（中国古代史专业论文）唐代档案管理研究.pdf

摘要 摘要 唐代是我国古代档案管理工作的繁荣时期，档案管理机构已成一定规模。 三省是文书档案工作的最高管理机关。文书的拟定、审核、与执行由中书、门 下、尚书三省分掌，尚书省还负责全国所有政务部门文簿的勾检。三省各设有 甲库，专门负责保管甲历档案，史馆也是保管档案的一个重要机构。地方上， 各级官府部门也设有主管文书档案的人员。档案种类已经十分完备，这时出现 了专门的人事档案甲历。唐代的档案管理制度已经比系统，包括了收集、保管、 鉴定、统计、利用等各方面，并且将诸多档案工作写入法典，并规定了文书档 案的违法处罚制度。 唐代政治、经济、文化的高度发达，促进了档案管理工作的繁荣。反过来， 档案管理工作的发展，又对唐代的发展产生影响。本文对唐代档案管理制度进 行了系统介绍，并在最后分析了档案管理工作对唐代政治的影响。唐朝在我国 古代档案管理工作中占有重要地位，起着承前启后的作用。唐朝档案管理工作 是在前朝档案管理工作的基础上发展起来的，其在档案管理工作中的一些开创， 又对后代档案工作产生了很大影响。当然，其档案管理工作也存在着缺点与局 限。 关键词：唐代：档案：管理制度 i i a b s t r a c t a b s t r a c t 1 1 1 et 纽gd ) ，n 嬲够w t h ep r o s p e r o u st i i n eo ft 1 1 e 龃c i e n ta r c b j v e sm a i l a g 锄e n t i i lo u rc o u i l n y ，也ea r c h i v e sm 锄a g e m e n to r g a i l 汤d o n sh a db c c o m eac e r t a i ns c a l e t h em o s ti m p o r t a n to 聘如i z 撕o i l so ft a i l gd ) ，1 1 a s 够，之h o n g s h u ，m e l l x i aa n ds h 觚g s h u ， w e r em e1 1 i 醢e s tm a n a g e m e n to 唱锄i z a t i o n so fd o c i l i i l e n t s 觚da r c k v e sw o r k t h e d 阳谢n gu p ，w 衙6 c a t i o n 锄de x e c u t i o no f 也ed o c u m e n _ t sw e r e t a ：k e nb y 吐l e s e 喇z a t i o n s n l es h 锄g s _ h uw 丛a l s or e s p o n s i b l ef b rs u p e r v i s i o na n di n s p e c t i o no f 血ed o c 啪e n t s 舡1 da r c 虹v e sw o r ki na 】li l a t i o n a lg o v e m m e n t so r g a i l i z a t i o l l sa n d d e p a r 吼e n t s 。t h et h r e eo r g a 血z a t i o n sw e r ee q u i p p e d 谢t hm ej i a l i s c o r e h o u s e r e s p e c t i v e l y ，w m c hw e r es e tu pt ot a k ec 甜eo f t ：h ej i a l ia r c h i v e ss p e c i a l l y s 1 1 i g u a n w 笛a l s oa 1 1i m p o r t a n to r g a i l i z a t i o nt ot a ：k ec a r eo ft h ea r c _ h i v e s i nm el o c a l ，t h e r e w e r el o t so fm i n o ro m c i a l st 0t a k ec a r eo ft ：h ea r c h i v e so rd o c m e n t s t h et ) ，p eo f a r c m v e sw 弱m o r ec o m p l e t e n e r ea p p e a r e dt ：h es p e c i a lp e r s o n a lf i l e _ j i a l i t h e a r c k v e sm 锄a g e m e n to ft h e1 b gd y n a s 够w a sa h a d ys y s t e m ，i n c l u d i n gt l l e c 0 1 l e c t i n gs y s t e m ，s t o m g es y s t e m ，印p r a i s a ls y s t e m ，涨i s t i c ss y s t e m ，u s i n gs y s t e m 锄ds o0 n 1 1 1 et 锄gd y n 娜l l a dp u tm a n ya r 出v e sw o 呔硫。