（产业经济学专业论文）产业集群成长与竞争优势研究.pdf

摘要 摘要 产业集群正日益成为区域竞争优势的重要来源，备受各方关注。然而综观全球 各地产业集群的发展，有一些集群竞争优势逐渐丧失，进而走向了衰退。目前对于 产业集群成长的动力机制与竞争优势规律以及可持续发展动力机制的研究较少。基 于这一现状，依据产业集群的外部经济理论、集群经济理论、新竞争优势理论和波 特的钻石模型，通过对产业集群成长的动力机制以及成长中表现出的竞争优势的分 析，揭示出产业集群产生、成长、成熟和衰退的内在规律及其衰退的原因，并在产 业集群成长与竞争优势获取的策略上提出了自己的观点。 从产业集群成长的动力机制着手研究产业集群的成长与竞争优势的获取。笔者 认为外部经济、社会资本和创新是集群成长的三大动力，三者的共同作用构成了集 群成长的动力机制；以典型案例归纳了这三大动力在其生命周期不同阶段有不同的 表现。通过深入分析集群成长的三大动力与竞争优势之间存在的对应关系，构建了 对集群竞争优势( 外部经济、社会资本和创新优势) 的重要程度的模型评价体系， 并得出了创新优势在各种优势中具有最重要的地位。认为集群要获得长久发展，必 须由外部经济和社会资本优势等静态竞争优势向集群创新的动态竞争优势转变。 从产业集群成长阶段这一新的角度切入，根据产业集群成长阶段的不同特征， 提出了延长集群的生命周期和提升集群竞争力在产业集群的各个成长阶段应采取的 对策建议。 图 1 5 】表 3 】参 7 5 】 关键词：产业集群；动力机制；竞争优势；创新；对策建议 分类号：f 0 6 2 ，9 河北理r 大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ei n d u s t r i a lc l u 咖ri sb e c o m i n gt h es o l l r c eo fd i s m c tc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，w h i c h c a u s e dc o m p r e h e n s i v ea t t e n t i o n h o w e v e r ，t a k eac o m p r e h e n s i v ev i e wo ft h ed e v e l o p m e m o fc l u s t e ri ne v e r ) rp l a c eo fg l o b a l ，t h cc o m p e t i t i v ea d v a n t a g co fs o m ec l u s t e ri sl o s i n ga 1 1 d d e c l 曲i n gi nt l l ep r o c e s so ft h eg r o w mo fc l u s t e r t h er e s e a r c ho ft h em o t i v em e c h a i l i s m t h ec o m p e t i t i v ea d v a n 诅g er e g u i a t i o n so fc i u s t e ra 1 1 dt h cs u s t a i n i n gm o t i v em e c h a l l i s m a b o u tc l u s t e ra r er u i ls h o no fr e c e n t l y b a s e do ni t ，r e l y i n go nt h ee x t e r i o re c o n o m i c 也e o r i e s ，c l u s t e re c o n o m i ct l l e o r i e sa n dn e wc o m p e t i t i v ea d v a n t a g et l l e o r i e sa n dp o r t e r s d i 锄o n d 瑚o d e i ，a n a l y z i n g 也em o t i v em e c h a n i s ma n dc o m p e d t i v ea d v 趾t a g ei nt h e g r o 、v i n go fi n d u s t r i a jc l u s t e r ，a n dt h r o u 曲i t ，柚d 咖o u n c i n gi n s i d er e g u l a t i o n so fc l u s t e r - s n a i s s a l l c e ，伊o w i n g ，m a t u r ea n dd e c i i i l i n ga 1 1 dt h er e a s o no f c l i i s t e rd e c i i l l 访gt op u b l i c ，t i l e 嘶t e i p u t s 南删m yo w ni d e a sa b o u to b c a i l l i n gt h cg r o w 凼a n dc o m p e t m v ea d v a n t a g c s t r a t e g y f r o mt 量1 ev i e wo f m e 掣o w 抽gm o t i v em e c h a m s mo f c l u s t e r ，t l l eg a i 证n g 。