（产业经济学专业论文）基于学习能力的企业间合作研发模式选择研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 近年来，随着企业间竞争的不断加剧，产品和技术的更新换代速度越来越快，合作 研发已经成为经济发展的主流，越来越多的企业加强了彼此之间的合作，以实现资源共 享、优势互补。合作研发模式的选择是建立稳定的企业间合作技术研发关系的基础和关 键环节。本文从学习能力这一新角度入手，研究企业的合作研发选择问题，指出而企业 的学习能力是企业间合作研发模式选择的重要影响因素之一，从而可以解释外部条件相 同而企业选择的合作研发模式不同的现象，同时也弥补了现有研究中以实证和定性分析 为主，缺少理论研究的不足。 在研究学习能力对企业间合作研发模式选择的影响时，本文首先将企业合作研发模 式选择的决策过程分为研发合作和生产竞争两个阶段，并从技术合作各方的产业关联关 系的角度进行分类，将企业间合作研发模式分为纵向合作研发模式与横向合作研发模式 两种。 研究发现，当企业所处的市场环境一定时，随着学习能力水平的降低，上述两种模 式的合作收益率均呈现先下降后上升的趋势；同时，两种合作研发模式的r d 收益率的 差距随企业学习能力的不同而有所变化。通过比较不同合作模式下企业的最大r d 收益 率，我们发现，在较低的学习能力水平上，横向合作收益率高于纵向合作的收益率；随 着学习能力的逐步提高，与纵向合作研发模式相比，横向合作研发的优势逐渐降低，当 企业的学习能力超过一定水平时，纵向合作研发的收益率最终将高于横向合作研发的收 益率。因此，当企业从学习能力这一角度出发选择合作研发的模式时，学习能力较低的 企业会选择横向合作研发模式，而学习能力较高的企业则倾向于选择纵向合作研发模 式。在随后的分析中，我们以部分国外大型企业为例，考察了企业的学习能力与其合作 研发模式选择决策的影响，并在一定程度上验证了本文的结论。 关键词：学习能力；企业问合作研发；模式选择 基于学习能力的企业间合作研发模式选择研究 a s t u d yo nt h ep a n e ms e l e c t i o ni ni m e r _ f i m 1 1 1 1 1 0 v a t i o nc o o p e r a t i o n b a s e do nl e 锄i n g c a p a b i l 崎 a b s t r a c t s i n c e 也e6 e r c ec o m p e t i t i o n 锄o n ge n 把r p r i s e s ，m er e n e w a ls p e e do f 也ep r o 山尬t sa n d 把c h n 0 1 0 9 i e sb e c o m e sm o r ca r l dm a r cq u i c h y i i m o v a t i o nc o o p e r a t i o nh a sa l r e a d yb e c 砌em e m a i n s 廿_ c 锄e c o n o m y ；m o r ee m e r p r i s e sc o o p c r a t et 0s 乜e n g 血e n 吐l er e s o u r c e ss h a r i n ga n dm e s u p e r i o r i t ys u p p l c m e n t a r y t h ep a t t e ms e l e c t i o no f 协o v a t i o nc o o p e 糟t i o ni sm eb a s i sa n d k e yp o i n t 出】r i n gt h ee s t a _ b l i s h m e n to fs t a b l er e l 撕o n s m pa m o n gc o o p e r a t i v ee t e r p r i s e s o u r s t u d yo ft h i bp m b l e mb a s e do n 也el e a m 洒gc a p a c i t ya n ds t l p p l i e dag a pi i lt h i sa r e a w e p o i m e do u t 也a t 也el e a n l i n gc a p a c i 母i so n eo f 也em o s ti m p o r t a n t 砌b u t e si n 也e i rc h o i c e s a n dt h er e a s o no f c o m p a n i e su n d e r 也es 踟ec o n d i t i o c h o o s i 工1 9d i f f e r e n tp a t t e m s w h e n 蛆a l y z e d 也ea f r e 吐o fl e a m 址gc a p a c i t yo n 也ep a t 七e ms e l e c t i o no fi i m o v a t i o n c o o p e r a t i o n ，w ed i v i d c d 也ed e c i s i o n - m a k 洫gp r o c e s so fe t e r 砸s e si n t 0 仰os 诅g e s ：m e i n n o v a t i o nc o o p e r a t i o na n dp r o d u c t i o nc o m p e t i t i o n m e a l l w h j l ew ed i v i d e di n n o v a t i o n c o 叩e r a t i o np a t t e m si m oh o r i z o m a lc o o p e r a d o n 锄dv e n i c a ic o o p e m t i o n 丘d mm et e c h n i c a l r e l a t i o n sa n g l e w ef _ m d 也a t1 1 i l d e fc e r t a i nm 缸k e te n v i r o 啪e n t ，鄙m el e a r i n gc a p a c i t yl e v e i 、w n t d o w n w a r d ，也ec o o p e r a t i v er e m m si nb o mt v p a t 把m sd r o p p e df i r s t a i l d 血e nr i s b e s i d e s ， f o rm o s to ft h ed m e ，也ec o o p e r a t i o nr e n l m sa r ed i 疗o r e n ta t 也es a m e1 e a 血gc a p a c i t yl e v c l a n a l y z i 士1 9 也eb i g g e s tr dr e t u m su n d e r 也e 柳oc o o p e r a d o npa _ t c e m s ，w ef i n d 也a ta t1 0 w e r l e a 耐n gc a p a c 毋1 e v e l ，c o o p e m t i o nr e 咖sl h l d e rh o r i z o m a lc 0 0 p e r 撕o np a t t e r ni sh i 曲e r t h a n 也a tu n d e rv e n i c a lc o o p e r a t i o np a t t e m ，诵t hm e1 e a r l l i n gc 印孔i t yf a d u a i l ye n l l a r l c e d ， 也es u p e r i o r i t yo f h o r i z o 删c o o p 眦t i o nr e d u c e d ，a n df m a l l yt h er e t u r n si nv e n i c a li n n o v a t i o n c o o p e m t i o nw a sh i g l l e r 也a n 恤a ti nh o r i z o n t a li n ：n o 删o nc o o p e r a d o n t h e r e f o r e ，b a s e do n 1 e 鲫血gc a p a c i t y ，、他e ne n t e 叩r i s e sl e 姐血gc a p a c 岭i sl o w m e yi n t o n dt oc h o o s eh o r i z o t a l i i l l l o v a t i o nc o o p e r a t i o np a t t e m ；州l e 丽t 1 1h i g l ll e 锄i n gc 印a c i t ye n t e i p r i s e sa r cm o r el 呔e l y t oc o o p e r a t ei 1 1t h ev e r t i c a lp a t t m a tl a s t ，w e1 1 s ed a 诅右o ma v e r s e a sc o m p a l l i e sa se x a m p l e s t ov e r i 匆。砒r e s u l t so f s t u d y k e yw o r d s ：l e a r n i n gc a p a c 时；i n t e r 6 r mi n n o v a t i o nc 0 0 p e n t i o ；p a t t e r ns e l e c t i o n 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：盈邀 日期： 垫i ：五堑 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名：盔盗窒。 导师签名 丝整歪 丝年上月日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 现代社会条件下，技术研发已不再是一种个体行为，而是转变成一种集体技术研发 的过程，即一种社会化的行为。