（管理科学与工程专业论文）非对称信息下供应链协调问题研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 供应链管理是随着全球制造业的兴起、以及为了适应客户需求的 快速变化而产生的一种新型的管理模式，企业为了有效地管理供应 链，使供应链的整体性能达到最佳，要求供应链中各成员之间必须高 度协调。由于供应链中的各个成员分属于不同的企业，他们都是基于 自身的利益目标进行决策，为了使成员的行为与供应链系统的最优策 略相一致，必须通过设计适当的激励机制对成员企业的行为进行协调 和约束。如何从现实中供应链管理遇到的问题出发，基于供应链系统 协调的角度，研究供应链成员企业之间的合作与竞争，谋求双赢，是 供应链协调研究的重要课题。 本论文运用运筹学、经济学( 包括博弈论以及委托代理理论) 等 学科的理论与方法，研究了关于不对称信息下的供应链协调契约模 型，主要内容包括： 文中阐述了企业实施三级供应链协调的方式以及存在的问题，并 且对非对称信息下供应链的协调问题进行分析，并且对企业进行三级 供应链协调的动因以及影响因素进行分析。针对协调中存在的问题， 提出适于企业进行多级供应链管理的供应链契约协调机制。 在实际生产销售过程中，供应链契约直接决定了企业资源配置的 方式与企业之间利益的协调方式，只有当契约所规定的协调方式使供 应链的活动满足纳什均衡的时候，契约才会起到协调供应链的作用， 在这种模式下任何理性的供应链成员都不会选择偏离最优的行为。本 江苏大学硕士学位论文 文从供应链契约模型中进行总结得到共同的特点，即大多数为两级供 应链，销售周期较短，并且制造商位于核心企业位置，由它向其他企 业提供契约。因此，本文建立供应链契约的通用模型，对整合型供应 链以及纵向分离型供应链分别进行分析，证明其在激励供应链企业选 择优化策略时，能够同时达到供应链的整体协调。 本文考虑了在价格折扣契约下，制定多阶段订货策略，考虑在固 定的市场需求情况下，分别分析由一个供应商和一个购买商组成的两 级供应链系统的协调模型以及有独立的物流商参与的三级供应链系 统的协调模型。验证在这种供应链契约下，供应链各成员企业的收益 会相应增加，同时供应链的整体利益也会相应增加。由此可以得出， 使用多阶段订货策略可以使供应链得到协调，并且供应链成员企业也 乐于接受该种契约。 关键词：供应链，供应链协调，供应链契约，价格折扣，契约设计 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s i n gc o m p e t i t i o n ，i no r d e rt oa c h i e v eaq u i c kr e s p o n s et or a p i d l y c h a n g i n gc u s t o m e r sr e q u i r e m e n t s ，s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n th a sb e e nr e c e i v i n g m o r ea n dm o r ea t t e n t i o no fm a n a g e r s ，c o n s u l t a n t sa n dr e s e a r c h e r s a m o n gv a r i o u s e n t i t i e sa n df u n c t i o n a lu n i t si nas u p p l yc h a i n ，c o o r d i n a t i o np a t t e r ni sn e e d e dt o a c h i e v eag l o b a l p e r f o r m a n c eo p t i m i z a t i o n b e c a u s es u p p l y c h a i nm e m b e r sa r e i n d e p e n d e n te n t e r p r i s e s ，t h e ym a k ed e c i s i o n st oo p t i m i z et h e i ro w no b j e c t i v e s i n o r d e rt h a tt h ee n t e r p r i s e s b e h a v i o rf o l l o w st h eo p t i m a la c t i o no ft h es u p p l yc h a i n ，i ti s n e c e s s a r yt od e s i g na p p r o p r i a t em e c h a n i s mt or e s t r a i na n dc o o r d i n a t et h ee n t i t i e so n t h es u p p l yc h a i n t h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ta p p l i e ss u p p l yc h a i nc o n t r a c t sa sa