（英语语言文学专业论文）情态范畴的认知研究.pdf

摘要 一直以来情态是哲学家，逻辑学家和语言学家研究的热门话题， 尤其是语言学家对情态做了较为深入全面的研究，取得了丰硕的成 果；但尽管如此，情态的模糊性仍然是语言学习的难点，仍然困惑着 语言学习者。情态的表现手段很多，出于对形式，句法等特征共性方 面的考虑，本文把研究对象集中在核心情态动词上。研究发现，每个 情态动词都是原型范畴，它们具有原型范畴特征：具有原型，中间成 员和边缘成员。一般来说，以道义语义为原型，认识语义则为边缘成 员，道义情态和认识情态之间具有语义不确定的中间成员，也就是说， 道义情态和认识情态之问的边界是非离散的，模糊的，成员之间具有 家族相似性；情态次范畴意义之间既有区别又有联系的内在关系，体 现了二者的理据性。文章继而阐明情态语义扩展的工作机制是基于意 象图式的隐喻投射，这种投射得以实现的基础是道义情态和认识情态 所具有的动力一障碍意象图式的相似性，跨越两个不同域的投射方向 是从道义到认识，而不是相反，这可从儿童情态习得过程和情态语法 化的研究得到佐证。 传统语法把情态动词的两个子范畴视为离散的意义，从而着重研 究了二者在句法和韵律方面的差异和区别；本文通过分析情态动词的 范畴化过程和情态语义扩展的工作机制，发现了二者语义方面的内在 联系。原型范畴理论对于情态动词范畴化过程及其语义的模糊性都具 有较好的解释作用，情态语义的不确定性即模糊性主要体现在情态次 范畴意义的合义上，即认识意义和道义意义的叠合上。本文从认知的 角度分析情态，为情态研究提供了新的视野，有助于人们全面认识和 掌握情态范畴。 关键词：情态动词，情态模糊，原型范畴，隐喻投射 a b s t r a c t m o d a l i t yh a sb e e nah e a t e dt o p i co fp h i l o s o p h e r s ，l o g i c i a n sa n d l i n g u i s t sf o rav e r yl o n gt i m ea n dm o d a lv e r b sa r ed e e p l ys t u d i e db yt h e l i n g u i s t sw i t hm a g n i f i c e n tf i n d i n g s b u tv a g u e n e s so fm o d a l i t ys t i l le x i s t s a n dm a k e st h el e a r n e r sf e e lp e r p l e x e di nt h es t u d y t h et h e s i s ，w h i c h f o c u s e so nt h ec e n t r a lm o d a lv e r b s ，a i m st oa c c o u n tf o rt h ev a g u e n e s so f m o d a l i t yw i t ht h ep r o t o t y p ec a t e g o r yt h e o r ya n dt h em e t a p h o r i c a l p r o j e c t i o nt h e o r y t h ea n a l y s i sm a n i f e s t st h a tt h em e d a l sa l ec a t e g o r i z e d w i t ht h ef e a t u r e so fp r o t o t y p ec a t e g o r i e s ：t h e r eb e i n gp r o t o t y p e s ， i n t e r m e d i a t em e m b e r sa n dp e r i p h e r a lm e m b e r s t h i st h e s i sh o l d st h a t d e o n t i cm o d a l i t yi st h ep r o t o t y p ea n de p i s t e m i cm o d a l i t yi st h ep e r i p h e r y ； t h ec a t e g o r ym e m b e r ss h a r ef a m i l yr e s e m b l a n c e sa n dt h ep r o t o t y p i c a l f e a t u r e sf a d eo f ff r o mt h ep r o t o t y p et ot h ep e r i p h e r a lm e m b e r s t h e p r o t o t y p i e a lm e m b e r sa n dn o n - p r o t o t y p i c a lm e m b e r s o fe v e r ym o d a lv e r b h a v ef i l z 硪n o n - d i s c r e t eb o u n d a r y t h ec a t e g o r i c a lf e a t u r e so fm o d a l s v e r i f yt h ec o n n e c t i o nb e t w e e nd e o u t i cm o d a l i t ya n de p i s t e m i cm o d a l i t y t h et h e s i sf u r t h e rp r o v e st h a tb e t w e e nd e o n t i cm o d a l i t ya n de p i s t e m i c m o d a l i t y , t h el a t t e ri s e v o l v e df r o mt h ef o r m e r , a n dt h a tt h ew o r k i n g m e c h a n i s mo ft h ee x t e n s i o nf r o md e o n t i cm o d a l i t yt oe p i s t e m i cm o d a l i t y i st h em e t a p h o r i c a lp r o j e c t i o nb a s e do nt h es i m i l a rf o r c e - b a r r i e ri m a g e s c h e m a s t h e p r o j e c t i o n i su n i d i r e c t i o n a l ，t h a ti s ，f r o md e o n t i ct o e p i s t e m