f t h eg r o w 出 a n dc o m p e t i t i v ea d t n 诅g e so fc l u s t e r 甜f e s e m h e d t h ew r i t e rm i n k st l l a tt 1 1 et h r e e m i ) t i v e sa r ct h ec x 把r i o re c o n o m y ，s o c i a lc 印i t a l 锄di 蛐o v a t i o n ，m e i rc o i i l l o nf 嘶c t i o n s c o n s t i t u t e dt h e 黟o w i n gm o t i v em e c h a n i s mo fc l l l s t e r b yt a k j n gar e p r e s e n t a t i v ee x a m p l e t oc 蚰c j u d et l l a tl b et h r c e 伊e a t e s tm o t i v e si 丑d i 圩b f e n ts t a g e so fl j 】融c ) d eh a v ed i f t p e r f o 衄a n c e s b ya n 醣y z i n gt l l o r o u g h l yt l l e t i l r c e g r c a t e s t m o t i v e sa n dc o m p e t i t i v e a d v 锄t a g e se x i s tc o r r e s p o n d i n gr e l a t i o n s ，t h e 、棚t e rc o n s t n l c t st l l em o d e le v a l u a t i o ns y s t e m t ov a l u et h ei m p o r t a i l td e g r e eo fc l u s t c rc o m p e t i t i v ea d v a i l t 4 9 e ( e x t e r i o re c o n o m y ，s o c j a j c a p i t a l 锄di n n o v a t i o na d v 觚t a g e ) ，a n dc o n c l u d e st 龇i 锄o v a t i o na d v a n a g el o c a t i n gt 1 1 e m o s ti m p o r t a n tp o s i t i o ni na i lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s t h ew r i t e rc o n s i d e rt h a tt h ec l u s t e r w a n t st ol a s tf o rl o n gt i m e ，i tm u s t 廿a 王1 s l a t e 劬mt h es t a t i cc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f e x t e r i o re c o n o m i ca n ds o c i a lc a p i t a la d v a n t a g et ot h ed y i 岫i ci n n o v a t i o nc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e c u n j n 酊n 疔o mt l l en e wa n g l eo f t h ec l l l s t e rg r o w i n gp h a s e s ，b a s e do nt l ec h a r a c t e ro f c l u s t e ri nd i f f b r e n tp h a s e s ，a i m i n ga tp r o l o n g l el i f ec y c l ea l l dp r o m o t et h ec o m p e t 衔o n a b i l i 廿e so fc l u s t e r ，t h cw r i 把rp u t sf b 删a r dm ec o l l i l t e l m e a s u r c sa n ds u g g e s t i o n st oe a c h 馨奄w 也s t a g eo f c l u s t e r ， i i 摘要 f i g u r e 15 】；t a b l e 【3 】；r e f e r e n c e 7 5 】 k e y w o r d s ： i n d l l s t r i a lc l u s t e r ，m em o t i v em e c h a t l i s m ， c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ， i n n o v a t i o n ，c o u n t e m 抢a s u 糟a n ds u g g e s t i o n s c h i i l e s eb o o k sc a t a l o g ：f 0 6 2 9 一1 1 1 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 河北理工大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表 示了谢意。 