研发行为的社会化使得技术研发更加强调各参与主体的 分工与合作的协调关系。如何从理论上正确认识企业自身的学习自力对技术研发活动中 合作方式与伙伴选择的重要性和意义，又如何在实践中选取最佳的组合以提高技术研发 的效率，是产业经济学领域一个值得研究的问题，也正是本文所试图探讨和回答的基本 问题。 1 1 研究的目的与意义 合作研发已经成为经济发展的主流，一些技术研发项目难以由单个企业独自承担， 而需要由多家企业共同完成。由于合作研发这一技术创新模式具有降低成本、减少风险、 提高技术创新成功率等优点，各国政府纷纷出台各种政策鼓励企业进行合作研发。我国 推出的多项政策措施虽然在一定程度上促进了企业的合作研发活动，但由于国内的相关 实证研究不足，这些政策往往缺乏较强的针对性，技术创新扶持与企业的创新需求之间 不对等，难以发挥其应有的效果，进一步深入研究企业合作研发的决策问题有助于使政 策制定做到有的放矢。合作研发的研究具有重要的理论和现实意义。本文选择对“基于 学习能力的企业合作研发模式”进行研究，主要出于以下几点考虑： 首先，合作研发曰益普遍，并已成为当代企业技术研发的重要战略模式之一。2 0 世纪8 0 年代以来，发达国家中企业技术研发的组织形式发生了重大变化，这主要表现 在许多大型企业在进行技术研发活动时，从以往十分重视依靠自身力量独立进行，转而 更加注重与其他企业开展合作，走合作研发的道路【1 】 其次，2 0 世纪9 0 年代以来，国内外关于企业研发合作的研究大量涌现，众多学者 从r & d 合作的优势、动机、冲突与模式选择等方面对这一问题展开了多角度研究。但 从总体上看，相关的研究仍存在一些不足，主要体现在：( 1 ) 描述合作现象的较多，而深 入到合作研发过程内部的分析较少；( 2 ) 宽泛强调合作研发的重要性而缺少对具体合作方 式和优化方面的探索；( 3 ) 对合作模式的案例分析与定性研究较多而理论研究不足。这说 明相关研究还存在不足。 基于学习能力的企业间合作研发模式选择研究 最后，合作研发的实现和研发效率的提高离不开国家的政策导向和制度保障。面对 日益全球化的合作研发，国家如何制定适当的政策，促进合作研发各主体间的有效合作， 也直接关系到国家的科技与经济发展，这也是本文选题的一个主要原因。 因此，无论从对企业合作研发的模式选择进行进一步的理论探索着眼，还是从制定 企业合作研发扶持政策的现实需要出发，本文的研究都是非常必要的。 1 2 国内外研究现状 2 0 世纪8 0 年代以后，在跨国公司逐步将合作研发作为从外部获取技术创新能力和 竞争优势的重要战略的同时，对合作研发活动的解释说明和机制探讨也逐渐成为国内外 理论界研究的热点之一。其中，对合作研发的概念、动机以及合作研发组织模式的探讨 是合作技术创新理论体系研究的基础与先导。 各国学者将多种理论和方法应用到技术创新研究中，以期在技术创新日渐艰难的今 天，找到可以提高创新成功率的方法与途径。亚当斯密的分工理论，马克思关于协作可 以带来规模效益的论述，以及马歇尔关于外部规模经济和信息溢出效应的解释都从效率 和成本的角度揭示了合作的优点，也正因为如此，对于合作研发的研究已经成为以交易 成本理论、产业组织理论、战略管理理论等为代表的众多学科共同探讨的前沿课题。 1 2 1 合作研发的内涵界定 国内外的相关研究中对于合作研发的称谓使用有所不同。国外学者主要采用研发合 作( 黜r dc o o p e r 撕o n 或c o o p e n 岖v e 砘妨) 这一概念，并认为其本质是基于分工的一系 列技术创新活动【2 】，在技术创新过程中某一阶段存在着其他创新行为主体的参与，就可 认为是合作研发。国内学者多采用合作技术创新的概念，“傅家骥( 1 9 9 8 ) 认为合作技 术创新是指企业间或企业、研究机构、高等院校之间的联合创新行为1 ；苏敬勤和王延 章( 2 0 0 2 ) 把合作技术创新定义为“各合作创新的要素主体以各种形式的合作方式为手 段，以提高企业能力为标志，以各参与方的效用函数取得一致或效用函数的主要分量取 得一致为目标的活动”【4 】。综合各学者的定义，合作研发一般是指企业、政府、大学及各 种科研机构等多个技术创新行为主体在技术研发的全过程或某些环节共同投入、共同参 与、共享成果、共担风险的技术创新行为。 大连理工大学硕士学位论文 国内外学者使用的称谓不同，体现出其研究重点的不同。对于国外学者多采用研发 合作这一概念的情况，罗炜和唐元虎( 2 0 0 0 ) 从国外反垄断法和技术发展水平角度分析 了产生这一现象的原因【3 1 ，而笔者认为研发在整个技术创新过程中处于重要地位也是一 个重要原因。从广义上看，创新是包括技术研发、工程化、市场实现乃至技术扩散的一 个完整过程，其中又以研发为主要内容，因而西方学术界的研究也主要集中在研发合作 方面。我雷企业在技术创新的各个阶段都存在着合作的可能性和必要性，使用合作技术 创新的概念更适合我国的国情，因此国内学者更多地使用合作技术创新这一概念。此外， 国内外学者的定义也从不同的侧面体现了合作研发的内涵。