龇n a t i o i l a ll a w ，弛d h a ds t i 叫a t e dt h ei l l e g a lp u l l i s e n ts y s t e mf o ra r c l l i v e s 锄dd o c 啪e 鹏w 0 r k t h e 蛳c s ，e c o n 0 武c s 锄dc u l t u r eo f l et a l l gd y r 娜毋w e r e1 1 i 鲥yd e v e l o p e d ， w l l i c hp r o n 1 0 t e dm ea r c l l i v e sm a n a g e m e n tp r o s p e 曲a n di i lt l 肌，也ed e v e l o p m e n t o fa r c k v e sm 龇豫g e m e n th a da l s oi i l n u e n c e dt 1 1 ed e v e l o p m e n to ft a i l gd y n a s t ) ，t 1 1 i s 廿l e s i s 谢1 li n 仃o d u c et 1 1 e 玎出v e sm a i l a g e m e n to ft 龃gd y n 硒够s y s t e m a t i c a l l y ，a n da t l a s ta n a l y s i si t s 硼u e n c et o 1 et a i l gd y i l a s t ) ，mt a n gd ) ，i l a s t yw a st h ei m p o r t 锄t p 丽o do fo u r 龃c i e n ta r c l l i v e sm a n a g e m e n tw o r k ，砌c hi 王l l l 撕t e d 吐l ep 觞t 趿d u s h e r e di n 廿1 e6 n u r es e i n ga sal 试kb e 聃e e np a s ta n d 如t u r c t h et a n gd y n 弱t y s a r c h i v w o r kd e v e l o p e do nt h eb a s i so fp r e v i o u sd y n 螂，sa r c k v e sw o r k ，a tt h e s 锄et i 1 e ，s o m ei i l i t i a t i o ni na r c l l i v e sm a l l a g e m e mw o r ko ft a l l gd ) ，n a 卿h a d 讹m e n d o u s 砌u e n c et 0t h ed e s c e n d a n ta r c l l i v e s 、釉r k o nt h eo 也e rh a j l d ，i t sa r c l l i v e s m a n a g e m c n tw o r k a l s oh a ds h o n c o 觚n g s k e yw o r d s ：t 执gd ) r i l 笛哆；a r c k v e ；m a n a g e m e n t m 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他入已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得壶昌太堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学僦文作者签名c 手瓢【嫱签字嗍垆嗍踢日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解直昌太堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅 和借阅。本人授权直昌太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。 同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数 据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字眺功年7 硼谚日 导师签名：袁钆华 签字日期：哆年调 丫同 第1 章引言 第1 章引言 1 1 选题缘起 我国的档案具有悠久的历史，从有国家管理起就已经有了档案。历经几千 年的发展，从甲骨卜辞到青铜铭文，从简牍缣帛到纸质档案，我国的档案逐渐 丰富完善。正是由于这些珍贵的档案，才使得我们能够了解过去的历史，才能 还原历史。而随着档案的出现而产生的我国古代档案工作，在古代档案工作者 的努力下，不断得到完善和发展，档案管理的制度也经历了从无到有，从简单 到完善的发展过程。