签名：丕! i 鍪! 建日期：出三月2 曰 关于论文使用授权的说明 本人完全了解河北理工大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复 制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 签名：辙新签名：数目期：盛2 日 引言 引言 2 0 世纪8 0 年代特别是9 0 年代以来，越来越强的新技术革命和经济全球化趋势 的推进，使得经济活动在全球范围内的扩散趋势越来越明显。在经济全球化快速推 进的进程中，一种与经济全球化相悖的区域化趋势也日益明显，企业和生产要素在 扩散过程中，又在一些地区重新集聚，即所谓的产业集群现象。 产业集群j 下日益成为区域竞争优势的重要源泉。动荡的市场环境和只趋激烈的 竞争对传统的生产组织方式提出了挑战，作为一种介于企业和市场之间的生产组织 形式，产业集群以其高效、灵活的生产组织方式和良好的刨新环境，难在世界经济 的竞技场上扮演着越来越重要的角色。产业集群之所以引起人们的高度重视，关键 在于其具有较强的竞争力。一般来讲，当产业集群形成时，一个国家或地区无论在 最终产品、生产设备、上游供应商及售后服务方面都会有国际竞争力( m 波特， 1 9 9 0 ) 。显然，产业集群较强的竞争力在于其所拥有的竞争优势。 从我国来看，产业集群作为一种新的发展思路，在促进产业竞争优势的获镘、 区域经济的发展、产业布局和产业结构的调整等方面都具有非常现实的意义。然而 现实的情况是，从众多产业集群的发展情况来看，却也表现出了很大的差异。当一 些区域因产业集群丽快速、稳定发展的同时，另一些产业集群的发展却开始放缓， 甚至出现了衰退的现象，如温州桥头镇纽扣小产业集群竞争优势的丧失以及浙江永 康的保温瓶产业集群日趋衰退等例子，经分析发现产业集群本身存在生命周期，而 且在成长的不同阶段，存在不同的问题，这使得我们对于集群竞争优势的来源、影 响因素以及竞争优势的可持续获得等问题的研究具有非常重要的现实意义。 本文以上述阆题为研究的出发点，力图通过对产业集群召勺动力机制以及竞争优 势的分析，揭示产业集群的产生、成长、成熟和衰退的规律及其内在原因。可见， 产业集群要获得持久的竞争力和竞争优势，我们首先必须化解产业集群在不同成长 阶段的风险问题，而且再针对产业集群本身特征，可以采取不同措施，使之具有区 域竞争力，进而具有国家竞争力，这正是本文研究的目的所在。 河北理1 ：大学硕十学位论文 1绪论 1 1 问题的提出 2 0 世纪8 0 年代特别是9 0 年代以来，越来越强的新技术革命和经济全球化趋势 的推进，使得经济活动在全球范围内的扩散趋势越来越明显。在经济全球化快速推 进的进程中，一种与经济全球化相悖的区域化趋势也日益明显，企业和生产要素在 扩散过程中，又在一些地区重新集聚，即所谓的产业集群现象。 产业集群正日益成为区域竞争优势的重要源泉。变化的市场环境和日趋激烈的 竞争对传统的生产组织方式提出了挑战，作为一种介于企业和市场之间的生产组织 形式，产业集群以其高效、灵活的生产组织方式和良好的创新环境，正在世界经济 的竞技场上扮演着越来越重要的角色。产业集群之所以引起人们的高度重视，关键 在于其具有较强的竞争力。一般来讲，当产业集群形成时，一个国家或地区无论在 最终产品、生产设备、上游供应商及售后服务方面都会有国际竞争力( m 波特， 1 9 9 0 ) 。显然，产业集群较强的竞争力在于其所拥有的竞争优势。 从我国来看，产业集群作为一种新的发展思路，在促进产业竞争优势的获得、 区域经济的发展、产业布局和产业结构的调整等方面都具有非常现实的意义。但是 从近年我国产业集群发展的现状来看，集群的发展也出现了一些问题，其中一个比 较普遍的问题就是我国的产业集群由于集群内部成员的恶性竞争和外部市场环境的 变化，往往存在产业集群生命周期较短，难以保持发展的可持续性，从而给相应区 域的经济发展带来一定的风险。 我国产业集群的发展存在着不少昙花一现的现象，一些产业集群甚至尚未经历 成熟阶段就步人了衰退阶段，如浙江永康的保温杯企业集群的衰退( 仇保兴， 1 9 9 9 ) 。1 9 9 5 年4 月，永康市保温杯只有几家企业小批量生产，而同年9 月份后， 由于保温杯生产有利可图，导致大量五金制品企业转产保温杯，到1 9 9 5 年1 1 1 2 月。集群内从事保温杯及其配件生产的企业达到1 3 0 0 多家，生产线扩张到2 0 0 0 多 条，1 9 9 5 年产值达到1 6 亿元左右，但是1 2 月份之后，产量急剧下降，1 9 9 6 年2 月 份产值只有高峰期的1 8 ，短短4 个月的时间，集群就从成长期进入了衰退期【“。