国外学者的定义清楚明了地 揭示了合作研发的根本原因和实现途径，而国内学者的定义则体现出合作研发的参与主 体和根本目的。 本文将研究的重点放在企业间的合作研发上，即只研究企业之间的新技术开发合作 而不考虑其他内容的技术创新以及企业与研究机构、大学的合作。从本文的研究对象出 发，这里将合作研发定义为企业与企业之间所采取的共同投资、共同参与、共享成果、 共担风险的技术研发行为。 在对合作研发进行研究之前，有必要首先考察区域创新和创新网络这两个相关概 念。区域创新、创新网络与合作研发这一概念存在着一定的联系。首先，从相关性看， 区域创新的分支领域研究中较多的涉及到了通过区域内企业、r d 机构等与区域外个 体进行合作而实现的区域合作技术创新模式【5 】；而创新网络则是由各创新行为主体的合 作研发与信息交流构成的。其次，从研究角度的差别看，合作研发是从技术创新的手段 和技术来源角度对技术创新进行的分类，更多的体现出一种行为性；区域创新强调地理 作用与创新的关系，研究某一区域内各创新行为主体的合作研发活动；而创新网络是指 在合作研发过程中形成的各种正式和非正式的关系，侧重于技术创新的制度构架研究， 其实质是一个以市场为基础的资源配置系统【6 j 。 1 2 2 企业合作研发模式的研究现状 早期关于合作研发方式选择的文献大都根据研发合作的形式分类来进行研究，周赵 丹等人( 2 0 0 3 ) 将合作研发的主要形式总结为合同、技术许可证、联合研究、战略联盟、 合资和创新网络，它们各有优缺点及适用期刚7 】。研发合作的形成受创新资源的可获得 性和互补程度、技术难度、风险高低以及开发周期等多种因素的影响，寻找有价值的合 基于学习能力的企业间合作研发模式选择研究 作伙伴以形成稳定合作对创新能否成功至关重要。因此，近期的研究开始从合作伙伴选 择的角度考察企业合作模式选择问题。 研究发现企业特点不同，在合作研发伙伴的选择上也具有差异性，即合作研发战略 存在异质性协耵。r 脚l e r ( 1 9 9 8 ) 在研究美国研究合资企业( i l ) 的合作研发特点时发 现规模相似的企业进行合作的趋势越来越大，而研究合资企业的建立与产业特征有关唧； a p y k a ( 2 0 0 2 ) 建立了资源互补的两类技术创新参与者之间创新联盟形成机理的理论模 型，提出了强强联合匹配机理，即最有经济实力的企业和最具技术实力的企业合作，或 其它任意两种类型合作伙伴的强强合作【s l 。 此外，另有学者从合作伙伴的类型出发，运用实证研究方法探究合作研发的模式选 择问题。从类型角度分类，企业的合作伙伴主要包括供应商、用户以及大学和科研机构 等，而近来竞争对手之间进行合作的例子也越来越多。按照合作伙伴不同，研发合作可 分为三大类，分别是横向合作、纵向合作以及产学研合作，其中横向合作是指企业与其 市场竞争对手进行的合作，纵向合作则包括企业与用户、企业与供应商合作两种，而企 业与各种科研机构和大学的合作称为产学研合作。 f r i t s c h 和n i k 鲢等人( 2 0 0 1 ) 基于企业规模和研发强度对德国制造企业合作倾向 的影响考察了不同伙伴类型间的合作【2 】。他们的研究发现企业规模对产学研合作的形成 具有重要影响，但一旦合作关系建立起来其作用将大大降低；研发强度对于企业与供应 商和科研机构建立合作关系会产生积极影响，对于与用户的合作则作用相反。 b e l d e r b o s 和v e u g e l e r s ( 2 0 0 4 ) 等人证实产业外溢出对于竞争对手之间合作关系的 建立有消极影响，而内溢出的来源对企业合作伙伴的选择具有正向影响，企业总是选择 能带来最大潜在价值的知识流入方来进行研发合作 钔，即当企业从其上下游企业处获得 的知识溢出更大时，就更倾向于与之进行纵向合作，同样的，来自竞争对手和科研机构 的内溢出会促进企业进行横向合作和产学研合作。同时他们的研究还发现，企业规模是 合作研发的重要积极因素；组织能力约束和风险约束会促进企业与供应商的纵向合作， 而成本约束会阻碍两者之间合作关系的建立哪；企业的研发强度和所面临的风险约束对 于横向合作关系的建立有促进作用，但研发强度的影响较为微弱；技术变化迅速、产品 生命周期短会提高企业与竞争对手、用户以及科研机构的合作意愿；研发补贴促进企业 进行纵向合作和产学研合作：内部知识流会阻碍企业与供应商合作的建立。 大连理工大学硕士学位论文 此外，a d r e 船( 2 0 0 3 ) 提出新技术企业更愿意与大学建立合作研发关系l o 】。f o n t 锄a 等人( 2 0 0 4 ) 的研究则发现除了企业规模和研发强度外，企业的开放程度也会影响企业 与大学进行合作的可能性，但对合作的水平却没有影响 1 1 】。综合各学者的研究，企业合 作伙伴的选择受多种因素影响，包括研发强度、企业规模、溢出效应等等，表1 1 归纳 了从这一角度进行分类的合作研发模式及相应的主要影响因素。 