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图式理论下的误解研究 摘要 误解发生在言语交际中。由于其在言语交际中的频发性，它引起了许多学者 们的注意。他们分别从跨文化交际，心理语言学，认知语用学等不同角度分别对 误解现象进行了定义，分类并指出了其根源及形成机制。 t h o m a s 在其跨文化语用失误中提出了“语用失误”的概念。她认为误解分 为两个层次：第一层误解是听者未能理解言者话语的命题意义；第二层是昕者未 能理解言者所隐含的语用意义。她指出跨文化交际和文化内交际具有相似性，个 人背景差异，如性别，年龄及社会地位都是引起误解的因素。g u m p e r z( 1 9 7 8 ) ， t a n n e n ( 1 9 9 0 ) a n dc o a t e s ( 1 9 9 3 ) 和d a s c a l ( 1 9 8 5 ) 都分别对误解现象与个人社会 背景因素的关系进行了分析。 关联理论在中国的研究已有近1 0 年，它亦为误解研究提供了一个理论途径。 关联理论指出了交际本质是明示推理的过程，这个过程受关联原则支配。关联理 论指出言语交际的推理本质是误解存在的根本原因。 y l j s ( 1 9 9 9 ) 在关联理论下对误解进行了研究。他认为：每个明示刺激( 话语) 在一 定的语境之下都可以有多种理解，如果听者不能准确地选出言者想表达的那个意 思，误解就会发生。他还指出，明说连续体与隐含连续体之问的界限很不清楚。 误解的根源，就在于听者未能正确找到话语在明说或隐含连续体中的位置。同样， 在关联理论框架下，中国学者宗世海指出误解现象有两个根源：一是说话人的言 语? 这其中包括听说双方的语言知识差异和话语歧义或者句意含糊；二是说话人 的心理因素。这两大因素互相作用，前者为话语误解提供了可能，后者促使了实 际误解的产生。他对误解的定义是：言语交际中听话人没有准确、全面理解说话 人意义的现象。他也对误解进行了分类。 本文指出先前研究的不足之处：首先，对于误解的定义，分类，根源及形成 机制的研究庞杂而繁复，有待进一步论证。其次，用于误解研究的理论方法，都 无法从根源上解释误解的本质和形成过程。基于以上考虑，本文在认知语言学图 式理论框架下，对日常生活中的言语误解进行了描述和解释，再次对误解的定义， 分类，根源以及形成机制进行深入探索。 图式理论是理解文本和言语最重要的概念框架理论之一。它是关于概念的知 识结构的理论。更确切的说，它描写了记忆中概念结构的数据表征方式。知识和 概念以图式的形式被存储、吸收和处理。图式在理解过程中有选择、预测、补充 的作用，以使大脑获得正确的理解。 误解现象从本质上是理解现象，他们在相同的心理和认知机制上形成并对输 入的话语进行分析，也发生在同样的话语理解认知过程中。误解的原因不是听者的 倾l j 学位论文 语言或其他能力缺陷，而是由于个人背景因素差异而导致的必然的图式选择处理 错误。因此本文对误解有了如下定义：言语误解现象是听者触发了一个与说话人 原意不相符的认知图式造成的理解现象。 个话语分析的认知图式，使我们对于话语分析有了更直观的认识。图式在 其中认知和语言层次起到各种作用以完成理解话语的过程。本文按照图式在不同 认知和语言层次作用失败的标准，将误解分成了六大类，并举例一一进行了阐述 说明。 最后，本文对误解的根源及形成机制进行了回顾，并提出了自己的看法：言 语误解本质上是一个理解推测过程，话语中的被编码的言语信息一般不是说话人 意图的全部。实时的话语理解依赖于经验和个人背景知识。言语理解推测过程中 的主观性，是造成误解不可避免的最根本原因。 关键词：误解：认知：图式理论 m 图式理论下的误解研究 a b s t r a c t m i s u n d e r s t a n d i n go c c u r sf r e q u e n t l yi nv e r b a lc o m m u n i c a t i o n s c h o l a r sd i dm a n y r e s e a r c h e st o p r o b ej n t o i t s d e f i n i t i o n ， c l a s s i f i c a t i o na n dc a u s e sf r o md i f f e r e n t t h e o r e t i c a lp e r s p e c t i v e s i nc r o s s - c u l t u r a l l i n g u i s t i c s ，t h o m a sr a i s e st h ec o n c e p t p r a g m a t i cf a i l u r e ”i nh e r b o o kc ，d s s - c h z f h 厂口zn 口j 呈研口“c 助f ，“，p s h ep o i n t so u tt h a tt h e r ea r et w ol e v e l s0 f m i s u n d e r s t a n d i n g t h ef i r s t l e v e lm i s u n d e r s t a n d i n gr e f e r s t ot h eh e a r e r sf a i l i n gt o u n d e r s t a n dt h ep r o p o s i t i o nt h es p e a k e re x p r e s s e s t h es e c o n d - l e v e lm i s u n d e r s t a n d i n g r e f e r st ot h eh e a r e r sf a i l i n gt ou n d e r s t a n dt h ep f a g m a t i cm e a n i n gi n t e n d e db yt h e s p e a k e r a c c o r d i n g t o t h o m a s ， i n t r a c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o ni st h es a m ea s c r o s s - c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o n t h u s ，c r o s s c u l t i l r a lc o m m u n c a t i o ni n c l u d e sn o t0 n l y e n c o u n t e r sa m o n gp e o p l ew i t hd i f f e r e n tc u l t u r a la n d o rl i n g u i s