应该说从档案产生起就已经有了相应的档案管理工作，但 那时还只是简单的管理工作，还未形成制度。早在西周，我国已经有了对档案 进行分类保管古代档案管理制度。为方便日常政务的使用，周王朝建立了副本 制度，而正本则“登之于天府”，即放之于宗庙之中，贵重档案则“藏之于金匮”。 两汉时期，则建立了石渠阁、兰台、东观等保存档案典籍的处所。至隋唐，我 国古代的档案工作进入了一个长足的发展时期。唐朝是我国封建时代繁荣昌盛 时期，政治、经济、文化都得到极大发展。以档案工作来说，唐朝是我国古代 档案工作的一个大发展时期。档案成分增加，档案管理机构得到完善，档案被广 泛的利用，唐代还通过立法，以法律的形式规定了档案工作的诸多制度，形成了 一套严整而合理的档案管理制度。在近2 0 年来对唐朝历史的研究中，关于唐朝 档案和档案工作制度的研究占有一定比例，但是仍旧不多。而且，对唐代档案 工作的研究很多是对史料的缕述，研究还缺少深入。另外，对唐朝档案工作的 研究多是从某一个方面进行研究，例如甲历档案、甲库制度、档案立法等等， 极少对唐朝的档案工作制度有一个全面的研究与阐述。 再者，以往对唐代档案管理工作的研究多是从档案史的角度出发，极少从 历史的角度来研究。这个问题也存在于其他朝代的档案与档案工作的研究中。 唐朝档案管理是中国古代档案史的一部分，也属于历史的研究范畴。所以在研 究方法上，不仅要注意运用档案学的相关理论和方法，而且要运用历史分析的 方法来探讨。事物的发展都是相互联系的，唐王朝的兴盛使得档案工作得到极 大的发展，反过来，档案工作的发展又促进了唐王朝的繁荣与兴盛。档案管理 工作如何在唐朝国家管理中发生作用，在国家管理中产生了什么样的作用? 这 第1 章引言 些都需要我们做进一步探讨。唐王朝能够这样强盛，当然与统治者的英明统治有 关，但完善的档案管理制度也是一个重要的方面。从档案管理角度考察唐王朝的 繁盛，相信对研究唐朝的历史，以及对我国档案事业的发展是有裨益的。 基于以上原因，本人选择了唐代档案管理工作研究作为硕士毕业论文选题， 在广泛涉猎收集史料和广泛阅读众多档案学者与历史学者研究成果的基础上， 力求对唐朝档案管理制度进行一个系统的研究，以及分析其在唐代国家管理中 发挥了怎样的效力，希望能对研究唐代历史，对我国档案事业的发展有所裨益。 在此研究过程中，由于所查资料不全面，加之本人水平有限，对有关问题的评 述还存在许多欠缺之处。 1 2 学术史回顾 关于我国古代档案与档案管理的研究，建国前就已开始，到现在已成果斐 然。二十世纪八十年代后，对唐代的档案与档案工作的研究逐渐丰富起来。 唐代档案种类已经相当完备。张伟的文章时代纪实一唐代时政与档案 从唐朝的时政出发，阐述了在管理国家活动中产生的各类档案：在处理繁剧国 家政务过程中产生的政务档案；推行田赋制度过程中产生的户籍档案；配合科 举考试而出现的经学档案；内廷事务中产生的皇室档案；铨叙考核中产生的人 事档案；融合周边过程中产生的民族事务档案；对外开放过程中产生的邦交档 案；道教、佛教兴废过程中产生的宗教档案( 上海档案1 9 9 1 年4 、5 期) 。李 全祥，王铁莲我国古代人事档案考( 续完) 文中指出我国古代的人事档案主 要包括谱牒档案、户籍和历代职官档案等三大类。这三类档案在唐代都得到很 大的发展( ，档案学通讯1 9 9 0 年5 期) 。甲历档案是唐朝在科举与选任官员 过程中形成的一种专门档案，是我国封建社会最早的专门的人事档案。杨毅唐 代甲历的人事档案属性一文对甲历档案的人事属性进行了研究。文章从甲历 档案的内容分析，甲历集中记载了唐朝官员的职名、履历、考核等情况，是典 型的人事档案。( 档案1 9 9 9 年4 期) 。李国荣唐代科举档案甲历一 文对甲历档案的由来、管理和作用进行了论述。他认为，甲历档案对防止科考 铨选作弊有一定的制约功能，对保障科举制度顺利实施具有较好的稳定性功能， 还有长期使用的历史功能。当然甲历制也存在一定的弊端，但不能以此否定甲 历制中国考试( 高考版) 1 9 9 9 年4 期) 。佩弦在其文章我国古代的用人制度 2 第1 章引言 和唐代的甲历档案中指出，从隋唐至清朝末年我国古代的用人制度成熟阶段。 统治者利用甲历档案来管理官员，充分反映了唐代用人制度和档案管理工作的 先进性( 上海档案1 9 9 0 年z 1 期) 。人口与田地是历代统治者所重视的，户籍 档案与赋税档案也是历代统治者关注的对象。马惠英试述唐代的户籍和计帐 档案及其作用一文指出，唐代社会经济高度发展，一方面是唐初统治者采取 了一系列有利于经济发展的政策，另一方面，唐朝前期建立了一套比较严密的 户籍制度。( 北京联合大学学报1 9 8 9 年2 期) 。 甲历档案关系到选官的质量问题，因此倍受统治者的重视。关于唐朝甲历 档案和甲库管理方面的研究比较丰富。邓绍兴人事档案的历史沿革一文指 出，唐代是我国人事档案与人事档案工作的初步发展时期。虽然后来甲历档案 的管理逐渐混乱，出现腐败，但是唐代的甲历档案与甲库工作都留下了宝贵的 历史经验( 中国人才2 0 0 2 年3 期) 。窦晓光唐代甲库档案工作考述指出 唐代甲库的出现，在中国和世界档案事业史上占有重要地位。