n e f f e c t i v em a n a g i n gt o o lt oc o n t r o li n c e n t i v ec o n f l i c t sa n dt oi m p r o v et h es u p p l yc h a i n p e r f o r m a n c e t h es t u d yo fs u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e s g a m ea n dc o o p e r a t i o np r o b l e m s s t e m m e df r o ms u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti nr e a l i t yt or e a c hw i n w i ni sa ni m p o r t a n t r e s e a r c ha r e ao fs u p p l yc h a i nc o n t r a c t t h ep a p e rc o m b i n e st h et h e o r i e sa n dm e t h o d si ns o m ef i e l d ss u c ha so p e r a t i o n a l r e s e a r c h ，e c o n o m i c sa n ds oo nt os t u d yt h ep r o b l e mo fs u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n c o n t r a c to na s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n t h em a i nc o n t e n to ft h ed i s s e r t a t i o na sf o l l o w s ： a n a l y s i s t h e p r o b l e m s o fc o o r d i n a t i o no fs u p p l yc h a i no n a s y m m e t r i c i n f o r m a t i o n ，i n c l u d i n gt h em o t i v a t i o n f a c t o r so ft h et h r e e s t a g es u p p l yc h a i n c o o r d i n a t i o n ，a n dt h ec o o r d i n a t e da p p r o a c ha n dp r o b l e m so ft h ee n t e r p r i s e se l a b o r a t e t h et h r e es t a g es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t e dm e t h o d t h ep a p e ra l s os h o w e dt h es u p p l y c h a i nc o n t r a c tc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m sa c c o r d i n gt ot h ec o o r d i n a t i o np r o b l e mo f s u p p l yc h a i n s u p p l yc h a i nc o n t r a c tw i l ld e t e r m i n et h ew a yo fe n t e r p r i s e sd i s t r i b u t et h e i r b u s i n e s sr e s o u r c e sa n dt h ei n t e r e s t sw i t ho t h e re n t e r p r i s e s w h e nt h ec o n t r a c t sa r e u n d e rt h ec o o r d i n a t i o nm e c h a n i s ma n dm a k et h ea c t i v i t i e so ft h es u p p l yc h a i ns a t i s f y t h en a s he q u i l i b r i u m ，t h es u p p l yc h a i nm e m b e r sw i l ln o td e v i a t ef r o mo p t i m a l i i i 江苏大学硕士学位论文 b e h a v i o r i nt h i sk i n do fm o d e ，t h ec o n t r a c tp l a y e dar o l ei nc o o r d i n a t i n gt h es u p p l y c h a i n t h ep a p