另 外，再以绍兴纺织产业集群为例，该集群由于受亚洲金融危机和内需不足的影响， 面临着庞大的生产规模和有限的市场空间的矛盾：浙江省最早的产业集群之一 1 9 7 9 年丌始发展起来的温州桥头纽扣集群由于产品档次不高、产品结构不合理的问 2 。 1 绪论 题，近年来也陷入了发展的困境，已经走向了衰落。产业集群的衰退会导致集群内 的企业的消亡或转移，进而影响到区域经济的稳定增长，甚至使一些地区成为“问 题区域”。 浙江永康的保温瓶产业集群日趋衰退以及温州桥头镇纽扣小产业集群竞争优势 的丧失等例子，迫使我们不得不深思产业集群成长过程中存在的一些路径依赖和风 险问题。经分析发现产业集群本身存在生命周期，而且在成长的不同阶段，存在不 同的风险问题。可见，集群要获得长久的竞争优势，我们必须化解集群成长中的风 险问题，本文正是立足于此，对集群成长与竞争优势进行分析，从而揭示集群发展 的内在规律，采取措施，延长集群的生命周期，使之具有持续竞争力，能够在激烈 的市场竞争中立于不败之地。 1 2 研究目标 本文通过对产业集群成长的动力机制、竞争优势的来源以及集群在生命周期不 同成长阶段所表现出来的特征的分析，找出产业集群成长不同阶段的问题和风险， 进而提出规避产业集群成长过程中风险的对策，找出增强产业集群持续竞争力的实 现途径，延长集群的生命周期，使集群内的企业能在激烈的市场竞争中获得长久的 生存和发展。 1 3 研究思路与内容 研究思路如图l 所示： 图l 研究思路图 f i g 1d i a g r a mo f t i et h i n k i n gw a y 3 河北理r 大学硕十学位论文 本文研究内容包括以下几个方面： 1 产业集群发展理论评述。首先对产业集群的概念进行界定并简述产业集群的 特征，接着对产业集群发展的相关理论做了简单回顾并对其发表了简要评论，在理 论中以波特的“钻石模型”作为重要的理论支撑，产业集群的竞争优势有赖于“关 键因素”的互动和强化，最后指出了我国产业集群发展中存在的路径依赖和风险问 题。 2 产业集群成长的动力机制与成长规律研究。主要包括产业集群动力机制的内 涵界定、其成长的动力与集群规模和生命周期的关系，烙纳出了集群可持续发展的 动力机制以及模型。 3 产业集群成长中竞争优势分析。重点研究产业集群成长中体现出的竞争优 势，以及这些优势与动力机制的对应关系，并对竞争优势的重要性程度用模型进行 了评价，指出了集群要获得长久发展，竞争优势需要由静态向动态转变得内在规 律。 4 ，产业集群获取持续竞争优势的对策研究。从全局视角和集群生命周期不同阶 段提出了产业集群获取持续竞争优势的对策建议，营造区域创新环境是集群获取持 续竞争优势的最佳途径。 1 4 本文的创瓤点 1 基于产业集群成长阶段的视角研究产业集群在成长的不同阶段应如何采取相 应的策略，化解各种风险，提升集群的竞争力。 2 目前对于产业集群成长的研究缺少对产业集群成长的动力祝箭与竞争优势规 律以及可持续发展动力机制的研究。而本文正是从产业集群成长的动力机制着手研 究产业集群的成长与竞争优势的获取，并在产业集群成长与竞争优势获取的策略上 提出了自己豹观点。 2 产业集群发展理论评述 2 产业集群发展理论评述 关于集群发展的理论，有许多专家和学者对其进行了全面的研究和综述，在本 章内容中，笔者将从外部经济理论、集群经济理论和新竞争优势理论三个学派对其 进行简要地评论，针对新竞争优势理论中波特的钻石模型进行具体论述，指出影响 产业集群的四个基本要素，最后就集群发展中存在的路径依赖和风险问题发表了评 论。 2 1 产业集群的概念及特征 2 1 1 产业集群的概念 产业集群( i n d t 删a lc l l l s t e r ) 是指在特定领域( 通常以一个主导产业为主) 中， 一群在地理上临近、有交互关联性的企业和相关法人机构，并以彼此的共通性和互 补性相联结【2 j 。这里的相关的产业活动这一界定非常重要，可以说是产业集群的核 心内容。波特认为，产业集群具有许多不同的形式，其复杂性也不尽相同。但每一 个集群都是由有产业关联的企业聚集在一起而组成的。这些企业包括：最终产品或 服务的厂商，专业元件、零部件、机器设备以及服务供应商、金融机构以及相关支 持性产业的厂商，政府和其它提供专业化训练、教育、信息、研究和技术支援的机 构( 如大学、思想库、职业训练机构) ，以及制定标准的机构【3 l 。其构成如图2 所 7 k ： 图2 集群的构成图 f i g 2c o n s i s to f t h ec i u s i e r 一5 一 河北理工火学硕十学位沦文 波特在其著的国家竞争优势( 1 9 9 0 年) 中指出，产业集群会产生集群效应， 它不仅仅降低交易成本、提高效率，而且改进激励方式，创造出信息、专业化制 度、名声等集群财富。更重要的是，集群能够改善创新的条件，加速生产力的形 成，也更有利于新产业的成长。 2 1 2 产业集群的特征 产业集群不是单纯的产业空间集聚，而是一个根植于地方社会文化环境的，包 括各种正式合作关系和非正式交流的社会经济网络，典型的产业集群具有以下四个 主要特征： 1 - 产业集群的专业化特征 产业集群作为众多企业和机构的一种空间集聚现象，不是指毫无联系的企业单 纯的距离靠近，而是有特殊的产业内涵。虽然集群具有跨产业的性质，但最终产品 还是以一、两个产业为主，相关产业为这个核心产业服务，所以具有专业化的性 质。 