i c ，n o tv i c ev e r s a , w h i c hf a c ti ss u p p o r t e db yt h es t u d yo f m o d a l i i i g r a m m a t i c a l i z a t i o na n dm o d a la c q u i s i t i o no fc h i l d r e n t h em e a n i n g so f t h et w os u b c a t e g o r i e sa l ed i s t i n c tb u tr e l a t e d m o d a li n d e t e r m i n a c yv i z m e r g e r i sr e f l e c t e db yt h ec a t e g o r i c a lf u z z i n e s s d i f f e r e n tf r o mt h ee a r l i e rs t u d i e s ，w h i c hv a l i d a t et h er o o t - e p i s t e m i c d i s t i n c t i o nb yd i s t i n c ts y n t a c t i ca n dp r o s o d i cp a t t e r n s ，t h ep r e s e n ts t u d y h a s p r e s e n t e d a l l i n - d e p t hd i s c u s s i o no ft h es e m a n t i ci n t e r r e l a t i o n b e t w e e nt h e s et w oc a t e g o r i e sw i t haw i d er a n g eo fd a t a , w h i c hg i v e sa n e wh o r i z o nt ot h em o d a ls t u d ya n di sh e l p f h lt oaf u l lc o m p r e h e n s i o no f m o d a lc a t e g o r i e s k e yw o r d s ：m o d a lv e r b s ，m o d a lv a g u e n e s s ，p r o t o t y p ec a t e g o r y , m e t a p h o r i c a lp r o j e c t i o n i v 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担 学位论文作者签名：汤苟轰，凄加7 年月，r 日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留，使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 ，保密口，在年解密后适用本授权书 2 ，不保密田 ( 请在以上相应方框内打“ ”) 日期：乞眄7 年月，日 日期聊年多月，日 i n t r o d u c t i o n m o d a l i t yh a sb e e ns t u d i e db yg e n e r a t i o n so fl i n g u i s t sa sw e l la s p h i l o s o p h e r sa n dp s y c h o l o g i s t s a r i s t o t l ew a st h ee a r l i e s tp h i l o s o p h e r w h od e a l tw i t hm o d a l i t y h ep r o b e dn e c e s s i t y , p o s s i b i l i t y , i m p o s s i b i l i t y a n dt h e i ri n t e r r e l a t i o n f r o mt h e p e r s p e c t i v e o fp h i l o s o p h y , t h e p r o p o s i t i o nt h a t i st r u ei na l l p o s s i b l ew o r l d si sa l w a y st r u e ；t h e p r o p o s i t i o nt h a ti st r u ei np a r t i a lp o s s i b l ew o r l d si ss o m e t i m e st r u e ， s o m e t i m e sf a l s e t h er e l m i o n s h i pb e t w e e np r o p o s i t i o na n dt r u t hv a l u ei s p h i l o s o p h e r s r e s e a r c hf o c u s t h e i rm o d a ll o g i ca p p r o a c he m p l o y sa t w o - f o l dd i v i s i o no fe p i s t e m i cm o d a l i t yi n t of a c tv e r s u s p o s s i b i l i t y m o d a l i t yi sac o m m o nf o c u sr e s e a r c h e db yt h ee n g l i s hl i n g u i s t so f d i f f e r e n tp e r i o d s d i f f e r e n ts c h o o l so fl i n g u i s t i c sh a v eu n d e r t a k e n r e s e a r c ho nm o d a l i t ya n dp u tf o r t ht h e i rt h e o r i e so ni t t h e yg i v et h e d e f i n i t i o n so fm o d a l i t yr e s p e c t i v e l y , h a v ed i f f e r e n tv i e w so ni ta n d r e s e a r c hi tf r o md i f f e r e n tp e r s p e c t i v e sa n dl e v e l s l i n g u i s t i cs c h o o l so f d i f