表1 1 合作研发模式及其选择的主要影响因素 t a b 1 11 k p 甜e n 塔o f l 曲o v 撕o n c 0 0 p e r a t 沁n 腼d m e k e y f a c t o 嚣o f p 撒e m s e l e 酣o n 主要影响因素 合作研发模式 积极因素消极因素 企业规模、来自竞争者的 横向合作内溢出、研发强度、风险 产业外溢出 ( 竞争对手之间的研发合作)约束、技术变化率、产品 生命周期 企业规模、来自用户的内 与用户合作溢出、技术变化率、研发研发强度 补贴 纵向合作 企业规模、来自供应商的 内溢出、组织能力约束、 与供应商合作成本约束、内部知识流 风险约束、研发强度、研 发补贴 企业规模、研发强度、技 产学研合作 术变化率、组织能力约束、 企业技术含量、企业开放 ( 与大学和科研机构合作) 程度、科研机构的合作研 发能力、研发补贴 1 2 3 企业能力与技术研发的关系研究 核心能力理论研究发现合作研发可以使企业形成与提高自身的核心能力：核心能力 是企业持续竞争优势的来源，企业经营战略的关键在于培养和发展核心能力，即能够让 企业获得超额利润的能力。目前，核心能力理论还处于发展之中，学界还未对企业核心 基于学习能力的企业间合作研发模式选择研究 能力的内涵达成一致，但有关研究对合作研发在建立和提高企业核心能力方面的特殊优 势予以了肯定：酱拉哈拉德和哈默认为合作关系是获取其他企业核心能力的手段唧；另 有研究表明知识合作与共享可以促使总体知识的指数增长，取得双赢的效果1 2 1 ，从而提 升企业的核心能力。 企业间的知识学习可以分为可编码知识与隐性知识两大类。从企业核心能力的形成 来看，核心能力培养的本质就是企业对所需知识，尤其是隐性知识的学习、吸收、应用 和创新的过程。隐性知识隐含在人力资源中，难以在单纯的技术市场交易中获得，而合 作研发有利于企业获取隐性知识。吴晓波等人( 2 0 0 4 ) 认为从社会资本的视角来看，企 业开展产学研合作的实质是将企业的社会资本内化为企业的智力资本【1 3 1 。企业与科研院 所和大学之间形成紧密联系更有助于其从外界输入缄默知识，从而将社会资本转化为企 业的智力资本，而后者则是企业竞争优势的重要来源。综合各研究，学者们普遍认为合 作可以为企业学习其他企业的隐性知识提供途径。企业可以通过研发合作中频繁的信息 交流、员工的互相切磋获得这种知识，进而完成整个组织学习过程，而组织学习是企业 建立新的核心能力、提高现有核心能力的根本途径【1 4 】。因而合作研发的价值不仅仅在于 投资回报率以及研发成果对企业自身研究开发的影响，还在于企业对技术资源、核心能力 和知识的获取【3 】。 从核心能力的提高来看，合作是企业与其他组织为提高自身核心能力而采取的战略 联盟方式，而战略联盟是企业提高现有核心能力的一条捷径【1 4 】：借助企业间合作，获取 和内化企业外部的新技术或专业知识，联盟战略可以提高企业组织学习的效果；同时， 基于联盟伙伴间的信任，组织学习的渠道也更畅通。通过对欧洲的e i 珉e k a 研发合作 联盟的调查，m o 也e 和q u e l 试1 9 9 9 ) 指出对应于不同的核心能力类型，合作研发过程中 提高企业核心能力的关键因素主要包括战略选择的一致性、资金和组织投入、角色和任 务分配、企业自身能力、成员间协调程度等【3 】，从而揭示了合作研发提升企业核心能力 的途径。 纵观已有研究，基于学习能力的技术研发研究大都分采用实证分析方法，主要结论 包括两个方面：即技术研发能提高企业的学习能力；学习能力促进企业技术研发。有关 技术学习过程的探讨国内研究目前主要集中在发展中国家从技术引进到形成自主创新 能力的过程，例如创新学习、研究开发中学习、模仿学习、组织学习等，从企业技术学 习角度对合作技术研发决策进行的研究还不多见。 大连理工大学硕士学位论文 1 3 本文的研究内容与创新点 本文首先回顾了产业组织理论与战略管理理论中关于合作研发和技术学习的相关 研究。国内外学者从交易成本理论、产业组织理论以及战略管理理论等方面对合作研发 展开了多角度研究，这些研究主要集中在合作研发的必要性、动机、优势、途径等方面； 其中又以对产学研合作的讨论为主。因此，合作研发决策的理论研究仍有待深入。 随着技术创新研究的不断深入，学者们已经开始从企业自身能力与资源的观念和角 度去认识和研究技术创新过程。对合作研发的认识和态度不同，所形成的合作模式和绩 效也不尽相同。这就自然涉及如何在新的条件下实现合作配置和整体目标的最优化。如 何从理论上正确认识研发活动中企业自身能力的重要性和影响，以在实践中实现资源的 最佳组合和有效管理，是本研究的一个重要出发点和基本任务。 本文共分五章。第一章为绪论，全面综述了国内外学者在企业合作研发模式和企业 能力和技术创新的关系等领域的研究成果，通过考察现有企业合作研发决策研究，指出 了这些研究中存在的不足，给出了本文的研究框架。 第二章介绍了合作研发的模式及其具体组织形式，对企业的学习能力进行了明确的 界定，指出了企业学习能力的构成和测度方法，并进一步系统分析了学习能力对合作研 发模式选择的影响。 论文的第三章在第二章分析的基础上，引入学习能力因素对企业的合作研发模式选 择问题进行了更为深入地研究：以学习能力为基础，建立横向和纵向企业间合作研发模 式选择模型，分析了学习能力对企业合作研发收益率的影响。 第四章以实际指标衡量企业的学习能力，选取并收集了国外大型企业合作研发的信 息和相关数据队第三章中得到的结论展开实证检验，证实了企业学习能力与企业合作研 发模式选择决策确实存在一定的对应关系。 