t i cb a c k g r o u n d s ，b u t a l s oe n c o u n t e r sa s s o c i a t e dw i t hs u c hv a r i a b l e sa sg e n d e r ，c l a s s ，r a c e ，a n da g e l i k e w i s e ， m a n yo t h e fs c h o l a r ss u c ha sg u m p e r z ( 1 9 7 8 ) ，t a n n e n ( 1 9 9 0 ) ，c o a t e s ( 1 9 9 3 ) a n d d a s c a l( 1 9 8 5 ) e x a m i n e dt h er e l a t i o n sb e t w e e nm i s u n d e r s t a n d i n ga n dp e r s o n a lo r c u l t u r a lf a c t o r s t h ef e l e v a n c et h e o r yh a sb e e ni 丑t e n s e l ys t u d i e di nc h i n ao v e rt h er e c e n t1 0y e a r s i to f f e r sat h e o r e t i c a lt o o lf o r m i s u n d e r s t a n d i n ga n a ! y s i s i t p o i n t s o uct h a t c o m m u n i c a t i o ni si nn a t u r ea no s t e n s i v e r c f e r e n t i a lp r o c e s sw h i c hi sg o v e r n e db yt h e p r i n c i p a l0 fr e l e v a n c e r tr e v e a l st h a tm i s u n d e r s t a n d i n gi s u n a v o i d a b l ei nh u m a n v e r b a li n t e r p r e t a t i o nd u et 0i t si n f e r e n t i a ln a t u f e t h es p a n i s hs c h o l a rf r a n c i s c oy h sr a m o s p u b l i s h e dt h r e ep a p e r so nt h ep r o b l e m o fm i s u n d e r s t a n d i n gi nt h ef r a m eo fl h ： h ed e f i n e s m i s u n d e r s t a n d i n g a st h e a d d r e s s e e si n a b i l i t yt os e l e c to n ei n t e r p r e t a t i o n ，a m o n ga l lt h ep o s s i b l ei n t e r p r e t a t i o n s t h a tas t i m u l u sc a nh a v ei nac o n t e x t ，w h i c hi sp r e c i s e l yt h ei n t e r p r e t a t i o nt h a tt h e a d d r e s s e ri n t e n d st oc o m m u n i c a t e i nt h ef i r s t p a p e r”m i s u n d e r s t a n d i n g a n d e x p l i c i t i m p l i c i tc o m m u n i c a t i o n ”，、m sp u t sf o r w a f dw i t han e wv i e w p o i n tt b a t a s p e a k e r s u t t e r a n c ei sn o tac o n t i n u u mf r o m e x p l i c i t t o i m p “c i t b u t t w os u b - c o n t i n u u m s ，e x p l i c i ts u b - c o n t i n u u ma n di m p l i c i ts u b c o n t i n u u m t h e s et w o c o n t i n u u m sh a v ec o n t i n u o u sp e n e t r 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i l ym i s u n d e r s t a n d i n g c a s e si nt h ef r a m eo fs c h e m at h e o r ya n dm a k e e m p i r i c a li n v e s t i g a ：i o n sc o n c e r n i n gt h ed e f i n i t i o n ，c l a s s i f i c a t i o n ，c o g n i t i v ec a u s e so f m i s u n d e r s t a n d i n gp h e n o m e n o n s c h e m at h e o r vi so n eo ft h em o s ti m p o r t a n tc o n c e p t u a l f r a m e w o r k sf o r u n d e r s t a n d i n gt e x ta n du t t e r a n c e i ti sb a s i c a l l yat h e o r yo fh o wk n o w l e d g e i sm e n t a l l y r e p r e s e n t e di nt h em i n da n du s e d m e m o r yt a k e st h ef o r mo fs c h e m a s ，w h i c hp r o v l d ea m e n t a lr e p r e s e n t a t i o no rf f a m e w o r kf o ru n d e r s t a n d i n g ，r e m e m b e r i n ga n da p p l y l n g