文章从唐代甲库 建立的年代、甲库档案的形成特点、甲库档案的管理和利用三个方面对唐朝的 档案工作进行了缕析综述( 历史档案1 9 8 7 年第0 3 期) 温华认为，唐代 甲库的出现是档案专业化管理的开始。文章从甲历档案、甲库的产生，甲库档 案管理的特点，甲库档案工作的意义和历史局限几个方面对唐朝的甲库档案的 管理进行了分析论述。文章指出，研究甲历档案，对我们目前的人事档案工作 改革也有重要的现实意义。( 试论唐代甲库档案的管理，北京联合大学学报 1 9 9 1 年1 期) 。葛承雍在唐代甲库考察一文中认为唐代甲库有着严密而完整 的组织管理定制，科学而严格的保管整理方法和一定的利用价值，这是伴随着 科举与铨选制度成熟的一个标志。文章从甲库的组织管理、甲库的保管整理和 甲库的利用价值等三个方面对唐代甲库进行了一次考察。文章最后指出，唐代 甲库对后世人事档案库的发展、完善有着开创性的贡献，在中古世界档案史上 处于先进地位( 人文杂志1 9 8 7 年1 期) 。倪道善唐代甲库考略一文则是 从甲库的馆藏、甲库的管理制度和甲库管理工作的腐败三个方面对唐代甲库进 行考察。甲历成为仕途的阶梯，在权与利的诱惑下，封建官吏挖空心思施展手 段，以便有隙可乘，甲库管理工作逐渐出现腐败( 档案学通讯1 9 8 7 年5 期) 。 档案立法是档案工作发展到一定阶段的产物。自秦朝开创档案立法先河后， 历代统治者都很重视档案的立法工作。关于古代档案立法这一块的研究相对较 多。邓君认为中国古代档案法规作为人类社会发展到一定阶段的产物，经历了不 3 第1 章引言 同的发展阶段而日益成熟与完善。其文章略论中国古代档案法规发展分期 从宏观角度，将中国古代档案法规的发展分为五个阶段：先秦为萌芽时期；秦 汉至三国两晋南北朝为初步发展时期；隋唐为全面发展时期；宋元为定型时期； 明清为中国古代档案法规的完备时期( 档案学通讯2 0 0 5 年l 期) 。张长海也 认同这样的划分方法( 中国档案立法沿革，天津档案2 0 0 1 年5 期) 。中国 封建社会档案立法的特点，李财富认为具有以下几个方面：政治性特点、专制 性特点、多样性特点、依附性特点、继承性特点和发展性特点( 我国封建社会 档案立法工作特点探微，档案时空1 9 9 7 年第0 4 期) 。 唐代的档案立法，集前代立法之大成，对我国古代档案立法产生了巨大影 响，在我国封建社会档案立法中起着承前启后的作用。张长海认为，唐代在档 案立法方面最重要的贡献在于开始着眼与档案和档案工作的特点，针对档案工 作的个别环节立法( 中国档案立法沿革，天津档案2 0 0 1 年5 期) 。施懿超 中国古代档案立法之特点分析一文依朝代的不同，对各朝代档案立法的特 点进行了较为详细和全面的分析。对唐朝档案立法的特点，他认为，把文书、 档案工作的有关规章制度提高到法律的高度颁行全国，可以说是唐代在文书、 档案工作方面的重大贡献( 档案与建设2 0 0 2 年6 期) 。关于唐朝档案立法的 发展阶段，徐绍敏在其文章唐朝档案立法概述中认为，唐朝的档案立法主 要体现在唐律疏议和大唐六典这两部传世法典之中，根据这两部法典， 可以把唐朝文书和档案的立法分为对应的两个阶段，即唐律疏议的编纂时 期和大唐六典的编纂时期( 浙江档案2 0 0 3 年1 0 期) 。而阚红柳则认为， 唐代档案立法发展可以分为3 个阶段：一是唐高祖时期，这一时期的档案律令 基本上是沿袭前代，尚未有新的突破和发展；二是唐太宗时期，这一时期档案 立法形成初步规模；三是唐高宗时期，至此，唐代档案法规确立了新的格局( 略 论唐代档案立法，档案学研究1 9 9 9 年1 期) 。关于唐朝档案立法的具体内容， 在阚红柳和徐绍敏的文章中都有专门的论述，主要包括以下几个方面：关于文 书程式、文书程限、文书的归档和移交、档案的鉴定和销毁、文书及档案违法 处罚等方面的制度。 论著方面，徐绍敏，李统祜档案立法研究一书是关于档案立法研究的 一大力作。著作研究的内容主要包括：档案立法史研究、现代档案法规及其相 关理论研究。档案立法史研究部分，主要从档案立法的概况、档案法规的具体 内容、档案立法评价几个方面对我国各个朝代的档案立法进行了详细的阐述和 4 第1 章引言 分析( 浙江大学出版社，2 0 0 3 年) 。 关于唐朝档案工作，佟红雨论唐宋两朝的档案工作一文阐述了唐宋两 朝的档案及其管理。文章指出唐宋两朝的档案工作是我国封建社会的一个高峰， 档案工作的发展，与唐宋两朝高度中央集权的政治制度是分不开的( 兰台内外 2 0 0 5 年5 期) 。黄才庚唐朝档案与档案工作一文从八个方面阐述了唐朝档案 工作的制度：文书工作和档案工作明确分开；归档制度、档案检简制度、折叠 式保存档案、档案管理制订律令、重视档案的收集、一文一事的归档制度、档 案的利用工作( 浙江档案1 9 8 7 年7 期) 。可见唐朝的档案工作制度已经很完 善。窦晓光论汉唐的史官和档案工作从史官和档案工作的关系方面，论述 了档案工作的发展演变。( 档案学通讯1 9 8 7 年6 期) 。曹宇盛唐档案工作三 大建树一文对唐朝在档案工作方面的建树进行了总结：一是专门档案的确立 及其管理制度，二是颁布了档案管理律令，三是设置史馆修史( 档案学通讯 1 9 8 8 年6 期) 。 