第五章为结论，概括总结了本文的研究结论，并提出了促进企业合作研发的建议。 本文的主要创新点包括： 基于学习能力的企业间合作研发模式选择研究 ( 1 ) 从理论研究角度分析了企业合作研发模式选择的问题，突破了企业合作研发 模式选择问题的现有研究中以实证研究方法为主，缺少理论研究这一不足。 ( 2 ) 从学习能力的新角度研究企业合作研发模式的选择问题，修正了现有模型中 对技术溢出由企业外部因素决定的假设，指出溢出要通过企业的学习能力获得，从而可 以解释外部条件相同而企业选择的合作研发模式不同的现象。 大连理工大学硕士学位论文 2 学习能力对合作研发模式选择的影响 2 1 合作研发的一般模式 2 1 1 合作研发的模式分类及本研究的关注点 合作研发是技术创新主体依靠其自身和外部力量进行的一种技术创新活动，从技术 合作各方的产业关联关系和参与主体类型两个角度进行分类，合作研发的模式具体可以 分为以下两大类： ( 1 ) 横向合作研发模式与纵向合作研发模式 从技术合作各方的产业关联关系角度来看，企业的合作研发模式包括纵向合作研发 模式与横向合作研发模式。纵向合作研发模式是指企业与供应商和用户进行合作研发， 从而巩固与增强本企业的市场地位和竞争能力。与供应商和用户合作，企业可以在技术 研发的早期获得相关的技术信息，缩短技术研发的周期。 随着技术研发周期的缩短，研发成本和研发风险的提高，合作研发已不仅仅局限于 原有的产业链上企业之间的纵向合作研发和非直接相关企业之间的合作研发，一些原本 是竞争对手的企业也开始进行研发合作，即横向合作研发。横向合作研发一般是指企业 与所在行业内其他企业进行合作研发，合作的企业在技术创新链条上处于同一环节。这 种形式的研发通常可以集中合作各方的优势共同解决新技术开发中遇到的难题，在一定 程度上提高研发的成功率。 ( 2 ) 企业间合作研发模式与产学研合作研发模式 从参与合作研发的主体类型看，合作研发模式可以分为企业间合作研发模式与产学 研合作研发模式。 企业间合作研发是指企业与企业之间进行的合作研发，这种合作的形式常常是一方 强于某方面技术的研究开发，而另一方长于相关另一方面技术的研究开发，合作的双方 优势互补。除了这种常见的直接合作方式外，还有一种间接合作方式。如数家公司共同 出资成立技术开发公司，对具有市场前景的技术进行研究开发，技术成果只能转让给出 基于学习能力的企业间合作研发模式选择研究 资公司，由出资公司对技术成果进行销售，出资公司把得到的利润重新投入技术开发公 司，支持新的项目。 产学研合作主要是指在技术研发过程中，企业与大学、科研机构进行技术研发的合 作：大学和科研机构的科技研究力量较强，致力于技术研发，企业致力于把技术研发成 果推向市场，并把市场需求反馈给院校和科研机构。这样，企业可以以较低的成本获得 外部技术支持。通过产学研的合作研发方式，自主研发能力弱的企业可以充分利用外部 技术优势，突破自身条件限制，使技术研发周期缩短；技术成果可以迅速向生产转化， 减少企业的重复开发，使得企业的有限资源得到合理利用。 科研机构和大学的运作机制与一般企业的运营机制有很大差别，企业之间的研发合 作机理与产学研合作的机理也存在着较大的差异；科研机构和大学的研究经费来源和使 用也不同于企业，与科研机构和大学在合作中的行为相比，企业的行为更符合经济学特 征。因此，本文将研究的重点放在企业间的合作研发上，而不考虑企业与研究机构、大 学的合作。 2 1 2 合作研发模式的具体组织形式 企业合作研发的各种模式是通过具体的组织形式来实现的。合作研发的模式与具体 组织形式并没有固定的归属关系，也就是说选择不同合作模式的企业可能采用相同的合 作研发组织形式。企业可以根据其内部自身条件和所处的外部环境，如信息溢出程度、 整体研发能力等情况灵活选取适合的合作研发组织形式。 按照合作研发过程中是否有新的实体产生，合作研发模式的具体组织形式可以分为 实体式合作形式和非实体式合作形式两大类：实体式合作通常是由合作各方签订一种产 权合作协议来规范各方的权利和义务，如建立研究合资企业、成立共同的实验室；非实 体式合作通常是一种非产权合作联盟，如创新网络、技术创新联盟、研究开发合约、技 术许可等。 研究合作企业和技术创新联盟分别是这两类合作研发形式的典型代表。研究合作企 业( r e s e 甜c hj o i n tv e 曲z r e s ) 是由两个或两个以上的企业为了从事研究开发而共同形成并 控制的一个新组织。这种组织形式通过合作各方共享资源，共同研究，可以维持较长时 期的合作关系，有利于短期内顺利完成高难度的新技术开发。技术创新联盟是非实体是 大连理工大学硕士学位论文 合作形式中合作关系较为牢固的一种，合作各方虽然共享资源、共同开发某项技术，但 相互关系较为独立。 从以上这两种典型形式来看，实体式合作形式和非实体式合作形式各有优势。实体 式合作研发可以更好地控制技术的获取，有利于长期合作，将技术优势扩展为规模经济 优势，但需要对新实体进行较长时间的资金和管理资源投入，组织规模的增大又产生了 一定的管理和控制问题。非实体式合作则更为灵活高效、责利分明，利于短期内进行新 技术的开发研究，但最大缺点是对合作伙伴机会主义行为的控制能力较弱，难以实现完 全的信息共享。 