品的需求量减少的百分数可以看做准公共物品的需求价格 弹性。许多研究成果表明准公共物品的价格弹性确实存在，准公共物品的需求在 一定范围内会随价格的升降而变化，但是，超过了一定的范围，准公共物品的需 求价格弹性就发挥不了作用。随着价格的上升，人们对准公共物品的基本需求不 会变化，这样就会增加社会公众的负担。 1 4 二、政府与准公共物品的供给 ( 一) 准公共物品的基本供给方式 “供给在市场经济大辞典中被解释为“厂商出售商品或劳务的能力与 意愿”。1 它包含了生产者所提供的商品与影响商品供给价格、成本等因素之间的 关系。现代社会中，政府供给、市场供给、混合供给三种方式使得准公共物品的 供给方式表现出多元化的趋势。 1 政