唐朝的档案工作能够得到这么大的发展，与唐朝统治者对档案与档案工作 的重视是分不开的。唐代重视档案与档案工作的统治者，首先就以唐太宗为代 表，在档案工作方面，起了很大的作用。黄才庚重视文书档案工作的唐太宗 对唐太宗重视国史的纂修和档案征集工作的史料进行了缕述( 兰台世界1 9 9 5 年l 期) 。朱建贞唐太宗与唐朝的档案工作一文总结了唐太宗在档案工作方 面的四大建树。唐太宗作为我国历史上杰出的政治家，在档案与档案工作方面 的作用和影响是非常大的，也是非常具有历史意义的( 湖北大学学报( 哲学社 会科学版) 2 0 0 5 年1 期) 。 以上是对唐朝档案与档案工作研究状况的简单回顾。在众多档案学者和档 案工作者的辛勤耕耘下，对唐代档案工作的研究取得了很大成就，产生了许多 论文。但综观这些研究成果，我们不难发现，对唐朝档案与档案工作的研究多 是从档案工作的某些方面出发，对唐代档案管理的系统研究较少，而且研究多 是对唐代档案工作史料的缕述，关于唐代档案管理对唐朝政治的影响研究较少。 档案与档案管理工作在国家管理中具有重要的作用，档案管理的好好坏会影响 到国家政策的执行与效能，这些都值得我们做进一步探讨。 5 第2 章档案机构设置 第2 章档案机构设置 2 1 中央档案机构及档案官吏的设置 隋朝统一中国后，建立了三省六部制度。唐朝袭隋制，发展完善了三省制。 三省作为国家最高行政机构，其主要职责是统领国家政务，而与国家政务有着 密切联系的文书、档案工作也是三省职责的一个部分。可以说三省既是隋唐时 期中央最高辅政机构，也是文书、档案工作的最高管理机关。唐代确立了“中 书出令、门下审议、尚书执行 的三省权力运行体制，在政务运行过程中不可 ，缺少的文书，其拟定、审核与执行都是由三省负责。 中书省负责以皇帝名义草拟制定各种文书，各级官府上呈的章奏文书亦有 中书省负责转呈皇帝，并草拟批复。中书省下设的负责文书档案工作的官员， 主要有中书舍人和起居舍人。唐朝设“中书舍人六员”，其主要职责为：“侍奉 进奏，参议表章。凡诏旨敕制，及玺书册命，皆按典故起草进画：既下，则署 而行之。制敕既行，有误则奏而正之。凡大朝会，诸方起居，则受其表状 而奏之。国有大事，若大克捷及大祥瑞，百僚表贺，亦如之。凡册命大臣于朝， 则使持节读册命之。凡将帅有功及有大宾客，皆使劳问之。”回从这可以看出， 中书舍人不但要起草诏命文书，还要受理各级官府呈上的奏章表状，文书、档 案工作是其主要职责。起居舍人二员，其执掌为：“掌修记言之史，录天子之制 诰德音，如记事之制，以记时政损益。” 门下省负责对中书省草拟的文书进行审议。如果文书符合要求，则签字通 过送还中书省，中书省呈送皇帝批准后送交尚书省执行；若文书不符合要求则 封驳，中书省便要重写或修改至符合要求。下设的文书档案官员有：给事中， 起居郎，录事，符宝郎。给事中四人，“掌陪侍左右，分判省事。凡百司奏抄， 侍中审定，则先读而署之，以驳正违失”，即负责文书封驳事务。“若弘文馆图 书之缮写、雠校，亦课而察之。 则还要考察图书管理工作。起居郎二人，“掌 起居注，录天子之言动法度，以修记事之史。 录事四人，掌文簿、传制、诏敕 装函保管。下属吏员有“主事四人，令史十一人，书令史二十二人，甲库令史 o 旧唐书卷4 3 职官二 o 旧唐书卷4 3 职官二 o 旧唐书卷4 3 职官二 6 第2 章档案机构设置 七人。新唐书里记载为“主事四人，从八品下。有令史二十二入，书令史四 十三人，甲库令史十三人 与旧唐书之记载稍有出入。符宝郎四人，“掌天子 八宝及国之符节。有事则请于内，既事则奉而藏之。大朝会，则奉宝进于御座； 行幸，则奉以从焉。大事出符，则藏其左而班其右，以合中外之契，兼以敕书； 小事则降符函封，使合而行之。凡命将、遣使，皆请旌、节，旌以颛赏，节以 颛杀。 经过封驳而皇帝批准后的文书，交由尚书省执行。尚书都省设有郎中、员 外郎、都事负责文书、档案的抄目、勾检等事务。新唐书记载：尚书省设“郎 中各一人，从五品上；员外郎各一人，从六品上。掌付诸司之务，举稽违，署 符目，知宿直，为丞之贰。以都事受事发辰、察稽失、监印、给纸笔。”鲫尚书 六部均设有主管文书档案工作官吏都事，负责收受、转发文书，稽察缺失，监 印等事务。另有主事、令史、书令史负责具体的档案管理工作。主事、令史、 书令史的职掌，唐六典有云：“尚书都省令史、书令史并分抄行署文书”。 新 旧唐书里也有记载：“主事、令史、书令史署覆文案，出符目。 “凡令史掌案 文簿”。可见，令史、书令史主要是负责文书、档案工作。令史、书令史属于 流外官，职位卑微。他们在国家机构中的设置，在新唐书、旧唐书、大 唐六典里都有详细的说明。赵豪迈在其唐代令史研究中对唐代令史的设 置及品级进行了详细分析，为方便起见，今将其整理结果附入附录。令史、书 令史虽职位卑微，品居“流外”，但官府中大量具体性、事务性工作，都由他们 及其他胥吏来办理。不同部门令史、书令史的具体职掌有所不同，但总体上看， 主要是负责公文、档案的办理。 政府文书能有序有效的运转，国家政务能顺利 进行，与令史、书令史的执掌是分不开的。他们在封建国家政务活动中起着非 常重要的作用。 