e rs u m m a r i z e st h ec o m m o nc h a r a c t e r i s t i c si nav a r i e t yo fs u p p l yc h a i n c o n t r a c tm o d e l s t h ec h a r a c t e r i s t i c si n c l u d et h a tt h es u p p l yc h a i nu s u a l l yi st w os t a g e s ， t h es a l e sc y c l ei so f t e ns h o r t ，t h ec o r ee n t e r p r i s ei sa l w a y sm a n u f a c t u r e r , a n dt h e c o n t r a c ti sp r o v i d e db ym a n u f a c t u r e rt oo t h e re n t e r p r i s e si ns u p p l yc h a i n t h e r e f o r e ， t h ep a p e re s t a b l i s h e dac o m m o ns u p p l yc h a i nc o n t r a c tm o d e la n da n a l y s i st w ok i n d s o fs u p p l yc h a i n ( t h ei n t e g r a t e ds u p p l yc h a i na n dt h ev e r t i c a ls e p a r a t e ds u p p l yc h a i n ) t h ec o n t r a c tm o d e lc a ne n c o u r a g et h ee n t e r p r i s e st oc h o o s es t r a t e g yw h i c hc a n o p t i m i z et h ew h o l es u p p l yc h a i n t h en e x tp a r to ft h ep a p e r , t h en s t a g eo r d e r i n gs t r a t e g yi sm a d ec o n s i d e r i n gt h e p r i c ed i s c o u n tc o n t r a c to fs u p p l yc h a i n t h em a r k e td e m a n di sf i x e di nt h ec a s e t h e d i s s e r t a t i o nr e s p e c t i v e l ya n a l y s i sat w os t a g es u p p l yc h a i ni n c l u d i n go n es u p p l i e ra n d o n er e t a i l e ra n dat h r e es t a g es u p p l yc h a i ni n c l u d i n go n es u p p l i e r , o n er e t a i l e ra n do n e l o g i s t i c so p e r a t o r i nt h i ss u p p l yc h a i nc o n t r a c tm o d e l ，t h es u p p l yc h a i nm e m b e r e n t e r p r i s e sc a no b t a i nm o r ei n t e r e s t s ，s ot h i ss t r a t e g yc a nm a k et h es u p p l yc h a i n c o o r d i n a t e d ，a n dt h es u p p l yc h a i nm e m b e r sa r ea l s ow e l c o m et ou s ei t k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i n ，s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ，s u p p l yc h a i nc o n t r a c t ， p r i c ed i s c o u n t ，c o n t r a c td e s i g n i v 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密酣 学位论文作者签名：王厕君 指导教师签名：a 1 w l 飞 伽l 口年舌月7e l 伽l 。年月7 日 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：王丽君 日期： 7 , ol 口年月7 日 江苏大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 随着科学技术的不断进步和经济的不断发展，企业面临着越来越大的竞争压力，相 应企业的经营管理模式也发生了很大的变化。