f e r e n tp e r i o d sa g r e eo nt h e g e n e r a lp r i n c i p l e s o fm o d a l i t yb u t s o m e t i m e st l l e yd i f f e ri ns o m ea s p e c t s t h e yr e s e a r c hm o d a l i t yo n s e m a n t i c ，s y n t a c t i ca n dt e x t u a ll e v e l s s e m a n t i c i s t sd i s t i n g u i s ht h r e e d i f f e r e n te n t i t i e s ，t h a ti s ，t h ec o n c r e t el 或- l e v e le n t i t y , 2 n d - l e v e le n t i t y d e n o t i n gp r o c e s sa n ds t a t e ，a n dt h ea b s t r a c t3 坩e n t i t y s y n t a c t i cs t u a y f o c u s e so nm o d a la u x i l i a r yv e r b sp e r h a p sb e c a u s eo n l ym o d a la u x i l i a r y v e r b sh a v et h es a m ef o r m a l f e a t u r e s ，b u t r e a l i z e st h a t t h e y a r e d i s t i n g u i s h e df r o mc o n t e n tv e r b sa n do t h e ra u x i l i a r yv e r bs y s t e m s i l ls p 沁o ft h ee x p l i c a t i o no fg e n e r a t i o n so fl i n g u i s t s ，t h ea m b i g u i t y 高校教师在职硕士学位论文 o fm o d a l i t ys t i l le x i s t s ，w h i c hc o n s t i t u t e st h ed i f f i c u l t ya n dc o m p l e x i t yi n t h eu n d e r s t a n d i n go fm o d a lv e r b s t h i sp a p e rf o c u s e so nt h ed i s c u s s i o no f t h ec e n t r a lm o d a lv e r b si ne n g l i s ha n da i m st oe l i m i n a t et h ea m b i g u i t y a n dc o n f u s i o no fm o d a lv e r b sw i t h i nt h ef r a m eo fp r o t o t y p e c a t e g o r i z a t i o nt h e o r ya n dm e t a p h o r i c a lp r o j e c t i o nt h e o r y m o d a l i t yi s a s e m a n t i cc a t e g o r y , w h i c hi n c l u d e ss e m a n t i cp r o t o t y p ea n dp e r i p h e r i e s t h ec a t e g o r ym e m b e r ss h a r ef a m i l yr e s e m b l a n c e t h e i rb o u n d a r i e sa r e n o n d i s c r e t ea n df = t l ：z z y ot h ec a t e g o r yt h e o r ya n dm e t a p h o r i c a lp r o j e c t i o n t h e o r yi l l u m i n a t et h ev a g u e n e s so fm o d a l s t h i sr e s e a r c hw i l lt e s t i f yt h e c a t e g o r y a t t r i b u t e so fm o d a l sa n db e h e l p f u l i n f a c i l i t a t i n g t h e u n d e r s t a n d i n g o fm o d a lv e r b si ne n g l i s h t h ep a p e rc o n s i s t so f4c h a p t e r s t h e1 啦c h a p t e rb e g i n sw i t ht h e e a r l i e ra n dr e c e n ts t u d i e so rm o d a l i t y i tr e v i e w st h ed i a c h r o n i cs t u d i e so n m o d a l sb yc l a s s i c a l ，s t r u c t u r a l ，f u n c t i o n a la n dc o g n i t i v el i n g u i s t i c s t h e 2 叫c h a p t e rp r e s e n t st h ep r o b l e mo fm o d a lv a g u e n e s sa n de l u c i d a t e st h e s o l u t i o nt oi ti nt e r m so fp r o t o t y p et h e o r y t h e3 mc h a p t e re l a b o r a t e st h e s e m a n t i c sa n dc a t e g o r i z a t i o no fm o d a l sw i t h i nt h et h e o r yo fp r o t o t y p e c a t e g o r y i ta n a l y z e sa n de x e m p l i f i e st h ep r o c e s so fc a t e g o r i z a t i o no f c e