三省内有专门保存制敕的库房，称“制敕库”或者“制敕甲库 。唐会要 甲库卷八十二记载：“尚书省内诸制敕库，及兵部吏部考功刑部簿书景迹并甲 库，每司定员外郎、主事各一人。中书门下制敕甲库，各定主书录事已下各一 o j 日唐书卷4 3 职官二 o 新唐书卷4 7 百官二 o 新唐书卷4 7 百官二 o 新唐书卷4 6 百官一 西唐六典卷1 尚书都省 毒新唐书卷4 6 百官一 o 旧唐书卷4 3 职官二 o 赵豪迈：唐代令史研究，陕西师范大学，2 0 0 3 7 第2 章档案机构设置 人专知。可见，尚书省除设有甲库外，还设有多个“制敕库”，用来保存制敕 等重要文书档案。“凡制敕施行，京师诸司有符、移、关、牒下诸州者，由都省 以遣之。 尚书省是中央执行政务的最高机关，它负责下行文书的颁发和各类 文书的保存。每年各级行政机关上呈的各类文书，也由尚书省归档保存。中书 省和门下省保存制书的地方称为“制敕甲库 。制书的形成，首先是中书省中书 舍人“按典故起草”，然后交皇帝“进画 ，即交皇帝审批。皇帝批准后，中书 省按原制书重写一份，原件则留中书省“制敕甲库”存档。门下省对制书进行 审核，写好覆奏文后进行覆奏，皇帝御画“可 后，制书回到门下省。门下省 重写一份，由门下省长官侍中注制可，下尚书省施行，原件留门下省“制敕甲 库”存档。尚书省执行制书时，同时要留_ 份在“制敕库 存档。日后需要用 时，便可入库查寻。 中书门下吏部，各有甲库，称为“三库”，负责保管唐王朝在选官、用人过 程中形成的甲历档案，即当时的人事档案。甲库的产生是唐代封建官僚制度进 一步发展的产物，与科举制度的发展和铨选制度的产生有直接关系。由于铨选 官员数量很大，高宗时期达万人之多，形成了大量的甲历档案，因而设置了专 门管保甲历的库房，称甲库。甲库产生的时间，应该在太宗时代。唐太宗是封 建统治阶级中出色的政治家，非常重视人才的选拔任用。他说：“朕每夜恒思百 姓间事，或至夜半不寐，唯恐都督、刺史，堪养百姓以否? 他在御室中设有 屏风，“坐卧观之，得其在官善恶之迹，皆著于名下，以备黜徒。 据唐会要 记载：“永徽五年( 6 5 4 年) 十二月四日夜，司勋大火，甲历并烬矣”，即存放 在司勋的官员履历档案全被烧毁了。永徽五年离太宗时期只有四、五年时间， 据此推测，太宗时期就应该设有甲库。唐玄宗时期，三省甲库明确设官分职。“开 元十九年( 7 3 1 年) 五月十一日敕，尚书省内诸制敕库，及兵部吏部考功刑部 簿书景迹并甲库，每司定员外郎、主事各一人。中书门下制敕甲库，各定主书、 录事已下各一人专知，周年一替，中间不得改移。 这表明当时甲库不但有专 门的负责人员，而且甲库官员满一年才能改迁别官。甲库设有甲库令史，专门 负责管理甲库。 唐六典卷1 尚书都省 贞观政要卷3 择官第七) 唐会要卷8 2 甲库 第2 章档案机构设置 到德宗时期，甲库人员设置发生了些改变。根据建中二年( 7 8 1 年) 中书门 下奏中所说，“中书门下及吏部制敕甲库等，准式，中书舍人、给事中、吏部员 外郎并合专判。 所谓“判”，即判决事务议文书簿籍，“中书舍人、给事中、 吏部员外郎并合专判 即中书舍人、给事中要和吏部员外郎一起兼管甲库工作。 但“缘官望清高，兼外有职事，不得躬亲，所以比来文历，多有罪过 。于是， 建中二年十月，中书门下奏请“每库采择一公清勤干，专押甲库。 但三省甲 库各只由一人管理，若有其他的事情发生，如甲库官员有事请假时，这期间甲 库便无人管理了，造成“公事废阙”。因此建中三年四月，给事中关播上奏“请 各更置一人 ，于是三省甲库各增设库官一人。 贞元八年( 7 9 2 年) 十一月九日，吏部侍郎杜黄裳奏请：“以前资官充专知， 既无俸料，颇亦艰辛，请入库日便依资与官，仍许四周年不用阙。”于是，甲 库令史待遇得到了提高，“入库之日，宜与同类官。 四贞元十三年( 7 9 7 年) ， 关播任给事中，提出甲库令史皆是胥吏掌知，为弊颇久，于是建议甲库令史要 选派士人充任，以减少流弊。 中书省甲库保存的主要是王命制敕的制敕甲。门下省甲库，唐六典卷八 载：“凡制敕文簿，授官甲历，皆贮之于库。 可见门下省甲库保存有制敕文簿、 授官甲历。尚书省吏部掌选官，“每岁选人，有解状、簿书、资历、考课，必由 之以核其实，乃上三铨。其三铨进甲则署焉。”因此，尚书省甲库保存的有应 选之人的履历档案，本机关形成的官甲和考功簿书，还有其他机关的官甲。甲 库是唐王朝的人事档案库房，专门保管官员甲历档案的机构，是唐王朝中央的 专业档案馆。 此外，唐代史馆也是一个保管档案的重要机构。唐朝设置史馆修撰史书， 其修史所需的基本史料便是唐王朝在国家管理活动中形成的大量档案材料。为 了保证修史基本史料的来源，唐朝制定了专门的法律文件，规定政府各部门要 定期向史馆送交档案材料。大量的档案便聚集到了史馆统一保存，史馆除修史 之外，还得负责保管政府各部门送交上来的档案，史馆实际上成为当时国家最 大的档案保管机构。 9 一一 库库库官， 甲甲甲职( 2 2 2 3 8 8 8 4 卷卷卷卷 要要要书会会会唐 唐唐唐旧 0 零田 第2 章档案机构设置 2 2 地方档案官吏设置 在地方，重要文书在行使完现行使用效用后就保存在各官府中，并设有管 理档案的人员。