i n f b r m a t j o n t h r o u g ha c t i v a t i o na n dm o d i f i c a t i o no fs c h e m a ，i ts e l e c t s ，p r e d i c t s ，a n d e n r i c h e sn e c e s s a r yi n f o r m a t i o nt oi n t e 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e r s t a n d i n g1 y p e s 3 1 t i a b l e4 2m i s u n d e r s t a n d i n g1 1 y p e sp e r c e n t a g e 4 3 x 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：落嘲 j 日期：夕矿年厂月名日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在一年解密后适用本授权书。 2 不保密留。 ( 请在以上相应方框内打”) 黧一翥i 珞掣乏： 硕士学位论文 c h a p t e r 1i n t r o d u c t i o n v e r b a lc o m m u n i c a t j o nc o n s i s t so ft w op a r t s ：s p e a k i n ga n du n d e r s t a n d i n g t h e s p e a k e r ( t h em e s s a g eg i v e r ) s p e a k st h eu t t e r a n c ea n dt h eh e a r e r ( t h em e s s a g er e c e i v e r ) u n d e r s t a n d sh i su t t e r a n c e d u r i n gt h ep r o c e s so fc o m m u n i c a t i o n ，t h e yt a k et u r n st o p l a yt h er o l eo fe a c ho t h e rc o n t i n u o u s l y 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e r y w h e r e i t h a p p e n si ni n t e 卜c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o n a sw e l la si n i n t r a c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o n d i f f e r e n td i a l e c t s ，g e n d e r so ra g e sc a np o t e n t i a l l yc a u s e m i s u n d e r s t a n d i n g i th a p p e n se v e nb e t w e e nc o u p l e sa n dc l o s ef r i e l l d s a sf b rt h er e s u l t o fm i s u n d e r s t a n d i n g ，i ti ss o m e t i m e sh a r dt ob ea w a r eo f ，a n dp e o p l cj u s ti g n o r et h e m i n o r0 n e s s o m e t i m e s ，p e o p l ep a u s et om a k ef u r t h e re x p l a n a t i o nt oe l i m i n a t es o m e m a j o ro n e s i fw ed o n tp a ya t t e n t i o nt oi t ，t h er e s u l tc a ns o m e t i m e sb ev e r yd e s t r u c t i v e b e c a u s eo ft h ec o m p l e x i l yo ft h ep f o b l e m ， i t r e a l l yd e s e r v e s av e r yc l o s ea n d c o m p r e h e n s i v er e s e a r c h 1 1 2i n s u f 雠c i e n tr e s e a r c h e so nt h ep r o b l e m m i s u n d e r s t a n d i n gi sn o tan e wf i e l df o ra n a l y s i s m u c hw o f kh a sb e e nd o n ei nt h e f i e l do fp r 8 9 m a t i c s t h o m a s ( 1 9 8 3 ) 【4 4 】r e a l i z e d t h ep o t e n t i a ln e g a t i v ee f f e c to f m i s u n d e f s t a n d i n gi nc f o s s c u l t u r a lc o m m u n i c a t i o na n dp o i n t e do u t t h a td i f f e r e n t c u l t u r e s m a yl e a d t o m i s u n d e r s t a n d i n g m a n yo t h e r s c h o l a r s( g u m p e f z ， 1 9 7 7 刚； 1 a n n e n ，1 9 9 0 耳毪c o a t e s ，1 9 9 3 1 毡d a s c a l ， 19 8 5 【1 r e a l i z e dt h a t m i s u n d e r s t a n d i n g h a p p e n sb e t w e e np e o p l eo fd i f f e r e n ta g e s ，g e n d e r s ，f a m i l yb a c k g r o u n d sa n dp e r s o n a l e x p e r i e n c e s i nr e c e n ty e a r s ，m i s u n d e r s t a n