2 2 企业学习能力的界定 企业的学习能力是建立在组织学习的基础上的。学习能力是企业利用现有知识来认 识、评价外部新知识的价值，然后消化并将这些知识应用到实际中的能力。组织学习时 提升这一能力的根本途径。 2 2 1 企业学习能力的构成 由于各学者的研究侧重角度不同，国内外相关研究中对于企业学习能力的界定有所 不同，且大都采用吸收能力这一概念。c o h 肌和l e v i 删1 a l ( 1 9 9 0 ) 认为吸收能力即企业 识别、消化和应用新技术以最终实现商业化的能力【1 5 1 。m o w e r y 等( 1 9 9 5 ) 提出吸收能 力是一组应用范围较广的技能，主要用来处理从企业外部转移来的新技术中隐含的各种 知识并使其适合于企业应用【1 6 j 。i ( j 血( 1 9 9 8 ) 将吸收能力简单界定为学习和解决问题的 能力【l ”。z a h r a 等人( 2 0 0 2 ) 指出吸收能力体现了组织的一系列过程和惯例，通过对这 些过程和惯例的具体应用，企业可以获取、同化、转换和利用知识，从而产生动态的组 织能力【l “。吴晓波等人( 2 0 0 2 ) 则根据技术获取路径模式的不同，将技术吸收能力细化 为技术引进吸收能力、内部技术学习吸收能力、合作技术学习吸收能力和并购技术吸收 能力【19 1 。 本文认为使用学习能力这一概念更为恰当。首先，学习能力更能体现技术研发所涉 及的企业能力的多面性。它综合了企业鉴别、吸收、开发知识和技术等一系列能力。其 次，学习能力更能体现能力的过程性和动态性。动态的能力需要不断的积累和学习。最 后，学习是提高企业核心能力的重要途径，学习能力是决定企业未来成败的关键。 基于学习能力的企业间合作研发模式选择研究 企业在运营过程中会涉及到技术、管理等多方面的学习，而这里主要强调其中技术 层面的学习能力。企业的学习能力从本质上讲，是其核心能力的重要组成部分。从过程 的角度来看，企业的技术学习主要涉及到四个环节：知识和技术的鉴别、引进、利用和 开发。知识和技术的鉴别和引进决定了企业如何选择合作伙伴，而技术引进后的利用和 开发则涉及到技术合作的管理问题，因此，本文将企业合作研发的学习能力分为两个部 分，即研发合作伙伴的选择能力和技术合作管理能力，进而得到由图2 1 所表示的企业 学习能力构成图。 图2 1 企业学习能力的构成 f i g 2 1n ec o m p i n go f k m l i i i gc a p 曲i l n y 2 2 2 学习能力的影响因素 考察企业的技术学习过程( 图2 2 ) 可以发现，学习是由知识源、学习主体、学习 途径以及学习环境等多个因素构成的。因此，企业的学习能力也取决于三个方面：企业 对知识源的监控能力，对知识吸收渠道和网络掌控能力，企业自身组织结构和激励系统。 企业对外界信息、知识和技术的学习能力与其本身拥有的知识水平及知识内涵密切 相关。合作研究主题的选择大都与企业本身拥有的先验知识内涵有关。所以先验知识不 仅影响对待新知识的态度，而且影响合作研究对象的选择，是影响企业知识吸收能力的 大连理工大学硕士学位论文 重要因索。由于知识能力是逐渐积累的，企业吸收的新知大都与其先验知识相关，因此 企业所拥有的先验知识内涵将影响其吸收新知的态度。例如当企业拥有较多a 类技术知 识时，会排斥其他类与a 类技术知识有竞争关系的技术知识的学习，即使那些技术可能 带来极大的市场机会。 图2 2 企业的技术学习过程 f i g 2 1m l e a r r l m g p r o c e s so f e 咖r p 出e s 企业在研发方面的投入有助于提高企业的学习能力，当学习能力无法满足企业竞争 的需要时，企业就会采取比较积极的研发策略，相对在研发投入的规模也会较大。研究 证实，研发活动除了会带动技术创新与开发新产品之外，对增强企业的学习能力也具有 显著的效益。研发活动中的基础研究、合作研究、技术转移、派员出席技术会议、与 供应企业合作开发等等，都会有助于企业引进新知识。 企业投入研发不仅仅能解决当前运营中出现的问题以及创造新的知识和技术，同时 也能够提升企业的技术吸收能力。企业所要学习的新技术越复杂，所需的吸收能力就越 高，也就更重视提升自身的技术学习能力。一项针对韩国汽车产业所做的调查发现，比 较容易取得技术知识的合资企业，其吸收能力相对于需要独力发展技术的企业要落后许 多【2 0 】。 学习强度和学习方法也是影响企业吸收能力的重要因素。学习强度可以定义为：企 业对于引进与学习新知识的迫切程度。企业在技术转移过程中投入于学习与使用新知识 基于学习能力的企业间合作研发模式选择研究 的精力与努力越多，所呈现的学习效果越显著。所谓学习是指将新知识纳入组织原有的 知识系统之中，并能有效地加以利用。一般而言，吸收与利用新的知识和技术需要一段 的熟悉与探索过程。也就是说，新的知识和技术不只是简单的输入，而是要将其纳入企 业原有的知识系统加以融合，而这一过程需要有一套行而有效的学习方法。 企业盼学习能力除了包括自外部吸收并消化新的知识和技术外，还包括这些新知识 和技术在组织内的扩散、利用与再创新，也就是说，企业的学习是一种外部学习与内部 学习的整合。