2 空间集聚特征 产业集群的空间集聚特征，也称为机构稠密性。大量专业化中小产业在大城市 的近郊区或中小城市( 镇) 集聚成群，空间上的接近使经济活动高度密集，可以较容 易地获得专业化的、弹性的劳动力。根据在欧洲各工业区所做的实地调查，产业之 间相距从1 公里( 市中心) 到5 0 0 公里不等，而且大约每平方公里5 0 家产业吼 3 社会文化特征 产业集群的社会文化特征，也称为根植性( 锄b c d e 血e s s ) 。集群内产业家具有相 同或相近的社会文化背景和制度环境，以此为基础，人们之间在经常的联系、互动 过程中所采取的各种经济行为深深根植于大家所熟悉的圈内语言、背景知识和交易 规则，因而具有可靠性、可预见性，并避免彼此陌生的人进行交易时可能产生的闽 题。共同的社会文化环境产生的信任、理解和相互合作，既有效地防止各种机会主 义行为，又促进知识的流通和扩散，其中包括明晰的知识( a r t i c u l a t e dk i l o w l e d g e ) ， 但大部分是默会的知识( t a c i tl 【1 1 0 w l e 电e ) 。相互信任和满意成为区内最有价值的资 源。这为集群提供了一种胶，使众多产业粘结在一起，既营造了区域创新环境，又 使产业深深扎根于当地【4 】。 4 合作网络特征 6 一 2 产业集群发展理论评述 产业集群的合作网络特征，也称为学习和创新性。集群内存在前向、后向和水 平的产业联系的供应商、生产商、销售代理商、顾客之间，产业与当地政府、大学 或研究机构、余融机构、中介服务组织等相关支撑体系之间，通过长期的联系形成 本地化网络。网络中的各行为主体之间以正式或非正式的关系，频繁地进行着商 品、服务、信息、劳动力等贸易性或非贸易性的交易、交流和互动，相互学习，密 切合作，共同推动区域的发展和产业的持续创新i 6 j 。 2 2 产业集群发展理论 关于产业集群理论研究主要有三大流派：外部经济理论、集群经济理论和新竞 争优势理论。 2 2 1 外部经济理论 外部经济理论是马歇尔( a m a r s h a l l ) 首先提出的。不同的经济学家有不同的 定义。马歇尔从新古典经济学的角度，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求 外部规模经济而集聚。他在1 8 9 0 年出版的经济学原理中提出两个重要的概念 “内部经济规模”和“外部经济规模”【5 l 。他认为，内部经济规模是由单个企业内 部的资源、组织和经营效率形成的规模经济；外部经济是由众多相互联系的企业集 中在特定的地方所产生的规模经济。他用外部规模经济说明产业集群为什么存在， 他认为生产和销售同类产品的企业或存在产业关联的上中下游企业集中于特定的地 方会使用专门人才、专门枫构、原材料产生很高的使用效率，而这种使用效率是处 于分散状态下的企业所不能达到的，这种高效率形成外部规模经济，从而促进企业 集中在一起，形成了产业集群。马歇尔还用随产业规模扩大而引起知识量的增加和 技术信息的传播来说明产业集群这种现象。他把专业化产业集群的特定地区称作 “产业区”( i n d u s 仃vd i s 倒c t ) 。因此，以后的经济学家( 克鲁格曼) 就把劳动市场共 享、专业化附属行业的创造和技术外溢解释为马歇尔关于产业集群理论的三个关键 因素。 产业集聚后有利于产业的发展。首先，产业集聚在一起，行业秘密不再成为秘 密，就连孩子们也能学到许多秘密。其次，由于为附近许多类似工业服务，辅助工 业可以实现高度机械化的生产，从而提高生产效率。第三，集中于一个地区的工 业，产业容易寻找到熟练的劳动力，而失业人员也能很快找到一份相近的工作。 一7 河北理j l ：大学硕十学位沦文 不足之处：马歇尔理论中没有考虑区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁 出等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外部连接与创新。 2 2 - 2 集群经济理论 集群经济理论是由工业区位经济学家韦伯( a w e b e r ) 首先提出的。韦伯是近 代工业区位理论的奠基人，是继马歇尔之后从经济学角度对集群现象作出解释的。 他是从工业区位的角度对集群进行了深入研究，并首次提出了集群经济的概念。 韦伯在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中，把区位因素分为区域因素和集群 因素。他从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否靠近取决于集聚的好处与成 本的对比。韦伯认为，产业集聚分为两个阶段：第一阶段是企业自身的简单规模扩 张，从而引起产业集中化，这是产业集聚的低级阶段；第二阶段主要是靠大企业以 完善的组织方式集中于某一地方，并引发了更多同类企业的出现，这时，大规模生 产的显著经济优势就是有效的地方性集聚效应，这就是最重要的高级集群阶段。这 种高级阶段的集群就是我们说的产业集群佯j 。 