而供应链管理思想就是在这种环境中逐渐 产生和发展起来的，当然供应链管理出现的最主要原因还是在于企业所面临的市场环境 所发生的巨大变化。 长期以来，企业所面临的市场环境相对比较稳定，产品供不应求，企业与它的供应 商、竞争者和客户之间是一种对立和竞争的关系。为了在竞争中取得主动，企业常常是 采取一种“大而仝 或者“小而全 的形式，比如很多的制造型生产企业自己拥有零件 加工、装配、包装、运输、销售等一系列的生产设备和技术人员。 由于全球市场中的竞争表现的越来越激烈，自从2 0 世纪8 0 年代以来，市场中供、 需双方的关系发生了较大的变化，市场由卖方市场逐渐转变为了买方市场，顾客开始渐 渐在市场中占据主导的地位。制造型企业在这样的市场环境中，为了把握住全球化带来 的机遇，同时降低在竞争中产生的风险，必须不断加强自身的管理水平，同时努力发展 自己的核心业务作为自己的核心竞争力，以求提高在市场上的竞争优势。要在当今世界 激烈的市场竞争中立于不败之地，企业就必须不断提高产品的质量、缩短产品的生产周 期、降低成本和提高服务质量，从而满足逐渐多样化、个性化的市场需求。 企业与供应商、销售商之间的关系日益密切，增强他们之间的合作，对企业未来的 发展有着积极的促进作用。主要原因在于为了获得更多的效益，企业加强了与供应商和 销售商的合作。目的是要充分利用其他企业的资源以及优势业务，将自己的非核心业务 外包给其他企业，实现优势互补，降低自身的成本。例如，如今的汽车制造企业，实施 生产所需要的零件以及各种器材成千上万，因此汽车业对于物流与供应商的要求相当 高。日本企业最初之所以能够在国际竞争中脱颖而出，并以其产品的高质量和低价格极 大冲击欧美市场，大大引起了美国企业界和管理学术界的兴趣，正是因为日本企业和供 应商之间有着比较特殊的合作关系。1 9 9 0 年，美国麻省理工学院国际汽车研究小组发表 江苏大学硕士学位论文 的改变世界的机器一书中，总结了日本企业经营管理的显著特点，并且专门论述了 日本企业与其供应商之间的关系。 2 0 世纪8 0 年代，一些企业发现了新的制造技术与战略，这些制造技术和战略使企 业降低了成本并更好地参与不同市场的竞争【l 】。2 0 世纪9 0 年代以来，由于各种自动化 和信息技术在制造企业中的充分应用，制造业的生产率已经被提高到相当高的程度，制 造加工过程本身的技术手段对提高整个产品竞争力来说，潜力开始变小。管理者由此意 识到来自供应商的物料和服务输入对满足顾客需求的制造能力会产生很大的影响。管理 者同时也意识到来自供应商的物料大多依赖于资源和供应基地的追寻战略。管理者认为 只是生产出合乎质量要求的产品并不足够面对市场的竞争，而做到将产品按时、按地以 及按照客户的需求数量交付给客户才是当今市场中企业面临的新一轮挑战。为了迎接上 述的挑战，进一步降低产品的生产成本以及企业的运营成本和提高自身满足客户需要方 面的潜力，人们渐渐注意到了管理企业内部生产过程已经开始转向到管理产品全生命周 期中的整个供应链系统的过程。 同时，企业对供应链管理进行研究有着其必要性。随着科技进步和社会生产力的发 展，世界经济全球化趋势越来越明显，企业所处的环境发生了巨大的变化，总结起来体 现在下面几个方面：第一是经济环境的不确定性越来越大；第二是产品的生命周期越来 越短；第三是客户对订单响应速度的要求越来越高；第四是客户对产品的个性化要求越 来越高；等等【2 1 。面对这些新形势下出现的新问题，企业开始更加关注横向一体化的管 理模式。横向一体化是指企业利用其外部资源快速响应市场需求、企业自身只关注自身 的核心业务、将非核心业务委托或者外包给合作企业【3 】。可以这么说，供应链框架就是 建立在这种横向一体化的管理模式下。 以居于汽车生产领导地位的德国b m w 公司为例，要根据客户个别的需求生产多种 多样型号的汽车，这就让难度已经很高的汽车制造物流更加增添了其中的复杂性。b m w 公司有三个在德国境内负责3 、5 、7 系列车型的生产工厂，每天进行生产和装配所使用 的零件需要高达4 万多个运输容器来进行运输，上游供应商多达上千家。面对如此庞大 的供应链体系，就必须借助一套比较完善的供应链管理体系才能够顺利进行运营。因此， 目前供应链与供应链管理吸引了越来越多的企业、高校和研究机构的关注，面向供应链 管理方向的方法与理论研究也日益增多。 2 江苏大学硕士学位论文 1 2 研究目的与意义 企业的产品、价格策略等等在企业内的实施和最终达到的效果要受到整个供应链性 能的影响，而相对来说，每一个供应链成员的风险偏好和使用策略又反而会影响到整个 供应链的性能。协调一致的供应链系统可以提高供应链自身的运作效率和客户服务水 平，从而提高整个供应链在市场中的竞争力，而供应链内部存在的各种竞争和冲突却会 导致整个供应链效率的降低，因此供应链成员企业之间的协调关系是供应链运作成败与 否的关键【1 1 。 供应链的不协调性在现实产品的生产销售过程中是广泛存在的，首先供应链系统中 存在着许多有着高不确定性的因素，例如订单的中途更改或取消，客户需求难于预测， 材料、零件和半成品部件等不能准时送达等等，这些因素使得供应链系统具有了很强的 动态性。 