n t r a lm o d a lv e r b s t h e4 血c h a p t e rd i s c u s s e sm e c h a n i s mo f t h es e m a n t i c e x t e n s i o no fm o d a l sw i t h i nt h et h e o r yo fm e t a p h o r i c a lp r o j e c t i o n 2 c h a p t e r1 e a r l i e rs t u d i e so nm o d a l i t y m o d a l i t yi s ac o m m o nt o p i cr e s e a r c h e db yl i n g u i s t so fd i f f e r e n t p e r i o d s i t ss t o wh a sc e r t a i n l yb e e nt o l dm a n yt i m e s ，a n dn o wi t sb e i n g t o l dh e a t e d l y , a n df o rah o s to fr e a s o n si tw i l lb ep i c k e du pa n dk e 印 p r e v a i l i n gi n t h ef u t u r ef o rt h e t o p i ci t s e l f , a n dt h ef a r - r e a c h i n g c o n s e q u e n c e sn e c e s s a r i l yc o n n e c t 谢l a l m o s ta n yt y p eo fl o g i c a l ， l i n g u i s t i ca n a l y s i s f r o mas e m a n t i c - p h i l o s o p h i c a lp o i n to fv i e w , m o d a l i t y s e e m st ob eo n eo ft h ef i e l d sw h e r eb o t hs i m i l a r i t i e sa n dd i s p a r i t i e s b e t w e e nh u m a nl a n g u a g ea n dl o g i c a ls y s t e ms u c ha st h eo n eu s e di n m a t h e m a t i c sb e c o m ea p p a r e n t d i a c h r o n i cr e s e a r c ho fm o d a l i t yp r o v e s p r o g r e s so f p e o p l e sc o g n i t i v et h i n k i n go f m o d a l s e m a n t i c s t r a d i t i o n a ll i n g u i s t sf o c u st h e i rr e s e a r c ho nm o d a lv e r b s ( m o d a l si n s h o r t ) a n dt h e i rr e l a t i o n s h i pw i t ho t h e rc a t e g o r i e s t h e yd e s c r i b em o d a l v e r b sa n dm o d a l i t yb o t ho nl e x i c a la n ds e n t e n t i a ll e v e l sa n df r o m s e m a n t i ca n ds y n t a c t i c p e r s p e c t i v e s a l t h o u g ht h e yd e s c r i b em o d a l e x p r e s s i o n sa sw e l l ，t h e yf o c u s t h e i ra t t e n t i o nm a i n l yo nm o d a lv e r b s n o t u n t i lt h e1 9 6 0 sd i dh a l l i d a yp r o p o s et h ec o n c 印to fm o d a lm e t a p h o ra n d c h a n g e dt h es i t u a t i o n i na ni n t r o d u c t i o nt of u n c t i o n a lg r a m m a rb e p r o p o s e st h ec o n c e p to fm o d a l i t ym e t a p h o r , w h i c he x t e n d st h es c o p eo f m o d a l i t y m o d a l r e s e a r c he x t e n d sf r o ml e x i c a la n ds y n t a c t i cl e v e lt o t e x t u a ll e v e l i nh i sw o r kh ep r e s e n t st h et h r e ef u n c t i o n so fl a n g u a g e ： i d e a t i o n a lf u n c t i o n , i n t e r p e r s o n a lf u n c t i o na n dt e x t u a lf u n c t i o n h e n c e m e t a p h o rp r o j e c t st h et h r e ef u n c t i o n sa n dw eg e ti d e a t i o n a lm e t a p h o r , i n t e r p e r s o n a lm e t a p h o r , a n dt e x t u a lm e t a p h o r m e t a p h o ro fm o d a l i t yi sa n 高校教师在职硕士学位论文 i m p o r t a n tr e a l i z a t i o no fi n t e r p e r s o n a lm e t a p h o r i t s 锄e x a m p l eo f av e r y c o m m o nt y p eo fi n t e r p e r s o n a lm e t a p h o r , b a s