韦伯把产业集群归结为四个方面的因素：第一个因素是技术设备的发展，随着 技术设备专业化的整体功能加强，技术设备相互依存就会促使地方集中化；第二个 因素是市场化因素，韦伯认为这是最重要的因素，产业集群可以最大限度地提高批 量购买和出售的规模，得到成本更为低廉的信用，甚至“消灭中间人”；第三个因 素是劳动力组织的发展，韦伯把一个充分发展的、新颖的、综合的劳动力组织看作 是一定意义上的设备，由于其专业化，因而促进了产业集群化；第四个因素是经常 性开支成本，产业集群会引发煤气、自来水等基础设施的建设和共用，从而减少经 常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径分析产业集群能够 达到的最大规模。韦伯探讨了产业集聚优势的因素，量化了集聚形成的规则，研究 成果具有相当的价值。 不足之处：韦伯对集聚的研究脱离了一切制度、社会、文化、历史的因素，单 纯从资源、能源的角度加以考察。在实际经济生活中，产业集聚的形成相当程度上 决定于地区的社会文化因素，韦伯却没有将其考虑其中，不能不说是一个缺陷。 2 2 3 新竞争优势理论 迈克尔波特( m e p o r t e r ) 把产业集群理论推向了新的高峰，他从组织 变革、价值链、经济效率、创新和柔性方面所创造的竞争优势角度重新审视产业集 8 - 2 产业集群发展理论评述 群的形成机理和价值】。 1 9 9 8 年，波特在哈佛商业评论上发表了产业集群和新竞争经济学一 文，系统提出了以产业集群为主要研究目标的新竞争经济理论。波特认为产业集群 是集中在特定区域的在业务上相互联系的一群企业和相关机构，这种由独立的、非 正式联系的企业及相关机构形成的产业集群代表着一种内在效率、效益及韧性方面 创造竞争优势的空间组织形式，它所产生的持续竞争优势源于特定区域的知识、联 系及激励，是远距离的竞争对手所不能达到的。波特认为有三个原因可以解释为什 么产业集群对竞争优势是至关重要的。 1 产业集群的柔性效应 产业集群具有一定的柔性，能够提高集群内企业的生产率，使每个企业在不牺 牲大规模企业所缺少的韧性的条件下从集群中获益，集群内企业之间的竞争及相互 模仿推动了成本的下降与操作方法的优化。 所谓柔性( n c x i b l e ) ，是相对于福特式的刚性( 大批量标准化) 而言的，是指能适 应市场的变化而灵活的改变的一种极强的快速反应能力。面对瞬息万变的市场，网 络成员企业可以发挥更有弹性，更灵活的协作生产方式效应。在市场景气时，不必 投入大规模固定资本投资，就可迅速扩大生产规模；在不景气时，也可避免大量固 定资本、人员的闲置，减轻经营上的风险。 2 产业集群的创新效应 产业集群能够提高集群内企业的持续创新能力，并日益成为创新的中心。 1 ) 产业集群环境有利于知识的积累与学习的加强。集群内垂直联系的产业、水 平竞争的产业、中介机构、教育与研究部门、有经验的顾客在地理上的集中，不仅 有利于高度专业化的技能和知识的累积效应，为产业提供了实现创新的重要来源以 及所需的物质基础，而且由于沟通的便捷性，如现场参观、频繁的面对面交流，使 学习途径更加方便。同时由产业创新带来的财富效应，给区域内其他产业提供了直 接的示范效应，激发其他产业的学习热情。 另外产业集群内同类产业集聚，系统内竞争激烈程度远超过分散的个体，优胜 劣汰的自然选择机制在集群内充分展现，所以产业设法通过持续不断的创新来获得 竞争优势是一种绝对压力，包括竞争性压力、同等条件压力、持续不断的比照压 力。激励与压力并存，使产业不断加强自我学习。 2 ) 产业集群环境有利于知识和技术的传播与扩散。由于交通通讯和信息技术的 发展，虽然编码化的知识( c o d i f i e dk i l o w l e d g e ) 易于在更大的地理空间上交流与扩 一9 河北理一人学硕士学位论文 散，但是对于占据整个知识的绝大部分且决定创新能力的是隐含经验类知识( t a c i to r c o d 讯c dl ( i l o w l e d g e ) ，这类知识个人属性较强，一般难以用语言表达、用编码化的知 识传播与扩散，而集群内产业、机构通过地理接近性和相似的产业文化，便捷了产 业问通过人员流动与私人交流等形式建立稳定和持续的关系，为组织内部及不同组 织之间的隐含经验类知识准确地传递与扩散提供了基础条件，从而有利于提高创新 速度。另外，集群内可以提供一些来自于非正式渠道但对创新往往起重大作用的关 键信息，克服了正式渠道具有时滞性的缺陷。 3 产业集群能够降低企业进入的风险，促进企业的产生与发展 集群内部降低了集群内产业的进入、退出壁垒，有利于竞争。鉴于集群内较好 的基础设施、信息服务、技术工人、市场资源等，便利了产业的衍生和创建，形成 创业空问集聚的正反馈效应。同时集群内产业退出壁垒较低，同一产业中部分产业 退出，养老、失业保险等社会制约因素反映不会太强烈，加上集群内为生产性服务 的金融与咨询等服务业较为配套、市场发育相对健全，产业可以通过产权交易或产 业并购的形式，退出产业。 另外，产业集群通常形成一个重要的本地市场，一个企业可以从已经建立的各 种联系中获益，一个扩张了的产业集群放大了已经描述的产业集群的所有利益，增 加了每一个企业都受益的竞争与合作的机会。 上述三种理论分别从不同的角度解释了产业集群的形成发展。其中，马歇尔集 聚理论分析了工业集中的原因，以及集中带来的效果。韦伯的集聚理论认为，厂商 的集中能够给相互之阃增加收益或者节约成本，这表现为交通费用的节约、公共资 源的共同使用、相关产业或支持产业的支持等。