由于供应链都是由不同的成员企业组成的，每个企业都有自己的利益目标策略和私 有信息，所以各成员企业间的博弈行为广泛存在。然而成员企业自己的优化策略却往往 与系统的整体优化目标相冲突，引发供应链成员的双边际化问题和垂直竞争、水平竞争 等【4 】。由于存在利益冲突，所以信息不对称的情况也同时存在，即供应链成员企业之间 不可能共享所有的私有信息。 在这种信息不对称的竞争状况下，通过供应链契约，改变供应链各方的收益和承担 风险的结构，进而改变各方的博弈结果，是各方决策行为为博弈得到的均衡解对各方都 有利，达到供应链的优化，这是供应链管理的一个重要研究课题【引。 从实际意义上来说，供应链协调是供应链管理理论体系中非常重要的内容，对供应 链协调方面进一步进行深入研究是对供应链管理的必要补充和完善。供应链协调中存在 的问题可以在供应链管理的各个环节以及整个供应链中普遍出现，例如供应链合作伙伴 企业的选择、如何协调合作伙伴之间的关系、生产计划的实施、控制系统的运行、库存 策略的制订、分销渠道的设计、订货分配原则的选用、供应链系统的设计等等，都涉及 到关于供应链协调的问题。因此，对供应链协调的进一步研究将非常有助于完善供应链 理论体系。 以目前的研究来看，从理论意义上来说，针对供应链管理的研究主要是将供应链作 为一个整体，对其进行建模分析和优化，形成了所谓的集中决策型的供应链模型研究思 江苏大学硕士学位论文 路。集中决策型供应链假设供应链中所有成员的决策由一个高度集权的中央单位来完 成，该决策者能够获取供应链中所有必须的信息，决策时将各成员的目标和决策行为纳 入一个系统来统一考虑，从而使所有成员的利益都服从供应链整体的利益，但是这种模 式忽视了各个局部的供应链成员的自治性【6 】。实际情况下，大多数供应链是属于合作型 的供应链。供应链由若干个相对独立的实体企业构成，一方面，每个成员企业都要面对 复杂的、具有高度不确定性的市场环境，在一个比较长的时间段( 多个周期) 内，企业 要独立地进行生产安排、库存计划、订货计划或销售策略等等决策，以实现自身利益的 最大化；另一方面，为了能够进一步提高自己的收益，成员企业之间采取了供应链形式 的合作，统一一个供应链的整体优化目标，因此各个供应链上的企业的自利性目标和供 应链目标之间的矛盾是合作型供应链协调的主要问题。在这种情况下，能否实现信息的 完全对称就成为了供应链协调研究的重中之中。同时，在非对称信息下采用何种策略才 能使得供应链各成员企业自身获得的利益能够与供应链整体的利益一致，从而促使企业 能够向着供应链整体优化的方向发展，这一问题具有比较重要理论意义。 本文从供应链系统协调角度出发，把企业看成是供应链中的企业，研究供应链中各 企业之间存在着的密切的互动、博弈关系；同时，各合作企业均以利润最大化为决策目 标，基于供应链契约研究供应链管理实践相关的决策与系统协调问题。 首先，结合供应链管理与委托代理理论，对不对称信息下供应链的委托代理模型进 行研究。接着，在价格折扣契约下建立n 阶段订货的单供应商对单购买商的二级供应链 协调模型，通过模型得到最优订货策略。在此基础上，扩展供应链的范围，建立起制造 商、物流商、以及购买商的三级供应链协调模型，实行价格折扣契约下的”阶段订货策 略，从而使供应链整体效率优化，同时供应链各方的利润均有所增加。 由于供应链中的各成员都是利益独立的不同的企业，他们都是基于自身的利益最大 化目标进行各种决策，为了使成员的局部行为与供应链系统的最优策略相一致，必须通 过设计适当的激励机制对成员企业的决策行为进行协调和约束，所有的成员企业可以通 过制定相互认可的供应链契约来达成一致意见，并且进行最终的收益分配。系统协调问 题的研究将大大减少不确定性因素和非合作因素所带来的影响和因此增加的费用，有利 于增进供应链成员之间的长期合作关系，有利于提高供应链的整体性能，扩大企业的竞 争空间，增强供应链的整体竞争优势。 4 江苏大学硕士学位论文 1 3 国内外研究现状 1 3 1 供应链管理方面的研究 供应链管理的概念首先是在西方被提出来的。世界权威杂志财富将供应链管理 能力列为企业一种重要的战略竞争资源，在全球经济一体化的今天，从供应链管理的角 度来考虑企业的整个生产经营活动，形成这方面的核心能力，对提高企业之间的竞争能 力是十分重要的。 供应链已经逐渐受到众多学者以及各个企业的重视，尤其是由于供应链的各个成员 分属于不同的企业或者分属于同一企业中的不同部门，因此，他们的利益和职责有所不 同，各个成员所掌握的信息也有很大程度的局限性，这就使得他们在利益分配、风险承 担方面都存在着不同程度的冲突。同时他们的自身利益和为获取利益而采取的行为又经 常与供应链系统的总体目标不相吻合，导致出现“双重边际化”现象，从而导致供应链 的系统性能降低，并且使得所有成员的利益受损。为此，我们有必要设计供应链的协调 机制，尽力实现供应链协调，激励供应链各成员企业的决策行为与供应链系统的目标能 够统一起来，从而提高供应链的总体效益，真正在供应链中实现“风险共担，收益共享 ， 为客户提供最好的服务，提高供应链产品和服务的市场竞争力。 王许斌等【8 】从商品供应链的多阶结构出发，研究了在什么条件下可以实现缩短供应 链多阶相应周期的管理。