e do nt h es e m a n t i c r e l a t i o n s h i po fp r o j e e t i o n i t sak i n do fm e t a p h o ro fg r a m m a r i na n o t h e r w o r d , m o d a l i t yi s n o to n l yc o d e db ym o d a le l e m e n t s ，b u ta l s ob y u n - c o n g r u e n tf o r m s m o d a l i t yi sn o tl i m i t e dt om o d a lv e r b sa n ym o r e ；i t i se n l a r g e dt oa n yf o r m sd e n 砸n gm o d a lc o n c e p t s c o g n i t i v el i n g u i s t i c si s ar e a c t i o n a r yt of o r m a ll i n g u i s t i c s i nm a n ys e m a n t i ca p p r o a c h e si ti s a s s u m e dt h a tl a n g u a g ei sam e n t a lf a c u l t y , a n dt h a tl i n g u i s t i ca b i l i t i e sa r e s u p p o r t e db ys p e c i a lf o r m so fk n o w l e d g e c o g n i t i v el i n g u i s t sh o l dt h a t l i n g u i s t i ck n o w l e d g ei sp a r to fg e n e r a lc o g n i t i o n t a l m y , j o h n , l a n g a c k e r a n ds o m ec h i n e s es c h o l a r sr e s e a r c hm o d a l si nt e r m so fc o g n i t i v e a p p r o a c h , w h i c hg i v e su san e wh o r i z o n d i f f e r e n ts c h o o l so fl i n g u i s t i c sa t t a c hg r e a ti m p o r t a n c eo nm o d a l i t y s t u d y d i a c h r o n i er e s e a r c ho fm o d a l i t ys h o w s t h ep r o c e s s i o no fm o d a l i t y s t u d yf r o ml e x i c a ls e m a n t i cl e v e lt ou t t e r a n c ei n t e r p r e t a t i o nl e v e l ，f r o m f o r m a ll e v e lt of u n c t i o n a la n dc o g n i t i v el e v e l i 1s t r u c t u r a ll i n g u i s t s s t u d i e so nm o d a l i t y s t r u c t u r a ll i n g u i s t sf o c u st h e i rr e s e a r c ho nm o d a la u x i l i a r yv e r b s t h e ya n a l y z et h e i rs y n t a c t i ca n ds e m a n t i cf e a t u r e su n d e rt h eg u i d i n g p r i n c i p l e so fs n l l c t u r a ll i n g u i s t i c s t h e yg i v ed i f f e r e n td e f i n i t i o n sa n d c l a s s i f i c a t i o n so fm o d a l s t h em o n o - s e m a n t i cm o d e la n dp o l y - s e m a n t i c m o d e la l eu t i l i z e d i n t h e i rr e s e a r c hw o r k s t r u c t u r a ll i n g u i s t sh a v e u n d e r g o n ed e e pr e s e a r c ho nm o d a l f r o mv a r i o u sp e r s p e c t i v e s t h e y d e f i n et h et e r mi nd i f f e r e n tw a y sa n dm a i n l yr e s e a r c hm o d a lv e r b sf r o m s e m a n t i ca n ds y n t a c t i ca s p e c t s t h e i rw o r kr e a c h e sg r e a ta c h i e v e m e n t 4 ac o g n i t i v es t u d yo f t h em o d a lc a t e g o r yi ne n g l i s h w h i c hl a y sab a s i sf o rs y s t e m i cf u n c t i o n a la n dc o g n i t i v er e s e a r c ho n m o d a l i t y s t r u c t u r a l i s mm a i n t a i n st h a tt h em e a n i n go fam o d a li s d e t e r m i n e db yt h el a n g u a g ef o r mi t s e l fa n dt h a te x t r a - l i n g u i s t i cf a c t o 稻d o n o ti m p i n g eo nt h el a n g u a g es y s t e mi t s e l f a n a l y s e so fm o d a lm e a n i