知识在企业内部的扩散与企业的文化、价值观和沟通机制等密切相关，这 里我们并不加以详述。 2 2 3 企业学习能力的衡量与测度 不同研究者对吸收能力的理解不同，选取的衡量角度也有所差异。b o s c h 等人按照 吸收能力的内容和过程的不同，从效率、范围及适应性三个角度考察了企业识别、消化 利用外部知识的成本，吸收知识的广度和得到外部知识以及重组已有知识的程度，综合 这三方面的因素来评价企业的吸收能力1 2 1 1 。v a nw 独等人在此基础上进一步指出吸收能 力的深度和广度分别对应着企业知识吸收的有效性和范围【2 2 l 。 表2 1 较为详细的归纳了现有研究中学习能力的衡量指标。这些指标一方面体现了 企业学习的内容。另一方面也阐明了企业成功进行知识和技术转移的关键因素。 表2 1 国内外相关研究中对学习能力( 吸收能力 衡量指标的界定 t a b 2 1d e f m m o no f l n d e xo f l e 蛐i n gc a p a b i l n y ( a b r p t i v ec a p a b i l i 叻i nr e l a t i v el i t e 曲n l 糟 大j 圭理工大学硕士学位论文 袁2 1 国内外相关研究中对学习能力( 吸收能力) 衡量指标的界定 续表1 t a b 2 1 d e 五n i 虹o no f i n d 强o f l e a r i l i n g c a p a b n 埘( a b s o r p t i v e c a p a b n n ”i n r e l 出v e l i t e m t 盯e 1 5 - 基于学习能力的企业间合作研发模式选择研究 表2 1 国内外相关研究中对学习能力( 吸收能力) 衡量指标的界定 续表2 t 铀2 1d e f i i l i 廿o no f i n d c xo f l e 啪i n gc 印a b i l 时( a b s m p t i v ec a p a b i l 畸) j i ir e l a t i v el i t e r a t u 托 研究者研究对象与方法衡量指标 基本假设结论 嚣攀辜瓣霎渤| | 掣喜 法国科研国际中心员数量，r d 实验二二二。：。：二= 二二。上。 誓竺8 鼬跚和g r c n o b l e 地区企室数量，胜d 行为弯苎：! 譬竺竺竺：! 。：置：羔：夏 嚣嚣慧紫舭0 0 个矍蓑会篙豢鞣善鼷羹爹磊y 约呦首 出版物的数量 1 9 7 6 到1 9 9 3 年间开 s o 。k 等 发调制解调器并将 ( 2 0 0 1 ) 其投入市场的企业 吸收能力和开发新 产品的效率之间的 关系是非线性的，两 者的倒u 型关系表 明吸收能力的收益 是逐渐递减的 马翟哟愁辩黧耄嚣羹当黧 2 3 学习能力影响合作研发模式选择的三个方面 合作研发的模式多种多样，从不同的角度可以分为多个类别，面对多种选择，企业 应如何对研发模式进行选择? 事实上，合作研发的模式选择是一个企业与其技术仓o 新环 境相互协调平衡的过程：在充分考虑自身条件与发展要求的基础上，企业搜寻能够满足 这一要求的知识源，在评价目标合作企业的资源与能力的基础上，进一步分析双方合作 的可能性，确定合作的模式和具体组织形式并最终获得一定的合作研发收益。在这一选 择过程中，和谁会作、合作的收益和稳定性如何是企业所要考虑的三个主要问题。 一1 6 一 中新的 程发问 过开之发和率开力效品能的 产收品系新吸产关 凝 售销出 支 dr 大连理工大学硕士学位论文 2 3 1 合作研发对象的识别 一般的，企业之间进行合作研发主要是出于以下几个目的：第一，通过与拥有雄厚 资源和技术能力的企业进行合作，形成技术创新的规模优势；第二，与拥有不同稀缺资 源( 人才、资金等) 和技术的企业建立合作研发关系，形成优势互补；第三，与具有技 术优势的企业合作研发，通过学习对方的开发经验或购买技术，争取获得所器的关键技 术。就当前情况来看，第三种目的已经成为越来越多的企业进行合作研发的出发点。 不论企业的最终目的如何，其合作研发目的实现，以及相应的合作研发优势的发挥 和利用程度与合作研发对象的识别是密切相关的。作为整个合作研发过程的第一步，寻 找合适的技术和合作对象并最终建立起合作关系，对企业能否实现最终目标以及目标的 实现程度起着关键性作用。 企业寻找合适的合作研发对象的本质就是要尽可能获取更多的隐性知识，因为隐性 知识是构成企业核心能力的基础。按知识的属性和获取、传递的难易程度，可将企业知 识划分为显性知识和隐性知识。显性知识编码方便，容易沟通且易被竞争对手学到，而 隐性知识是隐含的且难以模仿，不易被复制或窃取，是企业形成核心竞争能力的基础和 源泉。隐性知识比显性知识更完善、更能创造价值【2 卯。由于内部知识有限，企业只有广 泛地与外部交流知识，才能高效地收集和获取各种为企业发展所需要的外部知识，包括 大量的隐性知识。 一 _ i 卜 知识流出 知识流入 图2 3 合作创新中的知识流动 f i g 2 3t h cf l o wo f k n o w l e d g emi 衄o v 硝o nc o o p e r a t i o