唐初，地方实行州县两级制。在重要地区和京都设府，边远重 地设都护府。府相当于州，但地位略高于州。贞观十年( 6 3 6 年) ，唐太宗分全 国为十道，每道各辖几十个州，但这个时候还不是正式的行政区划。至开元二 十一年( 7 3 3 年) ，唐玄宗改十道为十五道，并与节度使制度逐渐融合，道逐渐 成为州的上一级行政区划，唐朝地方行政制度遂成道、州、县三级制。 道的长官为节度使，下设有掌书记一人，其职掌为“掌表奏书檄”，“掌 朝觐、聘问、慰荐、祭祀、祈祝之文与号令升绌之事。 圆即负责各种文书、档 案等事务。 府设尹一人，少尹二人：州设刺史，副职有别驾、长史、司马等。尹、少 尹、别驾、长史、司马掌管府州政务。下设的档案人员有司录、录事参军事， 录事等。录事参军由主簿改名而来，“掌勾稽，省署钞目，监符印。 即负责监 督检查文书是否按期办理，审阅案卷，摘抄提要并进行编目等事务。开元初， 改京尹属官日司录参军，“掌付事旬稽，省署钞目，纠弹部内非违，监印、给纸 笔之事。回录事职掌与前两者相同。 县的长官为县令，下设负责文书、档案工作的官吏有主簿、录事。“主簿 掌付事勾稽，省署抄目，纠正非违，监印，给纸笔、杂用之事；录事掌受事发 辰，旬检稽失。” 再往下，镇、关也都设有负责文书、档案方面事务的官吏。 镇、关都设有录事负责文书、档案的勾检事务，另外，关之丞也要负责档案方 面的事务，其“掌付事勾稽，监印，省署抄目，通判阅事。 综上所述，从中央到地方，唐代各级官府中都设有主管文书、档案的官员。 由于他们负责文书处理工作有机会参预政务活动，掌有一定权力。其下还设有 大量的从事文书收发、抄录、存档、保管等具体事务的一般文书档案工作人员。 他们职位卑微，但职责非常重要，在国家政务中起着非常大的作用。 通典卷3 2 职官十四 新唐书卷4 9 百官四 旧唐书卷4 4 职官三 通典卷3 3 职官十五 唐六典卷3 0 唐六典，卷3 0 1 0 第3 章档案种类分析 第3 章档案种类分析 在历史的不断推进中，档案载体、 随着纸张的广泛应用，档案数量剧增， 可以把唐代档案分成下面几大类： 种类也在不断的发展、完善。至唐朝， 档案的种类更加完备。按其作用与性质， 3 1 政务档案 文书在我国出现很早。甲骨卜辞证明，殷商时代就已开始运用公文来记录 王室的活动和发布政令。周时有些钟鼎铭文载有官文书，尚书中的“诰”也 是周代的文书。这时的文书制度还处在形成阶段。秦始皇统一中国，建立封建 专制主义中央集权的政治体制以后，文书制度逐渐形成，愈到后来愈趋完备。 唐代文书种类己较成熟与固定。在处理政务时形成的文书，移交归档后形 成了政务档案。唐六典卷一记录的唐朝文书的种类有以下几种： “上之所以逮下”，即下行文。“其制有六，日：制、敕、册、令、教、符。 天子日制，日敕，日册；皇太子日令；亲王、公主日教；尚书省下于州，州下 于县，县下于乡，皆日符。 “下之所以达上 ，即上行文。“其制亦有六，日：表、状、笺、启、牒、 辞。表上于天子，其近臣亦为状；笺、启于皇太子，然于其长亦为之；非公文 所施，九品已上公文皆日牒；庶人言日辞。 “诸司自相质问”，即平行文。有三种：关、刺、移。“关谓关通其事，刺 谓刺举之，移谓移其事于他司。移则通判之官皆连署。 以上文种及名称必须严格按等级制度使用，绝对不可以乱用。从帝王将相 到到各级官府衙门各有不同的文种，可见，唐朝文书种类已经相当完备。重要 文书需要入库保存，以便日后查考利用。由中书省拟定的文书，经门下审议到 尚书省执行，各个阶段都留有正本保存在内库：各级官府各个部门呈上的重要 文书也要入库存档。日后需按规定定期送史馆保存。 除政务档案之外，唐代还有许多专门档案。 3 2 起居注 起居注是古代君王言行的原始记录，起源于古代史官记注。两汉时由富内 第3 章档案种类分析 修撰，魏晋以后设官专修。其名称始于汉武帝禁中起居注，东汉时，明德马 皇后撰明帝起居注。北魏后，“置起居令史，每行幸宴会，则在御左右，记 录帝言及宾客酬对。”至隋，“以吏部散官及校书、正字闲于述注者修之，纳言 兼领其事 ，并设起居舍人二员，隶中书省。唐代，统治者更加重视起居注的 修撰。唐太宗就是一个重视起居注修撰的代表。贞观时期，“每日仗退后，太宗 与宰臣参议政事，即令起居郎一人执简记录，由是贞观注记政事，称为完备。 口贞观时期，只设起居郎负责起居注。高宗时期增设起居舍人。中书省置起居舍 人二员，“掌修记言之史，录天子之制诰德音，如记事之制，以记时政损益。 此外，门下省“又加置起居郎二员，职与舍人同。每天子临轩，侍立于玉阶之 下，一郎居其左，舍人居其右。入主有命则逼阶延首而听之，退而编录，以为起 居注。 “录天子之言动法度，以修记事之史。凡记事之制，以事系日，以日 系月，以月系时，以时系年。必书其朔日甲乙，以纪历数，典礼文物，以考制 度，迁拜旌赏以劝善，诛伐黜免以惩恶。” 高宗后，他们改名左右史。唐代记 注非常详细，凡“策命、章奏、封拜、薨免，莫不随事记录，言惟详审。 因 此记注数量大大超过前代。起居注是撰修实录、国史的基本史料，比如撰修帝 纪就得大量使用起居注。 3 3 时政记 时政记是皇帝和宰相的议政记录，性质与起居注类同。