d i n gi s s t u d i e di nt h ef f a m e0 fr e l e v a n c e t h e o r vb o t ha b r o a da n da th o m ea n dt h i ss e e m st ob et h em a i n s t r e a m0 ft h er e s e a r c h 幽武理论卜的谈解彤 冗 h 0 w e v e r ，t h em a i nd e f i c i e n c yo ft h er e s e a r c hs t i l ll i e si nt w op o i n t s ：f i r s t l y ，t h e s t u d yo fm i s u n d e r s t a n d i n gl a c k ss y s t e m a t i z a t i o na n dp r o f u n d i t y c o n c e r n j n gt h e d e f i n i t i o n ， c l a s s j f j c a t j o na n dc a u s e so fm j s u n d e r s t a n d j n g ，a s z o n g( 2 0 0 2 ) 【5 8 】h a s a d m i t t e d ，m a n yc l a i m sr e m a i nt e n t a t i v e ， a b s t r a c t ， h y p o t h e t i c a l a n dc o n t r o v e r s i a l s e c o n d l y ，t h e o r i e su s e df o rt h er e s e a r c hi sn o ts a t i s f a c t o r y p r a g m a t i ct h e o r i e sc a n n o t r e v e a lp s y c h o l o g i c a la n dc o g n j t i v ec a u s e s0 fm i s u n d e r s t a n d i n g r e le v a n c et h e o r y c o l l c e n t r a t e s e n t i r e l y 0 no s t e n s i v e - i n f e r e n t i a lc o m m u n i c a ：i o na n d n e g l e c t s t h e i m p o r t a n tf u n c t i o n 0 fp e r s o n a la n ds o c i a lf a c t o r si nc o m m u n i c a t i o n b a s e do nt h e f r a m eo fr e l e v a n c et h e o r y ，s c h o l a r ss u c ha sg u m p e r zj ( 1 9 7 7 ) 【2 4 】，s p e r b e r & w l s o n ( 1 9 8 6 1 9 9 5 ) 【4 0 1 ，1 y h sr a m o s ( 1 9 9 8 a ) 1 5 1 】r a i s e da1 0 to fc a u s e so fm i s u n d e r s t a n d i n g ，b u t n o n eo ft h e mi s p r e c i s ea n dr e v e a l st h er e a lc o g n i t i v ec a u s eo fm i s u n d e r s t a n d i d g t h e r es h o u l db eau n i v e f s a lc a u s eo fm i s u n d e r s t a n d i n ga n ds c i e n t i f i c t h e o r yo f m i s u n d e r s t a n d i n g s h o u l d0 f f e rs u f f i c i e n ta n d n e c e s s a r ye x p l a n a t i o n s f o r m i s u n d e r s t a n d i n g i naw o r d ，f o r m e rs t u d i e so fm i s u n d e r s t a n d i n go n l yf o c u so nc e f t a i n a s p e c t so rc e r t a i nf a c t s t h u st h e r es h o u l db eal o tm o r ew o r kt od o ，e s p e c i a l l yt h e r e s h o u l db eac h a n g eo fp e r s p e c t i v et oa n a l y z et h i sp r o b l e m 1 1 3t h et h e o r e t i c a ls i g n i 6 c a n c ea n dp r a c t i c a lv a l u eo ft h er e s e a r c h a ss t a t e da b o v e ，m i s u n d e r s t a n d i n gi sm a i n l yr e g a r d e da sap f a g m a t i cp r o b l e ma n d s t u d i e di nt h ed o m a i no fp r a g m a t i c s d e f i c i e n c i e sa r er a t h e rc l e a r r e f e r r i n gt ot h e f o f m e rs t u d i e s ，t h i sp a p e re n d e a v o r st oi n t r o d u c eo t h e rt h e o r e t i c a lb a s i st 0f h r t h e r e x p l o r ei t i to f f e r sad i f f e r e n tp e r s p e c t i v ef b rm i s u n d e r s t a n d i n ga l l a l y s i s ，a n di ti sa l s 0 a n o t h e ra p p l i c a t i o no fc o g n i t i v et h e o r