杨文胜【9 】从协同供应链计划、准时交货的激励契约决策、交货 期相关定价和基于契约模型的供应链协同分析与比较四个方面，研究了时间敏感需求下 的供应链协同决策与优化问题，建立了基于供应链多阶响应周期的协同计划决策模型、 不确定响应时间下的准时交货激励契约模型、不确定响应时间下的交货期相关定价模型 和基于响应时间的供应链契约协同模型。 张钦，达庆利【l o 】从供应商的角度研究了供应商和零售商的最优订货策略问题。文中 使用s t a c k e l b e r g 博弈模型，令偶给供应商在供应链中占垄断地位，不仅拥有零售商的成 本信息还有交货时间的决策权，此时零售商的最优决策实际上是供应商优先考虑自己的 最优决策后做出的，在文中建立的基于s t a c k e l b e r g 博弈的e o q 模型中，供应商与零售 商的这种关系对零售商不利，而且也降低了整个供应链系统的效益。 陈安【l l 】在信息共享的基础上，从对偶线性规划和双层规划的思想出发，提出虚拟企 5 江苏大学硕士学位论文 业中达到共赢或双优的实施策略，论述达到双优所需要的条件及可行性。庄品【1 2 】综合运 用博弈论、委托代理理论、最优控制原理等对供应链的协调机制进行了深入研究，首次 从系统科学角度提出了比较完整的供应链协调定义并对供应链协调进行了分类，文中建 立了包含一个供应商和多个零售商在内的两级供应链模型，研究了市场需求为价格弹性 需求时对称信息和非对称信息下的供应链契约模型。 v i s w a n t h a ns 等人【1 3 】研究了包含一个卖方和多个买方的供应链模型，通过共同补给 期协调供应链库存，文中卖方通过提供价格折扣促使买方接受共同补给期政策，研究显 示卖方可以通过共同补给期政策减少订单成本和运输成本。 b o y a c r t 等人【h 1 分析了确定价格敏感需求下，包含一个批发商和一个或多个地理上 分散的零售商的供应链中价格和库存补充决策的协调问题，文中考虑了两种价格和批量 决策，并证明当需求率足够大时，价格和批量决策接近最优化水平。 h a qan ，v r a tp 等人研究了一个多级生产库存分销系统，利用混合整数规划模 型对生产和分销批量进行决策是系统成本最小化。 现代供应链管理体现了以下的几个基本思想【刀： 1 系统观念 不能孤立地看待各个企业，而是要把整个供应链看成是一个有机联系的整体，包括 供应商、制造商、分销商、销售商、客户等。 2 共同目标 产品与服务的最终消费者对成本、质量、服务等要求，应该成为供应链中的所有参 与者共同的绩效目标，从而才会使得利润最大化。 3 积极的管理 对在供应链中增加价值的以及和成本有关的所有方面进行积极主动的管理，不再把 存货看作是供应链中供应与需求不平衡时的首选方案。 4 新型的企业间关系 将原来企业间相互敌对的关系转变为紧密合作的业务伙伴关系。新型的企业间关系 体现在共同解决问题和信息共享的方面。 5 开发核心竞争力 只有企业本身具有核心竞争力，才能与供应链中的业务伙伴保持长久的合作关系， 因此企业应该做到借助其他企业的核心竞争力来形成并维持强化自身的核心竞争力。 6 江苏大学硕士学位论文 1 3 2 非对称信息方面的研究 徐玖平，陈书建等人【l6 】研究了风险投资机构与风险企业之间的利益博弈，提出了对 投资机构与风险企业之间的委托代理关系进行模型化，从而较为系统全面的研究风险投 资中的代理风险；并且利用定量的方法分析解决投资机构与风险企业之间的代理问题， 论文中得出结论：用定理和定性方法证明契约设计、分阶段投资、有效的监督、灵活的 股权设置、声誉机制的建立等激励机制对风险企业家具有良好的激励作用。 刘全，罗定提【i7 】以单一制造商与供应商组成的二级供应链为对象，分析了供应商质 量预防信息未知情况下供应链最优质量控制合约问题，并通过合约参数的设计，实现对 供应链中制造商和供应商质量控制决策行为的有效激励，是供应链绩效达到最优水平。 刘志学，许泽勇( i8 】在物流外包过程中，假定第三方物流服务提供商的运作能力与努 力水平双因素为非对称信息的情况下，建立第三方物流服务需求方与提供商的合作博弈 模型，利用最大值原理解得双方的合作策略，并且进一步分析了物流外包方的风险成本、 激励成本和总代理成本。 b a i m a ns 1 9 】等人研究了二级供应链中的质量、信息和合同签订问题，尤其是考虑 了签约可依据的信息对供应商的影响，并建立了对称信息和非对称信息下供应商和购买 商的质量决策模型。 1 3 3 不对称信息下供应链协调的研究 汪峻萍【2 0 】在假定分销商允许缺货发生和供应商控制库存的前提下，建立了一类供应 分销型供应链在对称信息和非对称信息这两种情况下的生产库存协调模型，给出了相 应的最优协调策略，并通过比较对称信息与非对称信息下系统的总费用，揭示了信息对 称与否对协调策略及系统总费用的影响。 李善良，朱道立【2 l 】利用委托代理分析框架，研究了供应链中供应商和零售商之间的 利益博弈，论文在由一个供应商和一个零售商组成的供应链中，通过比较信息对称与信 息不对称情况下的线性契约，分析了不同因素对于佣金率、供应商期望收益以及代理成 本的影响。 