“左右史起居注之外， 有政事及奏对，有宰相撰录者，谓之时政记。 起初，时政记并不是由宰相撰 录，而是由记注官、史官撰录。唐初，“每日仗退后，太宗与宰臣参议政事，即 令起居郎一人，执简记录。 至高宗时，临朝不决事。其后宰相许敬宗、李义府 用权，多妄论奏，“恐史官直书其短，遂奏令随仗便出，不得备闻机务。 于是 记注官、史官无法再记注机密国政大事，记注的内容只能从制敕中采录，“左右 史唯得对仗承旨，仗下后谋议，皆不闻。谚武周长寿二年( 公元6 9 3 年) ，文昌 史通史官建置 唐会要卷5 6 起居郎起居舍人 f 日唐书卷4 3 职官二 史通史官建置 旧唐书卷4 3 职官二) 史通史官建置 二十二史札记卷1 9 时政记 唐会要卷5 6 起居郎起居舍人 唐会要卷6 3 史馆杂录上) 1 2 第3 章档案种类分析 左丞姚璃“以为帝王谟训，不可遂无纪述，若不宣自宰相，即史官疏远，无从 得书。”于是“表请仗下所言军国政要，即宰相一人撰录，号为时政纪。”从此 时政记由宰相亲自撰录，每月封送史馆。原先职在记言的起居舍人，只从事“编 集诏书，缮写而已”。但宰相记注，往往“推美让善之义行，而信史直书之义阙 ， 到后来出现“枢务复繁，注记渐简，未几皆废 的局面，时政记撰录断断续续， “多阙纪述”，“其后执事者，时或修缀，百无一二”。回 3 4 天文档案 古时人们认为灾祥祸福都可以从天象中显现出来，“观乎天文以察时变。” 天文与帝国命运、时局变化密切关联，由天象可以卜知国运，因此历代君王都非 常关注观测天象。唐朝设置太史局，专掌天文历象。乾元元年( 7 5 8 年) 改为司天 台，其职责主要是观测天文变化。“太史令掌观察天文，稽定历数。凡日月星辰 之变，风云气色之异，率其属而占候之。”司天台可以说是当时的国家天文气 象机构。作为天文观测中心，司天台每天都要产生大量的天象观测记录，这些都 是珍贵的天文档案。司天台把每季的天文记录报送门下中书省，放入起居注，年 终的时候汇成总录，送交史馆保存。这些珍贵的天文档案都是史馆修史的重要资 料来源，成为日后编纂正史中历志天文志的原始材料。另外，天文档案 的一个重要作用是用来造历。司天台设司历，专掌造历。他们根据观测的天文历 象，“每年预造来年历，颁于天下。回 唐代的档案还有甲历档案、籍帐档案( 户籍与赋役档案) 、舆图档案。这些 档案是唐王朝的重要档案，是辅助管家管理的重要工具，因此唐王朝对其管理 尤为重视。下面就对这几种档案做一个详细介绍： 3 5 甲历档案 甲历档案是唐代在科举选人和任用官员过程中形成的一种专门档案。为了 打破魏晋南北朝以来门阀士族把持与垄断政局的状况，隋朝创立科举制度，把 用人和考选的权力集中到中央。唐朝进一步完善了科举制度，实行了严格的铨 o 唐会要卷6 3 史馆杂录上 o 唐会要卷5 6 起居郎起居舍人 o 1 日唐书卷4 3 职官二 o 旧唐书卷4 3 职官二 第3 章档案种类分析 选制度。所谓铨选，就是指除王朝中央最高级官职由皇帝直接任命外，一般官 员都由吏部按照规定选补官缺。如通典有云，自六品以下旨授，“凡旨授官， 悉由于尚书，文官属吏部，武官属兵部，谓之铨选。 在唐代，科举只是获得 出身的考试。而获得出身的途径，除了科举外，还有门荫、流外入流、军功授 勋和其他杂色入流等。但是，无论何种出身，要出仕任官，都必须经过吏部的 铨选。唐代铨选每年进行一次，先于五月规定当年选人的资格，并颁布于州县， 符合铨选资格的人员，“则本属或故任取选解，列其罢免、善恶之状，以十月会 于省，过其时者不叙。 回选解上要详细写明“考核资序、郡县乡里名籍、父祖 官名、内外族姻、年龄、形貌、优劣课最、谴负刑犯 等情况。这些候选人的 履历档案十月送到京师，交吏部南曹。南曹负责核对候选人的档案，“每岁选人， 有解状、簿书、资历、考课，必由之，以核其实。”如有不实，则不能参加铨 选。考试合格的选人，吏部根据其才能和各方面的情况，提出拟派地区、部门、 官职。任命时，发给选人授官凭证“告身 ( 即委任状) ，上盖有“尚书吏部告 身之印”。“各给以符，而印其上，谓之告身。其文日尚书吏部告身之印。 武 官由兵部授予告身。每年考课官吏过程中产生的考课材料，如考状、簿册、考 牒等等，需要送吏部考功司存档。这些记录铨选官员详细情况的选解、告身及 考课材料，就是当时的官员人事档案。当时称为“甲”、“甲历”、“官甲”、“敕 甲”等，我们可统称其为甲历档案。这种甲历档案，是我国封建社会形成的最 早的专门的人事档案。唐代在三省设有甲库专门存放、管理甲历档案，并设专 门官员负责管理事务。甲库也即我国封建社会最早的人事档案库。 3 6 户籍档案 户籍档案在我国源远流长，早在夏商时期就设立了专管“平民“小人 和 “众人 ( 奴隶) 的职官“牧州小臣”和“小众人臣”。西周时期已经正式 有了户籍档案“版 。周礼中记载：“司民掌登万民之数，自生齿以上， 皆书于版 这里的“版 就是记录人口情况的户口簿册户籍。因为户 通典卷1 5 选举三 新唐书卷4 5 册府元龟卷6 2 9 旧唐书卷4 3 职官二 通典卷十五选举三 卷3 5 1 4 第3 章档案种类分析 籍档案成为国家政务管理的重要工具，因此受到历代统治者的重视。隋在统一 之后，就大力整理户籍，