新竞争优势理论主要从产业组织、 价值链、经济效率和创新等方面所创造的竞争优势角度重新审视产业集群的形成机 理和价值。其中，创新优势体现出来集聚的产业一方面需要进行激烈的竞争，另外 一方面也需要开展正式的或非正式的合作，这表现为集群环境有助于知识与技术的 积累、传播扩散，集群内产业更容易发现创新的要素；产业组织理论主要从进出壁 垒的角度分析了集群的形成，相对于集群外产业而言，集群内的产业拥有许多公共 的或准公共的资源，因此创办一个产业能够比较容易的获得所需要的技术工人、市 场资源、信息服务、基础设施支持等，而退出同样能够在集群内比较容易的找到买 主。除了上述三种理论外，还有其他一些解释产业集群的理论，比如以保德威尔 ( b o u d e v i l l e ) 为代表的增长极理论、科斯( c o a s e ) 为代表的交易费用理论、前苏联的 地域生产综合体理论、社会经济网络理论等。 1 0 2 产业集群发展理论评述 根据对上述三种理论的分析比较，我们可以归纳出影响产业集群形成发展的一 些关键要素：环境因素( 便利的交通、公共设施) ，生产要素( 丰富的矿藏、较低的劳 动力成本、集群内知识与技术等) ，相关与支持性产业，激烈竞争与正式的或非正式 的协作与创新。根据我们对产业集群形成发展的研究，我们发现，这些因素在不同 的产业集群的发展与成长过程中，都具有一定的影响力。 2 3 波特“钻石”模型中关于产业集群部分的阐述 通过对上述几种理论的比较，我们归纳出了影响产业集群成长与发展的一些关 键因素，这些关键因素也正是波特的钻石模型所要具体阐述的内容。以下将立足于 波特的钻石模型，对集群的成长与发展作进一步的探讨。因此，有必要对波特的钻 石模型做一简单介绍。 1 9 9 0 年，波特在研究一国国际竞争力来源时，认为对其竞争优势影响最大、最 关键的因素有四项：生产要素、需求要素、相关产业和支持产业的表现、集群内企 业的战略、结构和竞争。这四个决定因素形成一个“菱形构架”( 或称作“钻石系 统”) ( 1 2 】，如图3 所示。他认为，丰富的要素投入是通过全球化获得的，而为了增加 生产率，必须在特别的集群区域内提高效率、质量和专业化以增加要素投入。波特 认为，集群所在区域，都是钻石结构特别强大的地方，钻石结构运用得越好，集群 内的企业竞争力就越强。 2 ，3 1 生产要素 生产要素可以被归纳成下列几大类7 1 ： 1 人力资源 人力资源即工作量和技术能力、人力成本( 含管理阶层) ，同时也考虑标准工 时和伦理的表现。 2 天然资源 天然资源的范畴包含先天资源的充沛与否、质量优劣、上地价格、水力、矿 藏、林产、水力发电、渔场及其他有形资源。气候与国家( 或地区) 的地理位置、 面积。一个国家( 或地区) 和其他国家( 或地区) 间的地理位置关系会影晌到它对 市场、供应、运输成本、文化与商业的适应性。 3 知识资源 河北理i + 人学硕士学位论文 一个国家( 或地区) 在科学、技术和市场知识上的发展，也会关系到产业产品 和劳务的表现。知识资源存在于大学、政府研究机构、私立研究单位、政府统计部 门、商业与科学期刊、市场研究报告与资料库、行业协会及其他来源。 4 资本资源 每个国家( 或地区) 金融产业的资本成本、可运用的资余总额有很大的差异， 可以通过信用贷款、抵押贷款、垃圾债券和风险资本等形式运作。 5 基础设旌 运输系统、通讯系统、邮政和快递等都属于基础设施的表现。它们的形态、质 量和使用成本都会影响到竞争。基础设施也包含如房屋供给和文化机构等因素，因 为它们会影响到这个国家( 或地区) 的生活质量以及人民工作、居住的意愿。 生产要素可以分为初级生产要素和高级生产要素。初级生产要素包括自然资 源、地理位置、气候条件、初级劳工、融资条件等；高级生产要素则包括现代化的 基础设旆、高技术人员、科教机构等【1 3 】。 初级生产要素对集群的重要性正在下降，同时高级要素的重要性与日俱增，这 是因为高级要素的开发需要大量的资金投入，还需要相应的社会经济、政治法律环 境和机构体系，其供给是稀缺的，难以仿效的。因此，一个国家( 或地区) 想要经 由生产要素建立起产业强大又持久的竞争优势则必须发展高级生产要素，其可得性 与高精尖程度也就决定了产业集群竞争优势的质量，以及竞争优势的持续性与否。 所以，必须创造和培育高级生产要素，创造高级要素的机制包括建立和发展教育与 科研机构，提供风险资本等。 2 _ 3 2 需求条件 国内( 区域内) 市场需求状况是影响集群发展的另一个重要因素。它对产业发展 的影响可从三方面说明：( 1 ) 国内( 或地区内) 市场的性质，如客户的需求形态； ( 2 ) 国内( 或地区内) 市场的大小与成长速度；( 3 ) 国内( 或地区内) 市场需求 转换为国际市场需求的能力。 在产业竞争优势上，国内( 或地区内) 市场的影响力主要通过客户需求的形态 和特征来施展和表现出来。波特将国内需求分为细分的需求、老练挑剔的需求、前 瞻性需求三类。一国若在某一个细分市场上的需求量大，则这个国家在此细分市场 e 将占有优势。老练挑剔的需求对企业构成经常性的压力，群内企业只有通过不断 的技术创新才能满足、适应消费者的需求。前瞻性需求若能在国外市场上迅速铺 1 2 2 产业集群发展理论评述 开，集群内企业生产的产品将具有其他地方所不可比拟的竞争优势。