曹柬，杨春节【2 2 】在制造商和供应商组成的两级供应链中，考虑存在产品质量失误的 情况下，通过最优化方法选择中间品的质量水平和制造商的检测水平，以实现供应链的 7 江苏大学硕士学位论文 利润最大化，并且结合实际情况讨论三种质量损失的承担方式，得到在整体损失由两者 共同承担的情况下，通过制定合理的内、外部损失分配系数，使两者选择水平的纳什均 衡解与供应链的全局最优解相符，从而实现供应链全局最优和局部最优的一致。 严广全等【2 3 1 分析了非对称信息下两层供应链l ：n 的协同问题，文中在心细对称研 究的基础上，运用重复博弈原理分析上游企业生产成本信息不对称下的供需双方策略选 择问题，指出运用静态博弈分析该问题的不足，并给出两者的激励机制模型。 j i a n l il i 2 4 1 等人针对成本结构信息不对称的情况，给出了供应商零售商委托代理 模型，模型中零售商的成本对供应商是隐藏信息。 c a c h o npg 【2 5 】研究了一供应商和n 个零售商的情况，零售商是局部垄断者，假设他 们之间不存在竞争，没一个零售商都掌握自己市场的需求信息( 对供应商是隐藏信息) ， 供应商具有有限的生产能力，因此必须决定产品的分配机制以防零售商的订货超过供应 商的生产能力。 c h a r l e sj 【2 6 】等人研究了在道德风险寻在情况下的需求信息传递问题。委托人通过 代理人销售他的产品，委托人拥有产品需求的私有信息，代理人通过努力程度影响产品 需求，努力程度对委托人是隐藏的，文中研究了在这种双方信息不对称的情况下如何设 计合同。 当前有关供应链协调方面的研究已经取得了较大的进展，但是当前的研究成果还显 得比较零散，大多研究基于顾客的需求为静态确定的情形，对需求为随即或弹性的情形 研究较少，同时也存在着对信息特征的考虑不足，对供应链成员之间合作方式考虑不足， 对生产能力的考虑不足等问题。另外，对供应链契约模型的研究中，研究对象多为一个 供应商和一个零售商的两级供应链模型，对多供应商对多零售商以及多期多产品的研究 不足。 1 4 研究内容与研究方法 1 4 1 研究内容 本文以三级供应链协调为主题，在分析国内外供应链协调研究近期文献的基础上， 抓住目前三级供应链协调中迫切需要解决的理论和实践问题，围绕供应链协调的核心理 8 江苏大学硕士学位论文 论和方法展开研究，形成本论文的研究内容。全文共分六章： 第一章，绪论。介绍本文的研究背景、意义，对论文相关研究内容的国内外现状进 行系统性的总结与综述，明确研究目标和研究方法，给出研究内容和论文逻辑框架。 第二章，供应链协调的相关理论研究。介绍供应链的概念，对和供应链相关的几个 概念进行比较和辨析；应用经济理论、博弈论和委托代理理论分析和论述三级供应链建 立、运作与协调的理论基础。分析基于信息共享以及信息不共享的情况供应链的协调以 及契约理论的发展。 第三章，非对称信息下供应链协调问题分析。阐述企业实施三级供应链协调的方式 以及当前企业进行供应链协调时存在的问题。并且分析了企业进行三级供应链协调的动 因，分析企业实施三级供应链的影响因素。针对协调中存在的问题，提出契约协调机制， 为后文以契约为手段的三级供应链协调机制研究提供理论依据。 第四章，供应链通用契约协调模型研究。对供应链下的委托代理理论进行分析，给 出供应链委托代理模型。在此基础上，建立供应链契约模型，分析一个供应商和一个零 售商组成的两阶段销售的供应链通用契约。 第五章，价格折扣契约下供应链协调模型的建立。基于价格折扣这一比较常用的契 约激励手段，首先建立二级供应链协调模型，并用算例验证该协调机制的效用。然后在 二级供应链的基础之上，考虑有物流商参与的三级供应链，同样在价格折扣契约的基础 上，建立该三级供应链协调模型，用算例验证供应链协调的效果。 第六章，总结与展望。对论文的研究成果进行汇总，给出本文的研究结论，明确研 究的创新点，并对今后的研究工作进行展望与设想。 本文研究的整体逻辑框架如图1 1 ： 9 江苏大学硕士学位论文 1 4 2 研究方法 图1 1 论文逻辑框架 本文运用定性分析与定量分析相结合，系统分析与比较研究相结合的方式，结合管 理学、经济学和系统工程的相关理论，例如博弈论、委托代理理论、运筹学、最优控制 理论等系统优化与决策建模方法，参考国内外同类研究的成果，从契约设计的角度，比 较全面系统地研究信息不对称的情况下三级供应链的协调问题，并结合数值算例进行验 证分析，实现管理学理论与经济学理论、系统工程的融合和定性理论与定量建模论证的 l o 江苏大学硕士学位论文 统一。重点运用的研究方法如下： 1 博弈论的研究方法 从供应链成员企业的合作来分析由制造商、批发商、零售商等企业构成的供应链结 构，供应链由多家企业参与，构成了博弈参与者主体；然而每个企业的目的不尽相同， 构成了博弈的策略空间；而且各自在供应链中所获得的收益不同，进而构成了各自的收 益函数，这符合博弈论方法应用的要求。 2 委托代理理论 该理论是不对称信息博弈论在经济学上的应用，主要研究信息不对称条件下的机制 设计及优化问题。供应链企业间的委托代理问题，不同于其它在市场交换中许多供应 商和客户之间的委托代理问题，它强调企业间的合作和协调【2 7 1 。节点企业发生契约关 系时，各自从自身的利益出发，并结合合作对策研究，形成了独具一格的委托代理机制。 在供应链环境中的委托代理机制中，逆向选择和败德问题是共存的。为了研究的方便， 构建如下的委托代理理论模型。 