n g c a nb ed i v i d e di n t ot h o s ew h i c ha s s i g nam e a n i n gt oaw o r di ni s o l a t i o n f r o mas p e c i f i cc o n t e x to fu s e ，a n dt h o s ew h i c hr e g a r dt h em e a n i n go fa w o r da sb e i n g l a r g e l yd e p e n d e n tu p o nas p e c i f i cc o n t e x to f u s e e h r m a n ( 1 9 6 6 ) u s e st h em o n 0 s e m a n t i cm o d e l ，w h i c ha s s e r t sab a s i c m e a n i n gf o re a c hm o d a la n d i ti sr e l a t e dt oa l lt h eu s e so ft h em o d a l t h i s m o d e l i m p l i c i t l yd i s s o c i a t e si t s e l ff r o m ac a t e g o r i c a lm o d e l c o n s e q u e n t l y , s h eh a sd i f f i c u l t yi na s s i g n i n gab a s i cm e a n i n gt os o m em o d a l sa n di s f o r c e dt op o s t u l a t eac o n t i n u u mc h a r a c t e r i z e db yt w od i m e n s i o n so f m e a n i n g b yc o n t r a s t , er p a l m e r ( 19 9 0 ) a d o p t sp o l y - s e m a n t i cm o d e l , w h i c hc o m m i t si t s e l ft od e a l i n gw i t hd i f f e r e n tc a t e g o r i e sw h i c ha l e a s s u m e dt ob ed i s c r e t e h ei n t e n d st oc o m m e n tt h eo v e r a l lp i c t u r eo f m o d a l s ，b u to n l yt of i n di t se x t r e m e l y m e s s y a n d u n t i d y h es t u d i e s m o d a l si nt w od i m e n s i o n s ：d e g r e e so fm o d a l i t ya n dk i n d so fm o d a l i t y h e h o l d si nh i sw o r kt h a te n g l i s hm o d a l sf a l li n t of o u rk i n d s ：e p i s t e m i e ， e v i d e n t i a l ，d e o n t i ca n dd y n a m i cm o d a l s ，w h i c ha r ea n a l y z e df r o m p e r s p e c t i v e so fp o s s i b i l i t ya n dn e c e s s i t y a f - 话rh ec o m p a r e si tw i t ht e n s e a n da s p e c t h ep o i n t so u tt h a tm o d a l i t yi sc o n c e r n e dw i t i lt h es t a t u so ft h e p r o p o s i t i o nt h a td e s c r i b e st h ee v e n t h ef i n d st h a ti ns e m a n t i cm e a n i n g s o fm o d a l st h e r ee x i s ts o m ei n d e t e r m i n a c y , c o n t i n u u ma n dg r a d a t i o n i n m o o da n dm o d a l i t y ( 2 0 0 1 ) h ef u r t h e rc l a s s i f i e s m o d a l i t y i n t o p r o p o s i t i o n a lm o d a l i t ya n de v e n tm o d a l i t y , a n dt h e i rd i s t i n c t i o ni su s u a l l y m a d ec l e a ri nt e r m so fe p i s t e m i ca n dd e o n t cm o d a l i t y h ei l l u s t r a t e sa n d s 高校教师在职硕士学位论文 c o m p a r e ss e m a n t i c so ft h ee p i s t e m i ca n de v i d e n t i a l i np r o p o s i t i o n a l m o d a l i t y , a n dt h ed e o n t i ca n dd y n a m i ci ne v e n tm o d a l i t y t h ee p i s t e m i c c a l lb ee x p l i c a t e di n t os p e c u l a t i v e ，d e d u c t i v ea n da s s u m p t i v ei nt e r m so f t h es p e a k e r si n f e r e n c ea n dc o n f i d e n c et ot h ep r o p o s i t i o nw h i l et h el a t t e r i n t op e r m i s s i o n , o b l i g a t i o n , a b i l i t ya n dv o l i t i o ni nt e r m so fe x t e r n a