全球最知名的 荷兰花卉产业集群得益于该国传统上对花的巨大需求偏好；美国的硅谷产业集群与 注重高科技的投入以及该产业强有力的支持有关：印度的班加罗尔软件产业集群出口 占印度的l 3 ，主要原因是当地消费者更乐意购买在海外市场上已经得到认可的产 品。 在竞争优势中，国内( 或地区内) 市场需求的成长率和市场需求的规模，可以 通过产业的投资率来反映。快速的内需成长，可以鼓励厂商投资、果断地引进科 技、更新设备，并兴建更大型、更有效率的厂房。反之，当一个国家( 或地区内) 的市场成长缓慢，厂商的扩张也趋于保守，并担心引进新技术会造成现有机器设 备、人力资源的闲置。 国内( 或地区内) 市场的各种条件可以彼此相互强化，并在产业的各个演化阶 段，发挥其特有的重要性。国内( 或地区内) 市场最大的贡献在于。它提供企业发 展、持续投资与创新的动力，并在日趋复杂的产业环节中建立企业在国际市场中的 竞争力。 2 3 3 相关与支持性产业 这主要是指原材料、零部件等上游企业群及其它相关产业的发展水平，以及这 些产业是否具有国际竞争力。世界上任何一个能够持久成功的产业集群内部，必定 拥有极具竞争力的支持产业和相关产业。这是形成一个国家( 或地区) 竞争优势的 第三个关键要素。 在很多产业中，一个企业的潜在优势是因为它的相关产业具有竞争优势。这是 因为旦产业集群形成质，一个产业内部的竞争会蔓延到另一个产业的内部，一个 产业中在研究与开发、引进新技术和采用新战略等方面的努力都会促进另一个产业 的创新与升级。集群内的信息迅速流通，供应者或消费者通过多种渠道和竞争对手 接触，这有助于企业感知竞争的新点子和新观念，保持产业的先进性，克服惰性。 相关产业在技术开发、制造、分销、营销和服务上同集群内的主导产业形成合理分 工，相关产业的竞争优势可以帮助本产业产生新的竞争优势，相关产业的成功也会 带动整个集群的成功。如意大利的皮革产业集群获得巨大成功的原因，就与本地区 实力很强的皮革加工机器、皮革配件、皮革制作、设计服务等支持产业密不可分。 1 3 河北理i ：人学硕士学位沦文 2 3 4 集群内企业战略、结构与竞争 在国家( 或地区) 竞争优势对产业的关系中，第四个关键要素就是企业。这是 因为企业只有采取适当的管理方式和措施，才能适应集群环境，又适合于培植产业 竞争优势的源泉时，集群才能获得竞争优势。同时，集群内部市场的竞争结构会对 该集群的竞争力产生重大影响。强硬的本地竞争者的存在都会刺激集群竞争优势产 业的创造和持续增强，激烈的群内竞争是创造和保持竞争优势最有力的刺激因素。 集群内的竞争会迫使企业不断更新产品、提高生产效率，以取得持久、独特的竞争 地位。经过集群内激烈竞争锻炼的企业往往国家成熟，更具有国际竞争力，更容易 在国际竞争中取胜。 由上述四个决定性因素形成的“菱形构架”( 或称作“钻石模型”) ，如图3 所 示【旧。 图3 波特竞争优势的“钻石模型” f 谵3d i a i l l o n df o n l i a t0 f p o n e r sc o m p e t i t i v ea d v 锄t a g e 在国家( 或地区) 环境与企业竞争力的关系上，还有“机会”和“政府”两个 变数。产业发展的机会通常要等基础发明、技术、战争、政治环境发展、国内外市 场需求等方面出现重大变革与突破。“机会”通常并非是企业、政府所能控制的。 这些“机会”因素可能调整产业结构，提供一国的企业超越另一国企业的机会，因 此，机会条件在许多产业竞争优势上的影响力是不容忽视的。 一1 4 2 产业集群发展理论评述 构成产业集群整体竞争力的最后一部分是政府。政府影响着菱形构架的所有其 它要素，进而影响整个国家的产业竞争力。各层次的政府部门在这方面的影响力， 最容易看到的就是政策对钻石体系造成的作用。比方说，一个国家的法规可能改变 国内市场的需求情形、教育发展可以改变生产要素、政府的保护收购更可能刺激相 关与支持性产业的兴起等等。 产业是研究国家( 或地区) 竞争优势时的基本单位。一个国家( 或地区) 的成 功并非来自某一项产业的成功，而是来自纵横交织的产业集群。 2 - 3 5 “关键要素”的互动关系 在产业集群的发展过程中，钻石体系中的每个关键要素都不是独立的，都是相 互依赖的。任何一个关键因素的改变都有可能造成竞争优势的丧失，从而造成集群 的衰退。造成竞争优势丧失的主要原因有：生产要素的恶化，国内需求跟不上国际 步伐，本地客户太随和、不够挑剔，技术变化导致不利因素出现、或相关产业出现 缺口，所设定的目标限制了投资程度，企业推动自我调整的弹性，以及国内竞争者 停战。当一个国家某项重要产业丧失竞争优势的时候，它会牵连到一系列相关产业 的发展，从而消弱关联产业的竞争优势，产业集群面临解体。 钻石体系本身是一个互动的体系，它内部的每个因素都会强化或改变其他因素 的表现。内部竞争激烈的产业集群将刺激生产要素的创造，相关和支持性产业创造 或刺激出可转换的生产要素，国内需求影响投资生产要素的优先顺序：大规模或成 长中的国内市场需求刺激了供应商的成长和深化，专业型生产要素可转移到相关和 支持性产业的发展上，一群国内( 或地区内) 竞争者鼓励发展更专业的供应商和相 关产业；从相关与支持性产业崛起的新进入者，抢先推出产品，扩张了市场，提供 新企业进入的机会，充足而富有的生产要素或专