图1 2 供应链委托代理理论模型 如图1 2 所示，根据委托代理理论，供应链环境下产生的“逆向选择 问题，通常 有信息传递和信息甄别的解决方法。信息传递时代理人主动通过信息共享揭示私有信 息，信息甄别是委托人通过设计甄别契约来揭示代理人的私有信息。道德风险问题是委 托人通过激励设计来约束代理人的欺骗行为。 江苏大学硕士学位论文 在委托代理问题中，代理人完全了解自己的信息，知道自己的类型( i ：l 女d 产品的质 量好坏) ，委托人不了解代理人的信息。逆向选择是指代理人为显示自己的类型，给出 某种信息，委托人根据观察到的代理人的信息判断代理人的类型，签订代理契约；或者 委托人通过设计甄别契约供代理人选择，代理人根据自己的类型选择适合自己的契约， 并根据契约采取行动。 道德风险指由于时候的信息和行动不对称，委托人无法观察到代理人的行为，代理 人可能做出有损于委托人利益的行动。当供应商按自身的利益行动时有时会给制造商带 来损失，如供应商采用低劣的原材料以获得降低成本的好处。特别是产品存在经验属性， 其质量在短期内难以辨别是，供应商更有可能采取这种方式。 在供应链企业间，制造商为了鼓励供应链减少道德风险，应该设计一些合理的激励 机制。例如，与供应商建立密切的、长期的、互利的合作关系，使供应商实施败德行为 的成本增加；引导供应商在为自己提供专门产品方面进行投资，增加其转化成本；建立 长期而全面持久的评价指标体系，对高绩效的供应商进行鼓励，如增加订货、给予更优 惠的价格折扣等。 1 2 江苏大学硕士学位论文 第2 章供应链协调的相关理论研究 2 1 供应链与供应链管理 2 1 1 供应链与供应链管理的概念 关于供应链，目前还没有明确的统一定义，供应链的概念最初是从制造业发展出来 的。早期人们通常认为供应链是制造企业中的一个内部过程，即将采购的原材料和零部 件通过生产转换和销售等活动传递到用户的一个过程。传统的供应链概念局限在企业内 部的操作层，注重企业自身的利益目标。后来，人们又开始注意到了与其他企业的联系， 注意到了供应链的外部环境，强调供应链是一个通过链中不同企业的制造、组装、分销、 零售等活动而将原材料转换成产品到最终用户的转换过程。这是更大范围更为系统的概 念。 国外一些学者曾给出供应链的定义，例如，美国s t e v e n s 认为，通过增值过程和分 销渠道控制从供应商的供应商到用户的流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消 费的终点。e v e n s 认为，供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流，将 供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的模式。可以看出，在 这些定义中，学者更加重视供应链的完整性和供应链中所有成员操作的一致性。 近期，许多学者在关于供应链的研究会更加注意围绕着核心企业的物流、信息流以 及资金流的网链关系。换种说法即核心企业与其供应商、供应商的供应商及一切前向的 关系，核心企业与其用户、用户的用户及一切后向的关系。当今世界上很多知名汽车公 司如丰田、耐克、尼桑等，它们的供应链管理都是从这种网链的角度考虑并实施的。 同时也有学者从另外的角度对供应链进行定义，例如，h a r r i s o n 将供应链定义为， 供应链是执行采购原材料、将它们转换为中间产品和成品、并且将成品销售给用户的功 能网链。这一角度主要强调了供应链的功能，其重点主要集中在供应链的战略伙伴关系 方面。 综合以上内容，可以认为供应链是一个范围非常广的企业集团模式，它包含了所有 1 3 江苏大学硕士学位论文 围绕某一产品或者某一服务而加盟到这一集团中的所有成员企业。而且供应链不仅是一 条连接从供应商到用户的物流链、信息链、资金链，也是一条增值链，因为物料在供应 链上可以通过加工、包装、运输等过程而增加其价值，并给供应链上的成员企业都带来 收益。 由于供应链的概念已经跨越了独立企业的界限，是从建立合作关系或战略伙伴关系 的新的管理思维出发，供应链中产品的生命周期包括产品的设计、生产、销售甚至回收 的整个生命过程，图2 1 为供应链结构模式图。在供应链中企业必须从全局和整体的角 度考虑产品的竞争力，进而使供应链从一种运作性的竞争工具上升为一种管理性的方法 体系。 资金流信息流 制造商 物流服务流信息流 图2 1 供应链结构模式图 同样随着供应链概念的发展，对供应链管理的研究也日益增多。国内外对于供应链 管理有着各种论述。供应链管理在不同的发展时期，人们给出了不同的定义2 8 。3 6 】，如表 2 1 所示。 这些定义从不同侧面反映了供应链的性能和供应链管理的本质。国内的学者也给出 过一些供应链管理的定义。清华大学刘丽文给出一个完整的定义为：供应链由原材料零 部件供应商、生产商、批发商、零售商、运输商等一系列企业组成，原材料零部件一次 通过链中的每个企业，逐步变成产品，产品再通过一系列流通配送环节，最后交到最终 用户手中，这一系列的活动就构成了一个完整的供应链的全部活动【3 7 1 。 1 4 江苏大学硕士学位论文 表2 1 供应链管理定义 提出人供应链管理定义 供应链管理是管理一定范围的企业活动和关系：组织内部、直接供应商、 h a r l a n d 供应商的供应商、客户以及整个供应